全国经济发展趋势精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇全国经济发展趋势，期待它们能激发您的灵感。

篇1

【关键词】巨灾债券 定价 发行机制 发行条件

一、国际巨灾债券的发展及经验

1、巨灾债券市场的发展

根据慕尼黑再保险（Munich Re Group）提供的数据（见图1），自1997年巨灾债券诞生至2006年的10年间，巨灾债券的发行量增长了约3倍，到2007年已逼近60亿美元。而据瑞士再保险的预测，到2016年巨灾债券市场将增至300亿―440亿美元。国际上巨灾债券市场一片繁荣，特别是在美国、日本、西欧等发达国家和地区。

（资料来源：Munich Re Group，Cat bonds - Unbroken growth.）

2、国际巨灾债券的发行――以美国为例

美国是地震和飓风多发的国家，而且社会财富的集中程度很高，巨灾损失越发严重，而传统保险市场显得力不从心，因此，美国的巨灾债券起步早发展快，到目前为止已成功发行30多起。其中，USAA公司是巨灾债券市场的最大发行者。在债券到期时，如果约定的巨灾事件没有达到触发点，投资人将会完整地得到本金与利息。一旦巨灾风险达到触发点，如果投资者认购的是本金保证型巨灾债券，SPV（特殊目的机构）会足额偿还债券本金给投资人，但会延迟支付；如果是本金风险型，将对债券投资者减少或不支付本金与利息。

3、国际巨灾债券的发行――以日本为例

日本是世界第二保险大国，保险业在其国民经济中的地位举足轻重。1997年12月Tokyo Marine & Fire通过Parametric Re发行的总值9000万美元的巨灾债券，规定触发条件为10年内东京地区发生7.1级以上地震，由各专业机构对地震震级进行评估。Parametric Re采用纯参数触发的触发条件，震级与本金损失的关系与地震区域的地理位置有关。根据约定，巨灾造成的损失在10亿美元以内的完全由保险公司承担，在10亿到114亿美元之间的部分由保险公司和政府各承担50%，超过114亿美元到572亿美元的部分，政府承担95%，保险公司承担剩余的5%。

4、国际巨灾债券的发行――以欧洲为例

欧洲最大的再保险公司瑞士再保险公司于2006年开始代号为的“Successor”的自然巨灾保护计划，不但包括4项单个最高风险（北大西洋飓风、欧洲风暴、加利福尼亚地震和日本地震），还包含了多项风险组合。该计划针对每一种风险因素均提供了风险分布图和风险触发点，投资者可以在单个风险和多项风险组合中的不同风险层和触发点选项之间进行选择。另外，“Successor”属于一项暂搁发行计划，它允许瑞士再保险公司在任何时候发行。

5、国际巨灾债券的发行经验

国际资本市场上，巨灾债券发展形势良好，但由于资本市场发达程度的差异等，各国巨灾债券又各具特点，这主要体现在巨灾风险的承担方和触发机制的选择上。

美国由于有发达的资本市场，主要是由（再）保险公司和市场承担巨灾风险。而日本则由保险公司和政府共同分担巨灾损失，这与其经济形势以及资本市场发达程度相适应，也在一定程度上制约了日本巨灾债券的发展。而以“Successor”为代表的欧洲巨灾债券在提供保障、免受低层盈利波动事件以及高层资本事件的冲击的同时，给予了投资者更多的选择空间，实际上是给予了投资者一种期权，而再保险公司在任何时候发行证券的权利也使其能更好的规避风险。

二、我国发行巨灾债券条件的探讨

1、客观条件亟待解决

保险证券化在我国还属未被涉足的领域，因此，某些方面或者体系并不适合甚至会阻碍巨灾债券的发行。从客观上看，阻碍我国巨灾债券发展的原因主要有三个。

（1）相关法律法规欠缺。为了保护投资者的利益，在巨灾债券的发行和运作过程中需要有一系列配套的法律法规制度保障，包括公司法、信托法、证券法和税法等，而这些部门法的有关条款规定还需要有所突破。

（2）资本市场不够发达。由于风险分布的特殊性以及定价的复杂性，巨灾债券较普通债券要求更加严格的评审标准和更为复杂的定价方法，而目前我国资本市场在评级和定价方面的发展还不够成熟。

（3）巨灾风险数据尚不完备。巨灾债券的合理定价需要足以支撑产品设计的风险评估结果。但由于我国在巨灾保险市场上起步较晚，因此缺乏完备的巨灾发生频率和损失的历史统计资料，在较为精确地测算风险概率和损失上存在困难。

2、主观意愿需要加强

从主观上看，导致巨灾债券在我国发展缓慢的原因主要有两个。

（1）受长期计划经济中形成的注重财政对巨灾损失补偿惯性思维的影响，政府和企业对建立巨灾风险管理市场化机制的紧迫性认识不足。

（2）由于我国保险业尚未全面参与巨灾风险管理，使得通常作为积极推动巨灾债券发行主力军的保险公司，在推动我国巨灾债券发行中的主动性不够。

3、整体条件基本满足

从整体上看，我国的资本市场已有长足的发展，并正在不断完善之中，为借鉴国际成熟的巨灾债券发行经验和寻找经验丰富的合作伙伴提供了很好的平台。债券的定价发行技术和投资者的投资理念已经比较成熟，金融、保险监管水平和能力已经大大提高。此外，近年来灾害学的蓬勃发展为引进巨灾债券提供了良好的风险评估基础。而自5・12汶川大地震以来，国家在灾后重建融资体系中也认识到巨灾风险管理市场化的紧迫性。可以说，目前我国发行巨灾债券的条件已经较为成熟。

三、我国发行巨灾债券的建议

1、加强相关的法律建设，完善偿付能力监管

相关立法部门和保险监管机构应结合保险的自身行业特点和资本市场的特性，在现有的政策法规基础上调整、补充相关规定，特别是要明确交易主体、交易规则等。另外考虑到巨灾债券在实际操作过程中涉及到保险、证券、会计及税收等各个领域，因此保监会作为巨灾债券产品的牵头监管机构，需要抓紧制定巨灾债券产品的监管制度，包括巨灾债券涉及的风险转移、债券发行机构的资产负债表的各项指标的测算方法等。同时，应加强保监会与证监会之间的政策沟通与协调监管，促使保险市场与资本市场的相互融合。

2、发展完善保险市场和资本市场，提高资本市场的稳定性与效率

应加快发展和完善我国的资本市场，发展多样化的金融工具，规范市场交易规则，完善市场监管机制，加快由分业经营向混业经营的转变，在金融体系稳定的基础上，提高金融企业的运作效率。另外，要加快发展我国的资信评级机构，以促进巨灾债券的发展。

3、建立巨灾风险指数体系，加强风险建模及对灾害的损失评估机制研究

在巨灾债券定价时，需考虑各地巨灾的损失频率和损失程度，如果缺少全面、准确的统计资料，定价就会产生偏差。因此需要收集整理巨灾的统计资料，通过有效的技术手段甄别、总结所采集的信息，提取可供借鉴的经验、模式和模型，为将来发行巨灾风险衍生品做好铺垫。

4、建立巨灾债券发行机构，适当与国际机构进行合作

发行巨灾债券，最关键的问题是需要设立一家特殊目的机构作为债券发行人，使巨灾债券与发起人的经营风险相隔离，并保证发行债券所筹集资金运用的独立性。考虑到国家开发银行在债券品种创新和中长期建设资金筹集运用方面的优势，建议由国开行负责巨灾债券的发行。

另外，国内目前并无发行经验，建议与有成功发行经验的国际机构进行合作。瑞士再保险1998年就开始动工绘制中国的“灾难地图”，与其合作，不仅能吸收发行经验，还能获取相关数据库信息，更易于我国巨灾统计系统的建立。

5、巨灾债券的发行的逐渐过渡

由于国内并没有过巨灾债券的发行，因此国内投资者对其接受程度不会太高。出于吸引投资者的考虑，在初期，可以采用风险较低的本金保证偿还型巨灾债券，并且在收益率上做出相应让步。在有成功发行经验、并且市场投资者又对其有一定认识和了解之后，再考虑本金风险型巨灾债券的发行。

此外，由于国内资本市场发达程度与西方发达国家存在一定差距，在保险技术上的发展的不成熟，以及出于保护投资者的考虑，建议首先发行道德风险最低、与保险技术几乎无关的纯参数触发型巨灾债券。当然，这也需要相关部门如国家地震局和气象局等对灾害监测部门对相应的自然灾害进行评测。在积累一定发行经验并且国内资本市场有了长足进步之后，再转向目前发达国家采用更为广泛的指数触发型和损失触发型巨灾债券。

虽然保险公司和政府共同分担巨灾损失的制度在一定程度上会制约巨灾债券的发展，但借鉴日本的经验可知，在资本市场尚需完善的条件下，这是一种较优选择。因此建议采用瑞士再保险提出的巨灾共同体计划，即根据损失的大小确定各方的损失或支付额度。在损失不超出行业与自己市场承受范围时，由市场完成对投保人的偿付；但若出现巨大损失，超出金融行业承受能力，对资本市场稳定性造成冲击时，政府应适时出面买单。这样才能做到市场稳定与行业发展的平衡，但同时也需要对政府干预的程度进行控制，以防产生依赖性，并且随着资本市场的成熟以及巨灾发行经验的积累，应逐步转向完全市场化的偿付机制。

【参考文献】

[1] 李心愉：巨灾债券：养在深闺待何时？[N].中国保险报，2008-6-18.

[2] 李勇权：巨灾保险风险证券化研究[M].北京：中国财政经济出版社，2005.

[3] 吕雪梅：巨灾债券的运作及我国发行巨灾债券的对策研究[D].吉林大学，2007.

[4] Geneva Association. Insurance and the State of the Art in Cat Bond Pricing [C].Working Paper Series,2004.

篇2

关键词：经济全球化；国际贸易；趋势；策略

在经济全球化整体格局下，国际贸易成为经济全球化核心组成部分。世界贸易组织在多边贸易规则的制定和实施、多边贸易的谈判以及贸易争端的解决上都起到了核心作用。但是，由于近年来世界经济发展环境比较恶劣，各国经济表现相对疲软，国际贸易的发展也呈现多层次和多种类的问题，多边贸易谈判越发困难，原定部分自由贸易区域的计划落实不理想，以世界贸易组织为核心的国际贸易框架遭遇了越来越多的挑战。世界贸易组织发达成员国通过自身优势和对贸易规则的利用，实施贸易保护主义，使用不同手段逃避既定义务，保护本国利益，这严重破坏了WTO的精神和原则，导致多边贸易谈判的内容不能够得到有效落实，世界贸易组织整体框架经受了不同程度的冲击。世界经济一体化使得各国经济联系更加密切，而我国对外开放水平的提升，进一步推动了我国经济的发展。目前，世界经济发展仍然受到很多不稳定因素的干扰，各国经济仍然存在巨大的不确定性，国际贸易环境比以前更加复杂，不同国家和经济体需要面对更加严峻的贸易挑战。与此同时，新技术、新局势、新需求等都为国际贸易提供了新的机遇。在经济全球化更加深入的背景下，世界经济由工业经济向知识经济转变，推动了国际贸易新趋势的出现，把握国际贸易的发展方向，对于提高我国的外贸水平和质量具有非常重要的作用和意义。

一、趋势

国际贸易是世界各国精细化分工的结果，是不同国家或地区对生产要素、商品、服务等在全世界范围内进行配置交换的过程。由于各国的政治环境、法律法规、货币制度、物流技术、语言差异等因素的影响，使得国际贸易非常复杂。但是伴随人类社会的发展和全球经济一体化，各国经济之间的依赖性越来越强，同时各国为了自身利益的需求，对在全球范围内配置资源具有非常强烈的需求，开拓国际市场的意愿非常强。国际贸易在多种因素影响下，通过不同国家和利益集团的角斗，形成新的特点和趋势。

第一，跨国企业占据世界经济发展主导地位，国际贸易交易集中度呈现上升态势，国际贸易投资一体化趋势显著。2015年世界投资报告显示，跨国企业生产投资持续扩大，盈利处于历史较高水平。20世纪90年代以来，跨国公司无论是在数量还是体量上都在快速增长，这也使得全球生产、投资和商品的大流通进一步加深，经济全球化进程加速。跨国公司在参与全球精细化分工中，在寻找新的定位，并在这个过程形成新的战略同盟，国际交易市场统一性增强，助推了世界经济市场的竞争和贸易自由化。跨国公司垄断了国际创新技术和贸易技术的绝大部分比例，这也使得跨国企业在全球经济中的垄断地位日益加强。由于信息互联技术和物流技术的高速发展，使跨国企业的经营更为便利和高效，跨国企业现阶段都对其发展战略进行调整，面对国际市场，尽力提高市场份额；对于内部管理，则利用新技术大幅提升运营能力。未来一段时间，跨国企业在国际贸易中的地位会更加凸显，话语权将会更加强大。现阶段，跨国企业已经成为国际贸易中最主要的力量，在贸易交易市场的占比不断稳步提高，交易活动也更加频繁。随着经济全球化的进一步深入，跨国企业对外投资会对国际贸易的结构形成以及贸易集中区域分布产生重要影响。跨国企业的全球性投资加大会是国际贸易发展趋势的重要表现。

第二，经济体之间利益冲突愈演愈烈，各经济体间贸易壁垒层出不穷，国际贸易保护主义抬头，贸易自由化面临诸多挑战。虽然世界各国经济比较低迷，但是全球国际贸易仍然保持增长态势（见表1）。根据世界贸易组织的数据显示，2014年国际贸易增长率为2.8%。2015年，全球经济依旧脆弱，国际贸易环境还是不够景气，但是，经济体间的贸易活动仍然频繁。自由贸易成为国际贸易不可阻挡的趋势。内容摘要：经济全球化使得各国经济联系更加紧密，世界经济由工业经济逐步向知识经济转变，全球分工更加细化，分工形式出现新变化。世界经济和分工的变化使得国际贸易的模式和交易方式也发生转变，从而使得国际贸易表现出新趋势、新特点。外贸作为推动我国国民经济发展的“三驾马车”之一，具有十分重要的作用。故而，全面分析和把握当前国际贸易趋势，有利于我国外贸发展，提升经济发展水平和质量。关键词：经济全球化国际贸易趋势策略世界各国、不同经济体之间的发展水平并不相同，各经济体和贸易集团间的壁垒在增多，各国对贸易利益的争夺非常突出，贸易保护主义势力不断抬头。发达国家为了自身经济利益，长期通过各种不公平的手段来加速对全球资源的掠夺，同时利用先发优势在WTO框架下制造贸易壁垒，人为限制发展中国家的自由贸易，从而导致国际贸易中层出不穷的贸易摩擦和冲突。贸易与劳动标准、贸易与环境保护以及汇率等问题都已列入世贸组织的谈判议程，对于国际贸易利益的争夺越来越明显。根据WTO数据显示，2008年以来，G20集团推出的贸易限制措施，有80%左右仍然在实施，对全世界约4%的国家和地区进出口形成影响。我国是贸易保护主义环境下损失最严重的国家，根据商务部2015年数据显示，中国已经连续19年成为遭遇贸易摩擦最多的国家。发达国家和发展中国家对于贸易利益的分配争夺正在呈现两极化的趋势。同等发展水平国家对于贸易市场的竞争也显得非常激烈，各种经济体间的贸易利益之争相当残酷。各国贸易保护政策随着经济全球化的推进呈现出不同的特征，多边贸易的发展对世界经济增长起到重要作用。多边贸易机制表现更加灵活多样，为各国贸易构建了基本架构。各国贸易保护措施基本都不违反多边贸易的约定，反而表现出对多边贸易规则的支持。这些主要体现在：各国都是在利用多边贸易机制的游戏规则来实施贸易保护；通过多边贸易协定来保护成员国的利益，排斥非成员国。多边贸易协议是各成员国所协商签订的多边贸易规则，所以多边贸易规则的约束力比较局限，更多是依靠成员国间的信用来维持正常运作。世界经济处在稳定增长时期，各成员国都能通过贸易自由化来实现贸易增长和经济发展，所以积极维护多边贸易协议自然不是问题。但是，当全球经济发展处在低迷时期，各成员国为了自身经济利益最大化，对于贸易保护必然会抬头，从而形成对多边贸易规则的挑战和冲击。现阶段，全球经济持续增长仍然存在不确定，但是各国贸易措施还不会对多边贸易体制形成毁灭性冲击，另外一方面，由于全球经济前景的不明朗，各国贸易保护措施将会长期挑战多边贸易体制，从而影响到国际整体贸易体系。各国、各经济体对于贸易市场的争夺已经非常白热化，而贸易保护主义给国际贸易发展带来了非常不利的影响，尤其是对于发展中国家。

