电力交易风险精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇电力交易风险，期待它们能激发您的灵感。

篇1

关键词：电力多渠道缴费；缴费交易；合规风险

作者简介：樊爱军（1972-），男，河北易县人，北京科东电力控制系统有限责任公司，高级工程师；汪涛（1977-），男，满族，辽宁北宁人，北京科东电力控制系统有限责任公司，工程师。（北京 100192）

中图分类号：F273     文献标识码：A     文章编号：1007-0079（2012）15-0121-03

电力多渠道缴费交易[1]渠道按直接为电力客户提供缴费服务的组织和机构划分，可以分为电力公司自主渠道、金融机构渠道、第三方渠道。电力公司自主渠道是指供电公司自己建设、自己投入人力物力进行收缴电费和管理的方式方法，统称为自有渠道。自主渠道主要包括营业厅坐收、收费员走收、自助终端、移动营业厅、充值卡充值、网上营业厅等方式。金融机构渠道主要是指为电力公司缴费业务的金融机构。商业银行与供电公司签订代收代扣协议，由商业银行使用电力缴费接口，自建电费收费系统，并出具收费凭证。非金融机构渠道是指电力公司的售电缴费业务，为电力客户提供购电缴费业务的社会化机构。根据合规范围界定的普遍性，考虑电力多渠道缴费交易的特殊性，其合规交易行为不仅要接受外部的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件等法律制度约束，而且深受经营规则、行业准则、行为守则和职业操守等非正式制度约束。多渠道缴费交易过程中的行为合规性必须通过科学的手段识别合规风险点或者说制度的风险点。

一、合规风险理论研究

合规是由“Compliance”一词翻译而来，原意为遵守、服从。“合规”的范围不仅包括法律法规、监管规章、市场规则、行业自律规定、诚实守信等社会道德范畴及企业内部规章制度，还包括所有的业务部门的各个业务流程、环节和岗位应遵循的操作程序和标准。[2]而风险是指在特定环境和特定时间内发生某种损失的可能性，由风险因素、风险事故和风险损失三要素组成。

根据巴塞尔委员会的定义，合规风险指的是银行未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。[3]主要是由于组织自身违背法律法规与规章制度造成，内生性比较明显，一般情况下无法计量。根据现有国内外各大商业银行和上市公司的合规风险管理实践，[4，5]总结出合规风险管理大致经历了“管制缺乏—严格管制—放松管制—强调外部监管与内部自我约束并重”的历史变迁轨迹。

二、当前我国电力多渠道缴费交易相关法律法规和风险点分析

1.当前我国电力多渠道缴费交易相关法律法规

考虑到市场准则、行业自律规定、企业伦理和社会规范、社会道德范畴的通用性，本文重点整合相关法律法规、监管规章和内部规章。电力多渠道缴费交易包括电力领域、金融、电子商务和IT等领域的立法。

（1）宏观层面各项立法规定。在实体营业厅缴费方面，《中华人民共和国电力法》、《电力供应与使用条例》和《供电营业规则》等明确供用电双方的权利和应履行的义务，明确合法的交费方式及违约责任等；《合同法》、《担保法》引申出的《供用电合同》内容包括供电的计量方式、电价、电费的结算方式等条款。通过合同形式明确供用电合同履行、变更、解除及纠纷等情况下的电费缴交责任和违约条款，并在合同中引入担保、抵押等经济手段。

签约银行柜台、银行委托代扣缴费方面，有电力工业部印发的《供电企业收费项目管理的暂行规定》规定客户办理银行代缴电费时，与银行签订《代扣电费协议书》进行扣缴交易。

广义的网络缴费交易指的是通过各种通信渠道（主要包括银行专用网、互联网络和移动网络）完成缴费交易。[6]涉及法律法规有《中华人民共和国商务部关于网上交易的指导意见》、《电子银行业务管理办法》、《电子签名法》、《银行卡业务办理法》、《电子支付指引（第一号）》等等。

对于电力多渠道缴费而言，这些法律法规与规范性文件和交易各方的权利责任有着最直接和最密切的关系，因而它们应当是交易各方所需遵循的最主要部分。

（2）操作规程、行为准则等内部规章。电力多渠道缴费内部规章制度一般都是依据法律法规、监管规定，结合自身的业务需要与内控要求而制定的。一般分为公司内部一般规章、机构特别规章、业务部门特别规章等。例如营销部门有《客户服务营销管理系统》对缴费渠道多样化做出相关规定；北京市电力公司《购电量电费结算管理办法（试行）》等制度，促进电力交易依法合规运作；《电费风险防范管理考核办法》、《电力销售发票管理办法》等一系列管理制度，对多种收费方式等多项指标进行统计分析。

（3）行业协会制定的行业准则、行为守则与职业操守等。企业行业协会是行业内的企业、事业单位和其他经济组织自愿组成的民间性、自律性、非营利性、产业性的经济类社会团体法人，在协助监管部门开展工作、促进行业自律方面起到了重要作用。虽然这些自律性公约不具备法律的强制力，但是作为共同签署的约定文件，签署方有遵守与执行的义务。例如电力客户行业协会、电力企业行业协会、广义的消费者协会等等互益型组织所制定的行业准则和行为守则也应成为相应的合规规范来遵守。

（4）企业伦理与社会规范。在这里的企业伦理是广义的，涵盖蕴含在企业经营管理活动中的企业伦理常识、伦理准则和伦理活动。而社会规范是指在微观经济市场中的企业为了保持其经营活动的竞争性、良好的企业形象、社会各界好评、社会责任等而应遵守的社会行为准则的总和。因为企业伦理社会规范和法律法规、管理制度相比具有相对弱的权威性和强制性，所以在很大程度上需要依靠良好道德素养的驱动。

2.当前电力多渠道缴费交易行为的风险点分析

篇2

关键词： 颠倒的教室 生本教育 魔灯平台 微型视频课

颠倒的教室，是指教育者赋予学生更多的自由，把知识传授的过程放在教室外，让大家选择最适合自己的方式接受新知识；而把知识内化的过程放在教室内，以便同学之间、同学和老师之间有更多的沟通和交流。

――英特尔全球教育总监Brian Gonzalez

一、“颠倒的教室”从何而来

萨尔曼・可汗，一位不是科班出身的教育工作者，最初为了辅导表妹，借助网络将录制的教学视频上传到You Tube。在网友的赞扬和鼓励声中，他开始在家制作各种小型教育视频讲座上传到网上，受到广泛欢迎，拥有数以百万的观众。可汗这样形容自己的使命：“要加快不同年纪学生的学习步伐。有着这样的想法，我们希望向任何人分享对他们有用的材料。”

视频一旦上传至网络，任何人在任何时间、任何地点就可以免费观看讲座。每天晚上，学生可以在家把观看视频作为家庭作业，通过它学习新知识，第二天白天再在课堂上提出问题、合作探究、练习巩固。他的方法被人们称作“颠倒的教室”。

二、“颠倒的教室”颠倒了什么

1.“颠倒的教室”颠倒了教与学的顺序。

传统课堂的教学形式是“课堂讲解+课后作业”，颠倒课堂的教学形式是“课前学习+课堂研究”。前者是课堂上，教师传授新知识，学生一起学习，课后通过练习巩固知识，同时检测学习成效，即“先教后学”。后者是课前自主学习，课堂上教师可以以学定教，对学生的共性问题进行点拨或引导学生共同探讨，充分调动学生的积极性，即“先学后教”。“先学后教”课堂模式从形式上产生了根本转变，教师从“传授”变成了“解惑”，学生从“被动学”变成了“主动学”，体现了真正意义上的生本教育。

2.“颠倒的教室”转换了教师与学生的角色。

传统课堂上，教师是知识的传播者和课堂的管理者，学生是被动接收者。颠倒的课堂上，教师是学习指导者、促进者，学生是主动研究者和知识的意义构建者。事实上，目前课堂依旧是“以教师为中心”，“以学生为中心”很难落到实处。颠倒课堂做到了真正的“以学生为中心”，做到了“因材施教”。当然，并不是说教师的角色完全可以被电脑取代，变得不重要，而是角色有所改变而已。

3.“颠倒的教室”改变了教学形式。

传统课堂教学是知识传授的过程，虽然也有“自主学习”、“合作探究”、“能力提升”等环节，但更多的是教师讲解传授，师生互动、生生互动的时间较少。有的教师要求学生预习，而学生往往有依赖心理，反正老师会在课堂上讲，并不会真正把预习落到实处。颠倒课堂是知识内化的过程，是解惑的过程，学生活动的时间大大增加，传统的家庭作业成为课堂教学的核心，还能将所学知识运用到生活中，解释或解决生活中的问题，学以致用。

三、“颠倒的教室”有何优势

1.课前，教师能了解学生对知识点的掌握情况。

在“颠倒的教室”中，学生课前已经登录教学平台，完成知识的初步授受过程。教师可以登录平台，了解每个学生在家学习的完成情况，哪些学生观看了教学视频，哪些学生完成了检测，哪些学生没有完成学习，哪些学生学习有困难。教师可以锁定学习有困难的学生，锁定有共性的学习问题，有针对性地及时调整课堂形式，制定教学方法和策略，更有效地开展课堂教学，从而提高教学效率。

2.课上，教师更注重学生知识的内化和深度理解。

传统课堂上，主要完成知识的单向传授，学生对知识的内化需要通过课后作业完成，如果遇到困难，往往缺少教师的指导和帮助。颠倒课堂上，由于知识传授已经初步完成，再加上教师已经对学生在家的学习情况了如指掌，教师可以引导学生通过讨论、质疑、交流等方式，自行解决自学过程中的疑难问题，可以设置一些练习当堂完成，教师个别辅导及时答疑解惑。这个过程是学生主动思考、解决问题的过程，最终达到对知识的深度理解和能力的提高。

3.课后，学生仍能反复观看视频，不受时间与空间的限制。

不管视频也好，学习资料也好，都一直挂在网上，学生可以随时随地学习。此外，一些基础较差的学生或需要回顾知识的学生，可以根据自己的学习，反复地、放慢节奏地在线学习；一些由于生病、参加实践活动等原因无法上课的学生，也可以在线学习，从而跟上学习进度。

四、“颠倒的教室”如何更好地开展

“颠倒的教室”是教育技术应用的一个新热点。近几年，“颠倒的教室”在包括北美在内的世界各地学校广受欢迎，也有一些比较成功的案例。笔者在教学实践中开始尝试这种教学模式，要确保更好地开展教学，需要以下方面的支持。

1.信息技术的支撑。

从教师制作教学视频、学生在家观看教学视频到个性化与协作化学习环境的构建，都需要计算机硬件和软件的支持。

（1）硬件

学校信息化硬件配置需要提升，例如配置高性能服务器和一定数量的摄像机，增加网络宽带的接入量。学生课后需要通过电脑和网络学习。对于一些缺乏硬件条件的学生，学校应该提供相应的设备支持，例如学校机房应在课余时间对学生开放。

（2）软件

教师要全面控制课程的所有设置，配置灵活的课程活动，如论坛、测验、资源、问卷调查、作业、专题讨论等，需要一个功能强大的软件平台。魔灯是澳大利亚教师Martin Dougiamas基于建构主义教育理论而开发的课程管理系统，能够很好地解决这个问题。魔灯可以管理内容元件，设计教育训练，同时，加强学习者的历程纪录，让老师深入分析学生的学习历程。另外，教师可以定义自己的评分等级，在论坛和作业打分。

2.全方位的支持。

（1）学校教师的支持

国家一直在强调实施素质教育，为学生减负，但限于中考的升学压力，一些学校仍以应试教育模式帮助学生提高学习成绩。因此，实施颠倒课堂这种需要学生在课后花费大量时间的教学模式，需要学校在教学时间安排上予以支持。

微视频是“颠倒的教室”课前预习环节的重要载体，需要一线老师团队合作，花大量的时间和精力设计、开发制作、管理。教学设计环节，教师要根据各班在线学习的情况进行设计，不同班级有不同的方案。课堂教学环节，教师需要更多地引导学生一起交流、讨论、探究、演练等，促进学生的知识内化。

（2）学生家长的支持

学生家长的思想意识需要转变。对于一些自控能力不强的学生，家长需要督促，慢慢培养其在家自主学习的习惯。

总之，传统课堂教学模式必将发生变革，“颠倒的教室”可能成为未来教学模式之一。需要注意的是，“颠倒的教室”不是“在线视频”、“在线课程”的代名词，不是让学生盯着电脑屏幕孤立地无序地学习。这种模式的全面铺开，需要一线教师不断地尝试、摸索、实践、反思，完善这种体现生本教育理念的教学模式。

参考文献：

[1]焦建利.教育技术学自留地[Z].http：///.

