法律风险防控体系精选(五篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的5篇法律风险防控体系，期待它们能激发您的灵感。

篇1

关键词：企业；法律风险；防范

近年来，烟草工业企业正面临着日益严峻的外部发展环境和日趋严苛的法律风险，必须大力加强法律风险防控体系建设工作，努力形成一套方法科学、管理有效、特色鲜明的法律风险防控体系。结合工作实践，笔者认为，烟草工业企业应从以下几方面开展法律风险防控体系建设。

一、充分认识开展法律风险防控体系建设的重要意义

开展法律风险防控体系建设工作是全面贯彻落实党的十和十八届三中、四中全会精神，推进依法治国，建设法治烟草，实现烟草工业企业持续健康发展的根本要求；是适应国际国内市场环境，快速应对市场变化，有效防范法律风险，确保国有资产安全和保值增值的内在需要；是维护和巩固烟草专卖制度，规范烟草工业企业生产经营行为，推进烟草工业企业改革发展的重要保障。因此，烟草工业企业要站在维护行业健康持续发展的战略高度，深刻认识开展法律风险防控体系建设工作的重要意义，把思想认识统一到依法治国的总要求上来，坚持用法治理念和法治思维解决企业发展中面临的问题，为企业持续健康发展提供坚强有力的法律支撑。

二、确立法律风险防控体系建设的工作原则

法律风险防控体系建设工作，是烟草工业企业当前和今后一个时期都要长期坚持的一项重点工作，必须紧紧围绕以下原则去推进：

1.坚持服务中心工作的原则。以企业战略目标为导向，充分考虑企业法律风险控制与企业战略目标的关系，紧紧围绕企业发展战略和中心工作任务，将法律风险防控融入到企业生产经营管理全过程，为企业健康持续发展提供有力的法律支撑和保障。

2.坚持系统防控的原则。企业法律风险发生于烟草工业企业生产经营管理活动全过程，法律风险管理活动贯穿于企业决策、执行、监督、反馈等各个环节。因此，必须按照全员、全面、全程防控思路，充分调动各部门、各环节的积极性和主动性，形成系统、科学、高效的防控体系。

3.坚持重点防控的原则。着力增强防控措施针对性和有效性，重点防控企业生产经营管理活动中多发、易发的重大法律风险，如重大决策法律风险防控，管理规范法律风险防控，合同管理法律风险防控，知识产权法律风险防控，采购管理法律风险防控，劳动用工法律风险防控，烟草控制法律风险防控。

4.坚持审慎管理的原则。法律风险具有特殊性，因此在开展法律风险管理时，要坚持审慎管理的原则，在尊重法律、保持诚信的前提下，开展法律风险管理活动，同时要与烟草工业企业整体管理水平相适应。

5.坚持持续改进的原则。积极适应烟草工业企业内外部法律环境变化，按照持续改进的思想，不断更新、完善和调整法律风险防控方法，健全法律风险防控体系，大胆创新，恰当反应，确保法律风险防控与企业内、外部环境法律变化相协调。

三、科学划分法律风险防控体系建设工作阶段

法律风险防控体系建设是一项系统性工程，涉及企业方方面面，笔者认为，必须合理划分各工作阶段，才能顺利推进。

1.导入学习阶段。开展导入培训，宣传学习法律风险防控体系建设知识，全面领会、准确把握法律风险防控体系建设各项要求，提高认识，统一思想，营造氛围，为扎实开展后续工作打好坚实基础。

2.重点推进阶段。根据确定的防控重点，结合企业实际，实行“专项负责制”，确定主导部门，由主导部门发挥各专项工作的牵头作用，积极开展法律风险防控工作，为后续阶段工作推进摸索经验。

3.全面深化阶段。按照“全员、全面、全程”梳理的要求，在总结重点推进阶段工作的基础上，从生产经营、内部管理等重点领域和关键环节入手，组织发动各相关部门、岗位、业务流程人员全面查找、收集法律风险，做到法律风险防控全覆盖、无空白。

