公路施工总承包管理办法精选(五篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的5篇公路施工总承包管理办法，期待它们能激发您的灵感。

篇1

【关键词】EPC；总承包；风险管理；项目管理；协调管理

中图分类号：U412.36+6 文献标识码：A 文章编号：

引 言

EPC又称为“交钥匙承包”，是指工程总承包商受业主委托，按照工程总承包合同约定对工程的设计、采购、施工、试车实行全过程的承包。工程总承包商在合同范围内对工程的质量、工期、造价、安全负责。EPC总承包模式是当前国际工程承包中一种被普遍采用的承包模式，也是在当前国内建筑市场中被我国政府积极倡导、推广的一种承包模式。

一、工程概况简述

咸宁至通山高速公路位于湖北咸宁境内，联接京港澳高速公路与杭瑞高速公路，公路主线全长49公里，全线共有桥梁37座，隧道1座；全线设6处立体交叉式互通；项目批复设计概算31.54亿元。湖北咸通高速公路是湖北省政府首例引进的BOT+EPC投资建设模式，在项目实施过程中先对项目进行策划，在整个项目实施过程中从设计源头抓管理，全过程风险控制，实现设计、采购、施工一体化的协调管理，有效地解决了本项目实施过程中的诸多难题，实现了投资、质量、进度、安全以及协调管理的目标.

二、EPC 建设模式过程管理

1、工程设计及设计管理是EPC建设模式重中之重

工程设计是整个工程建设的前提与基础，在工程建设中处于主导地位。一个工程的质量、进度、成本及工程建成投产后的经济效益是否能达到业主的要求，其社会效益是否满足相关的标准和需要，在很大程度上取决于工程设计的优劣。

在咸通高速公路设计管理中，从初步设计方案开始就开始着手进行设计方案的优化工作，提出各种优化方案。例如：⑴在咸通高速公路“工可”设计中，主线分别上跨京港澳高速、杭瑞高速、张双一级公路、武广高铁、京广铁路及武广联络线，在满足主线纵断面指标和排水满足等设计标准的前提下，提出咸通高速主线下穿的设计方案，并经过了专家组评审，将主线上跨改为下穿方案，减小上跨施工协调难度和安全风险，缩短了桥梁长度，有效控制投资。(2)咸通高速在设计时要求做好全线土石方开挖回填基本平衡，几经对路线纵断面调整，设计有利于保护环境、减少水土流失、占地面积，同时还会节省相关费用。（3）在施设计中，把全线6400米长桥梁上部结构为20米预制空心板、25米、30米的预制T梁改为预制小箱梁，这一优化方案能缩短桥梁上部结构施工时间3个多月，小箱梁结构受力相对较好，桥梁更美观，该方案获得省交通运输厅批准。

上述优化方案的实施，节省的资金可充抵“工可”设计中漏项、工程数量估计不足、材料价格上涨等，使概算控制在“工可”估算允许范围内。有效控制投资，带来较好经济效益。

2、做好项目风险管理，是顺利实现目标的有效保证

项目风险管理的目标是控制和处理项目风险，防止和减少损失，减轻或消除风险的不利影响，以最低成本保障项目的顺利进行。

做好风险评价、风险规避、风险转移、合同签订等基础工作至关重要。因此，选择并使用好劳务分包方，激励、用活使其发挥最大效益是保证工程顺利进行的前提。征地拆迁工作能否如期完成是项目顺利推进的关键因素。咸通高速公路成立专门征拆管理部门，加强公关，协调利用地方关系，有效开展征地拆迁工作，同时在协调过程中尽量为沿线群众办实事、办好事，沟通感情，化解矛盾，减少阻力。通过和地方政府合作选择可保证拆迁工作的最低补偿标准，控制缩减征拆范围，切实保证项目后续工作的顺利实施。

风险管理贯穿这个工程管理的全过程，规范化的管理标准是保障。其制订了项目管理总部行政管理办法，对费用会议场所等做了明确规定，实行科学管理，减少施工及质量问题，保证工程进度。以控制工期的关键线路为主线编制总体计划，以强化管理为保证，以创造优良的工程质量进度为目的安排施工。根据工程实际施工进度和变更情况编制年度和整体网络计划并及时调整，根据关键线路，提出不同的中期目标作为重点进行控制，合理安排劳力、资源、费用等，保证各分部分项工作按计划进行施工。

3、以项目控制为项目管理的核心，加强设计、采购、施工的沟通与协调

EPC总承包管理模式下对总承包协调管理能力要求较为严格，且面临着大量的项目沟通与协调工作。这些直接或间接地影响到项目的控制效果，因此，项目协调工作不仅仅是总承包商项目管理的内容，还是提高项目管理水平、实现项目目标的保证。就一般工程项目来说，总承包商的项目沟通协调工作主要包括：与地方、监理、分包商、供应商、设计及与第三方咨询的协调。因此，作为总承包商内部协调沟通工作相对顺畅，各施工单位通常具有丰富类似工程经验，可以更好将现场具体施工情况和可预见突发状况与总承包商、设计单位、监理单位沟通反馈，最终根据实际情况进行方案比选和设计优化选取最佳方案，最大化的达到资源整合。