第三，绿色贸易异军突起，国际贸易被赋予绿色概念，绿色贸易潮流势不可逆。伴随环境日益的恶化，全世界对于保护环境的共识愈加认同，“绿色”成为环境保护的主题。各国对于环保经济效益和社会效益越来越重视，而各国消费者对于保护环境的理念也越来越深入，绿色消费成为世界范围内的新消费趋势，绿色贸易则由此产生。经过近年的发展，绿色贸易在国际贸易中的比重逐步上升。进入21世纪以来，人们对于环保的理念认识更加深入，绿色消费逐渐成为一种习惯。人们在消费的时候会更加愿意选择资源绿色的产品，绿色消费成为绿色贸易的基础。绿色生产、绿色市场的兴起，优化了国际贸易的交易结构。从联合国数据显示，绿色商品在国际贸易中的比重逐步增加，对于资源消耗严重的商品贸易则出现了下降趋势，新技术和新材料的使用，为环保产品的应用提供了有利保障。环保产品由于其性能和技术，使国际贸易的商品结构从资源密集逐步向技术、知识密集为主，而绿色商品的国际贸易日趋成为重要内容。

第四，国际贸易交易方式日趋多元化，网络贸易发展迅猛，国际贸易效益显著提高。伴随网络技术和新媒体的发展，国际贸易的交易方式逐步多元化，依靠网络完成的贸易正在高速崛起。网络贸易主要是以互联网为依托，不同地区和经济体所进行的贸易和商务活动。国际贸易所需要的所有环节，包括交易的前期沟通、合同签订、商品或者资金的交割、物流环节以及售后服务等都依靠网络平台来完成。而目前网络贸易商品还主要集中在无形产品，比如咨询服务、金融服务等，实物贸易则主要是前期沟通咨询、合同签订以及资金的流通等环节在互联网上完成，实际的货物物流等还是需要传统渠道。网络贸易已经越来越受到各国、各经济体的重视，都出台了或多或少的政策和措施来推动网络贸易的发展。根据世界贸易组织的数据显示，近年来，网络贸易发展的增长比率非常快速，网络贸易能够有效提高国际贸易的效益。网络贸易与传统贸易方式相比具有很多优越性，比如交易成本较低，摆脱了时间、空间的约束，网络贸易的应用普及成为国际贸易的一场革命，对于贸易方式的转变具有深远影响。在国际贸易总体保持低速增长的背景下，网络贸易却强势增长。传统贸易交易方式由于受到时间和空间的限制，以电子商务为方式的网络贸易能否成为争夺贸易市场的利器，受到了各国和各经济体的高度重视。由于网络贸易的高效性，网络贸易将继续保持快速的发展趋势，成为国际贸易最重要的交易方式之一。第五，国际贸易尚未从危机中恢复，对个别贸易大国的依赖性加强，西方发达国家整体贸易相对低迷。2008年金融危机对全球贸易造成重创，国际贸易量急速萎缩。经过各国一系列的稳定政策，全球主要几个国家经济得到了稳定复苏，全球贸易得到恢复。《2014年世界贸易报告》指出，2014年全球贸易保持低速增长，然而受到欧洲经济低迷的影响，世界经济增长也会受到较大拖累。世界贸易还没有完全从金融危机中完全恢复过来，世界资源的配置机制还没有得到有效发挥。2015年，美国经济恢复比较明显，失业金申领数量创下近年来的低位。而中国、德国和日本等国经济增长都较为稳定，这为世界经济的稳定增长提供了基础，所以未来一段时间，国际贸易将会持续向好发展，尤其是主要几个贸易大国之间的互动将会更加明显。由于世界经济的稳定增长，国际贸易将会持续恢复。其中，贸易大国之间的互动将会推动全球贸易迈向全新的增长时期。第六，国际贸易整体结构优化，贸易向高端化发展。国际贸易并未完全走出金融危机的影响，而此次金融危机对西方国家的影响非常明显，尤其是欧洲国家，新兴发展中国家则仍然保持较强的活力和较为稳定的发展。以中国为首的发展中国家在国际贸易恢复中发挥了极为重要的作用，成为国际贸易市场快速壮大的新力量，世界贸易格局在发生相应的变化，国际贸易参与者结构日趋合理。经济全球化的一个特点是第三产业全球化，而第三产业全球化正从根本上改变世界经济、技术和知识的发展模式，并在影响各国在国际经济市场的竞争地位。第三产业正处于发展的蓬勃时期，在国际服务贸易中保持较高速度的上升趋势。在第三产业贸易中，技术和知识密集型商品和服务日益受到全球贸易的关注，国际贸易商品结构向高端化调整。

二、我国应对国际贸易趋势的策略

我国作为世界第二大经济体，经过2008年金融危机之后，我国经济经历了一段波动期，近年来经济持续保持增长，但是也面临较大的下行压力。我国经济结构主要以来料加工为主，原料在国外，而且市场也在国外，我国是典型的贸易大国，所以我国面对国际贸易新趋势，同样也将遇到国际贸易发展的诸多问题。通过分析近年世界贸易发展的趋势和全球分工的进一步深化，国际贸易将进入快速发展时期。而对于我国而言，在目前的国际贸易环境下，我国外贸将是机遇与挑战并存。如何制定我国外贸战略，把握国际贸易的机遇，主动提高开放水平，引导国内企业走出国门，进一步提高我国外贸水平和优化外贸结构，积极抓住国内市场和国际市场的有利环境，对国民经济的健康持续发展非常关键。

（一）进一步深化对外开放水平

经济全球化是历史发展的必然规律，不会随着某个国家或者经济体的意志而停滞不前，在全球化的浪潮中，我国更应该以积极的态度去适应这个大环境、大形势和大格局，主动适应国际贸易新形势下的要求，为我国在国际市场竞争中占得先导优势。面对当前复杂多变的经济局势，我国外贸水平的提高必然会面临很多困难和挑战。因此，我国更应该坚持对外开放的基本国策不动摇，持续深化对外开放的水平，准确判断现阶段国际经济的发展走势，制定对外贸易战略，以更主动的态度投入到国际贸易的竞争和合作中。为了进一步提高对外开放水平，我国应该优化国内产业结构，提升产业水平，进行国内资源的整合，以形成更强大的国家实力。同时，我国应该加速推动外贸机制的改革，积极按照WTO原则和规定进行落实，优化市场竞争环境。此外，我国还要注意发展与发达国家的贸易关系，更深层次地推动区域贸易的发展，加快我国经济发展。

（二）抵制和打击贸易保护主义

近年来，我国经常遭遇贸易摩擦是由于自身和外部双重因素的作用所导致。自身因素方面，我国的产业结构比较低端，出口产品多为劳动密集型产品，以价格优势为主，容易导致贸易摩擦；另外，我国出口贸易的比例非常高，对于贸易伙伴国市场的冲击和影响非常明显。在外部因素方面，对国际市场的争夺是时下各国经济增长重要的支柱，各国都会想尽办法为贸易保驾护航。我国是国际贸易大国，贸易壁垒对我国外贸有着巨大的危害，部分别有目的的国家通过建立贸易壁垒来限制我国经济的发展。特别是近年来，各国为了保护自身经济利益，贸易保护主义趋势日益明显。国际贸易作为我国经济组成的重要部分，我国应该健全反贸易保护的协调体系，提升贸易摩擦的应对水平，通过多种手段抵制和打击贸易保护主义。我国作为WTO的成员国，应该全面剖析世界贸易组织的规制，熟练掌握贸易救济措施，尽力减少贸易摩擦给我国外贸造成的损失，提高我国贸易水平，保持我国外贸的快速发展。我国现阶段面对的贸易摩擦和贸易保护壁垒是我国经济发展对世界经济结构调整所衍生的效应，所以针对贸易摩擦，一方面需要积极抵制和打击，而另一方面需要实质性地提高我国产业结构，只有中国在国际经济中的地位得到认可之后，我们所面对的贸易摩擦才会进入新的平衡阶段。换而言之，贸易摩擦和保护主义将会是我国在国际贸易过程中的新常态。

（三）进一步优化国际贸易结构和提高商品质量

我国经济正面临转型和产业升级阶段，这也是我国贸易结构调整的机遇，我国目前以“进口原材料，初加工出口”为主的贸易模式，这是相对低端的国际贸易交易，我国需要调整和优化贸易结构。在出口方面，我国外贸应该由劳动密集型商品向知识、技术和服务密集型商品转变。同时，进口方面，我国应该引进国外高新技术、商业模式和管理技术。我国外贸结构调整需要国家政策的扶持以及整体良好的经济环境基础。只有将贸易结构进行逐步优化，我国贸易质量才能进一步提高，加强产品竞争力，形成强大的贸易风险抵抗力，确实推进外贸发展水平的提升。

（四）推动网络贸易发展并加速电子商务普及

根据国际贸易对网络的需要，电子商务作为网络贸易的重要方式，我国需要加速推进电子商务发展。我国电子商务对消费品行业做出巨大贡献，同时，国家应该扶持其他行业的企业推动电子商务的普及和发展，拓宽企业的推广渠道。另外，我国应该投入更多资源推动电子商务技术的发展，始终保持我国网络贸易技术的前沿性和可靠性。由于网络贸易是国际贸易的新趋势，网络贸易方面的法律法规建设还不够完善，所以我国应该尽快建立健全网络贸易法律法规，以维持我国网络贸易的合法运作。

（五）引导我国企业做大做强并实现跨国经营

国际贸易很大一部分是通过跨国公司作为载体来完成，因此跨国公司的经营发展对我国外贸具有重要意义。现阶段，我国已经有部分企业走向国际市场，在全球范围内与国外企业竞争，然而我国跨国企业整体不论是体量或者竞争力都与国外跨国公司还有较大差距。我国需要通过积极的政策引导我国企业做大做强，积极走出国门，实现跨国经营，在国际市场配置资源，开拓更广阔的市场，获取更丰厚的利润，企业的跨国经营对于提高我国的贸易质量意义非同。总体而言，经济全球化是经济发展的大趋势，国际贸易有效地承载了各国在全球配置资源的需要。对我国而言，面对当前复杂多变的贸易环境，中国经济实质上作为一个挑战者，正在挑战全球原有的经济利益体系，所以这个过程必然会面临诸多的阻挠和问题。伴随近几年世界经济不明确性加剧，我国与其他国家和经济体间的贸易矛盾会更加突出。我国清晰明确的贸易战略关乎自身经济的稳定健康发展，也会影响我国与贸易伙伴国在贸易全球化调整中的利益分配，同时会关系到国际贸易体制的调整。积极参与全球经济化的进程是我国经济发展的需要，把握国际贸易发展的趋势，制定国际贸易战略，以提高我国在国际市场的竞争力，才可以实现经济的持续健康发展。

参考文献：

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3.巩胜利.全球贸易格局演变的新趋向与中国的应对策略[J].新金融，2013（11）

4.买梦阳.我国应对国际贸易壁垒对策[J].现代经济信息，2015（2）

5.常静.中国应对世界贸易格局演变趋势的策略研究[J].价格月刊，2015（7）

篇3

19世纪末,随着资本输出的不断扩大,货物、资金、技术和劳动力等经济要素的跨国流动日趋频繁,从事跨国投资和其它经济活动的企业和个人的收入和财产日益国际化。与此同时,所得税制度和一般财产税制度在各国相继确立。在此背景下,各国为了避免对纳税人跨国收入和财产的征税所产生的国际重复征税问题而采取适当措施协调彼此之间的税收利益分配关系,国际税法因此逐渐形成和发展。显然,国际税法是国际经济交往发展到一定历史阶段的产物,是调整国际税收关系的一个新的法律部门。国际经济活动的发展变化所引起的国际税收关系的发展变化,必然导致国际税法的发展变化。20世纪90年代,人们习惯于使用“经济全球化”这一概念来描述由于资本扩张和科技进步所引起的世界经济发展趋势。在经济全球化进程中,国家、国界等关系到国家的因素相对减弱,由此产生了一系列的国际税收新问题,相应地,对由国内法和国际条约和习惯构成的国际税收法律体系的未来发展也必将产生一系列的影响。

经济全球化产生的国际税收新问题

(一)各国的税收受到侵蚀

是国家具有的独立自主地处理自己的对内和对外事务的最高权力。税收是国家在税收领域内的体现。税收可直接表现为国家有权根据自身的经济发展目标制定其税收政策,对国家的税收活动进行有效的管理,以及自主、独立地参与国际税收利益分配关系,以增加自己的财政收入,维护自己的税收权益。在世界经济全球化的趋势之下,上还的国家税收受到一定程度的侵蚀,其主要来自以下三个方面:

1.区域经济一体化对国家税收的侵蚀

经济全球化趋势的结果之一是产生各种形式不一、程度不同的区域经济一体化组织。这些一体化组织通常设有统一机构,调节或者管理一体化组织范围内的有关事项,各成员国必须服从和遵守统一机构的调节和管理。这意味着一个超国家的权力主体产生,成员国以承认该主体并向其让渡部分(包括部分税收)为条件,以被管理者而非管理者的身份参与该一体化组织。由于该一体化组织所追求的是体现各成员国全体利益的整体性目标,与各成员国的直接利益目标是有距离的,因此国家向其转让部分,将直接导致自己原有权力的减少和削弱。区域经济一体化对国家税收的侵蚀,欧盟是最好的例证。欧盟成员国虽然是国家,但是在处理包括税收领域的国外各个领域的问题时,必须遵守建立欧盟的各项条约,并且服从理事会所的各项指令。

2.国际税收协调对国家税收的侵蚀

经济全球化造成各国经济关系日渐形成一种“你中有我,我中有你”的相互交织、彼此影响的关系,导致国际经济合作和协调关系的加强,其中当然也包括国际税收关系的合作与协调。与参加区域经济一体化组织相同,各国通过签订多边性或双边性的国际条约参与国际税收的合作与协调,意味着在缔结条约后必须受条约的约束,再行使税收时必须以国际法为依据。在协调的范围内,国家的税收政策已不再完全仅仅由本国政府管理和制定,而必须遵从相关的协调组织的协议、国际条约和国际法的约束,这意味着国家单独制定税收政策的权力受到一定程度的削弱。

3.跨国公司的活动对国家税收的侵蚀

跨国公司进行跨越国界和地区界限的生产和经营,对经济全球化进程起着重要的推动作用。在国际直接投资领域,跨国公司在东道国进行大规模的直接投资活动,通过兼并和收购以及建立新厂等方式控制东道国某些重要的经济部门,垄断了东道国某些产品和市场,在一定程度上左右了东道国国家经济政策包括税收政策的制定。同时跨国公司从其整体性的发展战略出发,进行大量的“公司内部交易”和转让定价行为。在税收领域,这些活动构成了国际逃避税的主要部分,对有关国家的税收收入造成了极大的侵蚀。此外,掌握着大量国际金融资本的跨国金融机构,在全球资本市场和货币市场进行巨额瞬间货币交易,使得一国政府难以有效监控这部分资本,更无法对之合理课税。它们提供的层出不穷的金融衍生产品和交易形式也给使得一国对之难以进行有效的税收管理,也就是说,对一国的税收管理权力提出严峻的挑战。

由此可见,在经济全球化的进程中,国际税收原则受到严重挑战。如何在彼此合作中坚持税收,以及如何在维护税收中进行彼此合作,是各国必须予以解决的问题。这一问题对广大发展中国家而言,尤为重要。因为在经济全球化进程中,起主导作用的并非是发展中国家,而是发达国家,取得经济全球化所带来利益的大部分是发达国家,而非发展中国家。正因为如此,有人称全球化为“少数人主导的全球化”、“资本主义的全球化”。

