公司法律培训精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇公司法律培训，期待它们能激发您的灵感。

篇1

一、培训内容、对象、时间：

培训内容

 

培训对象

 

培训日期

 

培训时间

 

消费者权益保护法

全体员工

三月份

4课时

婚姻法

全体员工

四月份

4课时

企业经营相关法律知　识

中层以上管理人员

五月份

6课时

法律援助知识

全体员工

九月份

4课时

相邻关系法律知识

全体员工

十月份

4课时

公　司　法

中层以上管理人员

十一月份

6课时

劳动合同法

中层以上管理人员

十二月份

6课时

二、培训要求

所有员工必须参加，上课时进行人员记录。如有外出、紧急重大工作等情况须请假。若发生旷课行为，须书面向副总说明。

三、自公布之日起实施。具体培训时间另行提前通知，如遇特殊情况，则另行调整时间。

篇2

公安职业院校法律教育课程的设置应当突出实训设计

（一）以职业岗位群所需要的法律运用能力为导向构建课程模块公安执法主要是刑事执法和行政执法两大模块、两条主线，因此，公安法律教育也应围绕这两条主线展开。公安职业院校法律教育应构建以刑法、刑事诉讼法、行政法与治安管理处罚法为基础，以公安刑事司法和公安行政执法领域涉及的法律规范及其实践活动为补充，以立警为公、执法为民为执法理念的课程体系。该体系应当包括三大类基础课程模块，即刑事法律基础、行政法律基础、职业伦理教育。通过上述课程的学习，使学生具有良好的法理素养和法律修养，增强依法办案的自觉性。（二）以岗位工作过程分析为依据构建教学内容公安法律教育理论教学内容的组织和安排应以公安机关刑事执法和行政执法职业能力为核心，打破现行教材和传统的教学内容组织结构模式，以公安刑事执法和行政执法的真实工作任务和工作过程为依据，整合、序化和重构理论教学内容和实训教学内容，科学设计学习性工作任务，教、学、练、战一体化，理论与实践相结合。一是分析岗位能力，梳理法律课程内容。例如，对于刑事诉讼法的教学内容，通过对公安刑事办案岗位工作能力的分解，厘清公安刑事办案岗位的实际工作能力主要体现在对审前程序的掌握上，要求学生能够掌握立案、撤销案件、终止侦查的条件、程序，具备依照法定程序去发现犯罪嫌疑人，依法收集、固定、保全证据，把握各类刑事案件的证据规格，把握法官认定案件的证据规则、证据标准，对犯罪嫌疑人依法采取有效的各种侦查措施，进行侦查终结、提出意见等方面的能力。因此在教学中，以立案程序、侦查程序等为主线，将刑事诉讼的基本原则、回避、辩护、诉讼当事人等有关内容联系起来，并将此期间内涉及的法律文书的制作融入其中，按照公安机关内部实际办案的任务流程来确立教学内容及相关学习情境。二是优化整合课程内容。在教学上不必片面追求法律理论的“大而全”，要以“必需”为原则“，够用”为准则，如在犯罪认定基本原理的教学中,可以设置一些公共教学模块。公安民警的警种有很多，不同警种岗位要求是不一样的。但不管哪一类民警，对犯罪行为的基本构成，不同警种中涉及的常见犯罪必须能够判断和初步处置，如犯罪构成要件，共同犯罪、故意犯罪的阶段的认定，排除社会危害以及刑罚裁量中的累犯、立功自首和公安机关常见的危害公共安全罪，侵犯公民人身权利、民利罪，侵犯财产罪，妨害社会管理秩序罪中的典型个罪。同时,根据警种不同,开设相关专题，如对于社区警察而言，必须增加假释、剥夺政治权利的具体适用等的教学；对于交通警察而言，必须讲清交通肇事罪等。通过公共模块和选择模块的有机结合，能够满足每个警种的基本要求。三是强化职业伦理教育，树立执法为民思想。通过公安法律教育对学生产生理念上的影响，使他们树立人权意识和法律至上理念,摒弃执法活动中的陋习和违法现象，将爱国爱民、严格执法、廉洁奉公等优良政治品质和职业道德内化为自身的一种信念，形成一种较为稳定的品格和作风。首先，将人权观念融入法律教育中，加强对公民权利保护的意识以及执法为民的法理分析。通过对宪法、人民警察法相关内容的整合，将执法为民和权力来自于人民等观念贯穿于法律教育中，透彻分析为什么要执法为民，使学生在学习初期就牢固树立此意识，在其他法律课程及相关专业课程的教学中对学生进行法治观念和依法办案观念的教育，把思想教育融入法律教育过程之中。其次，加强民法相关内容的教育。宪法中所规定的公民的基本人权，绝大多数是靠民法来具体化和落实的。因此，学好了民法，对于增强学生的权利意识、人权保护意识具有重要意义。这既可使学生知道自己作为一个公民享有哪些权利并会运用法律手段维护自己的合法权益和人格尊严，又可以使他们知道作为一个执法者应该如何在执法时尊重和维护其他公民和组织的合法权益，真正做到严格、公正、文明执法，真正体现执法为民的根本要求。为此，应重点讲授民法所保护的公民的人身自由和契约自由，所规定的公民的生命权、健康权、名誉权、姓名权、肖像权、隐私权等人身权利，以及财产所有权、知识产权、继承权等财产权利。（三）以警学结合为手段构建实践性教学模式传统法律教学以课堂理论讲解为主，忽视教学实践，学生毕业后缺乏从事法律实际工作所需要的基本技能，不能达到职业的要求，往往只是一个“半成品”。因此，在公安法律教育中应以警学结合为手段构建实践性教学模式，可以采用“单项训练+综合训练”的校内实践教学模式以及“认知实训+顶岗实训”校外实践教学模式，实现理论教学与实战操作一体化，教学过程与执法过程一体化，实训项目与实战执法一体化。所谓的单项训练就是在每一个（章节）重要知识和技能内容讲授结束后，将公安刑事执法中最基本、最重要、最普遍的内容单独列出来，对学生进行重点的强调性操作训练。综合训练主要是集中各专业岗位群所需要的各种核心能力于一体的综合性训练，通过与公安工作零距离接触的仿真模拟训练将法律精神予以贯通。例如，在刑事办案程序中，以学生独立完成公安刑事办案所涉及的所有法律程序和法律基本要求为载体，具备基本办案能力。单项训练可以进行单项执法程序模拟、文书制作、证据组证及辩论对抗等活动。在综合训练中，将刑事犯罪认定、刑事办案程序、证据运用三者结合在一起，通过对常见案件的立案侦查、运用证据定性的综合判定，使学生初步具备处理刑事案件的能力。综合训练可以进行模拟审判等活动。

公安法学课程实训教学方法及评价体系

（一）根据课程的特点和要求，笔者在实践中探索总结和创立并采用了多种有效的体现公安教学的独具特色的实战实训教学方法和手段，除案例教学法、观摩教学法、仿真实训教学法、阅卷与法律文书样本教学法、专题讲座教学法以外，还尝试了角色扮演教学法和录像视频教学评析法，取得了良好的教学效果。一是角色扮演教学法。角色扮演环节的核心是将课堂当做社会,以真实发生的案例作为教材,以学生参与的方式开展实案模拟教学。在同一实案模拟教学中,将学生分为不同的组,分组进行不同的角色扮演。学生互相交替扮演模拟案件中的被害人、犯罪嫌疑人、侦查人员、检察人员、审判人员、律师、证人、鉴定人等不同角色，让学生做到操作过程中的身份换位、心理换位、角色换位、权利义务换位、态度换位、思考换位，以增强学生的责任感，同时使学生更加清晰、真实地熟悉和掌握公安机关办理刑事案件的基本程序及法律手续。角色扮演者针对不同的案件、不同的立场尤其是控辩双方的立场进行证据设计，用模拟的方式制作出完全合乎证据规格的个案证据体系，明确法官认定案件的规则、标准，从而使模拟者形成一种心理定式，使其将来在实际操作中，能够自觉地按证据规格规范自己收集、审查、判断、运用证据的活动，保障办案质量。二是录像视频教学评析法。首先，选取今日说法、法治天地、律师视点等典型视频，设计问题，由学生讨论评析，然后由教师予以点评，如观看杜培武案件、佘祥林案等错案，让学生分析发生错案的原因，引导学生树立正确的程序意识和良好的职业道德；选用最高人民法院制作的普通程序审理刑事案件的录像，引导学生对庭审程序有一个直观的感受，同时对庭审时证据运用的规则和认定标准加深认识，提高其审查、判断、固定证据的能力。其次，通过直观的“真人实景”的录像短片方式再现公安刑事执法实践中存在的程序操作问题，设计问题，由学生讨论评析，然后再以“真人实景”的短片方式演示民警对相关程序的规范操作，并附加文字字幕，以强化学生对相关程序的把握。（二）综合运用多种评价体系，提高法学教学质量公安法学课程实训教学的评价体系应当由三部分组成，即评制体系、评教体系和评学体系，与理论教学评价体系实行分离。评制体系。评制体系主要针对学校实训教学的管理过程和效果进行评价，它属于宏观领域的评价体系，是评教体系和评学体系的基础。其评价主体是教师和学生，评价点主要涉及在实训教学过程中，实训教学保障机制（如实习见习基地的建设、实训师资力量的培养等）是否完善，实训教学管理规章制度是否健全，是否设置专门的实训教学管理机构以及与相关部门的组织协调能力是否具备等方面。评教体系。评教体系主要针对实训教师对于实训教学的准备、教学内容的设计、实训项目的设置、课时的分配、教学过程的组织能力以及实训教学效果进行评价，它属于实训教学评价体系的核心之一。其评价主体是学生、同行教师、学校实训教学管理机构，评价点主要涉及实训课程的设置是否合理，教师的实训教学大纲、实训教学教案等教学文件是否齐备、符合教学要求、具有可行性，实训内容与专业课程或公安实务需要结合是否紧密，实训项目的设置是否合理、能否突出公安专业特色和课程重点难点，实训课时的分配能否满足正常的教学需要，实训考核的内容和标准是否全面和合理等方面。评学体系。评学体系主要针对学生通过一系列实训活动对于专业知识巩固、实践技能训练、职业道德培养等实训教学质量和综合效果进行评价，它也属于实训教学评价体系的核心之一，是反映实训教学效果高低最直接、最重要的评价方式。其评价主体是教师和相关实践部门，评价点涉及学生在实训教学过程中是否具有主动获取法学知识的能力，是否具有独立分析、解决实际问题的能力和法律思维创新能力，学生的法律应用能力是否有所提高，学生的法律意识是否得到培养等方面。具体可以按照实训内容、教学方式、实训项目的不同，明确不同的考核标准，采用学分、等级等方式综合评定学生的实训教学成绩。公安法学课程建设应当以发展现代信息技术的教学组织方式为依托，构建网络实训平台，完善考核评价机制。课程团队可以研发实训教学软件，建立网络实训教学平台，既可以节约实训成本，又可以保证人人自主参与，提高效率。从教学效果来看，进一步加强网络上的教学活动，不仅能够增加师生之间的交流与研讨，还能在最大程度上满足学生的学习与研究要求，摆脱时间与空间的限制，提高学生的自主学习能力。总之，有效的公安法律教育理应回应公安职业的要求，并将其作为整个公安法律教育的出发点和终点，重视法律实证教学，切实培养学生的专业技能，使今天的学生能够成为胜任明天法律实践要求的合格职业者。

