工程质量风险分析精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇工程质量风险分析，期待它们能激发您的灵感。

篇1

【关键词】地铁工程；质量安全风险；防范措施

地铁之所以能够成为城市理想交通工具，主要是因为其占有土地和空间较少，而且运输速度快、运输能力大，对环境所造成的污染几乎为零。交通枢纽的建设情况是一个城市发展水平的重要标志，但地铁工程的建设技术含量非常高，所以，加强地铁工程建设质量安全风险管理具有重大现实意义。

一、工程质量安全风险管理

工程项目管理是一个系统工程，它涉及到施工企业各个部门的相互协调与配合，需要对很多环节加以控制。而质量管理是任何工程项目管理的重要核心内容，我们在研究工程项目管理质量风险分析评价之前，应该首先要明确的概念就是什么是工程质量风险管理。

（一）质量安全风险特性。任何一个工程项目的施工建设，其质量安全风险都是随之必然存在的，而且不会因为施工进度的快慢发生实质性的改变。而且工程项目质量安全风险都有一个限定值，一旦超过了一定程度，那么势必会造成整个项目的失控。因此开展工程项目质量风险分析管理工作具有很大的现实意义。所谓工程质量风险管理，就是根据工程项目建设进程，通过现代管理技术手段，对可能会影响到工程质量的不同风险类型进行全面分析与研究，并相应的制定出应对措施和解决方案，进而保证整个建设工程施工项目能够顺利推进。

（二）工程项目质量风险管理的特殊性。第一，工程建设项目从表面上看是一个整体项目，其实质上是由很多个独立项目组成的。而且通常情况下工程建设项目投资金额都比较大，而且运行周期较长，质量上一旦出现任何差错都有可能导致整个工程建设项目的破产。第二，工程建设项目质量风险管理必须要全面考虑各种因素，防止因遗漏而造成的风险管理缺陷，从而导致整个工程建设项目施工问题的频繁发生。

（三）工程质量安全风险管理的主要内容。工程项目风险管理理论在我国已经出现了很多年，而且已经在一些工程建设项目中加以应用。工程质量安全风险管理从理论上来说属于工程项目风险管理的一个分支，在很多地方都有着极大地相似之处。总的来说，风险管理系统的构建是该理论得以应用的基础，从系统过程角度出发，针对不同项目来构建其自身风险管理体系。

二、哈尔滨地铁概况

中国美丽冰城哈尔滨于2008年开始建设，一期工程从医大二院至哈尔滨东站，全长14.33公里。整个地铁线路共设置了16个车站，其中9个在地下2层，2个在地下3层，1个在地下4层。要根据不同地质条件进行相应变化。对施工技术要求非常之高，所需要承担的质量安全风险很大。就一期工程车站建设情况来看，有明挖车站、盖挖车站、暗挖车站等多种类型。而且一期线路东西方向贯穿哈尔滨市区，沿途有很多商业贸易中心和居民区，所以就客观条件来看，不管是工程拆迁还是工程施工难度都非常大。

三、哈尔滨地铁工程质量安全风险识别

（一）暗挖工程风险。暗挖工程风险因素中最核心的就是无水作业，这一点之间影响着工程是否工程结构的施工质量。哈尔滨地铁工程中“7381工程”就涉及到暗挖，施工人员很难以对地层地质水文条件进行勘察，进而无法准确掌握水文条件资料。而且该工程建设项目要途径哈尔滨很多闹市区，周边建筑物及环境设施条件非常复杂，地面建筑物与其自身抗扰动能力普遍较弱。

（二）明挖工程风险。勘察单位对于涉及区域水文地质的勘查工作是否细致全面，是否能够准确处理勘察数据，也在一定程度上影响着工程建设项目的风险系数。另外，支护方案的一定要进行技术论证，对于结构设计要力求合理科学，通过对荷载和土体强度质变的全面分析研究，切实掌握应该用那些材料，应该使用哪种施工技术。支撑系统如果采用“井”字形，那么势必会延长支撑长度，而且容易造成支撑失稳或者扭曲，这样肯定会导致弯矩的增加，给工程项目带来更大险情。

（三）盾构工程风险。盾构工程质量控制的重点和关键点是盾构机的姿态调整、盾构管片的安装以及其本身质量。所谓盾构机姿态调整，实质上就是根据线位和掘进标准对盾构机的实际状况加以控制，而且盾构管片在安装时一定要对管片环向、纵向错台可靠控制。在盾构进出洞阶段，工作井的结构和支护不当，极有可能会造成基坑失稳出现大面积变形；在注浆阶段，如果泥浆性能没有达到一定标准，那么肯定无法保证正面土体的问题，造成地表形状的凸起或者沉陷；在轴线控制阶段，控制不当容易造成隧道轴线标高偏离设计线路，这样隧道在整个工程建设项目所起到的作用就会大打折扣，而且一旦盾构轴线出现偏差之后，极容易造成管片的破裂。

四、结语

地铁施工其风险构成因素有很多，而且会随着施工进度而发生一定程度的改变。我们去研究质量安全风险的目的就在于尽可能的将工程施工可能会出现的风险加以控制，尽早发现及时解决。哈尔滨地铁一号线现已经开始通车，从目前的情况来看，很多风险因素都得到了有效控制。但我们在今后的工作中，一定还要针对工程质量安全风险分析与控制进行更加全面的学习，以期能够为我国工程质量安全风险监测建言献策。

参考文献

[1] 闫秀芳.地铁工程施工现场安全风险管理研究[D].北京交通大学，2010.

[2] 解涛.地铁建设项目施工安全风险综合评价方法与案例研究[D].华北电力大学，2011.

篇2

Fang Dongsheng；Ji Shuyue

（①Yangzhou University， Yangzhou 225009，China；②Bureau of Water Resources of Yangzhou Government，Yangzhou 225009，China）

摘要： 本文运用AHP方法建立了水利工程质量风险分析的模型，同时建立了质量风险分析指标体系，并运用模型进行分析，得出结论。

Abstract: This paper built the model of risk analysis of water projects quality through the AHP theory, at the same time, established an index system of water projects quality, and obtained conclusion through the model.

关键词：水利工程 质量 风险 层次分析

Key words: water projects；quality；risk；analytic hierarchy

中图分类号：TV5文献标识码：A文章编号：1006-4311（2011）20-0052-02

1运用AHP建立风险分析模型

1.1 建立工程质量风险因素集因素集用以表示影响该工程的风险的各个因素的集合。用O表示外部不确定性因素和I表示内部不确定性因素，假如将内外部环境分为m类，也就是主因素Ci，即{O，I}={C1，C2，…，Cm}，又设每个子因素Ci={ci1，ci2，…，cin}，其中cij（i=1，2，…m；j=1，2，…，n）表示为第i类主因素下的第j个因素，每个子因素集的风险因素数目可以不等，即对不同的i可以有不同的n。

1.2 建立工程质量风险因素模糊评价集评价集是评价者对评价对象可能做出的各种评价结果的所组成的集合。通常用V={v1，v2，…，vn}，其中元素Vj（j=1，2，……n）代表第j种可能的评价结果。根据该工程风险的程度可以划分为5个等级，建立成模糊评价等级集：V={v1，v2，…，v5}，v1-v5对应的风险等级分别为“高”、“较高”、“一般”、“较低”、“低”。

1.3 确定各工程质量风险的权重采用AHP法来对各个风险因素重要度进行排序。要确定C1因素的各个风险子因素的重要性权重A1=（a11，a12，…a1n），可以计算满足AW=λmaxW的特征根与特征向量，其中A为判断矩阵，λmax为最大特征根，W为对应于λmax归一化的特征向量，W的分量wi则是对应风险因素重要度的权重。用方根法求解判断矩阵的最大特征根和相应的特征向量具体步骤如下：

（1）计算wi，其中wi=■， i=1，2，…n；

（2）将wi规范化，得到wi，其中wi=■，i=1，2，…n，wi即特征向量w的第i个分量；

（3）求λmax，其中λmax=■■。

由此可以确定各个子因素集Ci={ci1，ci2，…cin}中风险因素cij对Ci的权重Ai=（ai1，ai2，ai3…ain），主因素集C={C1，C2…Cm}对应内外部环境的权重A=（a1，a2，…am），内外部环境对应于总的风险权重A=（α，β）。

1.4 对子因素Ci进行第一级模糊风险综合评估利用德尔菲法可以得到cij（i=1，2，…m）对风险等级vt（t=1，2，3，4，5）的隶属度rijt，其中rijt=kijt/k（k为参与模糊综合评价的专家总数，kijt为参评专家认为指标cij属于等级vt的专家人数），由此可以得到第一级模糊综合评价的隶属矩阵：Ri（i=1，2，…m）：Ri=r■r■r■r■r■r■r■r■r■r■ …………r■r■r■r■r■，其中■r■=1；j=1，2，…n；n表示C■中风险子因素的个数。于是我们可以得到第一级模糊综合评价结果：Bi=Ai・Ri=（ai1，ai2…ain）・r■r■r■r■r■r■r■r■r■r■ ………… …r■r■r■r■r■=（bi1，bi2，bi3，bi4，bi5）。

1.5 对主因素进行第二级模糊风险综合评价将每一个Ci看作是一个因素，用Bi作为它的单因素评价，就可以构成第二级模糊风险综合评价隶属矩阵R=（B1，B2，…，Bm）T，Ci对内外环境因素{O，I}的权重为A=（a1，a2…am），于是得到第二级模糊综合评价结果：B=A・R=（a1，a2…am）・（B1，B2，…，Bm）T=（b1，b2，…b5）若■b■≠1，则对B=（b■，b■，…b■）进行归一化处理，令■■=■，得到模糊综合评价向量■=（■■，■■…■■），从而得到了该工程总的风险轻重程度。

2江苏省南水北调东线工程质量风险分析

2.1 南水北调东线工程质量风险分析南水北调东线工程具有庞大、复杂、周期长、相关单位多等特点，影响工程质量的因素很多，归纳为外部不确定性因素和内部不确定性因素，具体如表1所示[1]~[4]。

2.2南水北调工程质量风险分析

2.2.1 建立起风险评估体系对该工程风险评估而言，风险评估的环境因素为外部不确定性因素O和内部不确定性因素I，主准则层风险评估主因素集为C={C1，C2，C3，C4，C5，C6，C7}。子因素集为，C1={c11，c12，c13，c14，c15，}，C2={c21，c22，c23，c24}，C3={c31，c32，c33，c34，c35}，C4={c41，c42，c43，c44}，C5={c51，c52，c53，c54，c55，c56}。C6={c61，c62，c33}，C7={c71，c72，c73}。

2.2.2 运用AHP法确定各风险因素的权重对20位专家进行调查问卷，收集整理后的数据运用建立的模型进行分析并检验通过一致性要求，得出各个风险权重为：A=（0.30，0.20，0.18，0.13，0.10，0.05，0.04）；A1=（0.10，0.40，0.40，0.05，

0.05）；A2=（0.10，0.10，0.50，0.30）；A3=（0.30，0.20，0.10，0.10，0.30）；A4=（0.30，0.20，0.20，0.30）；A5=（0.30，0.30，0.10，0.05，0.20，0.05）；A6=（0.20，0.30，0.50）；A7=（0.20，0.30，0.50）。

2.2.3 对子因素集Ci进行第一级模糊综合评估首先利用德尔菲法（样本选自20位专家的评分报告）对子因素中各风险因素的风险等级进行模糊评价，得出第一级模糊综合评价隶属矩阵R1-R7，

R1=0 0.250.600.100.050 0.150.350.450.050 0.100.450.45 00 0.100.250.350.300 00.200.300.50R2=0.050.200.500.200.0500.100.600.250.0500.100.150.600.1500.150.400.400.05

R3=00.650.200.10 0.050.100.300.350.25 00.450.250.250.05 00.100.550.250.050.0500.650.200.100.05R4=0.250.300.300.15 00 0.300.550.050.100.10.500.350.05 00.10.200.600.10 0

R5=0.350.450.150.05 00.300.400.100.20 00.200.500.250.05 00.050.250.600.050.050.100.450.400 0.050.050.35 0.400.150.05R6=00.400.350.200.050.050.300.550.10 00 0.500.350.15 0

R7=0 0.200.450.300.0500.150.350.40 0.100 0.050.350.400.20，得到第一级模糊综合评价结果如表2所示。

从而得到第二级评价结果为：B=A・R=（0.30，0.20，0.18，0.13，0.10，

0.05，0.04）・（B1，B2…B7）T=（0.0555，0.2676，0.34175，0.27915，0.056）

根据上述计算结果可以知道：主准则层风险评估由高到低排列为：设计因素、施工因素、监理因素、建管因素、质监因素、社会因素、自然因素；该工程项目有66.49%的专家认为工程质量风险居于中等以上，说明工程风险较高，有必要提高风险意识，并提出切实可行的风险应对措施。

3结论

本文对南水北调东线工程质量风险进行全面分析，提出质量风险管理评估模型，对众多风险因素进行辨识、评价、分析，给出主要的风险因素，但是模型如何能方便应用，以及采取质量风险控制措施方面还有待于进一步研究。

参考文献：

[1]沈翔.工程项目管理实施中的风险管理探讨[J].建筑经济.2007，（7）：143-145.

