档案管理风险防控措施精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇档案管理风险防控措施，期待它们能激发您的灵感。

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一、新农保档案管理流程风险分析

1、档案、资料归档中存有风险。大多数档案管理者为兼职人员，整理档案工作存在间断、持续时间长、人员变动大等特点，档案、资料归档时容易造成遗漏，该接收的档案资料不齐全，使账、物不符，影响档案存管的真实性。

2、档案、资料传递中存有隐患。大多数地区的新农保档案资料均由村级协管员负责管理，由于协管员对其重要性的思想认识不到位，存在着“说起来重要，做起来次要，忙起来不要”的现象，在接收、传送及移交过程中，可能导致档案资料数量有误或丢失，给日常经办工作带来许多不便。

3、档案借阅使用制度不健全。由于没有完善的新农保档案借阅管理办法，经办人员在借阅使用时没有固定的标准，执行不力，容易造成档案借阅后到期未归还、存放位置不准确等情况，使得档案损坏、遗失现象严重。

4、存管场所隐患依然存在。档案安全保护教育不普遍，一些档案工作者没有经过必需的安全业务知识培训，缺乏安全常识；对存管档案的库房内各种设备、设施缺乏定期检查，一些设施出现故障、不能正常运作，也未能及时发现和修复，从而引起灾害事故。另外，随着人们参保意识的不断增强，参保人数急剧膨胀，原有的档案室规模无法满足档案日益增多、存管年限较长的特点，空间不足给档案规范化带来困扰。

5、电子档案安全技术管理措施的跟进应变不及时。电子档案是计算机系统与人交互而形成的，在输入、输出、存贮、传输过程中不可避免地会产生误操作、信息丢失等失误，从而导致数据丢失。另外，计算机技术迅速发展，病毒危害、黑客攻击等各种攻击以及破坏手段层出不穷，给档案的安全保管带来威胁。

6、档案管理者素质良莠不齐。档案管理者综合素质的高低直接影响着档案工作的成效和质量。目前，大多新农保档案管理人员系兼职，缺乏对专业知识的理解与渗透，安全意识淡薄，档案管理工作的平淡性使管理人员容易产生“管理即存放、工作即保管”的想法，满足于应付眼前事务，思想倦怠，不愿花费时间和精力来整合提高新的技能，这就直接导致管理理念与时展脱节，从而忽视新农保档案在养老及服务民生方面所起的支持、依据作用。

二、新农保档案管理中的风险防控措施

新农保档案管理中存在的风险直接影响档案的安全及利用水平，风险无处不在，而控制好风险才能规避风险的不利一面。

1、强化档案管理者的风险意识。提高档案工作者的风险意识，把安全意识及安全管理的理念植入管理者的心中，是规避风险的关键。通过风险意识、安全知识培训，档案法律、法规学习，相关案例分析与警示教育，进行消防演习等不同形式的学习方式，强化风险防范意识，并自觉成为一种习惯。

2、制定档案传递管理办法，严把档案交接关。无规矩不成方圆。制定切实可行的档案传递管理办法，确保新农保档案的完整无误，既是对参保百姓利益的维护，也为明确传送档案人员的责任提供了依据。档案传递管理办法要严密、简明且便于执行；运送档案人员要检查好运送工具，遇阴雨天气，要提前做好风险防范；收发双方必须严格履行移交程序，认真填写交接清单，逐一核实并签字；撤销档案要经档案管理小组多人进行审核，确认无用经主管领导同意后方可进行销毁。

3、严格档案借阅管理。落实档案借阅审批手续，借阅必须经主管领导签字，并认真填写《档案借阅记录表》，详细记录借阅单位、借阅人、借阅原由、借阅内容及借阅时间等。借阅档案必须与管理人员当面点清、双方共同签字。档案借阅非极特殊情况不得拿出档案借阅室。在档案借阅过程中，档案管理者要做好监督工作，防止随意摘抄或变动，防止撕掉、涂改、圈画档案。

4、采取针对性技术措施确保电子档案的安全性。为了确保电子档案在存储或传输过程中“完好如初”，可以采用消息认证技术及访问控制技术等。比较常用的方法有利用密码进行认证，如果不知道密码就无法对档案进行访问，确保档案的安全性。在硬件方面，配备UPS电源、使用单独的服务器等，防止因突然停电造成数据丢失的风险。同时还可以采用防火墙访问控制、网络权限控制、属性安全控制等方式和只读型防改写措施，防止电子档案遭到非法访问和恶意改写。

5、实施重要档案异地备份保存制度。在危害档案安全的突发社会事件和自然灾害频发的今天，进一步强化风险防范意识，实施重要档案异地备份制度，才能不断提高灾害应对能力。采取重要文件异质异地备份保存制度，逐步将纸质档案扫描为电子档案，再将这些电子文件转换成其他载体如胶片、光盘等异质保存。这样既能保持微缩影像技术在档案存储方面的优点，又能发挥计算机技术在档案开发、利用中的优势，是新农保档案管理工作理想且谨慎的选择。

6、严格执行档案“八防”，切实做好档案室风险防控。着力加强档案管理的基础设施建设，提高档案管理的软硬件设施水平，基本实现档案库房、档案查阅、办公各自独立，安装报警系统，消防器材定期检查更换，定期检查电气线路，并配置与档案数量相适应的档案柜和档案密集柜、灭火器、温湿度计、空调、计算机等专用设备。

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【关键词】信贷档案；风险防控；管理工作

信贷档案管理是一项相当基础的工作，它贯穿了借贷的整个过程，如果信贷档案管理进行得好，那么就能够有效地起到风险防控的作用，因此信贷档案管理工作是一项不容忽视的重要工作。有了健全的信贷档案之后，金融机构就能够通过信贷档案中所收集到的关于贷款客户经营情况、盈利能力等的相关资料来进行分析，掌握信贷风险的情况，能够起到一定的预警作用。如果根据贷款人的资料显示其信誉和资产方面存在问题，那么就能够更快速地做出反应，做好风险防控。健全的信贷档案也有助于依法收贷，有助于帮助金融机构及时发现不良贷款，并且在依法进行诉讼的时候能提供具体而详尽的资料数据。

一、信贷档案管理的现状

信贷档案对于金融机构来说可以说是不可缺少的，但是信贷档案管理工作的现状却令人担忧，虽然说各金融机构对于信贷档案重要性的认识逐年提高，对于信贷档案管理办法的贯彻也越来越好，但是不容否认的是在其中还是存在一些认识不够或者管理不到位的问题。

（一）相关人员认识不够。一些金融机构的信贷档案管理人员对于信贷档案重要性的认识不够，认为只要贷款能够发得出去，收得回来，那就已经足够了，信贷档案管理工作并不是那么重要的。更有些金融机构对于信贷业务的发展十分看重，但是对于信贷档案管理就相对比较轻视了。在实际工作中，一些相关人员没有做到妥善管理，不讲究工作效率，造成工作拖沓甚至是错漏的现象，在面对检查工作的时候抱着一种得过且过的态度。由于他们对信贷档案重要性的认识不够，缺乏风险防控意识，因此导致信贷档案的资料收集不够完整，不够严谨，同时在移交、归档等方面的手续不够齐全，大大地影响了信贷档案管理工作、

（二）资料搜集不够完整。信贷档案对于分析贷款人资料，进行风险防控预警相当重要，但是要让它起到更有效的作用，还必须建立在信贷档案资料收集完整、齐全，文本资料严谨的基础上。但是有的金融机构对信贷档案资料的搜集往往不够重视，并出现了很多的问题。一部分问题体现在材料的多收、漏收和重收上，有些工作人员由于自己业务不够精通，所以不知道哪些资料是必须要收集的，所以就导致了遗漏一些重要的资料，但是却将一些不必要的资料收集了起来。比如说在土地类贷款项目中，环保评测是一份很重要的资料，有必要搜集，但是有的工作人员缺乏相关的认识，所以就导致这方面资料的缺收。又例如在房贷等贷款中，由于贷款时间很长，所以导致这方面的日常工作没有能够很好地完成，缺少了诸如贷款催收通知书等内容，殊不知这些资料是相当重要的，当贷款发生问题需要进行诉讼的时候，就会因为没有贷款催收通知书而在诉讼时效等方面产生不必要的麻烦。也有一部分问题体现在资料搜集不够严谨上，有的工作人员由于工作态度不够认真或者是缺乏相关经验，所以虽然搜集了某些资料，但是却没有进行认真地检查，有的时候没有给资料进行编码，有的时候甚至连还没有签字盖章的资料都搜集了起来。由于缺乏信贷档案资料的严谨搜集，很容易导致信贷档案缺乏连续性，也会给日后的信贷档案调用产生不利的影响，当发生贷款风险的时候，在诉讼的时候就会导致处于相对不利的境况，产生不必要的损失。

（三）管理移交不够规范。除了信贷档案资料的搜集，信贷档案的管理和维护也是相当重要的，若是信贷档案的移交不够及时，就会导致档案的目录和它实际的内容之间对不上号，以后需要查找信贷档案的时候就会因此而受到影响。如果情况严重的话，还很有可能会因为信贷档案移交不够及时而造成重要的资料被非法篡改等现象，还可能会产生资产不良的情况，后果相当严重。除了移交方面外，信贷档案还有其他管理方面的工作也是需要不断规范化的，例如档案的保存，这就十分重要。信贷档案档案有一定的保存期限，在这个期限中要确保档案得到很好的保存。有些档案室的环境相对比较差，出现潮湿，多虫患等情况，这就会导致一些重要的信贷档案遭到破坏，当需要调用这些资料的时候就会发现因为信贷档案的保管不当而造成了不必要的风险损失。

二、加强信贷档案管理的途径

要完善信贷档案管理，树立风险防控意识，必须采取一些必要的手段，要强化队伍建设，通过培训和必要的考评机制来帮助所有相关的工作人员提高综合素质，明确责任，同时还要规范信贷档案管理工作的每一个步骤，让信贷档案资料的搜集更加完整有效。

（一）明确责任，统一认识。由于信贷档案的主要责任人是信贷员，所以要规范每一个相关工作人员的行为，明确责任，统一认识，对所有的信贷员加强组织领导。信贷档案相关工作领导要注意敦促每一个工作人员及时移交重要的信贷档案，要加强他们对信贷档案重要性的认识，杜绝遗漏、拖延、泄密等违规行为的出现，只有在思想上统一了认识，树立了风险防范的意识，才能够更好地做好信贷档案管理工作。