作者：崔丽

篇3

本年度，公司法律事务部认真贯彻落实股份公司和集团公司关于法律工作的相关要求，结合公司自身实际,以服务生产经营为中心，以提升法律风险防范能力为重点，以加强法律队伍建设为支撑，以推进法律管理信息化为手段，为公司又快又好的发展提供全面有力的法律支持。现将公司本年度度法律事务工作总结如下：

1、进一步加强法律机构建设和规章制度法律审核

今年，我们进一步完善和细化法律事务部工作职责和岗位职责，各部员分工合作、各司其职。按照股份公司的要求不断收集、汇总适用公司的法律法规、规章制度，并及时更新，同时要求各项目部按时上报施工地的规章细则，从而及时规避法律风险。同时，公司按照集团公司的要求进一步完善法律联络员制度，在公司机关各部门及所属项目部确定1-2名法律联络员，为了保证沟通的顺畅建立了网络QQ群沟通平台以便于公司与各分公司及项目部及时有效的开展法律事务的沟通。

2、分析案件，探索案件规律，指导项目部开展工作

今年以来，公司法律事务部对项目上发生的纠纷案件进行调查、分析，督促及时解决，摸清了项目部在处理人身损害赔偿、债务纠纷等案件存在的一些问题和不足，针对这些不足督促及时改正，认真落实，同时各类法律纠纷案件案卷材料均已立卷归档，录入法律合规系统。到目前为止，民事纠纷案件1起，债务纠纷案件2起，现已全部处理完毕，尚无新的纠纷案件发生。

3、努力完成公司的合同评审工作

为了进一步规范合同管理，公司法律事务部根据集团公司合同评审的相关要求，在指责范围内将合同评审工作进一步做细做实，认真细致的发觉每一份合同中存在的法律问题，提出切实可行的建议，有效规避了法律风险。本年度截止目前，全公司合同审核数量（包括施工合同与劳务合同）为79份 ，审核率达到100%。

4、开展六五普法教育

公司法律事务部按照集团公司第六个五年普法规划的要求，成立了以董事长、总经理为组长；总法律顾问为副组长；机关各部门负责人为组员的“六五”普法工作领导小组。普法工作领导小组办公室设在法律事务部。主要负责公司普法方案的制定和实施，负责普法工作的组织协调、指导、检查和对外联系等日常工作。在六五普法期间，组织公司领导及机关全体员工进行了二次法律视频讲座学习，掌握了相关的法律知识。同时在公司范围内举行了一次法律知识竞赛，增强了全体人员的法律意识。

5、授权经营工作的严格把控

根据公司下发的《关于规范法人授权委托经营工作的通知》的相关要求，公司授权委托书法律审核工作一直都遵循着归口管理、程序规范、责权明确、依法合规的原则。各分公司及项目部的授权审批程序得到了进一步的规范。本年度截止目前，法律事务部总共审查出具了5份公司法人授权委托书，审核率达到100%。

6、公司法律事务人员的素质进一步提高

为了进一步加强公司法律人员的选拔和培养，不断加强法律人员从业水平，全年我们积极组织了8人次参加股份公司和集团公司举办的各类法律事务工作人员培训。尤其是今年7月至10月，我们派人参加了股份公司组织的为期3个月的北京外经贸大学涉外法律与英语培训班，极大的增强了法律从业人员各项素质的提升。

在本年度截止目前的工作中，针对年度目标的完成情况，存在一些薄弱环节，主要体现在：相关部门、项目部对于合规性评价工作、法律、法规及其他要求的收集、识别工作，重视程度仍显不够，还需继续加强；各项法律事务工作深入基层的力度还不够，法律服务与企业生产经营实际结合不够紧密，有待继续加强。另外，随着公司的不断发展壮大，公司内在的法律需求也在不断增加，在原有工作的基础上，发现不足，持续改进，是我们法律工作的职责所在。

 

二一四年工作计划：

1、加快人才培养，提高执业水平

在今后的工作中，根据集团公司的要求，加强学习培训，鼓励具备条件的人员参加国家法律职业资格或企业法律顾问执业资格考试，同时以讲座的形式组织公司法律联络员进行学习，加快法律事务机构负责人后备人才队伍的培养，努力实现持证上岗率的大幅度提升。

    2、深入开展普法宣传，提高全员的法律意识风险

进一步加强研究股份公司和集团公司关于开展法律工作的有关精神以及开展与企业安全稳定发展有关的法律法规的学习宣传，主要做到深入基层项目开展法律宣传教育，不断规范公司员工的经营管理行为，促进企业依法经营，使法律观念尽快融入到企业文化中来，有效防范企业法律风险。

3、加强沟通联系，保障法律事务顺利开展

篇4

关键词：证券公司；法律；合规管理；问题建议

一、证券公司法律合规的含义

随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。

二、证券公司法律合规管理存在的问题

2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：

1.法律合规管理的独立性不足

我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。

2.法律合规管理部门职责主次不分

目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。

3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构

由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。

4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制

由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。

三、证券公司法律合规管理的建议

1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性

合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特别是合规总监的

任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。

2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规

《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。

3.加强证券公司的合规文化建设

证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。

4.重视培养高素质的专业性法律合规人才

目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。

四、结语

篇5

外聘法律顾问管理办法最新版第一章 总则

第一条 为规范外聘律师管理，充分发挥外聘律师作用，提升公司法律风险防范能力和水平，避免和减少经营管理中的法律风险，切实维护公司的合法权益，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于省公司、所属分公司及子公司。

第三条 公司外聘律师是指公司通过签订法律顾问聘请合同从律师事务所聘请的为公司提供合同约定范围内法律服务的执业律师。

公司外聘律师包括常年法律顾问和专项法律顾问。常年法律顾问是指公司从律师事务所聘请的为公司提供一年以上合同范围内法律服务的执业律师。专项法律顾问是指公司从律师事务所聘请的为公司处理特定法律事项的执业律师。

第二章 外聘律师的管理

第四条 外聘律师管理应遵循统一管理、分级负责的原则。省公司法律事务部负责省公司外聘律师管理工作，指导、监督各分公司、子公司外聘律师管理。各分公司、子公司负责本公司外聘律师管理。

第五条 省公司法律事务部在外聘律师管理工作中的职责：

(一)制定外聘律师管理办法。

(二)向公司领导推荐拟聘用律师事务所及外聘律师。

(三)组织律师事务所及外聘律师的选聘和谈判。

(四)审核公司与律师事务所签订的法律服务合同。

(五)指定专人负责与外聘律师沟通联系，协助、监督外聘律师的工作。

(六)监督所聘用律师事务所、外聘律师遵守执业纪律、恪守职业道德，维护公司利益，按照公司要求提交书面工作报告或结案报告。

(七)对所聘用律师事务所、外聘律师的服务水平和质量进行考核，并报告公司领导。

(八)指导、监督各分公司、子公司外聘律师管理工作。

第六条 公司所属分公司、子公司在外聘律师管理中的职责：

(一)根据省公司外聘律师管理办法及工作需要，决定是否聘用律师事务所及外聘律师，并报省公司法律事务部备案。

(二)根据省公司授权与律师事务所签订法律服务合同。

(三)由法务负责人与外聘律师沟通联系，协助、监督外聘律师的工作。

(四)监督所聘用律师事务所、外聘律师遵守执业纪律,恪守职业道德，维护公司利益，要求其积极完成委托事项并反馈工作进展，报告工作结果(必要时应当提交书面工作报告或结案报告)。

(五)对所聘用律师事务所、外聘律师服务水平和质量进行考核，并向分公司领导及省公司法律事务部汇报。

第七条 省公司对各分公司、子公司外聘律师事务所及律师聘用实行备案管理。各分公司、子公司应当将外聘律师事务所及律师聘用情况，报省公司法律事务部备案。外聘律师事务所及律师情况包括如下内容：

(一)律师事务所简介及所聘律师简历。

(二)服务方案。

(三)收费标准。

(四)成功案例。

(五)所获荣誉。

第三章 外聘律师的聘用

第八条 律师事务所及律师的聘用，应按照公开公正、竞争择优的原则，综合衡量律师事务所信誉及实力、指派律师的专业能力、实践经验、职业道德、工作态度和收费标准，择优聘用。

公司及各分公司、子公司应当优先聘用全国、省、市优秀律师事务所及律师。

第九条 公司及各分公司、子公司可聘请律师事务所的专职律师担任常年法律顾问，协助处理日常综合性法律事务，提供综合性法律服务;也可聘请律师事务所的专职律师担任专项法律顾问，为公司特定项目提供法律服务。

第十条 拟聘用的律师事务所或律师一般应具备下列基本条件:

(一)团队专业背景、服务质量、职业道德、社会评价、收费标准在同业具有明显优势。

(二)所执业的律师事务所在本地区具有一定的规模和较强的实力,业务能力和业务素质高，具有良好的执业形象和执业影响。

(三)近三年无不良执业记录，律师事务所及主要合伙人近三年没有遭受过行政处罚。

(四)已在与本公司具有竞争性质的公司或分支机构担任法律顾问者，不得聘用作为法律顾问。

优先入选条件：

(一)近三年曾被评选为全国或全省优秀律师事务所的优先入选。

(二)熟悉广电行业特点，并有较为丰富的为国有企业服务的成功经验者优先。

第十一条 聘用为常年法律顾问的外聘律师应承担如下工作:

(一)解答公司提出的有关法律问题，为公司的管理和业务活动提供法律咨询，必要时出具法律意见书。

(二)为公司建立、健全各种规章制度提供相关的意见和建议。

(三)提供与公司运营和业务经营有关的各类法律信息。

(四)协助公司对职工进行普法教育，举办与业务相关的法律培训。

(五)对公司法律事务工作进行指导和帮助。

(六)草拟、修改、审查公司各类合同、协议及其他法律文书。

(七)为公司重大项目建设提供咨询、出具法律意见及准备相关法律文件，协助办理有关手续。

(八)接受公司委托担任公司诉讼、仲裁、行政复议、听证等法律程序的人。

(九)对于公司竞争对手在报刊、杂志、电视、广播、网络等公共传播媒体上的任何诋毁、贬低公司的传播行为，须通过法律手段予以制止，必要时通过起诉等方式挽回损失。

(十)每半年应向公司专题汇报一次公司运营过程中存在的法律风险，并提出对策和建议，同时汇报有关诉讼或重大委托事项的情况。

(十一)根据公司要求，法律顾问每周至少一次在公司办公处所处理相关的法律事务。

(十二)办理公司交办的其他法律事务。

第十二条 公司外聘法律顾问选定后，公司应当与律师事务所签订法律顾问聘请合同，该合同包括但不限于以下内容：

(一) 提供法律服务的律师事务所名称、律师姓名、执业证号。

(二) 工作范围和主要内容、工作时间、具体工作任务和要求。

(三) 聘期起止时间。

(四) 提供服务或方式。

(五) 收费标准、服务价格及支付方式。

(六) 双方权利、义务。

(七)保守企业商业秘密的期限和责任。

(八) 工作成果的接收和考核。

(九) 违约责任及争议解决办法。

(十) 合同的变更和解除。

(十一)其他需要约定的内容。

第十三条 法律顾问费用应采取分期支付的方式。

第十四条 聘请常年法律顾问的法律服务合同实行一年一签的原则。

第十五条 法律顾问合同期满或终止前，双方如有意续聘，应及时就续聘条件进行磋商，以保证法律服务的连续性。法律顾问合同因期满或法律服务事项完成而终止后，律师事务所或律师应及时写出总结报告。