三、EPC建设模式项目目标实现手段

1、平衡控制，择优选取分包商

选择分包商是项目管理的重要环节。合格的分包商应该具有良好的安全、质量业绩、经验丰富的技术人员队伍、良好的装备设施，能够按业主要求的标准完成所承担的工程。咸通高速公路项目采用内部招标的方法，在集团内各工程局中进行内部招标与竞争性谈判，综合分包商能力和投标报价择优选取，既保证实现集团最大化管理利益的实现，又可使管理效用更有效的发挥。

2、设计与施工深度交叉，发挥施工现场优势，全过程精细管理 , 在保证各阶段合理周期的前提下, 缩短总建设周期, 为业主创造最大的效益。要能权衡和把握进度交叉的风险和机会, 采取合理措施,最大限度地实施进度的深度交叉。

咸通项目在施工生产过程中，组织开展“五个”标准化的建设。同时，积极开展各种劳动竞赛活动，制定了详细的安全、质量、进度和文明施工等考核管理办法，并提高了奖励基金，加大了奖罚力度，通过连续开展劳动竞赛活动，并认真考核评比兑现，充分调动了各参建单位的施工生产积极性，提高了各参建单位全面管理的主动性，有效的推动了项目进展。

3、组建精干高效管理班子，提高管理人员的素质，实施强有力组织领导

注重管理团队建设是提高项目管理水平的基础建设，团队建设是完成EPC总承包任务的精神支柱。EPC总承包管理模式需要善经营、懂技术、精管理、通商务、熟法律的经验丰富的专业性复合型人才，对管理人员素质要求较高，专业的机构管理，专业的管理人员使项目运作事半功倍。

咸通高速公路总承包项目部通过内部选拔确定组建管理班子成员，尤其注重施工管理和专业采购方面人才选用，利用施工管理人员的丰富经验发挥现场施工的优势，保证工程有效管理。

四、结论

从施工总承包管理的实践可以看出，EPC总承包管理模式正是符合了这样的发展趋势，通过咸通高速公路EPC总成管理模式，总承包管理理念已渗透入当地政府管理层，得到了认同，并在全省大力推广。当然其中还存在一些问题，有待在实践中摸索完善。

【参考文献】

1 韩宇；工程项目管理中的EPC模式及其应用问题研究[D];天津大学2004年

2 顾朝晖；工程项目管理模式的优化西安建筑科技大学[D]；2001年

篇2

目前国内建设项目工程总承包主要有两种模式：设计施工总承包；设计采购施工总承包。应用相对广泛的是设计施工总承包模式，采用该模式，一般来说，建设周期比较长（大型的高速公路建设项目周期一般为4年）、资金投入大且比较集中（大型的高速公路建设投入资金几十亿、甚至上百亿）、对承包人的资质要求比较高（工程施工总承包资质和工程设计、勘察资质）。采用这种模式，业主在初步设计图纸以及设计概算批复后，对项目进行公开招标，选定一家具备设计施工资质（或者是联合体）的承包商提供项目的勘察设计、施工到竣工验收移交的全过程服务。承包人负责本项目的设计和施工，同时对施工现场安全质量、工程进度、成本控制负责。设计和施工单位双方都是以完成工程项目建设为共同目标，双方是一个荣誉共同体。设计单位在初步设计批复后介入，可以充分发挥设计单位的优势，结合工程的现场实际情况，合理的优化设计方案。

2设计施工总承包优缺点分析

2．1设计施工总承包优势分析

（1）设计施工总承包这一模式的最大优势在于可以保证整体施工项目投资额度控制在一定的范围之内。由于设计施工总承包项目采用的是总价包干的模式，项目的设计和施工整体外包给总承包人负责，这就保证了业主能够将资金控制在一定的范围之内，而不会出现在施工过程中存在超出批复设计概算的问题。不仅如此，也正是由于这种包干的模式，使得在进行建筑材料购买的过程中总承包能够对自身施工能力以及项目建筑要求进行充分的了解，能够有效把握建筑材料购买的质量、和数量，进而有效防止出现建筑材料浪费、积压以及不合格现象的出现。同时，如果能够在设计和施工的过程中进一步控制支出、加快设计、建筑材料购买以及施工等不同环节的交叉，还能有效缩短施工时间，进而提高项目收益、降低项目成本。（2）设计施工总承包这一模式还具有责任界定清晰、明确的优势。在传统的项目建筑模式，项目的勘察方、设计方和施工方大多来自不同的单位。这就使得项目在出现问题时容易出现相互推诿的现象。设计施工总承包将前期项目勘察、项目设计、建材采购以及施工等工作采取统一管理的方式，一旦在施工中出现问题均由总承包方负责而无需业主具体寻找问题是出现在勘察、设计还是施工中。这就有效避免了勘察方、设计方以及施工方之间出现责任不清或相互推诿的问题出现。（3）设计施工总承包模式的另一优势在于能够有效缓解设计与施工之间脱节的问题。在传统的项目施工工作中，往往存在着项目的设计和施工存在脱节的问题，即设计方所提供的方案施工方难以执行或存在较大难度。而通过采取设计施工总承包模式，使得设计工作和项目的施工成为一个整体。这就要求设计工作需要通过充分考虑实际施工难度以及业主要求而进行项目的设计工作，进而保证工程进度、降低施工难度、提高施工质量。

