民营企业与私营企业的区别精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇民营企业与私营企业的区别，期待它们能激发您的灵感。

篇1

有人不知道私营企业和民营企业的区别是什么?今天和小编来了解一下吧。

私营企业和民营企业的区别：

民营企业是指:在中国境内除国有企业、国有资产控股企业和外商投资企业以外的所有企业，包括个人独资企业、合伙制企业、有限责任公司和股份有限公司。

私营企业是指由自然人投资设立或由自然人控股，以雇佣劳动为基础的营利性经济组织。包括按照《公司法》、《合伙企业法》、《私营企业暂行条例》规定登记注册的私营有限责任公司、私营股份有限公司、私营合伙企业和私营独资企业。

从本质上说二者没有什么区别。

有一种说法认为私营企业泛指除国有企业、外商投资企业以外所有私营企业;民营企业是指规模比较大的私营企业。

有限责任公司与股份有限公司的不同点:

(1)两种公司在成立条件和募集资金方面有所不同。有限责任公司的成立条件比较宽松一点，股份有限公司的成立条件比较严格;有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集资金，股份有限公司可以向社会公开募集资金;有限责任公司的股东人数，有最高和最低的要求，股份有限公司的股东人数，只有最低要求，没有最高要求。

(2)两种公司的股份转让难易程度不同。在有限责任公司中，股东转让自己的出资有严格的要求，受到的限制较多，比较困难;在股份有限公司中，股东转让自己的股份比较自由，不象有限责任公司那样困难。

(3)两种公司的股权证明形式不同。在有限责任公司中，股东的股权证明是出资证明书，出资证明书不能转让、流通;在股份有限公司中，股东的股权证明是股票，即股东所持有的股份是以股票的形式来体现，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证，股票可以转让、流通。

篇2

（一）认识不到位，作用不明显。

一些民营企业老板过分看重利润，把精力都放在企业的生产经营上，忽视了企业文化的作用。这种急功近利的思想，从长远来看，势必造成老板与员工之间的关系淡漠，企业的人文环境日渐恶化，员工的积极性难以充分发挥，最终将阻碍企业的发展。由于目前我国民营企业大多处在创业和发展阶段，离建立现代企业制度尚有一定距离，因此，民营企业家的素质对企业的兴衰就起着至关重要的作用。

（二）内容单一，流于形式。

从客观来看，大多数私营企业文化建设只能说是初见端倪，并未得到企业文化之精髓。如有的企业以为，把企业精神写成条文挂在墙上就是在建设企业文化，有的以为企业文化的根本就是搞好企业的文体活动，等等。这对企业文化建设来说只能算是一种肤浅的理解，而且极容易演变成一种形式化的东西。

（三）自发形成，缺乏引导。

由于党和政府对如何在私营企业中开展思想政治工作尚处于摸索阶段，对私营企业文化建设缺乏明确具体的指导，以至于私营企业文化建设基本上处于自发形成、自我发展的状态中。这对引导私营企业坚持先进的文化方向显然是不利的。

（四）员工参与不够，认同感不强。

从目前企业文化建设人员参与情况看，大多是部门行为。一般而言是由办公室或行政部门负责策划、制定、组织和实施，一般员工只是被动接受和遵循，因而很难调动他们的参与积极性和广泛的认同感。

二、民营企业文化建设的对策

（一）重视企业文化建设的创新，推动企业文化的个性化发展。

企业从上到下都要达成共识，认清文化建设对企业的生产经营和可持续发展所起的重要性，以积极、主动的态度去进行文化建设的各项活动。特别是企业领导者必须认识到一个企业区别于其他企业不只是在产品上和外在形象上，而更多是在企业的文化特色上，深层次文化能够反映一个企业本质特点，所以民营企业在建设自己企业文化时，结合企业的生产特点、技术水平、管理状况和职工素质特点，创造出具有一定特色、富有个性的企业文化。

（二）改进家族式的制度文化，进行企业文化创新。

企业文化是现代企业制度的一部分，首先打破传统的封闭产权制度，建立员工持股制度，形成利益机制，让员工感到自己是企业的主人，与企业共进退；其次是改变传统的过度集中的决策制度，建立科学民主的决策制度，降低决策风险；再次是打破传统的家族人治制度，实行人事聘任制度和专业化制度，形成尊重知识、尊重人才的风气，提高企业的生存能力、竞争能力和发展能力的崭新企业文化。

（三）创建富有特色的企业文化，培育团结协作的团队精神。

民营企业文化建设不能照搬套用其他企业文化，要考虑自身经济社会环境、经营目标、企业组织模式等基础上借鉴国内或国外的成功经验，创立出具有特色的民营企业文化，指导企业健康发展。民营企业在文化建设过程中，要着力培养员工精诚团结、协调一致的团队精神，使企业成为一个协调、融洽、和谐的群体。同时，要给个人以充分发挥自己才能、实现自我价值的条件机会。这样，个体意识就能融汇成群体意识，从而形成团队精神和产生强大的凝聚力，使各项管理得以顺利实施。

（四）企业文化建设注重培育创新精神。

企业在发展、壮大各不同发展阶段，由于所处的环境发生变化，相应地企业文化也应进行变革，以适应企业发展的需要，否则就会成为企业发展的阻力。知识经济时代就是创新经济的时代，文化创新是企业可持续发展的不竭动力。企业参与市场角逐就必须不断地实现创新工程，建设企业创新文化。具体而言，培育民营企业的创新文化，应从观念创新、技术创新、管理创新、制度创新四个方面进行。

（五）提升民营企业家的综合素质。

篇3

一、从企业理论角度理解的民营经济

我首先认为，民营经济之所以能够在中国被正式提出并被大家所认可，一定存在着一种与客观相对应的独特的经济物质形态，因此，它一定能够被理论所解释。民营经济的概念在市场经济发达国家中是很难找到的。因为在市场经济的世界里，民营经济就是经济活动的主体，西方经济学的一切前提都是以民营的经济为基础。从经济学的一般意义上讲，民营经济就是按照商业原则和市场规则运作的微观经济组织形式。从产权和企业理论的角度看，民营经济至少有以下几个特征：第一，民营经济一定是以赢利为唯一目标的。即它完全是依市场原则来运作的一种经济组织形式，这同国有企业有时需要承担一定的非赢利性任务相区别；第二，民营经济治理结构的形成是建立在纯粹经济利益关系基础上的。不管民营经济的产权结构是多元的还是单一的，其产权关系一定是比较清楚的。在这种产权关系和产权制度的基础上形成的治理结构，基本能够代表各方出资人和利益相关者的利益，并会形成较为合理的约束和监督制度，这同国有企业建立在产权关系不明晰基础上的政府化、家族化倾向的治理结构形成鲜明对比，也同一些纯私营企业单一的产权结构以及家族化治理结构不竟相同；第三，民营经济拥有较为灵活的内部用人和分配激励机制。由于民营经济必须时刻面对市场的检验，只有持续不断地实现赢利才能生存下去。因此，民营经济会在人员的使用和配置上尽量做到人尽其才，拒绝冗员，并通过激励、监督等有效的控制手段挖掘其最大潜力。而国有企业的内部用人和激励机制，由于种种原因现在仍然无法按照经济原则实现有效配置。由此可见，民营经济并不完全等同于私营经济，也并不完全不包括公有经济。民营经济与国有经济不同，它有有效的激励机制和制约，与市场机制自然和谐，在追逐利润最大化动力的驱使下，会导致资源的合理配置和不断的技术创新。

依据以上的理论和现实情况，我认为，目前我国的民营经济大致由以下几个部分构成：1.私营经济。包括个体私营工商户和私营企业；2.外商独资企业；3.合资企业中外资控股的企业；4.改制后的国有企业、乡镇企业；5.非国有控股企业；5.非国有控制的企业，如被租赁、托管出去的国有企业等等。这些经济形态从不同侧面体现了民营经济的某些特点，共同构成了我国的民营经济体系。不难看出，我所划分的民营经济其范围是比较广的，并不仅仅限于私营企业、个体工商户和外资，而是包括了相当一部分民营化了的原国有企业和乡镇企业，把这部分经济包括近来，不仅有助于揭示我国民营经济的本质，同时也有助于准确把握我国民营经济发展的整体水平和发展动向。同时，如果将其统计在民营经济的范围内，就会使民营经济的实有规模大大增加，我想，至少应在现有数目的基础上扩大10个百分点左右。

二、民营经济发展过程中存在的问题

改革开放以来，我国的民营经济确实取得了长足发展。据统计，截止2001年末，我国的民营企业已发展到3000万家，年产值超过5万亿元人民币。仅就私营企业而言，已达202.85万户，比2000年增长15.14％。注册资本18212.24亿元，比上年增加4904.55亿元，增长36.86％。从业人员2713.86万人比上年增加307.37万人，增长12.77％。在过去10年间，个体私营经济对gdp的贡献率已从不到1％达到20％以上，平均每年提高近2个百分点。极具竞争活力和创新能力的民营科技企业已达到20多万家，据科技部2000年对计入统计的86000多家民营科技企业的调查，企业长期员工已达560万人，技工贸总收入14639亿元，实现利润1005亿元，上交税金780亿元。这些指标近几年来的年增长幅度都超过30％。现在总收入超过亿元的民营科技企业已有2214家，其中超过10亿元的187家，超过20亿元的76家，他们已经成为我国参与国际竞争的重要力量。截止2001年12月底，全国累计批准外商投资企业39万多个，合同外资金额7459亿美元，实际使用外资金额3954.69亿元。2001年全国新批准外商投资企业26139家，比上年增长16.01％，合同外资金额691.91亿美元，实际使用金额达到468.46亿美元。可见，民营经济已经成为推动中国经济增长的主力军。但是，民营经济的发展道路又是何等曲折。即使发展到现在，民营经济仍然困难重重。概括地讲，目前民营经济发展遇到和存在的问题大致有以下几个方面。

第一，民营经济面对着来自方方面面的非国民待遇。主要表现在1.市场准入方面的非国民待遇。据中华全国工商联副主席保育钧的介绍，在民营经济比较发达和开放程度较高的广东省，即便是一些已经允许外商投资进入的产业领域，民间投资也很难进入。在广东东莞当地的80个行业中，允许外商进入的有62各，占75％（外商也属民营经济），而允许民营企业进入的只有42个，不到50％。据悉，某些主管国有企业的部门曾在内部指示，要求所属企业不许同私营企业打交道。2.银行贷款方面的非国民待遇。保育钧指出，民间投资的资金来源主要是自身积累和借贷，甚至有不少来自地下钱庄。目前，民营资本70％是自筹，从国有银行获取的贷款不足30％。据中国人民银行在2001年下半年对贷款满足率的调查，企业反映为68.5％，金融机构反映为81.6％。在不同所有制企业中，私营企业反映最低，虽然私营企业贷款满足率反映仅为60.4％，但仍低于平均水平8.1个百分点，属于最难获得贷款的弱势群体。民营经济实现的产值已超过包括国有经济在内的其他经济创造价值的总和，但银行却对它们在贷款上施以种种歧视性限制。3.税赋和法律发面的非国民待遇。在税赋点方面的不平等主要反映在严重的所得税重复计征，法律方面主要是民营企业在各类产权和产权关系上缺乏有效的法律保护，往往在事件的裁判上更多地被歧视。4.观念上的非国民待遇。主要指人们在长期经济条件下形成的对民营经济的各种偏见，最根本的在于民营经济很难与社会主义制度完全相容，民营经济不能成为社会主义市场经济的主要基础，只能是一种“边缘性经济”。等等。

第二，某些产业领域内的民营企业数量多、规模小、技术落后，过度和不当竞争严重。有资料显示，民营经济产业分布变化的特点如下表所示（以私营企业为例），主要集中在第三和第二产业。

全国私营企业产业分布概况 单位：％

年份 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997

第三产业 28.2 29.7 34.7 44.4 45.8 48.5 50.8 53.5

第二产业 71.8 70.3 65.3 55.6 53.5 50.4 47.9 44.8

第一产业 　 　 　 　 0.7 1.1 1.3 1.7

资料来源：《中国私营企业发展报告》（1978～1998），社会科学文献出版社，1999年。

由于民营经济经过二十多年的发展，加之国有经济逐步从竞争性产业领域的退出，民营经济已经成为广大竞争性行业的主力军，但是，由于这些行业的进入壁垒多数比较低，因此，造成大量小型民营经济的进入，并形成互相残杀的恶性竞争局面。适度的竞争对于技术进步、产业升级和淘汰落后肯定是必要的，但无限度的恶性竞争则会使本来就弱小的民营资本遭受致命打击。这种情况在某些地区和行业表现的最为明显。前几年煤炭行业中出现的私营小煤窑遍地开花，造成煤炭行业因恶性竞争的全行业亏损，以及引发后来的一系列小煤窑伤亡等安全事故频发的现象。所以，如何组织民营经济的生产经营，形成合理规模和有序生产，已成为解决这些产业领域或地区民营经济发展的首要任务。

第三，民营经济的信誉度差。在改革开放的初期，市场经济处于萌芽阶段，规范市场和竞争秩序的法规不成熟、不完善，民营企业的不正当竞争问题十分突出。一些民营企业生产和销售假、冒、伪、劣商品，进行商业贿赂、商业欺诈、低价倾销，转移、隐匿、销毁违法财物等等，一方面造成严重不良的社会后果，另一方面大大地毁坏了自身的信誉。从深层次上看，民营经济遇到的上述各种歧视和非国民待遇，多少同其较差的声誉有一定关系。那么，民营经济要想有进一步的发展，解决其声誉问题就不可回避。

第四，一些民营企业的治理结构不尽合理。民营经济的治理结构理论上讲能够做到合理，但是，现实的情况并非如此。一些民营企业采取了家族式治理模式，而一些民营企业则采取了两权分理式的现代企业制度模式。事实证明，家族式治理不见得没有效率，两权分理式也不见得没有问题。问题是一些企业应当采取分离制衡的模式，而它却仍然是家族式的。不过民营企业采取现代企业制度已成为一种趋势和基本取向。据统计，截止2001年底，全国私营有限责任公司已发展到137.99万户，比2000年底增长26.95％，净增加4个百分点；占私营企业总数的68.03％，比上年增加了6个百分点。

三、促进民营经济健康发展的对策

无疑，民营经济成为中国经济增长最主要的力量只是一个时间问题，理论研究和决策者们所要做的事情就是如何缩短这个期限，并找出其有效的发展路径。我认为有以下几点值得重视：

第一，确立以发展民营经济为基点，联带其他经济（包括国有经济）的改革与发展的新战略。

改革开放以来，我们对民营经济的战略性定位，随着经济的发展和改革的深化也在不断地调整。体制改革的早期，民营经济被定位在社会主义经济的补充。后来，党的“十五”大明确提出，将非公有制经济由社会主义的有益补充转变为社会主义市场经济的重要组成部分，从而肯定了民营经济（或非公有制经济）在整个体制框架内的合法地位。但是，现在看来，对民营经济的这种定位已经不能满足其进一步发展的客观要求。既然民营经济注定会成为推动中国经济增长的主导力量，而且，目前民营经济已经占据了国民经济的半壁江山，并有着良好的发展势头，那么，我们必须从战略的高度重新考虑民营经济的定位问题。时至今日，我们经济改革和发展的基本思路，仍然是集中力量改革旧有的不合理的管理体制，改革传统的国有企业体制，以图实现原有体制的逐渐蜕变。这是一种典型的渐进式“摸着石头过河”的模式，实践证明，这种模式对于我国早期改革无疑是正确的。但是，在我国微观经济已经转换到基本依据市场原则运转的今天，改革和发展的重点仍然在“破”而不在“立”，至今基本没有实质性调整，就是一个需要研究和思考的重大问题。我的观点是：以发展民营经济为战略和政策基点，以市场化为基本原则，把重点转移到加速新的经济管理体制和制度的建设上来，旧体制的改革要在新体制的塑造过程中逐一解决，但新体制的塑造一定是第一位的。如果这一模式能够被确认，那么，民营经济就会获得前所未有的良好战略环境。首先，可以确立人们对民营经济是经济增长主力、社会主义市场经济的主要成份定位的新意识，逐步消除民营经济只是边缘经济的错误看法；其次，从法律和政策制定上会针对民营经济发展的要求进一步完善和规范，一些歧视性政策也会得以纠正。再次，民营企业家也会安心、大胆地发展事业。果真如此，民营经济遇到的问题就会逐步化解，民营经济的更快增长就会成为现实，社会主义市场经济制度也就在这样的背景下尽早完善起来。

