外协工作的管理思路精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇外协工作的管理思路，期待它们能激发您的灵感。

篇1

关键词：企业生产；外协成本；成本控制

近些年来，我国的制造业发展迅速。尤其是去年，总理的出访签订了一系列大单为我国制造业的发展注入了新的火力。以核电和高铁为名片的中国制造业步入了快速发展的快车道。在企业快速发展的过程中，其订单饱满产品需求量大，企业的生产能力受制于企业生产设备及企业体制的制约，使得企业自身无法完成企业订单。为了确保企业订单的顺利交货，企业通过将产品外协来确保生产的顺利进行，现今，企业的外协已经从单纯的工序加工向着全工序加工的方向发展，外协产品的不断增加使得企业的外协成本在不断的激增，外协成本的管理与控制对于企业整个产品成本的管理和控制有着直接、重要的影响。

1企业外协成本管理所面临的困难

大型机械企业在生产的过程中需要复杂的工序，其生产、制造、装配需要多道环节共同作用来确保生产的顺利进行，在企业的生产过程中，对于一些生产精度低、利润率不高环节往往都交由外部企业进行生产。随着生产任务的不断加重，企业的外协逐渐向着“成台和成组外协为主、工序外协为辅”的方向发展，在外协的过程中应当确立一些生产规模较大、生产管理及加工水平较高、质量信誉较好的协作厂家作为外协的主要厂家，同时由于外协厂家不论是在企业规模、生产技术和生产装备上都与企业存在一定的差距，同时其在工作标准、工作理念方面也存在较大的偏差，使得企业外协零部件存在着合格率较低的问题，无法完全满足企业生产中的装配要求，同时存在的实物交接和财务结算之间的时间差异、外协产品质量的不稳定极易造成外协费用结算的之后，从而使得外协成本不断激增。同时，在企业的生产过程中对于外协加工进度与产品质量无法构成良好的监督管理体系，使得外协产品存在着加工质量问题使得外协成本不断激增，导致企业出产拖期、资金积压、成本上升等的问题，这些都会对企业的运行造成严重的影响。同时，产品质量的由于受多方面因素的影响，使得外协成本中的反应内外质量问题对企业所造成的损失无法真实的反应。比如：企业外协中存在的质量问题较为突出，这些外协零部件无法满足装配要求都需要进行返修，但是在成本核算中则将这些零部件的返修费用计算入单位的外协成本中，这些成本在质量报表上有所反映，但是在技术部门和外协工作所反馈的信息之间存在一定的差异。同时在企业产品的外协过程总，还存在着因毛坯质量、生产协作部门的加工质量、设计因素等方面的原因都会导致企业外协成本的不断上升，财务部门则由于外协合同和质量反馈等方面的滞后无法获得相应的信息反馈，使得外协产品的接收方与财务之间存在一定的脱节，造成企业外协成本的增加。

2提升企业外协成本管理的措施

做好对于企业外协成本的管理与控制需要多方结合,共同入手做好对于企业外协成本的管理与控制：

1）为做好企业外协成本管理与控制需要坚持“算管结合，算为管用”的方针，对于企业外协成本的核算建立起相应的会计核算制度和相应的内部法规，以及企业的外协成本计划和相应的消耗定额。在企业外协成本核算的过程中需要算管结合，避免为了成本控制而算，脱离成本管理和外协工作的实际需要的做法。通过在企业外协成本核算中做好对于外协成本的统计与分析，找出造成外协成本激增的原因，通过做好企业外协成本的核算为做好企业外协成本管理与控制提供相应的数据支持。

2）做好企业外协成本管理与控制还需要对外协中所花费的各项费用进行明确的界限，避免将企业内部的制造成本与外协成本混为一谈。在企业的生产过程中，不得将不属于企业的制造成本计入到企业的正常生产成本中，也不得将不属于外协成本的费用计入到外协成本中，实现账务明确。

3）在企业外协成本管理与控制中对于外协费用可以在按照出产单位归集外还应建立产品用户明细备查制度，从而确保在产品出产时能够将产品的各种成本统计完全，避免错算或是漏算，对于路线外协与自身外协，可以在进行外协成本与外协费用的报账时进行明确的标注，对于外协零部件的生产与产品编号进行明确的标注，方便查询，同时对于外协生产中所产生的质量问题需要及时发现并与外协厂家进行沟通，出现质量问题的应当由外协厂家进行返修，避免将返修的成本计入到外协成本中。对于外协厂家建立相应的质量档案，对于长期出现质量问题的外协厂家应当与其中断外协合作，重新另选信誉良好的厂家进行外协合作。同时对于因外协产品出现的质量问题，如果非本企业原因而支付的外协费用，则需要由签收人员将外协产品质量问题反馈到企业的财务部门，对所造成的企业装配损失从企业应支付的外协费用扣除相应的返修损失和废品成本，从而有效的提高对于外协成本的管理。

4）在企业外协产品的管理过程中，对于外协产品的价格需要根本规定定期修改，避免根据市场变化频繁修改造成企业价格管理混乱。同时对于企业外协产品中因价格问题而导致的纠纷需要及时予以处理，避免因产品纠纷而影响企业的正常生产。

5）在企业外协成本管理与控制过程中建议加强外协产品的资料管理与财务管理之间的沟通协调，在一般的企业中，认为企业生产中的生产资料无需提供给财务部门进行监管，从而使得企业外协成本无法及时的反应企业外协的真实情况，应当在以后的管理过程中加强生产部门与财务部门的资料协调沟通，将企业生产过程中的外协、企业订购等与生产相关的各项资料提供给财务，由财务部门对其进行分类管理，并综合统计归纳生产中的各项成本。便于后期对其进行管理。

6）企业外协产品应当建立健全外协产品的跟踪与会计信息化，将外协产品的外协计划、产品设计、生产工艺、外协产品质量的检验、外协产品的运输以及售后服务等形成一整套的管理体系，建立起良好的信息传递与信息反馈速度。

7）定期开展对于企业外协产品的质量、成本方面问题的分析与讨论，找出解决的方案。同时应当及时将企业成本管理中出现的问题与成绩及时上报，对于每季度突出的的外协产品建立其专项的成本分析，找出外协成本控制中的新思路、新途径，用创兴的思路与方法来解决企业外协成本管理与控制中所出现的问题。在企业外协成本管理与控制过程中应当积极改变管理思路，简化管理的流程与程序，明确企业外协成本管理的成本目标，从而将企业外协成本管理与控制真正落实到位。

作者:孙岩 单位:中国第一重型机械股份公司生产计划部

参考文献:

[1]黄艳.浅谈重机企业外协成本的现状与控制[J].经济视角，2011（1）：21.

篇2

关键词：外协管理　 过程控制 配套制度落实 共赢

1 概述

本文结合我方经历的工程，就施工承包价格明确和后续修改的透明化、外协队引进时的筛选、外协队过程管理的考核、配合外协队深度量化问题、各项管理时外部环境配合等方面进行讨论，以期能够明晰管理思路，形成一套合适的、标准的管理方法，以促进工程整体效率的提高，避免问题在多个工程中重复出现。

2 外协队选定及合同签订对施工效率的影响

2.1 自身大合同的自我评估。为了取得合同与平衡各界关系，大合同中难免会存在与施工实际不符的情况，只有合理评估大合同，确定出我方总收益或总亏损的数量级，才能够从方向上明确自行施工范围与外包施工范围，为下一步的施工和外协管理确定指导性依据，并应该从外包合同单价中进行合理调整。

2.2 工程外包项目的选定。细化与明确外包项目是可操作性的依据，吸取以往施工项目的划分经验，减少施工过程中重复分割，有利于提高工程效率和施工进度，前期投入的缩水，会造成后期亡羊补牢时资源的浪费。建议依照图册号划分施工范围，既方便了技术工作的开展，又便于工程量结算，避免常规区域划分出现的项目遗漏。

2.3 施工外包工作操作周期提效。级外包项目明确后应及时通知下层，避免双方重复划分与施工准备，所有外包项目明确后需经营部门及时落实外包队伍并签订合同。目前普遍存在外包项目提出早，队伍落实晚，常出现活到眼前临时拼凑队伍和班组进行混合安排施工的情况，严重降低了外协管理效率。

2.4 外协队伍资质及人员能力资质考评。资质考评存在一个事前不好验证的情况，存在考核时验证合格的施工人员不参与本项目的施工，施工到关键期时人员不能满足要求。建议针对此问题建立严格的考核办法，如对考评人员的考核、对队伍建立黑白名单、对合同价格及财务付款程序的规范，争取此类情况发生概率的减少。

2.5 单项合同可操作性细化。合同价格根据现场情况做出相应调整，以单价的调整来促使现场各种难度的施工项目都可进行合理外包，避免亏损项目只能由基层单位自行施工，避免单价不合理造成后续被迫以更高的单价来紧急施工；还要详细明确合同价格中所包含的工作内容，并书面明确各工序在合同单价中包含的比例，便于多队伍交叉施工时工作量的划分与切割。

强调合同应主要依据图册来明确施工责任，以免工序交接中发生混乱及推诿；应明确消耗材料、工器具、措施用料的详细划分，避免合同与定额、实际不对应情况，建议在合同附表明确消耗材料及工器具型号规格。

2.6 施工管理制度细化进合同。是指明确各级人员对外协施工的配合深度，外协施工时一个多方位的协调配合工作，只有明确各自管理人员的职责才能更好的进行施工管理服务工作。合同中应包含质量控制程序、安全管理程序、报工及审批流程、车辆及现场调度程序等，以使外协队在进场之初就能明确各级部门的职责及工作流程，易促进外协施工管理效率的提高。

3 外协施工过程管理对效率的影响

3.1 设身处地的人性化沟通。沟通是一个双向的工作，设身处地的人性化沟通会创造务实的气氛，管理人员对外协队人员构成的熟悉，会提高沟通效果，及时发现施工中的困难，及早给予必要的服务与支持，上下间传达清晰的指令，阐明原理、原则及矛盾点，分清工作重点，才能确保各个目标的顺利实现。

3.2 控制点的调度协调能力到位。人员配备到位是使施工管理按计划要求执行的必要条件，专业人员素质和工程前期准备质量的提升，会明显促进后续整个工程期间协调矛盾的减少。这个既有人员数量的要求、更要关注人员能力及责任心问题。建议制定相应管理岗位的定员标准、职责能力考核标准，并在其他并行工程同时实施，对体能达不到现场同步监督的个别管理人员应及时调整工作岗位。