2．2设计施工总承包存在的问题

（1）设计施工总承包模式存在着招标控制价把握难度大的问题。这种总承包模式在对小型工程进行招标控制价估算时较为容易把握。但涉及到施工工程量较大的项目，尤其是涉及到高速公路这种项目时，往往由于工程量大、所涉及技术种类较多、工期要求紧张等问题而使得在进行招标控制价的把握时难度较大。不仅如此，在面对工程量较大的项目时往往也会面临着天气、地质、物价波动等多方面因素的影响而使得项目施工的潜在风险较高、这在一定程度上也影响了招标控制价的估算。（2）设计施工总承包模式还存在着施工合法性的风险。根据《公路建设市场管理办法》的有关规定，只有施工设计图得到批准之后才能开展相应的施工工作。由于传统的项目设计和施工分属两家不同单位，也就容易保证施工是在设计图得到批准之后进行的。但在总承包这一模式中，设计和施工工作均属于总承包所负责。这就容易出现在完成项目的设计还未取得批准时出于减少工期的考量而直接开始施工工作，这也就增加了施工合法性的风险。（3）设计施工总承包这一模式对总承包方的资质要求较高虽然在一定程度上提高了行业的准入门槛，但由于我国现阶段具备设计施工总承包资质的企业比较少，高速公路项目采用的是施工和设计组成联合体的形式进行投标的模式，施工企业的实力较强，往往处在主导地位，而设计单位实力相对较弱，处在相对弱势的地位。

3总承包模式下的合同管理

高速公路的设计施工总承包模式下的合同管理工作一般包括计量支付、进度管控、工程变更等工作内容的管理。因此，合同管理工作需主要围绕上述几点工作制定出相应的细则以及程序，进而加强合同管理工作的规范化以及程序化、降低因合同管理问题而出现纠纷的可能性，进而保证高速公路设计和施工工作的质量和进度。

3．1计量支付管理工作

本项目合同为固定总价合同，按照总价包干、工程量清单计量的原则实施工程进度支付，工程量清单由“勘察设计”和“施工”价格清单划分第100章～第1200章组成，其已经包括了承包人依法应支付的规费和税金。除专用条款允许对合同总价进行调整的情况以外，实际完成的工程数量超过（低于）工程量清单数量所增（减）的费用均不予调整，合同总价一律不做调整。因而需注意以下几方面事项：（1）在计量支付管理工作中首先要把握计算、支付工作需要按照所签订合同的有关条款进行的原则。（2）还需要把握签订合同之前要事先对工程量清单中所列的各类支付项目进行了解的原则。通过对各类支付细目进行了解以保证工程量清单的完整性。（3）还需要把握在计量工程量之前需要由监理工程师进行检验并批准通过的原则以确保工程计量的合法性。（4）还需要把握制定并健全各类台账的原则以防止出现工程量重复计算或漏计的问题。具体的计量支付管理工作流程：（1）首先各分项工程（工序）完工，自检合格符合验收条件；（2）由承包人提出验收申请，监理工程师会同承包人共同验收；（3）承包人准备计量资料：监表及相应的检表及记录单（4）验收合格后，承包人提出计量申请或总监办发出计量支付通知；（5）监理工程师批复（6）承包人填写工程计量计算；（7）总监办审查计量资料：各种监表、检验表及记录表是否齐全；计量数据无误。（8）监理工程师签认中间计量计算单；（9）发包人审核无误后，按照合同所约定的期限向承包人完成付款工作。