[2]郑大虎.水利工程项目的风险管理[J].海河水利，2004，（3）：37-38.

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关键词：公路工程； 项目风险； 解决策略

中图分类号：X734文献标识码： A 文章编号：

我国对工程风险的相关问题研究起步较晚，最早提出“风险”一词的是周士富先生。相比于国外对于相关问题的研究，我国在风险问题的分析以及风险评估方面还有很多不足，相关的理论依据也不甚丰富，在工程项目管理方面的研究更为鲜见。随着我国经济建设的发展，科技的进步，以及相关的数学，物理，地质水文等科学事业的进步，特别是从钱学森教授提出将系统工程项目与国防建设紧密结合开始。我国的工程项目方面的理论研究特别是关于公路工程项目的理论研究，风险分析方面，取得了可喜的成果。

1.公路工程项目风险

公路工程项目中存在的质量风险是指工程建设项目在生产和施工过程中，没有完成相应的工程预期目标，导致工程项目的应用价值不能实现。可以具体理解为工程质量风险率，和工程质量风险量两项主要指标。

公路工程项目分析涉及的范围比较广，从建设环境而言，其受自然因素与社会因素影响；从建设过程而言，其包括人为因素，资金投入因素，工程技术因素等。了解与规避这些风险因素，是保证安全施工的基础，是顺利完成项目的保障。

2.项目具有的风险特点

公路工程有别于其他工程项目，具有投入资金较大，施工周期较长，涉及地域较广，管理水平要求较高，风险发生概率较大等特点。正是这种特点导致了公路工程项目风险也同样具有以下特点:

（1）客观性:这种工程风险的发生是客观存在的，不以人的意志为转移。

（2）相对性:风险本身和风险的严重程度都具有相对性。

（3）可变性:主要表现为工程项目风险的本身性质，产生后果都存在可变性的现象。

（4）不确定性:由于施工的条件不同，地点差异，气象变化等因素的影响，导致风险的状况不能确定。

（5）阶段性:工程进程的不同阶段所产生的风险形式也不尽相同。

3.风险类型及影响因素

关于公路工程风险的分类方法和分类标准有很多，根据施工环境，勘察状况，前期的规划设计，建筑材料安全性，相关负责人的管理情况等具体因素，可以将工程风险分为如下几类:

（1）经济风险

经济风险是指在工程进行的过程中，由于资金等经济因素的影响而导致工程不能顺利实施而产生的风险。经济风险的主要影响因素有由于对市场的不充分及错误的估计，从而导致对资金储备不足引起的，常见于由于国际经济变化导致的规律变化，通货膨胀，换汇控制失调的时期。另外，与经济有关的相应市场因素的变化也会引起经济风险的产生，比如工程施工所需材料价格的上涨，设备的供应问题以及人工费用上涨引起的原料，人力的供应不足，从而产生的一系列问题都会引起经济风险。

（2）技术风险

技术风险可以定义为由于技术性的缺陷而产生的风险。技术性风险的影响因素有很多。首先，在施工的前期没有对施工低地点进行充分的技术调查，或者调查过程中所用的相关设备没有达到应具备的技术指标，进而为后续的工程建设埋下隐患。其次，在施工过程中，一方面由于所用设备和器材的老化，没有及时进行更新换代，导致技术落后不能达到应有的技术指标从而产生了技术隐患，进一步因其质量风险的发生；另一方面，由于相关操作人员的技术水平，文化素质不达标，对所操作设备的掌握程度不充分也会导致技术风险的发生。另外，在施工过程中只是一味的进行工期开展，没有及时的采取阶段性的质量抽查与检验，或者是检验过程没有按照相应的规程操作等，这些由于质检工作造成的疏漏同样会引起技术风险。

（3）组织问题引起的工程风险

组织风险主要指在项目工程实施过程中由于组织形式的问题，或者组织人员的问题二导致的工程风险。组织风险的影响因素可以分成两个方面：第一，由于组织形式不良引起的。这种问题很常见，由于公路工程的施工受多种条件的制约，所以每次施工所使用的计划方案、人员分工、设备配置也会相应地进行改变。比如，不同季节所需的施工器材，不同地点所使用的计划方案，这些问题大都需要进行有针对性的设计规划。如果工程项目中组织形式僵化，不能因地制宜而是采取一成不变的形式来应对所有的问题，就必然会出现问题，产生风险。第二，由于组织成员分工引起的。对于工程的组成人员，名额的多少要加以严格的限定，如果所需人员远远少于设计参与工作的人员，就会出现僧多粥少的现象，从而导致分工不明、工作拖沓、甚至有的工作完全没有人去做的现象。另外，如果对相关负责人员分工时没有考虑到能力、优势而是随便加已分配。这些组织形式与组织人员的问题都会导致风险的产生。

（4）管理问题引起的风险

管理风险是指由于对人员、原料、设备等施工因素的管理、调度不良而产生的风险。

影响管理风险产生的主要因素就是管理者存在的问题。如，管理人员对所实施的工程项目了解不够，自身的能力欠缺，没有按照技术要求施工，责任心缺失等。要解决这一问题，就要从管理人员的素质入手，通过加强相关知识的学习来增强认真负责的意识，从而避免管理类风险的发生。

（5）自然风险

自然风险是指由于自然界的恶劣天气，地震，台风等不可抗力而引起的风险。这一类问题的影响因素不易控制。公路工程大多工期较长，所跨地域较广阔，为施工地点自然气象的预测带来了重大的困难。除了常规天气的影响外，还会有突发事件的产生，如不可预计的洪水，台风，地震，暴雪，严寒等。所以在针对自然风险方面，除了根据以往的资料数据加以预计外，还应做足应对意外发生的准备工作，要有充足的物质与思想准备，尽量将风险降到最低。

4.公路工程项目质量风险规避策略

4.1风险回避

所谓风险回避就是指当项目产生较大风险，或者此风险带了较大损失，此时可以采取放弃该项目的方式。采用风险回避的最佳时间就是项目决策时。在实际工程施工中，以下情况可以采取此类方法：（1）承包商认为此公路工程项目的水文地质条件较复杂，并且他们所拥有的团队素质和设备力量都无法在此条件下工作，此时可以采取风险回避来降低风险；（2）承包商认为此公路工程项目施工难度大，施工过程中会产生很多风险，最后自己的损失将会超过利润，此时可以采取风险回避来降低风险；（3）风险回避是一种保守的控制风险方法，当项目资金不足，将来索赔困难，在这种情况下，为了确保施工人身安全及利益也可以采取风险回避控制策略。

4.2风险转移

风险转移并不能降低风险的产生，只是将风险分担出去，并不是转嫁损失。购买保险是最普遍的一种风险转移方法，同时也是最有效的一种风险转移方法。公路工程项目获得保险的投保费用越来越高，此时采用购买保险策略将风险转移给保险公司。还有一种方法就是将风险转移给分包商。如针对业主拖欠工程款的风险，此时在分包合同中规定业主支付给总承包商后，过一段时间，再向分包方支付工程款，这样承包商遇到风险可以随时抽身。

4.3损失控制

损失控制目的就是为了减少损失，其在于风险因素的消除和风险损失的减少。一般而言，损失控制主要包括两种：（1）损失预防。在公路工程项目施工过程中，损失预防的根本手段就是工程质量自控和监控体系的建立。损失预防方法主要有工程法、合同法、教育法、程序法。（2）损失抑制。损失抑制主要是在事故发生时和发生后采取的措施来降低损失。如在公路工程项目事故发生后，采取一些技术补救措施，如结构加固等，进而使工程全部返工所造成的损失得以减少。

4.险自留

在公路工程项目施工过程中，很难精确地识别和估计工程质量风险，并且处置所用风险也不可能只用一种或树种风险应对措施，此时留下来的风险，由工程项目主体自己来保留。风险自留主要有两种对策：（1）非计划性风险自留。公路工程项目建设过程中，某种风险并没有被风险管理者发现或者处理，那么此时风险自留就是非计划风险自留；（2）计划性自留。公路工程项目建设所产生风险造成损失不大时，并主要由业主或承包商来降低此类风险时，此风险就属于计划性自留。

5.结束语

公路工程建设项目处在自然与社会两大环境之中，通常情况下，建设周期较长，工程投资较大，技术要求较高，所以在建设过程中，存在诸多不稳定因素，其给公路工程的建设带来了莫大的风险，所以对风险以及影响因素充分了解，是保证工程施工的顺利进行的必要前提。本文以此为依托展开论述，希望能够给予同行以借鉴。

参考文献：

[1] 李海凌,刘克剑,李芊.模糊综合评价在工程项目风险评价中的应用研究[J]. 西华大学学报(自然科学版). 2005(06)

[2] 华雪峰.公路工程项目风险管理的初步探讨[J]. 黑龙江交通科技. 2005(11)

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关键词：设计质量；风险；控制；措施

1.建筑工程设计质量概述

1.1建筑工程设计

建筑工程设计是根据工程项目的具体要求，在满足国家规范、标准等条件下，具体确定建筑群体的合理布置，建筑物的空间和平面布置、结构形式等，对项目所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制工程设计文件的活动。设计工作是建筑工程的核心部分，对工程项目的功能性、安全性、经济性、工程质量等有着重要影响。

1.2建筑工程设计质量

建筑工程设计质量是通过设计活动形成的，具有完整合格的设计文件，文件符合相关规范标准以及社会要求，满足顾客的需求、用途、目的。建筑工程设计质量有两个含义：一是设计文件本身的质量；二是设计文件的最终产品――建筑物的质量。

设计质量形成过程贯穿于方案设计阶段、初步设计阶段、施工图设计阶段、施工配合阶段。工程设计过程中容易出现的设计质量问题：

（1）设计文件违反《工程建设标准强制性条文》和其它有关工程建设的强制性标准。

（2）设计文件不符合现行设计规范、规程等。

（3）设计文件不满足设计任务书（即业主的设计要求）。

（4）设计文件的深度不满足《建筑工程设计文件编制深度规定》的要求。

（5）设计文件存在“错、漏、碰、缺”。

1.3建筑工程设计质量的重要性

工程建设开始于设计阶段，设计是工程建设的灵魂，是建筑工程质量目标和水平前期计划的具体体现，是施工的直接依据。设计质量的优劣对整个工程项目目标的实现起着举足轻重的作用。

（1）设计质量直接影响工程建设质量。

工程项目的质量目标和水平是通过设计使其具体化，并据此作为施工的依据。设计质量的优劣直接影响项目的功能价值。没有高水平的设计，即使施工进行得再好，项目的功能性、安全性、可靠性等都得不到保障。据统计，在项目建设的各种因素所导致的质量问题所占比例中，因设计质量而对建筑产品所造成的质量问题比例较高，达到40%。

（2）设计质量对工程项目的经济性有重要影响。

设计要确定工程项目的技术、工艺、设备等功能，是把投资转化为生产能力的决定性环节，对工程项目投资的影响是决定性的，设计一旦完成进入施工阶段，施工等对工程投资的影响就极为有限。据统计，工程设计阶段对工程造价的影响程度达到70%以上。设计质量对工程项目的施工、运营、维护等的影响十分巨大。