3.3 对合同条款细则的落实。要杜绝为了施工而施工，不考虑经济利益的合理化，这是弥补由于外协合同签订不到位的一种临时措施，应尽量避免。在不够细化的合同条款下，各级管理人员未做好记录及证据收集工作，致使材料车辆浪费、工程量划分不清、施工责任不明确、后期结算打乱仗等情况时有发生。如材料设备领用后不施工造成丢失、措施用料A领用后ABC共同使用但消耗量无BC承担、组合与吊装工程量界定不清、钢丝绳等工器具无领用手续使用等。

3.4 管理条款制度的到位和记录。管理条款制度的到位和记录主要强调过程控制要留有痕迹，注意书面管理的重要性。书面管理是管理严肃性的体现，是提高管理经验积累速度的措施。要逐步提高管理水平，就需要通过书面管理资料的收集及修订，反复核对管理效果。口头管理往往存在一种不确定的个人随意性，会降低沟通效果及沟通双方的信用支持。以法制代替人治，可以减少推诿扯皮、责任方混淆等情况的发生而对工程的影响。必须制定切实的有细则的易操作的规章制度，只有健全了严谨的制度，奖惩规则明确，个人位置和工作生活才会得到可靠保证，使管理工作通顺起来。

3.5 外协队伍执行力刚度的保证。在现场外协施工管理中，必须保证算清账的速度才能有力的促进对执行力刚度的考核，对无外界环境和不可控因素干扰而导致执行力不到位的情况应该立即进行严肃考核。执行力刚度考核的重点就是要立即执行考核制度并落实，坚决避免观望处理、功过相抵、说情抽单、秋后算账等消极处理方式，必须做好详细的考核证据记录以便进行工程总体考评。

3.6 外协考评机制的建立及延续。考评可采用双向打分，即我方管理人员根据外协队在施工、质量、安全、技术能力等方面的配合情况给予分级别肯定，外协队对我方管理人员及制度中存在的弊病也需要提出意见和评分。双方的评分结果即作为后续管理人员编制任命的依据，也作为外协队招投标的资质参考，尽量避免资质合格，能力不合格的情况出现在现场外协施工中。

4 其他影响外协施工效率提高的因素

4.1 目前公司正处于劳务型向管理型转变的过程中，即存在大量的一线施工工人，也有较多的各级管理人员。详细盘点施工人员与管理人员的比例，有助于核定我方切实的施工承包总能力和管理水平能力，尽量将外协施工与自行施工工程以项目部来进行大的区分，减少穿插中的混乱，积累外协管理经验，使公司转制的思路明晰的落实到实际施工安排中来。

4.2 目前招队伍与管队伍职责分离造成现场管理执行力严重不到位，存在问题反馈解决慢，外协队能力不足时临时由管队伍方进行施工范围调整及重新引进施工队伍，易造成管理体系职责不清及劳务关系混乱，从而引发经营经济制度不能得到可靠落实的情况。

4.3 部分外协队在施工过程中经常采取借款的方式支取进度款，致使基层管理人员无可靠的约束手段来对其施工项目进行过程控制，待反映闭环时已错过现场处理的最佳时间，并易造成既定事实。建议进度款支付审批时应充分考虑各级管理人员的相互制衡性，如无手续领用设备供应部门可拒签，对安全质量违章不及时整改安全质量人员可拒签并督促其落实或罚款，甩尾工项目应拒签或按明确规定加大扣除比例等。

4.4 管理人员数量及素质缺乏。目前公司各专业的技术人员都较为缺乏，老人员流失及新人员不能及时补充与培养，已经严重制约了公司从劳务型向管理型转变的步伐。往往我方技术管理人员服务面较宽，既要服务班组技术工作，还要协助外协队进行施工生产及技术质量协调，既要协助供应盘点设备，又要协助经营进行核算工作，难于有足够精力进行针对性的技术质量管理工作，常常只能做到事后补救善后措施的监督，不能提前进行事故预想及防范。

4.5 对于赚取劳务费用的外协施工来说，材料浪费和其利润关系不大，但对于公司来说材料管理是施工管理中的一项重点，材料及车辆费用的节约相对于人工工资的消耗更为重要。对材料的节约应制定并落实奖罚措施，并应该由供应部门建立专门的台帐和管理措施，统一调配材料的挪用和代替，避免出现施工现场盗用、私自挪用材料情况的发生。对外协队丢失的设备材料，应在明确责任的前提下，从正式渠道获得合格的产品，避免私自处理而造成的工程安装质量下降和总体施工成本提高。

篇3

［关键词］ 军工科研院所； 科研外协； 供方； 合同

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 18. 047

［中图分类号］ F272 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1673 - 0194（2012）18- 0083- 03

1 引 言

军工科研院所是我国国防现代化装备研制的重要力量，其研制产品的技术新、复杂程度也越来越高，涉及的专业也十分宽泛。随着内部竞争的加剧，各单位为确保自身在行业内的竞争优势，都在集中资源打造自身的核心竞争力，其发展思路也由过去大而全的思想转变为大而精，对自身长远发展有重大影响的专业和技术都力求做大做强，对能够社会化利用的资源就尽力采用外部协作的方式。对于技术状态比较确定的市场上的货架产品，其采购的程序比较简单、管理也相对成熟，一般我们称为物资采购；但对于技术状态需要由需求方根据项目实际要求来确定的定制产品，其管理的程序和要求与物资采购又有许多不同，一般我们将这类采购称为科研外协。

随着近年来经济规模的扩大，科研外协的规模也在逐年增多，但却经常发生由于对科研外协的管理不到位带来的外协产品研制的进度问题、质量问题，甚至还在外协过程中产生腐败行为，不仅给项目的研制造成了较大影响，同时也对企业自身的外在形象和长远发展造成的较大影响，因此，加强对科研外协的规范化管理已经十分重要。

要做好军工科研院所的科研外协管理，一方面要充分认识军工科研产品本身的特殊性，另一方面又要从管理的角度认真梳理的业务流程，从中找到控制的关键环节，通过加强对关键环节的控制，来提高科研外协管理的水平。

2 科研外协业务流程分析

2．1 科研外协的特点分析

军工科研院所由于其产品的特殊性，使得其科研外协表现出与一般企业有着明显不同的特点，主要有品种多、数量少、一次研发、产品复杂。外协品种多表现在：①从技术专业的角度讲有天线、信道、信号与信息处理、结构工艺等各专业类产品；②从产品组成看既有系统产品，也有设备、模块、单元、部件、器件级产品；③从产品形态上分既有硬件产品、也有软件、技术服务类产品。由于科研院所本身以研制为主的性质也决定了其研制生产的产品数量有限，因此科研外协产品的数量一般都比较少，而且多为一次性研制。产品复杂主要表现在：①技术指标、功能要求多而且有些指标要求还比较高，新技术的应用也较多；②产品的内外接口较多、关系复杂；③表现在质量要求包括使用环境要求、工艺要求、材料要求等与一般民用产品也有较大差别。由于军工科研单位科研外协固有的这些特点，使得其外协业务工作的管理具有一定的复杂性，因此有必要认真分析外协管理工作流程、确定控制的关键环节，实行流程化分类管理、重点把控。

2．2 科研外协的流程分析及关键环节的控制

2．2．1 科研外协工作流程图

科研外协工作流程主要分为需求审查、合同谈判、合同签订、合同履行、后期管理与评价5个阶段；涉及的部门包括各研发生产部门以及相关职能管理部门和监督管理部门。科研外协的主要工作流程如图1所示。

2．2．2 需求审查阶段

需求审查阶段的主要任务就是要对拟外协产品的各项要求进行审查，也是科研外协后续工作能否顺利进行的基础，因此，其重要性不言而喻，主要应做好以下两个方面的工作：

（1） 外协申请的审查。外协申请的提出一般是由项目小组根据项目总体方案设计，划分出需要外协的产品，这个产品可以是系统产品，也可以是设备、模块、单元、部件、器件级产品。然后再根据项目总体技术指标的分解，最终确定外协产品的技术要求。产品划分是否正确合理、指标分解的完整性和正确性、根据内部资源情况初步确认是外协还是内部研发，都是在提出外协申请时，项目小组应当认真审查的内容。

（2） 需求评审。外协主管部门应当组织企业内部的相关资源对外协的必要性、可行性、恰当性进行审查，审查的内容除了包括上面的内容外，还应包括：

· 在企业范围内相关资源是否得到充分有效利用；

· 外协产品涉及的技术专业是否影响企业的长远发展；

· 是否涉及核心技术或知识产权保护；

· 技术要求的内容是否全面、正确，且符合企业相关的规范要求；

· 对产品的质量要求是否提出了详细明确的要求；

· 外协的后续安排是否符合项目研制进度的要求。

2．2．3 合同谈判阶段

在需求确定以后，下一步的重点就是通过技术和商务谈判确定外协的承制单位以及价格、进度等主要的合同要素。

篇4

一、针对目前钢铁行业整个形势和后续发展情况，汉钢公司内部职工思想波动性增大，对钢铁行业和企业的发展信心不足，出现了三种思想分层现象： 

（一）思想消极，不思上进、怨天尤人，对公司抵触情绪较大 

这部分人不会主动思考如何干好工作，如何通过学习和工作经历来提高自己，份内工作不想干，额外工作坚决不干，生怕比别人多干一点，对企业发展持消极态度，目光短浅、不能用辩证发展的思想看待企业发展问题。 

（二）不能全身心投入工作，对企业持观望态度，根据企业发展情况决定自身去留 

这部分人对企业发展关心程度不够，对企业忠诚度不足，根据企业后续经营情况作出自身去留选择，对于工作不能全身心投入，思想信念不坚定，其身心长期处于矛盾煎熬当中不能自拔，其结果把现有工作没干好，同时也没找到更好的工作，两头落空，白白的浪费了青春时光。 

（三）思想积极向上，注重自身进步和提高，有为企业做贡献和共进退的决心和行动 

这类员工有自己坚定的思想信念，有为企业做出奉献的精神和意识，能够与企业共荣辱、共进退，做事认真负责，注重自身知识经验提高的同时，能够考虑到企业的发展，原则性强，不会损害企业利益，并对企业后续发展持有积极、乐观的态度。 

二、针对于现阶段汉钢公司员工思想状况和公司运行过程中存在的问题，必须通过解放思想，突破常规，实行管理思路创新来稳定员工思想，让员工看到企业发展的希望和巨大潜力，使企业突出重围，得以生存和可持续发展。 