第十六条 公司外聘律师在工作中接触了解到的有关公司生产、经营、管理和对外联系活动中的商业秘密，负有保守秘密的义务，其保密责任不因法律顾问聘请合同的终止而免除。

第十七条 公司外聘律师有下列行为的，应及时向律师事务所反映并可依法解除法律顾问聘请合同，并要求赔偿损失。

(一)在法律顾问合同有效期内担任有竞争关系的对方企业的人。

(二) 在公司与其受聘的其他企业之间发生争议时， 对方参加诉讼或仲裁。

(三)在诉讼或仲裁活动中担任对方当事人的人。

(四)其他损害企业合法权益或违反聘请合同的行为。

第十八条 常年法律顾问聘用期满或专项法律事务完成后，应对外聘法律顾问所提供法律服务进行综合考核评价，并将考核情况报公司领导及省公司法务部，评价结果将作为次年是否续聘的主要依据。

第十九条 省公司法律事务部逐步建立律师事务所备选库，将工作业绩优良、执业敬业的律师事务所及律师列入律师数据库。列入备选库的律师事务所及外聘律师在同等条件下优先获聘。

省公司法律事务部根据具有公信力的专业法律服务排名及评价意见、各律师事务所及相关律师的业绩、经验和对客户的服务态度及其对本公司提供法律服务的考核记录等因素，综合考量，制作并随时更新律师事务所备选库名单。

第二十条 外聘律师不能胜任常年法律顾问或专项委托工作的，应及时要求外聘律师事务所更换律师。

外聘律师在提供常年法律服务或专项法律服务过程中严重失职或严重侵害公司利益的，应及时报告公司领导，解除外聘律师事务所的法律服务合同直至追究相关律师事务所的赔偿责任。有犯罪嫌疑的，依法移送司法机关处理。

第四章 附则

第二十一条 各分公司及子公司在外聘律师管理工作中疏于管理或未按照本办法履行报告、备案，应按照公司有关规定给予处罚。给公司造成经济损失的，还应追究相关责任人员的经济赔偿责任。

第二十二条 本规定之前已聘用律师事务所及律师的，可按原约定期限继续聘用。聘用期满后，按本规定重新确定是否续聘。

第二十三条 本规定由省公司法律事务部负责解释。

第二十四条 本规定自之日起施行。

律师的业务的范围中国《律师法》第二十五条明确规定了律师为社会提供法律服务的内容和范围：

(一)担任法律顾问;

(二)担任诉讼人;

(三)担任刑事辩护人;

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【关键词】企业 法律顾问 制度

随着法制建设的不断完善，人们越来越清醒地认识到建立法律顾问的必要性和重要性，企业法律顾问制度建设也取得了新的发展，较好地发挥了企业法律顾问的法律参谋、法律保障、法律培训、法律监督四项功能。在提供法律服务方面，我国的企业法律顾问队伍也实现了由打官司、讨债向参与企业重大经营决策、建立企业法律机制转变；由被动、事后提供法律服务向主动、超前的法律服务转变；由缺乏有机联系的法律调整向综合的协调职能转变。

一、现代企业制度与企业法律顾问制度的关系

（一）现代企业制度促进企业法律顾问制度的发展

建立现代企业制度，实施公司法有着极其重要的意义，其一，公司法的制定为建设现代化企业制度创造了必要的法律条件；其二，适应了建立社会主义市场经济的需要，为构造作为这一体制基础的市场主体提供了重要的法律规范；其三，实现了公司制度的法律化，使公司形式的法律形式结合起来，让公司在法律规范的轨道上设立、运行，使公司的存在和发展都有法律的保证；其四，有利于推进对外开放，提高中国公司的国际竞争能力，也有利于改善利用外资的法律环境，增强吸引力；其五，有利于维护经济秩序，保护公司的合法经营。

（二）企业法律顾问制度为现代企业制度提供保障

一方面，公司法的实施是公司法制定后的一项重大任务，法律的制定和实施是不可分割的紧密连接的统一过程。制定必实施，实施是立法的必然要求。实施就需要法律顾问首当其冲，要坚决执行公司法的各项规定，要有高度的严肃性，坚定地维护法律的权威。建立现代企业制度是一个实现制度创新的较长过程，法律顾问制度以其法律效力使这个过程更加具体化、规范化，为现代企业制度的顺利实施提供了良好的环境和机制。

二、我国现代企业法律顾问制度的建立

市场经济和法律建设、总法律顾问制度、科学与完备的业务管理体系、高素质的法律顾问队伍是发展企业法律顾问制度的重要条件，缺一不可。

（一）市场经济和法律建设的发展

市场经济的发展和法治建设的健全法治越健全是我国法律顾问制度建立的前提。市场越规范、公司规模越大、国际化程度越高，公司对法律的需求就越迫切，越需要加强公司法律工作。美国从自由市场经济发展到政府宏观调控的市场经济，形成健全、完善的市场经济立法体系，这种市场环境和法律环境，为公司法律顾问制度提供了发展的空间、动力和压力。我国公司的法律工作与美国大公司存在很大差距，这些差距有些是历史形成的，也有些是客观环境造成。目前我国公司法律上遇到的问题不比外国公司少，随着公司改制上市和加入世贸组织，不断地走向国际市场，我国公司已被置于与国际大公司同一市场环境和法律环境之中，必须与国际大公司按照同一的规则进行竞争，而竞争不承认“特色”和差距。在这种形势下，国家市场经济和法律建设的发展就必须要适应国际市场环境的变化，其发展状况也成为了发展企业法律顾问制度的先决条件。

（二）企业的总法律顾问制度的建立

企业的总法律顾问制度的建立是企业顾问制度建立的核心。在美国成功实行企业法律顾问制度的公司，从总部到地区公司，层层设总法律顾问。总法律顾问直接参与公司经营决策，可以从源头上及时发现和解决重大法律问题，有效地预防法律风险，保障公司决策的合法性。总法律顾问直接负责公司法律工作的组织、部署、监督、考核等，管事与管人高度结合，管理体制上下贯通，保障了公司法律信息的畅通和工作运转的高效性、管理的权威性。

（三）科学的法律业务管理体系

建立和完善科学、完备的业务管理体系是企业法律顾问制度建立的保障，法律业务管理大致有三个突出特点：一是行政法律事务垂直管理。各公司都给予行政法律事务以高度重视，反垄断、环保、劳动、资源、税费等法律事务，由总部法律机构垂直管理，并配备最强的法律专家。二是重大法律事务集中管理。对于涉及公司战略利益、分配利益的法律事务和超出地区公司业务范围或处理能力的法律事务，由总部法律机构统一处理。三是一般业务按专业分类管理。这种专业管理体系，既有利于提高法律人员的素质，又大大地提高了作质量和管理效率。我国公司目前基本上采取法律业务综合管理的模式，专业分类不细，行政法律事务虽然也在开展，但业务比较零散，一般咨询和事后处理多，前期参与少，且没有形成体系。美国大公司的管理经验很值得我们研究、借鉴。

（四）高素质的法律顾问队伍的培养

高素质的法律顾问队伍的培养是企业法律顾问制度建立的根本。法律工作专业性、智能性、挑战性很强，不管采用什么样的管理体制，人才始终是第一位的。法律是社会通用专业，企业能够稳住法律人才，关键是有一套吸引人才的机制。首先，法律人员的待遇较高，与社会律师相比也有竞争性。其次，公司法律事务机构基本是按照社会律师事务的管理机制，赋予每个法律顾问挑战性很强的业务工作，并有独立处理法律问题的机制。另外，公司法律顾问不管在哪个地区公司工作，都是由法律事务机构进行考核、评价，处于专家管理的氛围之中，而不是依附于其他部门管理。这些管理机制，符合法律工作的规律和特点，是稳定法律人才的保障。

法律顾问对我国企业未来发展的重要作用和意义，一定要出台一部强制性的的法律来保护企业法律顾问的权益，规范各企业法律顾问的职责，严格区分企业法律顾问与社会律师、公司律师的区别，提升企业法律顾问的地位，明确企业法律顾问的主管部门，完善专业培训体系。重新规范企业法律顾问的准入制度，提升法律知识所占比例，允许任何人参加企业法律顾问职业资格考试，扩大准入人才渠道，提高行业准入标准，加强职业资格证书的份量。不然长期下去，企业法律顾问因为没有用武之地而终将会被市场所淘汰。

参考文献：

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随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。

二、证券公司法律合规管理存在的问题

2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：

1.法律合规管理的独立性不足

我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。

虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。

2.法律合规管理部门职责主次不分

目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。

3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构

由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。

4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制

由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。

三、证券公司法律合规管理的建议

1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性

合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。

2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规

《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。

3.加强证券公司的合规文化建设

证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。

4.重视培养高素质的专业性法律合规人才

目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。

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一、加强法律风险规章制度建设，健全内部监控机制，为依法治企提供制度保障

为满足依法治企、规范管理的需要，公司进一步建立健全规章制度。2006年以来，以加强制度建设和程序控制为着力点，制定和完善了生产经营、企业管理、劳动人事等一系列规章制度，以钢铁主业生产经营为主线，结合卓越绩效管理、莱钢QES管理、六西格玛等运行情况，形成莱钢规章制度整合后统一的框架体系；同时，不断完善法人治理结构，理顺“三会一层”关系，健全内部议事规则和程序，积极探索以资产为纽带的母子公司管理制度，实现了各项管理工作的规范化、制度化。在加强法律风险事务管理制度建设方面，公司重点做了以下几方面工作：

1.保持原有规章制度的有效性、适用性。公司对合同管理办法、招标管理办法、纠纷处理管理办法、工商登记事务管理办法、注册商标和名称字号使用管理办法等制度进行修订完善，使其合法合规并符合市场经济的客观要求和公司发展的现实需要。