篇3

【关键词】县级电大 社区教育 学习型社会

【中图分类号】G728.8 【文献标识码】A 【文章编号】1674－4810（2011）23－0027－03

一 前言

社区是城乡的基层，是社会的缩影。社区教育是构建学习型社会的前沿阵地和实践领域。社区教育是提高广大劳动者素质和技能水平、提高人力资源开发的深度和广度的重要手段，是实现终身教育体系和学习型社会的切入点和重要途径。可以说，终身教育的落实，有赖于社区教育作为其重要组成部分；学习化社会的建立，亦有赖于学习化社区作为其坚实的基础。

我国社区教育经过多年的发展，正逐步形成自己的特色和体系，并在经济和社会发展进程中扮演着越来越重要的角色。因此，探讨如何更有效地发挥社区教育在我国学习型社会建设中的作用，对于正在走向成熟的中国社区教育显得十分必要。社区教育要想得到进一步深入与提升，思路可以多种，模式可以多样，但其重要的一条途径就是充分利用现代远程教育的优势，构筑全民终身教育学习的组织网络、信息网体系。

社区教育与远程教育都是终身教育、学习型社会的重要形式和基本载体。实现社区教育与远程教育的联手与合作，既是各类教育资源的整合与优化，又是教育手段和路径的组合与搭配，两者相结合必将为构建终身教育体系和形成学习型社会发挥更大更好的作用。电大作为我国远程教育的主体之一和骨干力量，开展社区教育是今后发展的必然趋势。

奉化电大是宁波电大的分校，多年来，在开展社区教育的过程中，以电大开放教育理念为指引，创设了以网络学习为主导的数字化社区教育，为外来务工人员建立了学习支持服务基地，从而推动了奉化市全民学习的开展，使县级电大真正成为终身教育的主导，在学习型社会构建中发挥了积极的作用。

二 奉化电大参与社区教育的实践

1．项目的介绍

奉化电大于2010年6月被评为全国示范性基层电大，其后续建设项目为：“奉化电大力邦社区学习支持服务基地”，该建设项目目的是依托电大丰富的教学资源、优质的教学支持服务、有效的教学管理和良好的社会信誉，借助现代化远程教学手段，在外来务工人员（以下简称“新奉化人”）聚居地奉化市西坞街道力邦社区，建立奉化电大学习支持服务基地，创设一个良好的学习平台，送“学”上门，为“新奉化人”服务，提高“新奉化人”综合素质，使他们真正融入当地社会，促进奉化和谐社会的建设；为奉化电大办学探索新途径、增加新增长点。

2．项目建设的主要内容

第一，基地硬件建设：在力邦社区新建多媒体教室一个，配置30台电脑，具有上网及双向视频功能；多媒体教室以10兆带宽专线接入公网，保证在线学习的顺畅。

第二，基地教学资源建设：一是学历教育资源建设。主要是基地网络平台实现和“电大在线”平台链接，共享中央电大、宁波电大教学资源；二是非学历教育资源。着力整合适合“力邦村”学生实际的培训资源。

第三，基地服务指标：非学历培训。每年完成4期非学历教育培训，年培训1200人次；学历教育。开放教育每季招收“力邦村”村民30人以上，形成150人以上的在校生规模。

第四，基地运作方式：“五整合、三制度”。五整合指基地资源的整合，人力资源的整合，信息资源的整合、企业资源的整合和管理资源的整合。通过五整合，充分利用社会资源，为“新奉化人”提供学习支持服务；三制度指导师制度、上门帮学制度和网上互动制度。通过建立三个制度，帮助就读开放教育的力邦社区居民顺利完成学业。

3．建设项目实施以来取得的主要成效

第一，非学历培训工作成绩斐然。2010年以来，我们与力邦社区联合积极开展非学历培训活动，培训效果显著。

充实了培训内容。高中学历教育班是力邦社区的传统项目，以前是为“新奉化人”获得高中文凭而开设的。我们与力邦社区联合开展培训活动后，参照中央电大开放教育专科“双证制改造计划”的做法，把高中学历教育班更名为“双证制高中文化培训班”，使学生在获得高中文凭的同时，还可获得一种职业资格证书，如：家政服务证书、电脑初级证书（电脑培训辅导教师均由我校信息中心教师担任）等，增强“新奉化人”就业竞争力，深受社区居民欢迎，培训人数逐次递增。

创新了培训方式。为提高参加培训人员的兴趣，根据培训项目和培训对象的特点，我们不断创新培训方式，2010年采用了PLA（互动参与式）培训方式。特别是在“青春期健康教育”培训中，根据青年人特点，培训活动采用“游戏”方式，让每一个学员都参加“游戏”，从“游戏”活动中悟出青春期健康知识真谛，深受青年人欢迎，培训效果良好。

开发了培训项目。“新奉化人”刚到奉化，与奉化本地人交流存在语言障碍。针对这一情况，我们举办了“奉化方言”培训班，兼职教师杨优赞自编了15000余字的培训教材，其主要内容为：奉化方言特点；奉化方言发音、词、短语、谚语、俗语与普通话的关系。该培训班开设后深受“新奉化人”欢迎，报名者踊跃，第一期报名85人，通过培训解决了“新奉化人”与本地人的语言沟通问题，加快了“新奉化人”融入当地大社会的进度。

第二，学历教育规模逐年扩大。由于我们“送教上门”，为力邦社区就读电大的居民提供人本、贴心、周到的学习支持服务，这种教与学的模式受到了社区居民的欢迎；另一方面，每季开放教育招生工作得到了力邦社区的大力支持，在社区宣传栏张贴招生宣传广告，在社区网站招生信息，在社区广场设摊进行现场招生宣传活动，使开放教育这一品牌在力邦社区更响亮，报读开放教育人数逐年增加。

第三，形成了学习支持服务基地运作模式。经过一年多实践和研究，已初步形成了学习支持服务基地“五整合、一平台、三制度”的运作模式。五整合即基地资源的整合、人力资源的整合、信息资源的整合、企业资源的整合和管理资源的整合；一平台指网络平台；三制度指网上互动制度、上门帮学制度和导师制度。通过整合五种资源，建设一个平台，建立三个制度的运作，确保基地服务工作的有效实施。采用这一模式，基地学习支持服务工作就具有组织机构健全、人员落实、职责明确、思路清晰和条件保障等特点，支持服务活动实现了平台网络化、内容系列化、形式多样化、师资多元化、过程服务化的目标，极大地提高了支持服务的效率，为全体“新奉化人”服务提供了实践样式。

第四，提升了“新奉化人”的素质。我校历来重视对“新奉化人”的学习支持服务工作，力邦社区学习支持服务基地的建成，进一步促进了学习支持服务工作的有效实施，力邦社区居民的综合素质得到了较快提升。今年4月份统计，力邦社区居民中具有高中学历的人数占居民总数的51.5%，比2009年（2009年2月份统计）提高了4.5个百分点，具有大专及以上学历的占11.9%，比2009年提高了3.9个百分点。提高了居民就业（创业）竞争力。通过形式多样的培训，提高了居民的技能水平、交流能力、文明程度和团队合作意识，受到了用人单位的欢迎和重用，一部分居民的职务得到了提升，一部分居民由一线工人成功转型为管理人员，一部分居民创业成功。

三 依托县级电大进一步做好社区教育的思考

奉化电大在社区教育中具有某种创新性质的尝试与探索，为学习型社会建设提供了借鉴与参考，无疑有助于积累经验、发现问题、完善思路、凝聚力量、推动创新，同时充分说明电大远程教育作为一种社会化教育服务的提供方式和重要途径正在学习型社会建设中发挥着不可替代的重要作用。但我们更应清醒地认识到，县级电大开展社区教育，是一项社会系统工程，面临理念、体制、经费和机制沟通等问题，这些问题的存在严重地影响了县级电大参与社区教育的广度和深度，必须采取措施加以解决。

1．进一步电大参与社区教育的理顺管理体制

政府教育主管部门强化社区教育的政策指导和工作统筹。政府要加强管理、规范办学，使其形成有利于统筹规划、合理分工、优势互补、优化整合的管理模式。按照“党的领导有力、行政管理有序、各方广泛参与”的目标以及“党政合力、责任到位、上下配合、齐抓共管”的原则，建立由党委、政府的分管领导以及相关部门负责人组成的社区教育工作委员会，在相应的教育行政部门设立办公室，全面负责、协调推进本区域内社区教育工作的开展。同时，要按照相关部门的工作职责，明确各部门在发展社区教育中的职责。做到分工明确、职责清晰、工作到位、奖罚分明。要充分利用电大多年来形成的管理理念、管理模式，建立起一整套更加贴近社会成员的学习需求，为全民终身学习、自主学习提供支持服务的社区教育管理体系。建议成立中央电大社区教育咨询委员会等机构，为县级电大开展社区教育提供决策支持和业务指导。只有建立和完善一套有效的管理体制和社区教育运行机制，才能更好地规划统筹社区教育工作、协调各部门、整合社区内各类办学资源，进而形成社区内教育资源的良性互动，实现社区教育与社区建设、社会经济协调发展的目的。要着力解决教育管理体制方面的问题，通过管理创新促进电大教育与社区教育同步发展。形成高效率的工作责任机制，在当地市委市政府的领导和统筹下，全面承担起面向市民的社区教育任务。

2．发挥电大远程教育优势，进一步搭建数字化学习服务平台

县级电大参与社区教育，面临生源的多样性，必须改革教学内容，形成各有所需、各有所得的灵活的教学结构。可以发挥电大远程教育优势，争取将远程教育学习支持服务体系建设成一个能够兼容各种教育层次、各种教育形态、各种教育方式、各种教育机构的数字化学习平台。要加强社区教育课程资源的开发、整合、优化力度，建设社区教育课程资源库和信息库，为社区居民提供“学习超市”或“菜单点菜式”服务。例如：“新市民”要想在社会上有更好地发展，需要提高技术水平，如果一个新市民掌握了一流的数控操作技能或平面制作技能，就会有更广阔的生存空间，就能实现自己的人生价值；奉化市民营经济发达，绝大多数企业是中小企业，老板很多，这些人希望提高生活质量，希望活得更有意义，他们有养生、健身、书画等方面的需求；在奉化，很多企业面临着转型，企业的员工只有不断在学历、技能上提高自己，才能达到岗位的标准，所以工作上的学习需求也越来越旺盛。这些需求的存在要求县级电大借助于远程教育公共服务体系、数字化学习搭建的平台，平台的内容丰富多彩，可以让各类学习者根据自己的兴趣、爱好及生存发展需要自主选择学习内容，自主安排学习进程，自主调整学习方式，自主评估学习效果，从而最大限度地提高了学习者自身素质。在平台中最多的是非学历类的项目，其涵盖的学习项目可分为岗位技能、生活保健、娱乐休闲、天文地理、军事天地、婚姻家庭、图书资料、文化艺术、子女养育、婚姻家庭、个人理财等。数字化学习平台作为一种新型的智能化学习服务机构，其办学的低成本、教学的高质量、受众人群的普适性和学习内容的针对性特征，已进入公众的视野并正在获得人民群众的认同，它将成为全民终身学习社会建设发展过程中的一种途径选择。

3．构建并完善数字化服务体系

县级电大参与社区教育，应该贯穿电大系统办学的理念，使县级电大真正发挥统筹作用，县级电大应该寻求各级政府的支持，着力构建社区教育四级网络服务体系。这个体系的顶端是县级电大，中端是镇、街道社区教育中心，村民社区学校，尾端是家庭学习网吧，从而构成了“龙头、龙身、龙尾”的协调机制，形成了“十分钟社区教育服务圈”。依靠四级办学网络，分别建立起了不同规格、不同档次的电子阅览室、市民学习网吧、市民学习书吧等，并且全天候向城乡市民开放，使数字化的学习场所遍布城乡角角落落。县级电大不仅为当地的社区教育工作起示范带头作用，还应该积极发挥指导服务的功能，协调下属镇、街道社区教育中心开展社区教育工作，起到了纽带桥梁作用。根据目前的情况，还应该全面推进家庭学习网吧的建设，以彻底解决“数字化最后一公里的”问题，县级电大全力开展上网培训，解答诸如“QQ文件如何上传”、“博客、微博怎么操作”等具体问题，提升市民的数字化学习能力，从而引领奉化数字化社区教育、终身教育向纵深发展。