3．2工程设计变更管理工作

高速公路项目的施工建设工作较为复杂。这就使得在实际的项目施工工作中极容易出现受各类原因和因素，而出现工程设计变更。工程设计变更实行分级审批制，根据变更的分类分级审批，不经审批的设计变更不得实施。属于工程抢险等紧急工程设计变更，可先进行紧急抢险处理，同时按照规定程序办理设计变更审批手续，并附相关的影像资料说明紧急抢险的情形。设计变更建议可由项目勘察设计、施工和监理等单位向指挥部以书面形式提出，同时说明变更理由。发包人也可直接提出设计变更的建议。工程设计变更必须符合国家有关公路工程强制性标准和技术规范的要求，必须坚持高度负责的精神与严谨的科学态度，本着有利于保证质量、加快进度、降低造价、节约用地、安全生产和保护环境的原则进行变更。为了应对在项目施工工作中出现的工程设计变更增加的费用导致超过原合同总价，本项目合同中约定合同的费用已经包含了发包人为变更所承担的总承包风险费，除了发生中国交通运输部《公路工程设计变更管理办法》（交通部令2005第5号）、广西壮族自治区交通运输厅《关于印发广西公路工程设计变更管理办法》（交基建发［2010］88号）文件规定的重大设计变更之外以及在工程竣工验收之前发现的初步设计阶段如难以预见的滑坡、泥石流、突泥、涌水、溶洞、采空区、有毒气体等重大地质变化，其损失与处治的变更增加超过500万的部分，所增加的费用可再由发包人额外支付。

3．3计划工程进度管理工作

工程进度管理是保证工程按时、高质完成的重要基础。由于本项目实施“区市共建”模式，项目主线途经“两市三县”，“两市”即贺州市、桂林市，“三县”即钟山、平乐、昭平县，项目每月底上报月度投资报表供政府部门审核，这就要求承包人在制定计划进度时需要明确施工计划的审查工作、工程进度的管理工作。施工计划的审查工作需要承包人通过对工期、施工能力以及项目要求进行评估之后在合同中对具体的施工进度完成时间以及完成流程进行明确的规定。在工程进度管理工作中首先需要制定专门的工程进度管控人员对项目施工情况进行监督，以达到实时了解工程进度的目的。此外，还需要建立包括业主、监理、承包人在内的进度协调小组以协调在施工过程中出现的可能影响施工进度的问题。

4结语

我国的高速公路设计施工总承包模式起步较晚，但从长远看，设计施工总承包模式在建设领域是一种发展的趋势，工程项目业主在项目实施阶段选择设计施工总承包将对该模式的应用发展起到较好的推动作用。参建各方必须积极行动，明确分工、落实责任、转变观念、相互尊重、热情服务、主动沟通、加大人力物力投入，不断完善各项管理制度，加强计划管理和节点考核考评，从而实现设计、施工资源的合理利用，显著提高工程管理水平、设计水平、质量水平和科技创新能力。

作者:林谢敏 单位:广西新恒通高速公路有限公司

参考文献

［1］交通运输部．公路工程设计施工总承包管理办法征求意见稿［Z］．

［2］高飞．108国道改建工程设计施工总承包项目管理的研究［J］．北京：北京工业大学，2012．

［3］蒋有学．设计施工总承包的风险识别和防范措施［J］．中国市政工程，2011（3）：50－51，88．

［4］冯文刚．设计施工总承包在我国高速公路建设中的应用初探［J］．交通科技，2010（1）：106－108．

［5］吴亦舟，潭月．高速公路项目设计施工总承包模式下的设计管理［J］．中外公路，2012（1）：288－291．

篇3

【关键词】分包；违法分包；法律

目前水利工程建筑市场分包现象普遍存在，违法分包更是屡禁不止，且其隐蔽性越来越好，不深入调查，几乎很难发现。通过在水利工程实际调查中发现，几乎每个施工项目都存在以劳务分包、设备租赁或内部项目承包等形式对主体工程进行违法分包的现象，甚至同一个分包商承揽多项分包合同任务的现象也较为常见，有时两种现象共存，如：有的将一项施工内容分解成劳务分包和设备租赁两种合同分包给同一分包商施工，有的分包商在同一个标段承担多项施工任务。

1 分包的法律层面分析

《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）、《建设工程质量管理条例》（以下简称《质量管理条例》）、《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招投标法》）等法规都对分包的情形进行了规定，但分包的分类和定义并不完全相同，“分包”、“施工分包”、“工程分包”、“专业工程分包”、“劳务作业分包”等名词也没有统一解释，很容易混淆。

1.1 有关法规、规章对“分包”的定义情况

（1）《建筑法》没有说明“分包”的定义，但明确了一定条件下“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位”。

（2）《质量管理条例》没有说明“分包”的定义，总承包单位可以依法将建设工程分包给其他单位，但明确规定了“违法分包”的具体行为（如“施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的”等）。

（3）《招标投标法》没有定义“分包”概念，明确了一定条件下可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包。

（4）《水利建设工程施工分包管理规定》（水建管[2005]304号）中，将“施工分包”按分包性质分为“工程分包”和“劳务作业分包”。并明确了相应的概念：

“工程分包”是指承包人将其所承包工程中的部分工程发包给具有与分包工程相应资质的其他施工企业完成的活动。

“劳务作业分包”是指承包人将其承包工程中的劳务作业发包给其他企业或组织完成的活动。

（5）《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》（建设部令第124号）中，将“施工分包”分为“专业工程分包”和“劳务作业分包”，并有相应定义如下：

