安全风险分级防控精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇安全风险分级防控，期待它们能激发您的灵感。

篇1

一、工作目标及基本程序

1、工作目标

1）建立风险分级清单

2）建立风险分级责任清单

3）完成西安区域风险防控手册

2、基本程序

成立组织机构——编制工作制度和工作方案——召开启动会——初步培训——收集资料——编制文件（指南、台账、记录）——危害因素辨识培训——辨识危害因素——风险分析——判定风险等级——制定控制措施——措施逐级评审与审核——划分管理责任——组织全员学习、落实控制措施——组织定期评审、更新风险信息——实施分级管控——实现持续改进。

二、组织机构与职责

一）、成立构建“风险分级管控”工作领导小组：

组 长XX负责人

副组长：XX负责人

成 员：各职能负责人、项目负责人、EHS专、兼职人员、项目专业口负责人

组长职责：

1.负责领导构建、实施“风险分级管控”工作；

2.负责提供构建、实施过程中必要的经费和组织保障；

3.确定逐级责任，批准实施相关规章制度；

4.批准实施年度工作计划；

5.督促并定期组织检查“风险分级管控”构建、实施效果。

副组长职责：

1.协助组长完成“风险分级管控”构建工作；

2.拟定年度工作计划；

3.具体组织“风险分级管控”体系构建、实施；

4.拟定构建、实施过程中必要的经费和组织保障方案；

5.定期组织危害因素辨识及风险评估结果的评审、修改。

成员：

1.积极配合组长、副组长的工作，完成交代的任务；

2.积极组织各分管单位完成危害因素辨识；

3.统计、汇总各分管单位的结果并上报“风险分级管控”工作领导小组。

三、具体实施步骤

（一）筹划部署阶段

1、工作对接，制定标准，风险分级管控工作领导小组委派专人与第三方机构完成对接工作，收集必要的资料，制定工作计划。

2、召开启动会，风险分级管控工作领导小组组长组织召开公司风险分级管控构建工作启动会，由风险分级管控工作办公室主任宣贯《风险分级管控构建工作方案》，要求方案切实可行，会议内容全员参与学习。

3、初步培训，组织相关人员参与由第三方机构组织的培训，培训内容主要包括“风险分级管控”基本概念、构建办法等基本理论，要求有通知、有签到、有考评、有总结。

（二）风险分级管控体系构建阶段

1、收集完备公司基础信息，组织人员列出资料清单，并对现场进行勘察、收集资料。

2、在第三方机构指导下，结合公司实际情况，编制形成企业《风险分级管控体系实施指南》。编制完成后，组织相关人员就风险辨识的相关方法、辨识要求进行培训学习，要求有通知、有签到、有考评、有总结。

3、选择典型项目构建风险辨识分级管控机制

（1）选定两到三个部门、项目成立示范点，由风险分级管控工作领导小组进行指导，被选定的项目积极落实风险排查工作，要求建立安全风险基础档案。

（2）对排查出的风险进行评分、分级，建立风险辨识分级台账。

4、编制形成阶段性工作汇总报告，西安区域组织其他项目对示范点进行观摩，并在公司范围全面推广，要求各部门、项目全面开展落实风险分级管控工作，后将各自风险分级管控工作方案及成果统一报至风险分级管控工作领导小组办公室。

篇2

一、总体思路和工作目标

（一）总体思路。学校安全是教育工作的保障线，以《中小学幼儿园安全管理办法》、《校车安全管理条例》、《中小学校岗位安全工作指南》等有关法律法规为依据，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化。 

（二）工作目标。坚持安全发展，全面落实教育系统“党政同责，一岗双责，齐抓共管，失职追责”工作机制，强化教育部门监管责任，实现学校安全风险自辨自控，隐患自查自治，力争至2018年底，全区校园全部建成较为完善、有效运行的安全风险分级管控体系。

二、组织领导

区教育局成立由吴雪慧局长任组长，李可可副局长任副组长，各科室负责人为成员的湖里区教育局遏制重特大事故构建双重预防机制工作领导小组，办公室设在安全保卫科，

联络人：叶宁，电话：5722662。

三、工作重点

（一）排查风险点，建立“一校一册”档案

学校排查可能导致事故发生的风险点并逐一登记，建立单位安全风险管控档案，详细记录单位基本信息，风险点名称、风险点情况描述、风险类别、风险点详细位置、安全风险等级、存在危险因素、隐患情况、管控治理措施、管控治理责任部门、责任人及手机号码，形成动态化的“一校一册”管理制度。（见附件：湖里区学校安全风险点名册）

（二）全面开展学校安全风险辨识与评估

1.开展安全风险辨识。学校主要负责人要切实承担双重预防机制的建立，对辨识出的安全风险进行分类梳理，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别，对安全风险的种类、数量和状况登记建档。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，聚焦实验室、食堂、学生宿舍、在建工程、老旧校舍、大型活动、学生社会实践和周边治安状况。

2.科学评定安全风险等级。学校对排查出来的风险点进行分级，确定风险类别，根据风险的可控程度、可能性、影响范围和可能造成损害的程度等因素，对学校安全风险进行分级，原则上分为IV级（低风险）、III级（一般风险）、II级（较大风险）和I级（重大风险）四个等级,依次用蓝、黄、橙、红四种颜色标示，学校绘制成四色安全风险空间分布图，期间因设施设备改造、技术升级等原因，致使安全条件有较大改善的，应根据情况重新评估并确定风险级别。

IV级：风险在可控范围内，发生事故的可能性极小，如发生，可能造成较小财产损失或人员轻微伤害；

III级：风险在可控范围内，发生事故的可能性很小，如发生，可能造成一般财产损失或人员伤害;

II级：风险可能失控，发生事故的可能性较小，如发生，会造成财产损失或人员伤亡;

I级：风险失控可能性大，发生事故的可能性大，一旦发生，会造成较大财产损失或群死群伤。

3.教育系统预判。区教育局将结合学校预判情况，针对以往发生事故规律和暴露出的问题，组织安全管理人员和学校各个层面人员，必要时邀请专家参与对可能导致事故发生的安全风险进行分析预判，逐项分析研究，逐类预判评估，加强重大风险源管控，确保学校安全。

（三）建立完善安全风险分级管控预防机制

按照“属地管理与分级治理相结合，以属地管理为主”、“谁主管、谁审批、谁负责”的原则和“管行业必须管安全，管业务必须管安全，管生产经营必须管安全”要求，对分析预判的安全风险和安全隐患实施定人定责管控，定期组织评估，确保风险在控可控，及时消除隐患。

1.严格管控。针对风险类别和等级，将风险点逐一明确学校的管控层级（学校、年级、班级、岗位），落实具体的责任单位、责任人和管控措施（包括制度管理措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等）。

2.风险公告警示。学校要对安全风险分级、分层、分类进行管理，逐一落实安全岗位的管控责任，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或湖里区学校危险因素告知卡，公布本校的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名教职工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。

3.治理隐患。各校园及时收集、汇总相关的风险分级信息，编制学校安全风险清单，区教育局将组织对适时开展风险分级管控工作情况进行抽查；学校针对各个风险点制定隐患排查治理制度、标准和清单，明确学校各部门、各岗位、各设施设备排查范围和要求，建立全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的风险防控和隐患排查治理机制。

4.应急管理。学校根据风险预判评估情况，科学编制应急预案。充分发挥与社区、街道及相关部门建立联防联动机制的作用，与相关联防联动部门有关应急预案相衔接。学校要建立专（兼）职应急队伍，重大风险岗位要制定应急处置卡，中小学每月、幼儿园每季度组织一次应急疏散演练，要开展经常性的全员岗位应急知识教育和自救自护、避险逃生技能培训。

（四）建立完善隐患排查治理体系

各校园要加强校舍、消防、校车、特种设备、危险化学品等安全隐患排查治理工作，不断细化安全隐患排查治理工作机制，建立隐患排查治理制度，制定隐患排查治理清单，将责任逐一分解落实。强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理自查自改自报的闭环管理。

（五）深入开展学校安全标准化建设提升工程工作

各校园要进一步深入开展校园治安防控、校园周边环境、校园反恐防暴、消防安全、校车安全和危险化学品等专项整治，建立完善校内风险分级防控制度，扎实推进学校安全标准化建设提升工程各项工作，实现校园风险管控和隐患排查治理情况的信息化、智能化，对重点区域、重点部位、重点物品和关键环节，加强技术安全防范措施，提高校园安全防控水平，为“平安校园”等级创建提供强有力的技术支撑。