（一）加强思想道德建设，塑造企业文化核心价值观 

钢铁行业新常态下，立足汉钢公司实情，必须要解放所有干部员工思想，加强思想教育工作，不但要让广大员工认识到工作的意义在于奉献企业，企业的核心价值在于奉献社会，回馈员工，广大员工用自己的辛勤劳动回馈企业，成就了企业，同时也成就了自己。另一方面也要加强广大职工业务技能、岗位操作规程、技术工艺知识、安全设备知识和管理知识等方面的培训，通过广大员工素质的提升来推进思想道德和企业文化建设进度，使企业文化成为广大员工的信仰，同心同德、凝心聚力，使企业走出困境，更好更快的发展，向“建百年老厂”的目标迈进。 

（二）树立岗位人员优化，减员不减资的思想，增加人员危机意识 

通过制定详细、科学的、适合企业现阶段改革需要的人力资源优化制度，有步骤、有方法的对本企业所有部门人员进行优化，以是否适合本岗位工作作为人员去留的根本标准，杜绝其他因素影响，对于机关单位优化下来的人员可以到生产岗位再锻炼，增长实际操作技能和专业技术水平，所有岗位都是动态运行，能者胜任。 

（三）尝试性运用员工集资入股的思想，来提高员工责任心，增强企业凝聚力，推动企业更好发展 

企业在目前形势下，面对钢材市场下滑，持续亏损，内部财务成本上升，运行资金紧张的情况，企业可以通过员工集资入股形势来尝试性的改革，这样一方面可以为企业筹集部分运行资金，降低内部资金运行风险；另一方面会提高员工与企业的关联度，大幅度提高员工责任心，增加企业凝聚力，有利于全员降本增效工作的开展，在一定程度上促进了企业良性发展。 

（四）建立生产经营“承包”的思路，在企业全方位、大刀阔斧的实施改革的思想 

“承包”的思路和做法大多出现在私有企业里，国有企业运用较少，这就如同社会主义引用资本主义市场经济是一样的道理，社会主义可以用市场经营发展我们的经济，提高广大人民生活水平，我们国有企业同样可以借鉴运用私营企业“承包”的思路和做法实现企业扭亏为盈，走出困境，提高广大员工的福利待遇。 

特殊的时期必须要有特殊的措施应对，目前形势下如果仍然以常规性的思维来管理企业，则很难走出困境，在钢铁行业形势好的情况下，企业经营思路、企业管理、企业文化建设、科技创新、人才队伍建设等因素的不足都未完全显现出来，但在钢铁市场微利甚至亏损的情况下所有企业身上的不足都被表现的淋漓尽致，当今形势逼迫企业不得不改革，不得不在管理上突破，必须要经历市场的考验，在残酷的市场竞争中锻炼成长，这是钢铁行业必经的一个优胜劣汰、蜕变的过程。 

（五）实行外包单位自有化经营，形成降低企业利润流失点的思想 

企业在亏损，所有外包单位都在盈利，要坚决打破这一现状，将外包单位那部分利润拿回来，这并不是说要将外包单位完全正式化，如果彻底收编无疑增加了公司人力资源成本，公司可以根据不同单位实际情况将原外包单位部分工作内容转移企业内部员工完成，对不能转移的工作内容经人力资源优化后由公司选择内部合适人选承包经营，公司对内部承包负责人实行效益提成，同时也可适当提高原外包人员工资收入和积极性，公司对外包人员表现较好、见义勇为、能够提高企业知名度和为企业做出贡献的可以通过相应制度转为正式员工。

（六）形成集团-分公司-分厂-外协单位四级人员流通机制的思想，提高人员学习积极性，促进企业工作开展 

在全集团建立一套统一的人才选拔和降级机制，是集团、分公司、分厂、外协四级单位人才实现高效、科学的动态流通机制，引进竞争机制，外协单位表现优秀的员工可以转为正式员工；表现优秀的正式员工可以在平级单位升职或升调至上级单位；同时上级单位员工表现较差者可以平级降级或降调至下一级单位，对于表现较差的正式员工可以降级至外协单位员工，督促所有人员学习提高的积极性和责任心，提高员工危机意识，能够更好更快的促进员工的进步和企业各项工作的开展。 

（七）树立进一步盘活用人机制，面向社会选贤任能的思想 

国有企业在人才任用和淘汰的灵敏度上落后于私营企业，可能处于各自因素的影响导致人才更替相对滞后，这是企业利益的一种无形损失，企业要想突出重围必须改变原有的人才使用模式，盘活企业内部用人机制，对未能完成既定目标任务的部门负责人必须有一套完整的淘汰机制，同时对工作绩效较好的人员同样要有一套晋升机制，这样会提高企业内部良性竞争机制，提高人员学习力和企业效益，另一方面要面向社会招聘人才，为真正有才能的人提供良好的工作生活条件，吸引更多的人才为企业贡献，社会高端人才引进机制运行好后，不但能使企业注入新的血液，同时增加企业内部不但学习提高的动力，为企业营造了良好的学习竞争氛围。 

（八）引进先进管理思路与方法，建立为企业管理注入新鲜血液的思想 

钢铁行业因作业环境和历史等原因，管理理念相对落后，企业必须聘请有实践成功案例的专业管理培训讲师对企业所有科级以上干部进行专业培训，有必要时对生产单位工班长、技术人员、安全管理人员等进行培训，同时多到其他先进企业参观学习，借鉴别人的优秀管理方法，运用良好的沟通，科学的激励、先进的管理方式去诱导和激发广大员工的自主工作积极性和工作创造性，要让员工自动自发的干工作，把企业的事情当成自己的事情干，把企业当家看，爱上自己的同事和工作，爱上自己的企业。 

（九）严把纪检关，全方位、深层次推行民主评价制度的思想 

特别是对企业销售部门、采购部门、人员任用招聘部门、招投标部门、外包单位管理部门等必须加强纪检把关力度，设立专职纪检人员全程监督工作职能运行，保证企业利益不受损失。同时在企业各个区域、范围推行民主评价制度，查找企业管理经营漏洞，大力度的严肃处理责任人员，提高失职、腐败风险和代价，在企业内部营造出风清气正的工作环境。 

（十）通过科技创新实现降本增效，提升企业竞争力的思想 

企业必须通过新产品开发、余压发电、变频改造、管理自动化控制等一系列科技创新项目来提升产品附加值，降低各类动力能源消耗来达到降本增效的目的，凡是在市场竞争中处于优势的企业都是有自己主打核心产品和核心技术的企业，未来企业之间的竞争必然是产品质量、服务的竞争和企业文化软实力的竞争，未来是否被市场淘汰的一个重要决定因素就是科技创新。 

篇5

全过程监督，推动精细化管理

物资采购管理效能监察中，局纪委工作人员采取蹲点、跟踪 等方式，对直达料配送进行跟踪抽查，发现5批不合格产品，按照相关规定对责任单位、供应商进行了责任追究。局纪委在调查摸底的基础上，协调物资管理部门加 大对普光气田外调剂和改代利用力度，共调剂套管82.09吨，改代利用2442.3吨，盘活资产5700万元。

去年，油田围绕集团公司党组纪检组统一立项的效能监察项 目要求，精心组织，狠抓落实，认真查找管理薄弱环节和存在的问题，制订整改措施，促进了管理，助推了发展。物资采购管理效能监察中，从物资储备和库存管 理、合同执行、物资质量及直达料配送等4个监察环节入手，分系统对25家单位物资采购管理开展了效能监察，见到了良好效果。

在连续4年立项开展规范外协单位（队伍）管理效能监察的 基础上，油田去年重点对科技合作、炼化工程检维修领域的外协单位（队伍）进行清理规范。其中，49个炼化工程检维修项目中，油田对涉及的23支外协单位（队伍）进行摸底、审查，共清退队伍4支，有力地保证了施工质量。通过规范管理外协队伍，与 2011年同期相比，减少外委托工作量810万元。此外，油田还深化工程建设领域突出问题治理成果，对18个单位的工程建设项目效能监察情况进行督导，做 到源头介入、过程监督、全程参与，推动工程建设项目“三优一零”实现。

围绕重点难点，挖潜力增效益

规范支持改制企业工作效能监察中，油田按照“先调研、后 核实”的工作思路，先后深入20余家改制企业进行调研。针对改制企业存在的8个方面问题和诉求，抽查16个二级单位。对于不符合政策或者暂时无法解决的问题，油田进行政策解释；对于职工反映属实的问题，现场协调解决，提出处理意见和方案，受到了改制企业干部职工的欢迎。

去年年初以来，油田效能监察不断向工作的重点、难点，成 本管理的薄弱点和企业效益的流失点等领域延伸。去年，油田在11个局级立项效能监察项目中，抓住了规范管理行为，增强成本意识，堵塞管理漏洞，提高经济效 益。在成本目标控制管理效能监察中，油田对去年作业费、青苗赔偿费、业务招待费管理情况进行监察，提出了建议，完善费管理流程，降低了费用支出。在深入开 展治理利用公款大吃大喝不正之风工作中，相关人员每天两次对公车停放在酒店、娱乐场所的情况进行暗访，向业务招待费用超支的单位下发“效能监察建议书”， 要求制订控制费用措施，为油田控制成本、降本减费发挥了积极促进作用。

油田还采取统一立项、各单位自行选择开展的方式，深化精细管理工作。采油三厂、天然气产销厂、钻井管具工程处等9个单位立项开展了修旧利费管理效能监察，取得了较好的经济效益，形成了降本减费、节约增效的浓厚氛围。

紧盯“敏感点”，堵住“流失点”

油田各单位不断扩大效能监察覆盖面，将效能监察工作有机融入企业重点与难点管理，促进了生产经营目标的完成。去年，油田所属单位立项共104个效能监察项目，找准了难题“切入点”，紧盯了管理“敏感点”，堵住了效益“流失点”。

围绕降本难点开展效能监察。建设集团公司终止不符合规定的招（议）标5场次，避免经济损失381万元。采油一厂规范注水残渣管理，增油1000余吨。第五社区管理中心将催收历年房屋租赁账款作为工作重点，收回坏账17.5万元，提高了房屋租赁收益率。

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2、在分管领导的正确领导下，认真对施工辖区的设备和人员进行安全职能监督，在计划、布置、检查、总结、考核安全生产工作中，杜绝习惯性违章行为，坚决狠抓无证作业，坚决惩治其他安全违规行为，使自己能够掌握威胁安全生产的重大隐患与薄弱环节。