（二）加强培训，提高素质。对于工作人员来说，有了工作的责任感还不够，还必须提高业务水平，所以金融机构要做好对工作人员的培训工作，培养出一个高素质的信贷档案队伍。相关工作人员要认真学习《档案法》等相关法令法规，并必须熟悉信贷档案管理中的各项规章制度。为了促进工作人员树立更高的风险防范意识，并不断提高业务水平，可以对相关工作人员进行日常业务考核，并设立适当的奖惩措施，对于一些工作态度差，业务能力不强的员工要提出警示和教育，并采取“传帮带”等方式，让他们更快地提高业务水平。

（三）严格管理，规范步骤。各金融机构要规范每一个工作步骤，及时收集和登记相关数据，尤其是在核实客户真实身份等方面，更要严格按照规定的步骤执行，只有这样才能够更有效地进行风险防控。由于传统的信贷档案管理模式存在各种问题，所以金融机构可以逐步改变传统的信贷档案管理模式，采用信息联网等高科技的手段，建立更加完善的信贷档案管理系统，进行电子化管理可以有效地提高工作效率，同时也能通过设置各种权限，建立多重保密措施等方法，让档案资料更具有安全性。

三、结论

加强信贷档案管理，树立员工的风险防控意识，这对于金融机构来说是十分重要的，相关工作人员应该端正自己的工作态度，明确责任，并通过不断地学习和技能评测来不断提高自己的业务水平。同时信贷档案管理工作也应该与时俱进，可以采用电子化管理等手段提高工作效率，并更好地进行风险防控，维护金融稳定，促进可持续的发展。

参考文献：

[1]张晓莉.谈信贷档案管理[J].陕西档案，2002（1）：21～22.

[2]翁陆平.谈市场经济时期的信贷档案管理[J].浙江档案，2000（4）：24～25.

[3]殷惠国.加强信贷档案管理的五项措施[J].上海档案，2009（4）：14～16.

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1 食品安全监管档案的作用

食品安全监管是指国家食品相关部门对食品生产、上市行使监督、检测的职能。一般情况下是负责生产食品、加工食品、食品流通等的日常监管，进而由相关部门许可实施、检验、生产等食品质量过关，然后准入市场的制度，除此之外，还需要对不过关的食品进行查处、检测、等质量不关的违法行为。而食品安全监测档案的管理就是指之前和现在的食品相关部门进行食品安全的生产、监督、检测等对社会有评估价值的文字、表格、质量等记录。而之所以相关食品部门建立食品安全监管档案，一来是为了加强对食品安全的检测进而防控食品安全风险[1]；二来因为“民以食为天”，所以食品安全一直以来都是老百姓心中永远都关心的话题，从来都没有变过。所以，建立规范的食品安全监管档案，对食物安全进行规范管理，进而防控食品风险的产生，提高广大消费者对食品安全的信任度，对我国经济发展有重大意义，并且对一些企业食品安全的规范生产也有重要的作用。

2 食品安全监管档案的管理过程

（一）建立档案

我国各大城市正在建立食品安全监管的档案，其中包含食品生产过程中的安全监管、食品检测中的安全监管、食品上市过程中的监督执法等等总体的档案分类。后续连续建立起关于药品、餐饮、食品原料的种植、食品原料的养殖甚至其食品生产所在的环境都建立了相关的食品安全监管档案，并且将档案归类整理，相关食品部门也建立了相应的备案，以此规范食品安全的管理[2]。

（二）管理档案

我国关于食品安全的监管部门的建立，完善了食品安全档案管理的系统。之后就是档案的管理，首先是查验记录，所谓查验记录就是将每次购买的食品名称、数量、保质期、送货日期等等内容进行记录，可以采取账簿登记、计算机建档等方式进行记录，并且将食品保质期做出醒目标记，定期管理过期、腐败等不合格的食品进行处理；其次进行库房管理，在建立食品安全档案的时候，将食品与非食品分开管理，定期通过档案管理清理不符的食品，另外管理档案的人员应当穿着整齐卫生才行[3]；最后将纸质的记录档案通过计算机进行录入保存，从而实现食品安全档案的安全化、信息化的管理，通过远程监控进行管理，提升档案管理的精准度和水平。

（三）使用档案

我国食品安全档案通过数字化管理，将死档案灵活化，国家各市的工商部门在前几年就已经有一半的食品企业将自己的纸质食品档案进行数字化管理，使食品企业计算机查询系统进行实施，食品工作负责人可以方便随时查询食品的安全性，这样一来，不仅能提高老百姓的信任度，而且也增加了食品企业的工作效率和质量。另外，通过档案数字化管理，使用食品安全档案，对于工商部门办案、监管、查处等都有着重要的作用，不仅提高了工商局查案的效率，而且也提升了工商局对食品的监管，减少食品安全案件的发生。

3 规范食品安全监管档案防控食品安全风险

（一）成立专门机构，保障建档质量

我国食品种类包含很多种类，有农产品的粮食、蔬菜、水果等，有养殖类的猪、羊、牛等的肉类、甚至还有一些进口的食品等等。因为种类繁多，所以在建立食品安全档案的时候会非常的繁??，因此建档的质量无法得到保障[4]。对于这一点，可以建立专门负责记录登记的部门机构，通过分类管理进行食品安全档案的建立，比如肉类的管理，可以将其分为羊肉类、猪肉类、牛肉类、鱼肉类等一次类推下去，然后再按照生产基地进行分类，最后将综合质量进行管理；另外人员工作的配置也是一样，成立的专门机构可以将人员分为分类、检测、记录等，还可以将检测人员分为重量检测、产地环境监测以及营养检测等等，然后每个人都有自己专属负责的地方。所以成立专门负责的机构，以此确定食品安全档案管理的质量。

（二）多方面监管，档案部门参与监督

我国对于食品安全采取多方面的监管措施，也就是说，不只上文提到的工商局，还包括了卫生局、出入境检验检疫局、食品药品监督局等等，但是不同的机构运行的法制也是不一样的，所以对于食品安全的建档要求也是各管各的，导致食品安全的建档标准不同；另外档案部门只有执行权却没有参与权，他们在制定食品安全档案的时候，有的档案管理有自己的想法却没法提出来，导致建立的档案没法完全统一[5]。所以，对于这一点，需要各个食品部门之间进行协调、发挥自身特色、融合他人技巧，进而建立更完全的食品安全档案，比方说，工商局没有考虑到分类管理，但是卫生局却考虑到这点了，那么可以双方进行协调商讨，确定更完美的食品安全档案，促进食品安全档案管理的工作逐渐步入规范化、完善的发展轨道。

（三）发挥档案作用，防控食品安全风险

之所以建立食品安全档案，更多是为了防控食品安全风险，因为如今社会上关于食品安全的报道越来越多，例如食品中毒、食物含铅等等，未来能够防控食品安全的风险，国家近几年一直在实施食品安全档案，但是由于一些部门对食品安全档案的意识海比较薄弱，因此认识不到食品安全档案的重要性[6]。所以，对于这一点，首先应该懂得发挥档案的作用，我国应该鼓励建造能够及时、准确、披露食物安全信息的全方位监管网络平台，通过在老百姓所经常光顾的场所，例如：超市、商店、娱乐场所都设置二维码、食品安全检测系统等设施，使老百姓也能做到监督的作用，同时还能够提高老百姓对食品安全的防范意识，进而防控食品安全风险。

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一、制度管理不健全存在的风险及防范措施

某单位在接受上级财务检查时被查出：单位账面银行存款余额为89.88万元,经银行实地对账,银行账面余额只有0.88万元,相差89万元。经查,该单位出纳长期沉迷于网络游戏,挪用资金购买游戏装备,检查人员对出纳和会计账薄核对发现,会计账未及时登记核对长达半年之久,网银U盾全部由出纳一人保管,半年内该出纳分别多次利用网银支付购买游戏装备等,最后家属到处借钱补上了漏洞,但也造成了不可弥补的破坏性影响,同时当事人受到了相应的处罚。从这个例子不难看出，除了当事人毫无法制意识外，会计不履职、网银管理职权不清，不落实管理制度都是被忽视了的关键环节，那下面我们就主要从制度建设方面来看一看作为出纳和会计会面对怎样的内险，应该做些什么：

(一)管理制度不健全存在的风险

(1)资金安全管理部门及职责不清晰。导致资金管理管理制度不清晰，无章可循，每个人都不知道自己的职责范围，整个资金安全管理处于无序状态，引导发风险。(2)资金安全管理岗位分工不合理。导致岗位设置分工不合理，导致职责不明晰，工作相互推诿，效率低下，甚至出现一人兼任多个不相容岗位的情况。(3)财务印鉴管理不善，不认真落实盘点管理。导致缺乏制度或者不将制度形同虚设成为一纸空文，会造成重大差错、舞弊、欺诈行为的发生而导致资金损失。(4)工作交接管理可有可无不重视。导致工作交换程序不清晰，容易造成责任划分不清楚，相互推责的风险。

(二)防范措施

会计的职责：负责经费开支的审核把关，对报销票据的合法性负责，严格按照标准和规定审核原始凭证，所有需在本单位办理结算手续的票据，会计必须首先审核，再按财务审批程序逐级审批;定期分析、反映经费收支和预算执行情况，每半年对经费收支和预算执行情况进行汇总、分析并写出书面材料向党委汇报，负责起草有关经费请示报告;负责会计凭证、报表、账簿、上级批件、请示、报告等财务档案的整理、装订、归档、保管；办理到期财务档案销毁手续;严格票据使用规定，负责票据的请领、分发、登记以及票据存根的核对、回收、保管工作；保管好会计印章。出纳人员职责：负责到银行取款、送款和库存现金的清点保管，负责银行现金支票、转账支票、汇款单、汇票等传票的签发、接收、保管，对所管资金的安全负责;负责出纳账的记载、结账、核对、保管及银行存款的清理、核对。取得的原始凭证要合法有效，手续要齐全，记账要及时，入账要规范，做到日清月结，银行存款和现金与实际要一致，按月与会计和银行核对账目，清点库存现金，月末编制库存现金清点表和银行存款余额调节表;熟悉现行财务标准制度，严格执行《武警消防部队资金安全管理规定》，签发支票必须注明签发日期、用途、金额（金额不详的注明限额）等内容，不得预先填写支票密码,不得签发空白支票，借用支票在5日内收回并及时结清账目；不得用白条或单据顶替库存现金，严禁私自外借公款和挪用现金；提取现金时，必须填写“提取现金审批单”，经会计审核签字，经批准后，方可从银行提取现金;办理货币资金收付业务，手续必须齐全，收款要开给收据，付款要有凭证，报销和收款时，要在相应的原始凭证上加盖“现金收、付讫”或“银行收、付讫”戳章，由于工作不细而收取的假钞，责任自负;负责办理、核对和清理各类预借款。