四、方法步骤

(一)动员部署制定方案（2018年4月）

各校园要依据本实施方案所列工作目标及重点工作任务，结合实际立即制定具体工作方案，明确目标任务，落实工作措施，细化责任分工，抓紧组织推进，确保取得实效。

（二）开展试点，制定标准规范（2018年5月—6月）

各校园对照《厦门市学校安全风险清单表》，明确安全风险类别、评估分级的方法和依据，制定隐患排查清单，明晰重大事故隐患判定依据，完成制定“一校一册”建档工作。区教育局择优选择一批在风险管控、隐患排查治理、信息化管理较好的学校作为试点标杆学校。

(三)组织推广全面实施（2018年6月—11月）

各校园按照有关标准规范组织开展对标活动，推动学校健全完善内部安全预防控制体系，对安全风险开展全面的排查、辨识、分级、建档、标识和管控，推动建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

五、有关工作要求

（一）强化组织领导，加大工作力度。学校要充分认识建立风险防控和隐患排查治理双重预防机制的重大意义，强化组织领导，把推进建立风险防控和隐患排查治理双重预防工作作为学校安全管理工作的一项重要内容，严格落实风险管控和隐患排查治理主体责任，对排查和预判出的风险点，必须严密监控，筑牢双重安全防线，从根本上防范事故发生。

篇3

开学条件保障组织师生按时返校情况教职员工是否及时到岗。  组织人事处各部门

学生是否按时返校。  学生工作部各系

是否认真核查学生教材到位情况，确保教材及时发放到学生手中。  图文信息中心

是否做好因特殊情况请假教师课程的合理安排。  教学工作部各系部

落实学生资助政策情况是否积极落实国家资助政策，是否出现学生因家庭经济困难而辍学。是否按规定落实学生学费等减免政策。  学生工作部

实验室及实习、实训保障情况职业院校落实《职业学校学生实习管理规定》情况以及校内实训基地和校外实习基地条件是否满足教学计划需要，管理制度是否健全。  教学工作部各系部

“双师型”教师是否满足教育教学需要。  教学工作部各系部组织人事处

后勤保障情况学校网络、多媒体设备、教学终端等各种教学设施设备是否经过检修维护。  图文信息中心

生活设施设备是否经过检修维护。  基建后勤处

饮食、住宿、水电暖等各项后勤保障工作是否到位。  基建后勤处

校舍安全管理校舍隐患排查情况是否建立高校危旧房屋排查整治台账，对D级危房是否及时封存并落实拆除措施。  基建后勤处保卫部

食品饮水安全与卫生防疫管理食品与饮水安全管理及健康教育情况。是否加强食品安全和卫生防疫工作，不断完善学校食品安全管理制度和食堂就餐环境。  基建后勤处

学校食堂食品采购环节、运输环节、储存环节、加工环节、售卖分餐等是否存在卫生和安全隐患。  基建后勤处

自备水源、二次供水及直饮水设施、食堂蓄水池等是否清洁、消毒，是否进行水质检测。  基建后勤处

是否严格落实晨、午检，因病缺课、缺勤追踪，患者及时隔离治疗、隔离期满凭医院返校证明复学等传染病的防控日常管理措施。  学生工作部各系

是否加强以结核病等为重点的传染病防控。  基建后勤处,学生工作部各系部

是否在健康教育课中落实食品安全、饮用水安全、传染防控等内容。  教学工作部,学生工作部各系部

校车安全管理校车安全管理情况学校门口道路是否设置警示牌、减震带。  保卫部

是否针对不同季节交通安全特点，完善事故应急处置预案，开展事故逃生演练和应急处置演练。  保卫部

发现违规违法营运车辆是否及时向当地交管、公安部门举报。  保卫部

校内是否设置必要的限速、减速标志。  保卫部

校园安全管理和安全教育学校“三防”建设落实情况。学校是否配齐必要的安全防护、应急处置装备，校园重点部位是否安装视频监控。  保卫部

寄宿制校园是否设专职宿舍管理员。  学生工作部

校园安全管理制度是否完善。  保卫部

重点领域治理情况是否按照要求切实加强学生预防溺水事故的宣传教育。是否采取措施有效防止校园拥挤踩踏事故，维持好高峰时段学生上下楼秩序。  保卫部,学生工作部各系部

 是否强化校园消防安全防控，进行电器火灾综合治理，落实消防安全责任制，定期检查消防设施和器材配置及完好有效情况，组织开展消防演练和应急疏散演练。  保卫部

校内安全隐患排查整治情况。开学前，各级各类学校是否组织专人对校园环境开展横向到边、纵向到底的拉网式排查，特别是校内课桌椅、水电气、门窗等是否进行全面检查。  保卫部,基建后勤处

是否重点排查了校舍、设施设备、饮用水源、道路通道、电器线路等可能存在的安全隐患，对排查出的各类安全隐患是否及时整改。暂时不能整改的是否采取了必要的安全防范措施。  保卫部,基建后勤处

校园安全稳定情况高校是否落实反恐怖工作责任制要求，强化反恐防范知识宣传教育，全面清缴恐怖音视频，完善反恐防范工作预案，强化应急处突工作准备。  保卫部

加强网络安全和舆情引导，确保高校安全稳定。  宣传部,图文信息中心

是否加强高校实验室及实习、实训室的安全管理，构建由学校、二级单位、实验室及实习、实训室组成的三级联动的安全管理责任体系，建立安全生产周期安全运行机制，建立安全准入制度，开展实验室及实习、实训室重大危险源专项定期检查、安全应急能力建设和安全年度报告制度等，及时消除安全隐患。  教学工作部各系部

防范非法入侵校园导致学生伤亡情况是否制定健全舆情信息分析安全预警快速反应和排查化解联动处置机制和工作责任制。文xx保卫部宣传部

是否加强安全保卫工作队伍建设，是否定期开展安全应急演练工作。  保卫部

是否经常性对师生开展法治教育、公共安全教育和反警示教育。  宣传部,学生工作部,保卫部

校园欺凌和暴力治理情况是否集中对学生开展以校园欺凌治理为主题的专题教育,是否建立学校安全风险预防、管控与处置制度和工作机制，是否制定完善安全预警快速反应和联动处置机制，形成防治学生欺凌和暴力的工作合力。  学生工作部,保卫部

校园周边综合防控工作开展情况"警校联动机制是否建立。  保卫部

加强矛盾纠纷排查化解是否组织开展涉校涉生矛盾纠纷大排查，排查出的问题是否在政策法律规定允许的范围内积极化解。  学生工作部

对存在极端言行或苗头的不稳定因素是否第一时间向主管部门和当地党委政府报告，是否采取妥善措施疏导情绪，化解矛盾。  宣传部,保卫部,学生工作部

是否出现大规模集访或进京到市非访。  党政办

加强学生心理健康教育和管理是否增强学生抗挫折教育和行为习惯养成教育。是否将心理健康教育纳入课程体系。是否配齐专兼职心理健康教师。  学生工作部,教学工作部

是否建设了心理咨询室或心理咨询热线，是否建立心理危机干预机制。  学生工作部

是否做好学生心理健康状况普查和心理危机排查工作。  学生工作部

学生教育管理情况是否利用开学初对学生集中开展安全教育，是否突出防溺水、交通安全、消防安全、食品安全等安全教育重点，是否定期组织学生开展应急疏散演练。  学生工作部,保卫部

篇4

社保基金是为了保障职工的社保待遇，按照国家有关法律、法规，由单位和个人分别按缴费基数的一定比例缴纳的资金。它是职工的养老钱、救命钱。它的安全完整，关系着职工的切身利益和社会的稳定。而风险防控能够切实防范和化解基金管理风险，有效规避基金管理漏洞，从根本上遏制社保腐败事件的发生，最终实现社保基金安全和社保制度的不断完善。