3、通过每日安全巡视及时了解安全生产情况。天天能到施工现场检查安全生产、每月分四次对项目部所有辖区进行全面检查，组织相关人员对特种设备及车辆进行检查，落实督促相关部门、作业队进行维修和保养，使所有设备能健康稳定运行。

4、积极主动牵头做好“安全性评价工作”，做好“春季”、“夏季”、“秋季”“冬季”安全大检查活动，做好应急预案编制及演练工作，做好每年的安全月活动等，在这些活动中以严、细、实的要求认真扎实开展，取得良好的效果，受到上级的表扬。

5、认真履行职责，在落实“安评”工作中严把安全关，组织相关人员切实做好查评工作，不徇私情、严格执行制度，进一步提高了安全管理水平，大大改善了项目部的安全局面。

6、近几年的安全工作围绕“安全标准化”这一管理体系，主要从职业健康、安全、环保三大方面开展。刚开始从事安全工作时，工作经验还不是很丰富，在工作中总是存在这样或那样的问题。为了在短时间内熟悉各项业务，我不断地通过各种渠道学习安全知识来充实自己，并通过“安全标准化”工作锻炼自己逐渐称为一名合格的安全员。

7、多多扎根生产一线，广泛吸取各方经验。在工作中，我希望自己能有更多机会投身到生产一线，因为那里能给与我成长的充足养分。只有真正扎根于生产一线，才能对于职业健康、安全与环保有更深入地了解，促进我更好的工作；与生产一线的职工多多沟通，广泛吸取各方经验，才能及时发现问题，拓展我的工作思路，真正实现职业健康、安全与环境的协调发展。

8、正确处理好人际关系。在日常的工作中，同上级、机关同事、施工人员的交流比较多，在日常工作过程中就有可能存在这样或那样的问题，难免出现摩擦。这就要求我摆正态度，积极避免此类问题的发生。年轻人很容易在工作中表现得心浮气躁，在处理问题的时候就很可能考虑不够周全，头脑一冲动做出不理智的事情，在工作中我努力避免。正确处理好与其他同事的关系，积极乐观的帮助有困难的同事。

9、认真开展安全生产月各项工作,进行了专项整治行动和综合督查。在全国“安全生产月”到来时，开展各项安全活动，例如：“三违”“三不伤害”等活动，认真做好安全教育培训工作。对相关人员进行电力安全知识、特殊工种安全知识等的专项培训。不断对职工进行安全方面的宣传教育，增强职工的安全意识，真正使其从“要我安全”向“我要安全”转变。并让职工彻底的明白安全的重要性及“全国安全月”的由来等安全知识。

10、做好外协队伍资质审查和监管工作。外协队伍是我单位施工过程中不可或缺的协作单位，其作业人员普遍存在学历偏低、安全意识淡薄、不服从管理等诸多问题，所以做好外协人员的三级安全教育是监管工作的重点。在工作中，我积极组织新进人员进行三级安全教育培训，切实将安全知识带给每位施工人员，以“以人为本”的态度认真完成培训课程，杜绝存在流于表面的现象发生；严格审查外协单位资质，对农民工工资发放及人身保险购买进行过程监控，确保每位施工人员的利益。

11、做好特种设备及车辆管理工作。每当到了一个新的项目部工作，我都会立即着手对车辆及特种设备的统计。近年来，国家及相关部门对特种设备的管理越来越严格，如果消息闭塞，特种设备管理不到位，项目部很有可能承受不必要的经济损失和名誉，所以在特种设备安装前，我都会积极到相关部门进行特种设备安装告知工作，与他们进行沟通和咨询，保持良好合作关系，确保特种设备审验工作顺利展开；每个项目部车辆都比较多，种类也繁杂，规范、分类管理是我的制胜法宝，多与各位司机师傅取经交流也是不可或缺的工作。

12、积极开展隐患排查工作，切实做到安全事务心中有数。我在每个项目部都积极建立隐患排查治理制度并认真开展隐患排查登记工作，切实对治理过程进行监控和指导。认真听取、收集班组的合理化安全建议和意见，向上级切实反映职工的安全心声。

13、对环境方面，我根据《公司重要环境因素及控制措施》的通知及业主、监理部的相关要求，制定了自己的环境控制目标，并对重要环境因素进行记录，主要有固体废弃物的排放、噪声、粉尘、废油、废气以及火灾。控制措施有：生活区设置了生活垃圾池，用于固体废弃物的定点堆放，并定期掩埋；在办公生活区设置了垃圾箱，收集一般的废弃物；施工现场固体废物包括废钢材、木材、五金材料等等，由项目部物资部组织及时回收，并分类存放，尽量做到合理回收再利用，减少资源浪费；为施工人员配备防尘劳保用品；对生活区和施工区实行每月不定期检查，主要是电气线路的检查，防止发生电气火灾和触电事故发生。

14、依据业主、监理部和公司的通知精神，我协助项目部顺利完成了每年的防汛检查和准备工作，建立了生活区安全巡查制度，并制定、上报了详细的防汛应急预案和预案演习计划。积极组织项目部施工人员参与工区的防汛演习，在演习中总结经验，找出不足，确保真正时刻来临时，能够将损失降低到最小。

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在公司领导的正确带领与关怀及各级同时的配合下，顺利的展开了本职岗位工作，在工作中有得有失，在此半年度个人述职中，本人对自己岗位工作进行了归纳和总结，用心做事，以德做人是我个人的理念，在工作中严格遵守职业道德，认真对待每一件事;

首先是落实自己岗位职责目的，半年来根据公司技术文件及规范管理制度，对事业部管理品质、技术文件进行了要求与修订，并落实执行到生产现场，进行过程品质监控和过程技术服务，为提高生产效率实时配合各相关单位的支持工作;在实际工作对现场生产的问题及时反馈、沟通、协调;在问题反馈的同时，进行相关的工艺要求和品质控制流程进行完善;充分有效的更新相关品质要求;

其次在进行技术管理，一直在不断摸索和学习中进行个人能力的提升，同时展开资源共享，让外界技术进行借鉴和实践，不断提升压铸事业部相关技术人员的工作能力和分析能力，运用相关的技术资源实践到工作当中，指导和参与现场技术问题的讨论，并对技术潜在的因素进行评审，突破相关技术难题，在前期开发中预估和杜绝问题提出相应的技术理念支持和评审;

其三，在品质控制管理中，对供应商品质异常问题点进行监督检查和协调，配合产品制造的模具制作前期评审，在产品异常时进行外协厂商的考核和抽查验证，供应商管理工作的展开;同时对内部质量的预防，实施进料再次验证，并跟进改善动作的有效性，杜绝因外协内在因素导致产品质量的异常;监督协调品质改善动作的实施，对事业部品质状况每月进行汇报与检讨，对内部存在的问题点进行提出并要求整改，以实际效果进行再次验证，督导问题改善彻底;组织讨论改善方案，落实有效改善动作，并延伸展开问题的分析与改进动作;针对产品的特性，对产品工艺要求、控制手段、改善方案提出不同的修改意见，配合改善动作的实施;

综合管理本部门日常工作及人员工作能力的考核，培训部门人员的团队精神与意识;以人员工作能力的提升，在人员工作心态上引导以公司目标为方向，进行工作方式的展开，沟通协调工作中的问题点，维护团队作战能力，有效的展现团队精神状态，积极奋进的思想理念为主体进行本部门日常工作;维护公司利益的同时维护员工利益，争取可争取的利益维护员工的合法权益得以保障;把安全工作作为日常工作的重点，安全意识的宣导，落实到实际工作当中，以预防为主，减少安全事故的发生;

回顾以上工作的展开，本人的工作同时还存在需要改善和落实、提升的空间，需要更进一步的努力;以下是对本人工作的展开的思路

站在一个高度看待问题

作为一个技术和品质管理部门，熟悉本部门的业务是首当其冲，从新品的开发评估工作的参与以及制造能力的分析、品质要求、品质变化的控制，基本均要在可控范围内;一个以制造为主的企业，随外界竞争能力的变化，需进一步的提升本部门的管理控制能力，多接触新事物，熟悉行业的发展趋势和了解市场需求;加强对企业转型管理模式的理解;开拓新视野、新思路;参考经验模式，理出新发展理念配合企业凸显竞争优势;

完善管理与流程

根据相关作业流程，修改前期的作业流程到固化流程，经过流程的修改，完善部门组织架构的设定和各单位人员的职责阐述，以流程和职责要求落实部门人员的工作，并加以考核管理;

有效的考核管理，在日常工作中进行落实和考核部门人员工作效率;其中不乏存在因个人能力导致的失误存在，需要更进一步的培训和引导，并坚持不懈的循序培训工作的落实;对部分人员工作方式的沟通，让其更熟悉自己的业务和提升工作能力，提高团队协作能力;

进一步沟通与加强团队精神

环境的改变不是一朝一夕的事情，时间累积，造就环境的根深蒂固文化都是人所为，环境因素的存在也不是某一个人来可以改变的，就如一颗树改变不了气候;首先不要去改变环境，先去适应，在工作中寻找环境存在的问题，逐步按流程进行问题的沟通，提出观点和改变问题的得失，权衡利弊后进行共同协商与修改，只有长期的努力，才可以固化已经修改的，最终才可以规范化、标准化;

在纵横向沟通时多少都会存在诸多矛盾，本着以看问题、对待问题、处理问题得心态去面对，认真处理、对待、化解矛盾，从矛盾的产生可以理解为人为的制造矛盾，抓住人性，理解人性，分析产生矛盾的根源，从而去理解人，同时改变自己对问题的理解，让沟通的人认可和理解;

一个个体适应环境，带动一个团队适应环境，相对理解就是个人如何适应环境并在环境中力拔，同时彰显团队工作的能力;

目前的团队：从组织架构的分工，存在依赖于某个人的力量，在有限的基础上难以突破，存在思维上的迂回，分析问题比较单一，缺少相对的知识面和说服力;需要更多的支持力量;同时存在内部工作的展开动作衔接不顺畅，多面手人才的匮乏，存在部分工作落实打折扣;以上基于人员的补充需要跟进与改善;

新生人员能力的提升和培训

团队能力的强化，新生人员工作能力需要培训。流程化管理：熟悉流程运作、掌握流程运行控制方法及资源的利用与协调;培训多面手，扩大团队作战能力;