“专业工程分包”，是指施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑业企业完成的活动。

“劳务作业分包”，是指施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业完成的活动。

1.2 关于“违法分包”

各法规、规章均允许“分包”，但分包需要有一定的条件或前提，不得进行“违法分包”。其具体内容的表述稍有不同。

（1）《建筑法》规定“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成”。同时“禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包”。

（2）《质量管理条例》规定的“违法分包”行为主要包括：“总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；分包单位将其承包的建设工程再分包的”。

（2）《招标投标法》规定：“可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成”，但“应当在投标文件中载明”；同时规定“接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包”。

（3）《水利建设工程施工分包管理规定》规定的“违法分包”主要包括：“承包人将工程分包给不具备相应资质条件的分包人的；将主要建筑物主体结构工程分包的；施工承包合同中未有约定，又未经项目法人书面认可，承包人将工程分包给他人的；分包人将工程再次分包的；法律、法规、规章规定的其他违法分包工程的行为”。

（4）《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》（国发办[1999]16号）明确要求“总承包单位如进行分包，除总承包合同中有约定的外，必须经发包单位认可，但主体结构不得分包。禁止分包单位将其承包的工程再分包”。

1.3 上述各项法规、规章尽管对“违法分包”的行为有明确规定，内容也基本相近，但相互之间协调不一致，且由于相关内容不够具体，使一些违法分包行为难以界定。主要情况有：

（1）对“主体结构”和“关键性工作”的定义不明确，用词多样化，易产生理解偏差、界定困难等问题，因此关键是要对分包单位的实质工作内容进行必要的规定，否则中标人往往将施工工作进行分解依项“分包”，以使违法分包“合法化”，如租赁设备、采用商品混凝土、外寻劳动作业人员队伍等。

《水利工程建设项目施工分包管理暂行规定》（建管[1998]481号）和交通部1996年7月11日颁布的《公路建设市场管理办法》中曾对分包工程量占合同总额的百分比方面进行了规定（如一般规定分包工程量不得超过承包合同总额或总工程量的30%），但现行的《水利建设工程施工分包管理规定》和交通部《关于修改的决定》及《公路工程施工分包管理办法（交公路发〔2011〕685号）》已经没有了分包工程量的限制，这在一定程度上增加了对“违法分包”理解和操作的难度。

（2）未对分包单位应具有的“资格（质）条件”的具体内涵进行规定。

（3）“分包”虽然都要求经过认可，但认可的主体和具体程序与水利工程建设管理体制还不能完全适应。

（4）“再分包”问题。由于工程专业分包与劳务分包已形成各自市场，一些分包单位的性质与中标人基本相同（缺少自有的施工操作队伍），他们仍然需要另寻其它劳务分包队伍进行施工，这种分包是否属于“再分包”无法界定。

如：水利部规定的工程分包没有明确工程分包单位是否可以将劳务作业进行分包，而建设部明确规定专业承包单位可以将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业完成。

1.4 分包单位资质与中标人资质的关系

从水利工程调查情况看，几乎所有中标人都需要将部分工程分包出去，至少是将劳务作业分包出去。分包单位的资格条件比中标人普遍偏低，往往是一级或特级资质的中标人，其分包单位则为三级施工资质，特别是在劳务作业分包中更为明显，许多劳务作业分包单位甚至没有明确的分包资质，且水利部也没有这方面的规定，仅《建筑业企业资质管理规定》明确要求劳务作业分包单位必须具有相应的资质。

由此可见，现行法律、法规缺乏分包单位与中标人资格（质）的关联性要求，造成实际过程管理脱节，无形中削弱了中标人高等级资质的作用，相对工程建设成果而言并未发挥该施工企业的实质性效用。因此可参照联合体投标资格条件要求，在招标文件中明确规定，要求分包单位与投标人具有同等资质等级。

2 “违法分包”的常见表现形式

2.1 违法工程（专业）分包

通过调查了解施工单位对外签署的合同文件及相应合同款支付情况，可以发现一些违法工程（专业）分包的形式：

（1）施工单位将主体结构或关键性工作分解成劳务作业和机械租赁两项，通过分别签订劳务分包、机械租赁合同或内部责任考核等形式实施工程分包，规避监理、项目法人的审批程序。

（2）中标人将工程分包给个人或不具备相应资质条件的分包人，分包人资质证明材料往往已过期或正在办理或根本没有，甚至挂靠其它单位资质。

（3）施工承包合同中未有约定，又未经项目法人书面认可，中标人将工程分包给他人。

2.2 违法劳务作业分包

（1）劳动合同存在违规，主要表现在不与劳务人员签订劳动合同或不办理社会保险，甚至不签订任何劳动合同，而以劳务费的方式支付款项。

（2）与没有劳务资质的企业或组织签订劳务作业分包合同，有的直接挂靠资质，甚至与个人签订劳务作业分包合同。

调查发现，劳务作业分包单位能提供相应资质证明材料的很少，能提供的也多仅是营业执照经营资质；有的施工单位虽然与具有资质的单位签订劳务作业分包合同，但工程结算款支付给个人，疑似挂靠单位进行分包；更有甚者，施工单位直接与个人签署合同，将劳务作业分包给个人。