第二，发展民营经济的路径选择。首先让我们回顾一下民营经济生产与发展的历史。且不论民营经济在中国已有很长的历史，改革开放以来，个体工商户和私营经济的重新出现标志着中国民营经济在新的历史条件下获得再生。后来外商合资企业、独资企业的出现，进一步扩大了民营经济的阵容。随着国有经济和集体经济改革的深化，一些处境困难的中小型国有企业通过各种方式逐步实现了民营化，经济发达地区的乡镇企业也迅速完成了民营化的改造，据调查，乡镇企业中有83％至86％已成为私营企业或股份合作制企业。如江苏省到2000年底，已有93．2％的乡镇企业实现了改制，其中大中型乡镇企业的改制面也达92．5％。改制后全省乡镇企业的资本结构发生了根本性的变化，非集体资本所占比例已经由1998年的51．6％上升到74．5％。这两股力量的加盟，使我国民营经济的实力大大增强了。民营高科技企业的快速崛起，给民营经济输入了新鲜血液带来了活力。我想，以后民营经济的进一步发展壮大，离不开对以前发展路径的依赖。以前的个体工商户、私营企业、外商独资、合资企业、民营化了的乡镇企业、国有企业仍然是我国民营经济进一步拓展的基础和发展原动力，它们会在激烈的市场竞争中优胜劣汰，逐步强大起来。另外，在全球一体化和国有企业进一步从竞争性乃至一些垄断性行业退出的大背景下，更多外商在中国设立独资和中外合资企业，特别是鼓励外资对国有企业的并购改造，以及促使更多的国有企业，包括一些大中型国有企业的民营化，从而在增量上扩大民营经济的规模，提高民营经济的档次，将是一条十分重要的路径。

第三，促使民营经济自身的制度改进，实行现代化管理模式。目前许多民营企业特别是一些私营企业多数是由出资人实行家族式管理。这种方式在起步阶段具有凝聚力强等优点，但它的局限性，如家长个人决策，接班人世袭，任人唯亲，产权封闭等弊端，已经制约了民营经济的发展。虽然说现代企业制度并不排斥家庭企业，但随着企业规模的不断扩大，那种落后的家族式管理方式的弊端已越来越明显地暴露出来。根据世界企业发展的历史经验，随着企业规模的扩大和企业法律的不断完善，企业制度和企业管理也会走向现代化（mansel g.blackford,1998）。也就是说，企业新制度的采用与企业的规模大致成正比。我们已经看到，近几年我国民营企业已经出现了依照规范的现代企业制度进行改制的倾向。当然，私营经济选择什么样的企业体制和管理方式，要由企业根据自身的实际情况选定。不过，对那些具有一定规模且产权多样化的民营企业，要帮助它们在企业内部建立规范的法人治理结构，促使其实现所有权和经营权的分离，从而改善、提高他们的决策水平和决策效率。

第四，民营企业要重视自身信誉的塑造。诚信是市场经济的基本信条，只有注重声誉，诚实守信的企业，才能在市场交易的多次博弈中获得最大利益。民营企业特别是一些私营企业曾有过不守信用的短期行为，败坏了民营企业的声誉。因此，民营经济的发展要求民营企业家们在重新塑造自身信誉上作更多的努力。从产品质量、售后服务、契约履行等方面着手，逐步取信于客户、取信于消费者。

第五，为民营经济筹资和投资的社会化创造条件，鼓励民营经济积极开展资本运营。市场经济是开放的经济系统，过去，民营经济封闭的产权模式显然不能适应激烈的市场竞争要求，也不便于民营企业充分利用市场经济在投融资方面的好处。随着民营经济产权模式的转换，政府应当在民营经济同各种不同所有制的企业进行联合、参股、改组，组建企业集团方面给予鼓励和支持。同时，也要为优秀民营企业进入资本市场提供便利条件，逐步消除民营企业在上市方面的非国民待遇。特别是在配合消化庞大的非流通性国有股、实现国有股减持方面，鼓励民营经济的参与，使民营企业通过收购国有股而进入资本市场，这是一件一举两得的事情。

第六，重视发挥民营企业家、职业经理在配置资源方面的作用。我国民营经济过去的高速发展，与民营企业家的创新精神及有效配置资源的人力资本分不开的。鼓励民营经济进一步发展，当然应当重视民营企业家乃至职业经理的人力资本。政府在制定政策时，要考虑为发挥企业家潜能方面创造条件，比如在贷款、投资及用人等相关政策上给予优待。

第七，通过行业协会方式，强化对民营经济的引导和管理。民营经济主导的经济不同于计划经济，不存在部门管理，但不能没有行业管理。在施行行业管理上，也不能采用过去那种命令式的管理模式，只有通过行业协会的方式加以引导和自律。政府通过行业协会传达国家的方针政策，表达政府的意图，行业协会通过对本行业内企业的督导、督察，规范其行为，促进其进步和提高。

主要参考文献：

1.mansel g.blackford:"the rise modern business in great britain,the united states,and japan",the university of carolina press,1998.

2.杨叔进：《中国：改革、发展与稳定》，中国发展出版社，2000年。

3.中国社会科学院工业经济研究所：《中国工业发展报告（2000）》，经济管理出版社，2000年。

篇4

民营经济是中国独有的一种经济形态和经济概念，理论界和实际部门往往认为民营经济实际就是指私有经济，只不过是让它披了一件更能为众人所接受的温和外衣而已。正是由于对民营经济的片面理解和一系列偏见，在很大程度上影响和阻碍了对它的深入研究，也影响到政府关于民营经济的政策制定和战略选择。而民营经济发展到今日这个地步，迫切要求我们能够对它有进一步的深入探讨，以便为制定更有助于民营经济发展的方针政策提供理论依据。

一、从企业理论角度理解的民营经济

我首先认为，民营经济之所以能够在中国被正式提出并被大家所认可，一定存在着一种与客观相对应的独特的经济物质形态，因此，它一定能够被理论所解释。民营经济的概念在市场经济发达国家中是很难找到的。因为在市场经济的世界里，民营经济就是经济活动的主体，西方经济学的一切前提都是以民营的经济为基础。从经济学的一般意义上讲，民营经济就是按照商业原则和市场规则运作的微观经济组织形式。从产权和企业理论的角度看，民营经济至少有以下几个特征：第一，民营经济一定是以赢利为唯一目标的。即它完全是依市场原则来运作的一种经济组织形式，这同国有企业有时需要承担一定的非赢利性任务相区别；第二，民营经济治理结构的形成是建立在纯粹经济利益关系基础上的。不管民营经济的产权结构是多元的还是单一的，其产权关系一定是比较清楚的。在这种产权关系和产权制度的基础上形成的治理结构，基本能够代表各方出资人和利益相关者的利益，并会形成较为合理的约束和监督制度，这同国有企业建立在产权关系不明晰基础上的政府化、家族化倾向的治理结构形成鲜明对比，也同一些纯私营企业单一的产权结构以及家族化治理结构不竟相同；第三，民营经济拥有较为灵活的内部用人和分配激励机制。由于民营经济必须时刻面对市场的检验，只有持续不断地实现赢利才能生存下去。因此，民营经济会在人员的使用和配置上尽量做到人尽其才，拒绝冗员，并通过激励、监督等有效的控制手段挖掘其最大潜力。而国有企业的内部用人和激励机制，由于种种原因现在仍然无法按照经济原则实现有效配置。由此可见，民营经济并不完全等同于私营经济，也并不完全不包括公有经济。民营经济与国有经济不同，它有有效的激励机制和制约，与市场机制自然和谐，在追逐利润最大化动力的驱使下，会导致资源的合理配置和不断的技术创新。

依据以上的理论和现实情况，我认为，目前我国的民营经济大致由以下几个部分构成：1.私营经济。包括个体私营工商户和私营企业；2.外商独资企业；3.合资企业中外资控股的企业；4.改制后的国有企业、乡镇企业；5.非国有控股企业；5.非国有控制的企业，如被租赁、托管出去的国有企业等等。这些经济形态从不同侧面体现了民营经济的某些特点，共同构成了我国的民营经济体系。不难看出，我所划分的民营经济其范围是比较广的，并不仅仅限于私营企业、个体工商户和外资，而是包括了相当一部分民营化了的原国有企业和乡镇企业，把这部分经济包括近来，不仅有助于揭示我国民营经济的本质，同时也有助于准确把握我国民营经济发展的整体水平和发展动向。同时，如果将其统计在民营经济的范围内，就会使民营经济的实有规模大大增加，我想，至少应在现有数目的基础上扩大10个百分点左右。

二、民营经济发展过程中存在的问题

改革开放以来，我国的民营经济确实取得了长足发展。据统计，截止2001年末，我国的民营企业已发展到3000万家，年产值超过5万亿元人民币。仅就私营企业而言，已达202.85万户，比2000年增长15.14％。注册资本18212.24亿元，比上年增加4904.55亿元，增长36.86％。从业人员2713.86万人比上年增加307.37万人，增长12.77％。在过去10年间，个体私营经济对GDP的贡献率已从不到1％达到20％以上，平均每年提高近2个百分点。极具竞争活力和创新能力的民营科技企业已达到20多万家，据科技部2000年对计入统计的86000多家民营科技企业的调查，企业长期员工已达560万人，技工贸总收入14639亿元，实现利润1005亿元，上交税金780亿元。这些指标近几年来的年增长幅度都超过30％。现在总收入超过亿元的民营科技企业已有2214家，其中超过10亿元的187家，超过20亿元的76家，他们已经成为我国参与国际竞争的重要力量。截止2001年12月底，全国累计批准外商投资企业39万多个，合同外资金额7459亿美元，实际使用外资金额3954.69亿元。2001年全国新批准外商投资企业26139家，比上年增长16.01％，合同外资金额691.91亿美元，实际使用金额达到468.46亿美元。可见，民营经济已经成为推动中国经济增长的主力军。但是，民营经济的发展道路又是何等曲折。即使发展到现在，民营经济仍然困难重重。概括地讲，目前民营经济发展遇到和存在的问题大致有以下几个方面。

第一，民营经济面对着来自方方面面的非国民待遇。主要表现在1.市场准入方面的非国民待遇。据中华全国工商联副主席保育钧的介绍，在民营经济比较发达和开放程度较高的广东省，即便是一些已经允许外商投资进入的产业领域，民间投资也很难进入。在广东东莞当地的80个行业中，允许外商进入的有62各，占75％（外商也属民营经济），而允许民营企业进入的只有42个，不到50％。据悉，某些主管国有企业的部门曾在内部指示，要求所属企业不许同私营企业打交道。2.银行贷款方面的非国民待遇。保育钧指出，民间投资的资金来源主要是自身积累和借贷，甚至有不少来自地下钱庄。目前，民营资本70％是自筹，从国有银行获取的贷款不足30％。据中国人民银行在2001年下半年对贷款满足率的调查，企业反映为68.5％，金融机构反映为81.6％。在不同所有制企业中，私营企业反映最低，虽然私营企业贷款满足率反映仅为60.4％，但仍低于平均水平8.1个百分点，属于最难获得贷款的弱势群体。民营经济实现的产值已超过包括国有经济在内的其他经济创造价值的总和，但银行却对它们在贷款上施以种种歧视性限制。3.税赋和法律发面的非国民待遇。在税赋点方面的不平等主要反映在严重的所得税重复计征，法律方面主要是民营企业在各类产权和产权关系上缺乏有效的法律保护，往往在事件的裁判上更多地被歧视。4.观念上的非国民待遇。主要指人们在长期经济条件下形成的对民营经济的各种偏见，最根本的在于民营经济很难与社会主义制度完全相容，民营经济不能成为社会主义市场经济的主要基础，只能是一种“边缘性经济”。

第二，某些产业领域内的民营企业数量多、规模小、技术落后，过度和不当竞争严重。有资料显示，民营经济产业分布变化的特点如下表所示（以私营企业为例），主要集中在第三和第二产业。

由于民营经济经过二十多年的发展，加之国有经济逐步从竞争性产业领域的退出，民营经济已经成为广大竞争性行业的主力军，但是，由于这些行业的进入壁垒多数比较低，因此，造成大量小型民营经济的进入，并形成互相残杀的恶性竞争局面。适度的竞争对于技术进步、产业升级和淘汰落后肯定是必要的，但无限度的恶性竞争则会使本来就弱小的民营资本遭受致命打击。这种情况在某些地区和行业表现的最为明显。前几年煤炭行业中出现的私营小煤窑遍地开花，造成煤炭行业因恶性竞争的全行业亏损，以及引发后来的一系列小煤窑伤亡等安全事故频发的现象。所以，如何组织民营经济的生产经营，形成合理规模和有序生产，已成为解决这些产业领域或地区民营经济发展的首要任务。

第三，民营经济的信誉度差。在改革开放的初期，市场经济处于萌芽阶段，规范市场和竞争秩序的法规不成熟、不完善，民营企业的不正当竞争问题十分突出。一些民营企业生产和销售假、冒、伪、劣商品，进行商业贿赂、商业欺诈、低价倾销，转移、隐匿、销毁违法财物等等，一方面造成严重不良的社会后果，另一方面大大地毁坏了自身的信誉。从深层次上看，民营经济遇到的上述各种歧视和非国民待遇，多少同其较差的声誉有一定关系。那么，民营经济要想有进一步的发展，解决其声誉问题就不可回避。

第四，一些民营企业的治理结构不尽合理。民营经济的治理结构理论上讲能够做到合理，但是，现实的情况并非如此。一些民营企业采取了家族式治理模式，而一些民营企业则采取了两权分理式的现代企业制度模式。事实证明，家族式治理不见得没有效率，两权分理式也不见得没有问题。问题是一些企业应当采取分离制衡的模式，而它却仍然是家族式的。不过民营企业采取现代企业制度已成为一种趋势和基本取向。据统计，截止2001年底，全国私营有限责任公司已发展到137.99万户，比2000年底增长26.95％，净增加4个百分点；占私营企业总数的68.03％，比上年增加了6个百分点。

三、促进民营经济健康发展的对策

无疑，民营经济成为中国经济增长最主要的力量只是一个时间问题，理论研究和决策者们所要做的事情就是如何缩短这个期限，并找出其有效的发展路径。我认为有以下几点值得重视：

第一，确立以发展民营经济为基点，联带其他经济（包括国有经济）的改革与发展的新战略。

改革开放以来，我们对民营经济的战略性定位，随着经济的发展和改革的深化也在不断地调整。体制改革的早期，民营经济被定位在社会主义经济的补充。后来，党的“十五”大明确提出，将非公有制经济由社会主义的有益补充转变为社会主义市场经济的重要组成部分，从而肯定了民营经济（或非公有制经济）在整个体制框架内的合法地位。但是，现在看来，对民营经济的这种定位已经不能满足其进一步发展的客观要求。既然民营经济注定会成为推动中国经济增长的主导力量，而且，目前民营经济已经占据了国民经济的半壁江山，并有着良好的发展势头，那么，我们必须从战略的高度重新考虑民营经济的定位问题。时至今日，我们经济改革和发展的基本思路，仍然是集中力量改革旧有的不合理的管理体制，改革传统的国有企业体制，以图实现原有体制的逐渐蜕变。这是一种典型的渐进式“摸着石头过河”的模式，实践证明，这种模式对于我国早期改革无疑是正确的。但是，在我国微观经济已经转换到基本依据市场原则运转的今天，改革和发展的重点仍然在“破”而不在“立”，至今基本没有实质性调整，就是一个需要研究和思考的重大问题。我的观点是：以发展民营经济为战略和政策基点，以市场化为基本原则，把重点转移到加速新的经济管理体制和制度的建设上来，旧体制的改革要在新体制的塑造过程中逐一解决，但新体制的塑造一定是第一位的。如果这一模式能够被确认，那么，民营经济就会获得前所未有的良好战略环境。首先，可以确立人们对民营经济是经济增长主力、社会主义市场经济的主要成份定位的新意识，逐步消除民营经济只是边缘经济的错误看法；其次，从法律和政策制定上会针对民营经济发展的要求进一步完善和规范，一些歧视性政策也会得以纠正。再次，民营企业家也会安心、大胆地发展事业。果真如此，民营经济遇到的问题就会逐步化解，民营经济的更快增长就会成为现实，社会主义市场经济制度也就在这样的背景下尽早完善起来。