后续的发展思路

利用现有的资源(整个团队的技术资源和管理能力资源)逐步解决、改善、克服目前存在的问题点，在需求外部支援的情况下进行沟通，同时借助外界资源，提升团队的效率;学习外界高效的榜样实施内部整改，完善管理缺陷机制，激励管理队伍;人企双赢，引用优秀人才，不断壮大技术和管理力量。

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首先是落实自己岗位职责目的，半年来根据公司技术文件及规范管理制度，对事业部管理品质、技术文件进行了要求与修订，并落实执行到生产现场，进行过程品质监控和过程技术服务，为提高生产效率实时配合各相关单位的支持工作;在实际工作对现场生产的问题及时反馈、沟通、协调;在问题反馈的同时，进行相关的工艺要求和品质控制流程进行完善;充分有效的更新相关品质要求;

其次在进行技术管理，一直在不断摸索和学习中进行个人能力的提升，同时展开资源共享，让外界技术进行借鉴和实践，不断提升压铸事业部相关技术人员的工作能力和分析能力，运用相关的技术资源实践到工作当中，指导和参与现场技术问题的讨论，并对技术潜在的因素进行评审，突破相关技术难题，在前期开发中预估和杜绝问题提出相应的技术理念支持和评审;

其三，在品质控制管理中，对供应商品质异常问题点进行监督检查和协调，配合产品制造的模具制作前期评审，在产品异常时进行外协厂商的考核和抽查验证，供应商管理工作的展开;同时对内部质量的预防，实施进料再次验证，并跟进改善动作的有效性，杜绝因外协内在因素导致产品质量的异常;监督协调品质改善动作的实施，对事业部品质状况每月进行汇报与检讨，对内部存在的问题点进行提出并要求整改，以实际效果进行再次验证，督导问题改善彻底;组织讨论改善方案，落实有效改善动作，并延伸展开问题的分析与改进动作;针对产品的特性，对产品工艺要求、控制手段、改善方案提出不同的修改意见，配合改善动作的实施;

综合管理本部门日常工作及人员工作能力的考核，培训部门人员的团队精神与意识;以人员工作能力的提升，在人员工作心态上引导以公司目标为方向，进行工作方式的展开，沟通协调工作中的问题点，维护团队作战能力，有效的展现团队精神状态，积极奋进的思想理念为主体进行本部门日常工作;维护公司利益的同时维护员工利益，争取可争取的利益维护员工的合法权益得以保障;把安全工作作为日常工作的重点，安全意识的宣导，落实到实际工作当中，以预防为主，减少安全事故的发生;

回顾以上工作的展开，本人的工作同时还存在需要改善和落实、提升的空间，需要更进一步的努力;以下是对本人工作的展开的思路

站在一个高度看待问题

作为一个技术和品质管理部门，熟悉本部门的业务是首当其冲，从新品的开发评估工作的参与以及制造能力的分析、品质要求、品质变化的控制，基本均要在可控范围内;一个以制造为主的企业，随外界竞争能力的变化，需进一步的提升本部门的管理控制能力，多接触新事物，熟悉行业的发展趋势和了解市场需求;加强对企业转型管理模式的理解;开拓新视野、新思路;参考经验模式，理出新发展理念配合企业凸显竞争优势;

完善管理与流程

根据相关作业流程，修改前期的作业流程到固化流程，经过流程的修改，完善部门组织架构的设定和各单位人员的职责阐述，以流程和职责要求落实部门人员的工作，并加以考核管理;

有效的考核管理，在日常工作中进行落实和考核部门人员工作效率;其中不乏存在因个人能力导致的失误存在，需要更进一步的培训和引导，并坚持不懈的循序培训工作的落实;对部分人员工作方式的沟通，让其更熟悉自己的业务和提升工作能力，提高团队协作能力;

进一步沟通与加强团队精神

环境的改变不是一朝一夕的事情，时间累积，造就环境的根深蒂固文化都是人所为，环境因素的存在也不是某一个人来可以改变的，就如一颗树改变不了气候;首先不要去改变环境，先去适应，在工作中寻找环境存在的问题，逐步按流程进行问题的沟通，提出观点和改变问题的得失，权衡利弊后进行共同协商与修改，只有长期的努力，才可以固化已经修改的，最终才可以规范化、标准化;

在纵横向沟通时多少都会存在诸多矛盾，本着以看问题、对待问题、处理问题得心态去面对，认真处理、对待、化解矛盾，从矛盾的产生可以理解为人为的制造矛盾，抓住人性，理解人性，分析产生矛盾的根源，从而去理解人，同时改变自己对问题的理解，让沟通的人认可和理解;

一个个体适应环境，带动一个团队适应环境，相对理解就是个人如何适应环境并在环境中力拔，同时彰显团队工作的能力;

目前的团队：从组织架构的分工，存在依赖于某个人的力量，在有限的基础上难以突破，存在思维上的迂回，分析问题比较单一，缺少相对的知识面和说服力;需要更多的支持力量;同时存在内部工作的展开动作衔接不顺畅，多面手人才的匮乏，存在部分工作落实打折扣;以上基于人员的补充需要跟进与改善;

新生人员能力的提升和培训

团队能力的强化，新生人员工作能力需要培训。流程化管理：熟悉流程运作、掌握流程运行控制方法及资源的利用与协调;培训多面手，扩大团队作战能力;

后续的发展思路

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品管部年度工作计划【一】20xx年工作即将结束，结合20xx年公司现况，特制订20xx年我部工作计划如下:

一、工作目标

1、产品加工过程交检合格率达到98.5%。

2、加工产品最终交付合格率达到99.5%。

3、顾客满意度达到90%以上。

4、外协供货商产品交付合格率达到95%。

5、加工车间免检人员数达到总人数的50%以上。

6、在用量具合格率达到100%。

7新产品投产争取在2批次内将质量问题全部解决。

8、新员工100%经过质量控制培训后上岗。

二、具体措施

在20xx年主要有四强化工作：

强化管理意识，推进部门工作规范化运作。强化创新意识，以便能够卓有成效的开展工作。强化培训意识，全面提升部门员工的各项能力。强化质量成本控制意识，降低成本，增加市场竞争力。

1、完善检验制度，规范检验标准。

严格执行各项质量标准和iso9001质量体系标准，根据9001制定完善的检验制度，与技术部、工艺部紧密结合，规范检验标准，以iso标准和相关要素为基点，制定贯穿公司内部整个质量体系的有效工作流程，并监督其有效运行。

2、加强团队建设，提高部门战斗力

首先要健全各项质量管理制度，完善各项检验标准和操作流程，实现目标化管理，要依靠制度管人，给员工输入按章办事，一丝不苟的工作理念;同时做好绩效考核工作，通过平时工作的纪录，对员工的绩效进行有效的考核，并保证公平公正的开展考核工作。

为了提高部门的凝聚力，灌输团队的概念，要求老检验员与新检验员之间互相帮助，以老检验员传、帮、带新检验员，新检验员靠工作激情感染老检验员的形式来展现每个质检人员之间的关系，经过换岗提高质检员的知识面，让每个质检员对所要负责的车间工序有新的认识，有利于其本人成长的同时又有利于整个产品质量的提高，各岗位的互换更有利于提高质检员的学习兴趣，为本部门培养出全面型检验员，保证质检员技能水平的全面性，

3、加强生产过程指导，要求标准化生产、标准化检验

做好生产和质量的指导和监督工作，开展质量意识教育以及培训工作，严格执行各项质量标准和iso9001质量体系标准，按照制定的部门目标，脚踏实地的完成各项任务;及时学习更新，以使应用的管理方法更加科学化、合理化。并坚持以iso为目标的质量管理方法，继续加强与各部门间的沟通与合作，促进相互了解与协调发展。

鼓励生产部门采用标准化生产，提高工装的使用率，使所有产品尽量往标准化生产模式靠拢，检验员检验时尽量采用工装检验，一能增加检验的效率，二能增加检验的准确性。

3、建立质量信息平台，使所有不合格信息能够最大化共享

建议公司内部建立一个质量网络共享平台，要求公司内各部门，包括生产、组装、调试、售后、质检等，对本部门发现的质量问题，全部录入质量网络共享平台，由质检部进行汇总，将问题点找出，组织相关部门进行评审，进行纠正预防措施制定，使所有质量隐患都能尽早发现、尽早解决。为公司领导决策提供依据。部门统计分析方面，对出现的质量问题进行统计和分析，展现每周、月的质量工作，是进步还是倒退，让各质检员所控制的工序质量一目了然，对出现的不合格项，填写不合格产品通知单，对不合格产品及半成品及时进行清理，并同生产部一起制定预防纠正措施，避免同一问题重复出现导致更大的批量性问题的发生;积极运用数据分析，及时做好每个月的质量检验结果的统计，并及时进行分析，上报领导，及时掌握质量动态，为后期质量管理决策提供依据。

4、外协质量控制

必须要明确本公司产品质量及技术要求，并明确告知外协供货单位，按照我司相关要求供货，最好外放产品时先进行评审。公司内部单独建立外协单位质量管理、统计平台，用数据来对外协单位进行管理。制定外协单位质量管理规定，用制度去约束外协单位质量情况，不至于被外协部门占据主动。

5、在车间推行建立qc小组并指导其有效运行

在加工、组装、调试车间组织建立qc小组，小组成员全部由一线员工中挑选，培养员工发现质量问题，解决质量问题的能力，最终起到能够预防质量问题的目的。

小组成员每月根据质检部提供的不合格信息，找出有代表性的问题点，进行有针对性的分析，找出最佳解决和预防方案并实施。

最后，我们还要进一步加强企业文化建设，制定员工培训手册，加强与各部门的沟通和协作，加强执行力建设，团队精神，培养严谨高效的工作作风，打造品牌产品，调高企业竞争力。

新的一年里，在徐总的正确领导下，质检部全体员工将开拓思路，奋力进取，打造一支作风过硬，素质超高的检验队伍，为迎接越来越激烈的市场竞争做好我们应该做的把关工作。

品管部年度工作计划【二】时光飞逝，转眼己进入XXXX年，时值公司酝酿突破发展和走向规范化、制度化管理发展之际，面对新产品的不断出现、市场的变化，品管工作任重而道远。