一、社保基金风险防控管理模式

（1）建立风险防控责任机制，层层划分责任。成立风险防控工作领导小组，坚持把风险防控工作和社保基金管理工作同研究、同部署、同落实。把养老、医疗、工伤等各项基金风险防控工作任务进行了层层分解，责任落实到人。（2）建立风险防控制度机制，加强制度监管。一是建立健全各项内控制度，做到用制度规范业务运行，实现内审监督常态化。二是建立岗位风险防控制度，做到风险岗位3年轮岗，确保社保基金安全责任体系的建立健全。三是严格执行社保基金对账制度。按照各自的职责分工，安排专人做好社保基金的日对账和月对账工作，并建立相关台账进行管理，严禁基金延压，确保在同一口径下财务与业务数据的一致性。（3）建立风险防控管理机制，强化内部规范。以开展社保基金办理窗口服务规范建设为契机，针对社保基金的征缴、拨付、管理等环节，严格规范基金运行操作规程，理清了社保基金各经办股室以及工作人员的职责、权限界定。通过自查、互查等方式认真查找风险点，并对排查出的风险点实行分级管理、分级负责，有效管控了风险。（4）建立风险防控教育机制，筑牢防范根基。一是开展警示教育。通过举办廉政讲座、收看警示片等形式加强经办人员廉政教育，增强他们廉洁审批、廉洁监管、主动作为的自觉性和内控力。二是开展素质教育。采取集中培训、经验交流、书面考试等多种形式组织基金经办人员学习培训，重点加强社保法、基金监管、廉洁办理等业务知识及相关法律法规的学习教育，提高经办人员依法审批、依法监管的业务技能水平。

二、社保基金风险防控管理存在的问题

社保基金风险防控主要是针对社保基金运行流程实施的风险监管，缺乏对每个环节变换风险的监管。因为在社保基金的筹集、拨付、管理环节中，社保基金的形态在发生不同的变化，基金风险防控的具体内容、重点、监管重心也应随之转移。缺乏对每个环节重心转移的具体监管，必然导致不能觉察社保基金运行中的变化和可能引发的风险，也就难以实施有针对性的风险监管，势必造成事中监管缺位。

三、社保基金风险防控管理的对策

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一、指导思想

以科学发展观为指导，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，通过开展风险评估，摸清底数、明确责任、强化措施、精准防治，有效控制事故风险，及时消除安全隐患，规范基层风险管理，落实“一案三制”，提升全市事故灾难应急处置能力，为建设宜居幸福的现代化国际城市营造良好的安全环境。

二、工作目标

镇街的风险评估完成率达到90%以上；各有关部门对本行业（领域）进行风险评估，重点行业（领域）完成率达到80%以上。重点风险目标得到有效防控，安全隐患及时进行整治，基层应急管理进一步规范，应急处置能力得到提升。

三、工作内容

各级各部门要结合本地区、本行业（领域）的安全生产实际，按照《基层安全生产风险评估导则》（见附件1）要求，做好风险评估和风险控制。

（一）前期准备

各级各部门应制定风险评估工作方案，分区域、分行业落实责任单位和人员，明确评估对象与范围，确定方法程序和时限要求，组建评估组；收集相关法规、标准和事故案例等资料。

（二）风险评估

各级各部门按照确定的评估程序开展风险评估，认真梳理地区、行业（领域）的风险类型和级别，明确防控目标，核查应急资源。

识别风险类型。在合理划分评估单元的基础上，梳理危险有害因素，明确危险点，识别风险类型。上级网格要以镇街、行业、主要生产经营单位等下一级网格为基础，结合评估对象所在地理位置、自然条件、行业特点、危险有害因素分布及状况等划分评估单元；从厂址、总平面布置、建构筑物、物质、生产工艺与设备、公用工程及其辅助设施、作业环境、安全管理等方面进行危险有害因素辨识。

分析风险程度。加强事故隐患较多单位、危险源较集中区域、高危行业的风险分析，重点做好风险承受能力与控制能力的分析。依据同类（或相近）企业发生的事故案例进行类比分析，对高危行业采用重大事故模拟分析，并结合危险、有害因素及周边情况进行定性、定量分析，根据分析结果，确定可能受影响的周边单位和人员。风险承受能力的分析可从风险影响范围内人群的心理素质、防灾应急知识、经济能力，设施的承受能力等方面进行，可采用情况报告、专家分析和专项调研等方法。风险控制能力的分析可从预警预测能力、应急预案、应急组织体系、应急处置能力、应急资源保障水平等方面进行。可选择安全检查表法、预先危险性分析、作业条件危险性评价法、事故后果模拟分析法等定性、定量评价方法。

评定风险等级。评估风险因素导致事故发生的可能性及其严重程度，可利用LSR等方法判定风险级别。

形成评估结论。提出危险有害因素引发各类事故的可能性及其严重程度的预测性结论，给出评估对象在评估条件下是否与国家有关法律法规、标准、规章、规范的符合性结论。明确评估对象可能存在的主要事故类型和危害程度，确定重点防控目标。

（三）风险控制

各级各部门针对评估中梳理出的隐患风险，要加强整改防控并积极落实相关应对措施。

加强防控，及时预警。各级各部门要指导督促企业结合安全隐患自查自纠和风险监控点上报，明确风险目标并加强防控；对于新发现的重大危险源，要按规定程序立即报区市安全监管等部门；对于重大隐患，要立即采取必要的预警防控措施，并在第一时间报至上级有关部门核实。

落实责任，及时整改。各级各部门要对评估分析出的安全隐患和风险实施分级管理，落实属地安全管理责任、部门监管责任以及安全隐患和风险点单位的主体责任，各级领导要加强对基层定点单位的监督检查。针对安全隐患和风险，要及时制定整改防控措施并积极落实。

完善预案，核实资源。针对评估中核实的隐患和风险，制定科学应对措施，调整完善有关应急预案；依据应急能力与风险相适应的原则，落实各类应急资源；规范基层应急管理，提升应急处置能力。

（四）评审总结

各级各部门按期完成评估报告的编制并报至上级主管部门。上级主管部门要组织专家对评估报告进行评审。各级各部门完成评估后，要及时在网格化监管平台提报评估报告及工作总结。

四、工作步骤

结合我市安全生产工作安排，年风险评估工作按“准备、评估、评审、总结”四个阶段进行：

（一）准备阶段（时间：4月30日前）

各级各部门制定风险评估工作方案，落实责任人员，明确评估对象与范围，确定方法程序和时限要求，组建评估组；收集相关法规、标准等资料和相关事故案例等内容。

（二）评估阶段（5月1日至6月10日）

各镇街应在5月15日前完成本辖区风险评估，并将风险评估报告提报至市政府安委会办公室；各有关部门于5月25之前完成本行业（领域）的风险分析；在6月10日之前完成本网格的风险评估，形成风险评估报告，并上报市政府安委会办公室。

（三）评审阶段（6月11日到6月30日）

市政府安委会将于6月底前组织有关部门及专家完成对各镇街及各有关部门的风险评估报告的评审工作。

（四）总结阶段（7月1日到7月10日）

各镇街及各有关部门要结合评审意见对风险评估报告进行修改完善。各级各部门须于7月3日前通过网格化系统提报本网格的风险评估报告和工作总结。

五、保障措施

（一）加强领导，落实责任。各镇街及各有关部门要高度重视，成立风险评估工作领导小组。在组织领导本级网格风险评估工作的同时，指导督促下一级网格落实风险评估责任，鼓励引导社区级网格开展风险评估。

（二）统一部署，分级实施。各级各部门要制定工作方案，统一部署风险评估工作。根据本地区、本行业（领域）的特点、企业类型、危险有害因素分布及状况等情况，做好分级实施的工作安排，合理分配任务，逐级负责落实，有计划、有组织、有步骤地开展评估工作。

（三）完善机制，巩固提升。各镇街及各有关部门要从实际情况出发，切实推进评估工作长效机制建设，总结制定适合本地区、本行业的评估实施方案，确定每年年底前完成基层安全生产风险评估，为制定下一年度的安全生产工作计划提供支撑，推动安全生产重点工作的深入开展，消除隐患，防范风险，落实应急措施，促进安全生产应急能力大幅提升。

篇6

关键词：基层行；岗位风险；案件防范

中图分类号：F832.31文献标识码：A文章编号：1007-4392（2011）01-0060-02

岗位风险分级防范是以《中国人民银行岗位风险防范指南》为依据，参照所列县支行的风险岗位，结合本单位工作实际明确岗位风险点，并综合评定风险等级，采取差异化防范对策，进行分级管理和防范，形成严密、有效的岗位风险分级防控机制。其工作核心是主动预防，超前防范，重点突出，推动监督关口前移，实现防范风险的差异化和精确性。岗位风险分级防范工作的推行，有利于促进干部职工风险防范意识的提高，促使各项工作运行更加科学、规范，风险防控能力大力加强，有效避免各类风险隐患和事故案件的发生，带动县支行整体工作上水平。