4.总结提升阶段。在全面总结法律风险防控体系建设推进工作的基础上，结合烟草企业工业实际，建章立制，让法律风险防控工作逐渐走向制度化、规范化、动态化。

四、认真开展法律风险识别、评估、应对和提升等工作

结合工作实践，笔者认为，必须严格按照法律风险识别、分析、评价、应对、监督和检查等流程开展工作，有效推进法律风险防控体系建设工作。

1.认真开展法律风险识别。法律风险识别是法律风险防控体系建设工作中的一项基础性工作。要遵循“自下而上”的原则，按照“谁在岗、谁识别、谁负责”的要求，全面排查、识别企业内部各岗位法律风险。各岗位人员在开展法律风险排查识别时，要对照所在岗位的职责，认真梳理本岗位涉及的管理活动或业务活动流程并进行分解，合理划分和确定每项流程包含的环节或步骤，对照法律风险表现形态，逐一判断各项管理、业务活动中是否存在法律风险并进行分析，找出可能引发该风险的具体行为，确定法律风险涉及的法律法规、可能造成的法律后果等因素。

2.认真开展法律风险评价。法律风险评价是指根据法律风险分析结果，确定法律风险等级的过程，目的是为法律风险应对做出决策。在开展法律风险评价时，要按照法律风险水平的高低对法律风险进行初步排序和分级。在此基础上，根据实际工作需要，综合考虑近年来发生的法律事件等因素，采取部门集体会商等方式对初步排序和分级的结果进行适宜的调整、确定。

3.认真制定法律风险应对措施。主要包括以下几种类型：(1)资源配置类；(2)制度流程类；(3)标准规范类；(4)技术手段类；(5)信息类；(6)活动类；(7)培训类。卷烟工业企业在制定应对措施时，应结合企业实际，应对措施应明确、具体、可操作。同时要与业务流程优化、规章制度完善相结合，切实发挥防控法律风险的作用。

4.认真开展改进提升工作。法律风险防控体系初步建立后，应及时监测法律风险信息，并收集体系运行建议，努力做到构架科学、功能完备、作用明显。同时还要建立企业法律风险管理办法，根据内外部法律环境变化，不断完善，做到管理动态化、规范化、制度化，实现持续改进提升。此外，还要充分发挥信息化建设优势，探索“互联网+法律风险防控”，不断提升法律风险防控水平，真正发挥法律风险防控体系的作用。

参考文献：

[1]徐永前.企业法律风险管理操作实务[D].法律出版社,2012,9.

篇2

关键词：企业 风险防控 建设

什么是企业法律风险？作为一个现代企业，从企业成立、日常经营管理到解散清算都离不开法律规范的保障与约束。大到投资经营决策，小到日常经营管理，只要是因不了解或违反有关市场运营、行业规范、劳动和人事管理制度等各方面的法律法规和规章制度而产生的不利后果，最终都可以归结为法律风险的范畴。简单地说，企业法律风险就是指企业在经营管理过程中因不了解或违反法律规范而产生不利后果的风险。

市场经济也是法制经济，企业作为市场经济中活动的基本元素，必然要接受法律的规范和制约。法律风险防控主要具有以下几点重要意义：

（一）企业法律风险防控是企业参与市场竞争的客观需要。市场竞争日益激烈，企业面临的法律风险越来越多，企业要想在竞争中获得优势，必须有效防范企业法律风险，以最大限度地减少企业可能遭受的损失。

（二）企业法律风险防控是企业自身发展壮大的重要保障。企业的经营活动离不开法律的约束，规模越大，发展速度越快，面临的风险就越多，企业在不断积累资产和财富的同时，要不断增强自身风险防控能力，保障企业的平稳发展。

（三）企业作为社会经济的组成元素，除了以生产经营获取利润为目的以外，还应承担一定的社会责任，有效防范企业法律风险，不仅是股东利润的保障，也是保障劳动者权益的需要和国家经济实力的重要保障。

一、企业法律风险防控的指导思想与主要原则

企业法律风险防控体系必须同时具备完整性、科学性及有效性，这样才能真正地为企业的经营发展服务，切实起到保驾护航的作用。主要坚持以下原则：

（一）全员参与、全方位防控原则。企业法律风险防控在参与人员和涉及领域方面都体现出了全面的原则。对企业法律风险的防范需要全员参与，包括公司的管理层和全体员工共同参与，涉及的领域包括企业经营管理的各个方面，贯穿企业经营管理的全过程。