（3）设计质量对工程项目的进度有很大影响。

设计阶段本身就是工程进度的一部分。高质量的设计文件可以为施工的顺利进行打好基础。因设计质量问题出现的修改、返工等将严重影响项目的建设进度。

1.4产生设计质量问题的主要原因

（1）人员素质及设计水平。人是设计活动的主体，人员素质将直接和间接地对工程项目的设计质量产生影响。

（2）管理水平不到位。公司未能建立质量管理体系或公司未能严格按照公司质量管理体系进行设计质量管理和控制。

2.设计质量的风险管理

2.1风险管理重要性

风险管理是指对可能遇到的风险进行预测、识别和分析，在此基础上采取有效的措施，防范风险发生，处理风险，以实现项目的顺利进行的管理方法。

由于设计是工程项目的核心部分，设计质量对工程项目的质量、经济性、进度有着重要的影响。因此设计质量的风险管理尤为重要。

对设计质量的风险管理就是对设计过程出现的质量问题进行预测、识别、分析，并在此基础上采取有效措施，确保设计文件满足质量要求，即符合国家设计强制标准、规范及相关设计的要求，符合业主对产品――建筑物的设计要求。

设计质量的风险管理是一个持续连贯的过程，它贯穿于方案设计阶段、初步设计阶段、施工图设计阶段、施工配合阶段等整个设计过程。通过风险管理，可以加深对设计质量风险的认识和理解，采取主动措施，避免在设计过程中出现重大设计质量问题，减少出现一般质量问题，确保工程项目的顺利实施。

2.2设计质量风险管理的措施

现根据我公司的具体情况谈以下看法：

（1）强化质量意识教育，提高设计人员的素质。

质量是企业的生命，确保高质量的工程设计是设计公司的责任，是公司赢得市场，树立公司信誉和形象的重要保证。加强设计质量管理，提高设计质量，首要的是提高全体员工的质量意识，加强责任心，让全体员工充分认识设计质量对于公司发展壮大的重要性。在全体员工中牢固树立质量第一的思想是提高工程项目质量的前提。加强质量教育，积极组织员工学习公司质量方针、管理文件和公司各项管理制度。一个公司技术队伍的素质状况是影响公司工程设计质量的关键。加强业务建设，加强对现有员工的业务培训，给员工创造更多的深造机会。重点鼓励和支持员工参加执业注册培训和考试，提高设计人员的整体设计水平和素质。

（2）严格按照公司质量管理体系进行设计质量管理与控制。

公司质量管理体系是公司设计质量的根本保障。公司每一个设计项目都要根据公司质量管理体系的要求制定设计项目的质量目标。根据质量目标，按照质量管理程序文件的要求对设计全过程进行设计质量管理和控制。公司质量管理体系涵盖设计活动整个过程，其主要过程包括文件和资料控制；质量记录控制；管理职责规定及管理评审控制；建设工程顾客要求的识别和评审与沟通；设计过程控制（包括设计策划、设计输入、设计输出、设计评审、设计验证、设计确认、设计更改等）；产品标识和可追溯性控制；设计产品交付和交付后服务控制；顾客满意度测量与控制；内审、产品监视和测量；持续改进及纠正和预防措施控制等。公司通过严格管理这些过程，以实现公司的质量目标及对顾客的承诺。

设计质量的提高不应仅停留在设计文件符合强制性规定、基本技术规范、规程、标准上，还应注重以提升建设项目价值空间为目标，不断优化设计方案、设计成果，最终完成高质量的设计，为社会、为业主创造价值。

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关键词：施工质量；风险因素；系统集成；分析；

当前，随着我国国民经济的飞速发展，我国的建筑业也得到迅猛发展，但是在建筑工程的施工质量的风险控制和管理等方面还有很多不足。当前建筑工程有以下几个特点：一是施工的难度较大且投资大；二是建筑工程的参与方较多且施工的工期较长；三是建筑工程的施工会严重受到环境因素的干扰。因此，工程项目的风险非常高，有针对性地对影响施工质量的因素细致分析，采取相应的措施，是目前规避建筑工程施工质量风险的一个重要课题。

一、建筑工程中影响施工质量的风险因素

（一）人的因素对施工质量的影响

一个建筑工程，人永远是主体，这里指的是参与到工程项目的操作者和指挥者以及组织者。首先人要规避各种失误，作为管理者要充分的调动其他人的积极性，把主导作用发挥好，同时，人也是各种经营生产活动的主要经历者，可能会是一个项目工程建设的操作者和管理者及决策者，直接参与了工程的全过程当中，比如工程的设计、勘察、施工和规划等等，这些工作都是由人来完成的。人的综合素质包含组织、管理和决策能力，技术和文化水平，工程的控制和作业能力，职业道德和身心素质等等，这些素质都会直接影响到项目工程的施工质量。建筑工程施工的操作人员应该拥有一丝不苟的工作作风、精湛的技术技能、严格落实质量标准及操作规程的法制观念。工程项目中的服务人员应该做好生活和技术保障服务，用优秀的工作质量，间接的保证工程的质量。所以，应该提高施工中所有人的综合素质，并建立健全岗位责任制度，努力改善劳动的条件，进一步激发施工所有人员的劳动热情。

（二）环境因素对施工质量的影响

环境因素在建筑工程施工质量中的影响至关重要，具体的有以下几个方面：一是技术环境。这是一个广泛的范畴，包括很多的行为和知识的综合体。在一个工程项目的具体施工的过程中，假如使用新材料、新技术和新工艺，且能达到创新的目的，这样一样，不但能节约工程的成本，还能提高工程质量，继而提高了企业竞争力。二是工程管理环境。主要指工程用的质量管理制度和质量管理体系。质量管理制度是质量管理的一个基础工作，起到有效的质量保障作用。目前的管理制度主要有材料、技术和机械管理制度、三检和样板制度。同时要做好制度的健全和执行。质量管理体系是一项保证工程质量的重要保证。根据国家质量管理体系标准按好施工各项工作的监督落实，以期工程的每一方都能满意。三是经济环境。其包括价格、资金、劳动生产率、劳动力和政府财政税收政策五个要素。施工过程中会受资金及材料的价格所影响，劳动生产率和施工技术水平息息相关，政府财政和税收政策虽然是政治环境范畴，但是其对经济起着非常重要的作用。工人的技术水平以用材料质量成为影响施工质量的直接因素，材料和劳动力的价格又直接的影响着材料质量及工人技术水平。所以，经济环境直接影响着施工的质量。四是自然环境。其包含天气、水文及地质等内容，这些大多复杂多变，无疑会较大的影响建筑工程的施工质量。如暴雨、严寒、飓风或高温都直接影响施工，水位和工程地质等因为决定着建筑物基坑施工的质量，从而直接影响施工的整体质量。五是劳动环境。其包含有劳动组织和劳动工具，施工作业的面积及建筑工程周界的建筑物和地下的管线，照明通风、通讯条件及防护设施等等。这都是保证施工人员正常进行施工的必要保证，劳动环境的优劣，将影响着施工人员技术水平和效率的正常发挥，继而影响施工的质量。六是社会文化环境。工程项目的施工要充分了解到工程当地的社会文化和习俗，这些虽不能直接影响施工质量，但间接着会有一些影响，因此也需注意。

（三）工程材料及机械设备因素对施工质量的影响

1、工程建筑材料的影响

工程建筑材料主要包含有构配件、原材料、半成品及成品等等，这些都是工程建设的基础和必要的物质条件。建筑工程的材料质量合格与否，选用合理与否，使用和保管得当与否，都会直接的影响着建筑工程结构强度和刚度，也影响着工程的安全使用和外表观感，这也就直接的影响着工程的质量。因此，必须要加强工程建筑材料质量的控制，这是保证工程质量的一个必然要求。要严格验收检查制度，合理正确的使用，做好相应的技术管理，把不合格的建筑材料拒之门外。

2、机械设备因素的影响

主要包含有项目工程使用的工具和机械设备等设备。一个建筑工程中机械设备有大型横向和垂直的运输设备，计量器和测量仪器以及各类安全设备及操作工具，这些都是工程正常施工的必然生产手段，应该根据不同的项目来正确合理的使用和管理。

二、系统集成风险管理方法的运用

系统集成风险管理方法首先要进行风险的识别，要对上述的各项影响到施工质量的几项重要因素进行风险的评估，并且详细地填写好风险评估表格。然后对风险进行分析，可使用模拟法、决策树法和蒙特卡洛模拟的方法来进行分析，确定风险发生的概率以及风险影响的程度，然后确立风险的等级指数和风险的处理方法。通过具体的风险指数制定改进方法，如施工人员因素的采取教育培训等方法改进，定期检查好机械设备，选择合适的供应商来采购建筑材料，对施工工艺和方法进行创新改进，考察好自然环境因素，规避各类自然环境风险。逐步建立起以人为中心的一个风险管理的体系，减少对施工质量的影响。通过建立及统计分析出施工人员安全的诚信度，给施工人业的选择进行安全的监督机制，以期为施工质量的控制提供一个标准。主要工作的流程：一是建筑工程的施工组班在施工的每次作业完成以后，施工的负责人要在制定好的标准化程度卡上对参加施工的人员安全的诚信度作以正确的评价。二是建筑工程的施工安全的监督人员要在作业的现场进行监督，检查存在的各种安全隐患，并按照相应的规定进行扣分或处罚。三是建筑工程的施工组班的负责人要在月底把评价的资料进行汇总，上报相关的管理部门，再进行量化考核，确定评价的结果，以建立准确的施工人员安全诚信的评价档案。

结语

建筑业是国家拉动国民经济增长的重要支柱性产业，建筑工程直接关乎着国计民生，施工的质量不能得到保证，就会直接影响人民财产和生命安全，同时造成极坏的社会影响。影响建筑工程的施工质量因素有很多，而各个建筑的工程特点也不相同。所以，在具体的施工过程中，要有针对性的做好质量的控制工作，不管是哪项建筑工程，项目组的人员素质始终是决定工程质量的重要因素，只有对工程质量负责、对人民负责，就一定能创造出优良的精品建筑工程。

参考文献：

[1] 回龙盘. 影响房屋建筑施工工程质量的因素及质量控制[J]. 中国新技术新产品, 2011,(08)

[2] 沈建峰, 谢国全. 加强建筑工程项目质量控制的分析[J]. 中国新技术新产品, 2010,(06)

[3] 李惠,王雨. 影响建筑工程质量的因素分析[J]. 吉林工程技术师范学院学报, 2009,(06) .

[4] 李海兵. 建筑工程项目的施工质量管理研究[J]. 山西建筑, 2010,(06) .