第二，发展民营经济的路径选择。首先让我们回顾一下民营经济生产与发展的历史。且不论民营经济在中国已有很长的历史，改革开放以来，个体工商户和私营经济的重新出现标志着中国民营经济在新的历史条件下获得再生。后来外商合资企业、独资企业的出现，进一步扩大了民营经济的阵容。随着国有经济和集体经济改革的深化，一些处境困难的中小型国有企业通过各种方式逐步实现了民营化，经济发达地区的乡镇企业也迅速完成了民营化的改造，据调查，乡镇企业中有83％至86％已成为私营企业或股份合作制企业。如江苏省到2000年底，已有93．2％的乡镇企业实现了改制，其中大中型乡镇企业的改制面也达92．5％。改制后全省乡镇企业的资本结构发生了根本性的变化，非集体资本所占比例已经由1998年的51．6％上升到74．5％。这两股力量的加盟，使我国民营经济的实力大大增强了。民营高科技企业的快速崛起，给民营经济输入了新鲜血液带来了活力。我想，以后民营经济的进一步发展壮大，离不开对以前发展路径的依赖。以前的个体工商户、私营企业、外商独资、合资企业、民营化了的乡镇企业、国有企业仍然是我国民营经济进一步拓展的基础和发展原动力，它们会在激烈的市场竞争中优胜劣汰，逐步强大起来。另外，在全球一体化和国有企业进一步从竞争性乃至一些垄断性行业退出的大背景下，更多外商在中国设立独资和中外合资企业，特别是鼓励外资对国有企业的并购改造，以及促使更多的国有企业，包括一些大中型国有企业的民营化，从而在增量上扩大民营经济的规模，提高民营经济的档次，将是一条十分重要的路径。

第三，促使民营经济自身的制度改进，实行现代化管理模式。目前许多民营企业特别是一些私营企业多数是由出资人实行家族式管理。这种方式在起步阶段具有凝聚力强等优点，但它的局限性，如家长个人决策，接班人世袭，任人唯亲，产权封闭等弊端，已经制约了民营经济的发展。虽然说现代企业制度并不排斥家庭企业，但随着企业规模的不断扩大，那种落后的家族式管理方式的弊端已越来越明显地暴露出来。根据世界企业发展的历史经验，随着企业规模的扩大和企业法律的不断完善，企业制度和企业管理也会走向现代化（ManselG.Blackford,1998）。也就是说，企业新制度的采用与企业的规模大致成正比。我们已经看到，近几年我国民营企业已经出现了依照规范的现代企业制度进行改制的倾向。当然，私营经济选择什么样的企业体制和管理方式，要由企业根据自身的实际情况选定。不过，对那些具有一定规模且产权多样化的民营企业，要帮助它们在企业内部建立规范的法人治理结构，促使其实现所有权和经营权的分离，从而改善、提高他们的决策水平和决策效率。

第四，民营企业要重视自身信誉的塑造。诚信是市场经济的基本信条，只有注重声誉，诚实守信的企业，才能在市场交易的多次博弈中获得最大利益。民营企业特别是一些私营企业曾有过不守信用的短期行为，败坏了民营企业的声誉。因此，民营经济的发展要求民营企业家们在重新塑造自身信誉上作更多的努力。从产品质量、售后服务、契约履行等方面着手，逐步取信于客户、取信于消费者。

第五，为民营经济筹资和投资的社会化创造条件，鼓励民营经济积极开展资本运营。市场经济是开放的经济系统，过去，民营经济封闭的产权模式显然不能适应激烈的市场竞争要求，也不便于民营企业充分利用市场经济在投融资方面的好处。随着民营经济产权模式的转换，政府应当在民营经济同各种不同所有制的企业进行联合、参股、改组，组建企业集团方面给予鼓励和支持。同时，也要为优秀民营企业进入资本市场提供便利条件，逐步消除民营企业在上市方面的非国民待遇。特别是在配合消化庞大的非流通性国有股、实现国有股减持方面，鼓励民营经济的参与，使民营企业通过收购国有股而进入资本市场，这是一件一举两得的事情。

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进入壁垒的概念首先是由贝恩所提出，其义为“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”。这一概念的提出从理论上是基于张伯伦和罗宾逊夫人的不完全竞争理论对现实市场垄断竞争程度的划分。在一个具有垄断因素的市场定价模型中，存在着企业的市场力量，这种市场力量存在而又不会诱发进入的程度就表明了一个市场进入壁垒的高低，并将其表示为引发进入的价格与竞争价格之间的差额，这种差额是由进入者而不是由在位者承担的单位成本。这一概念成为贝恩以来的结构——行为——绩效范式的核心。

后来，芝加哥学派的代表人物斯蒂格勒从成本的角度进行了进一步的阐述，“进入壁垒可定义为必须由一个寻求进入某产业的企业而不是由已经在该产业内的企业承担的(在一些或每个产量水平上的)生产成本”。这就将进入壁垒限定在影响潜在进入企业的需求和供给条件上，从而对企业规模产生影响。

冯·威泽克从社会福利的角度，将进入壁垒与社会福利效应相联系，在进一步扩展了斯蒂格勒的定义后认为，只有当进入壁垒导致了一个次优的资源再分配时，它才会引起政策的关注。进入壁垒是必须由一个寻求进入某产业的企业而不是由已经在产业内的企业承担的生产成本。从社会的观点看，这种生产成本意味着资源配置的扭曲。这一概念说明需要对进入壁垒的正负外部效应做进一步的衡量。

二、我国民营经济的发展及现状

民营经济概念从什么时候正式开始使用也许很难确定，但改革开放初期提出个体经济是社会主义经济的一种补充，极大地推动了个体经济的发展。个体、私营等非公有制经济的迅速发展，是我国改革开放以来的一个突出现象。1988年，修改宪法时又增加了“国家允许私营经济在法律规定的范围内存在和发展”的内容，充分肯定了私营经济的地位，同年国务院还颁布了《中华人民共和国私营企业暂行条例》。此后，我国的个体和私营经济发展进入了一个全新阶段，于是，民营经济作为一种涵盖面更宽的概念自然而然地产生了。党的十五大以后，国家也相继出台了规范个体和私营经济主体的有关法律，个体和私营经济发展的形式更加多样化，民营经济概念的使用越来越普遍，改革开放初期，国家就认识到，必须允许个体经济的存在和发展，以缓解当时已相当突出的劳动者就业的压力。并认识到个体经济能活跃市场，方便群众生活，发挥“拾遗补缺”、“有益补充”的作用。随着社会主义市场经济体制改革目标和以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度的确立，个体经济也从配角升格为社会主义市场经济的重要组成部分。

我国民营企业和中国的改革开放同步，经过20多年的发展以后，现在已经具备了一定的规模，大概全国有300多万户个体和私营企业，在他们中从业的员工大概有1．5亿人，新增就业的70％是在个体和私营部门，而个体私营部门也积极参与到国有企业的改制和重组中，其中有一部分已经成为了上市的公司。中国的个体私营企业所占中国GDP大概50％左右，并且每年都以30％的速度在成长。民营经济已成为国民经济的重要组成部分，并逐渐显露出它在优化资源配置、提高经济效益以及维护供需平衡、扩大就业、稳定社会等方面的重要作用，已成为国民经济中最为活跃的经济增长点。但民营企业发展环境有待进一步改善，我国目前的许多民营企业都选择了家长式管理模式，当企业具备一定规模的时候，他们的局限性、随意性往往导致企业经营决策失误。许多民营企业的设备科技含量低，技术改造的相对滞后，导致企业发展后劲不足，由于其先天的原因，较低的员工素质也制约了企业技术更新的速度。

三、我国民营企业的进入壁垒

(一)政府管制

1．市场准人方面存在着较多的限制

我国民营企业受政策的制约，目前进入的产业范围较狭窄主要局限在技术含量低的劳动密集型传统产业，如纺织服装、制造加工、餐饮等行业，而在电信、铁路、金融石油、天然气、矿产开采等许多产业禁止民营企业进入。

2．民营企业合理的税费负担仍然过重

民营企业与国有企业和外资企业相比，税费负担较重，如对所得税的重复征收，民营企业除与国有企业一样缴纳25％的企业所得税外，税后利润还须缴纳20％的个人所得税；国家对外资企业实行免三减二的优惠政策(创立头三年免税，之后两年减税。在“两税合一”之前，外资企业的所得税是15％)，对民营企业则从开办期起就征收企业所得税。这种税收政策不利于激发民营企业投资扩张的积极性。

3．在政府管理方面的低效率提高了民营企业的经营成本个别政府职能部门办事的作风和效率以及办事的制度化、透明度等方面存在问题，提高了民营企业经营成本。一些政府部门在行政过程中歧视刁难民营企业的现象仍然存在而无法制止。有些政府部门的办事程序，对国有企业和民营企业、对大企业和小企业有不同的区别对待，如在民营企业的劳动用工、人事档案管理、人员出入境政策方面，与其他类型的企业相比，都还存在一定的待遇差别。

(二)融资困难

1．民营企业自身缺陷的制约

我国民营企业大多是从集体企业发展而来，处于初创时期，在经营理念、管理手段、治理结构方面相对落后，不能满足金融机构贷款的“准入条件”。如财务信息不透明，资信程度差。民营企业由于没有健全的财务管理体制，缺乏高素质的财务人员，造成财务信息披露不规范，导致民营企业与金融机构之间的信息不对称。我国民营企业通常采用的家族式的公司经营模式，无疑加大了企业经营的风险，制约了金融机构向其贷款的积极陛。

2．资本市场不健全，融资渠道不畅

(1)间接融资渠道不畅。金融机构内部信贷管理权限过于集中。由于长期以来大量不良贷款的存在，银行等金融机构考虑更多的是贷款的风险性问题，因此，金融机构对基层分支结构的信贷经营权控制十分严格，贷款审批程序十分复杂，导致许多民营企业间接融资渠道不畅。

(2)直接融资渠道不畅。主板市场的“高门槛”造成了民营企业的“此路不通”。我国证券法对企业上市设定了严格的标准，在已有的上市公司中绝大多数是国有大中型企业，仅有的一些民营上市企业都是资本规模雄厚的、已经具备相当规模的企业，而对正处在发展期，迫切需要资金的大多数民营企业来说，主板市场融资是遥不可及的。

3．政府职能缺位，社会服务体系建设滞后

我国现有的政策主要是以大、中型企业为服务对象的，没有针对中、小型民营企业的融资政策；我国缺乏针对民营企业的立法。早在上世纪五六十年代，日本、美国就专门立法，保障民营企业合法权益，为民营企业提供金融支持，而我国在该领域立法尚为空白；我国没有建立起民营企业的社会服务体系，银企合作缺乏政府支持等。

四、打破进入壁垒的对策

1．摆正民营企业的地位和形象

中国的民营企业，一直处在协助公有制经济促进我国经济发展的地位。直到“十五”期间，民营企业才明确地与公有制经济站在同一高度。巩固民营企业现已取得的地位，将会在“十一五”期间继续下去。政府应通过必要的、固定的媒体向社会大力宣传民营企业对国家经济建设的作用。政府也应该向公众宣传如何建立民营企业、民营企业的权利和义务、民营企业的组织形式等基本问题。

2．政府确立服务于企业的观念

政府是为企业服务的，企业才是创造社会价值的主体，所以政府应以企业的健康发展为制定各种政策的出发点。通常来说，政府服务于企业的职能主要有三个方面：(1)维护正常的、良I生的市场秩序。(2)通过宏观经济政策维持经济稳定与增长。(3)协调和保护本国企业和行业的发展。所以政府在处理问题时，要以是否有利于我国企业发展为考虑问题的出发点。

3．建立一个公平竞争的市场环境

行政审批是国家制约和调节经济的一种有效手段，国外也采用行政审批来调节经济。但是我国政府在行政审批上较多地干预了民营企业。因此，必须进行有效的调整和改进。要取消和减少原有的审批项目，大力推行市场准入制和备案制，只保留最低限度的审批项目。

4．开发资本市场，拓宽民营企业融资渠道

建立完善的金融体系。各金融机构要根据地区的资金需求适度下放贷款审批权限，扩大授权授信，拓宽地区金融资金营运空间。要以效益为目标，积极寻找、培育和扶持优良民营企业客户群；要适应民营企业贷款需求特点，对一些规模相对较大、信誉较好的民营企业实行授信制度，减少对客户的管理层次，简化审批程序；对一些关系密切的民营企业可实行联保贷款方式，努力满足民营企业合理的信贷需求。健全金融机构管理体制，拓宽民营企业间接融资渠道。

一方面为解决民营企业融资难问题，金融机构应扩大客户范围，要制定适应民营企业特点的信贷政策，如建立专门的信用等级评定标准，适度减少贷款审批程序和环节等。另一方面应积极培育和发展企业债券市场，逐步放宽对企业债券发行主体的规模限制，适度放开债券利率并丰富债券品种，鼓励经营业绩和信誉良好的企业通过发行债券募集发展资金。

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一、经济金融化和经济民营化的对比分析

和经济金融化相比较而言，我国的民营经济具有自身的一些特色，特别是中国特色的概念性质，不仅仅在全世界通用的概念界定上有所不同，在理论的拓展和外延发展上也有着非常显著的区别。有一种观点是我国的民营经济和个体经济、私营经济等形式非常相似，是一种非公有制的经济形势，还有一种观点是，从经营者的主观角度来看，我国的民营经济需要和官营、国营和国有经济进行区别对待，这样就可以将个体和民营企业、股份公司、乡镇一级私营企业等其他公有私营企业形式全部看成是民营经济部门。虽然当前我国对于民营经济的定义还有着非常大的挑战，但是从实际应用和数据分析的角度来看，民营企业的参照目标多数都是集体企业和国有企业。虽然这样，经济民营化也可以看成是我国的国民经济中除了集体、国有经济以外的经济形式。

二、经济民营化的发展原因分析

在我国的整体国民经济发展过程来看，经济民营化能够得到长足的发展，还是具备了一些自身的特有原因，总结来看主要存在于这样几个方面：

一方面从宏观角度来看，我国的民营经济的规模、影响和自身特点进行比较后可以发现，民营经济的产出、就业、投资、创汇和纳税等方面的宏观经济数据已经可以表现出，我国的民营经济正在成为整个国民经济体系中一支不可缺少的重要力量，正在为整个国家的经济发展和社会和谐安定做出自己的贡献。下图展示了世界范围内的经济民营化发展趋势：

图1  世界经济民营化的发展趋势

另一方面从微观角度来看，我国的民营经济和国有经济还有集体经济相比较而言，已经有了较大的发展效率优势。从工业的行业数据来看，我国在2011年全国的民营企业注册数量占据了总体数量的62%，但是在整体的经济效益产出上来看却达到了71%。不仅如此，在民营经济高速发展的背后，虽然其在价格上的优势削弱了国有企业在市场竞争中的利润总量，但是从长期的视角来看，民营企业份额的增大却带动了整个行业所有企业的总利润上涨。所以可以看出，通过进步和效率进行发展的市场经济在未来会给我国的民营经济带来更加强大的发展力量，也能够提供更为广阔的发展空间。随着我国的市场环境在国际上更加开放，民营企业的发展信心也更加强大，可以相信在未来我国的民营企业还会涉足更多的行业领域，也能够在一些行业中与国有企业展开强有力的竞争，突破原有的技术瓶颈，朝着技术门槛更高的方向前进。

三、经济金融化视角下的经济民营化发展方向

在我国经济金融化的背景下，经济的一个重要发展方向就是民营化经济的金融化发展，随着我国的民营经济逐渐走入金融化的方向，包括实体经济的各种经济结构都会随之产生调整，而且我国经济结构的转型与盛行也会从本质上对金融经济的所有制产生根本性地改变，给经济在未来的新发展提供更多的能量。

从整体来说，我国的民营经济的金融化发展主要可以从两个角度可以看出来：一个角度是最近几年民营资本和民营经济越来越多地向着金融体系的方向进行延伸和渗透，可以说到现在我国的金融市场和各类金融机构中都已经出现了越来越多的民营资本。而且有相当多的民营资本通过主导金融资本、参与金融建设、抓住国有资本的推出契机进行金融股权的获得，已经能够对相当多的金融机构形成有力的控制。从银行的行业来说，我国的民营资本已经进入了至少十家国内的股份制商业银行，并且在总资产比例上也突破了6%。在保险行业上，我国的民营资本已经控制了东方人寿保险和民生人寿保险，同时还有新华人寿保险、平安保险、华安保险等一些主要以民营成分为主的保险企业。在证券行业上，一些民营企业也已经开始通过直接参股证券公司来控制上市公司。除此以外，民营资本还在财务、典当、信托等行业上逐渐渗透，展示出了非常活跃的态势;从另一方面来说，我国的民营资本还正在通过建立自己的金融机构来为金融行业拓展新的发展渠道，这也正好符合了许多其他行业在产业资本上的探索方向。虽然我国的民营企业不断地向着金融行业渗透，在这其中有一些谋求更大利润空间，甚至逃避政府原本对于自身行业限制的原因，但是从分红到管理，从非银行机构到银行机构的发展中，民营资本仍然表现出了与金融业展开合作的诚意。即使当前我国在政策上对于民营资本向着金融化方向发展还存在着意见上的争议，但是从对我国整个经济结构调整和国民经济发展角度所做出的贡献而言，还是有着非常重要的积极作用。