(三)印鉴管理

(1)在银行的预留印鉴应有两个或两个以上。财务印鉴章须指定专人保管。(2)指定财务印鉴章管理人员应注意以下事项：严禁一人同时保管同一账户的银行支票和预留印鉴,或同时保管同一账户的两枚以上（含两枚）银行预留印鉴;个人名章为银行预留印鉴之一的人员发生工作变动时，应在工作变动内及时办理银行预留印鉴更换手续。银行预留印鉴的更换必须按审批权限审批同意;未经审批的经济业务，不得加盖印鉴;印鉴保管人临时交接印鉴时，需填写印鉴交接记录，印鉴交接时需有监交人在场进行监交，并编制<交接单>，由交接双方与监交人签字确认;财务印鉴章管理人员应建立<印鉴章使用台账>对印鉴账的使用进行登记。

(四)工作交接管理

当后勤财务人员变动时应及时安排新老岗位人员进行交接，移交工作要点如下：现金、有价证券要与账簿进行核对，如发生账实不符，移交人员应及时查明原因;会计凭证、账簿、报表、合同、单据和其他会计资料应完整无误，如有遗漏，短缺，移交人应及时查明原因，并在移交清册中注明，由移交人负责;银行存款账户余额应做到对账单、银行日记账核对相符，有未达账款的，应编制银行存款余额调节表;银行印章移交时，移交人应带领接交人到各银行办理印章更换及与相关人员进行工作衔接，帮助接交人熟悉银行环境及人员;各种债权债务账户余额应与往来单位和个人核对清楚;工作交接过程中，移交人员有责任解答接替人员对有关交接事项提出的质疑，且不得以任何形式借故推延不移交;移交后，如发现原经办业务有违法违规等问题，责任由原移交人承担;临时性移交双方应在《工作移交清册》或《移交清单》签字确认。会计出纳人员移交工作均应编制《工作移交清册》或《移交清单》，一式三份，交接双方各一份，存档一份备查。

二、档案管理中存在的风险和防控措施

(一)档案管理中存在的风险

不重视档案管理的重要性，认为可有可无。导致与资金管理活动相关档案管理不到位，可能造成资料遗失、档案不全、信息外泄等风险。

(二)防控措施

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关键词：档案数据 安全意识 安全保障 安全措施

档案承载着“记录历史，服务企业”的重要作用，档案工作是企业基础管理工作的重要组成部分，档案数据的安全更是档案管理工作的重中之重。近年来，随着燃气集团突飞猛进跨越式的发展，档案的门类和数量急剧增加，如何对这些档案数据进行管理，已成为档案管理部门不断思考的课题。大量的实践证明，加强档案数据安全管理工作，确保企业档案数据的安全稳定，是促进企业档案数据化建设和档案事业健康、快速和可持续发展的有力保障。本文以本单位构建档案工作防灾减灾安全体系为例，就如何加强档案数据安全的基础工作进行探讨和阐述。

一、树立全员档案数据安全保障意识，提高维护档案安全的自觉性

企业的档案工作不仅仅是档案管理部门的职责，也是由各部门专、兼职档案管理人员及全体员工共同参与完成的工作。因此，全体员工的档案安全意识特别是领导的档案安全意识决定了一个单位档案数据安全工作水平和工作的氛围。

企业档案信息是企业的无形资产，确保档案数据安全是企业档案管理部门的重要使命。档案部门要不断学习、贯彻国家关于档案数据安全管理的法律法规，大力宣传档案数据安全，强化档案数据安全管理意识，普及档案数据安全管理知识。

通过多种途径保障档案数据的安全，使每一名员工都切实重视起档案数据的安全性，不断增强使命感、责任感，自觉地从思想上、行动上把确保档案数据安全放在各项工作的首位，真正树立档案数据“安全第一”的意识，提高全体员工的安全意识，自觉维护档案数据的安全，切实落实安全责任。

同时，我们加强档案数据安全的宣传力度，利用“档案日”进行多种与档案安全有关的活动进行宣传教育，提高全体员工的安全意识，真正做到档案人员从自身工作做起，自觉维护档案数据的安全。

二、加强档案管理队伍建设，提高档案人员业务水平

档案管理人员的素质直接影响着档案管理水平，为此要切实加强档案安全管理的队伍建设，坚持依法治档，有计划、有重点、分层次、分类型地开展档案安全管理队伍的建设，同时要提高档案人员的思想政治觉悟，从思想源头上重视档案的安全，增强其档案安全防控能力。通过举办专题培训、继续教育、经验交流等途径，使档案管理人员充分了解和掌握有关档案安全防控的措施，不断提高档案人员的专业素质和能力，同时要向档案管理人员大力宣传、贯彻档案安全法规，培养和强化档案数据安全意识，为档案数据安全管理工作提供坚实有力的人才保障。

三、制定档案数据安全保护措施，建立防灾减灾应急预案体系

（一）建立健全科学完善的档案保管与数据存储制度，为档案数据安全提供保障

科学完善的档案保管与数据存储制度，是做好档案数据安全管理的基础。只有建立科学、完善的保管存储制度，才能切实维护档案数据的安全。燃气集团于2009年结合国家相关法律法规和工作实际，建立了《燃气集团档案管理制度及规范》。《制度及规范》包括档案工作制度、各类档案的管理规定及档案流程几个部分。其中根据《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国保护国家秘密法》的相关规定，制定了燃气集团的《档案保管制度》、《档案安全保密制度》、《档案保护修复制度》、《档案利用管理制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案库房管理制度》、《档案阅览室管理制度》、《档案保护技术规范》、《档案管理岗位人员变动交接工作细则》等，从鉴定、销毁、借阅、保密等方面对档案数据的安全管理进行了详尽的规定，降低了档案泄密、丢失的风险，最大限度地确保档案数据的完整安全。

2012年，燃气集团结合国家有关档案数据安全管理的规范要求，如《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）、《数据安全技术数据系统通用安全技术要求》（GB/T 20271-2006）、《数据安全技术数据系统灾难恢复规范》（GB/T 20988-2007）、《数据与文献文件管理第1部分通用原则》（ISO 15489-1：2001）等制定了《燃气集团档案数据安全体系管理指南》（以下简称指南）。在《指南》中制定了档案数据安全管理的建设原则，其中包括：数据存储管理、密级管理、合规服务原则、访问控制、入侵检测等九项。同时提出安全管理的措施要坚持“管理高于技术，预防先于补救，遇到问题即刻处理”的指导思想，全面实施档案馆的“预防监控同步安全应急处理”的档案数据安全管理措施。这一系列措施涵盖了档案数据安全的控制、网络安全管理、个人计算机及外设管理几个方面。《指南》的推行切实提供了科学、有效的档案安全防控措施，将有力地保障了档案数据安全工作的顺利进行。

（二）制定档案防灾减灾应急预案，建立档案数据应急管理对策

档案防灾减灾体系是档案部门为防止和减少突发性灾难事件对档案的破坏而建立的一整套的档案管理规范。《指南》特别对这些突发事件进行了识别，包括常规风险（自然灾害、日常灾害）、环境风险、人为风险、管理风险、技术风险等几个无法预料的、可能给档案造成毁灭性灾难的事件。这类事件的特点是发生突然，毫无征兆，所以档案安全管理不应仅仅停留在库房的“八防”管理上，还要注重应急预案的制定。预案的制订要本着“预防为主、防治结合”的原则，要在抓防范的同时做好治理的准备，将损失降到最低程度，以保证在灾害发生时能够最大限度地确保档案的安全。预案制定后档案人员要经常学习和组织演习，以此增强档案人员的安全应急意识。构建档案工作防灾减灾安全体系是保证档案安全的重要措施，档案管理部门也要在大力推行的同时，提高监管执行力度，充分利用现代化技术手段，确保档案的安全。

（三）设立档案工作监督管理机构，健全档案管理工作机制

中华人民共和国档案行业标准——《企业档案工作规范》（DA/T42-2009）中明确规定了“企业档案工作应以企业资产关系为纽带，实行统一领导、统一管理、统一制度、统一标准”、“企业应根据规范和管理模式设置专门的档案机构，或指定负责档案工作的机构，大型企业应设立档案馆”。

按照《企业档案工作规范》的要求，燃气集团设立了专门的档案管理机构，负责统筹、协调、组织管理燃气集团档案管理工作，对燃气集团各部门、所属各单位的档案工作进行业务指导和监督检查，并定期向燃气集团办公室提交档案工作执行评估报告。这种工作模式已将燃气集团形成的各门类和各种载体档案纳入到档案工作的管理范畴，从而使燃气集团十二大门类的档案管理并重。这种工作模式对档案数据安全管理作用在于：第一，档案集中保存便于安全管理工作的开展；第二，档案在收集、管理、利用等环节统一管理，实行了统一的标准，便于档案工作的监督检查；第三，档案由专业管理部门和人员负责保管，提高了档案管理水平，降低了安全风险。

（四）实行科学有效的档案安全保管措施，提升档案数据安全系数

我国档案工作的基本原则是：“统一领导、分级管理，维护档案的完整与安全，便于社会各方面的利用”。按照基本原则的指导，档案管理部门要采取相应的措施加强对档案实体和档案数据的管理。首先要建设符合规定要求的档案库房，并配备安全保管的设备设施，这是保管档案的最基本的物质条件，它直接影响着档案的保护效果。其次要构建严格的档案库房保管制度，严格控制档案库房进出人员手续和档案库房的钥匙和门禁管理，以确保档案的安全。再次，建立各级档案数据安全责任制，把档案数据安全作为对档案管理部门、档案工作人员考核的首要指标，杜绝一切安全隐患。同时要根据实际情况，对现有制度进行认真清理，完善档案保管、编目、利用、编研、保护、保密等方面的制度，并对制度的执行情况加强监督和检查，定期进行考核，确保各项制度能够有效、正确执行。