(二)各国的税收竞争加剧

随着各国在经济全球化进程中相继采取市场化的经济体制,对资本等经济要素的流动放松管制,加之现代科技的发展,各国对外国直接投资的管制大大放松,而且金融资本也基本上已经可以在各国尤其是工业化国家之间完全自由流动。觅利是资本的本性,国际资本在全球范围内的流动也总是遵循利润最大化的原则,而流向那些能够产生丰厚利润的国家和地区。在影响国际资本利润最大化的因素中,税收因素是其中的重要因素之一,减免税等税收优惠政策不可避免地对国际资本的流向产生影响。

另一方面,经济全球化和现代市场经济的普遍确立,并不能缓解和消除包括资本在内的资源的“稀缺性”问题,相反,在各国的经济发展过程中,资源供给的有限性将进一步显现出来。因此各国为了本国经济的发展而展开的资源争夺也将随着经济全球化进程的加快而进一步加剧。

由于上述两方面的因素,在经济全球化的进程中,各国为了吸引外国资本帮助本国经济发展,难免将采取各种低税政策,给予外资免税或减税等诸种税收优惠,鼓励外资尤其是外国生产资本投入本国的落后地区或者相关产业,以符合本国经济发展的总体战略目标。如果各国竞相采取上述税收优惠政策,将不可避免地引起各国税收竞争的加剧。就发展中国家而言,由于历史原因,加之旧的国际经济秩序所形成的不平等的国际经济格局,它们所面临的共同问题是资金奇缺、外汇短少、技术落后、基础设施差。投资环境的缺陷使得它们在今后相当长的一段时期内仍然需要通过税收优惠政策来吸引外资。近年来,包括中国在内的诸多发展中国家均制定各种吸引外资的税收优惠政策。在发达国家内部,由于各国经济发展水平也有差异,彼此之间也同样存在着为吸引经济发展所需要的资金、技术等经济要素而展开的激烈税收竞争。

对于税收竞争问题的认识,应当采取辩证的观点。适度的税收竞争使得参与税收竞争的国家扩大税基、降低税率。这不仅有利于吸引外来的资金、技术,从而促进国内经济的发展,而且使得从事跨国经济活动的纳税人的税负减轻,一定程度上削弱了税收对国际经济活动的扭曲作用,有利于税收中性原则的贯彻,从而有利于促进国际经济活动的发展。因此,适度的税收竞争是有益的、良性的,应

当加以促进和引导。相反,如果参与税收竞争的国家仅仅从本国的国内利益出发,竞相从事过度的税收竞争,采取与邻为壑的政策,那么这不仅使得参与税收竞争的

国家的国内税基受到严重侵蚀,财政利益受到严重损害,而且也使得吸引外来资金和技术以促进本国经济发展的目标难以实现,同时也扭曲了国际贸易和投资活动的发展。因此,过度的税收竞争是有害的、恶性的,应当加以抑制和禁止。无论是促进和引导良性税收竞争,还是抑制和禁止恶性税收竞争,均需各国之间的国际税务合作,需要确立新的国际税法规则。

(三)跨国纳税人的逃避税活动更加活跃

经济的全球化进程使得各国对商品、资本、技术和劳动力等经济要素的流动放松管制,公司设立更加自由,跨国纳税人本身可以在各国自由流动,跨国纳税人的各种所得和财产的跨国流动也相对便利。与此同时,各国税制仍然存在着差异,各国为了吸引外资而采取的税收优惠政策依然存在。这些因素为跨国纳税人进行逃避税活动更加提供了可乘之机,在寻求收益最大化的主观动机驱动下,跨国纳税人的逃避税活动将更加活跃。近年来,跨国纳税人采用改变居所、缩短居留时间、在联属企业内部实行转移定价、在避税港设立基地公司、弱化投资和滥用税收协定等诸多方法进行国际逃避税活动,以致于在国际税收关系中,如何防止国际逃避税问题已经成为避免和消除双重征税问题之外的最主要问题。

从当前现状看,各国管制国际逃避税的措施,主要是各国国内法所规定的反逃避税措施,即主要依靠国内税法中所确立的单边规范。除此之外,各国通过税收协定所确立的国际法规范十分有限,主要是避免双重征税协定中的税收情报交换条款,以及近年来关于国家之间签订的税收协定中逐渐增加的一些反国际逃避税的特别条款,例如反滥用税收协定条款等。从现有的税务情报交换条款的规定看,各国通过双边税收协定进行的税务情报交换的内容受到诸多限制,交换税收情报的方法也十分有限。目前,除了在税务情报交换领域,或者税务行政协助领域出现专门的双边或多边税收协定外,还没有出现专门反国际逃避税的双边或多边税收协定。在此背景下,各国国内的反逃避税立法仍然发挥主要作用。显然,这种过度依赖国内法管制国际逃避税的做法,是经济全球化之前的产物,它以充分尊重国家的绝对税收国家以及国家可以对国际税收活动实行有效控制的理念为前提。在经济全球化的背景下,这种仅仅依靠单边性的或者双边性的反逃避税措施,以及受限制的税务情报交换合作方法,难以打击方式越来越复杂和精巧的国际逃避税安排。

(四)网络技术对税收管理提出严峻挑战

促使当前经济全球化发展的重要因素之一是科技的发展。可以说,科技的进步和发展是经济全球化的物质基础。当前,网络技术的发展引起人类生活的各个方面的革新,并对传统的社会行为规范和社会管理模式提出种种挑战。就税收管理活动而言,受到的挑战主要来自以下两个方面:

1.对收入来源地税收管辖权确定规则的挑战

现代各国基本上都是基于的属地原则而主张来源地税收管辖权。行使来源地税收管辖权的前提是纳税人的有关所得和财产来源于或者位于征税国境内的事实。既有国际税法规则包含一系定有关纳税人所得来源地的规则。但这些规则是为了调整传统商务活动方式下国际税收利益分配关系的产物,它们难以适应经济全球化进程中跨国电子商务活动的发展需要,难以继续调整在跨国电子商务活动中所产生的国际税收利益分配关系。因为在跨国电子商务活动中,跨国纳税人在收入来源地国除了设置一个网址或者服务器之外,并不需要另行设立任何的“有形存在”(physical presence)。从而根据既有国际税法规则难以确定该笔收入的来源地,此其一。其二,在跨国电子商务活动中,纳税人所从事的商务活动所涉及的大多数是无形的数字化产品交易,因此根据既有的国际税法规则亦难以确定该所得究竟属于何种所得。其三,在网络空间,跨国纳税人可以从事各种数字化产品等无形资产的商务活动,也可以通过加密等手段保护和隐瞒收入和财产,以及征税国据以征税的相关会计资料。这将使得国际逃避税更加容易,跨国纳税人可以充分利用网络技术带来的便利,在来源国逃避根据现有的税法规则所承担的纳税义务。正如有的学者所言,就像各国政府永远不能控制公海一样,它们也无法控制网络空间,因此网络空间将成为谋求避开政府控制者的避难所。

2.对征税权划分规则的挑战

根据既有的国际税法规则,各国在协调对跨国营业所得和跨国劳务所得征税权冲突中,普遍承认来源地国的来源地税收管辖权居于优先地位,在此基础上,通过常设机构原则和固定基地原则限制来源地国的征税权;在协调对跨国股息、利息、特许权使用费等消极投资所得征税权冲突中,各国普遍采用的是征税权的分享原则。显然,上述的征税权划分原则是建立在行使有效的来源地税收管辖权基础上的。然而,在跨国电子商务活动中,来源地税收管辖权受到严重的;冲击和挑战,各国基于来源地税收管辖权难以对从事跨国电子商务活动的纳税人行使有效的征税权,取得相应的税收收入。因此以有效行使来源地税收管辖权为前提的征税权划分原则,不可避免的受到挑战和冲击。

经济全球化进程中国际税法的发展趋势

面临着经济全球化带来的一系列国际税收新问题,以及既有国际税法规则所受到挑战,在经济全球化进程中,今后国际税法发展将出现如下的趋势:

(一)国家税收将在相对弱化和不断强化中交织发展

在经济全球化进程中,虽然网络技术的发展以及跨国公司的挑战而使得国家管理和控制国际税收活动的能力受到削弱,国家参与经济一体化组织和税收协调组织而使得国家税收受到限制,从而使得国家税收受到侵蚀、限制,但是,在今后的国际税法发展中,国家税收将在相对弱化和不断强化中交织发展。这是因为:

1.国家管理税收活动能力的弱化并不必然导致税收的弱化。传统的税收管理手段、模式的失灵只能说明国家必须转变政府职能、改进税收管理方式和手段,并不能说明国家彻底丧失了对经济全球化所带来的国际税收新问题的管理能力。相反,新问题的产生与国家的税收利益息息相关,因此国家会不断地采取措施加强国际税收活动的管理,以强化自己的税收。

2.国家税收受到限制并不必然表明税收的弱化。国家税收是国家在税收领域享有的全面的。国家税收受到限制的结果只能是使得受到限制的税收范围扩大,国家排他性税收范围缩小。但是影响国家税收的不是法律限制的数量,而是它的性质。因此国家限制自己在税收领域内行动自由的法律数量并不影响其税收,并不影响它作为税收领域内立法和执法的最高权威性质。对税收的限制只能是局部的、相对的,而非对税收整体的削弱。在处理经济全球化所引起的国际税收新问题的过程中,以国家的税收利益为核心的国家在税收的国际协调和合作过程中总是强调自己的国际身份,保持自己的权威,从而出现超越与国家同时加强的趋势。

3.就发达国家而言,由于它们主导经济全球化的进程,加之它们自身强大的经济实力,可以说它们在经济全球化进程中,地位十分巩固,相应地其税收受到的威胁最小。在税收的国际协调和合作中,发达国家从未放弃自己的主张,也不放弃自己的垄断权,而且还进一步挑战发展中国家的税收 。例如在双边性的税收国际协调中,经济合作与发展组织颁布的税收协定范本总是强调居民税收管辖权,保护发达国家的税收利益,即使在联合国颁布的税收协定范本中,居民税收管辖权并未受到削弱,只是在一定程度上扩大了来源地税收管辖权。结合当今国际资本主要流向发达国家的事实,联合国范本中对来源地税收管辖权的扩大,也并非一定有利于保护发展中国家的税收利益。此外,在多边性的税收国际协调和合作中,例如在WTO中,发达国家总是在决策机制上占据主导地位,对于发展中国家的要求通常是给予一定期限的、有条件的差别待遇,但仍然是要求发展中国家在一定期限内完全达到多边协调组织的总体目标。相反,就发展中国家而言,由于它们在经济全球化进程中多居于从属地位,以及它们的经济实力较差,在税收的国际协调和合作过程中,为维护自己的税收,也将不断努力实现自己的税收。

(二)税收的国际协调和合作进一步向纵深发展

这主要表现在以下几个方面:

第一、各国税收制度的趋同化。国际税法是各国国内税法在国际范围内的延伸,它既影响一国的税收和税收利益,又影响到经济要素的国际流动和国际经济的发展。因此规范各异的国内税收制度,以消除可能存在的国际重复征税、制止潜在国际逃避税、防止亚性税收竞争,是未来税收的国际协调与合作的目标。当前,众多的区域经济一体化组织,以及国际税收协调和合作组织,力达到其组织目标和原则,均制定各种指令和建议,要求参加该组织的成员国的国内立法,包括税收立法,进行修改和协调,在一定时期内达到该组织的指令或建议所规定的目标,由此引起各国税收制度的趋同化。例如,在新近出现的税收竞争问题上,欧盟于1997年12月旨在消除有害税收竞争的《行为法典》,要求其成员国对国内的现有法律进行审查,废除现行税法及税收实践中认为可导致有害税收竞争的规定或措施。根据该行为法典的规定,欧盟成员国民迟应当在2003年1月根据该法典的要求完成国内税法的修订和调整。

第二、双边税收协定的内容进一步扩大。自从20世纪经济台作与发展组织税收协定范本和联合国税收协定范本诞生以来,双边税收协定在税收的国际协调与合作过程中发挥了重要作用。各国之间缔结税收协定十分活跃。在经济全球化进程中,各国为了解决由经济全球化带来的国际税收新问题,将更加重视利用这一既有的双边性的税收协调与合作模式。这不仅仅表现在签订税收协定的国家不断增多、协定网络进一步扩大,而且表现在协定的内容日渐丰富。今后税收协定的内容将会有以下的增加:1.增加协定适用新税种(如社会保障税);2.将税收协定适用于新的商务活动方式(例如电子商务活动);3.广泛制定新的防止国际逃避税措施(如资本弱化、套用税收协定);4.增加税务行政协助(税款征收、税务文书的传递)以及税务争议解决新方法(如国际税收仲裁)等方面的规定。此外,就某一专门问题而签订的双边税收协定,如有关税务情报交换的协定、有关税务行政互助协定等,将进一步发展。

第三、制定新的建立在国际合作基础之上的反国际逃避税新措施。经济全球化尤其是网络技术的发展给跨国纳税人逃避税提供了新的便利。因此各国将进一步加大打击国际逃避税的力度。这将表现为以下两个方面:一是各国改进既有的国内反国际逃避税的单方面措施,制定国内反逃避税专项立法,并在税法中采用更加有效的反逃避税措施。例如转让定价法规从制约跨国关联企业扩大到制约按照“事实推定”的“受控实体”;从制裁商品、劳务和无形资产交易扩大到制裁物物交换和债权债务相互抵冲等各种隐易;确定是否存在转让定价的方法从传统的非受控价格法、再销售价格法和成本加成法扩大到还可采用利润分割法、可比利润法和交易净利润法等。二是制定建立在国际合作基础之上的新措施。主要有:第一,突破现有的双边情报交换制度中对所交换情报的种类和范围的限制,以及交换方法的限制,扩大所交换情报的内容和范围,同时采用同时审计或共同审计等新的情报交换方法等;第二,制定新的反国际逃避税规则。例如,随着跨国独资电子商务活动的蓬勃发展,在可预计的将来,各国将会结合电子商务活动自身的特点,制定专门用于防止电子商务活动领域逃避税的新规则;第三,针对单边和双边反国际逃避税措施的不足,制定多边性的反国际逃避税规则、建立多边性的反国际逃避税机制。

(三)多边性税收协定的进一步发展

在经济全球化进程中,各国经济相互渗透、互相依存,在国际税收关系上则表现为一系列新的国际税收新问题呈现多边化趋势,因此,各国难以单纯依靠既有的单边性的国内法规则和双边性的国际法规则,解决此类新问题,而必须制订新的建立在多边性基础之上的国际税法规则。当前,已有诸如欧盟、北美自由贸易区、东亚联盟等众多的区域性经济一体化组织存在。在这些区域性经济一体化组织中,多边税收国际协调与合作措施和规则已有相当程度的发展。例如,欧盟即订有《税务相互协助公约》,丹麦、荷兰、挪威、冰岛和瑞典订有《北欧条约》,独联体国家也于1999年6月签订了多边性税收互助协定。随着经济全球化的发展,今后将会产生更多的区域经济一体化组织,甚至产生全球性的经济一体化组织。相应地,多边性的国际税法规则也将进一步发展。

篇4

关键词：经济全球化；政府；对策

经济全球化的首推者是西方发达国家，但这是否意味着：西方发达国家是依赖经济全球化而进入发达国家之列。其实也不尽然是如此，发达国家之所以积极倡导并推进经济全球化，从本质上讲，利用其相对于发展中国家强大的经济、技术优势，尽力在经济全球化过程中占领更多的国际市场份额，继续保持其在国际经济领域中的主动权，以实现国家利益极大化的目标。 对经济全球化的认识要客观全面，毕竟经济全球化这种制度在全球已经运行了两个世纪，应该认识到，经济全球化在带来风险与动荡的同时，也带来高效、利润与发展的机会。