一、构建岗位风险分级防范的防线

（一）组织筹划阶段，实现前期预防，筑起第一道防线

1.建立工作组织，明确工作任务。成立岗位风险分级防范领导组织，负责整体工作的组织实施、监督指导和检查考核。以县支行案件防范工作领导小组为依托，增加岗位风险分级防范工作的职责。具体包括，制定岗位风险分级防范工作实施方案、细则；研究解决岗位风险分级防范工作中的各种问题；总结岗位风险分级防范工作经验，查找纠正不足，不断完善岗位风险分级防范工作机制；根据岗位职责和业务发展变化，及时组织评估岗位风险点，调整完善防范措施；负责岗位风险防范工作的考核奖惩、总结评比、责任追究等工作。

2.开展宣传培训。开展宣传培训工作主要为岗位风险分级防范的顺利推进提供思想支持和行为保障。一方面，采取警示教育、先进典型示范教育和优良革命传统教育，以及聘请专家、学者授课、宣讲法律知识等形式，有效开展党纪国法教育和法制宣传教育活动，强化干部职工岗位风险意识，积极主动投入到岗位风险分级防范工作中；另一方面，采取专题培训、重点辅导、交流研讨等形式，加强对纪检监察干部自身的培训指导，熟悉工作内容，重点掌握划分岗位风险等级的原则和方法，便于岗位风险分级防范工作顺利开展。

3.确定岗位风险等级和明确防范措施，形成前期预防的第一道防线。确立岗位风险等级时，依据《中国人民银行岗位风险防范指南》的评估内容、标准和等级，参考巡察、执法监察、举报、内审和业务部门的检查结果，综合评定风险等级。采用自上而下和自下而上相结合的方式，运用自己找、相互帮、领导提、组织审的工作方法，将风险岗位确定为低、中、高三个风险等级，经组织审核后，将风险点及等级登记汇总，并在一定范围内公示，公开征求意见后确定。根据岗位风险等级的不同，从思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面提出有针对性风险防控措施，做到防控措施具体和可操作，根据风险等级的不同，体现防范措施的差异性。

（二）推进落实阶段，形成中期监控，建立第二道防线

推进落实阶段的主要任务是按照事先确定的岗位风险等级和防范措施，采取检查和评价等手段推动落实。县支行根据本单位实际，确定时间周期和频率，采取抽查或全面检查的形式，通过例会分析、听取汇报、检查工作记录、问卷调查等方式，检查防范措施的落实情况，形成检查记录，提出督导意见。通过对落实情况的质量评价，敦促各项防控措施的充分落实。采取定期自查评估、上级检查和交叉检查等方式对岗位风险分级防范落实情况进行质量评价。质量评价注重体现岗位风险分级防范的全程性，全面客观反映出整体工作情况，为保障整体工作效果及开展下一阶段工作打下坚实基础。

在这一阶段形成中期监控网络。通过设立举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉专栏等方式，及时收集各种信息。定期汇总分析业务检查、审计、巡视、举报、执法监察等相关情况和收集的信息，对落实防范措施不到位的部门和岗位，实行跟踪调查，防止落实防范措施出现空白点。

（三）完善提升阶段，建立风险处置程序，筑牢第三道防线

这一阶段的主要任务是，根据前两个阶段的工作运行情况，对岗位风险分级防范进一步完善和提升。定期召开分析会，汇总阶段检查和风险监控情况，研究讨论反映集中的风险表现，确定风险处置任务，对部门和岗位存在的问题提出整改意见，对个人存在的问题进行警示提醒、诫勉纠错。

在本阶段建立风险处置程序，控制和化解风险，筑牢第三道防线。控制风险最关键：一是对风险等级较低的风险点，采用发出警示提醒通知书、进行警示提醒谈话等形式，要求预警对象时刻注意风险防范，防患于未然；二是对风险等级为中等的风险点，通过采取发出询问函、诫勉督导通知书和进行诫勉督导谈话等形式，要求相应预警对象出现的苗头问题作出书面解释和说明，制定整改措施，扼住苗头；三是对风险等级较高的风险点，采取责令纠错通知书（谈话）、行政监察建议书和案件通报会等手段，责令相关部门限期整改，查遗补漏，强化措施、健全制度，遏制蔓延。

风险处置着眼长效“化”风险：一是建立岗位风险教育制度。根据岗位风险等级，按照梳理教育内容、设计岗位教案、落实教育措施要求，通过举办专题培训班、编写岗位风险教育案例、开展岗位履职反思等多种形式，提升风险教育的针对性；二是规范岗位工作流程。围绕岗位工作运行制定风险流程控制图表，明确岗位风险分级防范的重点岗位和关键环节，对风险等级较高的岗位，以制度予以规范，确保运行有序；三是推进工作创新。在科学设置岗位、确定职责、明晰程序、统一标准、简化操作、有效监控上下功夫，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的工作机制和制度体系。

二、发挥岗位风险分级预防防线作用的建议

（一）增强岗位风险分级防范意识，营造案件防控氛围

县支行党组必须高度重视，认识到位。班子成员必须正确认识岗位风险分级防范工作的必要性和重要性，形成制度至上和安全第一的工作理念，在不断提高防控机制建设、质量效果上下功夫，切实担负起相应的工作职责。结合实际，经常开展例会分析，认真客观总结判断岗位风险分级防范工作形势，充分利用“大宣教”方式，有针对性地开展党风党纪教育、示范教育、警示教育、爱岗敬业教育和履职尽责教育活动，真正形成不让岗位职责和工作任务在自己手中延误，不让规章制度在自己岗位虚设，不让人民银行形象在自己这里受影响的浓厚氛围。

（二）围绕中心，紧贴业务，增强岗位风险分级防范的持久性

岗位风险分级防范作为案件防控工作的重要抓手，必须围绕县支行的中心工作来开展，立足岗位职责，渗透到业务工作中。防范措施的制定，从岗位职责和业务工作出发，规范业务工作各环节的职责配置和职责行使。并通过评价和检查工作流程和规范，规范减少不必要的程序，改进和完善有制约性的流程、便利操作、减少风险。把分级防范融入岗位工作运转的全过程，保持岗位风险分级防范工作的持久性。

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一、时间安排

各民爆企业按照上级监管部门有关要求编制本单位安全生产事故应急救援预案演练计划，每季度至少演练一次，具体时间自行安排。特殊情况（自然灾害、启动反恐应急机制）下，适当增加对应的专项演练。

二、目标要求

各民爆企业要结合实际情况，准确评估本单位存在的安全风险，精准制定落实安全生产风险防控措施。要把应急演练与风险分析评估相结合，按照风险区域安排演练项目，重点做好高风险地区、高危险领域以及生产、储存一线的应急演练。通过应急演练，落实重点岗位应急处置”一人一卡、一岗一卡”制度，建立完善与岗位风险对应的防控和重大安全风险联防联控机制。对于重大危险源和重点岗位，按照“红、橙、黄、蓝“分级张贴安全风险辨识信息，制定相关防控措施、预防及应急逃生措施等。邀请当地应急管理、消防等相关部门参加现场指挥。同时，认真做好应急救援预案演练宣传教育培训及“安全生产月”等活动。

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关键词：国外风险防控制度 检验检疫 风险管理

基金项目：国家质检总局科技项目（2013IK079），江苏检验检疫局科技项目（2013KJ71）。

一、前言

中国不仅是世界上最大的发展中国家，而且是世界产品的制造基地。自从改革开放以来，检验检疫机构就承担着“严把国门，为国民经济发展保驾护航”的重任。随着全球对外贸易的快速增长，检验检疫面临着检测工作质量风险、法律风险、安全风险、媒体舆情风险等多重风险。近年来层出不穷的食品安全事件、产品质量事件、卫生安全事件，频频把检验检疫推向风口浪尖，一定程度上反映出对风险的防范、预警、分析、应对能力的不足，也反映出时下风险防控的必要性和重要性。本文正是基于以上认识，在研究了美国、俄罗斯和加拿大等国在风险防控方面所建立的较为完备的制度，从而为中国检验检疫更好地进行的风险管理和防控提供帮助和启示。

二、美国的HACCP管理体系――危害分析和关键控制点法

美国是最早在食品行业中应用HACCP（Hazard Analysis and Critical Control Point）管理体系的国家，HACCP管理体系被称为危害分析和关键控制点管理法。它强调从企业自身开始预防，从而从食品源头建立起一套科学、系统的监测体系，有效地防范食源性疾病，保障食品安全卫生。HACCP主要通过危害分析确定各关键的控制点，然后在关键控制点制定关键限值，建立一个关键控制点的控制监测系统，在监测系统发出失控警告后，确定应该采取的纠正行动，与此同时通过认证程序保证HACCP系统的良好运行，并且建立有关以上原则和应用方面各项程序和记录的档案。