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关键词：动物重大疫病；防控；规范化管理

中图分类号：S851 文献标识码：B 文章编号：1007-273X（2016）02-0057-02

动物重大疫病存在几大明显特点，即传播速度快、危害性高、破坏性高等[1]。为了动物及人类的健康，采取有效防控措施，并在防控过程中实现规范化管理便显得极为重要。本文重点对动物重大疫病防控规范化管理模式进行了探讨。

1 资料与方法

1.1 一般资料

对2011年3月至2012年3月犍为县动物疫病预防控制中心在动物重大疫病防控管理中的相关资料进行了回顾性分析，同时对2012年4月至2013年4月县动物疫病预防控制中心在动物重大疫病防控管理中的相关资料进行了回顾性分析，发现两份资料在畜类、疫病种类等基本资料方面无明显差异（P>0.05），具有可比性。

1.2 方法

1.2.1 动物重大疫病防控管理存在的问题分析 对2012年3月至2013年3月县动物疫病预防控制中心在动物重大疫病防控管理中的相关资料进行了回顾性分析，其主要存在的问题如下。

对于动物疫病来说，潜在三大危害性：①由于养殖规模大，因此，传染病的传播速度非常快。②在人畜共患的情况下，会对人类的身心健康构成极大的威胁，甚至威胁人类的生命。③在疫病发生而得不到有效防控的情况下，会大大降低经济效益，同时大大降低社会效益。针对动物重大疫病存在的这些危害性，采取有效防控管理便显得极为重要。而纵观近年来动物重大疫病防控管理以及结合本次研究结果发现，犍为县动物重大疫病防控管理还存在一些较为明显的问题，主要表现为：①制度缺失，主要表现为畜禽相关管理制度不完善，如畜牧兽医中心站动物防疫督查制度、调入畜禽隔离观察制度以及动物防疫消毒制度等均不完善[2]。②动物防疫档案管理不规范，该方面工作做不好，将会加大动物流行病的发生率，同时难以搜集到有效的防控信息。③专供疫苗缺乏规范化管理。其后果是疫苗的管理松散，从而发生疫苗乱放、随意丢弃等状况。④出入境动物缺乏规范化管理。此方面管理的缺失会导致外来疫病入侵。⑤宣传工作不到位，对于相关防控人员缺乏技术培训，从而加大了管理的风险。

1.2.2 动物重大疫病防控规范化管理模式 成立小组，由小组成员对解决动物防控管理的问题提出建设性意见，进一步制定规范化管理模式，并将其实施于2013年4月至2014年4月的县动物重大疫病防控管理工作中，规范化管理模式如下。

（1）构建完善的规范化管理制度。制度是各项工作开展的保证和依据。对于乡镇畜牧兽医中心站来说，对相关制度加以完善显得非常重要。如畜牧兽医中心站动物防疫督查制度、调入畜禽隔离观察制度以及动物防疫消毒制度等，均需要加以完善，并根据所制定的制度，保证各项工作开展的严谨性及流畅性，进一步为动物重大疫病防控实现规范化管理提供保障依据。

（2）动物防疫档案实现规范化管理。防疫规范化管理并不是一项简单的工作，需从多方面加以完善。对于乡镇畜牧兽医中心站来说，要对各项文件进行构建和完善，如防疫通知书、免疫回执卡以及免疫档案等。将这些文件资料统一起来，进行存档，并做好各类档案的分类工作，从而为动物重大疫病的预防及控制提供充分有效的依据。

（3）针对强制免疫专供疫苗进行规范化管理。为了使强制免疫专供疫苗管理更具规范性，需要对疫苗的相关信息进行严格记录，如疫苗的名称、生产日期及批号等。对于养殖场（户）来说，在对畜禽进行引进的过程中，需具备动物检疫合格证，在通过各级审核后，方可引进。并在引进的同时做好免疫实施工作，借助信息化手段，实行程序免疫。对于对强制免疫专供疫苗倒买倒卖的现象需严厉打击。

（4）加强出入境动物规范化管理。除已有的检疫申报制度外，还需要对隔离观察制度加以构建，使畜产品的质量及安全得到充分有效的保障。

除此之外，为了使动物重大疫病防控管理更具规范性，还需加大宣传力度，同时做好相关工作人员的培训，如针对兽医进行动物重大疫病防控方面的知识培训，在培训过程中需注重技术的强化及操作的规范性，以此为动物重大疫病防控管理规范化的实现提供保障和依据。

1.3 统计分析

本研究应用SPSS13.0统计学软件进行处理，数据以“平均数±标准差”表示，组间比较采取χ2检验，P

2 结果与分析

2.1 规范化管理实施前后相关问题发生情况对比

实施规范化管理后，制度缺失、档案管理薄弱、专供疫苗缺失以及出入境动物管理缺失而引发的管理风险发生率降低，仅为3.63%；而实施前发生率为22.94%。实施规范化管理后管理风险发生率显著低于实施前（x2=12.349，P

2.2 规范化管理实施前后各项指标评分对比

采取自制调查问卷，包括制度建设、档案管理、专供疫苗管理、出入境动物管理以及宣传培训管理五项指标，设百分制、分数越高，表示管理越规范。

规范化管理实施前，制度建设（68.3±1.9）分、档案管理（72.4±0.6）分、专供疫苗管理（63.8±1.4）分、出入境动物管理（61.9±2.6）分；宣传培训管理（63.2±2.8）分。

规范化管理实施后，制度建设（94.6±2.1）分、档案管理（98.2±0.4）分、专供疫苗管理（93.2±1.8）分、出入境动物管理（91.8±3.4）分；宣传培训管理（96.8±2.3）分。

实施规范化管理后，各项指标评分均显著高于实施规范化管理前（P

3 小结与讨论

动物重大疫病防控管理存在一些较为明显的问题，主要包括：制度缺失、动物防疫档案管理不规范、专供疫苗缺乏规范化管理、出入境动物缺乏规范化管理以及宣传工作不到位。鉴于此，需要构建完善的制度，并加强档案管理、专供免疫管理及出入境动物管理等。结合本文研究结果，可得出结论：实施动物重大疫病防控规范化管理，明显改进了管理模式，进而使动物重大疫病防控的质量得到有效提高，也进一步保障了出入境动物管理的安全性。

参考文献：

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关键词：国有企业；人事档案；电子化管理；风险

人事档案管理工作开展得好坏，直接关系到企业自身发展情况，开展高效的档案管理工作，能够促进国企向着更加良好的方向发展。这一背景下，国企为了更好地开人事档案管理工作，纷纷引入了信息化手段，以促进人事档案电子化管理方向转变，这一转变有效提升了整个工作的质量与效率。但通过大量实践表明，开展电子化人事档案管理时，很可能出现一些风险，导致整个工作并未体现出最大的价值，在一定程度上制约了国企的发展。所以，国企需要针对人事档案电子化管理中存在的风险，制定出相应的防范措施，降低各类风险的发生率，为国企更好的发展奠定良好基础。

一、人事档案电子化管理的优势

以往阶段，企业开展人事档案管理工作时，通常以人员手工与纸质管理模式为主，管理效果较差，不利于企业对人事档案的使用，在一定程度上干扰企业正常运行，而人事档案电子化管理的出现，则有效改善的这一情况，具体来说，主要体现在下述四个方面：

1.易于分类

对于国有企业来说，人员数量较多，人事档案信息较为庞大，其中涉及很多方面的信息，如人员姓名、联系方式、薪酬待遇、以往工作经验、所处岗位等，对于这些档案来说，需要分门别类地管理，只有这样，才会使档案发挥出最大的作用。以往阶段，通过人员手工管理时，由于档案信息庞大，导致管理人员难以准确掌握档案的真实情况，影响档案的分类，使档案杂乱无章的堆放到一起。而应用信息化管理手段时，会有专业的软件设计人员设计出性能良好、功能较为完善的人事档案管理平台。整个平台由多个功能模块构成，其中包括分类功能，将人事资料导入到该平台后，只需要简单点击“分类功能”，平台会自动对人事资料予以分析，根据分析结果，结合前期设置的分类标准，将人事资料划分到相应类型当中，操作简单，无需人员过度参与，使得人事档案分类更加科学、合理。

2.储存量较多

纸质管理模式是在获取职工信息后，书写到纸张上，通过对纸张的保管，以达到人事档案管理的目的。对于这一管理模式来说，所用的纸张具有边界，只能在边界范围内书写，因而存储的信息量并不是很大，若对大量人事档案进行管理，则需要采用很多纸张，为管理工作带来麻烦。以A4纸为例，尺寸为210×397mm，而人正常写字时，1cm2约为1个字，也就是说，在一张A4纸上仅可书写600字左右，字符较小一些，书写字数可增加一些，但相对于庞大的人事档案信息来说，这些字数依然仅占其中非常小的一部分。而采用电子化管理模式后，则可改善这一问题，大大提升信息的存储量。在电子化管理模式当中，以计算机硬盘为主要的存储场所。对于硬盘的存储空间来说，是虚拟存在的，无须将信息记录到实物上，因而存储量非常高。目前，在计算机领域内，硬盘容量最高已达10T以上，日常常用的硬盘容量也有数百G，能够存储数亿的文字、数字信息，远远高于以往的纸质存储模式。

3.应用方便

对于以往的纸质管理模式来说，将人事档案记录到纸张之后，会将其放置到相应的位置存储，在需要使用档案信息时，由管理人员从庞大的资料当中寻找出来。这样需要消耗很长的时间，导致档案信息的应用并不是很方便。而采用电子化管理模式后，则可有效改变这一问题。该管理模式当中，主要通过计算机完成信息录入、存储以及提取等工作，只需要在电脑管理系统内，录入所需要查找的关键词，计算机可以在较短的时间内将所有与该关键词相关的信息提取出来，并展示在用户眼前，用户只需要根据具体需求，选择出最终的档案信息即可。同时，在信息检索时，录入的关键词越多、越准确，所检索出来的档案信息也会越少，进而对人事档案的应用提供了方便。