一、经济全球化的特点主要表现在以下几个方面

1.高度的流动性和高度的开放性。这主要体现在人才流、物流、信息流、资本流和知识流在世界范围的涌动日益广泛，已不可逆转。高科技和信息网络化，也支持了经济全球化的这种高度流动性。 高度的渗透性和高度的互补性。发达国家的资本、技术、管理、文化等将迅速向发展中国家及落后国家渗透，资本、知识、资源等也将在全球市场流动并趋向合理配置。这有助于不同国家和地区在资本、知识、资源等上的互补，从而有助于全球化问题的缓解以及全球性行动的协调，使人类的可持续发展成为可能。 高度的集约性和高度的垄断性。这主要体现在经济全球化的主体跨国公司及国际金融机构的经营业绩上。跨国公司及国际金融机构的经营活动几乎涉及世界经济活动的所有领域，而且大约控制了世界上 80% 的新技术、新工艺专利，70% 的国际直接投资，60% 的世界贸易。 高度的依赖性和高度的异步性。这主要体现为世界上不同国家和地区之间的经济、技术、资源的依赖性增强。发达国家通过控制核心技术，可以有选择地输出先进技术、先进管理和先进设备，甚至直接将物质生产转移到发展中国家，进一步强化其对输出资本的控制，从而形成不对称的依赖性。 高度的风险性。这主要体现在资本、技术、管理的快速流动和思想、文化的渗透，给发展中国家带来程度不一的经济安全、信息安全、科技安全、政治安全等问题。

二、经济全球化浪潮中中国政府的应对策略

自中国实行改革开放以来，二十多年的实践经验表明，中国的经济开放战略是成功的。可是鉴于全球化经济的过程中存在巨大的风险与动荡，为保证中国经济可持续发展，实现经济社会目标，中国政府采取如下几策略：

1.立足国本，面向世界：进一步树立全球意识，从中国具体国情出发，充分发挥自身优势完善社会主义市场经济体制。继续扩大对外开放，积极走向国际市场，积极努力地为建立国际经济新秩序而斗争，努力推进建立公正、合理、持续发展国际经济新秩序。 营造经济发展良好的周边环境，加快实施中国区域经济协调发展战略。倡导世界各国、尤其是发展中国家，进行经济结构调整，建立结构合理，基础稳健国民经济，并操持足够的即期支付能力。对内，即设计稳健的产业结构，清除经济泡沫，保持经济的健康发展；对外，即合理利用外资，控制债务规模，保持国际收支的长期平衡和足够的即期支付能力。倡导世界各国提高国际资金流动的透明度，建议各国货币当局彼此间提供技术支持、实现信息共享，建立一个有效的国际监管信息系统。 坚持政府主导的社会主义经济体制，大力推进政治、精神文明建设步伐，确保国家长治久安。 市场经济本质上是由看不见的手自发调节的，经济越是成熟，政府干预就应当适时收回，让市场充分发挥它的作用。不断加大制度建设方面调整和改革力度，促使政府的角度由直接引导改变为间接诱导型转化。不断完善政府主导机制的前提下，加速各种形式市场机制、制度工具的培育工作，特别是要健全各种银行和金融机构的职能并规范其运行。加强民主监管机制， 防止和克服出现官商不分和政治****现象，维护社会稳定和公正公平。大力搞好经济建设，提高物质文明的程度，推进政治文明和精神文明的建设的步伐，使社会全面、协调发展。

循序渐进地扩大对外开放，注意提高防范和抵御各种风险能力。要抓住经济全球化带来的机遇，迅速发展自己的经济，在全球经济中争得更重要的地位。同时也要注意经济全球化带来的负作用，规避经济全球化可能带来的风险。大力发展科技和教育事业。当前世界已进入知识经济年代，依靠廉价劳动力的时代已远去，因此只有增加科技和教育的投入，大力培养科技人才，积极发展高科技产业，才能在激烈的国际竞争中立于不败之地。正确处理好传统文化与现代化的关系，在现代化的建设过程中，既要吸收世界其他民族文化的优秀成果，也要发扬光大本民族文化的精华，处理好继承与创新的关系。 坚持以“人”以本，实现社会全面、协调、可持续发展。党的三中全会提出“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续发展”的社会发展观。把人作为社会发展最具有活力的要素，全面提高国民素质和创新能力，在力开发人力资源，走“人才兴国”之路，把满足人的全面需要，促进人的全面发展作为经济社会发展的出发点和落脚点。促进社会全面发展，既包括经济发展，也包括社会发展；既包括物质文明，也包括政治文明和精神文明。

三、结语

在经济全球化条件下，如何保持中国社会政治稳定并达到长治久安，这是个十分重大的理论和现实的问题。中国政府积极探索和运用经济全球化条件下社会主义民主政治稳定的发展规律，把中国社会推向一个更加和平、稳定、繁荣和文明的发展道路。

参考文献

[1]卢现祥.西方新制度经济学[M].北京:中国发展出版社，1996:2.

篇5

关键词：经济全球化；政府；对策

中图分类号：F120.2文献标志码：A文章编号：1673-291X（2011）09-0003-02

经济全球化的首推者是西方发达国家，但这是否意味着：西方发达国家是依赖经济全球化而进入发达国家之列。其实也不尽然是如此，发达国家之所以积极倡导并推进经济全球化，从本质上讲，利用其相对于发展中国家强大的经济、技术优势，尽力在经济全球化过程中占领更多的国际市场份额，继续保持其在国际经济领域中的主动权，以实现国家利益极大化的目标。 对经济全球化的认识要客观全面，毕竟经济全球化这种制度在全球已经运行了两个世纪，应该认识到，经济全球化在带来风险与动荡的同时，也带来高效、利润与发展的机会。

一、经济全球化的特点主要表现在以下几个方面

1.高度的流动性和高度的开放性。这主要体现在人才流、物流、信息流、资本流和知识流在世界范围的涌动日益广泛，已不可逆转。高科技和信息网络化，也支持了经济全球化的这种高度流动性。

2.高度的渗透性和高度的互补性。发达国家的资本、技术、管理、文化等将迅速向发展中国家及落后国家渗透，资本、知识、资源等也将在全球市场流动并趋向合理配置。这有助于不同国家和地区在资本、知识、资源等上的互补，从而有助于全球化问题的缓解以及全球性行动的协调，使人类的可持续发展成为可能。

3.高度的集约性和高度的垄断性。这主要体现在经济全球化的主体跨国公司及国际金融机构的经营业绩上。跨国公司及国际金融机构的经营活动几乎涉及世界经济活动的所有领域，而且大约控制了世界上 80% 的新技术、新工艺专利，70% 的国际直接投资，60% 的世界贸易。

4.高度的依赖性和高度的异步性。这主要体现为世界上不同国家和地区之间的经济、技术、资源的依赖性增强。发达国家通过控制核心技术，可以有选择地输出先进技术、先进管理和先进设备，甚至直接将物质生产转移到发展中国家，进一步强化其对输出资本的控制，从而形成不对称的依赖性。

5.高度的风险性。这主要体现在资本、技术、管理的快速流动和思想、文化的渗透，给发展中国家带来程度不一的经济安全、信息安全、科技安全、政治安全等问题。

二、经济全球化浪潮中中国政府的应对策略

自中国实行改革开放以来，二十多年的实践经验表明，中国的经济开放战略是成功的。可是鉴于全球化经济的过程中存在巨大的风险与动荡，为保证中国经济可持续发展，实现经济社会目标，中国政府采取如下几策略：

1.立足国本，面向世界：进一步树立全球意识，从中国具体国情出发，充分发挥自身优势完善社会主义市场经济体制。继续扩大对外开放，积极走向国际市场，积极努力地为建立国际经济新秩序而斗争，努力推进建立公正、合理、持续发展国际经济新秩序。

2.营造经济发展良好的周边环境，加快实施中国区域经济协调发展战略。倡导世界各国、尤其是发展中国家，进行经济结构调整，建立结构合理，基础稳健国民经济，并操持足够的即期支付能力。对内，即设计稳健的产业结构，清除经济泡沫，保持经济的健康发展；对外，即合理利用外资，控制债务规模，保持国际收支的长期平衡和足够的即期支付能力。倡导世界各国提高国际资金流动的透明度，建议各国货币当局彼此间提供技术支持、实现信息共享，建立一个有效的国际监管信息系统。

3.坚持政府主导的社会主义经济体制，大力推进政治、精神文明建设步伐，确保国家长治久安。 市场经济本质上是由看不见的手自发调节的，经济越是成熟，政府干预就应当适时收回，让市场充分发挥它的作用。不断加大制度建设方面调整和改革力度，促使政府的角度由直接引导改变为间接诱导型转化。不断完善政府主导机制的前提下，加速各种形式市场机制、制度工具的培育工作，特别是要健全各种银行和金融机构的职能并规范其运行。加强民主监管机制， 防止和克服出现官商不分和政治腐败现象，维护社会稳定和公正公平。大力搞好经济建设，提高物质文明的程度，推进政治文明和精神文明的建设的步伐，使社会全面、协调发展。

4.循序渐进地扩大对外开放，注意提高防范和抵御各种风险能力。要抓住经济全球化带来的机遇，迅速发展自己的经济，在全球经济中争得更重要的地位。同时也要注意经济全球化带来的负作用，规避经济全球化可能带来的风险。大力发展科技和教育事业。当前世界已进入知识经济年代，依靠廉价劳动力的时代已远去，因此只有增加科技和教育的投入，大力培养科技人才，积极发展高科技产业，才能在激烈的国际竞争中立于不败之地。正确处理好传统文化与现代化的关系，在现代化的建设过程中，既要吸收世界其他民族文化的优秀成果，也要发扬光大本民族文化的精华，处理好继承与创新的关系。

5.坚持以“人”以本，实现社会全面、协调、可持续发展。党的三中全会提出“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续发展”的社会发展观。把人作为社会发展最具有活力的要素，全面提高国民素质和创新能力，在力开发人力资源，走“人才兴国”之路，把满足人的全面需要，促进人的全面发展作为经济社会发展的出发点和落脚点。促进社会全面发展，既包括经济发展，也包括社会发展；既包括物质文明，也包括政治文明和精神文明。

三、结语

在经济全球化条件下，如何保持中国社会政治稳定并达到长治久安，这是个十分重大的理论和现实的问题。中国政府积极探索和运用经济全球化条件下社会主义民主政治稳定的发展规律，把中国社会推向一个更加和平、稳定、繁荣和文明的发展道路。

参考文献：

[1]卢现祥.西方新制度经济学[M].北京:中国发展出版社，1996:2.

篇6

一、中国武术的价值功能

1.健身，养生价值功能。武术有我国传统医学、养生学和仿生学的诸多精华，注重“内外兼修”。强调意识与肢体动作的高度和谐统一，是最受人欢迎的健身项目。随着科技的发展，武术军事功能削弱，人们习武多出于养生健身，达到延年益寿的作用。武术中内功心法是古代的养生功法，至今长盛不衰，公园里早上全是练太极拳、木兰拳和气功等的人们。由此可见一斑。

2.教育价值功能。武术教育历来重视“武德”，以“尚武崇德”作为武术教育的重要部分。武术教育可以培养见义勇为，尊师重教的良好风气。其次武术教育可提高人的综合素质，养成习武者与人为善，纯厚处世，宽容万物的气度。

3.武术防身价值功能。练武防身是个传统观念，它与中国传统的伦理，文化及社会政治结构都有必然的联系。我们的祖先利用格斗方法保护自己是出于一种潜在的防卫意识。在当代社会中，新增了许多不安定因素，人们渴望学几下擒拿、格斗、危难时刻能保护自己生命财产的安全。

4.竞技观赏价值功能。武术要发展，必须靠竞技来提高。北京申办2008年奥运会成功，增添了武术进入奥运会的希望。2000年“中国武术散打王争霸赛”举行，散打运动员去掉护具，增设围绳，开放技法，每位运动员都有响亮的绰号。场上生龙活虎，快如闪电的打斗场面，给人们留下了深刻的印象。

5.经济价值功能。随着社会的发展，武术的经济价值越来越明显，“郑州国际少林武术节”就以武术搭台，经贸唱戏为一体，由此促进了当地经济的发展。还提高了河南在世界上的知名度。神州大地武术学校和培训班层出不穷，为举办者带来丰厚的利润，为社会带来极大的商机。

6.社会交往价值功能。武术作为民族传统文化和体育项目，在国际交往中有特殊的政治功能。随着武术的国际化，国外爱好者与中国交流越来越多，各种武术交流活动越来越多，武术社会交往价值功能日益突出。

二、经济全球化对武术发展的影响

任何一个时代，任何一个历史时期。经济都是一个站主导地位切不可忽视的社会基础与因素。武术这棵千年老树，正是换发青春而走向世界好时机，因此在经济全球化的趋势下，很有必要去探求武术的价值及发展趋势：

1.利用全民的健康意识，紧抓其健康意识，普及武术。古今中外，任何一个国家任何一个民族，都把健康视之为生命之重。而武术与生俱来便拥有很好的健身价值。它可以强身健体，修身养性，陶冶情操等。尤其是武术之一的太极拳，深受广大健身者的青睐。

2.利用“国粹”的感召力，在经济全球化趋势下走向世界舞台。武术作为中华民族之国粹，蕴涵了丰富的中国文化营养。世界第一兵书《孙子兵法》中的“先胜而后求战”、“避实而击虚”、“因敌而制胜”的思想原则；儒家学说的“仁义”思想，“致中和”的精神；道家学说中的“无为无不为”的精神。“智者不惑，仁者无忧，勇者不畏”的武德精神，向来被世人瞩目与欣赏。在现代经济全球化趋势与中西文化的相互渗透下，中国武术以其独特的魅力而拥有巨大的潜在市场。

三、对经济全球化下武术的发展趋势及战略的探析

除上述谈到的普及武术，使武术走向世界市场，开辟企业计划以外。我认为还应该制定可实施性的武术发展战略，引领经济的消费行业。

1.制定中国武术对外发展的总体规划。随着中国武术的普及，对外推广工作的扩大和不断深入，进一步扩大和建立国际武术组织；制定国际武术竞赛规则；强化对武术工作的科学管理和武术自身的科学化建设；加大教委和各级组织对武术的重视和奖励制度。

2.广泛扩大宣传。除了全国各地大、中、小型武校，中、小学武术课程的普及。要加大对外交流的力度，应该充分抓住一切有利时机，争取做好全面渗透、广为宣传，来扩大推广武术的影响力。

3.加强武术的科学化水平。武术具有强身健体的功能、表演娱乐的功能、有防身自卫的功能、有陶冶情操的功能、自由选择功能、传承文明的功能。如果能进一步从科学的角度揭示挖掘武术的各种功能，势必将武术推向奥运，推入世界的进程大大减缩。

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关键词:金融市场 衍生品 商品期货 竞争策略

中图分类号: F830.9文献标识码: A文章编号:1006-1770(2010)05-031-06

引言

席卷全球的金融危机爆发以来,对世界各国的经济和金融市场产生了重大影响,衍生品市场作为全球金融市场重要的组成部分,在危机中经受了严峻考验。危机洗礼之后,全球衍生品市场的发展与竞争出现了新的格局,并呈现新的趋势,受到广泛关注。本文深入分析了各国应对日趋激烈的衍生品市场竞争所采取的对策,对中国如何积极稳妥应对全球化竞争,进一步发展衍生品市场提出若干政策建议。

一、后危机时代全球衍生品市场发展与竞争呈现新趋势

受危机影响,全球衍生品市场多年来保持较快发展的态势发生了变化。数据显示,经历多年的快速发展之后,全球衍生品市场在2009年的增速趋于停顿,期货交易量同比下降1.67%,期权交易量同比上升1.71%,总成交量为177亿手,与2008年基本持平,微升0.12%。2008年受雷曼兄弟破产影响,当年部分全球主要衍生品合约成交急剧恶化,但全年依然保持了13.86%的增长率;然而2009年市场跌宕起伏,金融危机逐步冲击各主要衍生品市场,市场发展速度受到明显制约。全球衍生品交易所2007年―2009年的成交情况如表1所示。