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【关键词】汽车制造业；供应商数量决策；风险和成本

一、前言

供应商处于供应链的源头，对于整个供应链企业的生存和发展具有关键作用。供应商管理是供应链管理中的重要内容之一。汽车上零部件众多，每个汽车制造业都拥有数目庞大的零部件供应商群。据统计，大约30%的质量问题和80%的产品交货期问题是由供应商引起的。优秀的供应商可以大大提高整车的性价比，提高汽车制造企业的竞争力；较差的供应商则增加了企业的经营风险。供应商选择首先是评选谁作为供应商的问题，其次是选择多少个供应商的问题。对于前者，目前是仁者见仁智者见智，但专门面向汽车零部件供应商的评估的研究则相对缺乏；对于后者，即对供应商评估之后，同一零部件究竟要选择多少个供应商进行供货，却一直没有被受到应有的重视。

二、问题的提出

从供应风险管理的角度来看，常用的供应商管理方法包括单供应商模式和多源供应模式。

采用多家供应商的有利之处在于：某个供应商供应中断时可以及时找到替代供应商，供应中断的风险小；供应商之间的激烈竞争使得制造商有了更多选择，可以降低成本。其弊端在于：同等规模采购下，势必会降低与每个供应商的交易频率，不利于双方密切合作，建立战略合作伙伴关系。此外，管理协调多个供应商也需要额外的管理成本。

当然，也有部分汽车制造业采用的是单供应商模式。选择少数供应商的有利之处在于：在同等采购规模下，能够增加与每个供应商的交易频率，有利于建立长期战略合作伙伴关系；订单数增加可以使制造商加大技术投资，提高生产工艺，较大的产量也能够分摊固定成本进而降低单位成本。其弊端在于：过多的依赖少数供应商会降低制造商的讨价还价能力，当供应商发生断货时很难找到替代供应，供货中断的风险高。

从上面的分析可以看出，选择多个供应商可以有效抵御供货中断的风险，但是管理和协调供应商需要一定的成本。因此，汽车制造业在对供应商数量进行决策时，就必须在其面临的风险和成本之间综合考虑并取得平衡。汽车制造业供应商数量决策中，如何识别供应链的总体成本和供应商数量之间存在的联系？为获得最低的供应链运行成本，本文将对汽车制造业供应商数量决策中的风险和成本进行简要的分析。

三、汽车制造业供应商数量决策中的风险和成本

很多风险因素都影响着供应链的正常运作，了解、识别这些可能的风险因素，对参与供应链的企业来说，是非常必要的。本文把供应链风险分为共同风险和单独风险两类。共同风险是指波及整个供应链总体、各供应链成员都无法抵御与回避而导致供应链断裂的事件，单独风险是指那些由于某一个供应链成员由于自身原因而引起供应链断裂的事件。

（一）供应链中的共同风险

供应链共同风险主要有以下四种：

1.经济周期风险。市场经济的运行轨迹具有明显的周期性，繁荣和衰退交替出现，这种宏观经济的周期性变化，使供应链的经营风险加大。

2.政策风险。当国家经济政策发生变化时，往往会对供应链的资金筹集、投资及其他经营管理活动产生极大影响，使供应链的经营风险增加。

3.法律风险。供应链面临的法律环境的变化也会诱发供应链经营风险。

4.意外灾祸风险。主要表现在地震、火灾、政治的动荡、意外的战争等等，都会引起非常规性的破坏，影响到供应链的某个节点企业，从而影响到整个供应链的稳定。

（二）供应链中的单独风险

供应链单独风险有四种：

1.道德风险。道德风险是指由于信息的不对称，供应链合约的一方从另一方那儿得到剩余的收益，使合约破裂，导致供应链的危机。

2.物流运作风险。运输障碍使原材料和产品不能及时供应，造成上游企业在承诺的提前期内无法交货，致使下游企业的生产和销售受到不利影响。

3.信息传递风险。信息传递延迟将导致上下游企业之间沟通不充分，对产品的生产以及客户的需求在理解上出现分歧，不能真正满足市场的需要。

4.利润分配的风险。在供应链整体利润一定的条件下，某些企业利润的提高会导致其他企业利润的降低，某些企业获利水平过低将导致消极合作甚至退出供应链，使供应链崩溃。

对于一个多源供应结构的供应链而言，共同风险与单独风险是相互独立的，各供应链成员之间的单独风险也是相对独立的，只有发生共同风险或者所有供应商都发生了个别风险，供应链才会断裂，造成供应链运行失效。因此供应商数量越多，供应链断裂的风险越小。

（三）采购成本

采购成本是指企业经营中采购零部件而发生的费用，也就是在采购过程中的购买、包装、装卸、运输、存储等环节所指出的人力、物力、财力的总和。采购成本的计算公式为：

采购成本=材料成本+存储成本+采购管理成本。其中，材料成本=单价×数量+运输费+相关手续费、税金等；存储成本=贷款利息+仓库保管费用+存货损坏费用+其他费用；采购管理成本=人力成本+办公费用+差旅费用+信息传递费用。

即，采购成本=单价×数量十运输费+相关手续费、税金+人力成本+办公费用+差旅费用+信息传递费用+贷款利息+仓库保管费用+存货损坏费用+其他费用。

采购成本也可以简化为：采购成本=单价×数量+合作成本。

其中，合作成本=运输费+相关手续费、税金+人力成本+办公费用+差旅费用+信息传递费用+贷款利息+仓库保管费用+存货损坏费用+其他费用，是由于制造商与供应商的合作而产生的成本。

需要说明的是，“其他费用”主要包括了交易成本。“交易成本”最早由罗纳德·科斯在研究企业性质时提出。1937年，他在《企业的性质》这篇经典性的论文中，将交易费用定义为运行市场机制的费用，并进一步指出交易费用包括在市场上搜寻有关的价格信息、为了达成交易进行谈判和签约以及监督合约执行等活动花费的费用。供应链企业间的交易成本大致包括：为寻找交易价格而产生的谈判和签约费用；甄别供应产品质量的费用；供应商监督合约执行费用；供应链绩效评估费用等。

对于采购成本而言，有以下的规律：生产零部件的供应商越多，竞争越激烈，零部件的市场价格越稳定；制造商选择的供应商越多，讨价还价能力越强、采购价越低（供应商的利润率越低）；供应商生产该零部件的成本随着制造商采购数量的增加而下降（生产规模效益）；制造商与供应商加强合作可以降低供应商生产该种零部件的成本，且合作程度越高，降低的成本越多；制造商与某一供应商的合作成本随合作程度的增加而增加。

参考文献：

[1]于洪霞.基于风险控制的供应商数量优化方法[J].黑龙江科技信息，2011，34.

[2]王家斌，陶晓丽，尚红.成本视角下企业最优供应商数量研究[J].物流与采购研究，2008，49.

[3]黄辉，梁工谦，隋海燕.不同风险环境下的供应商数量决策模型研究[J].生产力研究，2008，18.

[4]蒋琦玮，秦进，史峰.考虑风险控制的最优供应商数量确定方法[J].系统工程，2008，2.

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关键词：望奎生物发电工程、风险管理、职责、风险分析/评估的方法

中图分类号：C93文献标识码： A

前言：EPC(Engineering,Procurement and Construction)是指总承包商按照与业主签订的合同,承担整个工程设计、采购、施工直至交付使用全过程工作,并对工程质量、安全、工期和造价全面负责的建设模式。这种模式将工程各阶段紧密结合,有利于项目综合效益的提升。同时也将业主的一部分项目风险转嫁给了总承包商。吉林省电力勘测设计院作为总承包商与业主单位国能生物发电有限公司签订了“国能望奎生物发电工程总承包合同。在执行合同前，吉林省电力勘测设计院对本项目风险进行了认真细致的分析研究，制定了具体的控制措施，取得了较好的效果。

风险管理的目标、组织和岗位职责

1、目标

项目实施的过程中，通过风险识别与风险分析，采取合理的管理方法与技术手段，对项目活动涉及的风险进行有效的控制，降低工程成本，提高投资效益，使工程成本在执行概算的基础上降低5%。力争总承包项目部的管理费用控制在院里下达限额指标范围内。

2、组织和岗位职责

项目经理、副经理—风险管理工程师—总承包项目部各下设部门经理：

项目经理岗位职责：是本项目实施阶段风险管理工作的主要责任人。

风险管理工程师职责：协助项目经理对项目风险管理工作进行组织与协调，对风险识别与风险措施的制定负责，负责风险的预控和预警工作，不断地收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好地准备和采取有效的风险对策，在风险发生时，及时采取措施以控制风险，降低损失。

总承包项目部下设各部门职责：是其职责范围内的风险管理负责人。其中，设计部经理负责项目工艺设计与工程设计的风险管理，负责限额设计的风险管理；采购部经理负责项目设备与材料（总承包方负责采购的部分）的质量、采购价格、交货期限、售后服务的风险管理；工程部经理负责项目施工风险管理、项目试运行服务风险管理；质量、环保、安全部经理负责工程质量、环境保护和施工安全的风险管理；综合部经理负责项目部内部的风险管理；计划财务部经理负责工程费用和项目财务的风险管理。

二、风险分析/评估的方法

按照定性风险分析(顺序度量法)与定量风险分析(决策树分析方法)相结合，以定量风险分析为主的原则，对风险识别的结果“风险来源清单”进行定性分析，利用风险影响评级的方法确定“风险优先次序清单”（可按风险等级高、中、低排序），对清单中高和中等级的风险因素进行定量风险分析，采用决策树分析方法将风险概率，事件的每一条合理的路径的费用或报酬，以及未来的决策综合在一起。可以显示哪些决策可以对决策者产生最大的期望价值。

三、风险项目

通过风险分析与评估确定项目的主要风险来自以下几个方面：

1、设计方面

本项目为生物质发电项目，在国内还没有已经建成投产的先例，设计人员经验不足，设计选定的工艺系统方案和施工图设计是否合理、技术是否适用能达到节约投资，是本项目第一个风险。因为总承包商与业主签定总承包合同为固定总价合同，如果投资超限，将意味这总承包商亏损。

2、采购方面

采购的设备和材料的质量、价格、交货期限、售后服务等，其中任何一项不满足总承包合同的要求，均将直接影响整个工程的质量、进度、费用，影响总承包合同的履行，最终影响总承包商的经济效益。

3、施工方面

施工方面的主要风险有：施工质量不合格、存在缺陷或发生质量事故；环境事故；施工进度超期；安全事故、职业卫生健康事故等都会造成施工费用超过限额指标。

四、风险管理措施

1、设计方面

设计部经理是设计方面风险管理的主要负责人。组织设计人员加强生物质发电技术的学习，借鉴国外的成功经验；与锅炉岛生产厂家紧密配合，了解锅炉岛及秸秆上料系统的技术要求。按照项目经理下达的限额设计指标，组织好限额设计工作。

2、采购方面

采购部经理是设备、材料采购风险的主要负责人。通过供货厂家资格预审建立合格供货厂商名录，通过评价选择合格的供货厂商，询价后招标采购，签订设备、材料的采购合同，保证采购产品一次合格。

3、施工方面

工程部经理是施工质量、进度、投资风险的主要负责人，质环安全部经理是质量、环保、安全方面风险的主要负责人。①按照施工合同的约定对于施工质量不合格的分项、分部工程不予验收、不予工程计量、不予支付工程款（包括施工单位返修或返工增加的任何费用）；

②每个月末施工单位提报完成工程量报表后，计划财务部负责对实际进度与计划进度的对比分析，实际费用与计划费用的对比分析，发现偏差后及时查找原因，并上报项目经理和各部门经理；

③加强施工单位施工方案及施工措施的审查，督促施工单位完善各种预防措施，落实各项考核制度。具体措施另行编制“安全、环保、健康管理计划”。

五、风险管理的费用预算

总承包合同约定合同为固定总价合同，合同价格是在业主审定的概算基础上扣减业主费用（概算的5%和基本预备费）作为总承包价格。本项目的风险管理费用只能从总承包的管理费和利润中支付。本项目尽可能降低风险管理的费用。

六、风险管理的评分标准和解释

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关键词：土木工程；施工进度；风险分析；控制措施

引 言：土木工程进度若失控，必然会导致资源浪费和经济损失，甚至可能影响土木工程建设质量和安全。通过风险分析分析可以了解进度计划实现的风险有多大，同时根据实施过程中实际建设情况的风险分析和修正，对实施进度进行控制调整，并采取措施进行应对和准备，以确保项目按预定目标顺利完成。

1 土木工程施工风险分析的主要内容

1.1风险管理

风险管理就是在识别，评价及分析风险的基础上，运用科学的管理技术及手段对土木工程项目可能发生的一定的预防及处理，尽可能的控制风险，使其向有利条件转化，并能在风险发生后及时采取主动的补救措施。对于建筑工程项目来说，风险管理的过程如下：预测及识别风险。通过信息收集，分析出可能发生的风险，并对其可能性进行专家咨询以及寻求实验认证，将可能发生的风险记录在案；对可能发生的风险进行分析及评估，分析风险发生的可能性及危害性，评估其对工程项目的潜在影响，并近其危害大小列制风险清单；根据所列的风险清单，针对不同危害程度的风险采取不同的应对措施。