4．在电大与社区教育之间建立有效沟通与衔接机制

电大涉足社区教育时，一定要考虑不同学习层次间有机衔接和学历教育与非学历教育沟通，以不断满足学习者多样化的学习需求和潜在的学习需要。同样，我国社区教育发展要想融入构建终身教育体系的大背景、大环境中，就必须在开放的理念指导下，与电大远程开放教育实现无缝衔接，推动教育培训“立交桥”的构建。就目前的情况而言，应该建立继续教育学分积累与转换制度，实现不同类型学习成果的互认和衔接，具体的做法可以建立市民学分银行，为破解电大教育与社区有效沟通与衔接的难题提供一条可资借鉴的新模式。学分银行以数字化存储、认证、消费为手段，通过网上建立个人学习账户，实现个人学习与终身学习的信息储存、学分认证、学分兑换、学分消费、学习信用管理。学分银行给市民的学习带来极大方便。以前市民在各个培训点参加学习，培训机构之间的学习成果不能互认，有时为了获得一张证书，不得不重复参加一些课程的学习，现在有了学分银行，遇到不同学习机构的相同培训课程，只要通过学习达到了该课程的学分，系统就会马上予以互认，不受机构限制。通过学分银行，社区教育实现了学历教育和非学历培训之间的互通。

5．建立稳定的人员、经费保障机制

数量充足、素质较高、结构合理、满足需要的专职、兼职、志愿者三者结合的社区教育教师队伍和社区教育工作者队伍，是开展社区教育和学习型社区建设的必备条件。电大在长期的办学实践过程中有着聘请、管理、整合教师队伍的经验和能力。电大可以结合现有师资队伍，与社区实践相结合，逐步建立起一支多功能、多学科、复合型的社区教育工作者队伍和志愿者队伍。

篇4

【关键词】电力市场 合同交易

20世纪70年代开始，全世界掀起了电力市场化改革的浪潮，以前电力工业采取的是政府垄断式的管理模式，电改后开始引入竞争机制。这使得发电商、配电公司、电力用户等都变为了市场主体，他们拥有了更多的自利，同时也面临着更严峻的风险问题。其中最难管控的就是电价的波动风险。一个完善的电力市场应该拥有许多不同的合同来吸引市场参与者，能够让市场参与者有机会去控制成本和风险，并获得恰当的收益。

一、电力合同市场概述

电力是人们当代人们日常生活中必不可少的物品，需求弹性非常小，而电力商品又具有不可储存的特殊性，使得电价经常因为现货交易的供需不确定性产生剧烈的波动。为了规避或减少电价波动带来的风险，学者们发现可以引入一些合同交易来实现，让无限的风险有限化。电力市场中的合同交易是市场交易主体通过签订书面或电子合同，再按照合同执行电能买卖交易。合同可以是一种固定的协议，要求必须按照约定内容执行；也可以是一种可选择的合同，给予合同一方或双方选择的权利，可选择执行或不执行。电力合同的内容包括双方基本的权利和义务，以及供电时间、供电量、供电价格、违约惩罚金额等等。

电力市场参与者一般采用三种形式签订合同：双边协商、竞价拍卖、指令性计划。第一种双边协商形式是由交易双方进行沟通和谈判达成共识，并将谈判结果制定成具体的合同；第二种竞价拍卖形式由购电方、售电方、电力市场运营者三方参与，购（售）电方在指定的时间内上报在未来指定的期限内购买（出售）的电量及电价，由电力市场运营者按照总购电成本最小和系统无阻塞为原则，确定最终匹配出合同交易的双方和具体交易的电量和电价；指令性计划形式主要在特殊情况下使用，由电力管理部门在紧急调度或者有特殊情况的电力需求时，按政府下达的计划数量实施。

合同交易主要有远期合同和期货合同两种，指交易双方之间达成的明确规定在未来某个期限内或具体的日期按照双方协商好的价格交换某一数量的某种物品的协议。远期合同和期货合同的区别主要有：

（一）标准化程度不同

远期合同中的具体内容都是按照交易双方的意愿来确定的，所以每一份远期合同的内容都可能不同；期货合同则不同，它的合同内容包括数量、质量、交割时间和地点等都是确定的，只有价格是在成交时根据市场行情确定的。

（二）交易场所不同

远期合同的交易场所不固定，只要交易双方约定好任何地方都可以作为交易场所；期货合同的交易场所是固定的，必须在期货交易所内进行。

（三）履约方式不同

因为远期合同之间的差异性，导致它不太容易进行转让，所以绝大数远期合同只能进行实物交易；期货合同因为其标准化的合同形式，和固定的交易场所，非常容易进行转卖，所以大多并不涉及实物所有权的转移。

二、力市场中的合同交易

（一）电力市场中的合同类型

第一，灵活的电力远期合同，指合同双方具有一定的灵活性，可以根据自身情况制定合同的交割计划。其中一种是买方灵活的电力远期合同，指买方可以根据自身的实际需求情况确定要交割的电量，并且可以在交割时进行合同转卖。另外一种是卖方灵活的电力远期合同，与第一种相反，是卖方决定交割电量，买方按卖方确定的电量接受用电。

第二，电力差价合同主要适合电力联营体交易模式的电力市场。类似于期权合同，单向差价合同就相当于购电方（售电方）买入看涨期权（看跌期权）；而双向差价合同相当于一个合同价格确定的远期合同。

第三，可选择的远期合同中规定了合同电价、中断电价。当合同约定的时间达到时，现货市场电价比中断电价小，售电方卖电给购买方；当现货市场电价比中断电价大，售电方按照约定的中断电价支付给购电方，不再售电。

（二）合同交易对电力市场的意义

在电力市场改革初期，许多国家都采用大量的合同交易的方式进行风险管理。例如最典型的英国，在开启电力市场化进程后，前期超过80%的电能交易都是通过远期差价合同来进行的，而在政府推广NETA模式后，该比例提升到了95%。

电力远期合同交易将不能够大量存储的电能进行了“虚拟”的储存，事实上等同于提供了其他可储存商品的某种事前保护作用，而且让市场参与者可以根据自身的情况进行选择，以锁定未来不确定时期的电量和电价，规避电力市场风险。同时签订合同的谈判过程也意味交易双方透露了各自的一些情况，利于信息的交流。合同交易也在一定程度上可以减少拥有较大市场份额发电商操纵电力价格的能力，因为它减少了一些未来发电商可以操纵的现货电量。总体来说有利于给用户提供稳定的电力供应，也可以为发电商带来稳定的需求，维持电力市场的稳定性

三、结论及展望

电力市场中的合同交易具有平稳电价、规避风险的作用。因此对于我国的电力市场改革也有非常重要的借鉴意义。结合目前我国的电力市场改革情况来看，我们进一步工作应该主要包括以下内容：

第一，考虑我国还在电力市场化改革的初级阶段，目前电量和电价并未完全市场化，可以结合我国实际情况借鉴合适的合同交易模式。

第二，随着电力市场改革的不断推进，必然会面临同样的电价波动风险，各市场主体需要防范于未然，提前做好准备。

参考文献

[1]汪朝忠.我国实施电力双边交易模式的可行性研究[J].经济体制改革，2015，02：194-200.

[2]韩锦瑞，曾鸣，段金辉，李娜.国外电力双边交易市场模式对比分析及启示[J].华东电力，2013，01：17-23.

[3]刘军虎，陈皓勇，张显.电力市场远期合同交易的实验分析[J].经济经纬，2006，06：26-29.

[4]张少华，李渝曾，王长军，言茂松.电力市场中的远期合同交易[J].电力系统自动化，2001，10：6-10+50.

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现货市场中的投资者也无法通过正常的渠道参与进行投资，所以在现货市场上资源的配置是无效率的。通过金融市场的改革后，投资者和公司内部的零散资金可以进行投资，而中小供电公司也可以进行融资，进而使市场资金趋向于高效配置，也扩大了投资者的投资种类和范围。同时衍生物合约又可以使投资者进行有效的风险控制。（3)扩大交易主体。传统的现货市场只有国家电网公司可以进入，而金融市场化后，丰富了交易主体，有利于电力市场从垄断到竞争。2009年改革后，我国目前形成东北，华北，华中，华东，西北和南方6大供电区域，形成从原来的小范围的省内供电到跨省，跨区域供电。这种跨区域供电模式依赖于各种衍生物的金融合约，其中包括用以长期对资源稀缺区域提供支持和补充的长期期权期货合约，用以短期补充资源需求的日前期权期货合约，通过这种合约的模式使资源达到合理配置。

二、对我国电力金融市场实现路径的分析

（一）交易主体传统电力现货交易的参与者只有国家电网公司，区域电网公司，发电企业等，普通的供电公司或者普通投资者根本无法进入市场交易。而传统模式下造成的垄断价格并不是基于众多的有效信息形成，而是由政府或者部分议价形成，这种模式造成的不完善的机制随着我国电力改革而有所改进。新型的电力金融市场交易主体种类丰富，既包括传统模式下的国家电网等部门，又包括小型供电公司，投资者，做市商，电力经纪人，电力兼营机构。这种金融市场模式打破了传统电力工业一体化模式，使电力市场开始从垄断市场走向竞争市场。严格管制、高度垄断、垂直管理等电力工业所具有的传统属性随着市场竞争机制的引入而逐步减弱。

（二）交易对象从传统实物交割到金融合约交割是一个飞跃的过程。金融市场下交易的对象是电力衍生物合约，该合约分为三种类型，即电力期货合约，电力期权合约和电力远期合约。正如期货本身的特点一样，交易双方基于最有价值，最全面的信息分析得到的结果可以很好的预测未来的合约价格和趋势，所以，电力期货合约有现货市场不具有的发现价格的功能。并且这种期货合约中，并不要求实物交割，而是在到期日之前平仓，这种交割手段大大减少了交易的风险，在锁定了风险范围的同时，可以经过套期保值使电力期货的风险价格在短时间内保持在同一水平。作为标准化的合约，交易所交易的特点使交易更加变得安全可靠，从而在此之上再次降低交易风险，这种内在的特点可以吸引广大投资者进行投资，丰富金融产品，稳定物价。由电力特殊的内在特点决定的其不适宜储存，所以电力不同于普通商品，这也就要求了电力销售的高度流动性。而金融市场吸收了众多参与者后，提高了产品的流动性，有利于电力市场高效公平的竞争。而电力期权合约则是在期货合约的基础上免除投资者的义务，投资者可以根据市场的价格和信息决定是否行使权力，通过期权费来相对减少风险。在电力这样一个价格不稳定且高度垄断的行业，这一创新无疑削弱了价格的波动，减轻了来自市场的各个方面的风险。结合电力金融合约北欧和美国等公司成功的案例，这种发展趋势推进中国电力市场改革的进程。

（三）交易机制电力金融市场交易机制主要包括了电力衍生品交易的结算机制、信息披露机制、风险控制机制、价格形成机制和价格稳定机制。衍生品交易结算诸如期货合约到期前平仓，而不是实物交割。这种结算方式方便了投资者，投资者不必实物持有不易储存的电力。而期权合约可以根据电力的市场价格决定是否执行期权。正是基于各种衍生品的特性，全面的信息，风险的控制，从而发现电力的真正价格，利用有效的价格预测未来的价格信息。一系列的新型交易机制使电力市场在原有的现货交易不稳定的状态下转为稳定，公平的竞争。

三、结束语

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二十世纪八十年代，以英国为首的西方国家为提高资源利用效率，降低电力生产成本，提高服务水平，开始对电力工业进行市场化改革，打破了传统电力工业一体化管理模式，实行厂网分开，输配分离，竞价上网，电力工业开始从垄断经营走向市场竞争。严格管制、高度垄断、垂直管理等电力工业所具有的传统属性随着市场竞争机制的引入而逐步减弱。新的市场交易机制的形成和运做提高了电力工业的效率，同时也给各个市场主体带来前所未有的市场风险，特别是价格波动的风险。2000年夏季美国加州电力危机的出现以及最近世界最大的电力和能源服务商安然能源公司的破产使人们对电力市场运营的复杂性有了一个新的认识。在满足全社会利益最优的条件下如何稳定现货市场，使电力市场的参与者能有效地防范和回避市场风险，已成为电力市场稳定发展的重要保证。