过去的一年品管部人员越来越感受到公司对质量工作的重视度加强。品管部将继续按照公司制定的总目标，将品质工作向各部门深入的指示。提升品质人员素质，即时跟进新产品、新标准。做好XXXX年的品质管理策划，严格质量控制，确保公司产品的质量能满足客户的需要。在质量控制上下大力气加强对产品检验手段、项目和方法的分析研究和策划，将工程质量机能展开将引入质量系统控制，加强质量目标的统计和品质异常的跟踪。在悄然逝去的20xx年品管部有些环节还做的不够到位，在即将到来的XXXX年，我们将从如下几个方面来完善部门管理与变革：

部门管理运用系统化、标准化的思想规范品管工作流程，从供应商质量管理、进料检验、不合格评审、过程巡检到产品确认与全系列的资料制作、再到过程变更与客诉处理等，作好每一个细节的规范与衔接，用质量目标(来料合格率、来料检验控制率、生产返工率、生产不良率与客户投诉率)来量化考核标准。

XXXX质量目标如下：

来料数量合格率98%

来料检验控制率99.8%

生产返工率(冲压)2‰

生产返工率(包装)2‰

生产不良率2‰

客户投诉件数24件以下

一、供应商管理：

进料检验是质量控制的首要关口，只有把进料的质量控制好才能保证后续的正常生产，越早发现问题损失就越小，因此加强供应商管理和供应商建立一种良好的合作关系特别重要。

协助采购对供应商进行供应商质量考核评估，对现有考核制度优化并完善，对供应商的质量要示予以文件化形成质量协议，减少不必要的浪费和损失，达到共赢的目的。

二、文件工作：

1、产品确认工作提前：XXXX年产品确认书将由品管组织牵头进行，为满足客户质量要求，在打样阶段品管提前介入，与供应商与生产部门提前确立产品的质量标准与加工工艺，提供满足客户要求的产品。

2、不合格评审：抓好不合格评审报告供应商的改善回复确认工作，对累教不改的供应商提请采购及相关领导作好处罚机制与更换工作。

3、SIP：按照上级制定的文档存档管理要求，在继续完善现有的进料、巡检、包装SIP资料的同时，规范各文件的命名、分类，完成公司规范资料的存档工作。

4、ECN;公司的工程变更后续处理，品管部本着一向配合与执行的作风，与采购、工程、PMC、仓库做好变更到料的检验、清点、报废工作。

三、加强过程质量控制：

1、切实做好产品过程策划工作，提高工艺工作的准确性;

在新产品开发过程中注重策划，在工艺验证、工装验证、设备验证、控制手段验证各方面做的比较仔细，并且产品试制过程中有持续的改善措施改进和提高产品质量，那么，产品质量才能有效保证，产品质量和过程质量能力才能得到客户的认同。

2、建立工序质量控制点，提高工序的质量能力，具体分为三个工序：一般工序：

对产品形成质量起一般作用的工序;关键工序：对产品形成质量，特别是可靠性质量起重要、关键作用的工序;特殊工序：其结果不能通过后面的检和试验，而只能通过使用后完全验证的工序。

建立工序质量控制点即在加强一般工序质量控制的同时采取有效的控制方法对关键工序和特殊工序进行重点控制，保证工序处于受控状态。

3、加强过程质量审核，提升工艺管理水平：

稽查产线现有人员的技术水平和业务能力是否符合过程质量控制要求审查工艺规程式、作业指导书的正确性、完整性和可操作性;

审查生产设备、检验及试验设备、工装夹具、计量器具是否符合过程控制的质量要求。

四、质量事故与客诉处理：

利用质量事故调查分析处理机制，实施质量压力传递，增强员工质量意识，鼓励员工在工作中主动发现问题，引导员工关心产品质量，让自检互检成为员工自觉自发的习惯，从而达成质量目标，满足客户要求。对客户反馈的异常现象及时立案，并召集相关部门进行原因分析及时制定整改措施、预防措施，协助业务人员在3天内回复给客户，品管监督执行并追踪处理情况。

五、人员与团队建设：

人员架构设想：产品确认与供应商管理同步(合二为一)，SIP的工作分散下去，管理人员和人数要调整

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关键词：基层单位保密工作保密教育保密机构

中图分类号：D523.34 文献标识码：A 文章编号：

目前，随着我国国民经济的不断发展，国际互联网的广泛运用，经济全球化趋势的日益明显，保密与窃密的斗争日趋复杂，企业间的竞争变得更加激烈，企业内部核心信息、技术的竞争成为企业竞争的重要筹码。企业的保密工作面临着新形势、新挑战、新任务，如何做好新形势下的保密工作，已成为当前基层单位的一项重要课题。本文就如何加强基层单位保密管理工作的措施进行论述。具体措施有以下几个方面：

1 重视单位保密宣传教育工作，增强员工的保密意识

保密法制宣传教育是一项长期的基础性工作，必须常抓不懈。当前，部分基层单位员工对保密工作还存在着“无密可保”、“有密难保”、“保密无用”、“与己无关”的错误观念和模糊认识，这些思想认识、思想观念导致一些企业的保密工作难以落实。改变这种状况，解决这些问题，必须依靠宣传教育。通过宣传教育让他们真正重视、关心保密工作，深刻领会新时期保密工作的重要性和必要性，从而自觉地将错误和模糊认识的观念、从体制上解放出来，增强责任感和使命感。要通过扎实的保密知识宣传教育，严肃保密纪律，强化防范手段，使领导干部切实做到政治上坚定、思想上纯洁、作风上严谨、工作上细致。要通过集中学习、业务培训等措施，紧密结合法律法规教育使员工进一步熟知保密工作的各项规章制度，增强防范能力，懂保密、会保密。

2 健立健全单位保密机构，实行保密工作责任制

（1）要建立健全保密机构，设置专门的保密办公室，成立保密工作小组。要加强保密网络建设，各个职能部门要明确一至二名兼职保密人员，负责本部门的保密工作及日常联系，从而形成组织严密的保密网络。

（2）要切实实行保密工作领导责任制。使领导班子成员每人都有具体的保密工作职责。切实做到“业务工作谁主管，保密工作谁负责。”党政主要领导干部要经常在各类会议上强调保密工作，宣讲保密法律法规，通报泄密案例，促使保密教育警钟常鸣。

（3）要强化外协单位联合保密责任的落实。要加强保洁人员、印刷企业、废旧办公用品回收企业以及技术协作单位等外协单位的保密管理工作。对外选择外协单位要审查保密资格，与外协单位签订保密协议。外协单位有关人员要签订保密承诺书。完成外协任务的工作人员要全部移交个人留存的相关资料并签订保密协议。

3 规范单位定密制度，建立系统化管理

定密工作坚持“保核心，保重点，科学界定，保放适度”的原则，确保既不漏定秘密，又防止定密范围过宽，同时避免确定密级偏高。基层单位工作中涉及的秘密事项有国家秘密和企业秘密两类。

（1）建立定密责任人制度。定密责任人制度的本质是，由定密责任人具体负责本单位国家秘密的确定、变更和解除工作。这一制度的作用，其一是有利于建立科学的定密责任制，避免了过去定密工作中人人有责、追究责任时又人人无责的现象，使定密工作责任明确、分工合理、程序严谨；其二是有利于准确掌握本单位各项业务的秘密数量和等级，及时完成密级变更工作，实现定密工作精准、高效、可靠；其三是有利于实现解密审查工作程序化、制度化，解决以往定密有人做、解密无人管的问题，使保密工作由以定密为开端、以保密为重点、以解密为终结的整个流程闭环管理，既能适应信息时代国家秘密数量不断增长的要求，又能满足经济社会不断发展带来的信息公开的需要。

（2）建立规范化的定密、解密程序。要做好定密工作，必须建立切实可行的定密程序，包括拟定、审核批准、变更、解除、争议处理等定密工作的各个环节。同时，要细化各个环节的职责。承办人有提出拟定意见的责任，定密责任人承担审核批准的责任，当需要变更、解除时，机关、单位要提出变更、解除的依据和意见并承担相应的责任。

4 做好单位保密细节化管理，实现创新的局面

保密工作完全依靠宣传教育，依靠自觉是不够的，必须有一定的规范，有一定的强制性。保密管理就是这种规范和强制作用的具体体现，它通过各种管理手段来约束、规范人和社会组织的行为，使我们的行为符合国家秘密的要求，以达到维护国家秘密和企业秘密安全的目的。从保密警示教育片中揭示的失泄密案情来看，大多数的失泄密案例是由于管理工作不到位导致的。因此要做好以下三个方面的管理工作：

（1）“管人”。要严把保密人员“入口关”，把那些真正懂技术、精管理、靠得住的优秀人才选配到保密岗位。凡上岗人员必须经过专业教育，通过保密部门培训考核合格，实现持证上岗。要完善人员上岗、在岗、离岗的申报、审查制度，明确制约措施，防止人员离岗后发生泄密事件。保密要害部门部位的工作人员要与单位签订保密责任书，工作人员离开单位要与单位签订保密承诺书，并有相应脱密期。

（2）“管物”。主要是加强国家秘密载体在生产、运输、使用、保管、维修、销毁等各个环节的管理；加强通信秘密管理，文件、资料传输不得使用明传，邮寄属于秘密的文件、资料必须登记并经机要部门传递；加强办公计算机保密管理，办公网络与互联网络实行物理隔离，做到“谁上网，谁负责”，“不上网，上网不”；对计算机的数量、配置、使用人员及相关责任人全部登记在册，建立信息档案，跟踪管理，确保不泄密。

（3）“管事”。主要是事项及活动的管理，如重要会议，重大活动等，事前一定要制定保密工作方案，事中要分阶段组织实施，事后进行检查总结。工作要开展，就要有创新。新形势下，保密工作的创新，应该体现在不断地解放思想、更新观念、创新思路上；体现在建立一套良好的保密工作机制上；体现在不断研究探讨新形势下开展保密工作的途径和方法上。只有创新思维、创新体制、创新举措，才能开创保密工作新局面。

5 依法治理保密的不良行为，完善绩效评价和激励机制

在保密工作实践中，要建立监督检查机制，定期对定密责任人履行职责情况和定密工作制度落实情况进行检查，及时发现和纠正定密不当、不规范、失误等问题，并认真接受保密行政管理部门的指导。要建立完善正确的绩效评价和激励机制，将保密工作纳入企业综合考核之中，对各部门实行动态考核，并实行“一票否决”。对工作负责、成绩突出的保密工作人员给予精神和物质双重奖励。对落实不力或在保密工作上出问题的部门或人员要予以查究，视情节轻重，给予相应的党纪政纪处分或劳动纪律处分，情况严重构成犯罪的，要依法追究刑事责任。