4.提升工作效率

对于传统纸质管理模式来说，主要是人员管理为主，任何工作的开展，均需要由人员完成，如由人员抄录信息，由人员查找信息等，而人的精力与时间有限，不仅会出现一些错误，而且工作效率也不是很高，导致整个工作效率有待提升。同时，对纸张存储时，很容易受到外界因素的影响而破坏，如放置到潮湿环境当中，会加快纸张的腐烂速度，还会使纸张上的文字变得模糊；若存储场所出现火灾，将会导致资料内容完全消失等。受到这些因素的影响，使企业无法有效对档案资料进行应用。而应用电子化管理模式时，通过计算机代替了人员，无需人工抄录信息等工作，人员只需要对计算机进行操作，即可在最短的时间内，完成整个人事档案管理工作，大大提升了该项工作的效率。同时，信息存储到计算机硬盘当中，不会受到潮湿、火灾等因素的影响，即便硬盘损坏，也可通过相关技术将其修复，提升了档案信息的安全性。此外，电子化管理无需采用纸张，具有一定的环保作用，有利于社会可持续发展。

二、国有企业人事档案电子化管理常见风险

虽然，相对于传统人事档案管理模式来说，电子化管理模式具有较多的优势，但通过大量实践表明，电子化管理依然会出现一定的风险，导致档案信息损坏，或者是被不法分子所窃取，不仅对职工个人生活与经济财产带来一定隐患，同时还会威胁到国有企业的发展。具体来说，国企人事档案电子化管理中常见风险包括下述几个方面：

1.物理网络安全风险

在电子化管理模式当中，需要应用很多物理硬件设施，如计算机、硬盘、键盘、鼠标等，这些硬件设施性能的好坏，直接关系到档案管理的效果。然而在实际应用时，这些硬件设施很可能受到一些因素的影响而损坏，进而影响在电子化管理中的作用。具体来说，主要体现在两个方面：一是自然方面。自然界作为人们生存的主要场所，一些自然事件很可能对计算机等硬件设施造成损坏，如在雷雨天气下，计算机未做好避雷措施，由于在短时间内电压迅速上升，会将计算机芯片烧坏；在地震、暴风等天灾情况下，也可使硬件设施产生损坏，严重情况下，甚至会出现毁灭性的破坏。二是人员方面。开展电子化人事档案管理工作时，虽然无需人员直接参与进来，但是计算机的操作依然由人员完成，若人员对计算机知识不了解，或是未能正确操作计算机，也会带来一定的风险。如操作人员随意断电，可能会损坏内存、硬盘、电源等原件，对资料造成破坏。

2.内部网络安全风险

在整个网络体系当中，可划分成两个组成部分，一个为外部网络，另一个为内部网络，即局域网，在局域网运行的过程中，可能受到多方面因素的影响而出现信息安全风险，具体来说，体现在下述几个方面：（1）员工安全理念缺失。人员作为局域网的操作与管理者，只有具备较高的安全理念，才会防止各种安全风险的出现。但对于很多国企来说，并未对人事档案电子化管理产生应有的重视程度，没有聘用高素质管理人员，导致人员的安全意识相对较低，进而经常诱发各种信息安全事件。比如，人员应用完计算机后，未及时将系统关闭而离开，为其他人员的观看提供了机会；利用企业局域网浏览一些不健康的网站；未能及时对计算机系统更新等，这些情况均会导致信息泄露。（2）随意安装各种硬件装置。现代计算机领域，存在很多移动硬件，这些移动硬件的出现，为人们的工作提供了方便。但是对硬件使用时，很可能会被植入一些病毒，若将植入病毒的硬件插到企业计算机后，这些病毒就会传输到计算机内，进而对计算机内存储的数据进行破坏或窃取，对国企人事档案管理造成严重影响。

3.外部网络安全风险

对于国有企业来说，通常都有规定表明，网络不可与外网连接到一起，以防止内部信息泄露的事件发生。但职工进入企业后，为了确保职工有效完成本职工作，企业通常会赋予职工自主拨号上网的权利，所以在实际当中，很难防止员工将内网与外网连接到一起，进而对人事档案资料带来了安全隐患。一方面，在系统运行时，会出现一些漏洞，这些漏洞的存在将计算机完全向其他人展示出来，进而为不法人员信息的窃取提供了帮助。另一方面，若在计算机中未能应用安全防护措施，则会在信息管理、传输等活动过程中被各种方式所攻击，如木马、病毒等，轻者会使信息泄露或损坏，严重情况下甚至会导致整个计算机瘫痪，无法正常运行，对整个人事档案管理工作造成非常巨大的危害。同时，需要注意的是，若出现了外网病毒攻击，危害性巨大，很难在企业内部寻找出根源，因而需要严格预防这一问题的出现。

三、国有企业人事档案电子化管理风险的防范策略

1.提升对物理网络的保护

通过上述分析可知，国企人事档案电子化管理过程中，很容易受到自然、人员两个方面因素的影响，导致档案信息出现安全隐患，进而降低整个工作的开展效果，对国企发展造成一定干扰。所以，国企开展该项工作时，一定要提升对物理网络的保护力度，具体来说，应从下述两方面着手：首先，针对自然因素来说，地震、暴风等天灾人们无法予以控制，因而只能时时关注自然天气状况，及时发现可能出现的情况，应及时将信息主要存储装置—硬盘转移到安全位置，待天灾过去之后，重新组装计算机，以保证人事档案的完整性。针对雷雨天气，可采用一些避雷措施，如屋顶装设避雷针，或采用避雷机箱等，以降低雷电对计算机造成破坏；其次，对于人员因素来说，应定期开展计算机相关的培训活动，通过这些培训活动的开展，使人员了解计算机的正确操作方式，避免人员出现随意关闭计算机等现象，进而减少由人员因素而引发的信息安全风险。

2.强化内部网络安全防范意识

内部网络作为人事档案管理的主要管理场所，确保内部网络安全，能够直接提升整个档案管理的质量，减少档案信息的泄露与损坏。所以，国企运营过程中，应强化职工的内部网络安全防范意识，防止出现由人员导致的内部安全风险。首先，提升职工的安全理念。国企运营时，通过会议、培训活动、网络教育等多种途径，向职工传授内部网络安全相关的理论知识，转变职工的落后观念，加强对内部网络安全重要性的了解程度，确保其在日常工作当中，能够有效约束与规范自身行为，使用计算机后，能够按照要求关闭；在工作时间内，不浏览与工作无关的网页与网站；利用专业的技术手段，定期对系统进行更新与维护等，以保证整个计算机系统处于健康状态下，减少信息泄露的机会。其次，在使用移动硬件使用时，也应注意规范性，将生活U盘与工作U盘区分出来，生活U盘仅限于企业外部使用，而工作U盘仅限于企业内部使用，以防网址、U盘交叉使用而被植入各种病毒，降低病毒入侵企业内部网络的机会。

3.加强对外部网络的监管与防控

除上述两个方面之外，国企还应加强对外部网络的监管与防控，具体来说，从下述两个方面着手：首先，制定出完善的网络使用制度，详细明确职工不可将内网与外网连接到一起，并针对这一情况，制定出相应的惩罚制度，以约束职工行为，确保职工工作时不会主动与外网连接，从而减少了外网病毒侵入内网的机会。其次，在计算机中安装各种安全软件，如杀毒软件，自动对计算机进行检查，确定系统内是否出现病毒。若发现，及时向工作人员报告，并将其灭杀；病毒拦截系统，分析想要进入企业内网的所有信息，若发现信息中存在病毒或不良代码，直接将其阻拦下来，禁止其进入内网；设置密钥，在人事档案管理系统上，设置相应的密码，并针对档案信息的重要程度，赋予内部人员相应的查看权利，不同权利的职工，仅能查看相应的信息，进而加强对人事档案的保护力度。

四、总结

综上所述，国企人事档案电子化管理的应用，有效提升了整个工作的质量与效率，为国企发展奠定良好基础，但需要注意的是，受到人员、自然情况、以及黑客等因素的影响，导致电子化管理中经常出现一些安全隐患，使人事档案损坏或泄露，危害国企发展。所以，国企人事档案电子化管理过程中，应加强对物理硬件以及内外网的保护力度，以降低安全隐患的发生率。

参考文献：

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[9]丁丽娜.人事档案电子化管理及其存在问题和相关措施之管见[J].科技创新导报，2019

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一、围绕中心工作，确立具有检察机关特色的廉政风险防控工作模式

作为检察机关，开展此项工作必须紧紧围绕检察工作，体现检察机关特色。崇文区检察院确定了“贯穿一个主题”、“抓好两个环节”、“立足三项建设”的总体工作思路，将廉政风险防控放到“强化法律监督，维护公平正义”的工作大局中去谋划和推进。立足于业务建设、队伍建设、规范化建设，在工作中牢牢把握查找风险点和制定防控措施这两个关键环节，使廉政风险防控的具体措施与检察工作主题协调统一起来。在健全工作机制、制订实施方案的基础上，采取层层动员、集中学习、网上宣传、重点讲解、交流研讨等形式，将学习教育贯穿于工作的全过程，不断深化干警对廉政风险防控工作的认识，为深入开展廉政风险防范管理工作打下良好的思想基础。

二、科学评估，界定廉政风险并制定防控措施

廉政风险防控工作的重点是查找廉政风险点，并据此制定防控措施。只有认真排查廉政风险、制定防控措施，加强监督管理、考核防范结果，不断完善操作规程，才能实现廉政风险防控工作的基本作用。崇文区检察院切实抓好计划方案、贯彻执行、检查考核、调整修正“四个环节”，做到岗位职责明确、主要风险清晰、防范措施有针对性。

首先，紧密结合实际，查找了在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点。以检察权、人财物管理权相对集中的部门为重点，从梳理办案流程入手，逐一查找各个办案环节的风险点，并将这种做法延伸到检察事务工作，梳理查找检察事务环节的风险点，分析风险的内容和表现形式，为开展廉政风险管理奠定良好基础。

其次，制定切实可行的防控措施。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定风险防范的具体措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，上下一体、左右联动的廉政风险防控机制，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

第三，加强廉政风险防范管理和监督。根据排查确定的各种风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评价，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，确保廉政风险防范管理工作不断取得实效。

三、夯实基础，建立廉政风险防控的制度防线

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摘 要：信息技术在不断的发展，现在各行各业都在利用信息技术，信息技术可以提高工作的效率，对人们的工作有着极大的好处，在电子文件档案上也是如此，档案在不断的发展，现在的电子档案已经逐渐的取代了纸质档案，电子档案自身有着很多的优点，在档案管理中是极其关键的。本文就是对试论电子文件档案的优越性及其风险防控措施的优越性及其风险防控措施进行分析，为相关的研究提供借鉴。