考察近年全球衍生品市场的变化情况,可以发现市场的发展呈现出新的格局,各市场之间的竞争出现了新的趋势。

(一)不同种类衍生品分化明显,商品类衍生品比重逐年上升

从交易种类来看,不同种类的衍生品分化显著,2009年利率类衍生品交易量大幅下滑,跌幅达23.00%;外汇类衍生品异军突起,同比大涨64.77%;普通金属类衍生品交易量更以同比猛增132.76%的幅度成为全年最大的亮点。股指类和单个股票类衍生品交易总量近120亿手,基本与上年持平,依然保持全球衍生品市场的领先地位,占总成交量的67.43%。经比较,包括股票、股指、外汇、利率在内的金融衍生品交易量占交易总量的比重由2007年的92.01%下降至2009年的86.94%,而包括能源、金属、农产品和其他商品在内的商品类衍生品交易量占交易总量的比重则由2007年的7.99%增长至2009年的13.06%,各品种2007年―2009年的成交情况如表2所示。

(二)发达国家衍生品市场份额下降,市场流动性受损

自2004年以来,以发达国家为代表的全球衍生品市场一直保持着较快的增长,然而随着2008年美国政府接管“两房”、雷曼兄弟宣布破产、摩根士丹利和高盛转为银行控股公司,金融危机的蔓延对衍生品市场的流动性造成了严重损害。尽管近年来各大衍生品交易所的总成交量仍在上升,但从2008年下半年开始,市场的年增长率已呈现急剧下降的态势,并持续到2009年末。

全球衍生品交易所的交易额主要由芝加哥商业交易所集团(CME Group)、欧洲期货交易所(Eurex)和纽约-泛欧交易所集团(NYSE-Euronext)所贡献。在2008年,欧洲的衍生品交易所交易额同比上升10%,达867万亿美元,同期北美的衍生品交易所交易额同比下降9%为1174万亿美元,这使得北美衍生品交易额占全球交易总额的比重从2007年的56%降至2008年的53%,而欧洲衍生品交易额占全球交易总额的比重则从同期的35%升至39%[2],如图1所示。

而数据同样表明,欧美地区衍生品交易量占全球衍生品交易总量的比重已由2008年的63.14%下降至2009年的57.38%,跌幅超过9%,其中在全球交易量居于前十位的欧洲期货交易所同比下跌16.56%,芝加哥商业交易所集团同比下跌达20.99%,芝加哥期权交易所(CBOE)同比下跌4.91%,仅纽约-泛欧交易所集团和纳斯达克-OMX集团(Nasdaq- OMX Group)保持了正增长[3]。欧洲及北美地区衍生品交易所2007年―2009年的交易情况见表3。

(三)新兴市场国家衍生品交易崛起,中国增长势头强劲

与欧美等发达国家衍生品交易相对回落比较,以中国、俄罗斯、巴西和印度为代表的新兴市场国家在2009年发展迅猛,成为后危机时代全球衍生品市场稳定发展的重要力量。在全球交易量居前十位的交易所中,圣保罗期货及有价证券交易所(BM&FBovespa)、印度国民证券交易所(NSE)、俄罗斯证券交易所(RTS)和上海期货交易所(SHFE)分列第六、七、九、十位,上海期货交易所交易量同比上涨210.03%,增速居全球之首[3]。整体看,2009年全球仅亚太和拉丁美洲两个地区实现了正增长,二者交易量合计占全球衍生品交易总量的比重已由2008年的33.12%大幅上升至2009年的40.82%,涨幅超过23%。亚太地区在全球的市场份额超过35%[3],连续超越欧洲市场成为仅次于北美的全球第二大衍生品交易市场,并缩小了与北美市场的差距。

随着中国改革开放和市场经济建设的不断深入,国家实力和竞争力不断增强,中国在全球经济复苏过程中所起的作用日益重要,其商品市场对全球商品价格的引导力也逐步增强。考查商品市场,2009年全球商品期货与期权总成交量为23.12亿手,中国期货市场总成交量为10.79亿手[3],占全球商品期货与期权总量的46%以上,成交总额突破65.26万亿元[4],连续第二年超过国内GDP总额。

(四)全球衍生品市场发展呈现多极化趋势,差距不断加大

目前拉丁美洲衍生品市场在全球市场的份额仅次于北美、亚太和欧洲市场,巴西的圣保罗期货及有价证券交易所已跃升为全球第六大衍生品交易所,而作为后起之秀的非洲衍生品市场成长速度不凡,南非约翰内斯堡证券交易所(JSE)2007年和2008年连续两年实现高速增长,一度位列全球第九大衍生品交易所。一方面,亚非拉地区衍生品市场的快速发展打破了传统上长期由欧美占据全球衍生品市场垄断地位的局面,使全球衍生品竞争格局呈现多极化趋势;另一方面,随着交易所之间的竞争日趋激烈,各地区市场发展的差距也在不断拉大。

韩国交易所(KRX)凭借Kospi200股指期权超过29亿张的交易量拔得2009年全球衍生品市场交易量头筹,这一交易量甚至超过了全球排名第四位和第五位的纽约-泛欧交易所集团和芝加哥期权交易所全部产品的交易量之和,韩国衍生品市场也成为近年来全球最活跃的衍生品市场之一;中国台湾和中国香港地区的衍生品市场在经历2008年的较快增长后,2009年均为小幅负增长;而南非约翰内斯堡证券交易所2009年成交量大幅下滑,跌幅高达67.6%,全球排名下滑至第十五位。可见,在激烈的市场竞争下,地区差距有扩大迹象。

二、各国衍生品市场竞争对策分析

为抢占竞争优势,各国政府和各大衍生品交易所采取多种对策,以期在激烈的市场竞争中占得先机。

(一)深度调整监管政策

金融危机暴露出现行国际金融监管体系存在着众多缺陷,如发达国家对金融市场特别是金融创新产品市场缺乏有效的监管,各国金融监管当局在国际金融监管方面缺乏协调沟通,国际金融机构对国际金融市场缺乏有效的监管等等。当前世界各国和相关国际组织均着手调整监管政策,加强市场监管,如欧盟委员会考虑彻底禁止投机性衍生品交易、国际货币基金组织发表报告提示要防范全球场外衍生品市场交易过程中引发的金融危险并加强监管等等。

美国目前正着手完善金融监管措施,一方面计划建立宏观审慎的监管机制,如扩展金融监管范围,注重机构间的相互联系和系统性风险,弱化顺周期问题,增强风险的信息披露,提高透明度等;另一方面准备重塑其金融监管体系,如减少监管重叠,合并商品期货委员会和证券交易委员会对资本市场实行统一监管,实行“基于目标“的监管模式等。此外,场外交易的金融衍生品首次被纳入监管体系,措施规定部分场外交易的金融衍生品须经清算机构及交易机构或类似机构审查、未集中清算的信用违约掉期必须向交易所或监管者报告、监管者可对信用违约掉期交易以及基于证券和商品交易的衍生品设定头寸限制、金融企业在处理场外交易金融衍生品的票据交换所持股不得超过20%等。2009年12月美国众议院通过了“金融监管改革法案”,被视为美国金融监管体系改革的重大成果,也是自上世纪 30年代大萧条以来改革幅度最大、最彻底的金融监管改革法案。

(二)大力发展期货投资基金

长期以来,发达国家注重发展期货投资基金,经过多年发展,全球期货投资基金已极具规模,它不仅是个人投资者重要的投资工具,也是机构投资者投资组合中不可或缺的重要组成部分。受全球金融危机影响,期货投资基金管理项下的资产规模曾出现减少的势头,但随着时间的推移,期货投资基金因其在金融危机中的卓越表现,继续得到投资者的青睐,资产规模再呈快速增长的态势。据巴克莱集团统计,全球期货投资基金管理项下的资产在过去十年中增长了5.6倍。

雷晓冰(2010)认为,期货投资基金获得快速发展以及在金融危机中的表现并不是偶然的,而是一系列条件综合作用的结果。除了宏观经济持续增长、期货市场迅猛发展、投资主体日益丰富、交易技术不断提高等原因外,期货投资基金与传统资产的相关性低,市场监管更严格以及收益更稳定也是重要的因素[5]。

(三)交易所加强并购与整合

建立发达完善的金融体系,掌握全球金融资源的支配权,已关系到一国的国际分工角色、综合竞争力和国家安全。进入二十一世纪以来,各国通过证券市场、金融衍生品市场不遗余力加强并购与整合,不断扩大全球金融影响力,全面争夺金融资源,构造全球易市场。

纽约证券交易所(NYSE)曾是世界最大的证券交易所,2006年6月,纽约证券交易所击败德国交易所,正式宣布与泛欧证券交易所合并组成纽约-泛欧交易所集团,并于2007年4月作为第一家真正全球性的证券交易集团在巴黎和纽约挂牌上市,两家交易所的合并催生了全球规模最大、最具流动性的证券交易集团,在公司上市、现金股票、金融期权与期货、债券、金融衍生品和市场数据等方面处于世界领先地位。

2008年8月,芝加哥商业交易所集团完成了对纽约商业交易所(NYMEX)的收购,这是继2006年10月芝加哥商业交易所耗资80亿美元收购芝加哥期货交易所(CBOT)之后再次采取的一项旨在扩大其竞争优势的举措。收购行为使芝加哥商业交易所集团在美国商品期货市场的占有率达到98%以上,进一步强化了其世界顶级交易所的地位,并为将芝加哥建设为与纽约、伦敦齐名的全球金融中心奠定了基础。

交易所的并购与整合打破了交易所竞争的地域限制,使竞争在全球范围展开,交易所集团往往将机构设置进行全球化布局,把全球看作一个单一市场,按时区要求设置业务机构,为投资者提供全天候不间断的全球化服务。全球衍生品市场的竞争越来越集中于几大交易所之间,实力强劲的交易所在竞争中将愈发强大,并可能主导全球衍生品市场的发展方向。

(四)积极推行集中清算

判断一个金融市场能否正常运作,金融机构风险控制措施能否得到有效执行的关键条件是交易完成之后是否能够对其进行及时清算。场外衍生品市场由于采用双边清算方式,信息不透明,交易双方需自行承担清算风险,也无法对其进行有效的监管。此次由次贷危机引发的全球金融危机,深刻揭示了场外衍生品市场过度发展与监管缺失带来的严重后果。场内市场,尤其是以期货交易为主的场内衍生品市场经过上百年的发展,具备监管有效、信息透明、披露完全、风控完备的特点,不但可以有效管理金融市场风险,而且在服从、服务于国民经济健康、安全发展方面,发挥着不可替代的作用。

金融危机为成立一个统一的清算机构或由交易所进行集中清算提供了难得的机遇[6],拥有世界最大期货清算所的芝加哥商业交易所集团正积极与对冲基金Citadel投资集团合作,推出提供场外衍生品清算服务的平台,同时积极游说政府以获得支持;洲际交易所(ICE)则支持共同成立新的清算公司,为以双边形式进行交易的场外市场提供清算;纽约-泛欧交易所集团的衍生品部门Liffe已计划将欧洲信用违约互换产品转移到Bclear这一清算平台上,将伦敦清算所(LCH.Clearnet)作为所有交易的中央对手方;欧洲期货交易所也已将信用违约互换产品纳入到期清算业务之中。

(五)致力市场稳健发展

以中国为代表的新兴市场国家近年来通过不断完善市场法律政策,规范市场投资环境,平稳、有序推出交易品种、大力进行投资者教育等多种举措,推动了本国衍生品市场的稳步增长。如中国继2008年推出黄金期货品种,市场成交额同比增长75.52%之后,2009年又推出了螺纹钢、线材、早灿稻和聚氯乙烯等期货品种,市场成交额同比增长81.48%[4]。其中螺纹钢期货合约2009年3月27日正式上市交易,全年三个季度的成交量高达约1.62 亿手,在全球衍生品合约成交量中排在第十一位,在全球商品期货与期权合约成交量中排名第一。而2010年4月16日在中国金融期货交易所(CFFEX)上市的股指期货,更是引起了全球瞩目,经统计,上市当月十一个交易日内,股指期货日均成交13万手,日均成交额1248.20亿元2,开局良好。

中国近年来推出的期货合约接连取得成功,一个重要的原因是中国的期货市场经过近二十年的治理整顿和培育、发展,市场运行日益规范和高效,中国的各级监管机构始终强调期货市场应服从和服务于国民经济建设,根据本国自身的特色稳步推动市场的发展。一方面,危机深化了中国相关企业、监管机构和决策层对期货市场的认识和理解,还原和提升了期货市场服务实体产业和国民经济的本质;另一方面,期货合约很好发挥了期货市场固有的价格发现、套期保值和风险管理的功能,契合了中国企业的实际需要。为应对金融危机的挑战,中国实行的经济刺激政策取得了很大成功,各种基础项目的建设和提升内需的举措使中国企业需要消耗大量原材料,在全球经济前景不明朗和价格剧烈波动的情况下,期货市场的避险功能受到广泛重视,客观上推动了期货市场的快速发展。

三、进一步提升中国衍生品市场竞争策略建议

改革开放三十多年来,中国的金融市场取得了巨大成就,极大促进了中国经济社会的发展,中国不但从资本短缺大国成为最大的资本净输出国,还从对外债务大国成为全球最重要的对外债权国。与此相对应,中国的衍生品市场持续较快发展,市场功能逐步强化,市场运行总体平稳。

同时还应看到,中国虽然已经成为一个金融大国,但还不是金融强国,中国的金融发展还存在亟待解决的若干问题,表现在金融发展的宏观经济环境和金融体系仍然比较脆弱,宏观调控体系、监管体系、多层次市场体系等均有待完善和发展。中国衍生品市场的全球影响力还有待加强,金融衍生品市场才刚刚起步,还需继续发挥商品期货市场的优势,市场还未对外开放,同时还需协调好市场发展中的各种关系,并通过创新不断增强行业的市场竞争力。

(一)从国家战略高度出发大力发展衍生品市场

中国的衍生品市场近年来进入快速发展阶段,市场功能进一步提升,市场规模继续扩大,市场结构不断丰富。同时应看到,仍有很多行业无法有效利用衍生品市场对冲风险,导致在危机中遭受了重大损失,而且由于目前中国衍生品市场是区域性市场,其国际影响力与其全球排名还很不相称。

建议首先从国民经济健康发展和国家经济、金融安全的战略高度进一步发展中国的衍生品市场,使之更好地为经济发展方式转变、经济结构优化调整服务。一个健全的、可化解经济运行中系统性风险的衍生品市场在加快实现中国由金融大国向开放型金融强国转变的过程中是非常重要的,这是中国参与构建全球金融新秩序、推进国际金融体系改革的关键环节。

其次要稳步发展金融衍生品市场。以股指期货上市为契机,密切观察,不断总结,确保股指期货稳健运行。在这次金融危机中,股指期货等场内衍生品市场因为运行规范、价格透明、流动性高、集中清算、监管严格,保持了平稳运行,为维护金融市场的稳定发挥了积极作用。上市股指期货之后,还应逐步推出其他指数期货和期权产品,以及国债、利率、外汇的期货及期权产品,形成丰富多彩、较为完备的基础产品体系,进一步拓展金融衍生品市场的深度广度,逐步使中国的衍生品市场达到发达国家的规模。

再次要继续发掘商品期货市场的竞争优势。为适应各类市场参与主体尤其是机构投资者的需要,继续做精做深现有商品期货产品,使期货市场的运行充分反映现货市场的状况及套期保值需求;继续健全商品期货市场的品种体系,积极开发原油、白银、煤炭、电力、铅等大宗产品,研究碳、气候等品种,逐步开发和完善中国商品指数期货和期权品种体系,不断发掘中国商品期货的竞争优势。

(二)积极促进衍生品和相关市场的对外开放

随着全球经济一体化和金融全球化进程的不断加深,电子交易系统使得在世界各地都可以参与全球衍生品市场的交易设想成为现实。应坚持全球市场战略,按照循序渐进的原则,积极推动衍生品市场的对外开放,主动参与全球性竞争。

对外开放一方面要“走出去”,在完善相关制度与规则的前提下,探索离岸交易和保税交割模式,扶持国内期货公司继续积极参与国际金融市场,创造条件使其逐步达到国际市场的运作标准,推动其开展境外期货经纪业务,为包括国有企业在内的广大现货企业走出去提供配套的专业化中介服务,同时加快相关品种覆盖行业的对外开放步伐,如黄金行业应逐步取消黄金进出口限制,允许商业银行自由进出口黄金等,另一方面还要“引进来”,在批准外资继续参股国内期货公司的同时,分阶段允许境外合格投资者进入中国期货市场交易,积极发展外资企业或金融机构成为国内交易所会员,适时放开境外一般投资者参与国内期货交易,构建一个稳定、有竞争力的衍生品市场。