HACCP目前在很多国家诸多领域都得到了很好的应用，并由此获得了联合国粮农组织（FAO）、世界卫生组织（WHO）和国际食品法典委员会（CAC）的认同。HACCP管理体系在实际运用中最大的优点就是强化了企业自身的约束，建立了一套从农田到餐桌的监督体系，从供应链的源头开始防控食品安全风险，同时在每个供应和销售环节进行严格质量把关，从而有效地保障了食品的安全和卫生。

三、俄罗斯农产品安全风险防控体系

俄罗斯作为一个农产品生产大国，农产品进出口在其外贸总额中一直占据相当大的份额。近年来，在俄国市场上销售的转基因成分农产品事件不断曝光，俄肉类加工企业使用美国转基因的大豆酱油事件也浮出水面。为了从源头上控制转基因产品，俄国制定了一系列进出口农产品的严格监测措施，最为突出的就是“绿名单”和“黑名单”分类管理策略。绿名单公布了获准进口转基因产品（包括农产品和一些转基因食品）的企业以及相应的产品清单，黑名单则是恶意隐瞒不符合标准的转基因农产品的生产厂家，列入黑名单的企业责令限期整顿并严格检测，以保障消费者的知情权。

俄罗斯农产品安全风险防范体系通过“绿名单”和“黑名单”制度，一定程度上可以甄别出重点监测对象，对于俄罗斯这样一个农产品生产和进出口大国，是非常行之有效的。与此同时中央和地方的层层配合和把关，建立了一套由上而下的全方位监控系统，使得食品安全风险无藏身之处。

四、加拿大的水产品风险等级制

加拿大水产品的管理实行双部门负责制，一个是加拿大农业与农业食品部下属的加拿大食品检验局（CFIA），另一个是加拿大海洋水产部。双部门负责制一方面可以强化总体监督力度、查漏补缺，另一方面，又形成了内部间的一个监督约束，促进更好地履职。

加拿大根据水产品的特点，将其食用风险分为三类：第一类是“高风险”类，主要是熏鱼、烤鱼，这些水产品被加工后，很容易出现微生物、细菌超标等情况，此类食用水产品为高风险类；第二类是“中等风险”类，主要是真空包装的罐头，加拿大罐头类水产品销量很高，这类产品容易出现李氏杆菌、沙门氏杆菌等污染；第三类是“低风险”类，主要是冰冻和冰鲜水产品，这类产品必须保存在规定的温度内，以防止变质，变质的水产品可能引起食物中毒。在实际的检测工作中，CFIA根据高中低档风险划分，针对不同风险等级区域的产品，确定不同的检测标准进行各类风险防控。

五、创新的风险管理机制对中国检验检疫的启发

（一）检企联合，加强对企业的风险防控指导

从美国的食品风险防控体系――HACCP管理体系的风险控制原理可知，在检验检疫资源有限的情况下，必须要找准风险防控关键点。企业作为产品的源头，如果能够将国内外控制标准应用于企业生产的各个环节的监控中，不仅能够满足产品合格，还能够最有效的节约检测成本，降低产品质量和安全风险。因此，检验检疫机构要加强和企业的合作，通过加强对企业的风险防控指导，并且建立一套诸如HACCP类似的从源头进行监测防控的体系来有效地监督企业的生产，不放过每个可能产生食品安全隐患的环节，真正做到有效保障食品安全，对国家负责，对人民负责。

（二）划分风险等级，建立动态电子信用档案

进出口产品风险分为很多类别，并且不同的风险在一定的领域内其危害程度是不同的。比如针对食品类产品，安全风险就是第一位的风险因子；而在机电等大宗商品领域，产品质量风险则较为突出。有效识别不同种类的风险，同时通过风险分级进行合理程度地防控既可以有效节约检验检疫资源，也可以达到既定的防范效果。加拿大在水产品上的风险分级就是上述理念的实际运用。汲取加拿大的风险分级制度的优点，改变以往的“一刀切”的无重点检验模式，通过高、中、低风险分档，有针对性地进行推进检验检疫工作。同时还可以借鉴俄罗斯的“绿名单”和“黑名单”制度安排，在某些领域，综合评定尝试建立电子信用档案，并动态地对信用评级不同的进出口厂商，确定检验检疫工作中的关注度，从而推进企业逐步加强自身质量的风险控制，节约社会成本和资源。

（三）构筑全方位风险防控和监督体系

由于我国在风险防范体系建设上比较晚，目前尚未形成上完善的风险防控体系。检验检疫可以按照权责统一的原则，进一步理顺监督体制，明确各监督部门的职责和协作沟通机制，发挥各自优势，实行优势互补，形成合力，提高监督的整体效能。改革检验检疫行政监督途径和方式，构筑全方位的监督网络，构建检验检疫重大业务事项监控体系。可见，要想建立完善的监督体制，实现风险防控的进一步发展，检验检疫就要在监督技术上，要形成一个事前、事中、事后全方位、全过程的防范与控制机制；在机制上，积极创立业务督查、执法稽查和纪检监察的“三查联动”工作机制，加强内部监督制度。

六、结束语

在科学技术快速进步的新形势下，一方面检验检疫的工作重点在不断调整，另一方面检验检疫正处于各类风险的高发期、敏感期。构筑一套全方位而且行之有效的风险防控体系既是保障国内市场安全的需要，也是适应经济浪潮所需。美国、俄罗斯、加拿大等发达国家在风险认知、风险管理等优秀的经验对我国有着诸多的启示和借鉴。作为一个进出口大国，风险防控至关重要，所有机制的建立都要服务于风险管理，唯有充分做好风险预警，并逐步把潜在的风险隐患扼杀在摇篮里，从而更好地促进检验检疫事业的筹谋与发展。

参考文献：

[1]GB/T 23811-2009食品安全风险分析工作原则[S]

[2]SNT 2486-2010 进出境动物和动物产品风险分析程序和技术要求[S]

[3]陈孟裕，高保立，毛唯君，等.出口食品农产品检验检疫风险评价体系的建立[J]，检验检疫学刊，2011，21（4）：49-52

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前期下发《商务局安全生产双重预防体系建设工作实施方案》，各商贸流通系统积极响应，有效落实，制定符合本企业实际的双重预防体系。

分级管控方面：

各商贸流通企业开展了风险分级管控和隐患排查双重预防机制全员培训，并进行了风险识别，定期召开班组人员讨论学习会，讨论风险因素，并制定防控措施告知企业全部人员。

强化晨会在风险管控方面中的作用，全员参与，各个岗位有什么安全隐患要及时汇报、排查，并由相关部门及时处理；同时做好交接班，上一个班有什么问题要及时传给下一个班，做好有效沟通；每次会前都要进行一次安全教育。

隐患排查治理：

各商贸流通企业建立隐患治理台账，落实隐患的整改责任人、整改完成时间、整改措施和临时防范措施、整改资金、验收标准及验收人

整改责任人按照整改措施完成整改（如需临时防范措施，还应在整改期间落实临时防范措施）并上报验收人；

验收人按验收标准对隐患整改情况进行评估，评估合格同意隐患闭环，评估不合格要重新进行整改；

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关键词：企业；法律风险；防范

近年来，烟草工业企业正面临着日益严峻的外部发展环境和日趋严苛的法律风险，必须大力加强法律风险防控体系建设工作，努力形成一套方法科学、管理有效、特色鲜明的法律风险防控体系。结合工作实践，笔者认为，烟草工业企业应从以下几方面开展法律风险防控体系建设。

一、充分认识开展法律风险防控体系建设的重要意义

开展法律风险防控体系建设工作是全面贯彻落实党的十和十八届三中、四中全会精神，推进依法治国，建设法治烟草，实现烟草工业企业持续健康发展的根本要求；是适应国际国内市场环境，快速应对市场变化，有效防范法律风险，确保国有资产安全和保值增值的内在需要；是维护和巩固烟草专卖制度，规范烟草工业企业生产经营行为，推进烟草工业企业改革发展的重要保障。因此，烟草工业企业要站在维护行业健康持续发展的战略高度，深刻认识开展法律风险防控体系建设工作的重要意义，把思想认识统一到依法治国的总要求上来，坚持用法治理念和法治思维解决企业发展中面临的问题，为企业持续健康发展提供坚强有力的法律支撑。