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一、西部地区民营企业现状

2005年全国部分商品交易市场数据统计结果显示，我国民营企业500强中，东部地区占总数的83%，中西部地区仅为17%。2003年贵州省私营企业2.81万户，个体私营企业注册资金358.32亿元。横向比较，2003年浙江省私营企业30.1万户，规模以上工业企业2万余家，销售上亿的民营企业1367家，其中10亿以上的78家。在全国工商联公布的我国民营企业综合实力500强中，浙江省188家。2004年贵州省地区生产总值1677.8亿元，人均生产总值4316元。浙江省地区生产总值11648.7亿元，人均生产总值24784元。不管是从民营企业的数量、质量还是从经济效率来看，东西部地区民营企业的差距是非常明显的。

影响西部地区民营企业发展的因素很多。根据成长型500家企业的战略管理状况及影响因素分析调查结果显示，研发水平低，是制约企业进一步发展的主要因素；而人是决定中小型企业成长的关键因素，不能说仅仅是因为某单方面的因素导致西部地区民营企业发育不良，但是，在西部地区民营企业管理初级、粗放的状态下，未充分意识到劳动创造价值，尽可能减少对人力资本投资费用，而不是更多地以投资的目光来看吸引人、培养人、稳定人、激励人，管理的核心理念出现偏差、不愿或者没有意识到对员工进行投资开发以使其增值、忽视员工的价值创造是西部地区民营企业发育不良的重要因素之一。

二、维果茨基“最近发展区”理论对员工价值再创造及薪酬关系的启示

（一）维果茨基“最近发展区”理论对员工价值创造能力水平的启示。最近发展区理论是由前苏联心理学家维果茨基提出的著名学习理论，原只运用于教育界。维果茨基认为，人体有两种发展水平，个体现有水平XO，个体在一定条件的帮助下可达到的水平OY。（如下图）

员工的价值创造分为一般价值创造和价值再创造。XO是员工现有能力水平，即为企业创造一般价值的能力水平；OY是员工充分发挥其工作潜能、为企业创造超过一般价值的价值的能力水平，即员工价值再创造能力水平。

（二）员工价值再创造与薪酬激励的关系。XO表示员工现有能力水平，在这一

阶段，当员工完成任务X’O’后，企业提供满足员工基本生存和消费的薪酬后，达到维持员工队伍稳定，保证企业基本生产的目的，这一阶段为企业创造的是一般价值。企业为了提高生产率，就必须以一定的激励因素来刺激员工，实现价值再创造。因此，0Y表示员工在一定条件激励下可达到的能力水平，即员工价值再创造能力水平。如果企业施加以一定的附加薪酬为激励因素，刺激员工在一般情况下未发挥出来的潜质，员工可完成工作任务O’Y’，这时员工为企业创造的是超过一般价值的价值，即价值再创造，企业的生产效率得以提高。（如下图）

当员工能力水平达到OY时，企业的管理活动是最有效的。管理活动的最终目的，不是保证企业的基本生产、创造一般价值，而是在保证企业基本生产的基础上，激励员工，引导员工价值再创造，为企业创造超出一般价值的价值。

薪酬是用来激发、引导员工行为的关键因素。近年来，在我国经济发展较快的背景下，西部民营企业实现了一定程度的发展。但西部地区经济基础薄弱，经济增长较为缓慢，其发展速度和经济效益远远落后于东部地区，员工薪酬也远远低于东部发达地区的平均标准。（贵州省城市居民平均每人全部年收入7322.05元，其中工资收入5135.14元；横向比较浙江省，城市居民每人全部年收入14546.38元，其中工资收入10752.74元）。马斯洛认为，人的一切行为都是由需要引起的。员工只有满足了基本的生存和消费后才会有追求高一层次需要的愿望。适当的、满足于员工个体基本生存和消费的薪酬可以从根本上稳定员工队伍，减少流失率（民营企业员工流失率高达25%，且大部分是中坚力量），为企业创造一般价值。但这不是最有效的管理活动，最有效的管理活动应该是在员工为企业创造一般价值的基础上，为企业创造超出一般价值的价值。企业能够拿来交换员工对生产率贡献的最重要激励因素莫过于薪资报酬。如果员工对薪酬不满，员工的潜质得不到发挥，对生产率的积极作用就会受到损害。虽然一些非经济薪酬，如发展前景、工作环境等因素也是激励员工的重要手段，但就西部地区的经济状况来看，通过经济薪酬的激励来引导员工的价值再创造仍旧是最主要的激励手段。因此，引导员工价值再创造，为企业创造超出一般价值的价值，与此相匹配的薪酬体系是关键。

三、西部地区民营企业员工薪酬体系

薪酬是推动企业战略目标实现的强有力工具。薪酬对于员工的态度、行为、价值再创造有着重要的影响，它不仅会影响到哪些种类的员工会被企业吸引进来并被企业留住，而且还能够成为一种使当前员工的个人利益与企业的整体利益一致起来的有力工具。如何合理地根据西部地区民营企业状况设置员工的薪酬体系不仅是关系到员工价值再创造的动力问题，更关系到企业的发展问题。

（一）西部地区民营企业员工薪酬体系形式

1、基准薪酬。基准薪酬是员工完成任务为企业创造一般价值所应该获得的薪酬。基准薪酬包括直接经济薪酬（基本工资）、间接经济薪酬（基本福利），以及非经济性薪酬（工作环境、保险等）。直接经济薪酬是相对稳定的、保障员工基本生存和消费的基本工资。它不能激励员工实现价值再创造，但它可以稳定员工队伍，为企业创造一般价值。直接经济薪酬的决定要取决于员工的工作任务和企业所面临的特定环境。一般直接经济薪酬应占全部报酬的30%～40%为合理水平。间接经济薪酬及非经济性薪酬取决于员工所在企业本身的效益及企业所面对的特定环境来决定。不同地域状况，不同经济发展水平，其直接经济薪酬水平是不同的（2004年贵州城镇居民平均每人全年可支配收入7332.05元）。因此，西部地区民营企业基准薪酬的核定既要考虑到西部地区的经济发展状况，整体的基本工资水平及员工所在企业的经济收益状况，又要考虑到员工所在地区的一般消费水平。

2、浮动弹性薪酬。浮动弹性薪酬是对员工实现价值再创造为企业提高劳动生产率而提供酬劳的一种报酬。根据桑代克强化理论，实现价值再创造，能为企业创造超过一般价值的价值的员工，如果能够得到奖励，他们就更有可能在将来为实现更大的价值再创造而积极地工作。反之，如果员工的价值再创造没有得到奖励，那么这种价值再创造在未来出现的可能性就不会大。浮动弹性薪酬和基准薪酬有着根本的区别。浮动弹性薪酬是用来承认和激励员工为企业创造一般价值的基础上实现价值再创造，给企业带来超过一般价值的价值而付给员工激励薪酬，它是一种激励因素。而基准薪酬是员工为企业创造一般价值而付给的薪酬，它是一种保健因素。浮动弹性薪酬在激励员工实现价值再创造、提高企业劳动生产率方面有重要影响作用。但它也带来一些负面影响。员工过分关注于个体价值再创造为企业提高劳动生产率而带来的薪酬奖励，对团队式生产会产生负面影响，这对团队工作是不利的。因此，尽管浮动弹性薪酬作为薪酬体系中的一个组成部分对激励员工实现价值再创造是非常有用的，但还必须要有其他一些薪酬计划来作为补充才能既有利于激励员工，又有利于团队式的生产。

3、风险薪酬。每个员工实现价值创造的能力水平是不一样的。由于采用浮动弹性薪酬计划用以激励实现价值再创造，员工最终所获得的浮动弹性薪酬的多少也是不一样的。较小的薪酬差距随着时间的延长可能积累成较大的差距，这不利于团队式的生产方式。在这种背景下，必须采用一种另外的薪酬计划以弥补可能产生的较大差距，使员工均有可能获得较高薪酬的机会。因此，西部地区民营企业薪酬体系还必须有起补充功能的风险薪酬。风险薪酬是企业内部向员工提供公司内部股份所有权的一种薪酬方式。民营企业所有者可以出让一定比例的内部股权给员工，以入股的形式通过可能分担风险而享受企业成功所获得较高薪酬的机会。风险薪酬的特点是员工与企业共享收益，共担风险，鼓励员工对企业发展更为关注。

（二）西部地区民营企业薪酬计划实施中的问题

1、对劳动力成本的正确认识。民营企业员工不仅仅是一种成本，它是企业对其进行了投资并且可获得回报的资源。因此，企业看到的不应仅仅是劳动力成本，同时更应注意劳动力所产生的收益，尤其是超过一般价值的价值所获得的收益。

2、合理确定薪酬中值。产品市场的竞争为劳动力成本以及薪酬规定了一个上限，而劳动力市场的竞争给企业的薪酬水平确定了一个下限。因此，根据薪酬规定的下限及上限，要注意科学合理的确定中值。中值应该是员工为企业创造一般价值的平均薪酬水平。

3、薪酬计划实施中注意薪酬比较的公平性。由于地区经济发展不同，在薪资调查中要考虑到国内平均薪资、西部地区员工平均薪资、同类企业员工薪资状况以及企业内部的工资水平和工作结构。

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关键词：民营企业；优势；挑战

中图分类号：F2

文献标识码：A

文章编号：1672-3198（2013）05-0034-01

随着中国经济的发展，社会制度的逐步完善，民营经济在国民经济中的地位日益重要起来，作为民营经济的载体，民营企业的发展也越来越多的受到社会的关注。在我们这个社会主义国度里，民营企业也有其特殊的含义。民营企业，是指所有的非公有制企业，不仅包括私营企业，个体工商户，而且包括股份制企业，集体企业等。在中国产生于上世纪80年代，90年代缓慢增长，进入21世纪后，民营企业的数量才有了快速的增长。截至2011年9月，全国登记注册的私营企业已超过900万家，个体工商户3600万户。私营企业注册资金总额超过25万亿，个体工商户注册资金超过1.5万亿。民营企业能有如此迅速的发展除了国家政策的扶持，也有民营企业自身的优势。

1民营企业存在的优势

1.1民营企业内部产权清晰

民营企业是私有制企业，其内部产权自然是清晰的。具有这样性质的企业，完全是自主经营，自负盈亏。

1.2民营企业具有灵活性和竞争性

民营企业作为非国有制经济，因此无法得到像国营企业那样的优惠政策扶持，所以民营企业是完全在市场经济中生存，发展，具有很强的市场竞争性。与此相适应，在投资，生产，销售，分配等各个方面，民营企业表现出极大的灵活性。在企业用人方面，民营企业对有才能的管理人员和科技人才的重用也一直是其明显有别于部分国有企业的内在优势。

1.3民营企业具有完全的市场导向

民营企业的经营目标就是实现资本增值，追求资本收益最大化，有将其利润进行再投资以实现进一步的资产增值的内在投资欲望。在这一目标的驱动下，民营企业最大的特点是其经营活动完全以市场为导向，将资本向市场需要的产品上转移，将资本投到边际生产率高的产业。

当然，进入新世纪后，更多的外资企业进入中国，市场竞争更加激烈，民营企业面临了更大的挑战和压力。民营企业要想得到更好的发展，就得从企业内部和企业外部两方面了解自身的缺陷，知己知彼方能百战不殆。

2民营企业存在的缺陷及面临的挑战

2.1在民营企业内部，大部分企业缺乏长远的战略目光

民营企业存在的缺陷主要表现在对未来的形势缺乏准确的判断。民营企业的产生是国家的需要，市场的需要，从而造成很多企业的创建是冲动式的，只是看到当期的短期利益，没有对未来的形势加以分析，推测，导致大部分企业最终难以摆脱失败的结局。其次是企业发展没有明确的目标和定位，企业的目标是赚取利润，只要有利可图，很多企业宁可铤而走险，游走在法律的边缘，没有给自己的企业制定一个合理的，长久的目标规划，很难使企业得到长期稳定的发展。现代管理学之父彼得德鲁克认为企业的战略就是企业的发展蓝图，没有战略的企业就像没有舵的小船，会在原地打转。可见企业战略管理的重要性。上世纪90年代的三株口服液，沈阳飞龙药业都是通过强有力的广告策略使产品深入人心，但是这些企业却没有一个明确的战略目标，在前进的道路上迷失了方向，虽然他们都有过短期的辉煌，但最后都逃脱不了失败的结局。

2.2民营企业缺乏正确的人力资本管理概念

我国目前的民营企业中，大部分管理者只重视人才的招聘而忽视了人才的培养和激励；缺乏培养职业经理人的意识，所以职业经理人短缺是我国民营企业的普遍现象。同时企业对职工的培训缺乏认识，没有一个系统的培训方案，大部分培训工作都是被动的，临时的，片面的，缺乏系统性和科学性，只重视培训的形式和数量，而忽视培训的质量和内容。同时由于民营企业缺乏有效的激励机制，从而导致大量的人才流失，不仅带走企业的技术，商业秘密，及大量的客户，给企业造成直接的经济损失，而且增加了企业人力重置成本，影响工作的连续性和工作质量，也影响了员工的稳定性和忠诚度。

2.3企业没有形成现代企业管理制度

我国目前的民营企业大都选择了家长式管理模式，管理体制主要表现为家族化和亲缘化特征，实行集权化领导，专制化决策，决策者即是企业经营者又是企业所有者，经营权和所有权不分离，导致企业缺乏有效的监督机制。当企业规模发展壮大后，家长制管理造成的决策层和执行层界限模糊，缺乏纠偏机制；同时民营企业家决策的局限性和随意性往往会给企业发展带来影响。

2.4民营企业缺乏核心竞争力

企业的核心竞争力是企业长期发展形成的，是企业在长时间的市场竞争中立足的根本。这种能力使企业不断地对各种要素，资源进行优化配置，组合，从而使企业获得比竞争对手更多的市场份额和利润。民营企业缺乏核心竞争力主要体现在两个方面。第一，缺乏创新意识：在激烈的市场竞争中，因循守旧，不能随着新形势的变化而改变的企业必然是死路一条。这就是穷则变，变则通，通则久的道理。秦池酒厂的案例就反映了企业创新的重要的作用。当1996年秦池酒厂以6666万元勇夺央视标王之时，为秦池带来了巨大的影响和声誉，秦池一夜之间从无名小辈成为公众明星。产品知名度，企业知名度大大提高，各地经销商纷纷主动上门提货，在很短的时间里企业在全国建立了广泛的销售网络。1996年底时，企业最大的矛盾已经不是企业的市场开发能力了，而是企业生产能力严重不足，即面临着改进生产工艺，扩大生产规模，提高产品质量的问题。但是由于企业管理层缺乏敏锐的经济头脑，没有把重心放在企业的经营管理上，而是继续在央视广告投标中进行豪赌，沿用去年成功的经验。1996年11月8日，秦池以3.2亿元卫冕标王，但是企业的生产能力远远不能满足市场需求，进而被报道通过收购川酒进行勾兑的事实，从此秦池的市场形势开始全面恶化。通过这个案例，我们可以看到面对变化的形式，过去的方法和制度可能已经失去价值，成功的经验也会成为未来失败的根源。第二，品牌意识不足：品牌作为一项无形资产，在市场上有着不可替代的作用，是企业区别与其它企业的标志。品牌的主要代表是商标，而我国的企业商标意识和品牌意识淡薄。王致和商标在德国被抢注，同仁堂商标在日本被抢注，康佳商标在美国被抢注等等，致使我国优秀商品进入部分外国市场的渠道被封杀，给企业造成了很大的损失。

在民营企业外部，融资难成为制约企业发展的最大障碍。民营企业主要有三种融资方法：银行贷款，发行债券或股票和企业内部积累。受政府政策调控和企业内部政策法规影响，企业融资难主要体现在以下方面：

第一，税负过重，降低自我内部积累。由于民营企业大部分是劳动密集型企业，产品缺乏高科技含量，造成企业很难得到国家税收减免的优惠政策。以2009年A股全部上市企业为例，国企所占比例达到6成，平均税负仅为10%；而民营企业平均税负达到24%，远高于国企平均水平。

第二，银行对民企贷款难，金额少，期限短。民营企业属于非国有经济，与国有银行在所有制上的不同，导致国有银行对民企贷款不重视，采取歧视性政策导致很多国家政策难以实行。而非公有制股份制银行如民生银行对民企的贷款金额小，期限短，无法满足企业长期的资金需求，导致民企信贷资金供给严重匮乏。

第三，担保公司和各类基金较少，管理不够规范。我国民营企业筹措资金主要靠间接融资，而间接融资的主要渠道是银行贷款，大约占到70%左右。除此之外，一些基金公司和担保公司是企业融资的另外渠道，但是由于我国的基金公司和和担保机构处于初建阶段，数量较少。截至2011年底国内正式注册的担保公司1367家，而中国民营企业已经达到900万家，个体工商户达到3600万家，只有极少数的企业可以从基金公司和担保机构获得融资服务。况且由于国家缺乏相关的法律约束，缺少对担保机构的约束力。

第四，民营企业上市融资道路艰难。目前主板对中小民营企业有严格的硬性要求和条件限制，海外上市也极其困难，而且还受到国内一些相关因素的影响。满足中小企业上市的创业板也是2009年10月才设立的，对于中小企业的上市之路，还有很长的路要走。

综上所述，民营企业持续健康的发展必须充分适应国家政策和政府职能的转变，同时还要提高企业自身竞争力，实现可持续发展的目的。当前，民营企业所面对的形势，有机遇也有挑战，但是只要坚持科学发展观，与时俱进，民营企业一定能得到更好的发展。

参考文献

[1]王婷.中小企业融资问题探讨[J].企业经济，2007，（2）.