6 结束语

综上所述，基层单位的保密工作是一项比较繁琐、复杂的管理工作，需要不断地重视基层单位保密宣传教育工作的重要性，健全单位的保密机构，规范单位定密制度，以及依法治理保密的不良行为等等，只要加强这几个方面的措施，重视每个环节的配合，才能有效地提高基层单位保密工作的管理水平，实现企业的可持续发展的目标。

参考文献

篇11

关键词：ITIL；运维；流程

中图分类号：TP311.52

近年来，随着现代企业信息化程度的不断发展，各类业务系统的不断深化应用，企业信息化工作所涉及的内容，逐渐由基础设施建设、信息系统运维、网络安全保障，向引导业务协同、促进流程优化、开展数据综合分析应用、服务决策经营管理等方面延伸。信息部门所扮演的角色也，逐步由综合保障，向核心支撑转变。各类信息系统已成为承载企业各项生产经营活动正常开展的平台，因而信息系统及其配套设施的安全和稳定运行，直接关系着公司的正常运营。因此对于信息部门的运维管理水平，提出了很高的要求。

1 川渝中烟运维工作的现状

经过多年的信息化建设，川渝中烟工业有限公司现有业务信息系统十余个，涉及公司生产调度、财务管理、物资采购、人力资源管理、市场营销等范围。并且大部分采用总部集中模式进行部署，IT基础架构变的越来越复杂。面对如今多系统、多数据、多厂商和多架构复杂现状，传统的IT运维管理的方式带来的弊端逐渐显现：

（1）由于实施经验等原因，在体系建设的系统性、科学性和完整性等方面存在一定缺陷，没有形成统一的管控模式，尚未形成规范的IT管控体系和技术支撑体系。

（2）由于信息部门人员较少，川渝中烟采用外协单位进行运维的方式开展运维工作。在系统运行出现问题后，如何协调好不同的外协单位，相互配合处理故障，都成为了长期困扰信息部门负责运维工作的人员的难题。

（3）缺乏统一的集中监控与管理平台，无法快速定位故障源和发现潜在故障，缺乏预警机制。在实际工作中常常扮演救火员的角色，无法做到提前预防，主动式运维。

（4）缺乏日常运行维护工作的管理工具，目前值班、运维等工作流程还采用纸介质进行记录。

（5）缺乏量化运维工作量的工具，无法对运维人员进行有效的考核，运维工作的价值得不到直接体现。

建立完善的IT管控体系及制度框架，制定IT管控主要配套制度；建立各类IT管控流程，实现面向流程的业务管理模式；建立集中监控管理平台、实现对问题的快速响应和及时处理，真正实现运行监控可视化、事件处理自动化、运维流程有序化、服务质量可量化的目标，从而整体提高IT运维管理水平，已成为川渝中烟信息化运维管理工作的需要达到的目标。

2 ITIL简介

ITIL即IT基础架构库（Information Technology Infrastructure Library）是IT服务管理（ITSM）的最佳实践，它具有很多成功的案例。如：宝洁公司（P&G）从1997年开始采用ITIL进行IT服务管理，在随后的4年中节省了超过5亿美元的IT预算，运营费用降低了6%～8%，技术人员的人数减少了15%～20%。ITIL是根据实践而不是理论开发的，英国商务部OGC（Office of Government Commerce）收集和分析全球各种组织解决服务管理问题方面的信息，进行总结和筛选，最终了ITIL。它来源于实践，反过来也指导于实践。

本文基于ITIL服务管理体系，结合企业实际情况，对运维平台中运维服务流程的角色定位做了相关设计，以保证相关运维服务流程能够顺利运转。

3 基于ITIL的运维流程角色设计

结合ITIL概念的运维平台的设计思路是以事件管理、问题管理、配置管理、变更管理和管理五个IT服务管理关键流程为主线建立运维服务流程；在服务流转过程中辅以相关角色权限管理，知识库管理以及运维考核等管理内容，覆盖运维服务生命周期管理内容；流程服务与IT基础设施监控平台等系统通过接口进行对接，实现主动防御，主动告警的运维安全服务机制。

基于服务流程的运维管理系统，流程中所涉及的各个环节的职能职责的明确，以及其分配的合理性，是系统流程正常运转的基础。因此在流程设计中，在应用现有国际标准体系的同时，应结合企业自身实际情况进行优化，以减少国际标准在实际应用中“水土不服”的情况。

川渝中烟信息部门负责信息设备运维管理工作的人员仅为3人，其职责包括各业务信息系统、服务器、网络设备、安全设备、机房环境配套设备以及个人终端设备的运行维护管理工作，以及耗材管理，设备采购，制度制定等综合事务。在实际的运维工作中，更多的是管理和协调相关因为单位进行处理，故障处理的具体操作由不同的外协单位进行。因此，在整个系统的流程设计中，将各运维外协单位的职责范围定义为运维事件的处理环节，而信息部门运维管理人员的职责范围定义为对整个运维事件的各流程节点中的审批、授权、记录和考核等管理工作。

服务台在运维服务工作中，负责响应终端客户的服务请求，由外协运维人员担任，要求能够具备基础而全面的运维知识，了解川渝中烟主要系统运维基本情况。服务台通过系统下发工单的形式向对应一线支持人员发起运维服务流程。服务台的另一个职责是对运维服务的结果进行确认和记录，以及用户回访。

工单生成的形式为两种：终端用户可通过电话、邮件和运维平台三种方式向服务台提出服务申请。服务台对于无法当场自行处理的问题进行记录，生成工单；监控平台的出现系统告警后，会自动生成系统工单发向服务台，服务台将工单向下一环节发送一线、二线支持对工单所描述的问题进行处理，一线工程师为各外协运维单位现场驻场人员，负责对服务台无法解决的时间进行快速有效的分析，提出解决方案以尽快恢复服务。二线工程师为各外协服务单位远程技术支持。负责提供对一线支持人员无法解决的事件进一步进行调研，找出解决方案并尽快恢复服务。

运维服务的整个周期内，在生成工单、运维处理过程以及事件处理结束等诸多流转环节中，系统均会同步抄送一份记录发给川渝中烟信息部门运维管理员留档。对于涉及审批授权等环节的内容，运维管理员则是作为甲方授权人员，直接参与到流程运转的环节中。待甲方相应授权通过后，流程才会继续往下运转；而在故障处理的环节中，运维管理员主要职能是运维工作进度管理，过程审计和质量考核，不参与进流程运转环节，因此不会影响对于故障处理环节的具体执行。在具体角色的分配上，采用AB角的方式进行多用户授权，同时开发无线终端界面，结合VPN等技术实现远程管理，以保证流程的流畅运转。

这种流程角色设计方案，在确保了权限审批的规范性的同时，也兼顾了故障处理的及时性，保证了运维平台的流程运转部分的合理性和可用性。

4 结束语

ITIL是管理科学在信息技术中的应用，它描述了一些列基于过程的IT服务管理最佳实践经验，没有针对任何特殊平台或者技术，只是在理论上进行指导。项目的关键在于如何结合企业自身实际应用实现标准体系落地，从合规性，适用性，科学性等方面，对所有流程循序渐进，科学合理的进行设计。

企业IT服务管理是一个长期建设的过程，以ITIL理论为指导，需经过不断的应用完善和优化调整，来逐步形成适应企业自身发展的IT服务管理体系。运维服务平台作为IT运维服务管理体系的固化和落地，配套的运维管理制度，以提供制度支撑，也是确保能够实现ITIL最佳实践的重要因素。

参考文献：

[1]曹汉平，王强，贾素玲.现代IT服务管理：基于ITIL的最佳实践[M].北京：清华大学出版社.

[2]Jan van Bon.基于ITIL的IT服务管理基础篇[M].北京：清华大学出版社.

篇12

34岁的××*是××*东路工程的副经理，是环城西路跨线桥、黑池坝立交桥、a渣道立交桥三座大桥所在管线的负责人。3月15日下午，接到调令的他没来得及收拾东西就奔向××*东路施工现场，并于凌晨1点投入到战斗序列中。有着丰富管理经验和指挥才能的××*意识到时间就是速度、就是责任的重要性，他凭着卓越的能力，从管理角度入手，理清思路，根据现场情况，分出轻、重、缓、急，抓主要工作，每天十多个小时奔波在工地，协调各家单位对管线进行移位，督促外协队伍上人员上设备，确保满足施工现场的需要。在不到五天的时间内便完成了生产准备工作，并于3月22日成功打下××*东路上环城西路上跨第一桩。

××*东路从3月14日中标，3月15日开工建设，业主就提出环城西路跨线桥必须在6月1日通车，这是一个政治性的工程，干好了对四网公司乃至四局在合肥市场的作用，干砸了直接影响四公司在合肥的市场。“我们肩负着合肥市民的信任与期望，首要任务是保证环城西路跨线桥6月1日前畅通”××*如是说。他几乎每天晚上只睡上3、4个小时，从3月22日环城西路第一根钻孔桩开钻，肩负重任的××*心理压力有多大是人们难以想到的。从开钻之时，他就一刻不敢离开钻机，每隔几个小时就要到钻机旁了解一下情况。一方面督促、指导钻孔操作人员、现场值班技术员进行观测；另一方面，自己亲自测量、控制。灌注混凝土是保证钻孔桩质量高低的关键，在灌注过程中，××*总是小心谨慎，一丝不苟，认真负责。从灌注的准备到灌注完毕，他总结出了自己的经验：要保证钻孔桩灌注成功，首先，混凝土的坍落度值控制很重要。坍落值大，影响桩的质量；坍落值小，则容易出现灌不下去，甚至造成断桩。他要求混凝土坍落度值必须控制在18－22cm之间。前期进程很顺利，但他没有想到的是旋挖钻在10米处遇到了6米厚的熔岩层无法越过，冲击钻越过岩层要滞后工期近10天，对于76天就贯通的工程，10天的滞后是致命的。为此一夜未眠的他突发灵感，能不能增大桩径、增多桩数，保证承重系数可以不需越过岩层呢？第二天，经监理、设计、业主紧急会商，一致认为此方法可行。这次果断的决定为3月26日桩基提前按节点工期全部完工奠定了基础。××*在成绩面前并没有骄傲，而是用行动在践行着自己的责任，4月1日，环城西路跨线桥的2个承台和一个桥台浇筑成功。4月4日，第一墩成功浇筑。4月8日，墩身浇筑及膺架搭设全部完成，至此，仅用了23天全桥下部结构主体施工全部完工。