远期合约（Forward Contracts）、期货合约（Future Contracts）和期权（Option）等金融衍生产品的引入，不仅使市场参与者所面临的价格风险大大减少，而且有助于提高电能供应的安全性和可靠性。建立一个包含电力远期、电力期货和电力期权交易的电力金融市场，以稳定电价和规避风险，是电力市场发展的必然趋势。

我国竞争性电力市场的实践探索始于1998年。1998年底，国务院决定开展“厂网分开”和“竞价上网”试点，要求在上海、浙江、山东和辽宁、吉林、黑龙江6省市进行“厂网分开、竞价上网”的电力市场试点工作。其中，浙江电力市场包括实时交易、日前交易和长期交易，其余5个试点电力市场包括日前交易和长期交易。2002年《电力体制改革方案》出台后，电力市场化改革取得了实质性进展，五个独立发电集团、国家电网公司和南方电网公司相继成立。但2004年至今，东北区域电力市场曾经进入试运行，经历了暂停，重启的过程，目前已暂停运营，进入总结阶段；华东区域电力市场曾经进入试运行阶段，目前暂停运营：南方区域电力市场进入模拟运行阶段。尽管目前市场处于暂停状态，但电力交易仍然存在，特别是各级电力交易中心（包括国网和南网电力交易中心）成立后，电力交易相对活跃。

国内外研究现状

Kaye R J等最早分析了电力市场中以现货电价为基础的电力远期合约。

Green R等对英国电力合约市场的情况进行了研究。

Deng S J介绍了各类电力衍生产品及其在电力市场风险管理中的应用。

马歆，蒋传文等（2002）对远期合约、期货合约、期权合约等金融衍生工具在电力市场中的应用作了研究。认为电力金融合约市场的建立有助于电力现货市场稳定有序的发展，同时对电力金融合约市场中的风险控制问题进行了讨论。

王思宁（2005）对金融衍生工具风险体系中的市场风险进行了概述。

曹毅刚，沈如刚（2005）介绍了电力衍生产品的概念、原理和在国外的发展以及定价理论研究现状，对电力期货及期权合约进行了讨论，并对我国开展电力衍生产品交易提出了若干建议。

李道强，韩放（2008）指出日前市场、双边交易和电力金融产品等非实时电力交易是为适应电力商品的特殊性而提出的金融交易模式。

何川等（2008）介绍了北欧电力市场差价合约的设计方案、运行机制、市场功能等方面，并分析市场主体应用差价合约的套期保值策略。

刘美琪，王瑞庆（2009）指出了电力金融产品市场应包括股票、债券等长期资本市场和期货、期权等短期金融衍生产品市场，分析了电力远期、电力期货、电力期权等金融衍生工具的特点、作用及其不足，指出了我国电力资本市场中存在的问题，提出了相应的改革建议，对我国电力工业的市场化改革具有一定的参考价值。

黄仁辉（2010）建立电力金融市场的集合竞价交易模型、连续竞价交易模型、做市商交易模型和信息对市场价格的影响分析模型，通过交易模型和信息影响非必须模型展现电力金融市场的运行机理。并根据电力金融市场特点以及电力金融合约价格与电力现货价格之间的关系特性，提出点面结合的电力金融市场风险预警模型与方法，为电力金融市场风险预控提供一种思路。

吴忠群（2011）运用不确定性下的最优决策原理，证明了电力的不可存储性对电力期货交易的影响，论述了其形成机制，分析了其运行结果。在常规的金融期货交易规则下，电力期货市场对现货市场的价格发现功能将因投机者退出而丧失。

林钦梁（2011）证明了北欧电力市场运行的有效性，探讨了电力行业参与者如何套期保值，并对电力现货市场的价格进行预测。

孙红（2013）通过对几种主要的电力金融交易形式的探讨，总结了电力金融市场建设中需要注意的问题。

电力金融市场概要

电力金融市场架构。电力金融市场包含了交易主体、交易对象以及交易规则等三个方面内容，如图1所示。

交易主体为投资者、电力经纪人、电力自营机构和做市商等。电力兼营机构是指自己参与电力金融交易，而不能其他市场参与者进行交易的机构。

交易对象。目前常见的电力衍生品合约主要有电力期货合约、电力期权合约、电力差价合约、电力远期合约等。

交易机制。主要包括了电力衍生品交易的结算机制、信息披露机制、风险控制机制、价格形成机制和价格稳定机制。

黄仁辉对电力金融市场微观结构进行了阐述，将电力金融市场微观结构分为五个关键组成部分：技术（technology）：各种支持电力金融市场交易的软硬件，包括各种硬件设备、信息系统和人才。规则（regulation）：与电力金融市场交易相关的各种交易规则，保证市场秩序和稳定。信息（information）：电力金融市场信息主要包含政策信息、供求信息、交易信息、市场参与者信用信息。市场参与者（participants）：电力金融市场的市场参与者由投资者、电力经纪人、电力自营机构、做市商、市场组织者/运营者、市场监管机构等组成，普通电力用户、个人投资者也有机会参与市场，但他们必须通过电力经纪人参与市场交易。金融工具（in-struments）：各种电力衍生品合约，如金融性电力远期合约、电力期货合约、电力期权合约、电力差价合约、金融输电权合约等等。

北欧电力金融市场。北欧电力交易市场建于1993年1月，是目前世界上第一个开展多国间电力交易的市场。电力市场的主体是挪威、瑞典、丹麦、芬兰四国在电力交易方面同时与俄罗斯、波兰、德国等有跨区域的能源交易。

北欧电力市场有四个组成部分：一是场外OTC市场：二是场外双边市场：三是场内交易市场，其中包括日前现货市场、日间平衡市场和电力金融市场：四是由各国TSO负责运营的北欧电力实时市场。电力金融衍生品交易存在于场内金融市场、场外OTC市场和双边市场，场内金融市场有期货合约、期权合约和差价合约交易，OTC市场有标准化的远期合约交易，双边市场则进行个性化的合约交易。

北欧电力金融市场。美国有多个独立的电力市场，由不同的运营商负责运营，其中最成熟的是PJM电力市场、纽约州电力市场和新英格兰电力市场，其市场模式大致相同，并以PJM电力市场的规模最大。在美国，从事电力金融产品交易和结算的交易所主要是纽约商业交易所（New York Mercantile Exchange，NYM-EX）和洲际交易所（Intercontinental Exchange，ICE）。

国际电力衍生品交易所。世界上先行进行电力市场化改革的国家在改革进程中相继引入了金融衍生品交易。最早引入电力期货交易的是美国的纽约商业交易所（NYMEX），1996年其针对加利弗尼亚——俄勒冈边界电力市场（COB）和保罗福德地区电力市场（PV）设计了两个电力期货合约并进行交易，2000年又针对PJM电力市场设计了PJM电力期货合约并进行交易：同年开展电力期货交易的还有芝加哥期货交易所（CBOT），针对Common Wealth Edison和田纳西峡谷地区推出两种电力期货合约：纽约ISO、PJM和新英格兰又推出过虚拟投标作为风险管理工具；金融输电权（FTR）这样的期权产品也得到了广泛应用。北欧电力市场（Nord Pool）是世界上第一家跨国的电力金融市场，1993年挪威最先建立了电力远期合约市场，第一个期货合约于1996年引入Nord Pool，继而又陆续引入期权和差价合约。北欧电力金融市场运营历史最长，市场机制相对完善，衍生工具品种较为齐全，市场的流通性很好，被认为是成功电力金融市场的典范。之后的数年时间里，荷兰、英国、德国、法国、波兰、澳大利亚、新西兰等国家也根据需要开展了电力金融衍生品交易。英国电力市场以场外远期合约的双边交易为主，2000年开始引入期货交易，但均为物理交割，相对于金融结算而言期货流通性差，2002年伦敦国际石油交易所曾因电力期货交易呆滞而取消了该期货，后随着电力交易体系的改进，2004年再次引入了金融结算方式的期货。澳大利亚电力市场以多形式的金融合约交易为主，逐步发展了双边套期合约、区域间的套期保值合约、权益保护合约等，后来又引入了季期货交易，采用现金结算。

先期从事电力金融衍生品交易的国家如下表所示：

电力金融衍生品

远期合约。远期合约是远期交易的法律协议，交易双方在合约中规定在某一确定的时间以约定价格购买或出售一定数量的某种资产。该种资产称为基础资产，该约定价格称为交割价格，该确定时间称为交割日。远期合约是最简单的一种金融衍生产品，是一种场外交易产品（Over the Counter）。远期合约中同意以约定价格购买基础资产的一方称为多头，同意以同样价格出售基础资产的一方称为空头。在合约到期时，双方必须进行交割，即空方付给多方合约规定数量的基础资产，多方付给空方按约定价格计算出来的现金。当然，还有其他的交割方式，如双方可就交割价格与到期时市场价格相比，进行净额交割。

电力远期合约交易的合约内容，除规定交易双方的权利和义务外，一般还包括供电时间、供电量、价格和违约时的惩罚量等主要参数，合约中也应说明将总交易电量分摊到实际供电小时的原则和方法，以便于操作。远期合约签订的方式主要有双边协商、竞价拍卖和指令性计划3种。双边协商方式是由买卖双方通过双边协商谈判而直接达成年、月或星期的远期合约。竞价拍卖方式要求电力市场参与者在规定时间提出未来一段时间内买卖的电量及其价格，由电力市场运营者按照总购电成本最小及系统无阻塞为原则，来确定远期合约的买卖方及远期合约交易的电量和价格。电力市场环境下的指令性计划方式则由主管部门按计划实施，通常应用在有特殊要求的电力需求或者紧急调度情况下。

电力期货合约。期货合约是指交易双方签订的在确定的将来时间按确定的价格购买或出售某项资产的协议。电力期货明确规定了电力期货的交割时间、交割地点以及交割速率。此外，物理交割期货必须在期货到期前数日停止交易，使系统调度有足够的时间制定包括期货交割的调度计划。

根据电力期货交割期的长短，可分为日期货、周期货、月期货、季期货和年期货。根据期货的交割方式可分为金融结算期货和物理交割期货。物理交割是指按照期货规定的交易时间和交易速率进行电力的物理交割，该交割方式由于涉及电力系统调度，需要在期货到期前数日停止交易，并将交割计划通知调度，以保证按时交割。金融结算方式则不需交割电力，而是以现货价格为参考进行现金结算，该方式下电力期货可交易到到期前最后一个交易日。根据期货交割的时段可分为峰荷期货和基荷期货。峰荷期货是指期货规定的交割时间为负荷较高时段的期货，而基荷期货则是指交割时段为全天的期货。

曹毅刚，沈如刚论述了主要交易所电力期货合约的概况。如表2所示。

各国电力期货的应用情况如表3所示。

以下列举了具有代表性的美国纽约商业交易所（NYMEX）针对PJM电力市场电力期货合约，共有42种PJM电力期货产品，为月期货。

电力期权。电力期权是指在未来一定时期可以买卖电力商品的权利，是买方向卖方支付一定数量的权利金后，拥有在未来一段时间内或未来某一特定时期内以特定价格向卖方购买或出售电力商品的权利。电力期权合约不一定要交割，可以放弃，买方有选择执行与否的权利。

根据电力期权标的物的流向，可分为看涨期权和看跌期权。看涨期权的持有者有权在某一确定的时间以某一确定的价格购买电力相关标的物，看跌期权的持有者则有权在某一确定的时间以某一确定的价格出售电力相关标的物。

根据期权执行期的特点，可分为欧式期权和美式期权。欧式期权只能在期权的到期日执行，而美式期权的执行期相对灵活，可在期权有效期内的任何时间执行期权。此外，比标准欧式或美式期权的盈亏状况更复杂的衍生期权可称为新型期权，如亚式期权和障碍期权等。

根据电力期权的标的物，可分为基于电力期货或电力远期合同的期权即电力期货期权，以及基于电力现货的期权即电力现货期权。电力期货期权的交易对象为电力期货、电力远期合同等可存储的电力有价证券，而电力现货期权的交易对象为不可存储的电力。

电力期权合约具有更大的灵活性，它存在四交易方式：买进看跌期权、卖出看涨期权、买进看涨期权、卖出看跌期仪，提供给那些刚做完卖出或买入交易在发现电力现货市场价格变动不利于自己时做反向交易来弥补损失的一方。

以下列举了美国纽约商业交易所（NYMEX）针对PJM电力市场的电力期权合约，共有3种PJM电力期权产品。

差价合同。差价合约，实质上是一种以现货市场的分区电价和系统电价之间的差价作为参考电价的远期合约。由于远期合约和期货合约的参考价格都是系统电价，但在现货市场中发电商和购电商都以各自区域的电价进行买卖，不同区域之间有可能会因线路阻塞导致电价差别较大，可能会给交易者带来巨大的金融风险。北欧电交所于2000年11月17日引入了差价合约。