2.确保重大和重要事项管理的制度化、规范化。根据法规和省国资委文件的有关规定，结合公司生产经营实际情况，适时出台了一批法律事务管理制度：制定公司法律意见书制度，全面实施对重大经营决策等重大事项出具法律意见书，加强对公司重大事项法律论证，确保其合法性；制定公司进一步加强重大合同管理若干规定，完善重大合同的会签和审批手续，对重大合同的签订、履行进行全过程监管，防控重大合同法律风险；制定公司对出资企业重大事项审批程序的规定，规范出资企业重大事项的决策审批程序以及公司产权代表、派驻董事的权利行使，确保出资企业重大事项决策规范及维护国有权益；制定公司债权清收管理办法，加强债权清收管理，及时清收到期债权，减少和避免呆坏账发生；制定公司授权管理办法，进一步规范公司法定代表人授权及其他职务行为授权程序，防范授权法律风险；制定公司重大法律事务考核办法，责任、风险与激励相结合，保障相关法律事务管理制度的贯彻落实；制定公司法律风险防控管理办法，增强公司法律风险管理能力，有效防控公司法律风险，维护公司合法权益。

二、健全法律风险防控管理机制，不断深化依法治企，为依法经营保驾护航

莱钢根据法律和市场环境变化，结合生产经营的实际情况，在实践中不断健全法律风险防控管理机制，加强企业法律风险防控管理，推动依法治企工作不断深化，提升了法律风险防控水平和市场竞争力。

1.健全法律风险防控管理组织体系。公司由董事会、法律风险管理委员会、总法律顾问、法律事务部门、业务部门及全体员工组成的完整的法律风险管理组织体系，同时专门成立公司法律风险防控工作领导小组，全面负责公司法律风险防控管理工作，领导小组下设法律风险防控办公室，设在法律事务部，保障组织体系的健康高效运转。

2.明确法律风险防控管理的目标：以制度建设、流程规范为重点，系统识别和分析公司面临的法律风险，将法律风险防控延伸到经营管理的各个环节，将法律风险防控职责落实到公司的各部门、各岗位，逐步建立一个动态优化、无缝覆盖的法律风险管理的长效机制，达到业务发展与风险防控的平衡。

3.实行法律风险防控管理责任制。根据公司各单位的法律风险特点和业务实际，公司与各单位签订《依法治企责任状》，明确依法治企责任及目标，全面防范法律风险，促进企业健康发展，保证国有资产保值增值。

4.落实法律风险防控管理工作例会制度。在明确法律风险防控管理主要方面及环节、防控目标的基础上，公司各单位按照规定，将发生的法律风险信息以及相关建议及时报送法律风险防控办公室，法律风险防控办公室对相关法律风险信息进行全面分析、评估确认，组织相关单位论证并拟订风险解决方案。法律风险防控管理领导小组每月定期召开工作例会，通报法律风险防控情况，分析存在的问题，确定新的风险源，总结法律风险防控经验，研究确定对各单位的考核意见，部署下一步的法律风险防控工作，批准实施一般性法律风险解决方案，制定重大法律风险解决方案，对于可能导致损失数额巨大或可能影响公司全局性的重大法律风险解决方案经公司总经理审核后报公司法定代表人批准实施。

5.严格法律风险防控监督检查和考核。按照法律风险防控工作例会的要求，公司有关单位和部门具体落实防范措施和整改方案，法律风险防控办公室定期或不定期组织对法律风险解决方案的实施及其他法律风险防控管理工作进行严格监督检查，根据检查结果，向领导小组提出考核意见。

三、加强对重点领域、重点环节法律风险防控管理，突出防控实效

1.落实法律意见书制度，防控公司重大事项法律风险。企业法律顾问全面参与公司重大经营活动，对公司投资、担保、融资、技术转让等重大经营决策活动和重大事项出具法律意见书，研究论证其中涉及的法律问题，及时、主动、准确地提出法律意见和建议，为公司领导的决策活动和职能管理部门的实施行为提供法律支持。自2006年实施法律意见书制度以来，法律事务部对公司重大事项共出具法律意见书350余份，有效防控了重大事项法律风险，其中通过采取对不符合规定的公司对外担保事项出具否定意见以及落实被担保人提供反担保等措施，有效降低担保风险30余亿元。

2.创新合同管理思路，防控合同法律风险。2006年以来，法律事务部先后对公司建设工程、采购、销售、融资担保等重点领域合同及授权管理进行专项调研，对存在法律风险的环节进行梳理和整改规范；对重大合同实行全过程监督管理，完善重大合同的会签、审批、履行监管措施，有效防控重大合同法律风险；加强对合同管理的检查监督，形成了主管部门检查监督、绩效审计检查监督、纪检监察效能监督三位一体的检查监督体系，确保公司合同管理制度的贯彻落实，最大限度减少合同纠纷。2001年以来，公司连续保持“全国守合同重信用企业”荣誉称号。

3.加强依法经营监督管理，维护企业合法权益。法律事务部对公司依法经营进行调研，全面规范、监督集团单位企业工商登记、年检和特殊行业许可证照管理，确保合法经营；加强商标注册保护，莱钢国内国际注册商标共计85件，注意规范注册商标使用许可管理；利用行政与诉讼手段，查处侵犯莱钢注册商标及字号专用权等各类侵权行为，进一步提高了莱钢的产品声誉和品牌信誉；积极应对印度、印尼对莱钢热轧钢、H型钢提起的反倾销调查应诉，取得良好的效果；严厉进行打假维权工作，配合工商行政管理部门、质监部门先后处理了山东、江苏、陕西等地的假冒莱钢产品的侵权行为，查获假冒钢材1万余吨，有力打击了侵权行为，维护公司的合法权益。

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关键词：物探企业；法律风险；防控体系建设

中图分类号：D922.29

文献标志码：A

文章编号：1000-8772(2012)03-0075-03

物探公司的企业风险，指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。根据国资委《中央企业全面风险管理指引》，企业风险包括：战略风险、运营风险、市场风险、财务风险、法律风险。就物探公司来说，一切商业的、非商业的风险，最终都将戴着法律的面具出现。因此，法律风险是企业一切风险的最终表现形式，任何不利后果都将通过权利、义务的产生、变更与终止表现出来。

一、物探公司法律风险特征

所谓法律风险，指可能减损企业现有或未来利益，或使企业丧失获利机会与法律有关的经营风险。但在早期有关法律风险的理论中，关于法律风险的概念大致形成三种观念：责任说、责任损害说、不利后果说。无论采取哪种学说，法律风险的特征都是共同的，其表现形式主要有：

(一)发生的原因具有法定性、约定性。物探公司法律风险通常产生于生产经营过程中，因管理不善、企业外部法律环境变化、全民法律意识提高导致公司违反有关法律法规、合同违约、侵权或怠于行使权利等。

(二)发生的结果具有强制性。法律风险一旦产生严重后果，公司或有关责任人员就要承担相应的法律责任。如承担民事责任的停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、修理、重作、更换、赔偿损失、支付违约金、消除影响、恢复名誉、赔礼道歉等；承担行政责任的罚款、没收违法所得、吊销营业执照等；严重者要承担刑事责任：单位承担罚金，主管领导承担管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑等刑事责任。

(三)发生的领域具有广泛性。法律风险存在于物探公司生产经营发展的每一个环节。如领导决策、物资采购、地震生产、合规经营等。

(四)发生的形式具有关联性。法律风险和其他的风险紧密相关，其他风险最终有可能成为法律风险。

(五)发生的后果具有可预见性。法律风险一旦成为事实，将会使公司承担相应的法律后果。公司层面要承担民事赔偿、行政处罚，责任人员将被依法追究刑事责任等。

二、物探公司法律风险的主要类型

法律风险贯穿于物探公司生产经营的每一个环节，其中主要法律风险类型有：

(一)合同法律风险

对物探公司来说，合同是企业对外经济交往的基本载体，是明确市场主体间权利和义务关系的主要法律文书。公司各项经营活动的实施都要靠合同这一载体来实现，抓住合同环节的风险防范，就是抓住了物探公司经营风险防范的源头。

合同法律风险主要包括合同签订法律风险、合同履行法律风险、合同管理不当法律风险等。物探公司地震勘探生产点多、线长、面广，一般都在外地，有关合同不能及时签订，存在较大的合同滞后法律风险。

(二)法律纠纷风险

法律纠纷风险的原因多种多样，既有油田外部环境变化引起的，包括国家整个法制建设进步、老百姓法律维权意识的提高，也有企业自身管理不到位造成的；既有客观因素引起的，也有作为企业管理主要要素的人及其法制观念和意识造成的。法律纠纷风险包括：证据风险、时效风险、期限风险等。

民事诉讼采取“谁主张，谁举证”的举证责任形式。为了通过诉讼维护物探公司的合法权益，证据成了最有力的王牌。但同样面临着证据风险：证据灭失风险、证据不全风险、证据来源不合法风险等。所以，我们要树立敏感的证据意识，以规避证据风险。

时效风险、期限风险是法律纠纷中另外两种重要的法律风险。时效指权利人在法定期间内不行使权利即丧失该项权利的胜诉权制度；期限指民事法律关系发生、变更、终止的时间。时效与期限都与时间有关，因此，我们要有精确的时效和期限意识，以防范时效风险和期限风险。

(三)安全环保风险

安全、环保是企业的永恒话题。物探公司作为河南油田安全生产重点单位，面临此类风险不容小觑。

对石油物探企业来说，环境保护法律风险主要包括：排污资质风险、环境污染处罚风险、环境污染侵权风险。

因为涉及雷管、炸药，物探公司安全生产法律风险尤显重要。主要有：生产经营单位负责人安全责任风险、安全生产管理不当风险、雷管和炸药运输风险、雷管和炸药使用风险、生产经营场所的安全管理风险、危险作业风险。如在国内某些敏感地区(新疆)地震勘探施工，雷管、炸药方面的风险就更加突出。

(四)劳动用工风险

物探作业属于劳动密集型，一个高精度三维地震勘探项目用工总量达3000人，其中临时用工超过2800人，存在着很大的劳动用工法律风险。

表现形式主要有：合同制用工违规风险、劳务派遣用工管理违规风险、劳务派遣用工管理违约风险、培训合同不当风险、合同制用工管理不当风险、合同制用工合同文本不当风险、劳务派遣用工管理不当风险、劳务派遣用工合同文本不当风险、员工信息保管不当风险等。

(五)海外项目风险

物探公司现在海外有3个物探项目，分布在印度尼西亚、阿曼、叙利亚。随着世界政治、经济格局及形势的变化，物探公司海外项目面临的风险主要有：

1　政治安全风险：因为项目所在国政治环境恶化，导致发生骚乱、外国军事干预、战争爆发而给物探项目带来政治安全风险，叙利亚物探项目就存在着这方面的风险。

2　用工环保风险：项目所在国劳工及环保方面的法律与国内不同，导致用工环保风险。

因此，我们要认真研究项目所在国相关法律，积极做好对海外项目的安全评估和风险防范。

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——兼论对我国一人公司立法规制的启示

作者：代祖勇

摘要：本文从历史及对世界各国一人公司的立法谈起，简要的阐述了一人公司在法理上对传统公司法理论所 构成的挑战，论述了当今社会确立一人公司法律地位的重要性，并对我国一人公司的立法提出若干意见。