关键词：电子文件档案；优越性；风险防控措施

档案在国家的发展中是极其关键的，关系着我们的基本信息和国家的机密。随着信息技术的不断发展，传统的纸质档案已经无法满足人们的基本需要，人们对档案的要求在逐渐的增加，电子文件档案已经成为了档案的主要方式，利用电子文件档案可以减少档案面临的风险、也可以减少工作中的强度，可以说电子文件档案有着极大的优越性。

一、电子文件档案的优越性

电子文件档案是相对于纸质档案而言的，利用电子文件档案可以加快档案工作的效率，对档案有着极其重要的作用，在电子文件档案使用的过程中，可以简化很多的程序，仅仅需要在计算机上完善所有文件的归档工作，也便于文件的保存，对于档案工作人员是非常有利的，作为档案工作人员在相同的时间内可以完成更多的工作量，对于档案工作者来说是非常快捷的，提高了工作的效率。现代社会是一个信息化的社会，电子网络在逐渐的普及，为电子文件的归档和是整理提供了科学的依据，在整理的过程中，减少了立卷。检查、寻找的难度，仅仅将关键词输入到相应的档案系统中就可以将需要的信息检索出来，利用虚拟的信息网络，电子文件档案可以减少档案占用的空间，只需要使用先进的存储设备就可以将电子文件进行存档，如果是纸质的文件，则需要大量的空间，在存储的过程中对环境的要求也较高，随着时间的推移，容易受到潮湿环境的影响，也不需要频繁的进行档案的搬动，减少了档案出现遗漏、丢失和破损等现象，保证档案可以科学合理的利用。

传统的纸质档案在使用的过程中，需要对档案进行检查，档案工作人员在检查的过程中需要逐字逐句的进行检查，保证文字的准确性，章节之间的连贯性，档案要健全，在排查完成之后，还要进行查缺补漏，对纸质档案进行完善，还要对修改的档案进行拆封，对这些文件进行重新的订装，但是电子文件档案就不需要这么多的环节，利用计算机进行管理，可以在计算机上直接对相应的档案进行修整，做到查缺补漏，利用计算机进行修改，这样就可以有效的保证电子文件档案顺利使用，在利用电子文件档案的过程中，在计算机上直接对相应的电子档案进行检查，如果出现了问题就可以及时的进行补漏增缺，如果出现了其他的问题也可以及时的发现，对整个电子档案的利用有着极大的好处，不需要进行反复的拆卷，也不需要进行检查装订，这样就可以减少很多的环节，对档案的管理有着极大的好处。

传统的纸质档案在使用的过程中经常会出现各种个样的问题，尤其是在保密性上，传统的方式有发掘密道，后来又档案馆，但是这些档案保密的方式都费时费力，对人们的利用也没有好处，在使用的时候也有着很大的影，但是电子文件档案在使用的时候是不需要进行这些繁杂的环节进行保密的，只需要在计算机上设置一个密码锁，这样就可以对计算机内的文件档案进行保密，在利用的过程中是极其便捷的，为了提高保密性，不会导致档案的丢失，对档案可以设置分部阅读，人们在查找的时候只能够查到需要的那一部分，在使用的过程中是极其便捷的，作为修改人员也仅仅能够看到所要修改的那一部分，不能看见全部档案，对档案的管理有着很大的好处，保证档案的保密性，档案不会被轻易的泄露。

二、电子档案存在的风险

文件档案的电子化一方面节省了人们对文档进行收集、保管、利用的成本，提高了工作效率，一方面也存在着诸多不安全因素，导致电子档案的不真实、不完整和不可靠，影响其效力的发挥。那么文件档案的电子化究竟存在哪些风险呢？

（一）计算机和网络技术方面存在着不安全因素

由于网络是开放的，任何人都能通过计算机进入网络，电子档案的内容和形式很容易被非法改动、删除、复制等，并且改后往往不留有任何痕迹。

（二）制度管理方面的不安全因素

电子档案的编写、搜集、整合、存档、修改、检索、维护、更新等都需要通过档案管理人员的日常操作完成。参与的人数众多。加之网络的开放性，普通大众也多能参与到各种电子档案的编写和修改当中，人员的专业素养值得考究，业务水准参差不齐，因此经常会有一些管理上的漏洞，导致电子档案信息被盗、泄密或者丢失。

（三）电子档案的保存上不稳定

电子档案存储的磁性材料从保存时限上说最长也就100年，而且其性质极不稳定，遇热、湿、强磁场或技术升级等问题极容易丢失或破坏。再次，电子档案在某种意义上说是“电”档案，它依赖于电能。一旦遭遇断电，电子档案是无法服务的，甚至可以说，一旦失去了电力供应，那么电子档案将不复存在。

三、风险防控措施

（一）应做好电子档案使用中的控制与管理

首先，要进行使用权限的审核，根据各种人员设置利用级别，进行利用权限的认定。其次，要严格控制电子档案的可转换性以保证电子档案的安全。做好拷贝的提供与回收管理。应尽量避免把载体上存储的信息全部拷贝，采取技术手段防止所提供拷贝的资料再复制。第三，要加强电子档案使用中的安全措施，对电子档案的信息内容根据密级层次进行有效管理，系统要对利用的全过程进行有效的跟踪监控，并自动生成相关记录，以作为日后查证的依据，从而保证电子文档的原始性和真实性。

（二）要建立统一的电子文件管理体制

首先，应实行文件管理与档案管理统一领导和规划，使二者同步发展；其次，要将文件管理的前期指导与控制纳入档案部门的工作职责，确保从文件的形成、归档到查阅、利用等各环节都在档案部门的统一监督指导下进行；再次，要制定科学、合理、统一的电子文件归档管理标准；最后，档案部门在接收电子文件时，要对归档电子文件信息内容的原始性，真实性进行鉴定。

（三）应优化专业结构，建立一批新时代的档案管理人员队伍

档案部门应重视和加强对档案管理人员的培养。一方面，要多渠道引进专业的技术和管理人员，尽量使用素质高，思想好，责任心强的人员做文书、档案工作。另一方面要对现有的档案人员进行专业培训，特别是加大对现代科技知识和电子技术的培训。档案管理部门应尽快改变保管型人员过多、结构单一的档案队伍现状，建立一支具有较高素质，结构合理，适应信息时代电子档案管理需要的新型档案工作人员队伍。

四、结论

电子文件档案的形成得益于高速发展的电子科技，它有着传统纸质文档所无法比拟的优越性。我们不仅要充分利用计算机技术和网络技术，更要建立健全电子文件及电子资料管理制度，加强各个环节的沟通管理。

参考文献：

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为全面落实我科党风廉政建设，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，努力通过“重在预防”和“抓早抓小”举措，压实“一岗双责”责任，筑牢我科廉政风险防控体系和机制，根据局党组和市纪委监委驻我局纪检组有关要求，我们针对本科的业务工作种类和特点，特制定如下条目式廉政风险防控方案。

一、招录人员

招录公务员、事业人员或临时人员和人才引进中可能存在的廉政风险点：

1、配合相关部门拟定招录计划。

2、配合相关部门接受考生报名并进行资格初审。

3、配合相关部门开展面试资格复审并通知考生参加面试。

4、配合相关部门对拟录用的人员进行考察，撰写考察材料。

可能存在廉政风险的表现形式：

1、不按岗位实际拟定招录计划，设定指向性明显的招录条件。

2、在考生资格初审时把关不严，将不符合招考条件的考生通过审查。

3、在考生面试资格复审时，对考生提供的材料审查不细。

4、考察工作不够认真细致，接受考生人情或好处等。

5、不如实撰写考察材料，歪曲客观事实美化特定人。

拟采取的防控措施:

1、严格按照工作需要设定招录岗位。

2、充分征求岗位所在部门和直属单位意见后，拟定招录计划。并层层把关，防止计划指向的明显化。

3、各个环节的工作先要经分管领导和局长层层审批。

4、笔试资格初审阶段要对考生填报的信息进行严格把关，对信息不明确的要及时与考生联系，要求其提供准确信息后再进行资格审查。

5、面试资格复审时要对提供信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档备查。

6、考察要有两名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料，强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。

二、干部任免

局机关科室或直属单位干部任免中可能存在的廉政风险点：

1、民主推荐。

2、提出人选考察结果。

3、民主测评。

4、提出任免建议。

可能存在的廉政风险表现形式：

1、不按任职资格、条件、程序和范围进行民主推荐。

2、更改或伪造民主推荐结果。

3、不符合规定的方式、程序、范围进行民主测评。

4、不如实向领导和党组反馈、报告考察情况。

拟采取的防控措施:

1、按程序和范围进行民主推荐。

2、尊重民主推荐结果。

3、按规定的方式程序范围进行民主测评。

4、如实向领导和党组报告考察情况。

5、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求。

6、干部选拔任用工作每一个环节都要有两人以上共同负责。

7、就拟任人选征求纪委等部门意见。

8、干部选拔工作中所形成的资料和材料，要存档备查。

三、干部休假与考勤

可能存在的风险点：

1、审核。

2、备案。

可能存在的廉政风险表现形式：

1、审核把关不严格。

2、不认真备案存档，导致核查监督不便。

拟采取的防控措施:

1、督促职工按照规定填写审核申请表和考勤表。

2、将休假申请表和考勤表分类存档，以便复查复核。

四、工资福利

可能存在的风险点：

1、记录工资福利变动情况。

2、计算工资福利。

3、复查审核。

可能存在的廉政风险表现形式：

1、因疏忽未能及时对工资福利应该变动的人员进行工资福利调整。

2、工资福利计算错误，损害当事人或有关单位利益。

3、复查审核不够严格，未能及时发现错误。

拟采取的防控措施:

1、认真记录各种变动情况，设置必要提醒帮助，及时为发生变动的人员变更工资福利。

2、认真计算工资福利，确保计算准确。

3、严把复查审核关。

五、人事档案

可能存在的风险点：

1、档案保管和整理。

2、档案借用。

3、档案维护。

4、人员基本信息核定。

可能存在的廉政风险表现形式：

1、档案管理不遵守档案保密政策。

2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失。

3、人员基本信息审核不严格。

拟采取的防控措施:

1、使用保密性安全性强的档案柜，保证档案安全性。

2、档案借用、转递严格按照规定操作。

3、保证档案完整性，保留个人原始材料。

4、每半年定期更新相关信息，做到及时、准确。

六、评先评优

可能存在的风险点：

1、评先评优工作方案。

2、审核提出考核等次建议。

3、先进、优秀等次人选公示。

可能存在的廉政风险表现形式：

1、不按规定制定和分配指标名额。

2、审核先进、优秀等次初步人选把关不严。

3、不按规定时间或范围进行公开公示。

拟采取的防控措施:

1、严格按有关规定制定工作方案。

2、明确程序和分配名额，经分管领导和局领导层层审批。

3、坚持先进、优秀等次由票选产生，并提交党组会议审定。

4、按规定时间和范围进行公开公示。

七、发展党员

可能存在的风险点：

1、入党材料和预备党员转正材料审核。

2、程序规范性。

可能存在的廉政风险表现形式：

1、在入党材料和预备党员转正材料不齐全的情况下，仍为其办理入党和预备党员转正手续。

2、减少或错乱程序。

拟采取的防控措施:

1、加强党务工作者的教育培训，增强其工作责任感。

2、提高工作水平。

3、严格按照有关规定办理相关手续，推进相关流程。

八、劳模推送

可能存在的风险点：

1、资格审查。

2、对象确定。

可能存在的廉政风险表现形式：

1、资格审查流于形式。

2、对象确定没有做到公开公平公正。

拟采取的防控措施:

1、严格按照评选要求，认真开展资格审查。

2、严格按照程序产生人员，确保公开、公平、公正、有序。

九、职称职级评定与技能鉴定

可能存在的风险点：

1、信息与资料审查。

2、评委产生与监督。

可能存在的廉政风险表现形式：

1、资格审查不够仔细。

2、评委产生与监督不到位。

拟采取的防控措施:

1、严格资格审查。

2、严格评委产生与监督。

篇11

一、增强企业档案安全管理意识

企业档案的管理工作并不仅仅是一个部门的责任，也是各个部门和员工的共同责任，因而强化企业整体的档案安全管理意识就显得非常必要。企业档案是企业发展过程中形成的宝贵的无形财产，保证档案数据的安全性是管理部门的主要责任，应该充分认识档案在企业发展管理中所起的重要作用，在企业内部加强档案数据安全宣传，增强企业员工对于档案数据安全的管理意识，普及档案数据安全方面的知识，让企业内的全体员工都能够参与到档案安全管理的工作当中。同时，积极采取多种方法对档案数据安全加以保护，从企业的日常工作上入手，让每位员工都能够切实感受到档案数据安全的重要性，自觉在日常工作当中注意保护档案数据的安全，树立起档案数据安全第一的概念，认真落实有关档案数据安全管理的责任制度。另外，档案管理部门应该加强档案数据安全方面的宣传力度，对企业员工进行安全宣传教育，提升员工在档案数据安全方面的意识，让档案人员能够从细节入手，自觉维护企业档案数据的安全性。

二、制定合理的安全管理措施

针对于当前企业档案管理的现状，对于档案数据安全管理不仅仅需要从员工思想层面入手，还需要配合具体的相应对策和管理措施，以便切实有效维护企业档案数据的安全，具体来说可以从以下几个方面入手：

（一）建立健全档案数据存储制度

档案数据的安全离不开有效保管和存储制度的支持，科学的保管和存储才能够保证数据的完整性和安全性。企业档案管理部门可以在企业管理层的支持下，结合我国相关法律法规和企业档案管理工作实际建立相应的档案管理制度，对档案管理工作当中的各个环节进行规范，对不同类型档案的管理进行规定。并且可依据相关档案法建立档案安全保密制度、保护制度、档案利用制度、保管制度等等，对档案的鉴定、借阅、保密等级、销毁等进行详细规定，从而有效保证档案数据的安全，最大程度地对档案数据安全进行管理。另外，档案管理部门可依据企业的实际情况制定档案安全体系管理指南，对档案数据的存储管理方法和规范进行明确，对档案的保密等级进行具体规定，对电子档案系统的访问浏览进行权限控制，并且对于电子档案系统需要建立相应的入侵检测技术和防火墙技术等，保证电子档案系统的安全性。在实施档案数据安全管理措施时力求从多个方面对档案数据进行全面管理，包括数据的安全控制、网络数据的安全、个人计算机的安全和外设管理等等方面，从而确保档案数据能够得到全方位的安全管理，切实有效地?Φ蛋附?行安全防控，为档案数据安全工作提供有力保障。

（二）制定档案数据应急管理制度

应急管理制度是在档案部门发生紧急情况时采取的一系列措施，能够有效降低档案灾害的一种制度，减少突发性灾害对档案造成的破坏，包括自然灾害、环境风险、管理风险和人为风险等，这些都有可能给档案带来毁灭性的破坏，因而需要从日常防范和应急预案上入手，坚持预防为主的原则，将档案数据的损失降到最低，发生灾害的时候能够有效保证档案的安全性。在建立相关预案之后，应该组织档案管理人员进行学习，并可定期组织进行演习活动，增强档案人员的应急意识，在发生应急情况时不会慌乱，减少灾害对档案的破坏，建立防灾减灾的安全体系，加强对档案管理方面的技术研究，不断引入先进技术来确保档案数据的安全性。

（三）加强档案数据管理的监督工作

企业应该建立专门的档案管理机构，对企业内部的档案进行统筹和组织管理，对企业内部各个部门的档案工作进行指导和监督，并定期对企业的档案工作情况进行评价，扩展档案管理部门的工作范围，将其扩展到整个企业各个类别和各种载体档案的管理，让企业当中的档案工作都能够得到管理部门的监督，以便能够对企业档案数据进行集中保存。同时能够从源头上入手，对各个部门当中的档案收集、管理进行监督管理，减少了档案在源头上的丢失或泄露的可能性。再者，对企业的各类档案在收集、整理、保管、利用等环节进行了统一规定，实施统一的管理标准，方便档案管理部门对其进行监督检查。而且，专业的管理部门当中人员素质也较高，对于档案数据的管理更加专业，也能够有效降低档案数据管理的安全风险。

篇12

[关键词] 档案管理;卫生监督;利用价值

[中图分类号] R197[文献标识码] B[文章编号] 1673-7210(2010)02(b)-146-01

卫生监督档案的价值越来越受到人们的重视[1-2],由于卫生监督任务日趋繁重,而卫生监督人力资源的配备不足[3],充分发挥卫生监督执法的社会保障服务功能,必须调动各方面的积极因素,这就为卫生监督档案管理与开发利用工作提供了难得的机遇。多年来,泰州市卫生监督所在全力提升档案管理质量和水平的同时,在开发利用卫生监督业务档案方面做出了一些有益的尝试。

1 进行风险预报

卫生监督业务工作函盖了食品卫生、生活饮用水卫生、职业卫生、放射卫生、学校卫生、公共场所卫生、医疗卫生服务等多个专业,卫生许可文书、日常监管文书、企业监管档案、处罚案卷、重大活动食品和公共场所安全保障、卫生监督公示结果、量化分级管理等档案资料。如果能充分开发利用,将能有效降低突发公共卫生事件发生的风险。

1.1 预测食物中毒高发季节

通过对历年的食物中毒档案资料进行综合分析,结合当地的特殊地理环境,可以清晰地描绘出食物中毒的季节波动曲线,监管部门可提前进入预防状态;对各类食物中毒的原因进行统计分析,可以预知高风险食品,提前进行防范。

1.2 预测公共卫生安全事故高发地区

通过对历年的突发公共卫生安全事故进行分析,可以找到容易发生安全事故的地区、场所和单位,重点对这些领域加强防控,可起到事半功倍的预防效果。笔者通过对泰州市2007年各地水厂的生活饮用水质量进行了分析[4],发现该市兴化地区水质合格率明显低于其他地区,通过干预后2008年该地区水质明显改善,有效地降低了生活饮用水事故风险。

1.3 预测职业中毒高风险人群

对职业场所的档案资料进行统计分析,可以全面了解职业性危害物质的种类、高风险工种,从而对这一人群实施有效的预防措施。例如,对用人单位劳动者健康监护档案资料进行汇总分析,根据其职业接触史、职业健康检查报告、职业病危害因素监测等资料,我们可事前确定高风险企业和高风险人群,从而通过制订有效防范举措,切实提高职业病防控水平。

2 提高文书质量

文书格式与相关卫生法规规范要求密切相关,从执法文书演变的历程看,文书的法律效力越来越强,从各种不同时期的优秀文书档案资料上,我们能学习到长处,从而对自身的文书质量和水平有一个提高。例如,我所将单位不同时期的高质量文书进行存档,定期组织开展观摩和学习,单位文书质量有了质的飞跃,2008年底,在江苏省举办的卫生监督说理式执法文书评比中,我所包揽了全部的一等奖。

3 增强培训效果

执法相对人的卫生法律法规知识培训被认为是最经济有效的提高公共卫生安全意识的手段之一,对历年的培训情况进行统计分析,可以找到培训的薄弱环节,如培训覆盖面、培训效果、人员的培训频次和培训的内容,也能了解不同的时期应针对的特殊人群和培训的内容,从而有效地增强培训效果。

4 规范许可质量

许可档案的规范性是衡量一个地方执法监督水平高低的重要指标,“一户一档”并电子化已成为当下的趋势,这为我们挖掘和利用许可档案提供了便利。对许可档案进行审查,可以对行政许可的程序、时效、合法性等进行规范和评价,及时发现行政许可工作中存在的作风问题,使政府以人为本的执政理念能落到实处。

5 促进体系建设

卫生监督体系建设包括机构设置、人员管理、经费保障、设备装备及信息化建设、履行职责、机构管理等内容,其本质目的就是完善卫生监督职能,更好地为群众健康权益服务。卫生监督业务档案可以成为一面镜子,反映卫生监督执法工作的方方面面。例如,从日常监管档案中,如果发现存在卫生监管空白区和监督频次不足的问题,则提示卫生监督人力资源和仪器设备配置的不足;若业务档案内容不完善,电子档案水平低下,档案利用效率不高,则表明存在机构管理漏洞、单位信息化建设有待加强、监督员履行职能不到位等问题。

综上所述,卫生监督业务档案的利用价值还有很多,需要在实践中不断开发。在提高卫生监督业务档案质量和管理水平的前提下,充分加以开发与利用,这对各地卫生监督部门加快卫生监督体系建设步伐、更好地履行公共卫生安全保障职责至关重要。

[参考文献]

[1]陆晓红.公共卫生档案管理刍议[J].卫生软科学,2001,15(3):14-15.