也有的施工项目部以成立“架子队”的形式将劳务工作以内部承包的方式委托给个人（非项目部职工），该受托人被聘为“架子队”队长，实质上是将劳务作业分包给“架子队”队长个人。

2.3 通过签订阴阳合同，隐蔽的层层分包现象

个别分包人或个人承揽到分包工程后，再层层分包，签订阴阳合同，表面是看不出再次分包的。

将工程分包给个人或纯管理性的施工企业或组织，必然还需要寻找其它队伍来完成施工作业任务，这些队伍要么是正规的小型施工企业，要么是施工或设备或劳务的拼凑混合，这种再分包情况就很难调查取证。

如某标段桥梁施工被“包工头”举报，在举报信中有两份合同，一份是施工单位与分包人个人签订的桥梁工程施工协议，另一份是该分包人再分包给“包工头”个人而签订的施工协议。“包工头”是实质上的桥梁施工劳务分包人，但上述两份协议均为非正规合同，只能是各合同双方的“君子协定”，而在施工单位保存的是其与“包工头”施工劳务人员签订的劳动合同。

3 违法分包对水利工程建设的影响

分包作为一种社会资源的配置形式，在各类工程建设中发挥着不可替代的作用，但分包管理做不好可能给工程建设带来一系列安全、质量和社会影响。

（1）违法分包的实施单位或个人不能完全、有效地履行总包合同所规定的义务，增加了建管、监理单位管理难度。

（2）违法分包的分包单位或个人资质或能力达不到投标要求，可能对工程安全、质量和进度造成严重影响。

（3）违法分包后承包人不能很好的控制实施单位，容易产生层层分包或转包。

（4）违法分包后，极易产生恶意拖欠农民工工资等经济劳务纠纷。

4 如何防止“违法分包”

（1）项目法人和建管单位要严格合同管理，监督检查监理、施工单位的合同责任履行情况，对合同违约行为进行严肃追究。

（2）监理单位应加强对工程分包和劳务分包的监控，严格分包合同的审批、备案程序，及时掌握有效资源投入，认真查摆施工单位存在的违法分包、转包问题并督促整改落实，确保工程质量、进度目标的实现。

（3）承包人应严格履行投标承诺，确保主要管理人员、流动资金及其他资源投入满足工程建设需要。

（4）建议有关主管部门依据国家有关法规，结合水利工程特点以及工程建设实际，本着实事求是的原则，对施工分包（工程分包及劳务分包）统一认识，规范合同分包管理。

5 结语

本文先从法律层面上对分包进行探讨，再结合水利工程工作实际，梳理分析目前水利工程建设中分包的表现形式，以及掩盖这些违法违规行为所常用的手段，最后提出一些建议、措施，希望能对规范目前的水利建筑市场起到一定作用。

【参考文献】

[1]刘晖，蒋才良.建设工程施工合同分包及转包纠纷的预防措施分析[J].价值工程，2011（01）：67-68.

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1、《中华人民共和国建筑法》第二十七条规定：“大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。

2、《中华人民共和国合同法》第二百六十七条规定：“共同承揽人对定作人承担连带责任，但当事人另有约定的除外。

3、《招标投标法》第三十一条规定：“两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。

4、《经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定》第二十条规定：“两个以上的国内外经济组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均应符合招标人对投标人的资格审查标准。以联合体形式参加投标的，应提交联合体各方签订的共同投标协议。共同投标协议应当明确约定联合体各方的出资比例、相互关系、拟承担的工作和责任。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订项目投资协议，并向招标人承担连带责任。

5、《水利工程建设监理规定》第七条第二款规定：“两个以上具有资质的监理单位，可以组成一个联合体承接监理业务。联合体各方应当签订协议，明确各方拟承担的工作和责任，并将协议提交项目法人。联合体的资质等级，按照同一专业内资质等级较低的一方确定。联合体中标的，联合体各方应当共同与项目法人签订监理合同，就中标项目向项目法人承担连带责任。

6、《建设工程项目管理试行办法》第八条规定：”　［联合投标］　两个及以上项目管理企业可以组成联合体以一个投标人身份共同投标。联合体中标的，联合体各方应当共同与业主方签定委托项目管理合同，对委托项目管理合同的履行承担连带责任。联合体各方应签订联合体协议，明确各方权利、义务和责任，并确定一方作为联合体的主要责任方，项目经理由主要责任方选派。