1.2进度风险分析的最重要的任务就是评估和分析风险发生几率的多少，即在土木工程建设中是否会有风险发生，它是风险分析中最重要的一步，也是最困难的一步。主要原因有二：一是有关和风险事件相关的系列数据的收集很困难；二是不同土木工程施工项目差异性大，如果用类似土木工程施工项目数据推断当前土木工程施工项目的进度风险事件发生的概率，那其误差会较大。土木工程施工项目进度风险分析的第二步就是分析和分析土木工程施工项目进度风险事件发生后工期拖延的严重程度，即风险事件可能带来的工期损失的大小。在土木工程施工项目实施的过程中，经常会遇到这种情况：风险事件发生的概率不一定大，但一旦发生，其后果是十分严重的。土木工程施工项目实施的过程中，对某些风险事件，其发生的概率和本身造成的后果都可能不是很大，但如果其一旦发生会影响到土木工程施工项目的各个方面或许多工作，此时，对其有必要进行严格的控制。如，水利水电截流，一般而言，按正常设计组织施工，其失败的风险是很小的，但其若不成功，即风险发生了，则土木工程工期要严重拖后，一般会使施工工期常要推迟一年，而建设工期推迟一年带来的间接损失也是十分严重的。项目风险事件的发生时间，即风险事件出现的时间，也是土木工程施工项目风险事件分析中的重要工作。

2 土木工程施工进度风险存在的主要因素

土木工程施工项目由于自身的复杂性、工程量庞大、建设周期长、涉及单位多等原因，使得很多因素都会对工程工期造成重要影响。只有通过全面分析和预测对工期产生影响的各种因素，才能更好的控制工程工期，节约资源。各种常见影响因素如下。

2.1 工程变更

很多工程在施工的过程中都存在工程变更，要么是施工变更，要么是设计变更。有些工程线比较长的工程，大多都存在勘察设计的质量不全面，设计参数的取值没能完全符合实际的需要，存在主观性，这些都是由于地面与地下的情况变化复杂而造成的。导致了施工变更的出现，从而影响施工进度。而设计变更主要有施工图设计变更、复用图设计变更和技术交底会上设计变更。

2.2 技术

土木工程的施工，为了满足其需要，在很多方面采取的技术标准也是相当高的，比如在填筑材料、地基结构、质量的控制标准、工后下沉控制、为抵御不良环境而加固等方面。这就需要严格控制勘察阶段、设计阶段、施工阶段，工程的施工进度就会应为这些技术的水平和熟练程度不同而受到影响。

2.3 设备和材料

工程施工中所需要的主要材料很多，比如钢筋、水泥、粉煤灰、碎石、粗砂以及水玻璃等材料。主要的设备包括：发电机、各种钻探设备、浆液注射、抽水机以及一些与之配套的相关设备。项目能否完成是建立在正常供应物质的基础上，而物质供应计划的安排又会受施工进度的影响。加上物资供应自身又会涉及到一系列相关活动的复杂系统过程。比如在物资供应的订货、货物购买、货物运输、货物检查、储存以及货物发放等的某一环节发生变化，都对响物资供应产生严重影响，加上诸多不定的外部环境因素，加剧了物资供应的复杂性。

3 土木工程施工进度风险控制措施

通过对项目管理中可能存在的费用风险因素的分析与评价，在施工过程中过程中针对存在的各种风险因素，采取必要的费用风险防范措施，最大限度的降低风险带来的经济损失，风险的控制措施应当从以下几方面解决。

3.1 编制和优化施工方案

通过使用新工艺、新材料，改进和优化施工方案，加快工期进度，在增加保险系数的同时，编制出切实可行且能降低风险的施工组织计划。

3.2 施工阶段

合理控制项目施工过程中的人工费、材料费、机械费以及管理费等费用，可以降低施工进度风险。

（1）人工费用的控制

人费用的控制可以从人工费单价以及工程施工消耗工天数两方面入手控制。人工单价的控制主要是通过与施工班组签订承包合同来确定的。主体工程以外的项目可以由工资单价比较廉价的劳动力来进行承包，以降低人工费用。施工消耗天数可以通过与承包组签订相关合同，把工程的总工天承包给班组，通过这种工程的天数承包形式，达到预期控制，并降低风险的目的。

（2）材料费的控制

控制工程施工的费用，降低风险，关键是对材料费用的控制。材料费用的控制可以按照“量价分离”的原则，从材料的价格和材料的用量两方面进行控制。材料价格的控制主要由材料采购部门在实际采购中加以控制，实行严格的材料采购制度、制定好供货合同。在材料用量的控制方面，可以按照《材料消耗定额》计算出单项工程的材料消耗，采取限额发料的方式对材料进行管理。

（3）施工机械费用的控制

施工的机械费主要是由机械的台班单价以及台班消耗量决定的。为了有效的控制台班支出，合理安排施工生产，尽量减少设备的闲置，提高设备的生成利用。加强机械设备的调度工作，提高现场设备的利用率。加强现场设备的维修保养，提高设备的完好率，尽量避免由于不适当的现场调度而造成设备的闲置。现场设备应当实行“单机单车”核算，降低电力、人工、油料等消耗以及设备维修费用等。

（4）工程质量费用的成本控制

工程质量费用成本系为了保障和提高工程质量所支出的一切费用，以及为达到标准而产生的一切质量事故损失费用的总和。我们可以对工程质量预防成本、工程检测成本、工程质量事故成本以及过剩投入成本等几方面进行成本控制，保障总的工程目标顺利实现，降低风险。为了更好地控制施工质量施工成本，在实际的工程施工中，切实加强质量管理，严把各道工序的质量关，提高质量的一次合格率，防止返工及质量事故的发生，降低质量成本以及工程检测成本，降低风险，提高经济效益。

4 结束语

综上所述，通过对各种影响土木工程施工进度风险因素的研究和分析，制定合理且符合多方利益的施工进度表，从而合理的控制施工进度，使建设工程能够预期或者提前竣工并投产使用，发挥建筑产品自身特有的经济效益和社会效益。

参考文献：

[1]马玉忠.建筑工程施工进度计划控制机理研究[J].科技信息，2011（35）.

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关键词：房地产企业；风险管理；质量

Targets: quality, time limit for a project, cost goal is project management of the three goals, so the quality risk management in risk management cannot be ignored. Article put forward the project risk management problems, and project risk identification method, and analyzed the influence of uncertain risk factors on the quality and put forward corresponding countermeasures.

Keywords: real estate enterprise; Risk management; The quality

中图分类号：F253.3文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2013）

前言

工程风险贯穿于工程建设的全过程之中, 工程风险的防范是一项全员全过程的工作。只有增强风险意识, 积极应对工程风险, 提高风险决策能力, 加强风险控制和防范风险, 才能有效降低工程风险, 提高经济效益和社会效益, 确保工程建设顺利实行, 保证企业的健康发展。

一、房地产企业风险管理的现状

许多房地产企业对风险管理尚处于初步认识和经验积累阶段, 方法上操作简单, 缺少规范标准以及有效的科学管理程序, 抵御风险的能力较差。

1风险防范意识不强。某些房地产企业管理者的风险意识不强, 对风险管理的重要性认识不足, 没有把其作为项目管理的重要内容。尽管有一些风险管理的措施, 但仅限于一些工程质量、进度、安全等方面的保证措施, 缺乏系统性和明确的风险管理目标, 风险管理概念模糊, 没有形成主动、积极的风险防范管理系统。房地产企业高层管理人员往往注重营业额、产值、进度, 缺乏专业的风险管理。

2缺乏规范的风险管理信息系统。绝大多数房地产企业未能建立起全面、完善的风险管理信息系统，对于投标项目投标前的可行性分析不够， 对潜在的投标对象估计不足。对项目建设过程中不断发生的各种变化估计不足, 因而风险到来时不能及时做出有效的反应, 并做出合理的调整。由于缺乏全面的, 可靠的数据支持, 经常凭经验临时决策处理风险, 管理成效低。

3风险管理机制不健全。大多数房地产企业对风险管理没有明确的定位, 在企业和项目部的组织结构设置上未考虑风险管理部门的必要性和相应职能, 缺乏专职部门和人员来履行风险管理职责。在企业运作流程上, 没有对可能存在的各种风险进行识别, 也没有制订相应的预防措施和应对措施, 一旦遭遇风险, 或束手无策, 或胡乱处理、化解、抵御风险的能力差, 增加了组织机构的运行风险。

二、房屋建筑项目质量风险

1 施工准备阶段质量控制的风险分析

施工准备阶段质量控制, 是指项目正式施工活动开始前, 对各项准备工作及影响质量的各因素和相关方面进行的质量控制. 施工准备是为保证施工生产正常进行而必须做好的工作.建设工程质量将受到以下可能存在的风险影响.

（1） 承包单位主体资质风险.

建设单位应当核查施工承包单位是否具备相应的资质. 只有施工承包单位的资质符合法律法规的规定, 拥有相应等级的专业技术人员、技术装备和建设经验等, 才能有效地防范建设工程质量问题的发生.

(2)工程设计风险.

当施工单位与建设单位签订了工程承包合同, 合同关系正式确立后, 承包商在施工前的准备阶段必须审核施工图设计文件. 施工图设计文件是进行施工、安装和工程验收等工作的依据, 施工图设计文件一经完成, 建设工程最终所要达到的质量, 尤其是地基基础和结构的安全性就有了约束, 因此, 施工图的质量直接影响建设工程的质量.

2施工阶段质量控制的风险分析

施工阶段的质量控制, 是指施工过程中对实际投入的生产要素质量及作业技术活动的实施状态和结果所进行的控制, 包括作业者发挥技术能力过程的自控行为和来自有关管理者的监控行为. 影响施工阶段质量的因素归纳起来有5 个方面；

(1)人员因素风险.

人是进行建筑活动的主体, 工程设计人员、决策人员、施工人员及监理人员等是建筑产品的直接制造者, 他们的素质直接影响到所生产出来的产品的质量优劣.

(2)材料质量风险.

工程材料、装备是保证建设工程质量的基础,材料装备不符合要求, 或选择使用不当, 均会影响工程质量或发生事故.

(3)机械设备风险.

对建设工程施工所用的机械设备的质量控制也是防范质量风险的重要内容. 与建筑材料、构配件一样, 机械设备对工程质量也有重要影响.

(4)方法因素风险.

方法是指工艺方法、操作方法和施工方案. 在施工过程中, 工艺方法是否先进、操作方法是否正确、施工方案是否合理, 都会对建设工程质量产生重大影响.

3 竣工验收阶段质量控制的风险分析

竣工验收是对项目施工阶段的质量通过检查评定、试车运转, 以考核项目质量是否达到设计要求, 是否符合决策阶段确定的质量目标和水平, 并通过验收确保建设工程项目的质量. 这个阶段是对最终产品质量的保证.按照常理, 竣工验收的对象是已经完工的最终项目成果, 在这个阶段不会出现影响建设工程质量的风险因素,.

4 建筑工程风险管理的防范措施

(1)强风险管理教育,树立科学的风险管理意识

业主、承包商、监理单位和政府职能部门都必须有全员风险管理意识,把风险管理意识贯彻到参与项目的各类人员中;树立风险管理的全过程意识,项目实施过程中存在各种风险因素,而风险就是在项目实施中形成的;要树立风险管理的法律意识,依法履约,通过法律的手段来解决违约的问题。

(2)善项目风险管理法律法规建设,建立风险管理制度

由于市场经济的框架体系在我国建立时间不长,许多制度还在探索阶段,特别是有些现行的法律法规不适应工程建设风险管理,缺少工程保险的实施细则。当前, 最关键的是要针对建设领域内存在的突出问题,尽快建立参照国际惯例并符合中国实际的工程保险和工程担保制度。要研究合理的工程宁时录、工程保险收费标准及费用计入办法。

(3)业主行为,使业务管理真正纳入法制轨道

当前, 在建筑市场仍不规范、法律法规又不健全的情况下,规范业主行为,行使行政手段和经济手段仍是一种基本有效的方法.