法律风险防控要从源头开始，要贯穿到企业经营管理的全过程和各个环节，实现全程监控，全过程管理，真正把法律风险防控融入到企业日常经营管理活动中去。

（二）规范运作、有效监管原则。法律风险防范需要有切实可行的监管流程和明确的制度保障，包括风险信息的收集、评估、防控措施、应急预案等，都要有明确的制度控制。特别是关键部门和关键岗位，要明确自己在风险防控中的职责和作用，制定切实的防控制度。

（三）切合实际、动态调整原则。市场经济瞬息万变，企业外部法律环境也在不断变化，因此，企业的法律风险防控体系应该是一个动态的系统。随着法律环境的变化，新的法律风险种类的出现，法律风险影响范围和强度的变化，企业的风险防控系统都应该进行相应的调整。

二、企业法律风险防控机制

企业法律风险防控是在企业法律风险总体思想的指导下，以企业法律事务管理部门为中心，由企业高管层、职能部门和其他员工共同参与的，对企业潜在法律风险的识别、评估、确定防控策略，并进行风险防范、转移、降低或消除的全过程。建立法律风险防范机制主要从以下层面做起：

（一）建立企业法律事务部门，确定企业法律顾问的核心作用。企业法律顾问是公司法律风险防控的核心人员，在法律风险防范机制中充分发挥主导和监控作用，主要是承担法律风险防范机制的建设，确定企业管理层、关键部门、关键岗位在法律风险防范机制中的职责和任务，推动机制的落实和实施。企业法律顾问通过实施具体法律管理手段，不断完善内部法律管理制度和流程，对具体经营管理环节提供法律分析意见，实施法律风险调查，进行法律风险论证，制定风险控制措施，提高法律管理效率和水平，在生产经营各个环节嵌入法律管理，防范企业法律风险。

（二）规范企业法律风险防控流程。企业法律风险防控以事前预防为主，应具有主动性和计划性，主要分风险评估、风险控制和风险监控更新三个阶段，三个阶段相互独立也相互衔接，形成一个完整的系统。第一，风险评估。风险评估是风险控制的第一个阶段，主要是对企业内部具体经营管理过程中存在的法律风险及企业外部宏观经济政策可能产生的法律风险进行分析评估、分类、排序等，确定风险源和重要风险。第二，风险控制。风险控制是在风险评估的基础上，对企业存在的各级法律风险制定防控方案和具体的防控措施，采用不同的手段对存在的法律风险进行转移、降低、消除等，实现事前防范、事中化解和事后补救。第三，风险监控更新。随着经济环境的变化和风险影响程度的变化，企业的风险信息库要保持更新，对新产生的风险和发生变化的风险重新进行评估，制定防范措施，保持企业的风险管理与企业发展实际相适应。

（三）实现企业经营管理全过程控制，重点监控。企业法律风险管理来源于企业经营管理，要融入到企业日常经营管理工作中去，不仅要对重要项目、关键过程进行防控，还要从整体上控制法律风险。公司针对对外合同、市场拓展、劳务管理、财务管理等，进行重点监控，将其纳入法制化、规范化轨道，实现全过程跟踪。

篇3

一、加强法律风险规章制度建设，健全内部监控机制，为依法治企提供制度保障

为满足依法治企、规范管理的需要，公司进一步建立健全规章制度。2006年以来，以加强制度建设和程序控制为着力点，制定和完善了生产经营、企业管理、劳动人事等一系列规章制度，以钢铁主业生产经营为主线，结合卓越绩效管理、莱钢QES管理、六西格玛等运行情况，形成莱钢规章制度整合后统一的框架体系；同时，不断完善法人治理结构，理顺“三会一层”关系，健全内部议事规则和程序，积极探索以资产为纽带的母子公司管理制度，实现了各项管理工作的规范化、制度化。在加强法律风险事务管理制度建设方面，公司重点做了以下几方面工作：

1.保持原有规章制度的有效性、适用性。公司对合同管理办法、招标管理办法、纠纷处理管理办法、工商登记事务管理办法、注册商标和名称字号使用管理办法等制度进行修订完善，使其合法合规并符合市场经济的客观要求和公司发展的现实需要。