第九条规定：“　［合作管理］　项目管理企业经业主方同意，可以与其他项目管理企业合作，并与合作方签定合作协议，明确各方权利、义务和责任。合作各方对委托项目管理合同的履行承担连带责任。”

7、《水运工程机电设备招标投标管理办法》第十八条规定：“投标人可以单独投标，也可由两个以上法人或者其他组织组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体中各制造商均应当具备承担招标项目的相应能力，联合体成员间须签订协议，明确牵头人以及各方的责任、权利和义务，并将协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。

8、《铁路建设工程质量管理规定》第二十九条规定：“联合体中标的，联合体牵头人应对中标工程质量负总责。联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目工程质量向招标人承担连带责任。

二、合法分包法条

1、《中华人民共和国建筑法》第二十九条规定：“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。

2、《公路水运工程安全生产监督管理办法》第三十二条规定：“　建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。”

3、《对外援助成套项目安全生产管理办法（试行）》第五条规定：“ 承担援外工程实施任务的勘察设计企业、设计监理企业、施工企业和施工监理企业（以下统称为援外工程实施企业）必须遵守本办法的各项规定及受援方当地安全生产的法律法规，保证援外工程安全，承担援外工程的安全责任,不得转包和违法分包援外工程。经商务部同意进行分包的，援外工程实施企业和分包企业对分包工程的安全生产承担连带责任。

4、《铁路建设工程质量管理规定》第二十九条规定：“ 依法分包的专项工程，分包单位应当对分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位对分包工程的质量承担连带责任。

5、《公路建设市场管理办法》第三十八条规定：“ 施工单位可以将非关键性工程或者适合专业化队伍施工的分部工程分包给具有相应资质的单位，并对分包工程负连带责任。允许分包的工程范围应当在招标文件中规定，分包的工程不得超过总工程量的30%。分包工程不得再次分包，严禁转包。

6、《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》第十六条规定：“分包工程承包人应当按照分包合同的约定对其承包的工程向分包工程发包人负责。分包工程发包人和分包工程承包人就分包工程对建设单位承担连带责任。

7、《建设工程安全生产管理条例》第二十四条规定：“ 建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任

8、《建筑工程质量管理条例》二十七条规定：“ 总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。

9、《中华人民共和国合同法》第二百七十二条规定：“发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。

三、违法分包、转包法条

1、《中华人民共和国建筑法》第六十七条规定：承包单位将承包的工程转包的，或者违反本法规定进行分包的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

承包单位有前款规定的违法行为的，对因转包工程或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。

2、《建设领域农民工工资支付管理暂行办法》第十二条规定工程总承包企业不得将工程违反规定发包、分包给不具备用工主体资格的组织或个人，否则应承担清偿拖欠工资连带责任。

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关键词：公路工程 合同管理

公路工程施工合同是施工单位与业主和监理的唯一纽带，是明确相互权利、义务关系的合同。合同管理的主要内容是对工程的变更、设计补充、工程延期、费用索赔、工程的分包转让、合同双方的违约、争端与中裁、保险与保函等进行管理。合同管理目的是为了更有效的进行投资控制，因此，对于上述项目的计量与支付，监理工程师要求必须有详细的证明材料及施工原始资料并按符合规定的程序逐级上报，这就要求施工单位要有详细准确的施工原始记录并妥善保存。

一、合同管理的依据

1、法律依据：是指与公路工程建设及合同管理有关的法律法规、行政法规及部门规章，主要有以下方面：（1）合同法（2）招标投标法（3）公路法（4）安全生产法（5）民法通则（6）担保法（7）建设工程质量管理条例（8）建设工程安全生产管理条例（9）公路建设市场管理办法（10）公路工程质量管理办法（11）公路工程施工监理规范（12）公路工程施工招标投标管理办法（13）公路工程施工监理招标投标管理办法.

2、合同依据：公路工程合同管理的依据是施工合同文件。其主要有以下方面：（1）合同协议书记附件（2）中标通知书（3）投标书和投标书附录（4）合同通用条件（5）合同专用条件（6）技术规范（7）图纸（8）工程量清单（9）投标书附表（10）构成合同组成部分的其它文件。一般包括业主、承包人、监理工程师三方面的往来文件、信函、电传电报、工地会议纪要、各类检测与实验报告等。在业主与监理工程师签订的合同中，由于监理工程师是受业主的委托，按合同规定的职责和职权实施施工工程监理。所以，监理工程师实施的合同管理的主要依据是合同文件。

二、工程分包管理

工程分包是指获得整个工程或区段工程合同的承包人，按照国际惯例将该工程按专业性质或工程范围再分包给若干家分包人承担施工任务，一般为分包人直接与承包人签订分包合同。公路工程分包合同是指从事工程总承包的单位将所承包的建设工程的一部分依法分包给具有相应资质的承包单位，该承包人不退出承包关系，其与第三人就第三人完成的工作成果向发包人承担连带责任而订立的合同。分包活动中，作为发包一方的建筑施工企业是分发包人，作为承包一方的建筑施工企业是分承包人。根据交易对象的不同，建筑工程分包包括专业工程分包和劳务作业分包两类。专业工程分包，是指施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑业企业完成的活动。劳务作业分包，是指施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业完成的活动。