为了保质、保量按期完成施工生产任务，经理部组织开展了劳动竞赛活动。他广泛动员精心组织，结合施工现场情况，排出每一周的施工计划，并将计划细化到每一天，细化到作业班组，落实到责任人。做到每天早上有布置，下班前有检查。要求管理人员全天候跟踪服务，跟踪检查。做到事事有人管，事事抓落实、事事有回音。他分管的责任区，在业主、监理多次检查中均获得好评。

质量是企业的生命，安全是员工的生命。××*在施工生产中不仅注重抓质量，同时也十分重视抓安全。他每天在早点名时都回顾前一天存在的安全隐患，强调部署当天安全工作的重点，每天上工地，都要检查施工人员是否戴安全帽、高空作业系安全带，检查工地安全防护设施。对重点危险源进行重点检查，落实全程控制。要求身边的管理人员和施工人员，做到安全生产，警钟长鸣，确保了工程优质、生产安全。

篇13

1、学习不够系统，主动性欠缺。

2、工作布置多，跟踪落实少。

3、规范程度不高，深入调研不够。

4、领导班子整体水平和对外协调能力还需进一步提高。

二、整改措施

1.针对第一个存在问题，局领导班子要努力提高学习积极性，不断增强思想政治理论水平，做好模范带头作用。坚持以dxp理论和“三个代表”重要思想为指导，围绕“以人为本”，“统筹兼顾”这一科学发展观的基本内涵，积极主动、全面系统地学习，把主题教育的成果转化到实际工作中去，转化到每一个行动上来，用强大的理论基础来指导工作实践，不断探索工作新思路，寻求工作新举措，解决工作新矛盾，真正成为贯彻落实科学发展观的实践者、组织者和推动者，加快建设“严格规范、富有效率、充满活力”的**烟草。

2.针对第二个问题，我局领导班子在今后工作中，将更多地注重过程管理和细节管理，更多地按照PDCA理论关注执行的效果。特别要理顺工作关系，尤其是“打假破网”工作，领导班子要主动地了解和关注案情的进展情况，把“打假破网”作为工作的重中之中，多一些心思用于打假破网，多一些精力花在打假打私，克服“无案可查，无网可破”的片面认识，采取积极有效的措施，加大联合执法力度，确保打假破网工作取得实效，为维护**稳定的卷烟市场做出积极的努力。同时，突出做好“按客户订单组织货源”的试点工作，正确把握市场消费真实需求，努力提高市场需求预测准确度和市场供应满足度，不折不扣完成市公司下达的各项目标任务。

3.为进一步规范企业管理，我局领导班子在今后的工作中，要把队伍的建设和制度管理摆上更加重要的议事日程，一方面，多深入基层调研，加强与员工队伍的沟通，及时掌握员工思想动态，以严谨细致的工作作风和妥善到位的举措，保持员工队伍稳定；另一方面，加强员工职业技能培训，提高员工队伍综合素质，通过加强企业文化建设，引导员工践行“两个至上”行业共同价值观，把“共建共享”目标和企业与员工、员工与员工之间的良性互动落到实处。

4、在领导班子整体水平和对外协调能力方面，领导班子将通过持续开展建言献策、机关干部基层挂钩联系点制度、局长经理接待日、专销联席会议等制度的实施，认真听取各层面的意见和建议。同时加强纵向和横向协调，向上主要向主管部门和地方政府主动汇报工作情况，及时征求领导意见，争取政策支持。横向协调重点做好相关职能部门之间的协作与配合，重点在卷烟打假打私、打假破网和卷烟经营等方面进行有效协作，进一步增强卷烟打假力度，提高卷烟市场的控制能力。

三、整改目标

1、抓好局班子成员政治理论知识的学习，建立健全学习培训教育制度，有效提升班子成员思想政治理论水平。

整改时限：现在起责任人：领导班子成员

2、严格落实年初制度的工作计划，抓好各项工作安排与落实，并做好跟踪督查，确保工作有计划、有落实、有成效。

整改时限：长期责任人：领导班子成员及各部门负责人

3、严格以《**市烟草员工奖惩办法》规范员工行为，多深入基层一线进行调研，确保决策有依据、有数据、有基础。

整改时限：现在起责任人：领导班子成员

篇14

关键词：科研项目；经费审计；业务流程；风险导向

从近几年巡视组专项检查、审计、财务检查的结果来看，科研项目承担单位对科研经费管理重视不够，管理制度不够完善，执行不严，存在损失浪费、支出不合理，甚至违纪违规套取科研经费的问题。在航天技术应用领域，如何“管好”和“用好”科研经费对于科研项目经费使用审计环节的内部审计人员来讲，提出了更高的要求。

一、基于科研项目工作流程识别科研项目经费审计涉及的主要内容

科研项目主要分成立项期、研制期以及交付验收期等阶段，相应的其对口审计的内容也应该以此为框架依据。具体而言，科研项目经费审计的内容框架情况应该如表1所示。

在审计准备阶段，全面并有重点地了解被审计单位主体性质、主要研究方向、主要产品、管理模式等方面的详细情况，并在此基础上了解承担单位与研发项目管理的相关制度及作业流程。通过将了解的信息套入上述审计内容的框架，制定出具体的审计方案。

二、引入风险导向概念对科研项目经费审计进行风险分层

风险导向型审计引入科研项目经费审计中，在全面了解被审计单位与科研项目有关的管理活动的基础上，通过遵循“从宏观层面战略分析―执行层面流程分析---识别重要风险及其可能表现的形式―实施实质性审计”的思路，对科研项目经费审计进行风险分级：

（一）重大风险

主要表现在两大方面，一是资金管理存在失控风险现象，其具体表现形式包括但不限于：截留资金：资金到位后，未足额拨付分承研单位；转移资金：外协（合作/试验）未签合同或协议，并明显不符合质优价廉的原则，或已签订合同或协议，但存在严重权责不对，且外协单位本项目净利润超过行业平均利润50%（含）以上；等等。二是管理监督职能存在失控风险，其具体表现形式包括但不限于：没有内控制度、流程或与实际作业严重脱节，自由操控空间过大，无正当理由拖延项目结题审计；预算执行进度匹配性过低并严重影响项目验收；重大科研生产事故、环保事故、科研项目泄密事故及重大商业纠纷；等等。

（二）中等风险

和重大风险类似，同样主要表现在两大方面，一是资金管理存在失控风险现象，其主要表现形式比较单一，主要是截留资金，也就是说资金到位后，未按时拨付分承研单位。二是管理监督职能存在失控风险，其主要表现形式包括但不限于：没有审批流程或实际执行越位、倒置，点表现在招投标、项目主要因素变更审批、预算、费用开支等项目活动；等等。

（三）一般风险

主要表现是管理监督失序风险，其具体表现形式包括但不限于：未执行单独核算但尚可确认经费支出，未严格按照科技经费会计核算规定设立记账科目，交叉使用科目，账表不符；管理费未提供分摊依据或提取比例错误；项目程序批复齐全但存在时间顺序、逻辑结构问题；预算总体编制符合度高，但各经费间的编制与实际差异较大；等等。

三、把握科研项目经费审计的重点和难点

通过对科研项目业务的了解及分析，以及引入风险导向型审计模式识别审计重点领域。内部审计机构或审计组就可以进一步确定审计范围、找准审计重点。以下选取两个典型审计内容具体阐述。

（一）项目承担单位业务领域审计重点

在对项目承担单位业务领域、管理架构及内控情况执行审计工作的时候，应该注意的审计重点有四，一是分析评价可研报告、项目实际开展期、承担单位近期工作重点、支撑力度、项目团队工作方式等。特别对机构设置、人员分工与课题管理及目的匹配性上进行评估；二是关注承担单位与本项目相似的其他业务领域，对相似业务研究阶段的进行确定，并重点审查科研项目相似业务阶段成本、费用发生的合理性；三是内控文件及流程是否足以证明承担单位提供的财务文件及其他文件资料的可信度，是否不违背法律法规及上级单位的相关制度；四是评估管控架构的设置及职责职权的分配是否合理，是否存在影响管理核决流程的舞弊、纰漏或缺陷的可能。

（二）项目承担单位立项期审计重点内容

在这方面的审计重点包括几部分内容：一是申请立项的程序异常可以提示或反映①项目可能存在问题的方向②重点关注承担单位管理层对本项目的特殊要求、争议点，可评估本项目审计验收的各因素是否合格，不存在人为绕开关键要素的情况。二是科研承担单位综合论证的流程、人力投入及耗时是否符合一般逻辑，项目是否经过必要且全面的论证，而非形式性的提交可研论证材料；项目会议或汇报文件、合同等内容有无损害双方权益（包括成果归属与分离、权利与义务、违约责任），有无法律风险、资金风险。三是批复、任务书或合同书的条文对项目启动的合理有效支撑，部分条款是否为后期验收造成争议。四是测试科研项目承担单位的分包支出、外协支出等是否合规，并与科研项目在多个单位的分配任务的目标、分包或外协资金额相印证，是否存在重复支出等，做概况了解。五是为评估各承担单位的责、权、利的合理性收集基本支撑资料。六是预算程序上是否管控严谨，项目成本费用细项构成是否有充足的来源资料支持，异常的构成往往是项目执行过程中可能存在挪动、套取截留项目资金风险的地方。

（三）配套方法及所需资料支撑

具体实施中，针对审计重点和难点的确定，需要配备有具体的检查方法以及所需资料。比如项目承担单位业务领域审计重点之二需要配备的检查方法是：评估本科研项目是否与承担单位其他业务领域有相似之处；对应的资料支撑是：承担单位相似性的业务简要情况，研发流程、研发结构组成及成本构成等资料。

四、实现科研项目经费审计与航天技术应用产业整体发展规划的协同

科研经费审计在实施中引起企业各方面对经费管理的重视，营造和谐的审计环境。科研经费审计不仅能使领导层面从审计角度关注科研经费的使用情况，也能够帮助科技项目负责人消除“科研经费是自己争取来的，想怎么花就怎么花”的认识误区，帮助科技项目负责人树立“用好经费，接受监督”的责任意识。另外，通过科研经费审计，使得各相关部门分工协作，明确责任，各司其职，提高科研经费管理水平。

参考文献：

[1]马兴瑞.航天科技集团内部审计实用手册[M].北京：中国宇航出版社，2012.

[2]周立云.基于风险导向的物资采购和存货审计[J].中国内部审计，2014（09）.