2.确保重大和重要事项管理的制度化、规范化。根据法规和省国资委文件的有关规定，结合公司生产经营实际情况，适时出台了一批法律事务管理制度：制定公司法律意见书制度，全面实施对重大经营决策等重大事项出具法律意见书，加强对公司重大事项法律论证，确保其合法性；制定公司进一步加强重大合同管理若干规定，完善重大合同的会签和审批手续，对重大合同的签订、履行进行全过程监管，防控重大合同法律风险；制定公司对出资企业重大事项审批程序的规定，规范出资企业重大事项的决策审批程序以及公司产权代表、派驻董事的权利行使，确保出资企业重大事项决策规范及维护国有权益；制定公司债权清收管理办法，加强债权清收管理，及时清收到期债权，减少和避免呆坏账发生；制定公司授权管理办法，进一步规范公司法定代表人授权及其他职务行为授权程序，防范授权法律风险；制定公司重大法律事务考核办法，责任、风险与激励相结合，保障相关法律事务管理制度的贯彻落实；制定公司法律风险防控管理办法，增强公司法律风险管理能力，有效防控公司法律风险，维护公司合法权益。

二、健全法律风险防控管理机制，不断深化依法治企，为依法经营保驾护航

莱钢根据法律和市场环境变化，结合生产经营的实际情况，在实践中不断健全法律风险防控管理机制，加强企业法律风险防控管理，推动依法治企工作不断深化，提升了法律风险防控水平和市场竞争力。

1.健全法律风险防控管理组织体系。公司由董事会、法律风险管理委员会、总法律顾问、法律事务部门、业务部门及全体员工组成的完整的法律风险管理组织体系，同时专门成立公司法律风险防控工作领导小组，全面负责公司法律风险防控管理工作，领导小组下设法律风险防控办公室，设在法律事务部，保障组织体系的健康高效运转。

2.明确法律风险防控管理的目标：以制度建设、流程规范为重点，系统识别和分析公司面临的法律风险，将法律风险防控延伸到经营管理的各个环节，将法律风险防控职责落实到公司的各部门、各岗位，逐步建立一个动态优化、无缝覆盖的法律风险管理的长效机制，达到业务发展与风险防控的平衡。

3.实行法律风险防控管理责任制。根据公司各单位的法律风险特点和业务实际，公司与各单位签订《依法治企责任状》，明确依法治企责任及目标，全面防范法律风险，促进企业健康发展，保证国有资产保值增值。

4.落实法律风险防控管理工作例会制度。在明确法律风险防控管理主要方面及环节、防控目标的基础上，公司各单位按照规定，将发生的法律风险信息以及相关建议及时报送法律风险防控办公室，法律风险防控办公室对相关法律风险信息进行全面分析、评估确认，组织相关单位论证并拟订风险解决方案。法律风险防控管理领导小组每月定期召开工作例会，通报法律风险防控情况，分析存在的问题，确定新的风险源，总结法律风险防控经验，研究确定对各单位的考核意见，部署下一步的法律风险防控工作，批准实施一般性法律风险解决方案，制定重大法律风险解决方案，对于可能导致损失数额巨大或可能影响公司全局性的重大法律风险解决方案经公司总经理审核后报公司法定代表人批准实施。

5.严格法律风险防控监督检查和考核。按照法律风险防控工作例会的要求，公司有关单位和部门具体落实防范措施和整改方案，法律风险防控办公室定期或不定期组织对法律风险解决方案的实施及其他法律风险防控管理工作进行严格监督检查，根据检查结果，向领导小组提出考核意见。

三、加强对重点领域、重点环节法律风险防控管理，突出防控实效

1.落实法律意见书制度，防控公司重大事项法律风险。企业法律顾问全面参与公司重大经营活动，对公司投资、担保、融资、技术转让等重大经营决策活动和重大事项出具法律意见书，研究论证其中涉及的法律问题，及时、主动、准确地提出法律意见和建议，为公司领导的决策活动和职能管理部门的实施行为提供法律支持。自2006年实施法律意见书制度以来，法律事务部对公司重大事项共出具法律意见书350余份，有效防控了重大事项法律风险，其中通过采取对不符合规定的公司对外担保事项出具否定意见以及落实被担保人提供反担保等措施，有效降低担保风险30余亿元。