二、确立法律风险防控体系建设的工作原则

法律风险防控体系建设工作，是烟草工业企业当前和今后一个时期都要长期坚持的一项重点工作，必须紧紧围绕以下原则去推进：

1.坚持服务中心工作的原则。

以企业战略目标为导向，充分考虑企业法律风险控制与企业战略目标的关系，紧紧围绕企业发展战略和中心工作任务，将法律风险防控融入到企业生产经营管理全过程，为企业健康持续发展提供有力的法律支撑和保障。

2.坚持系统防控的原则。

企业法律风险发生于烟草工业企业生产经营管理活动全过程，法律风险管理活动贯穿于企业决策、执行、监督、反馈等各个环节。因此，必须按照全员、全面、全程防控思路，充分调动各部门、各环节的积极性和主动性，形成系统、科学、高效的防控体系。

3.坚持重点防控的原则。

着力增强防控措施针对性和有效性，重点防控企业生产经营管理活动中多发、易发的重大法律风险，如重大决策法律风险防控，管理规范法律风险防控，合同管理法律风险防控，知识产权法律风险防控，采购管理法律风险防控，劳动用工法律风险防控，烟草控制法律风险防控。

4.坚持审慎管理的原则。

法律风险具有特殊性，因此在开展法律风险管理时，要坚持审慎管理的原则，在尊重法律、保持诚信的前提下，开展法律风险管理活动，同时要与烟草工业企业整体管理水平相适应。

5.坚持持续改进的原则。

积极适应烟草工业企业内外部法律环境变化，按照持续改进的思想，不断更新、完善和调整法律风险防控方法，健全法律风险防控体系，大胆创新，恰当反应，确保法律风险防控与企业内、外部环境法律变化相协调。

三、科学划分法律风险防控体系建设工作阶段

法律风险防控体系建设是一项系统性工程，涉及企业方方面面，笔者认为，必须合理划分各工作阶段，才能顺利推进。

1.导入学习阶段。

开展导入培训，宣传学习法律风险防控体系建设知识，全面领会、准确把握法律风险防控体系建设各项要求，提高认识，统一思想，营造氛围，为扎实开展后续工作打好坚实基础。

2.重点推进阶段。

根据确定的防控重点，结合企业实际，实行“专项负责制”，确定主导部门，由主导部门发挥各专项工作的牵头作用，积极开展法律风险防控工作，为后续阶段工作推进摸索经验。

3.全面深化阶段。

按照“全员、全面、全程”梳理的要求，在总结重点推进阶段工作的基础上，从生产经营、内部管理等重点领域和关键环节入手，组织发动各相关部门、岗位、业务流程人员全面查找、收集法律风险，做到法律风险防控全覆盖、无空白。

4.总结提升阶段。

在全面总结法律风险防控体系建设推进工作的基础上，结合烟草企业工业实际，建章立制，让法律风险防控工作逐渐走向制度化、规范化、动态化。

四、认真开展法律风险识别、评估、应对和提升等工作

结合工作实践，笔者认为，必须严格按照法律风险识别、分析、评价、应对、监督和检查等流程开展工作，有效推进法律风险防控体系建设工作。

1.认真开展法律风险识别。

法律风险识别是法律风险防控体系建设工作中的一项基础性工作。要遵循“自下而上”的原则，按照“谁在岗、谁识别、谁负责”的要求，全面排查、识别企业内部各岗位法律风险。各岗位人员在开展法律风险排查识别时，要对照所在岗位的职责，认真梳理本岗位涉及的管理活动或业务活动流程并进行分解，合理划分和确定每项流程包含的环节或步骤，对照法律风险表现形态，逐一判断各项管理、业务活动中是否存在法律风险并进行分析，找出可能引发该风险的具体行为，确定法律风险涉及的法律法规、可能造成的法律后果等因素。

2.认真开展法律风险评价。

法律风险评价是指根据法律风险分析结果，确定法律风险等级的过程，目的是为法律风险应对做出决策。在开展法律风险评价时，要按照法律风险水平的高低对法律风险进行初步排序和分级。在此基础上，根据实际工作需要，综合考虑近年来发生的法律事件等因素，采取部门集体会商等方式对初步排序和分级的结果进行适宜的调整、确定。

3.认真制定法律风险应对措施。

主要包括以下几种类型：(1)资源配置类；(2)制度流程类；(3)标准规范类；(4)技术手段类；(5)信息类；(6)活动类；(7)培训类。卷烟工业企业在制定应对措施时，应结合企业实际，应对措施应明确、具体、可操作。同时要与业务流程优化、规章制度完善相结合，切实发挥防控法律风险的作用。

4.认真开展改进提升工作。

法律风险防控体系初步建立后，应及时监测法律风险信息，并收集体系运行建议，努力做到构架科学、功能完备、作用明显。同时还要建立企业法律风险管理办法，根据内外部法律环境变化，不断完善，做到管理动态化、规范化、制度化，实现持续改进提升。此外，还要充分发挥信息化建设优势，探索“互联网+法律风险防控”，不断提升法律风险防控水平，真正发挥法律风险防控体系的作用。

参考文献：

[1]徐永前.企业法律风险管理操作实务[D].法律出版社,2012,9.

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关键词:事后监督;风险预警;机制

中图分类号:F830文献标识码:A文章编号:1007-4392(2009)增-0149-02

一、事后监督防范风险过程中存在的问题

一是事后监督风险管理制度不健全,影响风险监督效能的发挥。首先表现在事后监督管理层面上,事后监督风险防范导向不强,缺乏科学有效的风险分级管理办法。其次,目前的事后监督方法及监督系统落后于业务发展和风险管理的需要,难以做到对高风险的有效控制,监督的效果和效率有待进一步改善。

二是事后监督业务发展滞后导致监督重点不突出。目前,监督业务发展远远落后于业务部门,事后监督主要是依赖手工审核、翻阅、查对账表和凭证,监督效率低,只能停留在对会计凭证的规范性、完整性和账务核对的准确性等方面的全面复审。“全面复核”的工作量大,程序多,监督人员已无精力对核算业务的风险环节实施有针对性的重点监督,监督方式、监督方法、监督手段与现代化的支付清算体系不相适应,监督工作处于对某一时点的静态检查,监督手段和资金风险防范手段滞后,监督内容缺乏“针对性”,导致事后监督层次不分明、重点不突出。

三是事后监督部门对风险识别、预警、风险分级管理缺乏针对性。监督部门依据相关制度规定对会计核算业务进行全面复审、检验,延续会计核算过程,装订、整理会计资料。而对防范资金风险的途径和方法普遍欠缺,特别是没有将涉及资金流出的关键岗位、关键业务环节作为事后监督的切入点进行重点的、有针对性的核查。对于事后监督中发现的问题没有进行识别、监测、风险评级,确定风险程度层面,向业务部门提示风险。监督结果对被监督部门没有起到风险防范提示、预警的作用。

二、建立事后监督风险预警机制的必要性

一是建立会计核算风险事后监督预警机制是人民银行会计核算风险控制的需要。事后监督是防范和化解金融风险的内控体系中的重要部门,随着会计核算体制和支付清算体系不断变革,对人民银行资金风险防控提出了挑战,多元化的资金清算体系使资金的风险点更多,防范风险的难度和资金差错造成的损失更大,事后监督中心是央行会计核算改革的产物,在央行会计数据集中速度加快的形势下,事后监督做为央行内控体系的重要环节,必须赋予监督部门风险管理的职能并采取多种行之有效的监督手段,防止人民银行资金损失,发挥事后监督防控资金风险的屏障作用。建立会计核算事后监督风险预警机制显得日益重要。

二是建立会计核算风险事后监督预警机制是转变监督职能的需要。会计核算业务风险防范作为事后监督工作的首要目标,已越来越受到广泛重视,事后监督工作重心从合规性监督向风险性监督转变已成为必然趋势,事后监督水平的高低,直接影响着资金的安全。只有深刻分析排查会计核算业务风险隐患,行之有效的监督防控措施,才能充分发挥事后监督有效防范资金风险的作用。事后监督应改变监督工作的表面化模式,对资金核算过程和核算系统运行中潜在的风险和违规行为进行全过程、全方位、深层次的重点监督和反映,找出存在的制度性缺陷和执行性缺陷。事后监督部门通过转变监督职能、创新监督模式,建立风险预警机制,形成有效的反馈沟通机制,发挥在会计核算风险监督方面的预警提示作用。