关键词：一人公司 传统公司法理论 法律规制

何谓公司，各国立法及学者对此有不同的表述。我国公司法对此也未作明确规定，只是在各种有关条款中揭示了公司的一些本质特征。据此我们可以给出如下定义：公司是依法设立的从事经济活动并以盈利为目的的企业法人。传统公司法以此为基础，严格规定公司设立时的最低发起人为两人以上，而且规定在公司成立后股东人数减少到法定下限就构成公司解散的原因。然而，在公司法人制度发展的历史进程中却出现了另一种新的公司形式——一人公司。一人公司的出现在某种程度上对传统公司法制度的一些理论构成了直接挑战，且超越了以自然人为中心的单个主体的个人人格。本文拟从两者的差异对其展开论述。

一、在历史及世界范围内对一人公司的考察

对一人公司法人的考察应该把它放在社会经济发展的历史长河中和公司制度发展的历史阶段上来进行“无论是政治上的立法或市民的立法，都只表明和记载经济关系的要求而已。

一人公司，又称独资公司，系指股东仅为一人，并由该股东持有公司全部出资的有限责任公司或所有股份的股份有限公司。一人公司的出现，实际上是随着经济的不断发展（自然经济—商品经济—市场经济），特别是市场经济的不断发展，个人投资者为追求一种有限责任的利益，将其企业采取有限责任公司或股份有限公司形态的结果。在17世纪初，股份有限公司的出现大大调动了投资者的积极性，推动了社会经济的发展，但股份有限公司仅限于大企业的适用，这样就把许多中小企业排斥在有限责任之外，而中小企业承担着更大的风险。19世纪初，有限责任公司的问世解决了许多中小企业的有限责任问题，但是一人投资设立的中小企业仍被排斥在有限责任的范围之外。⑴19世纪末，市场经济的发展加快，个人资本力量加强，个人出资者为了使自己在出资失败时能把损失范围限制在最小范围内，迫切需要解决有限责任的问题。此时各种规避法律的行为相继出现，尽管各国公司法都对设立公司的最低股东人数作了限制，但实际意义上的一人公司却不可避免。

其中最早也是最典型的一个案例就是1897年英国的“萨洛姆诉萨洛母有限公司”的判例。此例标志着一人公司在法律上的确立：

萨洛姆公司有七位股东,分别为萨洛姆及妻子和五个儿子。公司董事由萨洛姆及其两个儿子担任。公司成立后,萨洛姆把他拥有的一家鞋店作价38782英镑卖给该公司。公司付给萨洛姆现金8782英镑,另10000英镑作为公司欠萨洛姆的欠款,由公司发行给萨洛姆10000英镑有担保的公司债,其余则作为萨洛姆认购公司的股份的价款。公司实际上发行了20007股,萨洛姆自己持有20001股,另六股由其家属各持一股以符合英国公司法必须七位发起人的规定。公司成立一年后被迫解散,经清算,公司债务超过公司资产7773英镑,这样若萨洛姆的10000英镑债权获得清偿,则其他没有担保的公司债权人将无法获得任何清偿。无担保的债权人声称,萨洛姆与该公司实质上为一个人。因此,公司不可能欠萨洛姆1万英镑债券,公司的财产应用于清偿欠萨洛姆以外的债权人的债券。初级法院认为,该公司只是萨洛姆的人,故萨洛姆应赔偿损失。但这一判决被上议院驳回。上议院认为,该公司一经注册,就成了一个与萨洛姆没有关系的独立的人。作为这样的债权人,他有权比无担保的债权人优先得到偿付。萨洛姆终于取得了公司仅能付出的6千英镑,其他债权人则分文未得。⑵

这个案例在客观上以判例的形式确认了一人公司在英国的合法性，只要依照法律的规定去设立公司，该公司即取得法人人格，不管公司的控股权在实质上是一个还是少数股东占有，因此实质上意义的一人公司已不可避免。判例说明投资者可以采用挂名股东的方式规避法律，尽管此类公司有着多种机构，实质上，公司的挂名股东和这些机构纯属虚名而已，公司的财产权和经营权完全由出资最多的股东控制。自萨案开始，一人公司法人由事实上的存在走上立法的道路。上述案例一直被认为是承认实质意义上的一人公司的典型案例。最早以成文法的形式肯定一人公司法律地位的应是1925年的列士敦支堡制定的《自然人和公司法》。⑶

从西方各国的立法看，对一人公司的态度一般都经历了从各国公司法禁止一人公司的设立，到逐步承认存续中的一人公司（有些国家规定成立后的公司一旦其所有资本集中到一人手中时，就构成公司解散的理由）一直到承认一人公司的合法性，不同的只是各国的具体规定有所区别而已。从世界范围内看，完全禁止一人公司的国家为数并不多，而完全肯定或附条件的承认者居多数，有的国家如列士敦支堡、德国、日本、加拿大不仅允许设立一人有限责任公司，而且允许设立一人股份有限责任公司；有些国家比如法国、比利时、丹麦等只允许设立一人有限责任有限公司；有的国家比如奥地利、瑞士等禁止设立原生型一人公司，但是并不否认继发型一人公司。⑷

二、一人公司对传统公司法人制度的冲击

按传统公司法人理论，法人是相对于自然人而言的一类民事权利主体，指按照法定程序设立，有一定的组织机构和独立支配的财产，并能以自己的名义享有民事权利承担民事义务的社会组织。法人的本质有两点，一是社团性，二是独立人格性，这两个特征汇合在一起，用最精练的语言概括就是：法人者，团体也，独立人格也。⑸按传统公司法理论，公司的独立人格是以股东与公司在财产、运营上的分离为前提的，而且公司法人责任的独立是以法人独立人格为前提的当这种分离原则被贯彻执行，就在股东和债权人之间形成一层面纱使得债权人不能越过法人直接相股东追究任何责任，股东就可理所当然的享受有限责任而免受公司债权人的直接追索，但是一人公司的股东集中于一人身上时，即公司的股东只有一名时，许多确保贯彻分离原则的许多规定，诸如资本多数决定原则，董事忠实义务责任，信息公开制度等都将面临巨大挑战。股东与公司很难真正的分离，公司的独立法人人格难以保障，此时，一人公司的独立责任很可能会失去基础，因此也就产生了一人公司的规制问题。

事实上法人独立责任的形成完全源于股东有限责任制度的驱动，公司独立责任是股东有限责任的核心内容。承认一人股东在一人公司中的有限责任正是一人公司受广大投资者欢迎的原因，让一人公司的股东对公司债务承担有限责任，是一人公司产生的内在驱动力。

一人公司最大的两个特点是股东单一和股东对公司债务承担有限责任。一人公司的股东只有一个，其含义有2种，一是形式意义上的一人公司的一个股东，另一个是实质意义上的掌握公司最多股本和最大控制力的公司。所谓形式意义上的一人公司是相对于承认一人公司的国家而言，只有国家承认一人公司时才会有形式意义上的公司，即股东人数只有一人，全部股份或出资额均由其控制。公司在设立时，公司章程记载或公司登记股东就为一人。例外情况是公司设立时股东虽然不止一人，但在公司存续期间，公司的全部资本或股份转到一个股东手中。这两种情况常被学者称为原生型一人公司和继发型一人公司。⑹上述只是形式意义上的一人公司，在实质意义上，一人公司有着另一表现形式，即：公司的股东为多数人，但实质上公司的股份为一人所控制（真正股东），其余的股东只是为了使公司在形式上符合公司法的规定或为配合真正股东的目的而充任挂名股东。无论是英美法系还是大陆法系国家，对实质意义上的公司均持肯定态度。英国的萨洛姆判例便是有力的证明。如果国家承认形式意义上的公司和一人公司的存续，那么实质意义上的一人公司则无任何意义。因此，法学界对一人公司的讨论多是针对形式意义上的公司的讨论。

传统意义上的公司法强调公司的社团性，社团性也就成了一人公司法人格争论之焦点，所以现代公司制度自成立之初便有着鲜明的社团性的特点。随着公司法理论的不断创新和发展，现实中的公司形态呈现着多样性。各国公司立法对一人公司的态度从否定到肯定的历史发展趋势不仅使公司的社团性受到公然挑战，也使传统公司法理论的法人性受到极大的冲击。

在传统公司社团性理论的支持下，多个股东投资主体的存在使公司的产权多元化。随着公司制度的不断发展，为调整公司内部多元化的产权之间的利益关系，传统公司在其内部治理结构上采取并基本上形成了“股东会——董事——监事会”三会并力的形态。而一人公司内部股东和董事常常两位一体，治理结构较为简单和灵活，与建立在产权多元化基础上的传统公司法人治理结构难以吻合。一人公司的产权单一，股东大会已失去存在的基础，股东无需通过股东大会就可以直接相外界表达。从某种意义上看，一人股东兼任公司董事，掌握公司经营管理权，势必会对公司的独立法人性及股东有限责任产生挑战。传统公司法理论认为有限责任建立在分离原则的基础之上，即股东承担有限责任是以把出资交于公司，脱离其控制和支配为前提的。但在一人公司里，股东极易成为公司资产直接或间接的控制人。一人公司最具有诱惑力的是其有限责任原则，想要其承认有限责任，则需首先承认其独立法人性，使公司法人与股东之间形成一道屏障。在学术界有着股份社团说、潜在社团说、特别财产论等支持一人公司学说，⑺笔者认为特别财产论说最具有说服力，它认为法人资格是使一定的法律关系单纯化、明确化而由法律所认许的一种法技术。此种学说认为公司是从一般财产（股东个人财产）分离出来的特定营业财产所构成，不受其成员人数多少左右，在法律上独立承担责任的单位。这就将法人资格的重点从“人的构成”转移到了“物的构成”。一人公司虽不具有固有的法人格，但应对结合在一人公司股东身上的公司财产作为特别财产给予法律上的认可，承认一人公司是一个能承担责任在法律上独立的单位，即一人公司具有法人性。特别财产论说逐渐成为当前对一人公司法人格最有支持力的学说。

三、我国立法现状及对一人公司立法的几点启示

尽管世界上许多国家顺应公司制度的发展要求，不同程度的对公司法作出修改或承认原生型一人公司或继受型一人公司。但我国的公司立法规定，除国有独资企业以外的公司必须有2个或2个以上的股东组成，禁止设立一人公司；允许设立国有独资公司和外商一人投资设立的一人公司，也没有禁止存续中的一人有限责任公司和一人股份有限公司的存在。我国的公司法律对一人公司的规定主要体现在《公司法》、《外资企业法》、《中外合资经营企业法》、《中外合作经营法》等法律规范中。 《公司法》第二十条规定：有限责任公司由两个以上50个以下股东共同出资设立。国家授权出资的机构或国家授权的部门可以单独投资设立国有独资的有限责任公司。该法第18条的规定表明法律允许一人设立国有独资公司和外资有限责任公司，其他有限责任公司禁止由一人设立，但《公司法》规定股东之间可以互相转让其全部投资或部分投资，并且没有将“公司只有一名股东”作为公司解散的法定事由。因此，公司的其他股东将自己的股份转让给另一个股东而形成一人公司的情况完全可能出现。⑻这意味着法律允许存续中的一人有限责任公司和一人股份有限公司的存在。《外资企业法》以及其《实施细则》中规定外国投资者包括企业和其他经济组织或个人可以在中国境内设立外商独资公司。其组织形式主要是有限责任公司。《中外合资经营企业法》、《中外合作经营法》规定投资各方可以向其中的一方转让自己在企业中所占的股份或财产份额，这样受让了其他各方投资的投资者就成了公司的唯一股东，该企业成了一人公司。