2.创新合同管理思路，防控合同法律风险。2006年以来，法律事务部先后对公司建设工程、采购、销售、融资担保等重点领域合同及授权管理进行专项调研，对存在法律风险的环节进行梳理和整改规范；对重大合同实行全过程监督管理，完善重大合同的会签、审批、履行监管措施，有效防控重大合同法律风险；加强对合同管理的检查监督，形成了主管部门检查监督、绩效审计检查监督、纪检监察效能监督三位一体的检查监督体系，确保公司合同管理制度的贯彻落实，最大限度减少合同纠纷。2001年以来，公司连续保持“全国守合同重信用企业”荣誉称号。

3.加强依法经营监督管理，维护企业合法权益。法律事务部对公司依法经营进行调研，全面规范、监督集团单位企业工商登记、年检和特殊行业许可证照管理，确保合法经营；加强商标注册保护，莱钢国内国际注册商标共计85件，注意规范注册商标使用许可管理；利用行政与诉讼手段，查处侵犯莱钢注册商标及字号专用权等各类侵权行为，进一步提高了莱钢的产品声誉和品牌信誉；积极应对印度、印尼对莱钢热轧钢、H型钢提起的反倾销调查应诉，取得良好的效果；严厉进行打假维权工作，配合工商行政管理部门、质监部门先后处理了山东、江苏、陕西等地的假冒莱钢产品的侵权行为，查获假冒钢材1万余吨，有力打击了侵权行为，维护公司的合法权益。

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[关键词]法律；风险防控；体系建设

[DOI]1013939/jcnkizgsc201538220

在经济快速发展和全球化的背景下，国内外经济市场逐步融合，市场竞争越来越规范和透明，企业之间经济活动也日益频繁。所以，重视和加强法律风险管理是我国企业适应市场环境变化的客观需要。任何一个企业总是处在一个既定的法律环境中，当然也就离不开对法律风险的防范和控制。事实上，法律风险并不是单一的，它与其他所有企业风险具有交叉性，许多其他企业风险（如财务分析、市场风险等）在发生时其表现形式均为涉法的风险，并且最终都涉及不同性质法律责任的承担和不同程度损失的产生。因此，在企业的经营活动中，尽管引起风险发生的原因各不相同，但所有企业风险都有可能最终表现为法律风险，因而建立健全企业法律风险防控体系对于企业来说意义重大。

那么，如何加强企业法律风险管理，有效构建企业法律风险防控体系？通过多年的工作探索和实践，笔者认为应着重从以下几个方面着手。

1完善法律风险防控管理机制，不断深化依法治企

11建立健全法律风险防控管理组织体系

为使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分，企业应该在内部设立法律事务部并配备具有执业资格的专门法律事务人员，并以总法律顾问制度为核心，逐步建立起由企业主要负责人统一负责，企业总法律顾问或分管有关业务的企业负责人分工组织，企业法律事务部具体实施，有关业务部门相互配合的法律事务管理工作体系。同时加强和重视企业法律事务部的建设，充分发挥法律事务部的法律风险控制机制的主导作用。

12明确法律风险防控管理的目标

以制度建设、流程规范为重点，系统分析和识别公司面临的法律风险源，划分法律风险领域，确定不同的风险点，建立风险识别、风险评估、风险预防和风险处理的不同规范，着眼于全员参与和全过程控制，将法律风险防控延伸到经营管理的各个环节，将法律风险防控职责落实到公司的各部门、各岗位，逐步建立一个动态优化、无缝覆盖的法律风险管理长效机制，达到业务发展与风险防控的平衡。

13落实法律风险防范责任追究制度

企业应建立法律纠纷案件责任考核制度和奖惩制度，将遵守各项法律规章制度、法律纠纷的处理情况等列入对各部门考核范畴。企业应当定期对各部门的有关法律事务工作情况进行考核评价，该评价作为各部门管理水平的考核依据之一。对于忠于职守、在工作中做出显著成绩的法律事务人员予以奖励。对于利用工作上的便利谋取私利、违法乱纪给企业造成损失的法律事务人员，追究其责任。