[2]谭海萍,孙爱国,于雪芹.卫生监督机构档案管理工作的问题与对策探讨[J].中国医药导报,2007,4(19):163-164.

[3]朱霞惠,孙正太,陈东周,等.2007年泰州市卫生监督机构执法人员执法现状调查[J].预防医学论坛,2008,14(10):888-889.

篇13

**区人民检察院（以下称“区检察院”）从检察工作实际出发，将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉建设，制定了《廉政风险防范管理实施细则》和《风险防范管理任务分解方案》，建立了廉政风险防范管理工作机制。在开展此项工作中，区检察院经历了转变观念，形成共识，变共识为共为的过程。

坚持三个明确

明确工作意义。20xx年初，区检察院开始廉政风险防范管理试点工作。为使干警充分认识、理解这项工作，区检察院采取会议讲解、广泛宣传、干警参与风险点查找等形式，使大家了解廉政风险防范的基本内涵、核心内容、主要目的和工作方法，干警们在逐渐接受“廉政风险”这一全新概念的过程中，也充分认识到了实行廉政风险防范管理的重要性，自觉做到识别风险在工作之前，防范意识在行动之前，约束行为在办案之前，进而实现了对检察权正常运行的规范制约和对腐败问题的超前防范，使检察机关行使检察权时的内部监督机制更加完善。

明确工作内容。在《实施细则》中，区检察院结合自身工作特点，确立了相应的组织机构及运行程序，明确了具体的考核内容、考核标准和考核方法。同时，发动广大干警从思想道德、制度机制和岗位职责三个方面，认真、全面、深入地分析了全院92个岗位可能出现的廉政风险，共查找出391个风险点，在此基础上制定出切实可行的防控措施。

明确工作责任。在制定实施细则时，区检察院还同步制定了《廉政风险防范管理任务分解方案》，针对思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险三个方面，分别将各项防范措施予以细化，并对每项措施的落实明确了责任部门以及责任人，做到防范措施有针对性、监督措施有动态性、处置办法有实效性，使全院各个部门在反腐倡廉建设上形成工作合力。

做到两个延伸

随着廉政风险防范管理工作的深入开展和干警们认识的不断提高，区检察院不断总结经验，使廉政风险防范管理工作逐步融入到检察工作的各个环节，做到两个延伸：

一是适用范围的延伸。最初确定这项工作的适用范围是院领导班子成员，后扩大到中层干部，最后延伸到全体干警，层层推进，全员覆盖。由开始的查找个人风险，扩大到检察工作的重点部门、重点岗位、重点环节，由点到面，不断深入。

二是风险内容的延伸。最初查找的风险点主要集中在职位和职责上，随着工作的不断深入，区检察院发现职位职责风险包含范围较窄，不能涵盖到所有风险。在区纪委的指导下，将教育、制度、监督各项工作均纳入进来，最终落实到对思想道德、制度机制和岗位职责这三类风险进行系统防范管理，并以此为基础，形成了区检察院的《实施细则》。

立足三项建设

立足检察业务建设，将廉政风险防范管理工作与检察业务各环节紧密结合。在廉政风险防范管理工作中，区检察院将加强执法工作管理作为主要目标之一，坚持严格执法，文明办案，不断规范办案工作，提高办案质量，增强办案效果。区检察院认真分析研究执法活动的各个环节，将可能影响公正执法的因素纳入到风险防范的范围内。如对案件线索的移送是否按规定接收、登记；在执法活动中，是否具有违反有关廉洁从检规定的行为等，通过对办案程序、办案纪律等方面风险点的识别和规定，执法活动中的每一个关键细节都受到认真监督，起到了防范的作用。

篇14

突出管理规范化，把好制度关

信贷基础管理是农发行安全经营的“基石”，必须常抓不懈。为着力提升信贷基础管理工作质量，该行结合银监会贷款“新规”，从合规经营和规范化管理着手，把各项制度的执行融入到业务经营全过程，规范信贷操作，努力防控管理风险。一是完善信贷管理制度。近年来，随着农发行业务范围的不断拓展，上级行从制度层面先后下发了一系列规章制度和管理办法，于利基层行规范操作。为确保各项制度执行“不走样”，该行在认真学习、消化和严格执行的基础上，从客户、信贷与风险、资金计划三个层面将相关制度进行了整合，相继出台了《贷款客户综合评价考核办法》、《重点客户监测分析管理办法》、《贷款发放和贷款支付尽职操作管理办法》、《信贷与风险非现场条线考核办法》、《法律事务工作意见》、《贷款风险排查管理办法》、《押品管理办法》等制度，完整构成了全行信贷管理制度框架，实现信贷管理制度系统化、制度化和规范化，不断推进信贷基础管理质量提升。二是做好客户营销与维护。严把客户准入第一道关口，实行客户分类排队和分类管理是农发行信贷管理的基本要求，绝不能“带病准入”。针对今年新的粮棉收购政策和贷款资格准入规定要求，该行首先对重点客户进行营销和培植，通过召开“银企座谈会”“客户走访”等活动，了解客户需求，宣传政策，加强沟通，形成共识；其次，认真做好客户评级授信工作，坚持“宽授信、严用信”，强化银企合作，实行“一企一策”。同时，结合秋季粮棉收购“新规”，优化客户结构，对原有贷款客户股权结构与经营情况发生重大变化、抗风险能力减弱或较差的企业，逐企业进行剖析，实行退出机制，今年来，主动退出了6家贷款客户，其中粮油3家，棉花2家，农业小企业1家。三是严把“三关”。即：严把贷前调查关，认真甄别企业提供的各类申报资料，确保材料的真实性，在坚持 “不打白条”防控风险的前提下，重点支持“中”字头、“省”字头和风险承受能力强的黄金客户、战略客户自主收购，巩固和发展核心客户群体，积极审慎支持一般加工龙头企业收购，确保不出现“卖难”等政策性问题；严把贷款审查关，既对调查资料的真实性、完整性和合规性进行把关，又对客户的考核评价如资金归行率、日均存款、账户管理、存贷比、偿债能力等进行把关，并找准贷款风险点，认真进行集体审议，为领导正确决策提供依据；严把贷款投放关，重点是严格贷前条件落实、资金支付和作业监督审核，凡贷前条件不落实的一律不放贷，确保每笔贷款手续齐全规范和合法有效。

突出检查常态化，把好执行关

制度执行力是农发行安全合规经营的“生命线”，绝不能有丝毫怠懈，必须真抓实干。为确保各项规章制度和管理办法落到实处，该行始终把“检查督办”作为落实信贷基础管理“试金石”。突出重点，定期开展检查督办。一是定期对客户进行监测分析。市县级两级行按月召开业务经营分析例会，对重点客户进行监测分析，认真剖析成绩与问题、找准差距，拟定措施，迎难而上；班子成员每周对各自分管工作进行问询推动，实行领导包片、部室包点，每月对不同时期重点工作进行专项检查，并每人每月拿出300元绩效工资与“对口联系行”工效挂钩；行长及分管行长对各部室按月检查督办情况进行再监督，推进基层工作出成效、出成果。二是定期进行风险排查。重点对客户的经营风险承受能力进行监控，按月对企业的资金使用，货款回笼，经营现状，社会性融资，民间借贷，各种抵押担保手续落实，履约能力等进行排查，对重点客户进行“现场与非现场”序时检查，发现问题，及时指出并下发“风险提示函”，督促承办行采取有效措施进行整改，防患于未然。三是定期收集整理信贷档案。信贷档案是农发行信贷基础管理的重要组成部分，也是保全银行信贷资产的重要法律依据，是银行与客户债权、债务关系的凭证。因此，该行十分注重信贷档案的收集整理工作，先后制定下发了《农发行荆门市分行信贷档案管理工作方案》和《农发行荆门市分行县级支行信贷档案管理考评表》，明确要求每个县级支行对每个企业必须按年度整理一整套信贷档案资料，主要包括 “贷款申报资料，贷款发放资料和贷后监管资料”，并装订成册，做到有索引、有目录、有页码、有档案专用章，确保每份信贷档案合规、合法、有效。同时，定期开展开展信贷档案展评活动，通过信贷档案“展评”这一载体，推动和促进各客户经理把信贷日常基础管理工作落到实处。

突出合同标准化，把好法律关

信贷契约是农发行安全经营“保障”和屏障，必须高度重视，认真对待。该行从银企借款合同的文本入手，突出契约的合法性与规范性，在全行大力实施“三项措施”，确保每笔贷款发放合法、有效、安全。一是认真修订仓单质押合同，完善补充协议。针对部分兄弟行暴露出企业挪用农发行贷款资金形成库存再融资案件，该行为确保贷款资金安全，对照《合同法》和银监会“三个办法、一个指引”，重新修订并在全行实施了新的《仓单质押协议》和《动产抵押合同》，收到较好成效。如原钟祥恒达面业有限公司用农发行贷款形成的库存小麦在他行融资1300万元，因其公司老总突然遇害，他行欲变卖该库存粮食偿还贷款，但因农发行早已签订《动产质押合同》，从而保全了农发行信贷资金安全，这一做法得到省分行充分肯定。二是规范动产抵押贷款协议，实施“三方监管”。今年秋季粮棉收购恰逢“双节”，又逢党的十即将召开，面临“市场与政策交织、责任与风险并存”双重压力，为切实做秋季收购资金供应与管理工作，既有效保护农民利益，不出现“卖难”问题，又有效防控信贷风险，该行对“动产抵押贷款”，一律实行第三方库存监管，并与之签订完善的“第三方监管协议”，严格动库报告制度，保障资金安全。截止10月底，全行共办理动产抵押贷款18笔，金额4.0192亿元，比年初增加1.5339亿元，无一笔法律风险。三是实现风险全覆盖，大力推行担保贷款。为着力提升风险防控能力，该行十分注重与专业担保公司的合作，对商业性贷款除极部分实行抵押担保贷款外，一律实行保证担保贷款；对政策指导性贷款原则上采取抵（质）押担保贷款，并致力完善保证担保贷款与抵押担保贷款手续，确保所有合同文本规范、完整、合法、有效。据统计，该行元至10月，共办理保证担保贷款48笔，金额达7.079亿元，比年初增加2.779亿元；办理抵押担保贷款64笔，金额16.141亿元，比年初增加2.6746亿元。同时，全面办理企业资财产保险，在全省率先实现信贷风险全覆盖，确保贷款安全。

突出信贷电子化，把好监测关