三是建立会计核算风险事后监督预警机制是完善制度、强化制度执行的需要。事后监督可通过全面、连续、及时的监督审核,对前台会计核算制度执行情况进行实时监测、动态分析。针对会计核算业务的重要风险点及风险环节,以规章制度和操作规程进行约束。在基本制度上保证核算业务安全性的同时,从中发现并反映制度缺失及漏洞,提出有效控制资金风险,完善制度的意见和建议。

四是建立会计核算风险事后监督预警机制有利于提示各部门增强风险意识和责任意识。事后监督部门通过风险分级预警,分析被监督部门会计核算业务风险程度,对风险度较高的会计核算业务向相关部门及时发出预警,有利于提高被监督部门的警惕性和风险防范意识,实现事后监督与前台事前控制防范的有机结合。便于业务部门及时采取措施进行处置和管理,从而达到有效防范资金风险。

三、事后监督风险预警机制的具体方法

一是划分会计核算过程中的风险点。包括:一般性风险:指会计核算人员因工作疏忽造成一般性差错,对会计核算规范或质量产生一定程度的影响。如错填、漏填凭证信息、借贷方向错误、凭证及账表漏盖公章或个人名章等。严重性风险:指会计核算人员因操作不规范造成较大差错,对会计核算质量产生较大影响,存在一定的资金安全隐患。如会计科目及账户的设置、使用错误;重大性风险:指会计核算人员因重大失误、操作不规范、或违反会计核算内部控制制度进行业务操作及制度缺失,造成严重差错,存在重大资金安全和风险隐患。如发出、接收业务清单与实际发出、接收业务内容不符。

二是对事后监督发现的会计核算风险问题进行评价。会计核算风险事后监督评价管理,指事后监督部门依据对被监督部门实施核算业务监督过程中发现的问题和业务差错,对直接或间接存在风险以及可能存在的风险隐患进行分类的基础上,采用定性和定量相结合的方法,对被监督部门会计核算风险进行识别、监测、评价。会计核算风险事后监督评价应遵循规范性、全面性和时效性原则,即依据会计核算与管理的各项制度,对出现的一般性风险、严重性风险、重大性风险进行综合识别判断,评价其风险程度,为及时、准确的确定会计核算风险等级,防范和控制资金风险提供判断依据。

三是对评价期内的会计核算风险确定风险等级。对评价期内的会计核算风险确定风险等级,根据会计核算风险特征以及对会计核算工作的影响程度,确立监测指标,按资金损失可能性、大小和风险程度,确定风险级别。

四是向被监督部门反馈评价结果。会计核算风险事后监督评价反馈是事后监督部门对一定会计核算期间的监督结果,通过识别监测、分级评价、划分风险等级,预测风险可能带来的潜在后果,通报被监督部门并提示风险程度,督促相关部门消除风险隐患。

课题主持人:李江

课题组成员:李年有范谷岚

娜丽罗晓英

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深入推进新时期国有企业党风廉政建设，必须按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督企业领导者权力运行为核心，重点做好廉洁风险防控工作，这是从源头上解决国有企业腐败问题的基础性工作，也是从根本上提高企业党风廉政建设水平的重要措施。

一、找准企业廉洁风险防控的重点对象

做好国有企业党风廉政建设工作，必须首先找准廉洁风险防范的重点对象，牢牢把握住关键人物和重要领域。从现实情况看，国有企业运行的权利往往掌握在少数领导者手中，集中在基建、采购、销售和财务等部门，因此，必须把领导班子和领导干部作为廉洁风险防控的重点对象，以工程建设、物资采购、产品销售、招标投标、侵害职工合法利益等作为廉洁风险防控的重点内容，把廉洁风险防控贯穿于党的建设、安全生产、经营管理、职工生活等各个方面，融入企业管理流程和各种业务工作之中，建立起“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁风险防控机制，形成“制度至上”的企业管理文化，在领导干部中逐步形成“习惯在监督的环境下工作、习惯在法制的轨道上用权”的良好作风，使思想道德风险、岗位职责风险和机制制度风险得到有效化解，违规违纪违法现象得到有效遏制。为此，必须做好两个方面的工作，一是要结合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基础上，针对企业领导者职位和部门分工，科学绘制权力运行流程图，以此界定企业经营管理权利运行的主体、条件、程序、权限和监督方式等，明确廉洁风险防控工作由谁来办、怎么办，使权力运行规范化、程序化。二是要加强对重点部门和领域的监管，领导干部要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控工作，涉及钱、财、物管理的部门要自觉落实党风廉政建设责任制，把廉洁风险防控作为加强预防体系建设的一项重要任务，列入本单位、本部门的重要议事日程，认真组织落实。

二、科学研判企业廉洁风险防控的重要源点

科学研究和判定企业廉洁风险源点，是从源头上抑制腐败和做好党风廉政建设的关键。首先要梳理明晰权责，按照权责一致的要求，全面梳理和明确领导班子和领导干部的各类职权，对依法依规确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。其次要详查各类廉洁风险源点，采取领导者和部门自己查找、群众评议、案例分析和组织审定等廉洁风险排查方式，收集廉洁风险信息，组织领导干部重点查找权力行使、机制制度和思想道德等方面存在的廉洁风险;要重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量权过大，可能造成权力滥用的风险;要结合企业运行机制和制度建设需要，深入查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险;在结合企业思想道德建设要求，深入查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实、职业道德根基不牢固以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。再次要科学评定廉洁风险等级，根据权力的重要程度、违纪违法现象发生的概率及危害程度等因素，对排查的廉洁风险按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，经过研究审定后，对不同等级的廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人，作为企业内部动态监控的重要依据。

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关键词:风险分级管控;事故隐患排查治理

1建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的意义

安全风险分级管控和事故隐患排查治理两个方面的预防性工作，简称双重预防机制。双重预防是指采取对安全风险实施管控和对事故隐患进行排查治理的两种手段，是为防范生产安全事故而构筑的两道防线。双重预防机制是一种超前预防生产安全事故发生的管理体系。安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入。事故隐患来源于安全风险的管控失效或弱化，安全风险得到有效管控就会不出现或少出现隐患。构建双重预防机制就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全风险管控。推动建立企业安全风险自辨自控、隐患自查自治。促使企业形成常态化运行的工作机制，切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。

2制定安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制总体规划

河北钢铁集团滦县司家营铁矿有限公司（以下简称司家营铁矿）位于河北省唐山市滦州市,是冀东矿脉的一部分，为我国三大铁矿区之一，司家营铁矿总投资19.27亿元，于2008年投产。司家营铁矿通过成立组织机构、划分工作职责、明确人员配置、资料收集、全员培训、制度修订、风险辨识及评估、修订完善、编制隐患排查清单、制定安全检查表（综合、专业、专项、日常）、绘制安全风险空间分布图、建立双重预防机制运行信息管理平台、安全风险公告、隐患排查治理、印发职工安全手册、编制保命法则和奖励隐患举报等一系列工作，有效保证了双重预防机制建设工作的顺利开展。

3建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的全面辨识评估与分级管控

（1）综合考虑生产系统，合理划分评估单元根据自身生产工艺、设备设施分布状况和管理需要等情况，分为采矿、爆破、运输、矿破、选矿、尾矿库、机加工、辅助单位和机关等10个生产系统，将各生产系统划分为27个主单元，按照组织机构层级划分为143个子单元、327个岗位单元。（2）细化作业活动，分解生产流程，全面开展风险辨识司家营铁矿将风险辨识内容分为作业活动风险和设备设施风险两部分，分别从两方面进行风险辨识。作业活动风险辨识：将职工的每一项作业活动细分为数个作业步骤，确定每项作业活动的频率并制定作业活动清单，确保作业活动清单包括职工的所有作业活动。设备设施风险辨识：根据生产流程，编制每个岗位的设备设施清单，利用安全检查表分析法（SCL）对设备设施存在的风险进行辨识。辨识设备设施风险时，参照相关法律法规、国家、行业标准。（3）明确风险管控层级，制定风险管控措施和管控方案司家营铁矿有限公司根据每个岗位的作业活动风险和设备设施风险编制了风险分级管控清单，根据法律法规、国家标准、行业规范、岗位规程等要求，将管控措施分为工程技术措施、个体防护措施、管理措施三类，共制订了17420项管控措施。根据安全风险分级结果，明确各等级安全风险相对应的作业区（科室）、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到与生产过程相关的每个人。根据风险等级确定管控级别，重大风险由公司级、作业区级、班组级、岗位级共同管控，较大风险由作业区级、班组级、岗位级共同管控，一般风险由班组级、岗位级共同管控，低风险由岗位级管控。对较大以上风险都编制了相应的管控方案。司家营铁矿要求员工进入作业岗位时，必须按照风险分级管控清单对岗位安全风险状况和各项管控措施进行安全确认，并进行安全风险预知、设备检查等活动，消除人的不全行为和物的不安全状态，做到任务到人、责任到岗、管控到位。（4）升华风险分级评估结果，绘制安全风险分布图风险分布图根据级别进行分级，共制订了5个公司级风险分布图，16个作业区级风险分布图、岗位区级风险分布图268个。同时认真分析红区、橙区、黄区、蓝区安全风险的特点，有针对性地制定管控措施，尤其加大对较大以上风险区域的安全风险管控力度。（5）依据风险分级管控清单和安全责任清单，编制隐患排查清单各单位根据风险分级管控清单以及安全生产责任制内容，编制了从公司领导到岗位工的隐患排查清单，明确了每个岗位的风险管控措施、措施失控表现、管控部门、管控责任人、隐患等级、排查部门、排查责任人、排查频次等内容，严格按照风险管控级别进行隐患排查。