(4)内部风险管理体系与机制,切实提高风险管理技术

要提高企业抗风险能力,首先必须建立企业风险管理制度,明确职责,逐步形成企业风险管理体系与机制。由于风险具有掩蔽性和不确定性,企业必须提高对风险的识别能力,并加强风险信息收集工作,掌握不同项目的风险规律。目前, 绝大多数开发商对普通房地产项目的风险比较重视,但对政府投资项目的风险重视不够, 有些所谓的“形象”特事特办,不按市场规则运行,有的根本不进行可行性研究或不可行也上马,企业只要介入就会遇到极大的风险。所以开发商要对参与的项目列出潜伏的风险清单,进行分类并衡量对比,确定风险的相对重要性;应用各种风险分析技术,用定性、定量或两者相结合的方式对风险进行分析、预测、评估, 采取相应的对策, 尽可能减少风险损失。

结束语

现代工程风险管理理论认为,工程风险管理作为工程项目管理的关键因素而受到越来越广泛的重视。在现代社会经济活动中, 风险无处不在、无时不有。对于规模大、周期长、产品具有单件性和复杂性等特点的建筑工程来说,它比一般产品具有更大的风险。建设工程风险管理是决定工程项目能否成功的关键因素,也是建设市场运行机制发挥作用的重要保证。

参考文献

[1] 郭倩. 工程项目质量风险评价研究[D]. 西安工业大学 2012

[2] 杜美玲. 论工程项目全面风险管理[J]. 科技创新导报. 2008(17)

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【关键词】建筑工程造价；成本控制；风险分析

1 建筑工程造价成本的组成要素

建筑工程造价指的是进行该项建筑工程项目所发生的费用，也就是从建设项目前期手续筹建一直到项目验收合格交付使用时所耗费的全部费用。建筑工程造价的组成要素包括：活劳动价值、物化劳动价值和剩余价值三者相对应的价格。 建筑工程造价的成本构成

2 建筑工程造价主要的两种计价方法

建筑工程造价的计价方法分为两种：清单计价和定额计价。

2.1 清单计价的基本概念及相关模式

清单计价主要指招标人也就是建设项目的甲方，公开整个建筑工程的工程量清单，然后项目的乙方也就是投标人根据甲方所提供的清单，根据自身成本估算，进行统一报价，也就是参与投标的建设企业需要根据招标方提供的工程量清单核算出该项工程的全部费用。清单计价的方式本着公平、公正和客观的原则。清单计价有利于为招投标工作提供公平竞争的基础，有利于标底的控制和管理，具有实用性和竞争性的特点。

2.2 定额计价的基本概念及相关模式

定额计价主要基本构成就是该项建筑工程的造价=定额+费用+文件规定，并根据相关政策法规强制执行，无论招投标的报价和标底都要以此为依据。它所体现的是政府对建筑工程的宏观调控和直接管理。不能直接体现建筑企业根据项目特点和自身情况的自主报价。

3 建筑工程造价的成本控制

建筑工程造价的成本控制主要是指在满足工程质量和项目工期的前提下，将建筑工程项目的成本控制在合理的预算范围之内，并制定一系列的规章制度和监管措施，优化建筑工程的成本支出，来保证工程造价成本的最优计划实现。随着建筑行业的激烈竞争，降低成本追求利润最大化，提高市场占有率已经是建设企业发展进步的最终目标。笔者认为主要从以下几方面来进行建筑工程的成本控制：

3.1 采购环节的成本控制

建筑工程项目的材料、器械和设备的采购成本要占据整个成本的40%-60%，是我们成本管理的重中之重。控制好采购环节的成本，应该主要从以下几方面入手：第一，科学化和系统化的统筹分析，根据项目特点制定批量采购和集中采购的方式方法，增加议价的空间，降低采购成本。第二，建立相应的采购责任制度，培养采购人员的责任意识，并且制定相应的奖惩制度。第三，采购过程中应尽量减少中间环节，直接向厂家进货，也就是我们所说的直供制度。第四，加强建筑企业的自身技术力量，从根本上降低采购成本。

3.2 优化施工流程，加快施工进度

建筑工程项目施工流程的优化，可以提高施工效率，加快工程进度，使得施工企业取得更高的经济效益和社会效益。这就要求施工企业在施工过程中，要严格遵守施工程序，杜绝蛮干、投机取巧的工作方式。在施工之前要制定科学，合理的工艺流程，为建筑工程优化做好基础。

3.3 工程质量的成本控制

首先，要建立一套高效的施工质量保证体系。在施工过程中要做到边施工边调整，在保证工程质量的前提下，最优成本控制。为了降低材料损耗和费用支出，可以实行限额控制，责任到人。其次，严格控制原材料的质量，做好材料的验收工作，为工程项目的质量做好准备。再次，依靠科学管理水平，推行全面质量管理，在施工过程中要推行新技术、新工艺和新方法，做到低成本高质量。最后，完善工程项目的验收制度。要严把质量关，做到发现问题及时处理，对问题工程采取“零容忍”的工作态度，力求把质量隐患直接消灭在施工过程中。

3.4 统筹安排建设资金，减少资金成本

资金是每一个建设工程项目的奠基石，没有资金是万万不能的。但是每一项资金又都是有成本的，无论是长期借款，还是短期融资，甚至债券和股票，都是有机会成本的，减少资金的占用，可以减少资金成本，提高收益。建筑施工企业一般，资金使用量大，资金回收速度较慢，这就要求企业需要统筹合理的安排建设资金，减少无形的浪费。

4 建筑工程造价的风险分析

在当今以清单计价为主导的市场运行模式之下，建筑工程项目的造价主要以“控制清单量、共同参与、施工企业自行报价”为基本原则，主要风险有以下几种：

4.1 招标方的投资风险分析

在建筑工程项目招投标前，投标方因对招标方也就是甲方的资金情况了解不够，未能客观深入的核实甲方的资金情况，致使在项目施工过程中，一旦甲方的资金断裂，经济情况出现恶化，就会导致其履约能力差，不能按时或者无力支付工程款，这样就会给施工方带来极大的影响，导致停工或无法施工。虽然近年来国家政策法规已经将该项风险降至最低，但是在实际操作过程中有的施工单位为了早介入工程，在手续和配套设施不完善的情况下，就进行现场施工，如业主不同意拆迁和拆迁工程不善，资金落实不到位等等，都会导致滞工或者停工。

4.2 投标方的施工风险分析

施工企业在拿到投标文件后，没有及时、准确、有效的对招标文件进行深入的分析了解，这就容易出现以下问题：对招标条件理解不透，对需要垫资的工程项目未能对施工期间的资金流动进行有效的分析，这就导致了投标方中标以后，会对该建筑工程项目造成极大的影响，无法垫资或者工程施工条件和施工质量无法满足甲方需求等等。

4.3 工程分包和层层转包的风险分析

建筑工程项目施工单位中标以后，将该项目工程分包给资质低，施工水平不足，或者根本就是挂靠在具有相关资质公司下的小公司以后，如果分包人在转包过程中疏于对分包商的管理和监督，这就势必导致工程项目的质量、安全以及投入成本的风险大大增加。4.4 合同管理的风险分析

甲方和施工企业在合同签订之前未能对合同统一认识，造成合同条款不全面，文字不完善，责任不清，致使合同存在很多漏洞。建筑工程项目的特点就是时间跨度长，金额较大，合同履行过程中突发事件、干扰事件多和不可遇见风险多。项目的管理者往往对工程质量、施工进度和物资供应比较重视，往往忽视了对合同条款的深入研究，这就造成后续出现问题以后，双方根据合同划分责任不清，资金结算不到位等风险。

5 结束语

本文通过对建筑工程造价的成本控制及风险分析阐述了笔者的一些观点，主要认为施工企业应该制定科学的施工方案，优化施工工艺，减低工程造价成本，监管到位，避免相关的风险，来增强企业自身的市场竞争力，实现最优成本控制。

【参考文献】

[1]张增慧，刘金铎.建设单位对工程造价的控制[J].河北水利，2006.

[2]刘立英.论建设工程造价的有效控制[J].广西大学学报：自然科学版，2005.

[3]刘志.建筑工程造价管理及控制分析[J].科技信息，2009（05）.

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关键词：监理；法律责任；责任风险；风险管理

0 引言

经过几十年的发展，我国的建设工程监理的法律法规体系已经初步建立，监理工程师队伍的数量和质量也有较大提高。我国多数大中型工程都全面有效地实施了工程监理，并取得了显著成效，受到社会的广泛关注和普遍认可。

但是，由于我国正处在计划经济向市场经济全面转轨的关键时期，建设工程领域的法律法规尚不完善，公平的市场机制尚未形成。2000年南京电视台事故，监理工程师被追究刑事责任；2005年北京西单脚手架倒塌事故，监理工程师被判刑[1]。这两起事故开始引起人们对监理工程师承担的法律责任和如何承担这些责任的争论和思考。承担责任就意味着有风险的存在。在现行条件下，我国监理面临着哪些责任风险，如何规避这些风险，都是急需解决的问题。这些问题的解决，有利于监理行业的规范发展，也是提高工程质量的重要保证。

1 建设工程监理的法律责任

建设工程监理制度有着悠久的历史，是在建筑工程走向社会化、专业化，建设方式由自建演进为承发包的社会历史背景下逐步产生发展起来的[2]。

我国自1988年开始在建设领域实行了建设工程监理制度。工程监理制度主要是借鉴国际上通行的FIDIC合同条件中以咨询工程师为核心的工程项目管理体系。在FIDIC合同条件中，对工程师应承担的责任有较为明确的规定[3]。

监理单位大多依据法律规范和技术规范体系与业主等签订合同，明确约定各方的责任。能直接推导和界定监理法律责任的渊源，主要以三个方面的形式存在：一是法律法规，二是技术规范，三是合同条款。工程监理的法律责任包括民事责任、行政责任和刑事责任三种。违反国家行政法律法规的必须承担行政法律责任，违反刑事法律的必须承担刑事法律责任，因不履行或者不适当履行委托监理合同从而给委托人或第三人造成损失的应当承担合同责任，以及在从事监理服务的过程中因侵犯他人的财产权或人身权的应当承担侵权责任。

2 工程监理的责任风险

《建筑法》、《建筑工程质量管理条例》和《建设工程监理规范》都规定了监理工程师必须对工程质量承担监理责任。有责任就会有风险，监理工程师认识和防范责任风险已成为十分紧迫和重要的任务。因此，本文分别就质量和安全责任风险、工作技能风险、技术资源风险、行为责任风险、职业道德风险和管理风险等几种主要的责任风险进行探讨。

2.1质量和安全责任风险

建筑工程的质量监理一直是监理工程师的中心工作，所有的监理工作都是围绕工程质量展开[4]。工程项目建设质量问题关系着工程的成本和进度，如果监理质量出现了问题，工程成本和进度就失去了意义。

2003年11月，国务院颁布了《建设工程安全生产管理条例》，条例从法律角度明确了监理企业的安全监理责任和义务。由于建设工程的行业特点，施工的特殊性、从业人员的构成及流动性大的特征，使建设工程也成为仅次于采矿业的重大事故频发的高风险行业[5]。

因此，对于监理工程师而言，质量和安全责任越重大，相应的责任风险也就越大。

2.2工作技能风险

由于监理工作是基于专业技术的技术服务，因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于监理工程师本身专业技能的限制，可能并不一定能取得应有的效果。

在施工过程中，对于某些需要专门进行检查、验收的关键环节或部位，监理工程师虽按规定进行了相应检查，其程序和方法也符合规定要求，但由于监理工程师本身的专业技术水平和工作经验的限制，可能仍不能取得应有的效果。

随着工程技术的快速发展，监理工程师的工作技能和专业水平也要相应提高。如果发生事故，监理工程师仍要承担相应的责任。

2.3技术资源风险

新材料、新工艺的层出不穷，使得监理人员未必都能及时、准确和全面地掌握相关所有的知识，同时这些刚推出的新技术、新工艺缺乏与之相配套的具体规范做法和标准，监理在现场中也就很难做到完全把握和控制。

即使监理工程师在工作中无任何行为上的过错，仍然有可能会承担由技术和资源带来的工作上的风险。由于人力、财力和技术资源的限制，监理工程师无法也没有必要对施工过程中的所有部位、所有环节都进行详细而全面的检查，这样，监理工程师就需要面对技术资源方面的风险。

2.4行为责任风险

行为责任风险是指监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的监理职责，在工作中发生失职行为所带来的风险。我国《建筑法》、《建筑工程质量管理条例》、《建设工程监理规范》以及FIDCI合同条件都明确了监理的行为职责与义务。