(三)协调好发展中的各种关系

增强中国衍生品市场的国际竞争力,还需要协调好发展中的各种关系,关键是协调好创新与监管的关系以及政府与市场的关系。

协调好创新与监管的关系,要坚持创新的步伐与风险控制的水平相匹配,发展的速度与监管的能力相适应。杨迈军指出(2009),创新是期货市场发展的永恒主题,制度创新和品种创新是期货市场创新的核心组成部分[7]。创新需要与中国市场经济“新兴加转轨”的阶段性特征相适应,根据中国自身特色施行可行性高、操作性强的创新;创新还要与人类最新的科技成果相结合,充分发挥创新过程中的后发优势;同时创新要有前瞻性,使其始终在风险可控的层面内进行,并避免成为未来发展的障碍。要坚持加强和改进市场监管,在加强监管的同时,还要避免因监管过度而成为市场发展的桎梏;同时要进一步提高金融市场的资源整合能力,使市场结构、市场经营模式和监管制度相互匹配,提高监管的效能和效率,如建立国务院层面的跨部门金融市场监管协调机制,从整体上协调和把握金融市场的规范与发展问题;还要积极参与跨国、跨地区的金融监管合作,加强对整体性、全局性风险事件的判断与处理。

协调好政府与市场的关系,市场是资源配置的基础性手段,在大部分情况下都可以很好地发挥“看不见的手”的作用。然而金融危机的实践证明,市场机制并非万能,在市场不能发挥作用时,政府应果断予以干预,干预的根本目的不是再走计划经济,而是帮助经济回归良性发展的轨道,保障市场的正常运行,从而为政府的退出创造前提条件。对于中国而言,政府同时担负着市场监管者和推动者的双重责任,必然需要从实际出发,针对市场出现的各种问题进行引导和支持,必要时进行干预。

(四)进一步提升交易所和期货公司的核心竞争力

企业文化是企业核心竞争力的重要源泉,也是企业管理的重要内容之一,当前中国交易所现有企业文化与世界一流金融机构相比,尚有一定差距。在后危机时代,仍需进一步加强和完善行业的企业文化建设。现代产业组织理论表明,寡头竞争市场结构是一种在现代经济中居于主导地位,同时又具有较高效率的市场结构形式。国外交易所的并购和整合浪潮给我们以启示,为应对全球交易所集中化的竞争与挑战,可以鼓励目前国内会员制的交易所改制为股份制,以市场化的手段推动交易所的上市或并购,培育具有较强国际竞争力的交易所集团。

同时,进一步加强和完善期货公司分类监管制度,政策上强化引导,加大“扶优限劣”的政策力度,对法人治理结构欠缺、合规经营水平低、资产负债和风险偏高、低手续费恶性竞争的公司严格进行限制,使其逐步退出市场,对运作规范、风险控制能力强、市场占有率高的公司,鼓励其通过兼并重组或上市快速提升市场地位,力争形成一批具有核心竞争力并能够参与国际竞争的期货公司。期货公司还要尽快改变同质化经营模式,走差异化的发展道路,应结合自身实力和发展目标,选择定位于综合类大型公司、专业类公司、外盘类公司或咨询服务类公司等方向,在各个不同的层面展开竞争,并形成特色化、品牌化、专业化的发展格局。

注:

1.表1数据涵盖全球69家主要衍生品交易所上市的期货、期货期权、证券期权合约,以及在交易所进行清算的OTC产品,交易量均按单边统计。本文数据均按单边统计。

2.数据来源于中国金融期货交易所网站省略。

参考文献:

1.Galen Burghardt,Will Acworth. 2008 A Wild Ride[R]. Futures Industry,2008 (3).

2.Duncan McKenzie. Financial Market Trends: Europe VS. US 2009 [EB]. 省略.uk,2009-10-19.

3. Galen Burghardt,Will Acworth. Volume Trends: Decline in the West, Surge in the East[R]. Futures Industry,2009 (3).

4.中国期货业协会. 全国期货交易历年月度状况统计表[EB].省略.

5. 雷晓冰.飞速发展的全球期货投资基金[R]. 上海期货交易所,2010.

6.金融危机改变全球信用衍生品市场的竞争格局[R]. 期货业,2009.

7.杨迈军.稳健运行 稳步发展―期货市场监管与发展[M]. 北京:中国金融出版社,2009.

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广东：发展混合所有制经济，促进民营企业参股国有资本投资项目。支持非公有制经济平等参与竞争，废除各种形式不合理规定，落实“非禁即入”投资政策，制定各类企业平等进入特许经营领域的具体办法，开展负面清单管理方式试点。

河北：积极推进各项改革，认真落实鼓励民营经济发展的各项政策，加强对重点民营企业的帮扶和服务。

上海：毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展，坚持权利平等、机会平等、规则平等，优化民营经济发展环境，努力消除各种形式的不合理规定和隐性壁垒，激发非公经济活力和创造力。

浙江：坚定不移地把发展提升民营经济放在更加突出位置。坚持权利平等、机会平等、规则平等，切实保障民营企业依法平等使用生产要素、公开公平公正参与市场竞争的合法权利，积极保护和扶持小微企业，促进市场主体加快升级。

福建：落实支持民营经济发展的各项政策措施，在投资核准、土地使用、融资和用工等方面加强服务。支持泉州市开展民营经济综合配套改革试验，积极争取国家在我省开展民营经济综合改革试点。

山东：要以更大决心和勇气推动民营经济发展，把县域作为民营经济发展的重要载体，进一步完善促进民营经济发展的政策措施，努力在解决“玻璃门”、“弹簧门”、“旋转门”方面取得突破。

北京：积极发展混合所有制经济，支持市属国有企业与央企、民营、集体、外资等各类企业融合发展，完善中小企业公共服务体系，及时解决民营企业和中小微企业发展中的问题。

内蒙古：实行统一的市场准入制度，支持民间资本进入基础产业、基础设施、社会事业、市政公用事业、战略性新兴产业等领域。通过制定非公有制企业进入特许经营领域具体办法、设立小微企业贷款风险补偿金、建立健全信用担保体系、强化政银合作等措施不断破解融资难题。

黑龙江：发展混合所有制经济。支持央企、地方国企、民营企业实施兼并重组。发展国有资本、集体资本、非公有资本交叉持股的所有制形式，鼓励发展非公有资本控股的混合所有制企业，推动企业员工持股。壮大非公有制经济。制定并落实非公有制企业进入特许经营领域的措施，完善中小微企业发展支持政策，促进中小微企业发展。

重庆：坚持权利平等、机会平等、规则平等，清理和废除对非公有制经济各种形式的不合理规定，制定非公有制企业进入特许经营具体办法。鼓励和引导民营经济集群发展，支持民营企业发展现代制造业和保税物流、服务贸易、电子商务等新兴产业。用好民营经济发展专项资金，完善中小微企业扶持政策，激发各类市场主体活力和创造力。

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西部及内陆地区的金融发展在现在的经济发展中越来越多的受到政府的重视，逐步建立起西部的金融中心，新建立的金融中心通过提升内部的软环境来发挥其在金融机构中的潜在优势，积极的吸收一下外部的金融机构从而形成一些金融聚集区。例如，广西在承接一些产业的转移时，就应该拓展各个方面全方位的产业转移的渠道，积极发展如国际证券融资，BOT融资以及海外投资资金等的比较多样的投资转移的方式。从以上两个分析的情况来看，西部地区以及内陆的金融发展确实与沿海的经济发展区有着很大的区域差异性，对于这两种不同的地区需要采取的相应的措施也是不尽相同的，北部湾地区与西部内陆地区的经济发展在速度与经济发展的趋势上也会存在很大的不同，对于这两种不同的地区，所采取的相应的对于金融发展改革措施也不尽相同。

二、沿海地区与内陆及西部地区金融发展的差异

改革开放发展的这几年来，国家对于东部沿海地区的发展比较重视而忽略了中部和西部一些内陆地区的发展，造成了沿海与内陆，东部与西部经济发展的巨大差异性。根据统计表明，在国有资产量上东部地区是西部的4.6倍，中部的3.1倍；在经营性的国有资产中，东部地区是中部的2.3倍，是西部的3.8倍；在省均的国有资产总量中，东部是西部的4.3倍，中部的2.5倍。东部、中部、西部的经济条件存在如此大的差异，在现代市场经济体制的逐步建立下，一些金融体系主要是一些垂直架构的以银行为主体的就比较排斥中部和西部地区，特别是近十年来，银行发放贷款要先考虑安全问题以及企业的资金偿还能力与运作周转的能力，其主要的原因是很多国有的商业性的银行实行的负债比例管理。这一举措的实施使得一些中西部的一些原本经济效益就比较差的国有的大中型企业更加难以在银行争取到贷款，导致资金严重的倒流现象。

三、城市与乡镇金融发展的差异

我国城市与乡镇的经济结构呈现二元化的发展趋势已经存在很长一段时间了，金融发展的区域性在城市和乡镇之间的差异也很明显。那么怎样来准确的度量城乡之间的发展差异呢，最重要的就是要对城市和乡镇的金融发展的水平进行合理的计量。我们一般都用贷款和GDP的比值来说明金融发展的水平，相对于农村的贷款问题来说，就是用乡镇的企业贷款加上农业贷款来说明；而对于农村的GDP，就用其主导产业的GDP加上乡镇企业的增加值来表明；对于城市来说，这两方面的情况则由全国银行的总贷款与农村贷款之差和全国的总GDP与农村的GDP之差来表明。根据统计表明，近几年来城乡的金融发展的差异一直处在一个下降的趋势，而形成这一趋势的一个主要的原因就是在全国范围内实行和推广了，这一制度的实行，使得农民真正的成为了自己的土地的主人，大大的激发了他们的热情和积极性，从而提高了土地的生产效率；在工业方面，与此同时，农村的经济制度也发生了巨大的变化，一些乡镇企业和个体私营企业迅速兴起，一些农村的年轻人以及剩余劳动力向这方面开始转变，农村的经济结构发生了重大的调整，使农村也能吸纳更多的资金。而且国家在此基础上还加大了对农村经济发展的进一步重视，对于农村发展所需要的一些金融资金的投入进一步加大，从而使之与城市的发展差异越来越小。

四、金融发展的区域差异的发展趋势以及可行性建议

1.区域差异的发展趋势。金融发展的区域差异，会直接导致区域经济发展的不平衡。在当代讲究可持续发展的大环境下，区域经济的发展与其未来的发展变动趋势就变得越来越重要。据统计，各省级间的金融发展在经济环境没有大的变动的情况下之间的差异可能会越来越大。而对于东部、中部、西部的金融发展差异来说，在未来的发展形势下差异也会进一步扩大，尤其是东部地区，在下一个发展阶段中，经济发展迅速，所面临的的经济金融发展的差异也会越来越大，而西部与中部地区的金融发展的差异则会慢慢的减小。根据数据表明，东部、中部和西部的区域经济金融的发展在其区域内部的发展可能会慢慢缩小，但是区域间的金融发展的差异则会进一步加大。城乡的金融发展的的趋势如果不进行一些必要的政策调整，它们的金融发展的差异也会逐步加大。

2.对于区域发展趋势的可行性建议。

2.1促进城乡金融改革的发展。因为现在城乡的金融的发展一直处于一种差别比较大的状态，这样的趋势是对于其经济协调发展是很不利的，必须对其进行改革，促进城乡经济的协调发展。首先要对农村金融制度的模式进行改变，在不改变其金融主体的情况下，建立一种新型的从上而下与从下而上相结合的一种创新的模式。二是要对农村的金融机构进行改革，塑造农村新的金融主体，建立一些新型的中小金融机构从而推进对信用社的产权改革，实现金融主体的多元化发展。政府要因地制宜，虚心接受群众提出的好的意见和建议。三是要营造一种金融与经济发展相协调的制度环境，建立平等的市场主体地位，从而对农村的金融产业化发展产生积极的作用，这就要求政府要做好相应的协调。把“三农”放在农村发展经济的首要位置，积极调整符合其发展的战略结构，从而达到金融与经济的双重发展。

2.2促进东中西部地区金融的良性互动。现在这三个地区的发展差异趋势越来越大，如果不能及时调整，就会导致经济发展的区域性失衡，导致局部聚集大量的金融风险，不利于经济发展的稳定。要解决这一问题就要实现东部、中部和西部的金融发展的良流互动。加大金融的创新力度，加强中部和西部的金融改革，使其向着多元化的方向发展，从而缩短与东部沿海地区的差异。

五、结语

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【关键词】安徽；中部六省；城镇居民；收入

2005年至今是安徽省经济发展稳步上升的一个阶段。面对全球经济一体化及亚洲经济的加速发展形势，尤其是2008年的国际金融危机，我国及时制定科学的财政政策及货币政策等，坚持实施并不断完善扩大内需、促进增长的一揽子计划，使全国经济免受危机影响并实现稳定加速的发展趋势。在这一阶段中，安徽省充分利用城镇扩张，新型工业化动力，高科技产业的发展及节能减排实现了经济的高速发展，但整体水平和某些发展方面仍需进行改善。分析比较我省与中部其余五省的城镇居民收入支出增长情况的优势与差距，对于把握当前安徽经济面临的形势及走势，实现更科学的可持续发展有很重要的作用。

1 安徽城镇居民家庭收入稳步并加速提高

2012年，安徽省城镇家庭年均可支配收入为21024.2元，相比2005年增长了134.1%，年均增加1689.2元。2005～2011年各年同比增长除2009年外，各年增长率均为两位数，六年年均增长14.1%，比全国平均增速，六省平均增速分别快1.1，0.9个百分点。在六省中，安徽省城镇居民家庭年均可支配收入的排名由由第5位依次变化为4，4，4，5，4，2（截至2011年），除2009外年增长率均较快，2011年开始加速发展但2012年增速较2011年稍缓。

从整体水平来看，安徽与中部六省的平均水平较为接近，总体水平较全国而言有一定差距，但增幅较全国均值及六省均值来看较高，差距正稳步缩小。2007～2009年可能受全球经济危机的影响较大，收入增幅较缓，自2009年起经济迅速加快发展，城镇居民收入水平重新加速提高。2011年安徽经济发展最为显著，城镇家庭收入首次明显超过六省平均水平，年增长率达到了六年间最高，为17.8%。

图1 2005～2011年安徽与全国、六省城镇居民家庭

年均可支配收入实际增长变动情况对比

2 城镇居民收入结构不断优化

图2 2005年安徽与全国城镇居民收入构成情况

图3 2012年安徽与全国城镇居民收入构成情况

2.1 工薪收入占家庭总收入比重由高于全国水平到明显低于全国水平，比重由70.0%下降至63.0%，下降7.0个百分点，占比下降速度较全国快2.3个百分点，绝对值已提高到六省中第二位，在六省中发展最为明显，呈现健康快速发展趋势。

图4 2012年六省总收入、工资性收入及占比情况

2.2 经营性收入增速低于全国，绝对金额与所占比重与全国平均水平差距逐渐拉大，由比全国高0.8百分点到低0.2个百分点。在六省中，安徽处于中等偏下水平，不过2011年有改善趋势，2011及2012年增幅较大。相较于湖南，湖北等省，我省经营性收入占比重偏低。表明我省经营性收入的深入有待继续提高。

图5 六省城镇居民家庭经营性收入增速对比

2.3 财产性收入及转移性收入成为居民增收的新亮点。财产性收入与转移性收入增速均快于全国增速，占比重均由落后到超过平均水平，分别由1.4%升至2.3%，21.9%升至25.5%，但绝对值仍低于全国平均水平。

3 居民收入增长形势及背后存在的问题

3.1 居民工薪收入情况有待继续改善。由于地域和历史等原因，安徽是劳动力大省，且正处在改革开放后经济发展的初级阶段，其城镇居民获得劳动报酬的比重较高，城镇居民收入增长大部分依靠工资的提高，虽然近年比重呈现下降趋势，仍是不可忽视的多于六成的比例，较湖南等省仍有较大改善空间。