2加强法律风险规章制度建设，健全内部监控机制

加强规章制度建设是规范企业依法经营管理行为的准则，也是运用制度积极防控法律风险发生的有效措施。企业应在投标、销售、采购、大额资金支付、投资、并购重组、企业改制、会融债权、对外投资、担保、知识产权、劳动合同、安全生产等重大经营管理领域制定适应自身业务特点的管理制度和作业流程，这些制度、流程的有机衔接，在制度上保证了企业商务法律风险的有效防控。在加强法律风险事务管理制度建设时，企业应注意重点做好以下三方面的工作。

21保证规章制度的合法合规、有效适用

企业应抓住安全生产和依法经营这两条主线，建立起完善的法律审核和监控体系，将法律审核和监控有效地嵌入企业规章制度制定流程中，充分发挥法律事务部在企业规章制度制定、实施过程中的审核、监控、协调、统筹作用，保障企业规章制度的依法合规、科学高效。

22确保重大和重要事项管理的制度化、规范化

企业要建立起重大经营决策的法律论证制度。在企业进行重大经营决策和重要经济活动前，一定要进行决策的合法性和法律上的可行性的论证，以保证决策有可靠的法律依据，保障法律赋予企业的权利得到充分体现，避免和防范决策的法律风险。企业还应不断完善重大经营决策法律审核制度，规范决策程序，公司总法律顾问参加总经理办公会，及时进行法律把关，努力在决策层面筑起法律的防火墙。

23企业还要建立与自身整体战略思想和发展目标相吻合的法律风险管理战略，并与其保持一致

要分析企业法律风险环境，使法律风险管理战略既包括各项预防性措施，也包括针对突发性事件的管理预案；要根据企业的实际情况确定法律风险防范工作的重点，比如生产型企业要注重知识产权的管理以及技术创新与保护，而销售型企业则要注重合同管理、客户资料保密和销售渠道的维护等；还要根据企业在不同时期的发展方向和发展重点，对法律风险管理战略进行适时的调整，使风险管理切合企业自身实际，符合企业不同时期的发展需要。

3加强对重点领域、重点环节法律风险防控管理，突出防控成效

31严防投资等新模式业务中的法律风险

在市场经济条件下，企业的一切经营活动都可能蕴含着法律风险。近年来，随着项目模式日益多样化，新的业务形式不断出现，针对这一发展趋势，企业应将投资、BOT、担保、合资合作、资产重组等重大事项确定为法律风险防范的重点领域。企业法律事务部应参与项目领导小组或者工作组，跟踪参与相关重大项目，履行法律风险防范职责，及时有效地防范法律风险。

32优化合同管理机制，防控合同法律风险

优化合同管理机制，对防范控制交易法律风险，提高交易效率和管理水平具有重要意义。应重点突出合同管理制度化、标准化和信息化建设。

321完善合同管理制度体系

根据合同管理实际需要，强化合同选商、谈判、审查、订立、履行等交易管理主要环节的制度建设，制定《合同管理办法》从制度层面明确合同管理职责、权限、流程等内容，实现合同管理全过程的制度覆盖。合同评审制度是企业合同法律风险控制制度的核心，其主要目的是发挥不同专业的知识优势，全方位、多角度识别项目和合同风险；对市场竞争中不可回避的风险，分析风险的可能性和提出防范措施，实现了事前防范，使合同风险始终处于可控状态。

322推进合同文本标准化

企业可根据自身的业务特点，编制不同类型的合同示范文本，例如编制设计、供货、采购、运输、咨询、技术服务以及建安施工、项目总包等合同示范文本，不仅有效规避商务法律风险，还可大幅提高工作效率。

323打造合同管理信息化

合同信息化管理，可实现合同立项、审查、审批、履行、归档和信息数据统计分析的网上运行，有效地落实合同管理各项制度，极大地提高工作效率，保障业务的完整性、可追溯性，数据的真实性和准确性，发挥信息化工具在法律管理中的重要作用。