对于监理工程师而言，行为责任风险来自三个方面[6]：一是监理工程师超出了业主委托的工作范围，从事不属于自身职责范围内的工作，造成了工程的损失，因此承担相应的责任。二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为，承担失职的责任。三是监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行自身的职责并因此而造成工程损失。

2.5管理风险

对于建设工程监理，明确的管理目标、合理的组织机构、细致的职责分工、有效的约束机制是工程监理的基本保证[7]。这种管理风险主要来自两个方面，一是监理单位与项目监理机构之间的管理约束机制。监理单位既要给所派的项目总监充分的授权，同时也要对项目监理机构的工作行为进行有效的监督检查，加强对项目监理机构的管理，建立强效约束机制，从而减小监理工作中可能出现的责任风险。

第二是项目监理机构的内部管理机制。项目监理机构内部如果管理不当，会造成各个层次人员的职责分工模糊，员工之间沟通不畅，信息不能有效共享，也就不能及时解决工作过程中发现的安全问题，从而增加了监理工程师的责任风险。

2.6职业道德风险

监理工程师职业道德是监理工程师在执业活动的行为标准和要求，也体现了监理工程师的社会责任和职业追求，是对社会承担的道德责任和义务[8]。

监理工程师必须廉洁自律，洁身自爱。如果监理工程师不遵守职业道德，自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，必然会因此而面对相应的风险。

3 责任风险管理

责任风险管理就是通过风险识别、风险分析评估及采取合理的回避、分散、减少和转移等方法和技术对风险进行有效的控制，从而妥善地处理风险事件所带来的不利后果。

3.1风险识别

风险识别是进行风险管理的第一步。要进行风险管理，首先必须进行风险识别，如果风险不能被识别出来，那么它就不可能被分析、控制以及进行有效的管理。在绝大多数情况下，风险并非是显而易见的，不容易准确的识别和预测出来。

通过德尔菲法、情景分析法、专家调查法、工作分解结构WBS法、头脑风暴法[9]等风险识别的常用方法，识别来自业主的风险、勘察设计单位的风险、施工单位的风险、监理单位自身风险以及来自环境的风险。经过风险识别，可以得到主要责任风险因素清单，并对各个风险因素进行编号和排序。

3.2风险分析与评估

风险分析与评估的目的是针对识别出的风险因素进行深入的而研究，探讨风险发生的原因。风险分析与评估一般包括以下几个方面的内容[10]：一是风险事件发生的时间，二是风险事件发生的可能性大小，三是风险事件发生的频率，四是风险事件发生的危害程度。

风险分析与评估的常用方法有主观评分法、层次分析法、模糊数学法、故障树分析法等方法。通过上述方法对风险进行的综合性定量的分析，然后根据风险的影响程度大小对其进行分级和排序，进而找出关键风险，做出合理的风险应对措施。

3.3责任风险对策

在完成风险分析和评估后，需要有针对性地考虑采取必要的措施来消除风险的发生或者减少风险发生后可能导致的损失。根据工程监理责任的不同来源、影响和性质，对于识别出的主要责任风险因素，可以做出适当的风险对策。一般来说，风险对策分成三类：风险回避、风险减轻和风险转移。

风险回避是积极主动的风险对策，风险回避的做法通常是通过中断风险发生的途径使得风险不会发生。风险回避排除了风险的来源，从根本上避免了风险带来的损失和不确定性。例如，对那些没有安全生产许可证但是建设单位又执意要选择的施工单位的情况，工程建设监理要表明自己立场，切勿迁就，必要时可以考虑选择中止工程监理合同的风险回避策略。

风险减轻是指减少责任风险发生的概率或控制责任风险造成的损失。在进行工程监理责任风险管理时，要尽量在工程施工的初期，提前主动采取降低责任风险的措施，这样比风险发生后再进行补救会取得更好的效果。例如，在开工前，加强对监理工程师的培训，提高监理队伍的工作技能和对责任风险认知和管理的水平。

风险转移是进行风险管理的重要手段。转移并不能消除风险，而是将风险管理的责任移交给了他人，使得管理者不再直接面对风险。由于我国不允许监理业务的分包和转让，风险转移主要是以购买职业责任保险的方式。

4 结论和建议

建设工程监理在工程实践过程中，会受到各种责任风险的考验。这些风险或来自社会环境和工作环境，或来自监理单位和监理工程师自身。对于不同的责任风险，主观上，监理工程师应提高工作技能水平，加强风险认知和管理能力，认真履行职责；客观上，则需要国家法律法规的进一步完善以及良好的社会环境和工作环境的提供。

参考文献：

[1]王家远，邹涛.工程监理的法律责任与风险管理[M].北京：中国建筑工业出版社，2009.

[2]李永泉.建筑法与房地产法概论[M].成都：西南交通大学出版社，2004.

[3]陈晓华.建设工程监理的法律责任及责任风险研究[D].西安：西安建筑科技大学，2005.

[4]曹辉.我国监理工程师的责任风险探析[J].河南建材，2010（1）：94-95.

[5]李宝琴.工程安全监理责任风险初探[J].山西交通科技，2011（4）：83-84.

[6]刘建.关于对监理工程师的责任风险与责任保险的几点思考[J].建筑安全，2013（3）：20-23.

[7]何继平.小议监理的责任风险与应对措施[J].建设监理，2010（11）：48-51.

[8]闫慧萍，谈建设工程监理安全责任风险与规避[J].建筑安全，2011，37（35）：204-205.

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【关键词】水利工程；风险管理；全面

中图分类号： TV 文献标识码： A 文章编号：

水利工程的建设特点是工程规模大、投资额度大、建设工期长、影响因素多,在建设过程中不可避免地面临着自然灾害风险和社会风险,如台风、洪水、地震、海潮、地质灾害、战争、原材料、技术失误、判断错误等。因此,在工程建设的同时开展工程质量管理、投资控制和风险分析是现代水利工程建设管理的重要内容[1]。水利工程风险分析是指根据工程实际特点,针对不同建设阶段,研究评价各风险因素,确定风险级别,建立预警系统,采取风险防范和控制措施,以降低风险损失。因此为确保工程建设健康、有序地进行,开展水利工程项目风险评估和风险分析的研究就显得十分必要。

一、风险管理与水利工程风险管理理论

风险意识自古就有，现代的风险管理意识往往是在二战催发的，强调的主要是个人或组织在未来遇到伤害的可能性。水利工程风险管理而言，根据风险发生的不确定性特点，它涉及到不同社会主体之间的默契合作，指的则是在整个水利工程项目施工的全过程中，涉及到风险识别、预警，风险衡量、风险评估的整个流程，强调的水利工程风险主要是人为性的风险，涉及到水利单位纵向部门之间权责明，横向部门之间协调合作等问题，从而达到规避风险、减少损失的目的[2]。

由于水利工程工作的专业性特征，这一切都是为预控不确定风险做准备的，由于水利工程周期长，不确定因素多，与其他行业相比，这就更具突出性。水利工程项目风险的变化一般是很复杂的，监管难度大，寻租空间较大。水利项目工程风险处处显现，因此，水利风险管理的过程包括目标的确定、风险的识别、风险的评估、风险防范方案的决策、方案计划的实施、检查和评估反馈这几道程序落实的过程[3]。它要求鉴别风险的来源、范围、特征，本着防患于未然的要求，对于水利工程项目的风险防范决策，应关注风险源的确认，根据危险程度而确认风险发生次序，评估的基本前提是风险的分析。风险管理应用于水利工程项目管理的必要性在于对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后果，有利于减少风险发生的频率和不确定性。针对己经识别出的风险，按照科学的程序予以评估，利于节约成本，减少损失，从而更加利于构建成本节约、风险弱化的长效机制。

二、水利工程风险的影响

由于水利工程的风险性很大，存在诸多的不确定因素，也很难对其进行科学的预测，因此对经济环境也会产生巨大的影响。主要表现在四个方面：

1、人员的伤亡，因为对员工的安全性不重视，安全设施不齐全以及工程负责人的责任意识差等。

2、耗费大量的人力财力物力，大多数工程都偷工减料，采用最差的原材料，缩短工期，只注重一时半会的使用，而忽略了工程的长期使用价值，这样就使得不停的要对工程进行维修，从而提高了其建设成本。而国外的水利工程，重视其长期的使用价值，很多都用了一个世纪以后仍然很好，这也是中国人在工程建设也外国人最大的区别。

3、环境污染严重，整天的工程建设，排放很多的粉尘和烟尘，污染了空气。废水的大量排放，水污染严重。

4、生态环境破坏严重，水利工程减少了河流的多样性，从而降低了生物群的多样性。

三、全面风险管理

水利工程项目的全面风险管理就是工程全寿命周期的风险管理,包括全过程、全要素、全风险、全团队的风险管理, 全过程风险管理是对水利工程建设的全过程(如立项阶段、勘测设计阶段、招投标阶段、施工建设阶段、运营阶段等)存在的风险因素进行管理和控制[4]。对于各过程中被评估为Ⅰ级的严重风险,考虑采取风险转移、风险控制、风险分散等措施降低风险发生的概率及其发生后的危害;对于Ⅱ级一般风险,则根据风险投资与效益的比例关系,考虑采取风险自留、风险规避或风险控制等措施降低风险危害;对于III级轻微风险,考虑风险自留、风险利用等控制措施。全要素风险管理是对影响工程项目风险的工期因素、质量因素、造价因素实现全方位风险管理。由于这3个因素是相互影响和相互转化的,因此要分析和预测工程项目中这3个要素变动与发展的趋势,还要控制这3个要素的变动,从而达到全面风险管理的目标。

全风险风险管理:一是分析、识别和确定工程的风险性事件;二是控制风险事件的发生和发展的过程,进行监测和跟踪;三是控制全风险的管理储备。根据专家给定的权重采用模糊综合评定法进行风险的量化或定性分析,实现全风险管理。全团队风险管理是指参与项目建设的利益主体包括项目法人或业主、设计院、监理工程师、造价工程师、承包商或分包商等共同实行风险管理。有时这些利益主体之间的各自利益会发生冲突,这就要求在工程项目的风险管理中,全面协调各个利益主体之间的利益与关系,将不同主体联合在一起构成一个全面合作的团队,并通过这个团队的共同努力,实行全团队风险管理。

结论：

水利工程的建设特点是工程规模大、投资额度大、建设工期长、影响因素多,在建设过程中隐藏着巨大的风险。因此,在工程建设的同时开展工程质量管理、投资控制和风险管理是现代水利工程建设管理的重要内容。水利工程风险管理是指根据工程实际特点,针对不同建设阶段,研究评价各风险因素,确定风险级别,建立预警系统,采取风险防范和控制措施,以降低风险损失、保证工程建设顺利进行。

参考文献：

[1]王山立.工程风险及其应对策略[J].露天采矿技术,2005,(3):47-48.

[2]孙 斌,宋吉荣.工程风险分析决策可靠性分析[J].四川建筑,2005,(4):150-151.