三、工程延期与工程变更

1、工程延期：在合同履行过程中，订立合同的双方均可以依据目些原因提出工程延期与工程变更，前提是这些延期与变更需有足够的证据及取得业主的批准才能实施。延期申请应列明延期的细目及编号，阐明原因及所依据的合同条款，延期的测算方法等。最终审查批准的延期天数不少于已暂时确定的延期天数。 按照合同规定，承包人可以提出工程延期，其受理条件有以下及方面：（1）由于非承包人的原因，工程不能按原定工期完工（2） 延期事件发生后，承包人在合同规定的时间内向监理工程师递交了工程延期意向通知书（3）承包人按合同规定 向监理工程师提了有关延期的详细资料，并根据监理工程师要求随时提供有关证明。（4） 延期事件终止后，承包人在合同规定的期限内向 监理工程师提交正式延期申请书及最后详细资料。

2、工程变更：工程内容如果发生变更情况就一定要按照变更的合同回答进行变更施工。一般来说，具体的变更指令都是以书面为形式，通过具体的书面变更在合同规定的时间内加以确认，尽量在合同的规定范围内进行工程变更。在工程施工过程中，工程变更是工程施工合变更的一种特殊表现形式，是由合同任一方当事人或第三方提出合同变更的建议，经监理工程师审核报业主批准后下达变更指令，然后由承包人执行，并由监理工程师按合同规定的程序对费用和工期的补偿额度进行确认，承包人有权得到相应费用或工期的补偿。在施工过程中主要有以下方面引起工程变更：（1）工程中出现不可预见的情况（2）外部环境发生变化（3）业主或第三方提出变更（4）承包人提出变更（5）监理工程师提出变更（6）设计缺陷（7）承包人违约。

四、工程索赔管理

索赔按其事件性质可分为：违约索赔、工程变更索赔、工程延期索赔、合同终止索赔、工程加速索赔。在索赔过程中较为主要的是费用索赔，费用索赔是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自己的原因而受到损失或损害时，通过一定的合法程序向对方申请或要求应当得到的经济补偿，费用索赔是合同当事人的合法权利，是一种经济补偿。承包人提出费用索赔请求的条件如下：（1）索赔事件确实存在且对自身造成了影响（2）有详细的、真实的证据资料（3）索赔的提出符合合同规定（4）索赔要求符合实际情况。其管理要点主要是指对承包人的索赔报告进行审查分析，反驳承包人不合理的索赔要求，可要求承包人进一步解释或补充资料，提出审查意见。如果一旦与承包人协商确定的索赔值达不成一致时，监理工程师有权单方面作出决定。合理的索赔款额，监理工程师有权列入核签的中期支付证书或最后支付证书内与已支付。

五、做好工程施工合同交底工作

企业合同管理部门对合同分析后应进行“合同交底”，即通过组织项目部管理人员和各施工分部学习合同条文和合同总体的分析结果。通过技术交底将工程项目和任务分解，明确其质量和技术要求以及施工中的关键工序和关键工作；将安全、成本目标细化分解，落实到各职能部门和各施工分部及个人；严格制定进度目标，明确完不成任务的影响和法律后果；明确施工合同有关各方的责任和义务。这种合同交底工作的主要目的就是要使得合同双方都获得充分熟悉合同内容的的权利，了解合同的边沿和规定范围，对可能发生的情况作出有效的预防和判断。

六、合同跟踪与监控

公路工程施工合同是施工单位与业主和监理的唯一纽带，是明确相互权利、义务关系的合同。监理工程师根据建设单位提供的合同，对每个合同的条款内容进行分析，掌握合同履行的要点、难点，考察合同实现的可能性、可能发生纠纷的地方。施工过程中，监理工程师将时刻关注合同履行情况，将实际情况与合同规定的内容相对照，找出偏差并采取纠正措施。对合同履行情况进行统计分析，为实现项目的总目标服务。在工程工期方面按合同规定，要求承包方在开工前提出包括分月、分段进度计划的施工总进度计划，并加以审核；并照分月、分段进度计划进行实际检查，对影响进度计划的因素进行分析，找出原因，及时主动解决，监理工程师报建设单位同意修改进度计划时，审批承包方修收的进度计划，确认竣工日期的延误。监理工程师组织各方定期召开会议，协调各方关系，分析存在问题，避免产生不必要的纠纷与偏差。把好工程变更关，按正确的程序处理工程变更，当涉及合同条款的变更或需增补协议时，监理工程师将及时协调合同各方重新取得协议，减少不必要的纠纷。