差价合约的成交价格反映了人们对这种差价的预期值，其可能是正值，也可能是负值，还可能是零。当市场预测现货市场中某个区域的分区电价可能高于系统电价时，差价合约的成交价格为正。反之，成交价格为负。预期相等时，成交价格为零。

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关键词：电力金融市场；建设目标；建设方案

目前，电力市场是由电力金融市场和电力现货市场两部分构成，而最初电力现货市场就是电力市场。但是由于在电力现货市场下，市场成员困于电能的不可储存性能与电力供需失衡而带来的市场价格变动剧烈，所以，人们创造出一种新的运行管理模式―电力金融市场。而在新形势下，电力金融市场的发展将更值得探究。

一、电力金融市场概述

（一）期货与期权。期货合约是在甲乙双方意见达到统一的时候所签订的合约，合约内容主要是明确购买或者出售某项资产的具体时间和具体价格。与期货有所不同的是，期权是对标的物（电力、电力期货或者是电力远期合同）交易的时间定义为一个特定的时间段，而出售或者购买的价格也是被详细确定并列入合同的。期货的目的是为了实现价格发现和风险规避，其实现的方法为期货的套期保值。期权的目的是为了控制经济金融的风险、发现市场盈利的机会并实现资源的优化配置和投资，其实现的方法有很多，例如，跨式期权、差价期权等。

（二）电力期货交易。电力期货交易是建立在电力期货的基础上的，电力期货明确了电力交易的时期与交易的电能量。因为电力不具备有效存储的功能，而用户用电与电力网络发电必须维持在实时平衡的基础上，所以，电力期货必须明确电力期货的交割时间、交割地点与交割速率。

（三）电力期权交易。电力期权交易与电力期货交易和电力远期合同交易相比，其对电力出售者和电力持有者的权力与义务规定是不同的。对于电力期货交易和电力远期合同交易的双方而言，交易双方都有对彼此的权利和义务，然而在电力期权交易中，电力期权的持有者只有权利而没有要履行的义务，而出售者只有必须履行的义务而不享有对方赋予的权利。

（四）电力金融市场的存在价值。电力金融市场由电力期货市场和电力期权市场两部分组成，电力金融市场的出现也解决了电力现货市场没有解决的难题，它的存在价值不可小觑。电力金融市场一方面通过参考期货市场内的参与者得到的期货价格来指示现货市场的价格和推测未来市场的供求关系，另一方面可以通过采用套期保值的方法规避期货市场价格的风险和通过一定的策略规避期权市场的电量和电价的风险，从而在大量投资者的支持下提高了电力供应的稳定性。除此之外，电力金融市场凭借自身优势而引入众多行业的人参与到电力市场中来，从而促进了电力市场的流通与发展，并增强了电力市场的良性竞争与市场的公平性。

二、电力金融市场建设的误区

在电力金融市场中，存在着这样一种十分普遍的现象，那就是企业多采用直接融资的方式筹备资金。目前，很多家企业在扩建其商业规模的过程中，始终秉持着这样一个融资理念：通过向社会融资，不仅可以提高企业的融资效率，还能屏蔽或者避免因向银行贷款而无法偿还时所导致的信用问题和清偿问题。然而，大量的事实证明：这样的想法往往是对其困境的雪上加霜。因为，大多数企业进行融资的目的都是为了以最简单有效的方式促进企业的发展，而他们筹集来的这笔资金多是用于新公司的建立。这样的做法暗示着这些企业企图通过“资产重组”的方式摆脱债务以求得新公司的进一步发展。这样的误区让他们的计谋不攻自破。这其中的原因主要是由于大量的企业采用这种不道德的经营手段使得商业银行的资金周转不开，从而影响其电力金融市场的运行。

三、电力金融市场的建设目标

（一）电力金融市场建设的总目标。依据中国的国情和电力市场的发展形势，我国电力金融市场建设的总目标是建设一个规范、开放而又活跃的电力金融市场，并在不断的变化与发展中构建和完善电力市场体系。在电力市场体系的构建过程中，充分发挥电力金融市场的优势以尽快实现电力市场体系的建设。

（二）电力金融市场建设的阶段目标。根据我国的国情和电力市场的发展现状，对于电力金融市场的建设不是一朝一夕能完成的任务，它需要分阶段来实现。所以，电力金融市场建设的目标在总体目标的指引下，其大致分为四个阶段：起步阶段、第一阶段、第二阶段和第三阶段。起步阶段是在现代企业制度的基础上，逐步实现对现代产权制度的补充与完善。通过对电力实物远期合约交易和电权交易的规整为电力金融市场建设的实物市场奠定接触，并为市场的微观结构建设创造条件。第一阶段，电力金融市场通过对实物远期合约、月度实物合约和发电权交易等电力实物合约的内容规范来实现对跨区和跨省的电子公告板交易市场的进一步完善。第二阶段，为金融性远期合约以及差价合约等金融易创造一个电力交易平台，以井然有序的完成金融易。其中，建立柜台交易交易市场是一个很好的选择。第三阶段，在以上条件具备的基础上，尝试性的在恰当的时机进行电力金融合约交易，如，电力期货合约交易、电力期权合约交易等。而对实物远期合约则适用于实物交易市场中。通过以上的举措促进柜台交易交易市场的发展。

四、电力金融市场建设中需要注意的事项

（一）优化资本组成和经营方式。根据我国电力市场发展的现状，我国的电力企业也朝着多元化的方向发展。鉴于我国电力企业有电力公司、发电厂和供电公司等多种类型，其经营模式和资本组成等方面都有所差异，所以，对于不同类型的电力企业，其在投资改造的过程中，应根据自己企业的属性来进行资本的优化重组和经营模式的转变。

（二）充分利用电力企业的闲置资金。电力企业依靠电力财务公司来进行企业融资。电力财务公司可以通过充分利用企业内部闲散资金来进一步解决电力企业的后顾之忧，同时实现金融资本与电力企业的完美结合，促进电力企业的大规模发展。

（三）培养优秀的投资者。电力金融市场的发展除了要具备一些外部的硬件设施之外，还要拥有思路清晰、资质卓越的投资者。因为一名合格的投资者能够把握时机，在有利的环境下实现投资的最大收益，在不利的环境下将损失降到最低。

（四）建立并健全投资风险管理机制。在较为健全的投资风险管理机制的指导下，投资者能对合理的把握风险指数，从而做出正确的决断。比较健全的投资风险管理机制需要把握以下几个制度建立方向：第一，健全投资决策时的风险管理。第二，对项目评审的阶段要予以重视。在项目评审阶段，通过对该企业还款能力的评估以及经济效益的计算来确定投资风险的大小。第三，在对企业的资本进行分析时，可以参照基本金制度。基本金制度通过对资本的优化配置和资金到位的督促来解决企业的资本问题。所以，对基本金制度的建立与完善能够降低企业投资的风险。

总结：电力金融市场建设是一个艰辛而长期的过程，电力企业应在明确电力金融市场建设的目标与注意事项的基础上，加强对制度的建立与完善，加大对专业人士的培养并做好电力企业的资源优化配置。只有在良好的经营模式的基础上，电力企业才能得以良好发展，从而促进电力金融市场的发展与繁荣。

参考文献：

[1] 黄鉴新. 探讨新形势下电力企业经济发展与对策[J].通讯世界.2014.10（20）：127-128.

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关键词：购电风险；电力市场环境；供电公司；对策

前言

与其他商品不同，供电公司参与市场竞争是以电力作为竞争对象的，由于电力无法储存，这就导致了电力供求关系与电价之间是相互影响的，任何一方波动变化都会给另一方造成影响，从而增加供电公司购电风险发生可能性。所以为了减少电价波动，稳定电力供求关系，采取有效的风险防控措施必不可少。

1电力市场环境下供电公司购电风险类型

1.1不确定性风险

负荷预测是供电公司购电活动中的一个重要环节，是合理确定购电量多少的重要参考依据。在电力市场环境中，由负荷预测给供电公司所带来的购电风险主要体现在不确定性方面。电网公司和发电企业是我国电力市场中的两大主体，电网公司是发电企业的主要买家，甚至可以说是唯一的客户对象，因为在我国电力市场体制和相关法律要求下，发电企业是不能随意将电力卖给一般用户的，两者之间不能直接进行电力交易。这就使得电网公司对电力负荷的预测难度大大增加，因为不同时期电力需求、电力用户数量不是固定不变的，因而负荷预测具有不确定性风险。

1.2价格波动风险

在电力市场环境下，供电公司购电主要是通过在电力金融市场中交易衍生品来实现的，这样的电力市场，交易环境使得电价的波动，电价的不确定性成为供电公司购电风险主要来源之一。电价的波动，尤其是大幅波动，将会给电力市场运行安全性与稳定性带来巨大影响，增大电力市场的不确定性风险。若在电价波动期间供电公司进行购电交易，由于电价不稳定，将可能会发生购电成本增加、购电购买力不足或供过于求等不良现象，降低电力市场运行健康性。

1.3市场分配风险

供电公司对于电力的购买可以有多种不同的购买方式，而为了实现利润的最大化，供电公司在购买前往往会制定一定的购电量市场分配策略。但电力市场环境下，激烈竞争的不断进行产生了许多不确定性因素，带来了各种不确定性风险，使得供电公司对于购电量市场分配策略的制定也面临着不确定性风险。若购电量供需不平衡，就会在实时市场与远期市场产生电价差，增加供电公司运营成本。

2加强供电公司购电风险管理的有效对策

2.1提高电力负荷预测准确性

降低负荷预测不确定性风险的最有效方法就是提高对电力负荷预测的准确性。而要想实现这一目标，供电公司需要做的是重视并加强电力市场需求分析，电力市场环境分析以及未来电力市场环境发展方向与发展态势的预测分析，实时掌握电力市场需求、电力市场环境及其变化，根据变化灵活调整购电方式，购电策略，改革电力负荷预测方法，运用科学、先进预测工具，提高电力负荷预测的准确性。在准确预测电力负荷前提下，合理确定购电量，而后进行购电交易，以尽可能缩小购买电量与实际需求电量之间的差距，保持购电功率平衡。电力负荷预测准确性的提高，不仅可以降低负荷预测不确定性风险，而且对购电量市场分配风险的控制也具有较好的积极效应。

2.2准确分析与评估购电风险

针对电价波动风险，供电公司首先应加强对电力市场的调研，了解电力市场发展动态与总体趋势，掌握电力用户需求变化和用电峰谷时段，适应电力市场环境。然后根据最近几年市场电价波动情况，结合自身购电需求，制定一套购电风险评估体系，建设一套完善的风险管理系统。对于风险评估体系要合理设定评估指标，结合定性定量评估方法对购电风险进行系统分析与科学预测，进行科学客观的评估，将风险评估结果融入到风险管理体系当中开展风险管控工作，加强对电价波动风险的预防和规避，保障供电公司购电活动正常进行，保障电力市场稳定健康发展。此外，为了避免因电价强烈波动而带来电力销售价格波动风险，供电公司还应建立销售价格联动机制，将用户侧电价引入其中，强化对用户用电量、电价的预测和管理。

2.3制定灵活、有效的购电分配策略

根据上文分析了解到供电公司所面临的购电量分配风险主要是由电力市场激烈的竞争及其所带来的不确定性因素所引起的。基于这一分析，供电公司应在提高电力负荷预测准确性，提升风险分析与评估能力基础上，针对动态变化的电力市场环境，制定灵活有效的购电量市场分配策略，选择恰当合理的购电方式。当电力市场电价出现波动，电力供求关系有所变化时，启动销售价格联动机制，及时调整购电量分配策略与购买方式，以适应电力市场电价的波动、电力需求的变化，降低购电风险发生概率。

3总结

在我国电力市场改革的不断推进下，电力市场环境和电力供求关系已发生了巨大的变化，电力市场逐渐由垄断式转向市场化，由卖方市场逐渐转向买方市场，电力竞争愈演愈烈，这样的市场环境要求供电公司必须要全面做好购电风险分析工作，做好风险预防措施，针对不同风险采取不同的控制策略，推动电力市场稳健发展。

参考文献

[1]钱方.电力市场下诸暨市供电公司营销策略及直购电收益分析[D].华北电力大学,2015.

[2]刘春辉,刘敏.电力市场环境下考虑大用户直购电的电网公司风险管理研究[J].电力系统保护与控制,2011,12:94-101.