33优化纠纷案件管理机制

企业应把处理案件与改进管理有机结合，建立起纠纷案件过错分析制度，从过错中查找管理上存在的问题，不断完善制度，加强管理，堵塞漏洞。建立案件教育制度，以案说法，把案例教育作为普法教育的重要内容，努力做到办理一起案件，提出一项法律建议，完善一项管理制度，进行一次法制教育，避免同一性质和类型案件再次发生。同时，加强对案件发生趋势和规律的动态研究，及早采取防范措施，提高纠纷案件管理规范化。

34加强动态管理防范法律风险

企业可通过定期召开法律工作会议、编辑《法律事务内参》等多种方式对法律风险开展分析、评估、预警等工作。法律人员应随时了解重要项目的执行进展情况以便提早发现法律风险源；遇有发生项目暂停、纠纷、单方违约等情况，及时跟踪介入防止风险扩大。对于市场风险、价格风险、汇率风险等客观无法规避的问题，企业还可采取建立连续供方、价格联动、远期结汇等切实有效措施。

4加强法律风险防控体系建设的认识

41必须提高和强化法律风险意识

提高和强化法律风险意识是建立健全法律风险防控机制的思想基础，也是识别风险、防范风险的前提，因此要不断加强全员的法律知识培训学习。通过学法、用法及典型案例分析，使企业领导层逐步形成自觉的法律风险防范决策意识，树立起企业依法防范风险要以管理为主、以事前为主、以预防为主的经营理念；使企业中层管理干部具备强烈的法律风险防范执行意识，不折不扣地执行各项规章制度，实现法律风险防范的目的；使企业全体员工普遍树立法律风险防范意识，在工作中不断学习、充实相关法律知识，时刻保持法律风险的警觉性，构建稳固的法律风险防范根基。

42必须建立科学、规范的法律事务工作流程

科学、规范的法律事务工作流程使得分工明确、运行高效。企业应逐步建立起由企业主要负责人领导，企业总法律顾问组织牵头，法律事务部具体实施，业务部门配合的重大法律事务管理工作流程，从而在发现风险、及时预警、有效应对等各方面组织协调配合有度。

43必须制定完善适合企业自身业务特点的管理制度

由于企业性质不同，所处环境迥异，其所面临的法律风险种类和应对之策也不完全一样，因此企业在进行法律风险防范管理制度设计时，需要对企业所处的各种经营环境及经营流程、现有管理规定进行缜密梳理，将梳理出的问题融入到防范机制的各个要素中，使法律风险防范机制的运行与企业的整体运营系统保持协调一致。防范机制建立后，仍要定期整理、分析企业所处环境的变化规律，以便对防范机制作出必要的调整。

44必须强化执行文化建设

企业法律风险的防控关键在于事先预防、事中控制，而要做到这点，其核心在于制度的执行。只有真正做到“知行合一”，形成一种执行文化，才能做到防患于未然。企业可设立制度执行监督机构对执行情况定期评价、实施奖惩等措施，推进法律风险防控管理制度的有力执行。

伴随市场经济的飞速发展，在机遇与风险并存的时代，企业如何有效地防控法律风险的发生尤为重要。因此，企业应当建立健全法律风险防控体系，采取积极措施，把企业的一切经营活动纳入到法制化的轨道，从而最大限度地降低风险带来的损失，提高企业经济效益，为企业的持续健康发展保驾护航。

参考文献：

[1]赵宏波石油企业加强法律风险防控机制建设探析[J].管理观察，2011（14）

[2]范华艳企业经营的法律风险管理探析[J].中国市场，2015（9）

篇5

摘要：本文从行政法律关系所导致的法律风险，以及由此所引发的公共危机出发，通过风险识别确定了6大类（即专业管理类、经营活动监管类、安全生产服务类、安全环境保护类、安全劳动管理类和廉洁廉政管理类）主要风险，321项风险行为，涉及法律法规80多部，涉及法律条文500多条；并对各类风险按照风险可能性和风险影响程度进行评估诊断，进而进行风险控制，形成了具体风险应对方案，初步建成了电网企业应对行政法律风险和公共危机的风险管控体系，并有效防范了各类风险。