上述我国一人公司的立法状况是很不利于我国公司制度的完善的，也不利于我国市场经济的发展。我国现有的立法对外商资本和国有资本的投资者与境内非国有投资者区别对待，是与市场经济公平竞争精神背道而驰的，特别是在当前加入世界贸易组织的情况下，我国面临一个公平的WTO规则，这更需要我国对公司法加以完善，建立一个合理、平等、公平的竞争环境。另外，我国现有对一人公司的有关立法的不完善导致了我国实质意义上的一人公司的广泛存在，在实践中有关实质股东与挂名股东之间的饿纠纷也是常常出现。为此笔者建议，我国应顺应世界各国公司立法的潮流，在允许一人公司的前提下，严格规范其设立条件，趋利弊害，促进公司制度的进一步完善。

一人公司是在传统的公司法人制度基础上的发展，用传统的公司法框架体系是难以对其进行规范的，若仅仅以一人公司法人是公司制度的例外来解释一人公司现象说明了理论范式的虚弱。一人公司法人对传统公司法人理论以“社团性”为核心的范式体系的挑战，不可避免的预示着公司制度的变革。⑼对于我国而言，最好的选择应是大胆借鉴西方国家关于一人公司法人的理论，对一人公司法人作出专门的法律规制，在承认一人公司的基础上，笔者拟提出如下建议：

1、我国目前的公司法律只允许国有独资公司和外商独资公司的存在，笔者认为，公司法律应允许企业法人和自然人设立一人公司，若不允许企业法人设立全资子公司会导致市场主体的法律地位不平等，只允许国有企业设立一人公司不符合平等竞争的市场规则，使企业不能享有平等的投资权，而且在实践中，越来越多的国有企业特别是具有竞争性的国有企业也不断的投资国有独资公司，使国有资产比其他资产有更多的优势权利，不利于主体间的公平竞争。对外商的优惠政策使一些国内公司先到境外投资设立公司，再以具备外国国籍的公司之名义回国投资，其目的是为了享受优惠。这严重冲击了正常的经济秩序，影响了社会主义市场经济体制的建立和发展。对于自然人也应给予公平待遇，如果禁止设立一人公司，一些人出于利益的驱使，，会以多个挂名股东的方式设立实质上的一人公司，不用完善的法律规范来调整，无论多少个股东投资设立公司都有可能会损害债权人和相关利益关系人的利益。由于一人公司只有一个股东对其公司拥有绝对的控制权，如果一人公司再行设立一人公司，则原公司的股东很可能会越过子公司对其所设立的公司实施控制，因此法律应禁止一人公司设立另一个一人公司。另外，投资主体在设立一人公司时，不得设立多个一人公司。因为投资者有可能在公司间实施关联交易、回避合同义务或转移财产侵占财产，进而损害债权人的利益。⑽

2、应导入最低资本金制度，严格资本充实和维持制度。⑾公司的对外责任能力直接取决于公司资本的多少。对于一人公司来说，最低资金的多少对保障债权人的利益显得格外重要。我认为法律可作如下规定：设立一人公司必须在登记时投入能保障公司一般债权人利的一定数量的资金，否则不予以登记成立。根据需要单一股东最好应提供一定的担保，否则登记机关可以根据实际情况拒绝公司的登记要求。在以现实实物等资产出资时，必须履行严格的出资评估和定期核查程序，以保证公司的资本充实得以实现，否则股东可能会作出不利于债权人和其他相关利益人利益的行为。

3、应该建立内外结合的监督和规制制度。一人公司最大的缺点在于公司财产容易与股东个人的财产相混合，公司法人人格也不够清晰，没有约束机制，结果会导致股东滥用权利。在实践中，一人公司没有象传统公司那样的三会（股东会，监事会，董事会），但基本的经理制度应是其内部机构。对一人公司的规制应首先从其内部规制开始，在公司内部应由股东以外的管理人员和雇员民主选举出一个类似于监事会的机构用于对股东的决议实行内部监督。公司登记部门，税务机关，税务咨询公司，专门的会计公司以及会计师事务所等应从外部加强对一人公司财务会计事务的监督和培训。⑿一人公司的各项业务活动，活动场所和帐簿清单要和股东个人的业务往来分开操作，一人公司和单一股东的财产应严格分开，否则容易造成两者的财产混同。在外部方面，应适时赋予债权人“揭开公司面纱”（Piercing the corporate veil）的权利,引入公司法人人格否认制度。一人公司的有限责任使得股东在利益的驱动之下以公司为幌子，借自己对公司的经营管理的控制为手段，利用个人财产与公司财产的混同，侵犯公司债权人、职工等利害关系人的利益，⒀因此有必要引入公司法人格否认制度。一人公司应将有关事项及时告知公司登记机关并且公开，以便于债权人及相关利益人查询，以利于其对一人公司具体事务情况的了解，增加公司的透明度。这样，一人公司置于了债权人以及其他关系人的监督之下，降低了股东进行不法交易的几率。如果一人公司发生债权和债务关系，债券人有合理而且充分的理由相信一人公司股东利用权利欺诈、侵吞公司财产、混同公司和个人财产干预式的控制公司经营权、决策权，制造破产假象等损害债权人及其它人的合法利益,则可以运用公司法人格否认理论，让单一股东直接对公司债权人承担无限责任，即“揭开公司面纱”。

一人公司的法律地位虽然在我国没有得到完全承认，但是一人公司的出现和存在均有其合理性，法律对其不能单一的否定，一人公司的发展是不可阻挡的，随着世界经济的不断融合，我国应加强公司立法，特别要对公司法作出修改，加强对一人公司的立法规制，使其走上正确的发展轨道，推动我国公司法的进步和发展。

注释：

（1）参见 陈伟航 论一人公司的法律规制 商业研究 2002

（2）R E G 佩林斯 A 杰弗里斯 英国公司法 M 公司法翻译小组，上海翻译出版公司1984

（3）王保树，中国公司法，M 北京 中国工人出版社 1995

（4）参见黄虹霞：由公司之意义浅谈一人公司之立法拟议 载《万国法律》2001年第2期

（5）江平 新编公司法教程 北京 法律出版社 1994

（6）朱慈蕴 公司法人人格否认法理研究 法律出版社 1998

（7）朱慈蕴 公司法人人格否认法理研究 法律出版社 1998

（8）参考 刘平 一人公司制度的法律思考 载《当代法学》2002年第1期

（9）严海良 一人公司法人的法理学分析 载常熟高专学报2002年第3期

（10）杨伏英 一人公司设立条件的研究 载南京航空航天大学学报 2002年4卷第4期

（11）参见 陈伟航 论一人公司的法律规制 商业研究 2002

篇11

一、全力作好已结案件的执行工作，以最大限度地挽回公司的损失。

二0年的公司的催收货款的诉讼案件，主要有三个，一是县镇潘拖欠货款案，二是廖货运合同纠纷案，另一是广东省县何等人拖欠货款案。现三案早已结案并已申请进入法院的强制执行程序。前一案，经我们与县人民法院的积极、主动配合，并多次、及时与执行法官沟通，使得执行法官出工又出力，最后取得了法院及时退回了我公司的诉讼保全保证金，潘所欠的货款也依法执行完毕的园满结果。后两案，执行工作很不顺利，至今未果，其根本原因是当事人居无定所且现下落不明，我们目前还未掌握他们的行踪及定所，法院也因我们提供当事人的住所不能而无法开展执行工作，使得后两案的执行尚未了结。从而无形中导致了公司的眼前损失。在新的一年里，我们将积极主动多方打探上述两案当事人的踪迹，催促法院加大执行工作力度并全力配合法院的执行工作，以早日挽回公司的该项损失。

二•依法出具了律师函及法律意见书，要求客户履行约定义务及指导公司及公司法律事务部有序开展法律事务工作。主要表现如下：

(一)向河南省股份有限公司等拖欠我公司货款的公司出具律师催款函，要求拖欠我公司货款的公司及时清偿货款，以使得公司货款及时回笼，避免造成不必要的损失。

(二)为同违法犯罪行为作斗争，维护公司员工人身权利，应公司的要求，依法出具了多份法律意见书。

20年10月份，前公司员工孙多次以不同方式、手段威胁我公司主要领导李并进行敲诈勒索钱物。接到公司的通知时，我们深感事情的严重性，即刻同公司取得联系，及时同公司领导研究孙平的行为性质及其法律后果。通过研究分析，我们认为孙的行为已构成敲诈勒索，于是向公司明确表示：孙的行为性质严重，根据我国刑法规定，其已涉嫌犯罪。为制止不法行为发生，保障李人身安全，我们建议向公安司法机关报案，由公安司法机关介入侦查，以追究孙的刑事责任。为此，连续两次向公司出具了两份关于孙涉嫌敲诈勒索罪的法律意见书，以更好地维护公司及员工的合法权益。

三、为规范公司管理，合法有序生产经营，继续出谋划策。

公司的经营、管理，特别是大公司的经营、管理活动，依法对其进行规范，使其科学、有序进行是非常必要的。我公司是一个大公司，且日益发展壮大，为此，对我公司的经营、管理进行规范就显得十分重要而必要。因此，我们积极、主动同公司法律事务部联系，及时调整、修改公司的有关规章制度，并进行细化，使公司、员工的行为尽量做到规范化。同时，针对个案或公司管理的某方面，进行重点调整和修改，比如，在农药行业管理方面，我们依法向公司修改并提交了《对中国行业管理的几点意见和建议》一文，供公司参考。

四、制定和完善了公司营销人员的担保制度，办理了部分营销人员的担保手续。

(一)制定和完善了公司营销人员的担保制度。对公司历年的营销人员的担保制度进行了总结，并进行了完善，制定了《担保工作操作规程》、《保证合同》、《内部销售承包合同》、《担保人基本情况表》、《担保财产清单》等。

(二)办理了部分营销人员的担保手续。20年3月份，分别到桂林、玉林、贵港、柳州等地，办理了部分营销人员的担保手续。

(三)、为维护公司利益，挽回经济损失，继续对李等人拖欠公司款项纠纷一案的申诉、抗诉。李等人与公司欠款纠纷一案，历经一审二审，法院均裁决为公司内部事务，由公司自行解决。我们认为，法院裁决依法无据。现案子已申诉至区检察院，区检察院已将案件移送至区检察院立案审查，并将做出抗诉。