[3]王绵斌.市场环境下供电公司的电价风险控制优化模型[D].华北电力大学（北京）,2009.

[4]陈彦州.电力市场下供电公司的风险管理及交易风险控制软件研究与开发[D].华南理工大学,2011.

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【关键词】汽包；焊接缺陷；应力计算；变形；位移

1、研究背景及意义

本文以马电公司DG670/13.7—8型锅炉汽包角焊缝原始缺陷修复作为研究对象，针对修复过程中的关键技术问题，限于篇幅限制，仅研究了汽包防变形计算，受力计算，集中下降管受力计算及固定技术，汽包位移、变形量的监控测量技术，分析了施工过程当中的难点和关键点，为锅炉汽包角焊缝修复提供了重要的指导意义。

2、汽包角焊缝缺陷修复总体介绍

本次汽包角焊缝修复工程对与汽包连接的125根大管角焊缝（16根φ159×16的给水管、72根φ133×13汽水管道和20根φ159×16的汽水联接管、16根φ108×10的饱和汽引出管和1根φ133×10的事故放水管共125根大管管接头）进行了更换管座、重新焊接，对电站锅炉汽包进行如此大规模的现场修复在国内还属首例，修复工作技术难度大、标准要求高，没有现成的经验可供借鉴。

3、汽包预防变形应力强度计算、校核

汽包受力体系是锅炉所有受力当中最为复杂的体系，其连接着锅炉省煤器来水管、下降管、上升管、饱和汽引出管、事故放水管等大直径管道，受力计算不准确将会严重影响到锅炉的安全运行[1]。

3.1汽包及相连管道、附件的基本状况

汽包本体材料：BHW35，外径：1790mm，内径：1600mm，壁厚：95mm； 重量：95t；全长：21808mm。

集中下降管：材料：20G，规格：φ377mm×36mm，与汽包连接补强处规格：φ467mm×90mm，每根重量（含保温）：约10.0t。分散下降管：材料：20G，规格：φ159mm×16mm，每根重量（含保温）：约0.9t。汽包吊架：材料：SA675-70。规格：φ170mm；吊架中心距：14650mm。

3.2汽包吊杆受力

不考虑下降管重量时，吊杆受力：σ=15.5MPa。考虑下降管重量时，吊杆受力：σ=18.5MPa。

SA675-70强度等级接近于SA210C，高于我国的20G。以20G性能数据进行校核是倾于保守的。

20G钢在480℃时许用应力[σ]=38.0MPa，500℃时的最小σs=105MPa，σb=228MPa，600℃时的σs=100MPa，σb=127MPa。

在480℃温度下，吊杆受力σ≤[σ]；在600℃温度下，吊杆受力σ≤σs。因此在480℃温度及以下，吊杆是安全的，且不会产生塑性变形。

3.3集中下降管受力计算

汽包热处理过程中，下降管管座补强处温度600℃，规格：φ467mm×90mm。下降管规格φ377mm×36mm。下降管管座补强处（φ467mm×90mm）受力；下降管（φ377mm×36mm）受力20G材料600℃时的σs=100MPa，σb=127MPa。因此下降管的自重不会导致下降管产生塑性变形。

3.4汽包挠度计算

本汽包采用悬吊结构，两组吊架。因此将汽包作为简支梁计算其挠度。最大挠度位于汽包中心。

汽包重量F=9.5×105N；两吊架间距L=14.65m；600℃时BHW35钢的弹性模量E=1.66×1011Pa。根据以上条件计算得出，当不考虑下降管重量时，汽包中心挠度f=2.03mm；当考虑下降管重量时，汽包中心挠度f=3.59mm。

以上计算结果是在没有考虑汽包两端封头的影响，如果加上这方面的影响，则计算的挠度还会小一些。

4、汽包变形与位移的分析和控制措施

4.1汽包变形与位移分析

汽包修复过程中受焊接应力及热处理温度的影响，可能产生如下变形与位移：（1）纵向：由于膨胀，汽包将沿纵向伸长，根据计算，汽包端部将纵向伸长79mm；（2）垂向：汽包修复前的原始挠度为11.5mm，在600℃下汽包弹性模量降低，汽包原有部分弹性变形将会回复；吊杆受热后会伸长，汽包可能产生整体向下位移；焊接和热处理的不均匀温度场，会使汽包上曲或下挠；汽包周向膨胀也会使汽包产生垂直方向的位移；（3）横向：主要由于汽包的膨胀产生横向位移，联接管割除后与焊接中，由于汽包受力发生变化，汽包也会产生横向位移；（4）挠度变形：如果汽包在垂向方向上的变形不一致，汽包可能挠曲变形；（5）侧弯变形：在焊接应力的作用下，汽包可能会发生侧弯；（6）平移：受管接头割除和新管接头焊接的影响，汽包可能产生平移。

4.2控制汽包变形与位移的措施

导致汽包过大塑性变形的原因有：汽包膨胀受阻产生的拘束应力；汽包温差产生的温差应力；吊杆温度过高导致吊杆伸长产生塑性变形；焊接应力导致汽包横向弯曲。

修复中采取了以下措施：

（1）汽包附属管道加固

①为了减轻集中降水管的重量对汽包下挠的影响，设计了集中降水管加固装置。用砂轮机将加固装置和支撑梁两者的接触面打磨去除铁锈并涂上黄油，以减少集降管随汽包移动时的摩擦力。将加固装置搁置于的支撑梁上，每侧距支撑梁100mm。在加固装置不受力的情况下将腹板焊接于降水管管壁上。②汽包其它联接管加固。汽包其它管道固定型式采用多根管连锁固定，用倒链连接于炉顶钢梁上。

（2）清除汽包膨胀障碍；

①清除分散降水管与锅炉钢架之间的保温；②切断与汽包相连的热工管道；③割除水位计、安全阀管道膨胀方向上的固定卡。

（3）控制吊杆温度，加强吊杆冷却；

①汽包吊杆温度控制方法。热处理过程中，为控制吊杆温度不超过400℃，采取了以下技术措施：吊杆和垫板区域不保温，以加强散热；用锉刀、钢丝刷等清除吊杆、垫板上的杂物加强散热；加装冷却装置，对吊杆强制冷却。冷却管与吊杆采用管卡用螺栓固定，严禁在吊杆上焊接。运行时通过1台空压机提供压缩空气作为冷却介质。空压机与冷却装置连接的管路上设有调节阀，热处理时根据垫板与吊杆的温度，调节压缩空气流量，以控制吊杆的温度。压缩空气压力保持为0.4-0.6MPa。②热处理过程中汽包吊杆与垫板温度。为了监测热处理过程中吊杆与垫板的温度，左右侧吊杆与垫板上各装设了1只热电偶。吊杆热电偶位于汽包后侧5-6点钟位置，塞入与垫板的缝隙中。垫板热电偶位于垫板外弧面5-6点钟位置，用氩弧焊焊于垫板上。吊杆与垫板的温度设定曲线，观测得到的左右侧吊杆的最高温度分别为330℃、380℃，左右侧垫板的最高温度分别为370℃、350℃。

（4）合理安排焊接顺序。以汽包前后两个区间对称进行；每一排管接头焊接时，从汽包中间向汽包两端对称进行。

（5）控制热处理时的升降温速度，减小汽包内外壁温差、周向与纵向温差。

4.3对汽包变形与位移的监测和测量

（1）变形与位移的监测。为达到汽包变形与位移的监测的准确性，应装设多组位移监测装置，并且能够三向指示，相同位置监测装置不少于2点以备校核[2]。

本次汽包变形与位移的监测设置了10组汽包变形与位移监测点。在汽包炉前侧刚性梁上安装刻度牌，将刻度指针焊于汽包壁上。安装时，拉线使刻度牌零点位于同一水平线上，指针焊接点位于同一水平线上。

监测结果显示汽包变形、位移最大位移、残余变形分别为19mm、10mm，满足要求。

（2）汽包挠度、圆度及水平度测量

①汽包挠度测量方法。清除汽包表面杂物，将拉力螺杆焊于汽包两端刚性梁上，调整拉力螺杆，拉紧测量用钢丝绳；用简易水平仪、钢板尺测量钢丝绳两端及中部的高度差，计算出钢丝绳挠度；根据测量结果，计算出汽包挠度。②汽包水平度测量。简易水平仪调平，并标记；测量离基准点同一高度的水平差，即为汽包水平度。③汽包圆度测量。在汽包筒体内，用测量绳分别测量汽包上下、左右长度，然后用钢卷尺测量测量绳的长度；测量时，由同一组人完成，以保证测量绳的张紧度基本一致；同一截面的差值，即为汽包不圆度。④测量结果分析。汽包修复前后测量圆度差值最大4mm，挠度差值最大0.8mm，水平度差值最大2.3mm，均小于JB1609-93要求。汽包控制汽包变形与位移控制措施的设计、施工都很合理，从而保证了汽包修复后变形和位移都在允许范围之内。

5、结论

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关键词：电力；财务；管理

中图分类号：F275 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）04-0-01

一、完善内部控制

内部控制是一个过程，旨在保证财务会计报告的可靠性、经营的效果和效率以及现行法规的遵循。内部控制是企业控制的体系是企业生存、风险防范的保障，也是企业发展的坚强磐石。内部控制蕴含非常多的内容，从内部控制目标、内部控制原则、方法到内部控制检查等等。

1.建立财务全过程监督机制。电力施工项目是一个系统工程从工程中标、电力设计、材料采购、建筑施工到竣工验收，财务都应该要全方位监督，全过程参与或知情，在安全生产的基础上，关注每一个工程项目的获利能力，提高项目的盈利空间，创造企业更大的效益。

2.提高风险评估能力。在目前的行业背景下市场主要来自于主业，市场风险只体现在工程项目的盈亏风险或企业的多元化风险。如果着眼于未来，企业良好的风险评估体系和能力将会成为企业未来发展的重要基石。

3.突出资金控制资金是企业生存和发展的血液，也是财务管理的中心，资金控制的强弱决定我们企业流动性能力和抗风险能力。

4.提升财务执行力。良好的财务执行能力是企业财务管理高效运作的基石，更是集团化运作的保证。财务管理和经营管理相辅相成，在目前的行业背景下，财务将充当企业高效运作的龙头，高效、合作的财务团队将提高企业获利能力。财务执行力的提升将不仅反映企业经营的事后分析能力，也将体现企业全面预算能力，协助企业提高市场的预判能力。

二、提高盈余管理力

1.树立盈余管理意识。盈余管理是企业经营管理层借助会计政策的选择和会计估计的变更寻求对自己有利结果的行为。会计准则的灵活性和滞后性，给予了会计人员较多的选择空间，使得一些交易事项的会计确认、计量和披露未在相关准则中做出相应的规定，因此企业经营管理层可以利用会计准则制定的滞后性、税务政策等因素，做出对自身有利的估计或判断。当然，笔者所论述的盈余管理建立在合法合规的基础之上，和利润操纵、盈余操纵有着非常本质的区别。

在电力施工行业，会计政策的选择收入成本确认的适度弹性、会计准则税务等国家政策研究的深度等都将会对整个企业利润核算带来非常大的影响，从这个层面上看，财务管理不仅能够核算利润，而且管理意识不仅迎合经营管理层的需求也能够为企业创造价值。

2.加强政策研究力度。盈余管理对财务人员的政策研究水平提出了非常高的要求，需要财务人员在深刻了解行业特色的基础上，熟练掌握具体的财务准则，研究税务等相关政策，同时也要具备比较敏锐的政策敏感力。

3.盈余管理工具。（1）营运资金项目。现行会计是以权责发生制为基础理论，虽然较好地解决收入与费用的配比问题，但产生了很多待摊项目和应计项目，企业可以适当调整收入和成本费用的入财时间，最终调节企业利润。电力施工企业经营环境不确定性的增加，在税法允许的范围内，推迟或加快收入和成本的确认，从而给盈余管理提供空间。（2）纳税筹划。纳税筹划一般是指纳税人在税法规定许可的范围内，以收益最大化为目的，通过对企业经营、投资理财等活动的事先筹划和安排，尽可能地取得纳税节约。税务筹划的显著特点是筹划性、即事先谋划、设计、安排。而税务筹划和会计政策有着密切的关系，可以说，企业进行所得税筹划的过程，也是一个会计政策选择的过程。