3.2 收入来源渠道仍较单一。安徽城镇居民收入来源渠道不断拓宽，但居民工资外收入仍占较小比重，因此成为制约居民收入多元化增长的重要因素之一。2011年，安徽城镇居民非工资性收入对家庭总收入贡献为37.0%，在六省中较大并超过全国平均水平。但经营性收入发展较缓慢，缺少可持续发展的能力。

3.3 从全国范围看：各省（市区）城镇居民可支配收入均保持较快的增长速度，安徽在中部六省中由经济较弱省份发展为较强省份，与湖北及湖南等省份差距明显缩小。距离全国平均水平的差距虽然有加速缩小的趋势，但差距在短时期内仍旧难以消除。近年安徽城镇收入结构更加优化，但居民可支配收入差距较大。若短期内希望收入水平超过湖南，拉开与河南，湖北等省的差距，仍需加强经营性收入的发展，进一步开放市场。

3.4 从总收入水平来看：如果今后若干年城镇居民收入按照2006～2012年收入的平均增速13.9%增长，至2017年城镇居民年均收入预计将达到2012年的1.918倍，即40317.8元，比2012年政府工作计划中提出的收入翻倍差1730.6元；而至2020年城镇居民年收入预计将达到59588.7元，比按同时期平均增速增长得到的同年全国平均水平65062.1元差5473.4元。而若今后若干年城镇居民收入继续保持2011～2012年的较高平均增速，即15.4%，预计2017年城镇居民年均收入将达到2012年的2.05倍，即43069.10元，超过2012年政府工作中的收入翻倍计划1051.2元；而至2020年城镇居民收入预计将达到66216.8元，比按同时期平均增速增长得到的同年全国平均水平67081.6元仍旧差864.8元。由此我们可以看出，按照收入近两年的高增长率增长，安徽省在2017年可以达到政府工作计划的预期水平，而若收入按照7年间平均水平增长则仍有差距。而我们可以看到，2013年上半年城镇居民收入仅比去年同期增长9.6%，可见自2011年以来收入增幅呈明显下降趋势。因此，按照近年发展趋势，政府工作计划中城镇居民收入绝对值赶上全国平均水平难以轻松实现。

4 进一步提高居民收入的几点建议

4.1 继续稳步提高工薪收入是目前提高城镇居民收入的主要途径。近年，安徽工薪收入增速稳定且较快，这与各工作部门的工资分配更合理化有很大关系。政府可继续通过出台相关政策推动工薪收入的持续增长，完善社会综合保障制度，通过加大最低生活保障线和最低工资标准的调整力度，继续扩大低保范围以保证城镇居民收入及生活状况的更快提高。

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【摘要】从本质角度来讲，经济发展是一项长期任务。这一发展目标对经济发展中可能产生的过度负债、信贷扩张等提出了较高的抑制标准和要求。新常态作为实现上述目的的重要方式，其在经济发展中的应用使得经济发展趋势产生了较为明显的变化。本文从经济发展的新常态趋势入手，对新常态下经济发展的辑与前景进行分析和研究。

【关键词】新常态；经济发展；逻辑

基于净出口、投资、消费的经济结构不利于我国经济的长远性发展。为了实现对经济结构及经济发展的优化，可以将新常态引入到实际的经济发展过程中来。新常态在为经济发展提供诸多机遇的同时，也对实际发展工作带来了一定的挑战，如财政收支平衡受影响、银行储蓄率变动等。为保证新常态背景中经济的良性发展，应充分把控经济发展的新常态趋势，合理应对各种不良影响。

一、经济发展的新常态趋势

这里主要从以下几方面入手，对经济发展的新常态趋势进行分析和研究。

（一）经济风险方面

新形势下绿色低碳环保已经成为新常态，那么经济发展也不例外，所谓的经济的绿色环保发展的方式是指：经济的总体发展是可以控制的，但是要想化解那些高杠杆以及泡沫化的那些经济风险则需要花费一定的时间。

（二）消费需求方面

新常态下的消费需求模仿型的排浪式的消费节本告一段落，更多的多样化的消费成为了主流消费模式，一些个性化的消费逐渐涌现出来，可以说基础设施已经是互联互通了。

（三）投资需求方面

在投资需求方面多样化消费也已然成为主流，站在投资者角度来说，一些新的技术和产品的涌现对他们是有利的，新型商业模式下也会涌现大量的投资机会，尤其是在当今互联网模式下前景可观。

（四）资源环境约束方面

随着我国发展市场经济经验的不断增加，市场经济逐渐从传统方向朝向质量和差异方向转型，从环境角度看，这种发展模式的承载已经几乎达到了上线，这就要求必须得推动一些绿色低碳的经济发展新方式。

二、基于新常态的经济发展逻辑

（一）机遇与挑战

在经济新常态下，虽然经济有了很大发展的机遇，但是同样面临着很多挑战，新形式下我国经济增速出现了放缓的趋势，这时银行的储蓄率发生了变化，商人的投资率也发生了变化，进而国家的外汇储备利率和财政收支的平衡都会随之变化。当下我国的产能过剩，一个重要政策就是如何去产能加快经济转型，与此同时一个国家要想富城镇化水平也是因素之一，过去的几十年我国的城镇化水平不断加大，在积累了大量矛盾的情况下，靠城镇化水平来引领经济发展，这些问题自然也就反应出来了。

（二）减速现象

当下，我国的经济增速下降了许多，之所以会这样有以下几个原因。首先，我国的年龄结构发生了变化，人口老龄化严重，那么劳动力自然也就变少了，所以才有了全面放开二孩政策，但是这个政策也不会立马就能见效，资源配置方面自然也就会有变化。在过去几十年中，我国的经济增长与劳动力是分不开的，农业部门的效率不是很高，所以整体产业发展就会向制造业这样的高效率产业发生转移。现如今制造业也基本饱和，普遍出现产能过剩的情况，则又向服务业转移，这就是导致经济减速的原因之一。在国际市场上可以看出，我国缺乏有创新的产品，这样一来产品的竞争力下降，出口的能力也就随之下降，已定程度上也是我国经济减速的原因之一。

三、基于新常态的经济发展前景

基于新常态的经济发展前景主要包含以下几种。

（一）促进自贸区建设的发展

新形式下，自贸区的建设是方法之一，有了上海自贸区的成功试点更加的坚定了信心，在一代一路政策下对外开放程度加大，更应该加大自贸区建设，现在已在全国范围内开展，我国自贸区建设取得了一定成绩，这无疑对全国其他城市自贸区建设的脚步起推动作用，也加快了城市的建设，沈阳自贸区已在浑南高新技术开发区今年挂牌成立，大大地促进了沈阳地区的经济发展，加快了东北老工业基地的振兴发展。

（二）通过市场实现经济调节目的

市场经济条件下，政府简政放权力度空前巨大，只要监管到位应该充分发挥市场本身的决定性作用。新形式下不能只看GDP来衡量一个地区的经济发展水平，应该综合考虑公共服务设施建设、地区市场的监管水平以及社会新增就业量等等指标来一同衡量，市场经济下价格机制很重要，价格可以作为市场上的信号来为资源配置提供指导作用，如果一个市场上价格或高或低的不合理都会影响这个地区的经济发展，当然有了新形式经济财税制度也得跟得上，国家应该对财税制度进行优化，利用好了财税制度也会对经济发展起到促进作用。

（三）处理经济包容性问题

经济包容性在经济新形式下尤其重要，我国在当下就存在这个问题，这个问题不解决就会阻碍经济新常态的发展，而解决这个问题首要的就是医疗保险制度的改革，应该降低医疗费用方面的支出在一个家庭支出方面的比例，其次还要还要给居民自己选择生活的环境，不能单纯地只是利用户籍制度等方式来限制居民的生活。

（四）提升经济增长与生态环境恢复契合性

环境的保护已经越来越受到各国的重视，在过去的几十年中，我国经济的发展对环境是有一定的破坏的，经济增长的同时破坏了环境这在经济新常态下是不可行的，当下为了能够保护环境为环境恢复提供条件我国的经济增速已经放缓，既能保护环境也能促进经济增长是新常态下的必然要求。

四、结论

在新常态背景中，经济发展在获得一定新的机遇的同时，也面临着一定的挑战。通过对新常态背景中我国经济发展的分析可知，经济发展存在着较为明显的减速问题。此外，从发展前景的角度来讲，新常态背景下的经济发展主要朝向促进自贸区建设发展、通过市场实现经济调节目的、处理经济包容性问题等方向发展。随着粗放型经济发展模式的消失，我国经济发展对生态环境产生的负面影响将得到有效控制，这种发展趋势有利于生态环境的恢复，进而促进经济效益、生态效益、社会效益协同发展的良好局面。

参考文献：

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关键词：电力消费弹性系数；影响因素；分析预测

中图分类号：F127文献标志码：A文章编号：1673－291X（2008）10－0230－03

一、引言

2007年石家庄电力需求增长较快，全社会用电量达到321.2587亿千瓦时，同比增长13.29%，为2001年以来增速最快的一年。其中第一第二第三产业、居民生活用电量分别完成16.3504、245.5523、25.3168和34.0392亿千瓦时，同比分别增长5.84%、15.39%、8.86%和6.20%。

二、电力消费弹性系数的作用

电力消费弹性系数，即电力消费增长率与经济增长率的比例关系，是国民经济诸多数量关系中的一个重要变量。它的变动是一定时期经济增长、结构变化、技术进步、供求关系等相关因素共同作用的结果。电力弹性系数可以对判定经济发展效率起到一定的参考作用。

从经济学角度来看，若GDP的边际电耗（边际电力成本）小于其平均电耗（平均电力成本），则其平均电耗还可以继续降低，使其经济效率不断提高，保持经济的可持续发展。电力弹性系数小于1.0是GDP的边际电耗小于其平均电耗的充分必要条件。即如果电力弹性系数小于1.0，则GDP的边际电耗小于其平均电耗；反之，如果GDP的边际电耗小于其平均电耗，则电力弹性系数小于1.0。若电力弹性系数大于1.0，意味着GDP的边际电耗大于其平均电耗，则GDP的平均电耗将增大，经济效率将下降，经济发展中可能出现了某些不健康的因素，应及时分析原因，从宏观上及时调整和控制。因此，电力弹性系数可以作为经济发展的一项标识，从电力消费的侧面对经济的健康发展起到监测、诊断和警示的作用。

图1―图4显示了石家庄同全国2001―2007年GDP（GDP、用电量按照2000年=100计算）的平均电耗和边际电耗的总体发展趋势。总体上看，弹性系数、平均电耗、边际电耗、人均用电量各项指标均优于全国平均水平，这也充分说明石家庄的经济发展水平在全国范围来说也是比较好的。

从弹性系数看，2001―2007年全国电力消费弹性系数始终大于1.0，2001―2003年处于上升阶段，且在2003年达到最高点1.55，之后持续下降，2007年下降到1.26。从石家庄范围看，2001―2007年电力消费弹性系数变化趋势不明显，2001年、2007年电力消费弹性系数大于1.0，2001年最高为1.40，2007年为1.01，2002―2006年均在1.0以下，最低为2005年的0.80。

边际电耗与弹性系数具有相同的发展趋势。值得一提的是从2003年全国结束了边际电耗持续上升的趋势，这一结果意味着在我国自2003年起经济发展过程中健康因素在不断增加，可以预见，今后一段时间这种边际电耗下降趋势将会持续发展。

从平均电耗看，2001―2007年石家庄平均电耗始终处于下降趋势，且下降幅度较快，而全国同期平均电耗水平则处于上升阶段。2001―2003年，石家庄平均电耗高于全国平均水平，2001年最大，高出全国平均水平0.0333个点；2004年后低于全国平均水平，且差值有拉大趋势，2007年平均电耗石家庄低于全国水平0.0420个点，充分说明石家庄经济结构在不断得到优化。

人均用电量石家庄高于全国平均水平800点左右，且增长幅度与全国平均水平具有较强的一致性，发展速度在11％左右。

石家庄现阶段电力消费弹性系数小于1.0，其经济发展模式与全国发展背景有着诸多相似之处，但也具有一些内在的特点，使弹性系数的变化规律也呈现出具有地方特征。不同经济发展时期，产业结构、工业内部结构变动的趋势及居民生活用电水平的变化，导致在经济发展的不同时期电力消费弹性系数也随之发生变化。

三、影响电力市场主要因素分析

3.1 经济结构调整影响

“十五”以来石家庄市第一产业增长缓慢，年均增长率为4.56%；第二第三产业增长速度较快，分别为14.70％、11.63％，第二产业增长速度高于第一产业的近10.14个百分点，高于第三产业的3.07个百分点。

2001―2007年，石家庄第一产业、第三产业在经济结构中所占比重有所下降。第一产业比重由2001年的14.0％下降至2007年的8.9％，下降5.1个百分点；第三产业比重由39.4％下降至37.3％，下降2.1个百分点。第一产业比重下降幅度大于第三产业下降幅度；第二产业比重增长幅度最大，由2001年的46.6％上升至2007年的53.9％，增长7.3个百分点，预计这种产业结构在短时期内不会发生根本性的变化，这也将导致石家庄用电结构也将会基本维持现状，表1所示。

由于第二产业单位产出能耗要远大于第一、第三产业，工业比重上升和第三产业比重下降意味着整个电力需求上升；另外在工业内部，2006年、2007年规模以上重工业增长持续快于轻工业，导致重工业在整个工业中的比重不断提高，钢铁、水泥、电解铝等高耗能产业迅速扩张。

随着经济结构的调整，使得用电量结构相应变化，第一、第三产业用电量比重降低，第二产业、居民生活用电增加。第一产业比重由2001年的9.08％下降至2007年的5.09％，下降3.99个百分点；第三产业比重由8.99％下降至7.88％，下降1.11个百分点。第一产业比重下降幅度大于第三产业下降幅度。第二产业比重增长幅度最大，由2001年的71.16％上升至2007年的76.43％，增长5.27个百分点，表2所示。

3.2 居民收入水平提高影响

城镇居民人均收入由2001年6 805元增加到2007年13 205元，年均增长11.68％；农民人均纯收入由2001年3 149元增加到2007年4 954元，年均增长7.31％。居民收入、消费水平、生活水平逐年提高使得人均用电水平显著增加，由2001年的200.5千瓦时增加到356.4千瓦时，增加77.72％，年平均增长率为10.06％。

3.3 电价变化影响

2000年以来，一直对化肥、氯碱行业实行优惠电价促进了该行业发展，2001―2007年中小化肥用电由15.86亿千瓦时增长至24.37亿千瓦时，增长53.66%。氯碱行业自2000年开始实行优惠电价，在大工业电价优待基础上下调0.026元/千瓦时，自实行优惠电价起用电量呈现两位数增长速度。

在2002年2月电价调整时，为缓解电解铝企业困难，国家对电解铝行业出台了优惠电价，在大工业电价基础上下调0.071元/千瓦时，大大促进了电解铝行业的发展。2002年电解铝用电2.86亿千瓦时，2003年达到5.5亿千瓦时，增长了92.14%；2004年国家为了抑制高耗能行业的盲目发展，促进技术进步和产业结构升级，提高能源利用效率，取消了电解铝行业的优惠电价，造成两家电解铝企业相继停产，共计损失电量约5亿千瓦时。2006年底由于原材料价格下降，其中一家企业已恢复生产，2007年用电量达3.44亿千瓦时。

四、结论与对策

电力消费弹性系数反映了在一定时期内经济发展对电力消费牵动的强弱，通过对电力消费弹性系数的研究与分析，可提高电力工业的规划水平，保证电力工业的健康稳定发展，支持国民经济的可持续发展。因此，电力消费弹性系数不仅对电力规划工作仍有重要的指导意义，而且可以为分析和预测未来经济的发展趋势提供有效手段。

目前石家庄工业比重较高，预计未来一段时期这一格局仍不会有较大的变化，因此，未来10年石家庄电力消费弹性系数将在0.90范围内波动，且前5年的电力消费弹性系数大于后5年。根据未来10年石家庄所处的经济发展水平、发展阶段、产业结构、工业内部结构及居民生活用电水平预计2008―2013年期间石家庄电力消费弹性系数略低于0.92，2013―2018年电力弹性系数采用0.85。

参考文献：

[1]胡兆光.电力数据警示经济[N].中国经济时报.2004-02-03.