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“民营经济”，其内涵有广义和狭义的区别。其焦点主要在于对集体性质的企业怎么看。在改革开放之前，许多集体企业“官办”的味道很足，有的被人们称为“二全民”、“二国营”、“大集体”。改革开放之初，我们在对原有的公有制企业进行改制的时候，出现了“公有民营”的称谓，这里所指的“公有”，既有“国有”的含义，也有“集体”的含义。这一界定把“民营”与“集体”分离开了，自然就缩小了“民营”的含义和范围，这是狭义的理解。

“民”的含义还与“公民”、“国民”、“居民”、“民间”、“民族”等词义相联系，这些含义又往往与人们的居住场所、生活地域、国籍待遇、文化和政治类别等因素相联系。按照这样的含义，“民营经济”又可以理解为，具有本国国籍的公民兴办或经营的经济实体的总和。鉴于此，有人把目前我国境内经济分为三大部分，即：国有经济、外资经济和民营经济。(值得商榷的观点：全国工商联主席黄孟复同志《在中国首次民营经济形势分析会上的演讲》把民营经济的范围界定为：广义的民营经济是对除国有和国有控股企业以外的多种所有制经济的统称，包括个体工商户、私营企业、集体企业、港澳台投资企业和外资投资企业。狭义的民营经济则不包括含港澳台投资企业和外商投资企业)

“民营”和“民有”也有区别。“民营”与经营方式相联系，具有经营管理的属性。“民有”与产权关系相联系，具有产权归属的属性。一般说来，“民营”的未必就是“民有”的，我国目前还存在“国有民营”的企业；而“民有”的绝大多数是“民营”的。换言之，“民营”包括的范围要大于“民有”，所以用“民营经济”、“民营企业”，比用“民有经济”和“民有企业”更为合适。

“民营经济”与“民营企业”还有区别。“民营经济”应该是民营意义上的各种经济成分和要素的总和，“民营企业”是民营意义上的一种企业形态，是“民营经济”的主体部分或重要组成部分。因为，在“民营企业”之外，还有具有“民营经济”属性，而非以盈利为目的的、从事非经济活动的、非企业的单位或部门。比如：一些从事社会福利、从事社会救助、从事慈善事业的民营单位或组织。

根据上述分析，我们可以对“民营经济”试做如下定义：民营经济是以反映投资主体或经营主体为主要特征的经济成分，是在一个国度里由本国居民投资创办、经营或控股经营的企业和事业单位经济要素的总和。“民营企业”是由本国公民出资兴办或经营的从事经济活动的经济法人实体和非经济法人实体，具有自行组建、自行筹资、自主经营、自负盈亏、自谋发展的特征。是我国社会主义市场经济条件下，促进我国社会主义生产力发展的重要力量。

近几年来，为了及时了解民营经济运行情况，分析和解决民营经济发展中存在的问题，更好地促进民营经济发展，辽宁等省市都对当地民营经济运行情况建立了统计分析制度。比如辽宁省对民营经济的统计范围是，不包括国有及国有控股、外商和港澳台商独资及其控股的经济组织，而前者之外的经济组织都在统计范围，即：它包括了个体、私营等非公有制企业，也包括乡镇企业的全部，还包括城镇集体、股份合作制等等企业组织。这样界定的实质等于换个角度给民营经济下了定义。

但无论怎样说，“民营经济”其概念必将约定俗成，其理由有四：

第一，民营经济的发展态势，客观上需要带有总括性的词汇对其进行总体描述。包括个体、私营在内的非公有制经济及其他非国有、非外资的经济组织的社会地位和作用越来越显著，是必须引起我们足够重视的社会经济现象。

2004年，辽宁省经济运行中出现了一个特别值得关注的现实，按照上述统计口径，辽宁省民营企业创造的增加值达到了全省社会总产值的51％，民营经济在辽宁经济社会发展中的重要作用进一步显现。辽宁在全国以“国有企业大省”著称，因此，辽宁经济运行的重大变化不仅在辽宁有重大意义，而且在全国也有重要意义。

我们来看看令中国乃至世界惊叹的“温州模式”。改革开放之后，在浙东南的温州依托民间资本，兴办民营企业，100万农民由农村转移到城市，220万温州人走到全国各地经商，276万外地人员到温州去工作。温州迅速致富，跻身于全国城市竞争力24强之一，被联合国工业发展组织称为全球最具活力的城市之一。温州人创造了中国脱贫致富的成功模式，其根本原因就在于他们最先反叛传统的所有制结构，与传统的所有制结构形成鲜明的对照，大力发展非公有制经济，大力发展民营经济。实践证明，这种选择符合温州的实际，符合我国社会主义初级阶段的客观实际。温州成功模式的内在动力在于：民营经济，特别是非公有制经济产权约束更为严谨，机制运行更为灵活，追求利益的欲望和发展的欲望更为强烈。温州的崛起依赖于千家万户，经历了千方百计的筹划，历经千辛万苦，积累了千言万语的体会，显示了民营经济旺盛的生命力。

从全国而言，按照黄孟复同志的界定，2002年全国民营经济在城镇中的就业比重已经超过70％，2004年民营经济在第一、第二产业的就业比重超过82％，2003年广义民营经济创造的增加值占全国GDP的65％(其中外资经济约占15％左右)，广义民营经济缴纳税收占全社会税收收入的比重2003年为66．5％，2004年1至9月为71％(见黄孟复《在中国首次民营经济形势分析会上的演讲》、《在第二届中国民营经济形势分析会上的演讲》)。而且，民营经济的发展在稳定社会，发展社会公益事业，建设和谐社会等方面都发挥了重要作用。

从民营经济的基本内涵看，它反映了我国改革开放之后经济社会发展变化的一个大特征。这种称谓把它涵盖的经济成分与国有经济，与外资经济区别开来，使之成为社会主义市场经济条件下令人关注的重要经济力量，它的发展壮大记录我国改革开放的历程，是我国经济建设和社会发展的重要见证。

第二，民营经济的表述基本符合科学分类方法。对事物进行归类表述是科学方法之一，也是人们在社会实践中形成的良好习惯和重要传统，这种习惯和传统甚至是不可抗拒的。几十年来，我国对经济组织、经济成分的分类表述错综复杂。比如，从工商注册看，现行的企业类型就有有限责任公司、股份有限公司、股份合作制、全民所有制、集体所有制、合伙企业、个人独资企业等17个类型，其中还没包括个体工商户和外资企业。从地域上划分，有乡镇企业，还有城镇集体企业。从所有制大的框架划分，有国有的或全民的，有集体的，还有私营的，其中还有在世界尚未有定论的，到底属于公有，还是属于私有的企业――股份制、股份合作制、合伙制企业。而民营经济的表述，把国有经济和外资经济作为两种特有的经济类型独立起来，把两种类型之外的本质相近的经济成分结集在一起，既有内在合理性，又有表述便捷的特点。从逻辑学的角度看，在总体经济构成中它是对本质相近经济成分的分述；下延一个层次，它又是对本质相近经济成分的概括。

第三，这种称谓在全国大多数省市得到了基本认同。据考证，早在上世纪30年代初，我国一个叫王春圃的学者就曾在一本书中用过“民营”的概念。1942年在《抗日时期的经济问题与财政问题》中也曾使用这个概念，他把民营经济看成是老百姓办的经济，其中包括合作社。(见宋宝全、王生发编著的《托起明天的太阳》沈阳出版社)使用这个概念真正频繁起来是近十几年的事情，而且它是来自基层，来自群众的。这种来自群众，来自基层的认同，往往是一种称谓得以确定的基础和前提。特别值得提出的是，1993年国家科委和国家体改委联合拟发了《关于大力发展民营科技企业若干问题的决议》，2002年11月在党的十六大报告中也使用了“民营科技企业”的概念。目前在我国有众多的地方民营经济报刊，有中国民营经济研究院，还有众多的地方民营经济研究会。2003年11月和2004年12月，全国工商联牵头连续召开两个年度的中国民营经济形势分析会，会后全国工商联又组织连续编写了2003年、2004年《中国民营经济发展报告》两个年度报告和2004年《中国民营企业发展报告》。可见，尽管目前人们对这种称谓内涵的界定还不尽相同，但它不会，也不能因此而影响这种称谓的认同趋势。

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[关键词]民营企业；现状；问题；对策

[中图分类号]1727 [文献标识码]A [文章编号]1006-5024(2009)03-0030-03

[作者简介]王争辉，河北机电职业技术学院人文与管理工程系助理讲师，研究方向为市场营销；

王 婧，邢台学院财会系助教，研究方向为管理学、市场营销；陶金瑞，河北机电职业技术学院基础部副教授，研究方向为数学建模、运筹学，(河北邢台054048)

一、我国民营企业有广阔发展空间

改革开放以来，民营经济的发展经过了四个阶段，即1978―1989年开始被认可阶段，1989―1991年的清理整顿阶段，1992年的重新发展阶段和1997年至今的迅速发展阶段。

民营经济在规模不断扩大的同时，创造出良好的经济效益。我国民营企业充分发挥机制灵活、决策快捷的长处，完成了初级阶段的原始资本积累，步入了“第二次创业”阶段。全国民营企业产值占整个GDP的比重已达到65％以上，占经济增量的70％至80％，成为经济发展的最大动力来源。

从数量看，2007年全国登记的个体工商户为2741.5万户，私营企业551.3万家，分别比1992年增长0.8倍和39.1倍。在规模以上工业中，非公企业数量达30.3万个，占全部规模以上工业企业数的90％。其中，私营企业数达到17.7万个，占总数的52.6％；外商及港澳台投资企业数达到6.7万个，占总数的20％。从产值看，2007年规模以上非公企业工业总产值所占比重为68％。其中，私营企业占23.2％，外商及港澳台投资企业占31.5％。从就业上看，2007年，城镇国有和集体单位从业人员仅占全部城镇从业人员的24.3％，而改革开放初期我国城镇从业人员几乎全部集中在公有制企业。民营企业在投资领域、流通领域，非公有制经济中也相当活跃。2007年，全社会固定资产投资中，非公有制企业完成投资占30％以上，其中，私营和个体企业占18.3％，外商投资企业占5.8％，港澳台商投资企业占4.6％。2007年限额以上批发、零售、住宿、餐饮业中，非公有制法人企业数量占72％，从业人员占59.8％。

二、民营企业存在的问题

新的经济形势下，民营企业面，临的问题更加凸显，民营企业发展的任务更加艰巨，因此，查明阻碍民企发展的症结，对于理清发展思路显得十分必要。

(一)民营企业自身弊端阻碍其健康发展

1　民营企业创新能力差，民营企业家缺乏长期的发展观念。企业的基础差，管理不规范，产品多是仿造。很多企业厂房破旧，设备简陋，技术薄弱，环境污染严重，产品质量让人担忧。2000年，据国家质量监督管理部门抽查，全国产品平均抽样合格率为75.3％，而集体民营企业合格率仅为42.6％，低于平均水平32.7个百分点，远远低于国有企业的79.6％，合资企业的80.2％。80％的民营企业从事简单加工业和商业流通业，企业产品合格率与其生产方式有着必然的联系。我国民企大多是人工劳动和简单的技术，企业提高利润的手段只能在时间和劳工上大做文章。企业雇用大量的廉价劳动力，加大劳工工作强度，延长劳动时间，工人没有充分时间休息和娱乐，造成事故频繁。企业的定位不清，涉足行业过多，使企业陷入困境，从而破产。许多企业主面对竞争激烈的大市场，缺乏判断和驾驭能力，而孤军奋战。每年的淘汰率都在10％以上，影响了企业的发展。

2　企业管理制度不完善。民营企业的规模达到一定的程度后，企业陈旧的经营方式，必将给企业带来危机。现阶段虽然民企的增长速度很快，但规模和质量都不容乐观。即使在高科技领域，其产品的规模和档次也有待进一步提高，和国际国内先进技术相比，差距较大。企业的现状与企业自身的管理有一定的关系。民营企业的管理带有一定的主观性，董事长兼总经理依然是民企老板的普遍头衔，直系亲属垄断整个企业的命脉部门，而聘用的专门人才充其量是他们的秘书，能人群体和家族势力的结合平衡模式只能是“昙花一现”，从而导致人才的大量流失，出现企业用人难现象，难以补充新的血液。

3　民营企业主的素质和管理潜质不够。2001年，据全国工商联在21个城市进行的一次抽样调查显示。有70％左右的民营企业主不懂财务知识。90％以上的民营企业主不懂英语和计算机。大多数民营企业主不读书不看报。因而，致使民营企业家消费出现了畸形，也使民企的发展大大的受阻，企业形象欠佳。他们的管理方式与他们的文化层次也有一定的关系，一大批早期的经商者大多是小学或中学文化，但他们有发展的机遇，因而凭一身勇气有了今天的辉煌事业。从企业长期发展来看，低素质企业家会影响企业的长足发展，甚至给企业带来意想不到的损失。

(二)民营企业融资难问题是制约其发展的重要原因

1　民企自身因素使金融机构面临信息不对称、逆向选择和道德风险。民营企业自身缺陷使金融机构普遍面临逆向选择和道德风险问题。由于信息不对称，资金使用者可能利用信息优势在事先谈判、合同签订或事后资金的使用过程中损害资金提供者的利益，使其承担过多的风险，即逆向选择和道德风险的问题。大多数民营企业设有建立比较正规健全的财务会计制度，核算采取的是“包包账”，生活消费开支与生产经营未真正分开，不能及时给银行提供企业资金状况的信息，加之社会信用的缺失以及担保体系的不健全，使得银行难以了解到企业的全面信息，逆向选择与道德风险问题凸显，其贷款意愿也相对下降，

2　国有金融机构的信贷配给和信贷歧视依然存在。信贷配给问题是指在所有贷款申请人中，只有一部分人得到贷款，另一部分人被拒绝；或一个给定申请人的贷款只能部分地被满足。信贷配给问题的出现可以用信息不对称导致的逆向选择和道德风险来解释，这是因为银行的期望收益取决于贷款利率和贷款人的概率两个方面，因此，银行不仅关心贷款利率水平，更关心贷款的风险。由于信息不对称而使银行不能观察到借款人的投资风险时，银行可能会提高利率，使低风险的借款人退出市场或诱使借款人选择更高风险的项目，从而使得银行放款的平均风险上升。由于利率的提高，可能降低而不是增加银行的预期收益，银行宁愿选择在相对较低的利率水平上拒绝一部分借款人的贷款要求，而不愿意在高利率水平上满足所有人的贷款申请。信息不对称越严重，信贷配给发生的可能性便越大。这种信贷配给对于没能获得贷款或获得贷款

额度较小的民营企业而言，是一种实实在在的信贷约束，

3　政府配套服务不到位，使民营企业难以摆脱融资困难。由于信用担保制度无法有力的实施，担保始终困扰着企业的发展。中小担保机构问题太多，如担保金额较少，覆盖范围偏窄，担保能力严重不足；担保机构提出与银行“风险共担，利益共享”，而银行首先考虑的是信贷资金安全的问题，担保基金和银行资金运作方面存在一定的矛盾；担保公司担保的企业大多是不用担保的企业，而急需担保的企业又大多是担保公司不愿为其担保的企业。

(三)管理体制不健全

现阶段我国虽对民营企业的发展大力支持，但仍缺乏统一管理，民营企业家普遍感到政出多门，负担过重。据统计资料显示，民企一方面要应付政府30多个部门，同时上交50多种税费，民企承受的额外捐税高于法定税金，政府各部门间缺乏协作，以各自利益为目标，造成民企运作的成本增大。另一方面，由于政策不到位，民企在贷款、用地、出国、招聘、引进技术、申报项目等方面都受到制约。

(四)政府服务及监督职能不到位

1　市场准入政策上的不平等待遇。民营企业在邮电、通信、铁路等方面的投资受到限制，虽然国家大力提倡兴办民企，但社会各部门仍对民企存在着歧视，在法制和政策环境上还没有完全取得与公有制企业特别是国有企业一样的待遇，导致民营企业主心存芥蒂，挫伤了民企的发展积极性，甚至出现了民营企业主“身份外籍化，资产国际化”等现象，这不仅使民族资产外流，也使民营企业家失去了自己发展的沃土。