4建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的安全风险公告

（1）推动安全风险公告，促进职工规避风险为切实推动公司安全风险信息公开，确保公司从业人员充分了解公司存在的安全风险，促进职工掌握规避风险的措施并严格落实到位，根据《非煤矿山双重预防机制建设规范》要求，司家营铁矿有限公司制定了安全风险公告制度。在采场、尾矿库、锅炉、主要厂房等重点区域分别设置了安全风险公告栏，为所有较大以上风险制作了风险公示牌，公告重点区域存在的主要安全风险。（2）制作安全风险告知卡，促使职工安全标准化操作根据全面风险辨识的结果，为全公司各岗位制作了267个安全风险告知卡，将风险因素、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容告知职工，组织职工学习，使职工了解风险的严重性，掌握应急处置措施。便于员工随时进行安全风险确认，指导员工安全规范操作。

5建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的隐患排查治理

（1）隐患排查“四个机制”隐患排查治理体系司家营铁矿的隐患排查治理主要以岗位自查为基础，同时建立班组、作业区、职能科室和矿级领导带队检查的逐级隐患排查体系。对于检查中发现的事故隐患，司家营铁矿有限公司严格按照隐患整改“责任、措施、资金、时限和预案”五到位原则落实整改，对隐患的排查、登记、整治、监督、验收、销号全过程实现“闭环”管理。（2）推广使用双重预防机制运行信息管理平台，提高隐患排查治理效率为了加强隐患排查治理的效率，建立人人参与的隐患排查模式，司家营铁矿有限公司建立了隐患排查治理信息系统，开发了与安全风险管控相适应的处理模块和表单，实现了安全风险、事故隐患的可视化管理。该系统能够及时将上级单位、公司级、作业区级检查发现的安全隐患及时传达给所有职工，同时能够及时提醒相关人员进行隐患整改及复查。

6建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的实施效果

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【关键词】责任 风险防控 机制建设

人行宜黄县支行围绕落实“党组主体责任、纪检监督责任”，深入思考，积极探索，坚持以“两个责任”为主线，牢牢把握“责、人、事、岗”四要素，筑牢责任链条，织好防控网络，全面推进支行廉政风险防控机制立体化、全方位建设，使廉政风险防控记在心里、扛在肩上、抓在手中、落到实处，促进支行各项业务健康稳定发展。

一、以“责”为要，着力构建防控责任机制

支行牢牢把所握“责”要素，以“责”为要，紧紧牵住主体责任这个“牛鼻子”，明确廉政风险管理各项职责和任务，进一步落实廉政风险防控责任。支行党组始终坚持抓党风廉政建设和风险防控党组主体责任的理念，在任何时候都不含糊、不动摇、不懈怠。党组书记切实担起了“第一责任人”职责，重要任务亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办。支行层层签订了责任书，纪检组协助党组每年分解工作任务，每季度研究党风廉政建设形势，制订了《中国人民银行宜黄县支行落实党风廉政建设党组主体责任和纪检监督责任的实施意见（试行）》，坚持“一岗双责”、分级负责，建立起一级抓一级、层层抓落实的责任体系，党组不松手，党组书记不甩手，纪检组长不缩手，党员齐出手。一是分级负责，按照层级管理原则，全行自上而下，建立了一级抓一级，一级对一级负责的责任制体系；二是分工负责，根据“一岗双责”要求，按照领导班子成员各自的职责范围和工作分工，班子成员负责抓好分管股室的廉政风险防控；三是分项负责，按照“谁主管，谁负责”的原则，合理有效分解任务，使责任落实到人头，分解到部门，人人传递，层层加压，各司其职，各尽责。支行形成了强有力的领导体制和工作机制，上下联动，左右互动，使廉政风险防控和业务工作两手抓、两手硬。

二、以“人”为本，着力构建廉政宣传教育机制

支行牢牢把握“人”要素，以“人”为本，坚持教育为先，预防在前，严明政治、组织、作风和廉政纪律，筑牢干部职工思想防线，夯实干部职工廉政和守纪意识。一是将党的理论、社会主义核心价值体系、“两个责任”和党风廉政建设学习教育纳入支行党组中心组和干部职工年度学习培训计划，作为全行干部职工学习培训的必备内容。二是支行不断丰富学习方式方法和载体，通过信息港、宣传橱窗、廉政手册、短信、微信等载体，思想教育常有，主题教育常新，在干部职工中广泛开展内容丰富、形式多样的宣传教育活动，营造良好的学习氛围。三是坚持运用全行职工大会、季度党风廉政建设分析会、风险监督防范提示会、讲廉政党课等平台，深入开展廉政文化建设和“学法规、守纪律、转作风、正言行”等专项活动，采用专题教育、警示教育、案例剖析及知识测试等形式，不断增强全行干部职工的廉政意识和风险意识，共同提高防范和控制廉政风险的能力。

三、以“事”为媒，着力构建制度网络机制

支行牢牢把握“事”要素，以“事”为媒，不断修订完善各项制度和操作流程，构建风险防控立体网络，提升廉政风险防控工作效能。支行每年都要根据上级行相关法规政策要求，以事务为媒介，认真清理现有的规章制度，废止无效的、保留适用的、修订欠缺的、新建需要的，坚持以制度促规范，以规范防风险，形成按制度办事的有效机制，切实解决因制度不健全所引起的管理不善、监督缺位、防控措施不严密等问题，实现制度规范、内控强化、风险得到防范的目标。支行积极探索建立“日常检查、重点督察”的常态化、立体式检查模式，健全、完善和落实了支行党风廉政建设责任制考核机制，建立主要领导“问责”，分管领导“督查”，所有领导带头“履职”的制度体系，并按照上级行要求开展了部门负责人“三述”（述责、述廉、述险）活动，强化了监督，增强了制度执行力，提升了廉政风险防控力。支行建立了“三务公开”机制，设立了廉政热线电话和信箱，强化外部评价和群众监督，使廉政风险防控渠道更加丰富和畅通。

四、以“岗”为轴，着力构建风险防范长效机制

支行牢牢把握“岗”要素，以“岗”为轴，加强对要害岗位人员的风险防范长效机制建设。支行签订了要害岗位廉政风险防控承诺书，签字背书承诺责任，强化要害岗位人员廉政风险防范意识；健全了岗位准入制度，落实轮岗交流和强制休假制度，加强对重要岗位人员的管理；开展员工行为排查，做好强有力的思想政治工作，及时了解要害岗位人员的思想动态，分析可能产生的不安全因素，有针对性地消除风险隐患；不断强化风险防控中的自我约束、自我评估、自我完善、自我提高作用，定期开展对重要岗位和重要环节风险点的排查、评估和监测；积极推广运行《风险监督管理信息系统》，准确衡量内部风险控制体系的全面性和有效性，并采取邮件通知、短信提示、警示谈话等形式，向要害岗位人员发出预警信息，及时采取措施，化解业务操作不规范、制度执行不到位带来的岗位廉政风险隐患；建立完善廉政风险延伸排查监督考评和预警机制，强化干部职工“八小时之外”行为规范管理，对“八小时内外”案件风险和廉政风险双线合一监督，严格监督干部职工的“生活圈”、“社交圈”、“经济圈”，防止干部职工“八小时之外”行为诱发“八小时之内”案件；完善“大监督机制”，开展“三查”活动，加强内控审计、绩效审计和行为考核，使岗位廉政风险排查“全覆盖”，不流形式，不留盲区，确保各岗位工作规范、有序、稳健运行。