[2]赵一农,郝卫平,李琼慧.我国电力弹性系数的现实意义[J].中国电力，2003，（5）：8-10.

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[关键词]电子信息产业 发展趋势 技术 产品 需求趋势

一、引言

电子信息产业是近年来发展最快的新兴产业，为我国经济发展做出了巨大的贡献。电子信息技术是经济发展、科技进步、生活便利、信息快速传递等人类社会进步的驱动力量，电子信息技术的进步促进了电子信息产业的发展。由于近年来世界范围内的经济不景气，使电子信息产业也受到影响，分析未来电子信息产业的发展趋势，对电子信息产业稳定发展有重要作用。认清电子信息产业发展总趋势，制定适合未来经济发展的战略，能使电子信息产业持续带动经济平稳增长。

二、电子信息产业技术发展趋势

电子信息产业发展的动力是电子信息技术的发展，只有了解电子信息技术的发展趋势，才能推断出电子信息产业的发展趋势。电子信息产业的关键技术很多，主要可以分为软件技术与硬件技术，软件技术的发展主要是计算机技术、网络技术、通讯技术的发展。计算机技术主要是云计算机应用技术的发展，目前云计算技术已经深入到各技术领域，并且北京、上海、深圳、杭州、无锡五个城市已被工业和信息化部及发改委确认为云计算先行试点城市，基本上全国所有的城市都确定要发展云计算技术并且开始产业布局。由此可见，云计算技术将是电子信息技术的发展趋势，在未来十年内将创造超额的利润，促进经济的发展。云计算技术将促进经济形式、企业管理形式、办公形式的变化，需要相应的软件与之配套，间接的促进编程技术的发展。目前网络技术与通讯技术正在整合，使之成为网络通讯一体的方便技术，并且随着我国北斗战略卫星系统的建设成功与应用，网络与通讯技术将获得巨大发展。网络通讯一体化将促进信息传递技术、定位技术、安全技术的全面发展，促使我国形成不受别的国家影响的网络通讯技术，有重大的国防意义与战略意义。

三、电子信息产业产品发展趋势

电子信息产业产品的发展会随着电子信息技术不断提高而发展，会带动相应的材料、加工、制造等产业的发展。通讯与网络技术的发展会促进新型通讯工具的发展，现在的通讯工具基本已经具备一定的功能，如可视电话、视频浏览、接入互联网等。随着未来网络与通讯技术的整合，通讯工具将更大范围的实现与网络的一体化，为了方便使用，通讯工具还会有巨大的发展。制造通讯工具的企业应该关注电子信息技术的发展趋势，研究出新的制造技术，在未来的竞争中占据优势。电子信息技术的发展对材料的要求会逐渐提高，尤其是微电子技术的进步对电子材料的带动作用最大。与电子信息产业联系紧密的产业是液晶屏制造产业，未来的液晶屏幕会向着更薄、可卷绕、智能化等方向发展，传统的液晶屏幕都是在导电玻璃的基础上制造，未来可能随着材料技术的进步采用塑料、高分子材料制造显示屏幕，这将是现有产业的灾难。电子信息产业的产品制造商要注重自身的科研实力，根据电子信息技术的发展制造新型材料满足产业的需求。计算机技术的发展会使很多电子信息产品都具备智能化，包括家电产品、智能终端、汽车驾驶等。电子信息技术的发展使移动通信网络、有线电视网络、互联网三者融合在一起成为可能，电子信息产品对功能化的要求会更高。电视棒等产品的出现，使有线电视网络与互联网融合在一起，在三网融合的趋势下，肯定还会有新的产品出现，制造出这种新产品的企业肯定会获得巨大的商机。智能化技术大规模应用是电子信息产业的革命，智能化技术广泛应用于各行业也是电子信息产品的发展趋势。

四、电子信息产业需求趋势

电子信息产业促进了人类生活方式的巨大变化，电子信息产业的发展现在不仅靠科技的推动，更多的是人们对高质量生活水平的追求促进电子信息技术不断基本。目前发达国家对电子信息产品的需求明显高于发展中国家，欧洲、美国、日本、韩国等国的电子信息产业比我国的发展情况要好。随着世界经济的发展，许多的发展中国家对电子信息产品的需求也在持续增加，如近年来我国的电子信息产业已获得巨大发展，这与我国人们的需求密切相关，也与国外的信息产业向我国扩展有关。我国未来电子信息产业的发展机遇将继续增加，农村、偏远山区、贫困地区也将会逐渐有市场需求，并且市场份额会逐渐增大。未来电子信息产业在全球范围内都会有所发展，亚太地区市场饱和后非洲市场会逐渐兴起。人们对电子信息产品的需求会促使市场进行产业结构调整，发展我国自身的电子信息产业的同时也要制定出向非洲等电子信息产业落后地区发展的战略规划。落后地区电子信息产业的发展大多以计算机技术与通讯技术为主，要根据当地的具体情况规划电子信息产业布局。

五、结语

随着电子信息技术的进步，电子信息产业会在不远的未来获得巨大的发展。总的发展趋势就是电子信息技术与电子信息产品相互带动发展，技术的进步带动新产品的发展，而人们对新的科技产品的需求又会带动技术的进步。电子信息产业会逐渐由欧美向亚太地区扩展，再向非洲地区扩展，最终在全球范围内发展迅速，并且电子信息技术会不断进步，促进产品快速更新换代。

参考文献：

[1]胡钧荣.电子信息产业的发展新趋势与科学发展规律[J].电子世界，2012（6）

[2]马贵忠.浅谈电子信息产业的发展新趋势及科学发展规律[J].无线互联科技，2012（1）

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关键词：博士学位授权体系；多层线性模型（HLM）；追踪研究

中图分类号：G643.7 文献标识码：A 文章编号：1672-4038（2013）06-0073-05

学位授权体系的完善与发展是培养创新型人才的重要基础，它决定着我国高等教育的发展方向、层次和相应的布局结构。2005年至2011年，我国学位授权体系经历了两次（第十次、第十一次）学位授权审核，这两次学位授权审核工作突出了“优化结构、深化改革”的重要思想。但是，博士学位点作为学位授权体系的最高层次，其分布与发展情况表现出较强的区域差异性。从博士学位点的分布情况来看，“截止2008年底，东部、中部、西部地区的一级学科博士点分别为753个、287个、195个；二级学科博士点在这三个地区为793个、436个、284个”。从31个省份来看，“全国1235个一级学科博士点中，以北京、江苏、上海为首的14个省份的一级学科博士点占全国86.6%的比例。而广西、青海、宁夏、4个省份依然没有一级学科博士点授权资格”。另外，从2011年我国各省的博士学位点数据来看：我国总体博士学位点数目约为11591个，与2005年相比，增加了约6222个；其中，31省份以北京（约728个）、江苏（约562个）和上海（约421个）三个省份的绝对增长规模最大：另外，2005年至2011年期问，31省份中，博士学位点绝对增长率居前三位的省份为青海、宁夏和海南。可见，我国博士学位点的区域发展差异较为明显。

一、区域博士学位点（二级学科）发展的描述性统计分析

为了清晰地描述我国区域博士学位点随时间的变化趋势，本研究以2005年至2011年期间31个省份的博士点（二级学科）数据为基础，对我国博士学位点在31个省份的发展现状进行多元方差分析，分析结果如下表（表1）所示：

2005年至2007年之间，我国31个省份博士学位点的平均增加值约为74，标准差为67：2007年至2011年之间，我国31个省份的博士学位点数目平均增加值为127，标准差为104。

另外，为了进一步解析发展趋势中的差异显著程度，本研究采用多元方差分析所提供的四种估算方式进行了进一步分析，结果（表2）显示，31个省份（三个年度之间每两个年份的差值）博士点（二级学科）平均增加值与0之间存在显著差异。这说明，我国31个省份在2005年至2011年之间的博士学位点发展情况存在显著差异（P=0.000）。分析其原因，各省经济发展水平、高等教育规模、高等教育师资、高等教育投入以及现行的教育政策等都可能对这种差异产生影响。本研究将在后续的发展趋势分析中，以“各省经济发展水平”为核心切入点，分析区域经济发展对我国博士学点区域间发展差异中所产生的影响及其程度。

二、文献研究

学位授权体系中，博士学位点在区域间均衡的分布与发展是我国研究生教育在区域间协调发展的关键，也是我国区域科技与经济协调发展的必要条件。博士学位授权是我国学位授权体系的最高层次，是创新型人才培养的重要基础。因此，以博士学位点为核心的我同博士学位授权体系，在发展的过程中必然表现出不同于其他层次（学士、硕士）学位授权体系的独特性。仅仅从博士学位授权体系的发展来看，“30年的学位授权体系建设，我国的博士学位授权结构和布局已经基本形成”。但是，“我国博士学位授权点分布结构和学科结构还存在着非均衡性，特别是区域之间的不均衡”。因此，在学位授权体系“深化改革”的过程中，很多学者都对以博士学位点为核心的我国博士学位授权体系在区域之间的发展情况进行了研究，我国学者李国立等人的研究指出：“博士研究生教育的发展具有一定的独特性”，“博士生教育的发展不同于本科生教育和硕士生教育，它与地区经济发展的互动性相对较弱”。另外，相关研究还指出：“除了地区经济因素以外，博士生教育发展还受到地区高等教育规模、教学条件、学术环境、师资力量以及生源质量的影响”。那么，到底博士学位点在区域间的发展情况是怎样的？它区域间的具体差异程度是怎样？区域经济发展的差异情况与区域博士学位授权体系的差异情况存在怎样的相互影响和依存关系？已有研究大多集中于对我国博士研究生教育以及博士学位点现状的静态分析，缺乏从纵向数据中追踪并准确刻画我国博士学位点的发展趋势与区域差异的相关实证研究。

本研究以区域博士学位点随时间的发展变化情况为基础，从纵向数据出发，对第十批和第十一批学位授权审核以来（2005年、2007年和2011年）我国博士学位授权体系在31个省份的发展情况展开追踪分析，考察我国以博士学位点为基础的博士学位授权体系在区域间的发展情况与差异程度，追踪区域经济因素对区域博士学位点发展趋势的影响及其程度，为进一步展开我国学位授权体系发展的相关理论研究奠定实证基础。

三、研究数据与研究方法

近两年，随着追踪研究技术的不断深入发展，学者们渐渐发现“方差分析没有办法区分测量水平和个体水平之间的差异”。因此，如果需要在实证研究中进一步精准地刻画差异性的程度与来源，还应在方差分析的基础上，进一步展开研究与分析。而这种进一步分析的方法中，多层线性分析是比较不错的选择。相比方差分析而言，多层线性模型分析技术能够区分不同层级的差异性。从本研究内容来看，采用多层线性模型对博士学位点进行追踪分析将有利于揭示我国博士学位授权体系在每个省份的发展趋势，同时还有利于反映不同省份之间的差异情况和相关影响因素。因此，本研究将基于多层线性模型技术构建以博士点为核心的我国博士学位授权体系区域间的发展模型，在此基础上展开追踪研究。

本研究以我国31个省份在2005年、2007年以及2011年三个时间点的博士点数目为基础，构建了基于两水平的嵌套数据，即不同时间点的数据（2005年、2007年和2011年）是第一水平数据。不同省份（31个省份）的数据是第二水平数据。第一水平的数据嵌套于第二水平中。在此基础上，本研究构建了我国学位授权体系在不同省份的发展模型。

在实证分析过程中，对原始数据进行了标准化处理。同时，对年份变量作了中心化处理，以消除变量之间的多重共线性，增加分析结果的客观说服力。

在“各省经济发展水平”对博士学位点发展趋势的影响分析中，以我国学者杜金亮对31个省份的经济发展水平的评估结果作为类别变量进行相关数据统计分析。

四、博士学位点区域发展模型的构建与实证分析

以考察我国31个省份在2005、2007以及2011年三个时间博士点数目增长情况随时间变化的线性发展差异与发展趋势为目标，本研究构建了以博士学位点变化情况为基础的我国区域博士学位点发展模型。具体如下所示：

1 研究模型

整合模型中，因变量Yti是第j省份在时间点t的博士学位点数目；自变量Tli为时间变量，用以反映博士学位点随时间变化的线性增量：G10解读了我国31省份在2005年-2011年期间，博士学位点随时间变化的平均线性增长速度。

在本研究中，共采集了3个时间的观测值（分别为2005年、2007年和2011年），2005年为本研究的时间变量起点。鉴于多层线性模型分析的客观要求，分析过程中对时间变量进行了编码处理（2005=-1.5、2007=-0.5、2011=1.5）。研究中采用了HLM6.08（Trial）软件进行相关统计分析。

2 实证分析结果

本研究对博士学位点发展情况的分析模型（上述整合模型）的分析结果包含固定效应与随机效应两个部分，具体如表3、表4所示：

上述分析结果（表3与表4）表明，我国博士学位点随时间的变化存在显著的省份间差异。具体来说：固定效应中，时间变量对各省博士学位点变化的影响达到了统计学意义上的显著水平（回归系数G10=0.228，P=0.000），这说明随着时间的变化我国不同省份博士学位点数目表现为线性增长，增长的速度为0.227984个统计单位：随机效应中，截距（U0）的方差为0.93918（X2=13981.979、df=30、P=0.000），斜率（U1）的方差为0.033（X2=798.64327、df=30、p=0.000）。可见，模型总体方差中，来自区域之间发展差异所引起的变异非常显著，有必要进行进一步分析来挖掘更多的潜在影响因素。

五、经济因素对各省博士学位点发展趋势的影响研究

为了进一步检验各省经济发展水平对其博士学位点发展变化情况产生的影响，本研究将“各省经济发展水平”作为第二层级的自变量加入上述“整合模型”中，构建了包含第二层预测变量的我国各省博士学位点发展综合模型。在分析的过程中，仍然采用我国学者杜金亮在《我国各省市社会经济综合发展水平评价分析》中对31个省份的经济发达程度评估结果作为类别型自变量进行实证分析，具体的分析模型如下所示：

1 研究模型

上式中，因变量Yti代表在时间t时第i个省份的博士学位点数目；自变量Tti代表第i个省份在t时间点上的时间取值（编码后的时间取值）；自变量“JINGJI”代表“各省经济发展水平”。其中，系数G11为自变量“各省经济发展水平”与自变量“时间”的交互效应，它解读了各省经济发展水平对线性发展趋势的影响程度：而系数G10解读了在控制了经济发展水平这一因素后，我国31省份在2005年-2011年期间，博士学位点随时间变化的平均线性增长速度。本部分仍采用HLM6.08（Trial）软件进行相关统计分析。

2 实证分析结果

分析结果（表5与表6）显示：固定部分中，时间变量对各省博士学位点变化情况的回归系数为G10=0.695（P=0.000），而各省经济发展水平会对这个回归系数产生统计学意义上的显著影响（G11=-0.161，P=0.000）。这说明经济因素对各省博士学位点的增长率存在负向的影响关系，即，2005年至2011年期间，经济发展水平较高的省份，其博士学位点的增长速度较慢；相反，经济发展水平较低的省份，在此期间的博士学位点发展速度较快。

随机部分中，模型二中U0与U1的方差显著小于模型一，这说明加入了“各省经济发展水平”作为解释变量以后，发展模型的整体拟合效果加强。各省的博士学位点数目增长情况在不同省份之间存在显著的差异性，而“各省经济发达水平”显著地解释了这种差异性（R2=0.517，模型二较比模型一的R2下降了55.08%）。最后，模型二的方差仍然显著，说明经济发展水平这一因素还不能完全解释省际之间博士学位点发展情况产生差异的原因，还存在其他相关影响因素。

六、结论与建议

基于上述的实证研究结果。本研究得出如下结论：

第一，我国以博士学位点为核心的博士学位授权体系在不同省份之间的发展情况存在显著的省际差异性，这种差异性在博士学位授权体系的发展规模与发展速度上均有所体现。