五、举办法律讲座，对公司员工进行法律知识的培训。

篇12

一、全力作好已结案件的施行任务，以最大限制地挽回公司的丧失。

年的公司的催收货款的诉讼案件，次要有三个，一是县镇潘拖欠货款案，二是廖货运合同纠葛案，另一是广东省县何等人拖欠货款案。现三案早已结案并已请求进入法院的强迫施路程序。前一案，经我们与县群众法院的积极、主动合作，并屡次、及时与施行法官沟通，使得施行法官出工又出力，最初获得了法院及时退回了我公司的诉讼保全保证金，潘所欠的货款也依法施行完毕的园满后果。后两案，施行任务很不成功，至今未果，其根本缘由是当事人居无定所且现下落不明，我们目前还未掌握他们的行迹及定所，法院也因我们提供当事人的住所不能而无法展开施行任务，使得后两案的施行尚未了却。从而无形中招致了公司的长远丧失。在新的一年里，我们将积极主动多方刺探上述两案当事人的踪迹，敦促法院加大施行任务力度并全力合作法院的施行任务，以早日挽回公司的该项丧失。

二、依法出具了律师函及法律看法书，请求客户履行商定义务及指导公司及公司法律事务部有序展开法律事务任务。次要表现如下：

(一)向河南省股份有限公司等拖欠我公司货款的公司出具律师催款函，请求拖欠我公司货款的公司及时清偿货款，以使得公司货款及时回笼，防止造成不必要的丧失。

(二)为同守法犯罪行为作斗争，保护公司员工人身权益，应公司的请求，依法出具了多份法律看法书。

年10月份，前公司员工孙屡次以不同方式、手段要挟我公司次要指导李并进行讹诈讹诈钱物。接到公司的告诉时，我们深感事情的严重性，即刻同公司获得联络，及时同公司指导研究孙平的行为本质及其法律后果。经过研究分析，我们以为孙的行为已构成讹诈讹诈，于是向公司明白表示：孙的行为本质严重，根据我国刑法规则，其已涉嫌犯罪。为遏止不法行为发作，保证李人身安全，我们建议向公安司法机关报案，由公安司法机关介入侦查，以追查孙的刑事义务。为此，连续两次向公司出具了两份关于孙涉嫌讹诈讹诈罪的法律看法书，以更好地保护公司及员工的合法权益。

三、为标准公司管理，合法有序消费运营，继续出策划策。

公司的运营、管理，特别是大公司的运营、管理活动，依法对其进行标准，使其科学、有序进行是非常必要的。我公司是一个大公司，且日益发展强大，为此，对我公司的运营、管理进行标准就显得非常重要而必要。因而，我们积极、主动同公司法律事务部联络，及时调整、修改公司的相关规章制度，并进行细化，使公司、员工的行为尽量做到标准化。同时，针对个案或公司管理的某方面，进行重点调整和修改，比方，在农药行业管理方面，我们依法向公司修改并提交了《对中国行业管理的几点看法和建议》一文，供公司参考。

四、制定和完美了公司营销人员的担保制度，操持了部分营销人员的担保手续。

(一)制定和完美了公司营销人员的担保制度。对公司历年的营销人员的担保制度进行了总结，并进行了完美，制定了《担保任务操作规程》、《保证合同》、《内部出售承包合同》、《担保人根本情况表》、《担保财富清单》等。

(二)操持了部分营销人员的担保手续。年3月份，辨别到桂林、玉林、贵港、柳州等地，操持了部分营销人员的担保手续。

(三)、为保护公司利益，挽回经济丧失，继续对李等人拖欠公司款项纠葛一案的申述、抗诉。李等人与公司欠款纠葛一案，历经一审二审，法院均判决为公司内部事务，由公司自行处理。我们以为，法院判决依法无据。现案子已申述至区检察院，区检察院已将案件移送至区检察院立案检查，并将做出抗诉。

五、举行法律讲座，对公司员工进行法律学问的培训。

篇13

关键词：一人公司 传统公司法理论 法律规制 ……三、我国立法现状及对一人公司立法的几点启示

尽管世界上许多国家顺应公司制度的要求，不同程度的对公司法作出修改或承认原生型一人公司或继受型一人公司。但我国的公司立法规定，除国有独资以外的公司必须有2个或2个以上的股东组成，禁止设立一人公司；允许设立国有独资公司和外商一人投资设立的一人公司，也没有禁止存续中的一人有限责任公司和一人股份有限公司的存在。我国的公司对一人公司的规定主要体现在《公司法》、《外资企业法》、《中外合资经营企业法》、《中外合作经营法》等法律规范中。 《公司法》第二十条规定：有限责任公司由两个以上50个以下股东共同出资设立。国家授权出资的机构或国家授权的部门可以单独投资设立国有独资的有限责任公司。该法第18条的规定表明法律允许一人设立国有独资公司和外资有限责任公司，其他有限责任公司禁止由一人设立，但《公司法》规定股东之间可以互相转让其全部投资或部分投资，并且没有将“公司只有一名股东”作为公司解散的法定事由。因此，公司的其他股东将自己的股份转让给另一个股东而形成一人公司的情况完全可能出现。⑻这意味着法律允许存续中的一人有限责任公司和一人股份有限公司的存在。《外资企业法》以及其《实施细则》中规定外国投资者包括企业和其他组织或个人可以在境内设立外商独资公司。其组织形式主要是有限责任公司。《中外合资经营企业法》、《中外合作经营法》规定投资各方可以向其中的一方转让自己在企业中所占的股份或财产份额，这样受让了其他各方投资的投资者就成了公司的唯一股东，该企业成了一人公司。

上述我国一人公司的立法状况是很不利于我国公司制度的完善的，也不利于我国市场经济的发展。我国现有的立法对外商资本和国有资本的投资者与境内非国有投资者区别对待，是与市场经济公平竞争精神背道而驰的，特别是在当前加入世界贸易组织的情况下，我国面临一个公平的WTO规则，这更需要我国对公司法加以完善，建立一个合理、平等、公平的竞争环境。另外，我国现有对一人公司的有关立法的不完善导致了我国实质意义上的一人公司的广泛存在，在实践中有关实质股东与挂名股东之间的饿纠纷也是常常出现。为此笔者建议，我国应顺应世界各国公司立法的潮流，在允许一人公司的前提下，严格规范其设立条件，趋利弊害，促进公司制度的进一步完善。

一人公司是在传统的公司法人制度基础上的发展，用传统的公司法框架体系是难以对其进行规范的，若仅仅以一人公司法人是公司制度的例外来解释一人公司现象说明了范式的虚弱。一人公司法人对传统公司法人理论以“社团性”为核心的范式体系的挑战，不可避免的预示着公司制度的变革。⑼对于我国而言，最好的选择应是大胆借鉴西方国家关于一人公司法人的理论，对一人公司法人作出专门的法律规制，在承认一人公司的基础上，笔者拟提出如下建议：

1、我国的公司法律只允许国有独资公司和外商独资公司的存在，笔者认为，公司法律应允许企业法人和人设立一人公司，若不允许企业法人设立全资子公司会导致市场主体的法律地位不平等，只允许国有企业设立一人公司不符合平等竞争的市场规则，使企业不能享有平等的投资权，而且在实践中，越来越多的国有企业特别是具有竞争性的国有企业也不断的投资国有独资公司，使国有资产比其他资产有更多的优势权利，不利于主体间的公平竞争。对外商的优惠政策使一些国内公司先到境外投资设立公司，再以具备外国国籍的公司之名义回国投资，其目的是为了享受优惠。这严重冲击了正常的经济秩序，了主义市场经济体制的建立和发展。对于自然人也应给予公平待遇，如果禁止设立一人公司，一些人出于利益的驱使，，会以多个挂名股东的方式设立实质上的一人公司，不用完善的法律规范来调整，无论多少个股东投资设立公司都有可能会损害债权人和相关利益关系人的利益。由于一人公司只有一个股东对其公司拥有绝对的控制权，如果一人公司再行设立一人公司，则原公司的股东很可能会越过子公司对其所设立的公司实施控制，因此法律应禁止一人公司设立另一个一人公司。另外，投资主体在设立一人公司时，不得设立多个一人公司。因为投资者有可能在公司间实施关联交易、回避合同义务或转移财产侵占财产，进而损害债权人的利益。⑽

2、应导入最低资本金制度，严格资本充实和维持制度。⑾公司的对外责任能力直接取决于公司资本的多少。对于一人公司来说，最低资金的多少对保障债权人的利益显得格外重要。我认为法律可作如下规定：设立一人公司必须在登记时投入能保障公司一般债权人利的一定数量的资金，否则不予以登记成立。根据需要单一股东最好应提供一定的担保，否则登记机关可以根据实际情况拒绝公司的登记要求。在以现实实物等资产出资时，必须履行严格的出资评估和定期核查程序，以保证公司的资本充实得以实现，否则股东可能会作出不利于债权人和其他相关利益人利益的行为。

3、应该建立内外结合的监督和规制制度。一人公司最大的缺点在于公司财产容易与股东个人的财产相混合，公司法人人格也不够清晰，没有约束机制，结果会导致股东滥用权利。在实践中，一人公司没有象传统公司那样的三会（股东会，监事会，董事会），但基本的经理制度应是其内部机构。对一人公司的规制应首先从其内部规制开始，在公司内部应由股东以外的管理人员和雇员民主选举出一个类似于监事会的机构用于对股东的决议实行内部监督。公司登记部门，税务机关，税务咨询公司，专门的公司以及会计师事务所等应从外部加强对一人公司财务会计事务的监督和培训。⑿一人公司的各项业务活动，活动场所和帐簿清单要和股东个人的业务往来分开操作，一人公司和单一股东的财产应严格分开，否则容易造成两者的财产混同。在外部方面，应适时赋予债权人“揭开公司面纱”（Piercing the corporate veil）的权利，引入公司法人人格否认制度。一人公司的有限责任使得股东在利益的驱动之下以公司为幌子，借自己对公司的经营管理的控制为手段，利用个人财产与公司财产的混同，侵犯公司债权人、职工等利害关系人的利益，⒀因此有必要引入公司法人格否认制度。一人公司应将有关事项及时告知公司登记机关并且公开，以便于债权人及相关利益人查询，以利于其对一人公司具体事务情况的了解，增加公司的透明度。这样，一人公司置于了债权人以及其他关系人的监督之下，降低了股东进行不法交易的几率。如果一人公司发生债权和债务关系，债券人有合理而且充分的理由相信一人公司股东利用权利欺诈、侵吞公司财产、混同公司和个人财产干预式的控制公司经营权、决策权，制造破产假象等损害债权人及其它人的合法利益，则可以运用公司法人格否认理论，让单一股东直接对公司债权人承担无限责任，即“揭开公司面纱”。

一人公司的法律地位虽然在我国没有得到完全承认，但是一人公司的出现和存在均有其合理性，法律对其不能单一的否定，一人公司的发展是不可阻挡的，随着世界经济的不断融合，我国应加强公司立法，特别要对公司法作出修改，加强对一人公司的立法规制，使其走上正确的发展轨道，推动我国公司法的进步和发展。

注释：

（1） 参见 陈伟航 论一人公司的法律规制 商业 2002

（2） R E G 佩林斯 A 杰弗里斯 英国公司法 M 公司法翻译小组，上海翻译出版公司1984

（3） 王保树，中国公司法，M 北京 中国工人出版社 1995

（4） 参见黄虹霞：由公司之意义浅谈一人公司之立法拟议 载《万国法律》2001年第2期

（5） 江平 新编公司法教程 北京 法律出版社 1994

（6） 朱慈蕴 公司法人人格否认法理研究 法律出版社 1998

（7） 朱慈蕴 公司法人人格否认法理研究 法律出版社 1998

（8）

刘平 一人公司制度的法律思考 载《当代法学》2002年第1期

（9） 严海良 一人公司法人的法 载常熟高专学报2002年第3期

（10） 杨伏英 一人公司设立条件的研究 载南京航空航天大学学报 2002年4卷第4期

（11） 参见 陈伟航 论一人公司的法律规制 商业研究 2002

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为了拟订公司合同管理办法以对公司合同及各类事项做到有规可依，有章可循。另，法务部计划对格式合同进行常规修改，使其更符合实际操作和公司利益。今天小编就给大家带来银行年度法治工作计划，希望能帮助到大家!