2　外部发展环境。目前在发展民营经济环境方面，部分地方还存在“四个四”现象，即“四乱”――乱收费、乱罚款、乱摊派、乱检查；“四难”――门难进、脸难看、话难听、事难办；“四霸”――村霸、路霸、街霸、市霸；“四变”――变相吃喝、变相拿物、变相设卡、变相受贿，等等，这些行为严重损害了党和政府的形象，挫伤了发展民营经济的积极性。

三、促进民营企业发展的对策和建议

(一)政府方面应采取的对策

1　政府首先应为民营经济的发展创造公平的外部环境。政府应进一步加大对民企的支持力度，使民企尽快地摆脱资金不足的困扰，使企业的生产积极性得到充分的发挥。当务之急，应进一步完善对民企的金融支持政策，各商业银行应以效益优先原则和国家产业政策导向而发放贷款，不应再区别所有制的性质，厚此薄彼。政府有关部门，要进一步完善外部环境，规范税收制度，清理整顿税收收费，切实减轻企业的负担。要逐步统一企业所得税和流转税，使各类企业之间税负公平合理，为企业在市场经济中实现平等竞争创造条件。更重要的是，应加大力度清理各种不合理的收费，减少企业负担。

2　积极引导民营企业建立现代企业制度。政府应转变职能，理顺政企关系，政企分开，是现代企业制度的重要特征，又是建立我国现代企业制度的基本条件。政府部门一定要发挥其应有的职能，转变传统的管理模式，将直接的行政命令转变为间接的管理和直接的服务，将行政干预转变为政策引导，做到“放”与“管”的有效结合，其经济职能和作用应当体现在规划、协调和整合规范等方面，为民营企业的发展提供有效的信息，以减少民间投资的失误，加强企业间的合作，提高企业员工素质，建立健全人才市场和技术市场，为民企提供互相学习的机会和所需要的人才，严格按照现代化企业制度的要求办事，做好企业的社会服务工作。

3　政府也应为民营企业家提供政治参与的机会。民营企业在生产经营和社会生活方面会遇到许多的困难，也会产生许多想法和意见。通过政治参与的渠道能把这些困难、问题和意见及时反映给党和政府，这有助于解决他们的困难和问题。同时，党的政策不仅在经济上鼓励他们健康发展，而且在政治上吸收他们的意见，鼓励他们对国家和社会多做一些公益事业，进一步提高民营企业的社会地位和社会形象，在这种责任的促进下，民营企业家会更注意自己的形象，注意提高自身素质，以及注意协调好与其他社会群体的关系。在提高民企参政意识的同时，应鼓励民企建立健全民营经济内部的党团、工会组织，解决民企人士入党难的问题，从而落实党的各项经济政策，宣传并督促企业主执行国家的有关规定，保障员工的各项福利待遇。使民企在宏观政策的指导下，稳健地发展。

4　深化融资体制改革，拓宽融资渠道，为民企提供资金支持。

(1)在信贷政策上支持民营企业发展，在长中短期贷款或专项优惠贷款上，民营企业与其他经济成分获得同等地位和待遇。

(2)创造条件让部分民营企业通过上市融资，包括通过创业板上市融资。鼓励引导企业走股份制发展道路。

(3)通过多种渠道拓宽融资渠道，允许一部分符合条件的民营企业发行公司债券，同时，拓宽民间投资渠道，激活闲置资金。

(4)进一步发挥中小企业信用担保公司的作用，鼓励民营企业建立互助资金和联保制度，通过企业入股社会管理的形式促进自身发展。

5　全面提升民营企业自身素质。民营企业应该塑造诚信为本的意识，打造企业信用形象和信用品牌。大力开展信用评级活动和创建信用企业活动，大力提升民营企业的整体信用等级。

(二)企业方面应采取的对策

1　民营企业必须制定自己的战略目标。“人无远虑，必有近忧”，办企业也同样，经营者必须高瞻远瞩，对企业的发展进行长期性、整体性、全局性、高层次性的战略谋划，惟有如此，才能使企业健康地发展。战略不仅对民企涉及全局的重大问题具有决定的作用，而且对企业的局部问题和日常性管理工作具有牵引、指导和规范的作用。

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【关键词】人力资源管理民营企业困境激励

一、民营企业和人力资源管理的概念

民营经济是20世纪80年代末90年代初在我国出现的名词，本意是用它区别前苏联和东欧的私有化经济，以保护我国非公有制经济健康、顺利地发展。现在，凡是由非国有资本投资举办和由不代表国有资产的民间企业家或经营者经营管理的经济实体，都可以统称为民营经济。因此，民营经济应该包括个体、私营企业，民办科技企业，城乡集体企业和乡镇企业，以民间资本为主的有限责任公司，股份制和股份合作制及合伙企业等。由于民营经济是具有中国特色社会主义的以民间资本为主的混合型经济，因此以民间资本为主体的企业就可以称为民营企业。

所谓人力资源管理，主要指的是对人力这一特殊的资源进行有效开发、合理利用和科学管理。从开发的角度看，它不仅包括人力资源的智力开发，也包括人的思想文化素质和道德觉悟的提高；不仅包括人的现有能力的充分发挥，也包括人的潜力的有效挖掘。从利用的角度看，它包括对人力资源的发现、鉴别、选择、分配和合理使用。从管理的角度看，它既包括对人力资源的预测与规范，也包括人力资源的组织和培训。人力资源管理日益成为现代科学管理的核心。

二、研究的目的和意义

1.我国民营企业人力资源管理的现实困境。

（1）“内部人”控制。人力资本，特别是企业家人力资本的稀缺性和重要性人所共知，而民营企业在人力资源管理方面确实是存在许多弊端。据调查，约90%的民营企业财务管理控制在家族成员中，中高层管理人员约40%是企业主的朋友或家庭成员。而“自己人”的素质不适应专业化的工作，造成企业的低效率。

（2）人员流失严重。由于民营企业的制度安排、利益分配、福利保障、精神文化建设、激励等方面的问题，使其难以留住优秀人才，跳槽现象比较普遍。

（3）人力资源管理水平不高。管理既是一门科学又是一门协调的艺术。而民营企业的人力资源管理部门，目前一般还在独自为政，主动服务意识不强，内功修炼不够。

2.研究该课题的目的和意义在于探讨我国民营企业摆脱人力资源管理现实困境的对策，力争为我国民营企业开辟一条人力资源管理的新路，使我国的民营企业更加具有竞争优势。

3、当代企业管理，是以人为中心的管理，人力资源是企业最宝贵的资源，企业之间的竞争尤为表现为对人才的开发利用。人力资源对企业的特殊价值是世界上任何一种物资资源无法取代的，通用汽车公司前总裁史龙亚弗德说过：“你可以拿走我们的全部资本，但是你把我的组织人员留下，五年内我就能够把所有失去的资产赚回来”。通用电气公司总裁韦尔奇也说：“我们能做的是把赌注押在我们所选择的人身上，因此，我的全部工作是选择适当的人”。这充分说明了人力资源管理对民营企业发展壮大的特殊意义。

三、研究现状

对我国民营企业在人力资源管理方面出现的困境，许多学者提出了不同的解决对策：

1.北京电子科技学院张学文教授在《民营企业发展困境及对策研究》一文中提出了人力资源开发与管理在企业全面质理管理以及参与全球竞争中正扮演着越来越重要的作用。他提出民营企业应在实行全面质量管理的同时，创设一种高效而成功的人力资源管理模式。

2.浙江工业大学的陈春根认为职业经理体制是市场经济发展的必然产物。在西方，随着现代公司制度成为企业制度的主流形式，职业经理业已作为现代企业经营管理的主流群体而成为一个独特的社会阶层，在社会经济活动中发挥着日益重要的作用。在国内，随着国营企业改革的不断深入，职业经理人体制作为公司治理结构的重要组成部分已日益被人们所重视。与此同时，经过市场经济初级阶段粗放型发展，民营企业已成为社会经济中的重要力量，尤其在沿海地区，大批经营上规模，具有行业优势的民营企业，已成为当地经济增长的重要动力。面对日益国际化的市场竞争，加速民营企业的制度创新，提高民营企业的经营管理水平，已成为我国经济增长的一项新的重要课题。在民营企业中引进职业经理人体制，是民营企业摆脱目前人力资源出现的困境，逐步从家族型经营模式向社会化的现代企业制度转变的重要组成部分。

3.王晓明在《民营企业如何坚持以人为本》中认为，民营企业在实行经理人制度的同时，也必须加强对普通员工的管理。他指出当代企业管理是以人为中心的管理，人力资源是企业最宝贵的资源，企业之间的竞争尤为表现为对人才的开发利用。他对民营企业人力资源管理提出了三点看法。第一，民营企业要尊重员工，并且要培养员工的献身精神和忠诚度。第二，民营企业应建立有效的激励与约束机制。第三，民营企业要营造良好的企业文化。

4.戴园晨在《民营企业的人才战略》一文中指出，民营企业在克服困境过程中做大做强需要使用外部人才，要使用外部人才就要果断引进职业经理人制度。他在该文中还进一步指出民营企业主对职业经理人的不信任是引入职业经理人制度的最大障碍，并且建议要增加职业经理人的诚信度。

5.谭伟生和刘芳在《民营企业的个性化趋势》一文中指出，民营企业要走出人员流失严重，人力资源管理水平不高的困境，就要实行个性化的人力资源管理。个性化的人力资源管理包括四个方面的内容。一是建立雇佣合同制；二是完善招聘制；三是引导员工科学设计职业生涯与发展方向；四是设计完善的工作职务。

四、研究的基本内容、方法和创新之处

1.针对我国民营企业人力资源管理所面临的困境，该文从普通员工的管理和职业经理人的引入两个层次提出了几点对策：

（1）对于民营企业员工容易流失的困境，文章提出的主要对策有以下几点：尊重员工，培养员工的献身精神和忠诚度；为员工提供施展舞台，激发员工的创新精神；建立有效的激励与约束制度；营造良好的企业文化；建立标准化、规范化、制度化管理机制。

（2）对于民营企业“自己人”缺乏管理现代企业能力的困境，文章提到了引入经理人制度，并对这一制度进行了分析。该文在这一部分阐述了这样一些内容：人才短缺对民营企业的挑战；职业经理人的职业特征；民营企业应提高职业经理人的忠诚度；对职业经理人的激励和约束。

2.在研究这个课题时，主要用到了以下方法

：

（1）归纳的分析方法。这种方法的使用主要是总结事物的特征。文章中许多观点早已有学者提出，但是他们都只说了某一方面，或是说的不完整。在这篇文章中对多位学者的研究成果进行了归纳与总结。

（2）对比的分析方法。对比的分析方法一般有两种，即静态对比和动态对比。本文的研究主要采用静态对比的研究方法。本文将这一方法使用在民营企业与国营企业的比较分析中。

（3）抽象的分析方法。抽象的方法是社会科学研究的基本方法。本文将这一方法主要使用在对民营企业人力资源管理困境的分析中，即从复杂的现象中分析民营企业人力资源管理所遭遇的主要困境。

3.这篇文章有两个创新。第一是论述角度新。本文从普通员工和职业经理两个层次来进行论述民营企业摆脱人力资源管理困境的对策，在这之前还没有发现类似角度的文章。第二是本文对许多学者的很多研究成果进行了归纳，形成了新的观点。

五、研究趋势

1.职业经理人作为民营企业的第一资源，市场化是必然趋势。随着未来市场竞争程度的加剧，以及民营企业市场规模的不断扩大，大多承袭了传统家族经营模式的民营企业迫切需要通过制度创新和管理创新来实现新的突破，以增强企业的发展后劲。在这种情形下，职业经理人制度将被越来越多的民营企业所采用，职业经理人也将在全社会内的企业中自由进出。

2.民营企业人力资源管理更加集中于激励，提高员工的积极性与创造性，增加员工的活力，充分发挥每个人的才能，做到人尽其才，从而加强组织竞争力，树立良好的企业形象。

3、民营企业人力资源管理实践日益向战略人力资源管理转变。民营企业将要面对的是新世纪激烈、反常的竞争环境，只有通过实施战略人力资源管理才能保证企业经营战略目标的有效实现。

参考文献：

[1]（美）加里?德斯勒.人力资源管理（中译本第六版）[M].中国人民大学出版社.1999年6月

[2]戴园晨.民营企业的人才战略[J].乡镇企业，民营企业.2003年第1期

[3]王晓明.私营企业管理如何坚持以人为本[N].北京科技报.2000年11月5日

[4]陈春根.论职业经理体制在民营企业的推行[J].乡镇企业，民营企业.2003年第二期

[5]谭伟生，刘芳.民营企业管理的个性化趋势[J].人力资源开发.2000年第2期

[6]赵曙明.人力资源管理研究[M].中国人民大学出版社.2001年7月

[7]安鸿章.现代人力资源管理[M].中国劳动出版社.1999年

[8]贺爱忠.21世纪的企业人力资源管理[J].中国软科学.2000（2）：37-39

篇12

    【关键词】人力资源管理 民营企业 困境 激励

    【Abstract】Today, our country has vigorous economy, the contribution to growth of the national economic of pre local people extricate oneself from a predicament from common staff and professional manager two levels respectively. 

    【Key words】Human resources management;Enterprise run by the local people ;Predicament;Encouragement

    【文献综述】

    一、民营企业和人力资源管理的概念

    民营经济是20世纪80年代末90年代初在我国出现的名词,本意是用它区别前苏联和东欧的私有化经济,以保护我国非公有制经济健康、顺利地发展。现在,凡是由非国有资本投资举办和由不代表国有资产的民间企业家或经营者经营管理的经济实体,都可以统称为民营经济。因此,民营经济应该包括个体、私营企业,民办科技企业,城乡集体企业和乡镇企业,以民间资本为主的有限责任公司,股份制和股份合作制及合伙企业等。由于民营经济是具有中国特色社会主义的以民间资本为主的混合型经济,因此以民间资本为主体的企业就可以称为民营企业。

    所谓人力资源管理,主要指的是对人力这一特殊的资源进行有效开发、合理利用和科学管理。从开发的角度看,它不仅包括人力资源的智力开发,也包括人的思想文化素质和道德觉悟的提高;不仅包括人的现有能力的充分发挥,也包括人的潜力的有效挖掘。从利用的角度看,它包括对人力资源的发现、鉴别、选择、分配和合理使用。从管理的角度看,它既包括对人力资源的预测与规范,也包括人力资源的组织和培训。人力资源管理日益成为现代科学管理的核心。

    二、研究的目的和意义

    1.我国民营企业人力资源管理的现实困境。

    (1)“内部人”控制。人力资本,特别是企业家人力资本的稀缺性和重要性人所共知,而民营企业在人力资源管理方面确实是存在许多弊端。据调查,约90%的民营企业财务管理控制在家族成员中,中高层管理人员约40%是企业主的朋友或家庭成员。而“自己人”的素质不适应专业化的工作,造成企业的低效率。

    (2)人员流失严重。由于民营企业的制度安排、利益分配、福利保障、精神文化建设、激励等方面的问题,使其难以留住优秀人才,跳槽现象比较普遍。

    (3)人力资源管理水平不高。管理既是一门科学又是一门协调的艺术。而民营企业的人力资源管理部门,目前一般还在独自为政,主动服务意识不强,内功修炼不够。

    2.研究该课题的目的和意义在于探讨我国民营企业摆脱人力资源管理现实困境的对策,力争为我国民营企业开辟一条人力资源管理的新路,使我国的民营企业更加具有竞争优势。

    3、当代企业管理,是以人为中心的管理,人力资源是企业最宝贵的资源,企业之间的竞争尤为表现为对人才的开发利用。人力资源对企业的特殊价值是世界上任何一种物资资源无法取代的,通用汽车公司前总裁史龙亚弗德说过:“你可以拿走我们的全部资本,但是你把我的组织人员留下,五年内我就能够把所有失去的资产赚回来”。通用电气公司总裁韦尔奇也说:“我们能做的是把赌注押在我们所选择的人身上,因此,我的全部工作是选择适当的人”。这充分说明了人力资源管理对民营企业发展壮大的特殊意义。

    三、研究现状

    对我国民营企业在人力资源管理方面出现的困境,许多学者提出了不同的解决对策:

    1.北京电子科技学院张学文教授在《民营企业发展困境及对策研究》一文中提出了人力资源开发与管理在企业全面质理管理以及参与全球竞争中正扮演着越来越重要的作用。他提出民营企业应在实行全面质量管理的同时,创设一种高效而成功的人力资源管理模式。