三、加强信息披露力度

近年来，电力施工企业接受社会的审计、检查等情况非常频繁，因此，在规范企业运作的同时，也需要向社会各方、股东、董事等各利益集团进行适度的信息披露，同时，阳光而适度的信息披露也将有助于财务管理的规范。

1.关联方交易披露。关联方交易合规性、合法性一直是各方对电力施工企业审计检查的目标，电力企业应树立正确的关联方交易理念，规范关联方交易，减少不规范的关联方交易引起的经济损失和社会不良影响。

在规范关联方交易的同时，也需要持续不断的披露有关主业和电力施工企业的交易信息，加强内部审计部门对关联方交易合规性的抽查力度。披露主体应当是电力相关产业，不仅仅是电力施工企业，披露对象应该限制在主业、三产涉及到关联方交易的各个部门负责人、内部审计部门将是关联方交易规范性的监督部门，并形成审计意见。披露时间应以季度或半年度为时间点，这样可以适时发现问题、减少外部审计风险。

2.成本控制信息披露。成本控制是电力施工企业获利基础，良好而严谨的全过程成本控制能力将逐步成为施工企业的核心竞争力。在成本控制过程中，要逐步形成典型工程的成本控制模式，逐步修正控制标准，提高成本的环节控制能力。当然，成本控制是一项系统化工程，需要工程的各个环节相互协调。成本控制信息披露的主体是电力施工企业，可以每个季度进行披露，披露对象为各个环节的负责人或执行者。

3.资金动态信息披露。资金的重要性不言而喻，资金的分析、资金的平衡以及适度的资金运作将是企业良性发展的重要保证。目前，电力施工企业大多资金雄厚，也就可能忽视对资金动态信息的披露。良好的资金动态信息披露，能够发现资金周转过程中的问题，加大资金周转的力度，规避非正常资金来往风险，增加存量资金的获利能力。

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[关键词] 电力市场 需求侧管理 发电权 交易机制

一、引言

1.需求侧峰谷分时电价的意义

人类的经济发展带来了能源枯竭、环境恶化等一系列全球化问题，这使人们意识到必须从粗放的经济发展模式转变为可持续发展。在电力工业中，需求侧管理就是一个主要措施。

实施销售侧的峰谷分时电价是电力需求侧管理中的一种有效手段。峰谷分时电价是电力公司根据电网负荷特性确定峰谷时段，对用户不同的用电时段实施不同的电价，以通过价格杠杆作用缓解峰时用电紧张，实现移峰填谷。这样既能减少高峰备用装机容量，节省社会资源。又能挖掘低谷电力市场和降低生产成本。

2.峰谷分时电价实施中的矛盾

销售侧峰谷分时电价有利于减少负荷峰谷差，使负荷最大程度地趋于平稳。其直接结果是减少高峰备用装机容量，减少机组启停，提高机组使用效率，降低发电成本。可见，分时电价措施的主要受益者是电厂而非电网。但目前该措施的投入，如技术开发、设备、理论研究及试验、用户宣传推广等投入，以及实施后收益减少的风险却都是由电网公司承担。亦即，存在销售侧和上网侧之间的利益不平衡矛盾。这一矛盾在实践中极大制约了网公司实施分时电价的积极性。在经济社会要求可持续发展的今天，这是一个亟待解决的问题。为此，本文提出发电权交易的思路与方法。

二、发电权交易

1.概念与交易主体

在电力市场初级阶段，通常采用“单一购买者”或称为“1+N”模式，以利于与传统调度模式的衔接。“1”指电力市场单一购买者即网公司，它代用户购电，决定各发电商的交易计划并负责实时平衡，以保证安全可靠供电；“N”指参与市场竞争的各独立发电商。本文的讨论以“1+N”模式为背景。

发电权定义为：在实施峰谷分时电价后的系统低谷时段，由满足一定技术条件的发电机组，通过和网公司的交易获得在原谷时发电调度水平上追加的发电容量的出售权。该权利的购买方（发电机组）有权在约定的时间内向发电权利的出售方（网公司）按约定的数量和时段出售电能，并按约定的价格支付发电权利金。

发电权交易提供了一个公平和有竞争性的交易管理方法，来分配由于实施分时电价而形成的、稀缺的谷时增加的发电需求。给该稀缺资源的开发者即网公司以合理的补偿，激励其推行需求侧管理。

显然，发电权交易的两个市场主体中，卖方为网公司，它行使单一购买者职能和发电调度权。买方为发电公司，但只有那些在现调度下处于低谷时段压负荷运行，同时又有良好的负荷向上调节性能的机组才是合适的交易者。如水电机组，大容量燃煤机组等。

2.合理性与可行性

发电权交易的合理性源于因推行峰谷分时电价而出现的、“稀缺”的谷时增加的用电需求。在市场经济条件下，稀缺的物品应通过交易和价格来有效配置。在峰谷分时电价措施中，网公司须支付投资代价，尽管所增加的低谷需求仍需向发电公司购买增加的发电容量和电能来满足，但与通常网公司付费采购发电容量的情况不同，在低谷时段，相对于充裕的装机容量和发电能力，所增加的低谷负荷是不足的，这就形成了将低谷时的发电机会作为稀缺商品进行交易的合理性。通过交易来拍卖谷时段发电权，能使稀缺资源得到最有效的分配，并使稀缺资源的开发者得到合理的补偿。

从可行性来看，当前电力峰谷差持续加大，谷时段有很多机组常处于需要压负荷运行的不经济状态，甚至可能会被迫停运，而一旦发生停运，机组须在短期承担高昂的启停费用和成本。因而在分时电价实施后，低谷时发电机组也愿意通过购买发电权增加发电出力，达到经济运行状态，降低运行成本，提高运行效率，并取得更多的售电收入。

三、发电权的交易方式

可见，通过发电权交易，发电公司在获益的同时把收益的一部分与网公司分享，即将原多余的发电能力从电能主市场交易中剥离出来，进入低谷时段的辅助服务市场。只不过这里辅助服务不是由网公司付费，而是由发电公司付费。该交易的关键是确定低谷时增加负荷的规模。首先，预测分时电价实施后指定时段的新增负荷，并依据峰谷电价实行前负荷水平组织电能主市场能量拍卖；然后，对新增负荷通过交易分配发电权，并据此进行实际调度和结算。分配方法（不计输电等技术约束），须对各机组按申报的容量报价由高到低进行排序，从报价最高的发电机组起依次调用，直至调用的发电权总容量与该低谷时增加负荷的规模平衡为止。被调用的最后一个发电机组的容量报价为发电权市场出清价（机组被实际调度发电，还应支付相应的合同电价或电能主市场出清电价）。在初期因竞争性不足引起发电权价格过低时，可采用PAB结算，这时有以下规划模型：

式中，和分别是第i个获得发电权的机组申报的容量价格和数量，为低谷时段的新增负荷所对应的发电容量，为发电机组在参与电能主市场拍卖后在低谷时段剩余的可用发电容量，为机组发电时相应容量段取得的净收益。

四、风险与收益分析

1.发电权卖方的风险与收益

发电权的出售方是电网公司。它出售发电权不是为了取得额外的收益，而是为了获得合理的补偿。首先是为了补偿因推广实施峰谷分时电价所支付的成本，其次可以用获得的权力金收入部分冲抵电价不匹配的风险。后者源于一个事实，即中国目前阶段的电力市场在发电侧还没有形成有效竞争，只有很少部分电量竞价上网。这就形成了作为单一购电者的网公司在实施峰谷分时电价后面临价格风险的状态，因为低谷电的采购价格不变或有所上升，而低谷电的销售价格降低，销售量上升了，上升的销售量是从能获得较高销售收入的高峰时段转移过来的。由此可再一次看到，进行必要的市场设计给网公司合理的补偿是必要的，这有利于激励其推进有益于全社会的电力需求侧管理措施。

网公司在交易中也存在一定风险。因无论发电机组最终是否接受调度实际发电，发电权意味着网公司了做出了购买低谷电力的承诺，并可通过履行承诺收费。该承诺有法律效力，当发电权要求行使，网公司须按协议的要求购入电力。如因故不能履行承诺，虽然并不会对发电机组造成实际损失，但仍可能被要求支付违约赔偿。

2.发电权买方的风险与收益

正如在发电权交易的可行性分析中所指出的，与发电权出售方相比，发电权的购买方参与交易的主要目的是在低谷时段多发电以获得收益。由于发电机运行特性决定了机组运行在正常出力范围内的成本较低。一旦超出了这个运行区域，燃煤机组必须投油助燃甚至被迫停机，此时机组的运行成本将剧增。因此，机组有动力购买发电权，降低运行成本。且机组购买发电权并不影响其在电能主市场的竞标策略和收益。

发电权购买方的风险在于，如果由于自身原因无法响应调度要求发电，则将损失应支付给网公司的权力费用。

五、结论

本文提出了发电权的概念，并对交易的必要性、可行性以及机制等问题进行了分析讨论,并得到结论：

1.基于国内竞价上网尚未普及的现状，发电权交易机制的提出，为解决网公司因实施需求侧管理的成本回收问题和终端销售收入下降的风险问题提供了一个新的思路。这充分体现了市场机制和管理激励手段对社会可持续发展和节能降耗的促进作用。

2.通过经济手段鼓励机组在降低运行成本和取得发电收入的前提下参与发电权交易，并对稀缺资源的开发者支付一定的补偿，体现了公平公正的市场本质要求。

参考文献:

[1]胡福年汤玉东邹云:峰谷分时电价策略在江苏电网的应用研究[J].华东电力,2006,34(9)

[2]丁宁吴军基邹云:基于DSM的峰谷时段划分及分时电价研究[J].电力系统自动化,2001,12

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（一）电力市场需求分析

电力市场在改革后，由传统的垄断行业逐渐向竞争机制转变，形成电力买方市场，改变了过去电力供应短缺，或阶段性供需关系差异较大等问题。但是，我国现在电力资源分布不够均匀，有的地方电力建设比较落后，地区不平衡现象屡屡存在，从总体平均水平看，电力供应水平远远没有达到社会需求，我国电力消费占一次能源消费的比例仅仅为百分之三十四，这与世界发达国家相比差距还是较大的。

（二）电力市场环境分析

电力市场环境是由供电公司、市场营销辅助机构、电力市场、能源竞争参与者以及社会公众共同组成的。供电公司负责对配电所、维修系统等职能部门进行管理，市场营销辅助机构包括电力供应商、辅助设备供应商、拥有权限的各级售电、供电企业等。电力市场又分为消费电力市场和生产电力市场，消费电力市场通常指个人消费，生产电力市场是指购买电力的目的是为了用于工业、农业、建筑、制造、交通、通信、金融等等方面的运转，另外，还有一种售电供电企业，是为了通过购买电力再转售给其他客户，以获取利润差价，本文主要就是阐述这种购电所需承担的风险。总体来说，电力环境随着体制改革的稳定发展，电网主辅分开已经到位，但是电网垄断体制还尚未打破，电力市场的权益机制和习惯思维仍在发挥强大的影响作用。

（三）未来电力市场环境发展分析

由于我国城镇化和工业化的发展，未来社会用电增速将会提高，那么电力工业规模投资也会加大，在电源投资、电网投资等方面，都会考虑资源结构进一步优化，如电源投资向西部欠发达地区倾斜，电网投资向主网架和配电网倾斜等。未来随着电力市场的发展，电力体制改革也将进一步深化，如电价改革、深化资源性产品价格体制改革、实施居民阶梯电价改革、开展竞价上网和输电配电价格改革、完善水电、核电及可再生能源的发电定价机制、促进节能减排项目发展、发展清洁能源发电技术、开发太阳能、生物质能、地热能等其他新能源，这些都是未来电力市场环境的发展趋势。

二、电力市场环境下供电公司的购电风险分析

当前的电力市场环境下，垂直垄断被彻底打破，供电企业作为独立的经济实体，参与到电力市场的竞争中来，面临的风险也是很多的。电力系统中，由于自身的特点，各部分的相互影响非常复杂，存在不可避免的网络制约和输电损耗，其面临的风险也具有特殊性。做好对风险的有效控制，减少风险给供电企业带来的经济损失，使供电公司和发电企业成为利益协作共赢的局面，从而创造更多的经济效益和社会效益。