银行年度法治工作计划1

为深入推动“六五”普法的开展，进一步增强领导干部和社会公众的金融法制观念，提高依法行政和依法治行的水平，推进法治央行进程，根据南京分行的总体要求，结合我中心支行工作实际，现制定20__年度金融法制宣传工作计划如下：

一、突出“法治央行”主题教育，不断强化干部职工的法治理念

二、

一是开展“法治央行推进月”活动，进一步宣传“法治央行”建设的要求和标准，调动全行员工参与“法治央行”建设的积极性与创造力。组织系统学习《南京分行“法治央行”标准化建设工作手册》和《南京分行“法治央行”考核验收标准》。

二是在中心支行系统内部开展“法治央行建设大家谈”活动，征询相关部门和岗位人员对“法治央行”创建以来的意见与建议，通过讨论与献言献策，提高各单位、各部门对“法治央行”考核验收的参与度与支持度。

三是围绕“法治央行”主题，编印其他单位部门的经验与做法，供各部门参考学习，积极组织相关部门与人员参加上级行的法律业务竞赛活动，以赛促学，进一步推动干部职工学法用法，营造建设“法治央行”的浓烈氛围

二、突出重点对象的学法用法，开展形式多样的宣传教育活动

一是加强领导干部学法用法工作。进一步完善党委中心组学法制度，将依法行政相关理论、制度等内容，纳入党委中心组学习的框架中，推动领导干部学法、知法、用法、守法，提高领导干部依法行政的意识和水平。

二是抓好执法人员的法律法规学习。积极探索适合行政执法人员的宣传教育新形式，学习以自学为主，结合培训、讲座、案例分析、观看影视作品等形式，充分运用网络、视频等先进信息技术，开展多种形式的培训活动。坚持开展以案说法，剖析典型执法案例，研究带有普遍性的执法问题，提出解决问题的意见或建议，指导、规范具体执法工作。

三是充分发挥普法联络员的作用。加强法制宣传教育队伍建设，出台普法联络员工作制度，明确法律小组的定位，限度发挥法律小组在普法工作中的作用。组织召开普法联络员工作会议及法律知识培训，充分发挥受训人员的辐射、带动作用，由普法联络员负责所在部门的培训，不断提高全体员工依法行政的水平。

三、突出金融消费者教育，提升金融知识教育普及程度

一是深化“送法下乡”活动。把金融消费者教育与法律服务相结合，开展送金融知识法下乡活动，通过设立咨询台、发放宣传材料、沿路流动宣传等形式，讲解票据的使用和管理等社会热点问题，向社会宣传金融法律知识支付结算、农民工银行卡、国债、以及人民币辩假识假常识等金融知识和相关的法律法规，让老百姓尽可能多的了解相关法律法规，掌握更多的金融知识，享受更多的金融产品，正确使用法律武器维护自己的金融合法权益。

二是深化法律进企业活动。开展调查研究，引导企业自觉守法。根据新形势下金融监管的要求，深入辖区企业进行走访调研，了解企业对金融法律法规政策的需求，针对企业在办理业务中出现的实际问题进行分析总结，提出解决方法，及时告知企业，积极引导其自觉守法。利用执法文书、政策建议书等形式，通过针对性的普法教育，努力提高广大企业经营管理人员和职工的金融法制观念，帮助其建立自律机制，促进守法经营。

三是深化群众法制宣传活动。以贴近基层、贴近生活、贴近群众为原则，通过各种活动来提高人民群众法治意识。开展内容丰富、形式多样的进社区、进街道活动，走上街头、深入社区接受群众咨询，发放宣传资料。运用板报、专栏、广播电视、报纸等媒体进行广泛宣传，正确引导金融消费行为，帮助群众提高金融权益保护意识。

四、突出宣传形式的创新，提高金融法制宣传的实效性

一是定期召开金融机构办公室主任联席会议，将金融法制作为会议的一项重要内容，向金融机构着力宣传人民银行的依法行政工作，营造更为有利的金融法制环境。

二是切实组织好“12.4”等法制宣传日活动，早计划、早安排，突出主题，广泛宣传、营造声势，扩大金融法制影响，彰显法治央行形象。不断丰富宣传内容和形式，在行政服务大厅和金融机构网点设立金融法制宣传点，注意运用法制宣传资料、板报、宣传栏、挂图等形式开展法制宣传和法律咨询服务活动。

三是高度重视运用媒体进行依法行政宣传教育，加强与报刊、广播、电视、网络等各种媒体的联系，充分利用电视传媒、互联网等形式，加大金融法律法规的普及力度，不断提高法制宣传教育质量和水平。继续参加电台举办的“行风热线”节目，与百姓进行直接的对话交流，扩大交流的范围，扩大宣传影响。

四是发挥“金融服务网”网站的作用，及时更新网站的相关内容，创新条件开通依法行政宣传专版，通过法律解读、政策导向、普法咨询等形式向人民群众宣传金融法律知识，切实发挥门户网站在对外宣传、政务公开、服务社会和内外交流等方面的窗口桥梁作用。

五是以“请进来，走出去”的方式进行法制教育。聘请法院、检察院及相关法律界人士来行开展讲座、培训、座谈等，提高执法人员秉公执法、行政人员依法行政的能力。

银行年度法治工作计划2

根据目前公司法律工作的现状，2016年度法务部工作的重点将围绕以下几点展开： 一、修订、完善公司规章制度

公司的规章制度是按制度内容及部门工作需求进行归口管理的，2016年计划按原分类对制度进行修订。法务部拟在2016年对公司规章制度在实践中出现的问题进行汇总，并根据汇总的问题对规章制度进行完善。

二、合同及法律文件的审查 1、日常合同的审查：

合同及法律文件的审查是一项日常工作，合同及其他法律文件审核审查保持自收到文本1个工作日内审核完毕，并提出相应的书面法律意见或进行相应的修改;重要合同需根据具体情况而定。

根据目前情况，法务部将拟订公司合同管理办法以对公司合同及各类事项做到有规可依，有章可循。另，法务部计划对格式合同进行常规修改，使其更符合实际操作和公司利益。 2、合同履行风险防范：

了解公司内部及各分公司已经签订的合同的履行情况，根据合同履行中出现的问题进行风险预测，做好合同履行的风险防范。并通过对合同履行中出现的风险问题汇总，进一步完善后续签订的合同条款。三、法律咨询与培训

2016年法务部除了工作时间内随时接受各部门的法律咨询，并及时给予答复，并对咨询情况予以登记;

另计划，与人力资源培训组配合，联系公司的顾问律师，做好公司法律培训工作。根据公司目前的情况，法务部拟重点就《合同法》、《不正当竞争法》《劳动法》《消费者权益保护法》《税法》以及其他新颁布的与公司经营有关的法律进行培训。四、敦促各分公司合同档案的建立

由于各分公司都已经成立，且并没有统一管理合同，2016年将拟定合同管理制度。优化管理。 五、个人综合素质的提升

2016年法务部在做好法务部日常工作的同时，也将加强学习新的知识，2015年本人已经通过法律事务成人本科的考试成功入学，年底已购买《合同法》《合同法解释》《公司法》《公司法解释》《合伙企业法》《公司登记管理条例》《公司投资、并购、融资、上市法律政策应用全书》。2016年扎实专业，提升个人综合素质。

银行年度法治工作计划3

法务部根据目前公司的工作情况和工作需要，坚持以事前预防、事中控制为主、事后补救为辅为原则，以高效、高准确率和自律为法律服务准则，结合企业法律工作的特点和公司法律服务的实际需求，制定法务部工作计划。

一、合同及法律文件的审核、起草

1，协助巩固和完善合同及法律文件审核的机制，加强合同审核的有效性。

2，进一步完善合同范文的修改和制作，使其更符合实际操作和公司利益。

3，合同及其他法律文件审核保持自收到文本2小时内审核完毕，并提出相应的书面法律意见或进行相应的修改，但特殊情况除外。4，合同及其他法律文件的起草自详细了解相应的具体内容后4小时内完成，但特殊情况除外。

5，加强合同管理，规范审批流程，完善管理制度，尽可能降低公司的法律风险。

6，保持敢于直言的风格，大胆地提出合同中所在的风险和问题，为领导决策提供法律依据。

二、法律补救功能中的计划

1，协助公司有关管理部门及业务部门对公司债权进行清理

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和催收，接到相关要求后2天内开始行动。

2，在清理和催收中，发现重大法律问题立即向相关部门提出警示，同时向公司报告相关案情，使领导迅速作出决策。

3，接到诉讼请求后，自领导批准之日起15日内完成法院立案。

4，发现需诉讼的案件，有义务向公司报告情况，并建议提请领导批准起诉。

5，对起诉或应诉案件的，大多数保持自行。 6，做好诉讼前与对方当事人协调谈判工作，争取双赢。 7，诉讼案件做到有求必应、认真负责、及时完成。三、知识产权管理计划

1，与公司其他职能部门协作，争取申请“上海市着名商标、“驰名商标”等荣誉，提高企业无形资产的含金量。

2，按公司需求，高效、高准确率地完成商标的申办注册工作。

3，做好商标、商业秘密等知识产权的管理和保护工作。 四、法律培训和宣传计划

1，根据公司的要求，积极配合有关部门，采用定期或不定期方式对公司所有在工作中需接触法律的业务、采购及管理人员进行相应的岗位法律培训。

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2，拟对公司涉及商标、商业秘密等知识产权工作的相关人员进行知识产权知识点的培训。

3，在进行法律培训的同时，法务部不定时地解答法律咨询和进行法律宣传。

五、自身素质提高