    2.浙江工业大学的陈春根认为职业经理体制是市场经济发展的必然产物。在西方,随着现代公司制度成为企业制度的主流形式,职业经理业已作为现代企业经营管理的主流群体而成为一个独特的社会阶层,在社会经济活动中发挥着日益重要的作用。在国内,随着国营企业改革的不断深入,职业经理人体制作为公司治理结构的重要组成部分已日益被人们所重视。与此同时,经过市场经济初级阶段粗放型发展,民营企业已成为社会经济中的重要力量,尤其在沿海地区,大批经营上规模,具有行业优势的民营企业,已成为当地经济增长的重要动力。面对日益国际化的市场竞争,加速民营企业的制度创新,提高民营企业的经营管理水平,已成为我国经济增长的一项新的重要课题。在民营企业中引进职业经理人体制,是民营企业摆脱目前人力资源出现的困境,逐步从家族型经营模式向社会化的现代企业制度转变的重要组成部分。

    3.王晓明在《民营企业如何坚持以人为本》中认为,民营企业在实行经理人制度的同时,也必须加强对普通员工的管理。他指出当代企业管理是以人为中心的管理,人力资源是企业最宝贵的资源,企业之间的竞争尤为表现为对人才的开发利用。他对民营企业人力资源管理提出了三点看法。第一,民营企业要尊重员工,并且要培养员工的献身精神和忠诚度。第二,民营企业应建立有效的激励与约束机制。第三,民营企业要营造良好的企业文化。

    4.戴园晨在《民营企业的人才战略》一文中指出,民营企业在克服困境过程中做大做强需要使用外部人才,要使用外部人才就要果断引进职业经理人制度。他在该文中还进一步指出民营企业主对职业经理人的不信任是引入职业经理人制度的最大障碍,并且建议要增加职业经理人的诚信度。

    5.谭伟生和刘芳在《民营企业的个性化趋势》一文中指出,民营企业要走出人员流失严重,人力资源管理水平不高的困境,就要实行个性化的人力资源管理。个性化的人力资源管理包括四个方面的内容。一是建立雇佣合同制;二是完善招聘制;三是引导员工科学设计职业生涯与发展方向;四是设计完善的工作职务。四、研究的基本内容、方法和创新之处

    1.针对我国民营企业人力资源管理所面临的困境,该文从普通员工的管理和职业经理人的引入两个层次提出了几点对策:

    (1)对于民营企业员工容易流失的困境,文章提出的主要对策有以下几点:尊重员工,培养员工的献身精神和忠诚度;为员工提供施展舞台,激发员工的创新精神;建立有效的激励与约束制度;营造良好的企业文化;建立标准化、规范化、制度化管理机制。

    (2)对于民营企业“自己人”缺乏管理现代企业能力的困境,文章提到了引入经理人制度,并对这一制度进行了分析。该文在这一部分阐述了这样一些内容:人才短缺对民营企业的挑战;职业经理人的职业特征;民营企业应提高职业经理人的忠诚度;对职业经理人的激励和约束。

    2.在研究这个课题时,主要用到了以下方法

    :

    (1)归纳的分析方法。这种方法的使用主要是总结事物的特征。文章中许多观点早已有学者提出,但是他们都只说了某一方面,或是说的不完整。在这篇文章中对多位学者的研究成果进行了归纳与总结。

    (2)对比的分析方法。对比的分析方法一般有两种,即静态对比和动态对比。本文的研究主要采用静态对比的研究方法。本文将这一方法使用在民营企业与国营企业的比较分析中。

    (3)抽象的分析方法。抽象的方法是社会科学研究的基本方法。本文将这一方法主要使用在对民营企业人力资源管理困境的分析中,即从复杂的现象中分析民营企业人力资源管理所遭遇的主要困境。

    3.这篇文章有两个创新。第一是论述角度新。本文从普通员工和职业经理两个层次来进行论述民营企业摆脱人力资源管理困境的对策,在这之前还没有发现类似角度的文章。第二是本文对许多学者的很多研究成果进行了归纳,形成了新的观点。

    五、研究趋势

    1.职业经理人作为民营企业的第一资源,市场化是必然趋势。随着未来市场竞争程度的加剧,以及民营企业市场规模的不断扩大,大多承袭了传统家族经营模式的民营企业迫切需要通过制度创新和管理创新来实现新的突破,以增强企业的发展后劲。在这种情形下,职业经理人制度将被越来越多的民营企业所采用,职业经理人也将在全社会内的企业中自由进出。

    2.民营企业人力资源管理更加集中于激励,提高员工的积极性与创造性,增加员工的活力,充分发挥每个人的才能,做到人尽其才,从而加强组织竞争力,树立良好的企业形象。

    3、民营企业人力资源管理实践日益向战略人力资源管理转变。民营企业将要面对的是新世纪激烈、反常的竞争环境,只有通过实施战略人力资源管理才能保证企业经营战略目标的有效实现。

    参考文献:

    [1](美)加里?德斯勒.人力资源管理(中译本第六版)[M].中国人民大学出版社.1999年6月

    [2]戴园晨.民营企业的人才战略[J].乡镇企业,民营企业.2003年第1期

    [3]王晓明.私营企业管理如何坚持以人为本[N].北京科技报.2000年11月5日

    [4]陈春根.论职业经理体制在民营企业的推行[J].乡镇企业,民营企业.2003年第二期

    [5]谭伟生,刘芳.民营企业管理的个性化趋势[J].人力资源开发.2000年第2期

篇13

摘要:民营中小企业是我国民营企业的主体，是一个具有特殊表征的新兴群体，其发展状况直接影响到我国经济未来的总体竞争力。通过计算生产函数对制度函数一阶导数、二阶导数，并对其进行分析，结果表明制度因素对民营中小企业的经营发展有着深刻的影响，制度环境的改善将使我国民营中小企业的生产经营得到极大改善。为此，我国民营中小企业制度创新的战略路径安排是:培育企业家精神、进行产权制度创新、健全企业运行机制、改善企业经营的外部制度环境。

关键词:民营中小企业;家族制;企业家;治理结构;制度创新

Abstract: Privately-owned small and medium-sized businesses are the main body in private-owned businesses in China and an e-merging group with special characteristics， and its state of development has a direct impact on the overall competitiveness of the Chinese economy in the future. By calculating first-order and second-order derivatives of production function to institution function and analyzing the results， it is indicated that institutional factor has a deep impact on the operation and development of privately-owned small and medium-sized businesses， and that improvement in institutional environment will greatly improve their production and operation. For this reason， the strategic path arrangement for institutional inno-vation in privately-owned small and medium-sized businesses in China is: cultivating entrepreneurship， carrying out property right innovation， perfecting operating mechanism of enterprises， and improving the external institutional envi-ronment for enterprise operation.

Key words: privately-owned small and medium-sized business; family system; entrepreneur; governing structure; institutional innovation

我国经济体制改革的主线和目标是建立和完善社会主义市场经济体制。市场经济的基本制度是所有制主体和利益主体的多元化，这一基本制度使我国民营经济得到了很大的发展，并日益成为我国国民经济的重要组成部分。民营中小企业是民营企业的主体，它与国有大中型企业、国有中小型企业、民营大企业都有着很大的区别，是一个具有特殊表征的新兴群体。一个已经被普遍认同的观点是，民营中小企业的发展状况将直接影响到我国经济未来的整体竞争力。

一、民营中小企业的特征

■(此处有公式或插图)

特征一:普遍以家族企业形态出现。美国企业史学家钱德勒在系统考察了19世纪40年代到20世纪20年代美国的工业变革后，在《看得见的手》中为“现代企业”下了这样的定义:“由一组支薪的中、高层经理人员所管理的多单位企业即可适当地称为现代企业”，这一定义至今仍被奉为经典。参照钱德勤的研究思路，王宣喻等人的研究显示，我国86%的中小私营企业股权掌握在企业主手中，而实际控制权几乎100%掌握在企业主及其家族手中。以控制权的演变为核心，我国民营企业内部治理结构的演变与19世纪70年代美国企业的演变大致相同(见表1)，区别在于美国家族企业中家族成员的工作基本上是消极性的，而我国家族企业的家族成员不仅控制着高层职位，还控制着很大一部分中层经理职位;企业的实际控制、决策权由家族牢牢控制，外来经理人员很难独立做出决策。

表1　民营中小企业内部治理结构的演变

──────────────────────────────────────

│

企业形态

企业控制权

管理岗位

│

├──────────────────────────────────────┤

│

业主制或合伙制

业主或合伙人

业主或合伙人

│

│

家庭式企业

家庭成员

家庭成员垄断全部岗位

│

│

纯家族式企业

家族成员

家族成员垄断全部岗位

│

│

准家族式企业

家族成员、干亲、姻亲

部分非关键岗位对外开放

│

│

混合家族式企业

家族成员、亲戚、朋友

少部分关键岗位对外开放

│

│

临界点

外来中层经理

部分关键岗位对外开放

│

│

公众公司

职业经理人

全部岗位对外开放

│

──────────────────────────────────────

特征二:企业家对民营中小企业的发展至关重要。一种观点认为，我国民营中小企业只存在“业主”而没有企业家，只有大企业才有企业家。这种观点可轻易地被卡森和张维迎的研究驳倒。卡森在1982年发表的《企业家:一个经济理论》一书中指出，企业家是“擅长对稀缺资源的协调利用作出明智判断的人”。他强调，一个企业家如果要使自己的判断得到支持，就必须拥有个人财富。张维迎发展了卡森的理论，进一步指出，“当且仅当一个有较高经营能力的个人同时也是资本家时，他才能成为一个企业家”，即没有个人财富的人充当企业家无法取得别人的信任②。此观点可由以下模型表达:

■(此处有公式或插图)

简化对民营中小企业企业家能力的分析，可建立企业家才能模型:E=f(K，M)，其中K表示个人财富，M表示经营能力。

显而易见，■(此处有公式或插图)，即企业家才能与个人财富、经营能力成正比。在图1中，只有处于Ⅱ中的企业家，即既有较强经营能力，又有较多个人财富的企业家，才是卡森和张维迎意义上的企业家。

我国中小民营企业的发展历程其实就是民营企业家不断奋斗的历程。民营企业家一手创办企业，并使其不断发展壮大，是企业的灵魂，在企业中有绝对重要的地位和作用。民营企业家的素质是中小民营企业发展最重要的前提条件，其自身的才能、人际关系、信誉等也是企业极其重要的资源。

特征三:企业产权单一或产权不清。产权单一体现在民营中小企业家族持股比例很高，而且往往不愿意接受外界的参股投资，企业所有权和经营权高度统一，“委托一”问题几乎不存在。产权不清则体现在共有式的产权使家庭成员之间或合伙人之间财产关系不明确。由于业主制或合伙制企业不具备法人资格，企业的财产就是业主的财产，业主对企业承担无限连带责任，根本谈不上法人财产问题。另外，我国许多创立较早的中小民营企业在创立之初往往注册为集体企业，而在政策环境改善后纷纷“摘帽”，又常常陷入产权归属之争，影响了自身的发展壮大。

特征四:治理结构优劣并存。与国有企业相比，民营中小企业经受了更大的生存压力，民营企业家也担负了更多来自家族和自身的压力，因而我国民营中小企业在治理结构上比国有企业更具优势(不同类型企业治理结构的比较见表2)。由于企业的财产和企业家的个人财产紧密相关，民营中小企业的激励机制也十分完善。但是，由于缺乏职业经理人，民营中小企业在人才、外部融资、企业目标等方面的劣势比较明显;企业的管理缺乏制度化、规范化的程序，管理和决策有较大的随意性;大多数民营企业家习惯于自己管理、自行决策，因而很难与中层经理及员工平等地交流和沟通。

特征五:企业发展受到诸多外部约束。一是行业准入障碍。行业准入政策在不同经济类型之间存在着很大的差别，这使得民营中小企业在选择行业时受到了很大限制。从目前的情况看，我国中小民营企业在行业准入方面处于次国民待遇地位，实际准入的行业不仅少于国有、集体企业，还少于外资企业。二是不合理的税费负担。由于存在着大量不规范的收费与社会负担，我国民营中小企业的实际负担很重，大部分民营中小企业要应付30多个部门，上缴50种税费，其中大部分是各种项目收费。三是外部融资障碍。长期以来，我国民营中小企业的资金50%至60%靠内部融资，自有资金比重过大。近几年来，我国资本市场已经形成了股票类、贷款类、债券类、基金类、项目融资类、财政支持类六大融资方式，但除了短期信贷以外，其它融资渠道对民营中小企业的开放度都很低。间接融资方面，我国企业信用建设一直落后于经济和企业规模的发展，民营中小企业也存在普遍不注重信用建设的问题;国有商业银行存在严重的体制弊端，与民间投资发展相配套的中小金融机构尚未获得发展。直接融资方面，由于主板证券市场的进入门坎太高，二板市场久久呼之不出，风险投资基金欠发达，使我国中小民营企业的外部直接融资更加困难。

表2　不同类型企业治理结构的比较

项目

理想企业

民营中小企业

公共民营企业

市场竞争压力

高

高

较高

产权人行为

规范、商业化

商业化

规范、商业化

资本市场压力

高

无

高

企业目标

多元目标

利润

利润、企业价值

人才优势

高

低

高

资金供应

低成本、高额

高成本、有限

中等成本

激励机制

完善

完善

不完善

最高决策机构

董事会

企业家、家族

董事会

决策效率

高

高

一般

项目

公共国有企业

行政式国有企业

市场竞争压力

高或无

几乎无

产权人行为

非完全商业化

非商业化

资本市场压力

一般

无

企业目标

利润

多元目标

人才优势

一般

低

资金供应

低成本、高额

极低成本、有限

激励机制

差

差

最高决策机构

董事会

政府行政部门

决策效率

较差

差

二、制度因素影响:基于生产函数和制度函数的分析

制度主义是当代经济学现实主义潮流中影响最大的流派，其中的新制度经济学重在研究现实世界中的经济现象，研究的重点则强调对现实约束条件进行实际调查。在这里，我们借鉴新制度经济学派的研究方法，由生产函数入手研究制度因素对民营中小企业的影响。

现代经济学认为，生产要素一般包括劳动、土地、资本和企业家才能;知识经济时代的来临使科学技术也成为一种极其重要的生产要素。因而，民营中小企业的生产函数为:

Q=f(L，K，E，M，T)

其中，L表示劳动的投入，K为资本的投入，E为生产中土地的投入，M代表企业家才能，而T则代表技术的投入。假设Q不是固定比例生产函数，生产要素是稀缺的，任一种生产要素投入的增加都会使Q增加;而且任一种生产要素的投入对民营中小企业的生产都是不可或缺的，因此有:

1.■(此处有公式或插图)，■(此处有公式或插图)，■(此处有公式或插图)，■(此处有公式或插图)，■(此处有公式或插图)

2.当且仅当L=0，K=0，E=0，M=0或T=0时，Q=0

民营中小企业和其他类型的企业一样处于特定的制度环境下，改革开放以来制度因素对民营中小企业的影响尤为明显。设各种制度因素的函数可综合表示为F=f(Z)，制度因素对民营中小企业的影响可由■(此处有公式或插图)表示，将■(此处有公式或插图)展开可得:

■(此处有公式或插图)

当制度环境改善时，劳动的投入和使用处于更加有利的环境，使用效率、投入产出比将进一步提高，因而■(此处有公式或插图)，同理可知■(此处有公式或插图)，■(此处有公式或插图)，■(此处有公式或插图)，■(此处有公式或插图);因此■(此处有公式或插图)。

求Q对F的二阶导可得:

■(此处有公式或插图)

近年来，新制度经济学的研究表明，制度基础对企业的发展十分重要，制度因素同样是企业生产经营必需的一种生产要素。由生产要素之间的边际技术替代率递减规律可知，■(此处有公式或插图)，■(此处有公式或插图)，■(此处有公式或插图)，■(此处有公式或插图)，■(此处有公式或插图)，因此■(此处有公式或插图)。这说明制度环境的改善会使民营中小企业的生产状况改善，但这种改善的速率将会越来越小。根据以上分析，可用图2表示民营中小企业生产函数与制度因素的关系:Q-Z曲线是一条向上倾斜的曲线(■(此处有公式或插图))，而且是下凹的(■(此处有公式或插图))。

■(此处有公式或插图)

三、民营中小企业制度创新的战略路径安排

无论在我国还是在发达的工业化国家，家族式民营中小企业的存在和发展都与一定的历史阶段、社会发展状况、社会文化特征密切相关。家族企业作为现代市场经济中企业生态群体的母体和重要的企业组织形态，其治理结构优劣并存;全盘否定民营中小企业的家族治理模式，就等于推翻了当前我国民营经济的基础，这是不可取的。民营中小企业内部治理结构的演变有一个特定的历史过程，根据其发展阶段采用相应的治理结构，才能使其生命力不断延伸，而现代企业制度并不适合我国大多数民营中小企业的现实状况。