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[关键词]电力工程；招投标；风险；管理

中图分类号：F426.6 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2017）09-0026-01

1 电力工程招投标风险的主要来源

1.1 对市场调研的不足

电力工程具有资源占用量大、市场回报滞后、工程周期较长等特点，因此，在电力工程实施之前，必须进行项目前期的市场调研，这也是电力工程招投标工作中非常重视的环节。只有了解市场的变化，才能确保电力工程招投标的可靠性、有效性、时效性[1]。然而，就当前对市场调研的情况来分析，整体调研工作做得不好，市场调研缺乏全面性，甚至忽视了市场调研对电力工程招投标的重要性，造成一些项目立项不准、错误的问题，致使资源浪费、亏损的现象发生。经过大量的实践调查发现，电力工程项目在实施的过程中，由于对市场调研不足而造成电力结构布局不合理等问题，不利于电力工程的顺利进行。

1.2 招投标市场缺乏规范性

众所周知，电力工程招投标活动应遵循公平、公开、公正和诚实信用的原则，是一种符合市场经济规律竞争的行为[2]。从某个角度来讲，这种竞争行为更有利于行业的健康、有序发展。然而，就当前我国电力工程招投标市场的运行情况来看，由于电力企业长期处在垄断的地位，使得企业的法律意识淡薄，其中的串标、陪标等不良问题时有发生，不仅违背了电力工程招投标市场公平、公正、公开的原则，同时也扰乱了招投标市场的竞争秩序，不利于电力工程招投标的顺利实施。

2 电力工程招投标风险管理的特点分析

通过以上的分析了解到，在电力工程招投标实施的过程中，存在一定的风险性，而引发这些风险的因素有很多，如何有效避免这些风险因素是当前电力企业发展中重点关注的问题[3]。由于招投标工作环节多、流程繁杂，导致电力工程招投标面临多方面风险。为保证招投标工作的顺利实施，应积极做好电力工程招投标风险管理工作，进一步对招投标风险进行有效控制。电力工程招投标风险管理主要具备以下几方面特点。

（1）全过程的特点，电力工程本身具有周期长、经营活动长等特点，而在任何一个经营活动的环节都有可能引发电力工程招投标风险，也将给电力工程招投标工作造成极大的影响，因此，应从招标准备、投标、开评标阶段的控制来规范招标采购的质量，严格按招投标法律法规履行对提出招标采购项目的需求计划申请、逐级审核需求计划、批复计划、以及对项目招标准备阶段（招标需求计划、招标方案、招标文件、投标资格等）的管理。做好风险的预防、发现、揭示、解决等工作，切实有效地解决风险因素对工程的影响。

（2）众所周知，电力工程招投标的风险大多是人为因素所引发的，会给电力工程招投标工作造成一定的风险，致使电力工程招投标工作受到严重的影响。另外，工作人员是电力工程招投标风险控制管理的主角。因此，要避免工作人员的原因而引发工程风险的问题，培养全员风险管理理念。作为一名风险管理人员，应充分发挥出自身管理风险、规避风险的作用，根据招投标采购相关的法律法规制定相关的业务指导书，成立专门的招标及监督机构，统一管理项目招标采购，规范项目招标采购工作。也可以通过定期抽查和交叉检查等形式，加强对项目招标行为的管理和监督，实现项目招标采购活动的规范化、标准化和制度化。

3 电力工程招投标风险分析和管理

3.1 合同风险分析和管理

合同是电力工程招投标实施的主要依据，合同的拟定也可以说是法律文件的依据，也是整个电力工程项目风险管理的重要依据，因此，在电力工程招投标风险管理的过程中，管理者需有较强的风险意识，尤其是在起草合同文件的过程中，需要站在风险管理的角度上对每一条合同条款进行详细斟酌，避免合同风险的发生给项目带来巨大的损失[4]。对合同的风险管理主要从以下几方面进行。

（1）草拟合同必须采用严谨的语言。从某个角度上看，合同是索赔的依据，合同是否完善直接影响着索赔的效率，因此，通过完善的合同可以有效防止和减少合同中存在的争议、疏漏、歧义等问题。因此，在草拟合同时需要用严谨的语言来对合同进行表达，由项目管理部门起草标准合同文本并定期修订，经法律等部门审核后印发使用。根据项目实施的实际情况，就合同中未尽事宜进行修改和补充，切实有效地确保合同草拟的准确性、有效性。

（2）合理选择合同的计价形式。在选择电力工程招投标合同计价形式方面，应根据工程项目的特点、内容以及实际情况选择不同的计价形式和计价类型，有效降低合同风险，提高合同实施的有效性。例如，固定价合同方式主要应用于工程量变化不大、施工条件较好、施工工艺成熟、风险量较小的电力工程项目中，实现事半功倍的效果。

（3）对风险的合理分配。在以往电力工程招投标过程中，经常存在一些风险因素，尤其是在合同拟定的过程中，合同拟定的不合理条款经常会引发一些纠纷，不利于电力工程的顺利进行[5]。因此，作者认为，在电力工程招投标合同风险分析和管理的过程中，应合理分配风险。电力工程合同中任何一种风险，都应由最优能力或是最适宜承担该风险损失的一方来承担，从而实现对风险的合理转移，有效避免风险给电力工程招投标带来的影响，确保电力工程的有效实施。

3.2 施工技术风险分析和管理

在电力工程招投标过程中，还涉及到施工技术风险，而且施工技术的选择是否合理将直接影响到电力工程的后期施工质量，是电力工程招投标风险分析和管理过程中必须重视的问题[6]。以往电力工程施工技术的选择缺乏对整体工程的考虑，而且，所选择的施工技术过于传统，缺乏对施工技术的创新，造成电力工程的索赔风险、工程变更风险增加，不利于电力工程的顺利进行。另外，在现阶段由于业主对电力工程造价成本控制极为重视，对施工方案的分析论证也会更加严格，这样才能达到施工质量的要求。因此，在电力工程招投标风险管理中，应注意施工技术的风险管理，主要对施工的具体情况进行分析，了解业主对工程质量的需求，不断对施工技术进行改进和完善，确保施工技术的应用更适合该工程的顺利进行，有效避免因工程施工技术的不合理而出现工程质量不达标的问题，将施工技术风险降至最低，确保电力工程施工的顺利进行。同时，大量实践证明，通过合理应用施工技术能够保障电力工程的施工质量，确保电力工程项目的顺利实施。

3.3 设计技术风险分析和管理

电力工程招投标工作开展前需要对工程进行设计，并且提出相应的设计方案。设计技术则是电力工程招投标风险分析和管理的关键，设计的质量、内容和深度直接影响到项目能否顺利实施。因此，设计技术是开展招投标工作的先天条件，在电力工程招投标过程中应注重设计技术的风险分析和管理。在设计电力工程施工方案的过程中，应明确电力工程招投标中的各项因素，再根据各项因素对电力工程可能存在的风险进行全面剖析。在设计过程中通过合理的设计避开这些风险因素，确保电力工程的顺利实施，有效避免设计技术风险的发生，同时，对确保电力工程的质量也有着极大的作用。

4 结语

随着科学技术的飞速发展，电力行业的发展也极为迅速，电力工程招投标工作在进行的过程中，需要充分分析招投标中存在的风险因素，并对其进行风险管理，才能有效提升电力工程的实施效率。

参考文献

[1] 应金妲.建筑工程项目风险管理及其防范[J].中小企业管理与科技，2011，14（5）：140-141.

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关键词：CDMA基站；施工；成本控制；进度控制；管理建议

Abstract: this paper introduces the CDMA wireless technology, analyzes the base station construction cost, CDMA schedule, quality control, and puts forward the problems in the construction of the base station and management advice, technical exchanges for everyone.

Keywords: CDMA base station; The construction; Cost control; Schedule control; Management advice

中图分类号：TU74文献标识码：A 文章编号：

1CDMA无线技术的介绍

CDMA是用于数字蜂窝移动通信的一种先进的无线扩频通信技术，它能满足近年来运营者对大容量、廉价、高质量的移动通信系统的需求。CDMA系统采用符号交织、检错和纠错编码等方法实现了时间分集；CDMA统的信号带宽是1.25MHz，起到了频率分集的作用；基站使用多付接收天线，基站和移动台都使用了Rake接收机技术，软切换时，移动台和基站同时联系，从中选取最好的信号送给交换机，从而起到了空间分集的作用。

CDMA系统的容量主要受限于系统移动台之间的相互干扰，如果每个移动台的信号在到达基站时都保持所需的最小信噪比，系统容量将达到最大值。CDMA功率控制的目的就是使每个用户既维持高质量通信又不对占用同一信道的其他用户产生不应有的干扰。功率控制分为前向功率控制和反向功率控制，而反向功率控制又分为开环和闭环两部分。反向开环功率控制是在反向闭环功率控制还未形成时，移动台根据接收功率的变化控制发射功率。CDMA系统的每一个移动台都一直在计算从基站到移动台的路径衰耗。当移动台接收到从基站来的信号很强时，表明要么离基站很近，要么有一个很好的传播路径，这时移动台将降低它的发射功率。相反，当移动台接收到的信号很弱时，它就增加发射功率以抵销损耗。

CDMA信号的扰频方式提供了高度的保密性，使这种数字蜂窝系统在防止串话、盗用等方面具有其他系统不可比拟的优点。CDMA的数字语音信道还可将数据加密标准或其他标准的加密技术直接引入。

CDMA系统能提供软切换技术。软切换就是当移动台需要跟一个新的基站通信时，并不先中断与原基站的联系，移动台在切换过程中与原小区和新小区同时保持通话，以保持电话的通畅。软切换只能在具有相同频率的CDMA信道间进行。

它的优点包括三方面：

1. 无缝切换保持通话的连续性。

2. 减小掉话可能性。

3.处于切换区域的移动台发送功率降低，减少发送功率是通过分集接收来实现的，降低发送功率有利于增加反向容量。

2工程建设过程中进度、质量、成本投资的控制

质量控制、进度控制、成本控制是我们进行通信建设项目管理的三大重要控制目标,这三个管理目标之间有着相互依存和相互制约的关系。我们进行通信建设项目管理的最终目标是:以较少的成本,在预定的工期内,完成符合通信工程质量指标的建设项目。然而,单纯的过高的质量要求会造成成本的加大和进度的延长;相反对质量要求过低,将会导致质量事故剧增,严重的也会拖延工期,造成成本费用增加,且对整个项目的产出质量造成严重后果。这就要求我们要从实际情况出发,针对通信建设项目的类别和建设规模, 严格做好建设过程中成本、进度、质量的控制。

2.1质量控制

目前CDMA通信工程主要特点是施工周期较短，工程项目涉及的范围较广，项目多、杂，这些给工程管理和工程质量控制带来一定难度。然而，一个通信建设项目的工程质量是该项目的效益得以体现的最根本的保证。如何提高工程项目的建设质量，是我们在新的建设现状下面临的新问题。实践证明，有效的工程质量控制是确保工程质量最有效的方法。

2.1.1 建立科学的质量管理体系

在企业里，为实现各种项目产品的质量目标，必须依据IS0等质量管理标准建立质量管理体系，以确保产品质量和企业的质量信誉。

2.1.2项目团队的建设

坚持以人为控制核心。人是质量的创造者，质量控制必须“以人为核心”，把人作为质量控制的动力，发挥人的积极性、刨造性。(1)项目管理团队的建设； (2)慎重选择设计、施工、监理单位。

2.1.3项目的全面质量管理

在工程项目进展的全过程，应充分重视施工各阶段的质量控制，特别是一些隐蔽工程的实施时，应强调中间检查制度。全程质量控制，可以通过监理合同委托监理单位进行，建设单位通过监理周报、月报、工程质量问题报告等形式及时掌握工程质量状况，同时采取相应的措施以期实现预定目标。

2.2 进度控制

2.2.1 项目团队的组建

(1)组建优秀的项目管理团队；

(2)挑选有实际经验的设备商来保证建网的进度；

由于CDMA网络的复杂性，尤其是无线网络建设的复杂性，运营商在选择CDMA供货商时，需要挑选有丰富经验的设备商来建设网络，保证网络高速优质的建没。

2.2.2 计划和实施过程的进度控制

（1）首先应该科学合理的制定进度计划；

(2)在项目的实施过程中进度控制，主要通过例会制度束保证。

2.2.3项目进度风险管理

项目风险管理包括项目风险分析与决策、风险的控制两部分内容。

（1）项目进度风险分析与决策；

(2)项目风险控制；

风险控制是项目整个生命期中的一种持续进行的程。随着项目各项工作的推进，风险会不断变化，可能会有新的风险出现，原先预期的风险也可能会消失。风险控制可以采用下列技术：

①项目风险应对审计。风险审计员通过检查和文字记录来审查规避、转移、缓解或接受等风险应对措施的有效性，以及风险承担人的有效性。为了控制风险，风险审计在项目整个生命期内进行。

②定期项目风险审核。

2.3 投资成本控制

2.3.1 分阶段的成本控制

根据CDMA移动通信工程的特点，将项目建设过程划分为立项和可行性研究、工程设计、工程施工前期准备、工程辅助配套设备安装、主要设备安装、联调测试优化、验收结束阶段。做好其中任何一个结算的成本控制很重要。

2.3.2 项目管理信息化加强成本控制

一个工程的成本分为直接费用和间接费用两部分，对CDMA网络建设工程实现管理信息化，可以节省成本。

2.3.3实施项目管理信息化