（一）电力价格波动给供电公司带来的购电风险

供电公司购电是基于电力金融市场中的衍生品交易，对于供电公司来说，购电所面临的风险，主要是由于购电电价的波动，即不确定性。电价波动给电力市场的安全和稳定运营带来很大影响，因此需要对电力市场的风险进行正确的度量和评估，使供电公司的购电风险建立在一个有效的管理体系之中，以确保电力市场的健康发展。当购买电力的方式和电力价格的波动剧烈，销售价格联动机制没有建立相应的用户侧电价，那么供电公司就会承担相应的风险。当上网电价上升，销售电价下降时，购电公司的利润就会减少，上网电价同时也受到燃料价格等外部因素的影响，这就需要购电企业有一定的交易策略，以此来应对市场风险。

（二）购电量的市场分配风险

在电力市场环境下，供电公司可以在市场上通过不同的方式购买电力，同时，公司制订一定的购电分配策略，以实现利润最大的预期。然而，市场竞争带来诸多不确定因素的风险，供电公司如果对购电量的购买计划预测失误，将会带来巨大的经济损失。供电公司在市场购买所需电量，一个是实时市场，一个是远期市场，两个市场的价格波动是不一样的，由于市场中多方参与电力买卖，那么公司的购电策略就显得尤为重要。

（三）负荷预测的不确定性风险

我国的电力市场中，发电企业和电网公司是市场购电的两个主体，各个发电公司只能将电力卖给电网公司，一般用户是不能与发电企业直接进行电力交易的。因此电网公司必须对电力负荷进行较为准确的预测，然后再跟发电企业购买电力，这样才能保持电网供需功率的平衡。如果负荷预测不准，就会出现差额电量，那么差额电量无法储存，必须在实时市场进行交易，而实时市场的电价比远期合同市场电价要高，这样供电公司就会付出更高的成本，产生一定的购电风险。

三、总结

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关键词：经营目标；市场形势；营销思路

近年来，我国经济回升向好的基础逐步稳固，但经济发展面临的形势依然十分复杂，存在很多不确定性。分析电力市场环境，一是发电能力不断提高，电源结构进一步多元化，用电环境逐步宽松，电力供需仍将呈现供大于求的态势。二是电煤供应、价格和气候环境仍存在较大的不确定性，电力企业的经营形势仍不乐观。公司正所处在特殊的转型时期，只有通过非常手段、非常措施才可以完成年度利润目标。根据公司所属区域综合情况，分析自身优势及劣势，明确电力营销思路，制定电力营销的工作措施。通过电力市场营销工作的有效开展，能够有效防地防范经营风险，提高发电收益，确保全面完成公司年度经营目标。考虑电力市场营销工作分两方面开展――“电量营销”和“热力营销”。制定一套单纯考虑电量销售完成利润指标的“年度电量、电价计划”，并根据实际发生情况滚动执行；各种渠道收集电力市场信息，根据电力市场形势变化迅速做出反应，各阶段方案的制定全力做到具体、可操作、有针对性。

一、电量营销

1.争取基数电量

目前，基数电量属性价比高的电量， “热电联产”机组供热电量按基数电量结算，经贸委在下发的差别电量文件中关于热电联产机组利用小时安排的很高。公司应抓住今年开始供热的契机，重点开展与经贸委关于如何按“热电联产”机组安排利用小时的工作，重点加强与省电力公司关于在机组供热期间少调电、提高最低调电负荷、降低调电幅度，多发供热电量的工作。上半年机组检修期间单机运行，发电能力受限，在发电能力受限的情况下应多发性价比高的基数电量。加强与公司相关部门沟通，提高单机运行负荷率及机组效率，保障全厂安全稳定运行。根据实际情况，利用供热的有利因素，整体以性价比高的基数电量为突破，优化电量结构，实现多发基数电量的目标。此阶段发电量相对最有保障，保证双机安全可靠运行为完成电量计划和电量交易提供必要的基础条件。

2.基数外电量

基数外电量以“大用户直供电”、“发电权交易”、 “双边交易”以及地方优惠政策电量（如自备替代电量）等为主。基数外电量主要以补偿变动成本为出发点，目前能确定的基数外电价与基数电价平均有6分钱左右的差距（不含税）。“大用户直供电”电量已经通过交易完成，此部分的边际收益也已基本能够锁定。“双边交易”目前的电量、电价不确定因素大，风险较大，公司在积极参与“双边交易”的同时应防止低电价带来的风险。公司在煤耗、竞价容量等因素不占优势的情况下，采取跟随战术争取了部分基数外电量，保证机组的负荷率，并保留了大部分的发电空间以争取高价基数外电量和基数电量。

目前比例较大的基数外电量应该是“以大代小”替代电量，因考虑到燃料方面的不确定性及可能存在的风险，公司 “以大代小”替代电量的交易。在电煤市场走势逐渐明朗后，结合供热情况确定第二次“以大代小”替代电量的交易电量，交易前争取提前和出让方做好沟通，规避平台交易风险，确保获得替代电量份额。

3.继续开拓大用户直供电工作

开展发电企业与大用户直接交易的试点工作已取得实质性进展，在试点交易工作完成后，公司应利用所处区域优势，有效开展与地方大用户的直供电工作，这也是今后电力制度改革必然趋势。公司应重点开展对“联合石化炼油厂”为主的大用户直供电推进调研工作，更广泛的培育大用户，总结试点工作的得失。加强与经贸委、电监办、物价局沟通，跟踪上报国家相关部门的批准情况，为开展大用户直供电做好准备工作。

二、热力营销

1.要善于用足用好政策

要学会研究政策、运用政策、引导政策。国家关于电力的政策不断出台，要认真研究，分析利弊，把握方向，努力减少不利影响，扩大有利一面，积极用足用好每一项政策，争取更多成果。另外，还要依托研究成果，积极向政府、相关部门反馈意见，影响和引导政策取向。利用供热潜在优势开展“电量营销”，争取获得“以热定电”的调度方式，即便供热受阻、供热量不够标准，在过渡其间争取到“热电联产”政策执行，重新签订《并网调度协议》，核准后按照以热定电方式签订，重点考虑协议中有关“正常运行最小出力”的确定。争取有利于提高机组负荷率、稳定机组电负荷的政策，提高电负荷，提高三公电量，提高售电收入。

2.要善于协调沟通公共关系

关系是资源，关系也是效益。良好的关系是市场营销工作取得好成绩的条件，要通过与政府、相关部门以及电网企业建立密切友好的关系，协调好各主体间的利益，及时反映问题和困难，取得理解和支持，更好地处理企业面临的重点难点问题。动用一切人脉资源和社会关系，全力攻克经贸委能源处和电力公司计划处。工作参照经贸委文件对我们有利的条款，“区域集中供热热源的公用热电联产机组，在达到热电联产条件前的过渡期应给予政策扶持，其发电量按经贸委年度发电调控计划确定原则安排”在不具备条件时能够按照具备条件安排，是目前的非常措施，使完成年度利润目标工作占据主动。

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关键词 电力市场;电力供应链;收益风险

中图分类号：TM73 文献标识码：A 文章编号：1671-7597（2014）21-0176-02

1 背景简介

在一级电力市场当中，售电商和发电商之间是可以通过良好电力供应链的形成来实现最佳状况的利益双赢的，与此同时还能够在一定程度上降低电价，因此这样一种供应链的构建与运营就是非常值得关注的。到目前为止，电力市场内可能同时存在着实时平衡市场、远期合约市场、期货市场以及期权市场等多种电力交易市场的组合，这也为电力供应链在多市场环境下的竞争与决策提供了非常有实际意义的启示。在竞争环境下，电价以及电量需求的不确定性就是直接影响发电商和售电商收益的主要核心因素，因此就有必要更多的针对这样两个方面来采取措施规避可能出现的风险。

目前为止，对于电力市场风险所展开的研究主要包含的就是电力市场环境之下发电公司、供电公司、配电公司以及零售公司之间电量分配组合策略风险和电价风险，因此目前已有的对电力市场的风险研究通常都是针对于某以具体的市场主体来进行的，而不是对这些主体所构成的电力供应链整体进行风险分析，本文正是在这样一种现实的背景之下，对电力供应链整体的收益风险进行评价和分析。

2 优化模型

1）系统描述。本文当中，电力供应链收益和风险多目标优化模型当中构建两个基本的目标，一是电力供应链的收益，二是电力供应链的风险。前者主要涉及的是各级市场上电力供应链销售电价和生产电量的成本与总电量之间的分配比例，而后者则强调的是成熟电力市场竞争环境下用户的核心地位，在这样一种状况下，电力供应链当中更加靠近用户的一侧将掌握更加准确和清晰的数据信息，因此容易在供应链当中占据主导地位，包括价格的确定、交易电量的获得以及交货方式等，都由售电商来负责确定，而发电商所能够控制的决策变量就只包括发电量，这就必然使得占主体地位的售电商在经营过程当中将更加倾向于降低自身的风险。较之于现货市场实时价格波动可能造成的风险，这样一种双边市场长期合作的关系更能表现出稳定性来，无论是合同电量还是合同电价都会相对保持固定，售电商为更好的规避风险我，通常就会采用和发电商签订双边合同的模式来进行交易。

随着现在电力期货、期权等电力金融市场的推出和完善，期权合同已经允许合同双方中期权的买方向卖方支付一笔费用来以未来某个时间点约定的价格支付或者是出售一项资产的权利，售电商就可以再现货合同和合约合同之外进一步与发电商签订期权合同，在合同到期之前售电商可以对期权选择执行或者是不执行，这样就能够将相当一部分的风险转移到发电商身上由其承担。

2）电力供应链多目标电量组合模型分析。在本文当中采用Monte Carlo法模拟样本数据进行计算，与此同时也会充分考虑到电力供应链在各级市场上的收益最大值，该多目标电量组合模型如下所示：

在组合模型当中，P代表的就是电力供应链在各级市场上的收益，Q代表的是某一固定时期内电力供应链的总电量，st是电力供应链的一组电量组合比例向量，N代表的是市场的总数吗，si表示的是电力供应链在第i级市场上的电量分配比例，mt相应的就是电力供应链的一组电价组合比例向量，ct相应的就是电力供应链的一组成本组合比例向量，β是置信水平，α是表示投资组合为s的电商在损失的时候所对应的VaR值。

3 电力供应链电量的确定分析

1）系统描述。通过上文当中的组合模型式首先就可以得到电力供应链在各级市场上的实际电量分配比例向量，其数值与同一阶段内的用电量Q相关，售电商为主的电力供应链当中现货市场相对而言随机性就是比较大的，因此只需要对合约市场和期权市场进行考虑，综合性考虑和分析市场利率、现货价格波动和期权期限这样三个重要因素对于最终期权定价的影响，售电商制定出能够激发发电商供应能够达到供应链整体最优利润的生产量来，且最优期权定价组合唯一，与此同时售电商就可以选择当前合约订购量和期权订购组合来使自身利润最大化，基本包括以下几个方面：一是假设由发电商和售电商组成的2级电力供应链形成期权契约，同时假设发电商的生产能力是无限的;二是期权标的电量合同为无收益性资产从而可以实现自由交易;三是进一步假设市场的实际需求为随机变量D，服从概率密度为f（x），分布函数为F（x）的分布;四是设出售电商的期望利润值为π，Q为合同采购量;五是进一步假设发电商和售电商本身都是风险的相对中性者，同时期目标都是尽可能最大程度的实现利润最优化;六是零售电价高于出清价格，出清价格高于合同当中给出的电量生产;第七就是可以判断出期权执行价格和期权价格之和大于合同出清价格的时候，合同当中给出的采购价格优势对于售电商来说就将是非常有吸引力的。

2）电力供应链的电量博弈。通过上文当中的说明和分析就可以看到，想要实现供应链整体利润最大化，在售电商和发电商进行购电合同签订时，售电商就应当公布契约参数，并根据契约参数来在合约市场内向发电商购买合同发电量，期货市场当中，售电商买入发电量q，未来合同执行过程当中，售电商可以根据市场的实际需求来进一步决定是否执行期权。考虑到市场对于电量的需求是随机的，因此售电商在通过执行发电期权获取实时平衡的同时就应当向发电商传递真实准确的需求信息，最终实现供应链整体的双赢。

4 结束语

本文主要对电力供应链的收益风险进行说明和研究，通过上文说明就可以看到，在售电商主导的电力供应链当中，给出期权定价市场化状况下能够实现整个供应链利益最大化的电量，同时构建综合考虑使得电力供应链主导地位上的售电商风险最低，基于这样一个双目标的规划就能够构建出最佳的电量组合模型来。且经研究发现，在供应链风险程度增大的时候，会倾向于采用降低供应链收益并提高售电商风险的分配方式，而在供应链收益状况良好的时候则倾向于采用激励供应链进一步增加收益的分配方式。

参考文献