创新体系包括理论创新、制度创新、科技创新和文化创新等各方面。在创新体系中，制度创新以理论创新为前提，但对其他各方面的创新具有保障作用。目前我国民营中小企业的制度环境还很不完善，制度环境的改善将使我国民营中小企业的生产经营状况得到很大的改善。只有坚持制度创新，积极改善现存体制和企业内部治理结构中的各种制约因素，使民营中小企业的创造力和生产力与制度框架在交互作用中不断演进，才能使企业跨上新的发展平台，顺利完成企业形态的转变，实现可持续发展。当前，我国民营中小企业的制度创新应主要集中在以下方面:

1.培育企业家精神。由于企业家的素质决定了我国广大中小民营企业的素质和发展，因而民营中小企业制度创新中最重要的就是企业家自身的创新。企业家创新的途径有三个:第一，加强对企业家的人力资本投资。企业家可以通过系统学习先进的管理知识来提升自己的经营、管理能力，如主动参加培训、进修MBA、自我学习等。第二，坚持“干中学”，不断地用科学的方法归纳总结自己的经验和教训，从实践中体会、感悟企业经营管理之道。第三，适时引进职业经理人。民营中小企业家可在时机成熟时引进职业经理人，给予其一定的资本所有权，自己则保留控制权和剩余索取权。

企业家精神能对民营中小企业的经营哲学、价值理念产生极大的影响，因而培育企业家精神是民营中小企业制度创新和企业家创新的核心内容。进一步强化企业家的实干精神、创新精神、不屈不挠、逆流而上的精神，对民营中小企业的可持续发展十分重要。

2.进行产权制度创新。众多学者的研究表明，清晰合理的产权制度是企业制度创新的突破口，产权不清会导致人们热衷于瓜分企业而丧失关注企业效率的责任心。我国民营中小企业产权制度创新的重点是:第一，明晰企业产权。明晰民营中小企业产权包括两方面的内容，一方面要在法律法规和有关政策的框架下逐步实现与公有产权的分离，即创业初期采用集体企业形态的民营中小企业要在科学核算的基础上真正“摘帽”;另一方面是逐步实现企业产权与企业家或家族财产的分离，为引入家族外部投资、鼓励人才以技术和管理才能入股、实现企业形态的进一步转变创造条件。第二，实现产权多元化。封闭式的单一产权结构虽然使民营中小企业保持了高效的激励机制与决策效率，但随着企业的发展壮大，其弊端也日渐显现。单一产权使企业家或其家族承担了很高的经营风险，限制了企业的规模，不利于企业实现企业形态的转换，更不利于企业向现代企业转变，而积极引入外部投资，实现产权多元化，是民营中小企业做大做强的必由之路。第三，实现企业内部产权结构合理化。目前，我国大多数中小民营企业内部产权的“分散”仍局限在家族成员之间，通过在企业内部合理分配股权，吸纳职业经理人和技术骨干的股份并适当送股，进行股权激励，能使其增强主人翁意识;实行员工持股，能使员工获得劳动收入之外的资本收益，增强企业的凝聚力和向心力;企业家或家族则能在相对股权降低的同时增加股份的绝对份额，从而提高收益的绝对额度。

3.健全企业运行机制。美国学者詹姆斯.柯林斯在其《基业长青》一书中指出，真正优秀的企业不是依赖优秀的企业家，而是依靠让企业家、经理人各司其职的企业运行机制;健全的企业运行机制，能使中小民营企业更换数代企业家而经久不衰。健全机制有两方面内容，一方面要健全企业内部运行机制，通过董事会、职代会、监事会等机构强化对企业家的约束，提高决策的科学性，并健立一整套适应现代市场经济发展的企业管理机制，如财务机制、技术创新机制、人力资源管理机制等;另一方面要健全企业外部约束机制，包括产品市场、要素市场、资本市场等，加强对企业的约束。有效的市场机制能迅速反映企业任何合理或不合理的行为，并对企业进行“纠错”，增强企业实现可持续发展的能力。

4.改善企业经营的外部制度环境。政府应积极采取措施为中小民营企业的发展消除外部制度障碍。第一，实行公平的行业准入政策。目前，我国正逐步取消各种外资准入限制和壁垒，逐步对外资开放外贸、金融、保险、证券、电信等服务业领域，在向外资开放这些领域的同时，也应向中小民营企业开放，除了关系国家安全和必须由国家垄断的行业以外，其他行业都应允许民营中小企业进入。第二，减轻民营中小企业的税费负担。一方面，各级政府应该规范对民营中小企业的收费，对于有关的收费科目要进行清理和规范，调整不公平的收费政策，坚决禁止不合理收费。另一方面，凡是国有企业、外资企业可以享受的各项税费减免政策，民营中小企业也应当享受。对国家鼓励民间资本投资的项目，可以让民营中小企业在固定资产折旧、新产品开发费用计入成本、基础设施配套费减免、土地租用费付款和用地价格等方面享受到相应的优惠。第三，改善民营中小企业外部融资环境。社会信用建设是改善民营中小企业外部融资环境的前提，要建立完善的企业信用评估体系和企业信用调查体系，通过社会评价力量对各民营中小企业的信用能力进行客观公正的评价，推进企业外生性信用建设;健全企业的财务制度和审计制度，加强企业的内部控制和管理，不断进行科技开发和创新，以提高企业的信用能力，推进企业的内生性信用建设。此外，发展中小金融机构、改善商业银行等金融机构对民营中小企业的服务、设立为民营中小企业服务的政策性金融机构可以显著改善民营中小企业的外部间接融资环境，而尽快建成二板市场、大力发展风险投资基金将会大大改善民营中小企业的外部直接融资环境。

参考文献:

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[关键词] 公司制 分权与集权 民营企业 管理模式

随着改革开放的不断深入和经济的快速增长,我国经济增长的方式发生了重大转变,在公有经济成分仍保持主体地位的同时,民营企业对GDP的贡献率逐年上升,已成为国民经济增长的主要推动力和不可或缺的市场主体。它对活跃我国城乡市场,解决就业难题,促进经济增长等方面做出的积极贡献已为世人所瞩目。经过三十年的改革历程,民营企业的管理体制也发生部分质的变化,部分民营企业通过改组建立了现代企业制度,向规范的公司制组织形式迈进。一改过去管理中的一言堂家长制,取而代之的是科学、合理、民主气氛浓郁、适度分权的管理模式,对提高民营企业的科学决策水平,调动企业各管理层积极性创造性提供了良好的组织条件。

“十五”末期的2005年,内资民营经济在GDP中比重约为49.7%,外商和港澳台比重约为15%～16%,两者相加约为65%左右。此次经济危机中以长三角地区的中小民营企业的经营业绩说明其具有旺盛生命力,这些都从一个侧面说明了民营经济提高经济运行质量的作用。由此展望民营企业的未来,其发展前景相当乐观。民营经济虽然对我国国民经济发展贡献巨大,但是我们也应该看到其组织文化等诸多方面存在的具体问题,我们只有针对问题对症下药,才能有效化解问题的不利后果。

一、民营企业管理机制上存在的重要问题

当前,民营企业在管理体制机制上的问题相当明显,有些问题产生的负面效应日益凸显,已经引起业内人士和专家的高度重视。

1.我国民营企业普遍带有严重的家族特性

目前,我国的大多数民营企业,在组织构成上有一个不可忽视的特征,即企业核心管理成员往往是同一家族的成员,或者是私交甚深的同学、朋友、故交等。这些企业核心管理成员的关系往往是以中国社会最基本的人伦、情感、血缘关系为基础和纽带的,企业家一般不会轻易招来那些很有才干,但毫无人缘背景的人介入高层管理。据中国私营企业研究课题组的抽样调查表明,私营企业家族化管理相当普遍。已婚的企业主其配偶50.5%在本企业做管理工作,9.8%负责购销,已成年子女20.3%在本企业做管理工作,13.8%负责购销。在所有的管理工作中,26.7%由投资者担任,16.8%由投资者的亲属担任,5%是他的邻居或同乡。企业核心管理的这种家族化,理论上来说是与现代企业模式背道而驰的。但是我们也应该看到一个好的迹象,就是在民营企业的规模和视野都达到一定程度之后,也就是走向国际市场,具备了国际化视野的民营企业都会慢慢借鉴国外成熟的大型企业的公司化治理制度模式。在2004浙江民营企业CEO圆桌会议上,正泰集团董事长南存辉,透露了他的想法:所有的创业者都不愿意看到因为家族式管理而使正泰在后代手中败落。

2.我国民营企业缺乏长效的激励机制

在我国民营企业的发展过程中,上至决策管理高层、经理人员,下至普通员工,对其人才管理的过程中,一个极其重要的问题就是激励机制。我国民营企业迅猛发展,但发展过程中的人才匮乏和人才流失是最为棘手的问题。用什么样的方式引进人才、留住人才,又如何去激励员工,让他们自觉地去发挥聪明才智和能力是民营企业普遍面临的难题。我国民营企业在解决短期激励方面来说是比较成功的,但是在长期激励方面就显得有些不成熟。20世纪80年代,在浙江某市的一个小镇上,王先生以1.75万元收购镇政府的原钢丝厂旧厂房、设备,又自行筹资13.5万元兴办了第一家乡镇工业企业――宏业铜棒厂。20年后的今天,该厂已发展成为一个拥有10亿资产,下属6家境内独资或控股子公司、2家境外独资公司的大型综合性铜冶炼加工的企业集团――宏业集团公司。可是作为董事长,王先生觉得自己太累了,公司事无巨细几乎都由他拍板。据说,公司采购员差旅费报销也要王董亲自签字,实行“一支笔”管理,以控制企业的财务。王董也深感管理这种大型企业必须懂得分权,而且也曾奉行“用人不疑”的原则,可是教训太深了。2002年放权,贸易公司经理用假提单卷走了480万元。王董只得集权,工作两年后实在不行,只好再度放权,没想到总经理携款1000万元跑到国外去了,而且他还是王董的亲戚。王董只好再次集权。连年来,我国理论界和企业界都越来越关注企业经营管理人员的长期激励机制的问题。许多学者以现代企业理论中的委托――理论为基础,对上市公司经理人员的长期激励机制问题进行了大量的研究与实证考察,该理论所关心的是委托人如何设计最优的激励方案以诱使人尽职尽责、努力工作。这些研究对于在企业所有权和经营权分离的情况下,如何防止高层管理人员的短期行为、机会主义行为甚至“蛀虫行为”,提高经理人员的积极性以及降低人才流失率等方面具有重要意义。

3.我国民营企业的组织构架及运行过程不尽合理

在诸多的组织运行机制成熟企业,公司制管理有其合理的部门设置、人员职责、分权体制和团队等组织要素,这是企业组织运行的基本内容,理论上说,个人只能通过部门(或团队)和规范的制度起作用,个人行为必须遵循组织行为。而我国的民营企业由于在组织架构设计及公司治理结构方面的设计不尽合理,缺乏科学规范的组织运行体系和制度规定,企业的正常运行基本上依靠的是人治,从而个人在企业经营过程中的影响过大,个人风格、好恶、情绪等因素也随之影响企业的经营和管理。表现在(1)有些民营企业伴随着发展过程,没有及时对其组织模式作出相应的变革与创新,当现行组织机构已经出现非常明显的不适应甚至是运作失误时,企业才十分被动地随意地增加、削减或合并相关职能部门,导致公司管理组织体系不完整、功能不健全。(2)由于种种原因,也有一些民营企业犯了严重的“国企病”,出现了机构臃肿,人浮于事,组织僵化,效率低下等现象。(3)还有一些民营企业,存在着多头领导,政出多门,分工不清,职责不明,互相扯皮,缺乏协调等管理组织问题,导致企业指挥失灵,运转混乱。(4)再有一些民营企业老板,不善于授权,大小权独揽,导致下级人员拥有的权力小、承担的责任大甚至是有职、有责但无权,难以有效地开展工作,常常给企业带来重大损失 。尽管我们强调经理这一角色在企业运行中的决策作用,但是如果过度放大这一角色,而忽略整个企业系统中的其他角色,则会造成企业的未来风险的不确定性风险的增大。

二,实施公司化管理模式的基本思路

通过尝试建立现代企业制度,有“三权分立”的模式,在所有权与管理权分离的情况下,解决民营企业管理中所面临亟待解决的问题,应该是一个基本的思路方法。

1.逐步建立公司化的管理模式,减少家族式管理模式的影响

家族式管理模式缺乏科学有效的管理机制,不仅容易导致企业战略决策的失误,而且还容易使企业发展到一定规模后产生的专制和集权化倾向,这无法适应企业提高管理水平,促进核心竞争力的提高。民营企业要真正建立起新的现代企业管理模式,首先必须进行所有制改造。民营企业的发展趋势就是控股化和集约化,扬弃家长式管理模式,利用其灵活高效的优势,组建董事会,采取委托方式聘任经理人员,组成由职工参加的监事会,逐渐建立起现代企业制度的组织框架。在对公司组织机构进行改革、调整与完善过程中,企业要增强创新意识,本着“适合的就是最好的”原则,努力挖掘并启用具有自身特色的管理组织模式,切忌一味地盲目地照抄照搬别人的模式。同时,企业要对公司组织机构运作情况定期进行监控,对其可能发生的偏差和失误做到心中有数,为公司机构的变革与创新提供可靠依据。另外,企业平时要从严要求,严格把关,禁止随意增岗增人,严防机构膨胀。老板带头,严格按照组织原则和层级管理的要求办事,切忌越级领导,架空中层,使公司中层管理人员无所适从。还要注意在公司内部,老板要根据企业发展需要,自上而下,合理授权,做到“权责对等”,为公司各级管理人员干好本职工作提供保障。

2.公司制背景下加强民营企业人力管理

展望未来,民营经济必将得到进一步的发展,民营企业人才的需求也必将越来越大。为减少对民营企业人才开发和管理的盲目性、随意性,应建立民营企业人才发展战略,特别是公司级的人才战略规划。华为总裁任正非提出“群体接班”的思想具有一定创意,就是希望通过公司内部竞争与优化,创造一个人才不断脱颖而出的机制,培养出华为的优秀管理团队,为将来高层人才的选拔打下良好的后备基础。任正非说:“希望华为能够出现100个郑宝用,100个李一男。”其背后的含义,是希望华为通过群体成长的方式,形成专家、团队式的人才组合,能够有效摆脱对个别人的依赖,这其中当然包括他本人。公司背景下的人力资源管理,首先是要转变人才观念,彻底打破人才私有观念,为人才成长营造良好的氛围。其次是要以企业文化来培养人才,重新树立一种具有稳定性、吸附性和包容性的企业文化,公司通过使命、宗旨、政策教育,提高经理层的文化素质和修养,提高其人格魅力,以吸引有才华的人才与其一道工作。还要建立公司级的企业人才发展战略,采取股份期权、利润分成等模式,吸引、留住和有效使用人才,让人才充分发挥作用。另外还要建立急需人才信息库,将人才需求情况,尤其是紧缺的急需人才情况进行全面调查,特别是建立紧缺急需人才信息库。

3.建立学习型企业,促进人才资本自我优化

公司资本构成中应将重视人才资本,促进其在企业经营环境中增值,增值的环境就是学习型企业,它帮助人才资本增值,使人才资本持续地自我优化。为建立真正的学习型企业,必须树立“以人为本”的思想,推行“订单教育”,为人才资本积累、开发、增长打下坚实的基础;打破家族式的“近亲繁殖”人员选拔模式,任用优秀经理人才,积极采取现代化的人力资本管理方式;民营企业主要重视自身修养的提高;为高级人才设计个人职业生涯发展计划,使其专业能力得到提高、职务得到提升与人力资源的战略目标相吻合,助其实现个人理想,并与企业目标相重合。

三、结论

通过对我国民营企业的侧面分析及对公司制度与民营企业核心能力提高的辨证分析,我们可以发现,选择优秀的经营管理者和建立完善的公司激励机制两大方面为解决问题的突破口具有一定实际意义,这样可以促使我国民营企业的发展再上一个新的台阶。我国的民营化道路仍然需要不断的继续深化和发展,在这一过程中,会有许许多多的问题暴露出来。现在我们只是就民营企业发展过程中的一些浮在表面上的问题做了些浅薄的分析,提供分析问题的思路,希望能在以后的分析与研究中更加深入的研究。随着探讨的不断深入与发展,同时能够加强与企业的接触与探讨,完善实证方面的考察与研究工作。民营企业公司制度改革是其健康发展的方向,这方面的研究,将会产生一定的社会价值和经济价值。我们有理由相信,随着社会主义市场经济体制的不断健全,法律、文化及相应的素质的提高,我国的民营企业一定会实行更优良和有效的公司治理结构的,民营企业管理也一定能够步入良性的发展轨道上来的。

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