关键词法律 风险 防控 建设

一、实施法律风险防控的背景

在电网企业的民事、刑事、行政法律风险中，行政风险具有可预见性和可控性，对制约和影响电网企业公共安全会产生深远影响。一方面，电网企业因其行业的自然垄断性，面临着众多行政机关的监管，同时又面临着发展与改革的历史使命，稍有不慎就会受到各种行政处罚和社会各类非议；另一方面，承担了类似行政主体的部分职能，不容电网企业出现任何差错。这些行政法律风险和危机的存在，严重威胁着企业的持续健康发展，一旦爆发，将会损害企业的经济利益；同时，由于信息传播方式特别是网络的飞速发展，这类负面信息极容易被广泛传播，直接引发公共危机，给企业造成不良社会影响。

二、主要做法

（一）法律风险体系建设前期调研

由于电网企业的行政法律风险要高于一般企业，相应的因行政风险引发公共危机的风险也高于其他企业。究其原因，是与电网企业自身的业务特点有关，在法律风险体系建设前期，必然要将法律风险形成原因和形成症结进行追踪调研，从而能够准确判断出各种风险点加以防控。在调研工作中，主要通过相关法律法规的梳理，识别出供电企业各项管理工作中所被动制约的有关法律法规条文、面对的行政执法主体所涉及有关法律法规所制约的条文和企业主体义务行为条文，建立三级“法律法规条文库”，为法律风险的具体识别提供详实依据，并为制定应对措施提供法律依据。

（二）法律风险识别机制的建立

电网企业的公共危机，从某种角度来讲是企业行政法律风险爆发的后果之一，与行政法律风险管理密不可分。公司通过建立法律风险识别机制，将公共危机的应急处理机制中哪些行为、事件可能引发公共危机，公共危机中企业责任的根源是什么，具体是怎样规定的，公共危机大致有哪些等等这一系列更加深入和根本性的问题，进行了梳理和识别，从而形成了一套法律风险识别体系。

通过对电网企业面临的行政法律风险进行识别，共清理出6大类（即专业管理类、经营活动监管类、安全生产服务类、安全环境保护类、安全劳动管理类和廉洁廉政管理类）主要风险，321项风险行为，涉及法律法规80多部，涉及法律条文500多条，其中“专业管理类”与电网企业关系最为密切，该部分共包括11种法律风险、32项风险行为，将其最为重点进行研究分析；其余5大类289项风险行为作为一般性研究对象。

（三）法律风险评估机制的建立

法律风险识别是体系建设的基础，公司在风险识别的基础上，紧紧围绕电网企业的特点，对与电网企业密切相关的“专业管理类”的风险进行了重点评估。评估时，采取了定性、定量相结合的方式，从风险可能性和影响程度两个角度进行了评估。一是风险可能性评估，即风险行为的发生可能性是指在企业目前的管理水平下，风险行为发生概率的大小或者发生的频繁程度。二是风险影响程度评估，即风险行为的影响程度是指该风险行为对企业的经营管理和业务发展所产生影响的大小。风险影响程度分为5个等级，分别为1分至5分，表示影响程度依次加强，得分越高意味风险影响程度越大。

（四）法律风险控制机制的建立

法律风险经过识别是一个风险点确定过程，法律风险评估是风险等级确定过程，而法律风险控制则是法律风险的集中管控过程，也是供电企业实施法律风险防控的最根本目的。在风险控制机制建设中对风险点按照“一般性”和“重点性”进行了分类控制，以便更好的将风险控制做到合理化配置。针对“重点性”控制机制一是深化供电企业的执法权，探索联合执法、外部协作，达到行政执法效果。二是利用技术手段、借助技术措施，达到行政执法的目的。三是利用民事手段，达到弥补行政手段的不足。

三、产生的效果

（一）提升了风险防范能力

通过各类培训，加强了全体员工风险防范意识，实现了人员安全、电网稳定、设备健康和队伍和谐，2014年公司未发生电力生产人身伤亡及电网事故；未发生交通和火灾事故；未发生企业负有同等以上责任的农村人身触电伤亡事故。

（二）提升了企业外部形象

通过与政府各部门的有效沟通，出台了小区配套费政策，避免了可能产生的各种纠纷产生，促进了工作有效开展。在各类行风热线、彩虹服务、市政重点项目中，遵循了“四一”“八不”的基本原则，避免了各类舆情风险的产生，进一步塑造了良好的企业形象。