工程项目风险因素分析精选(五篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的5篇工程项目风险因素分析，期待它们能激发您的灵感。

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【关键词】水利工程项目；风险管理；困境；影响因素

前言

风险管理，就是研究如何在确定存在风险的环境下将风险降到最低的管理工作。由于水利工程项目的复杂性较大，施工地点较为偏僻，这就使得水利工程项目在建设过程中存在着较大的风险。通过对风险进行管理，能够有效地预防水利工程在建设过程中可能出现的意外，从而保障我们水利工程项目的有效开展。但由于我国对风险管理工作的认识还不够纯熟，使得水利工程项目在风险管理上仍然存在一定的困境。那么，我们要如何对我们的水利工程项目开展风险管理的工作呢？本人将在本文中就该问题及其影响因素进行简单探讨。

一、水利工程项目风险管理中存在的困境

水利工程项目风险管理是一份比较复杂的管理工作，他所要做的不仅仅是对工程建设进行一个系统管理的工作，更重要的是要能够预测水利工程项目建设过程中可能存在的风险，要能够考虑到工程施工前、后以及过程中的方方面面，并能够做好相应的预防措施以及应变策略。但由于我国的风险管理工作起步较晚，在运用中仍然存在着一定的困境，本人总结如下：

（一）施工企业的风险管理意识并不强烈

许多水利工程的施工企业在施工过程中并不重视风险管理工作的开展，只是一味地推动施工速率的加快，而忽略了对施工过程的监督工作，认为只要完成了施工，完成了水利工程的建设就可以了。也正是因为他们较弱的风险管理意识，使得现在的水利工程项目施工的过程中经常出现许多意外，甚至造成人员伤亡等非常严重的问题。而且，每当这些问题出现后不仅仅会拖慢整个施工周期，甚至可能给企业带来严重的索赔问题，造成经济上的损失。

（二）没有一个完善的风险管理体系

风险管理工作对于提高我们水利工程项目建设的效率具有重大意义，通过风险管理工作能够预防施工过程中可能出现的意外，保障了水利工程项目在规定周期内完成。但是，在现在的水利工程项目施工企业中，并没有建立一个完善的风险管理体系，没有一定的风险管理条例，这就使得风险管理工作的开展得不到规范化和具体化，管理工作开展的责任则被分散到施工人员当中，这样将大大阻碍我国水利工程项目的风险管理工作的有效开展。

（三）风险管理人员本身素质不高

许多水利工程项目施工企业在施工中，为了能够节约一定的开支，减少人员的聘请，往往会在企业中挑选一些工作人员来开展风险管理的工作。但是，由于这些人员并没有专业的、具体的风险管理方面的知识，对于如何开展以及如何管理各方面的问题都不够清晰，这样要如何有效地针对水利工程开展风险管理的工作呢？而且，也许正是因为他们在风险管理方面的能力不够，素质不高而削弱了风险管理工作在水利工程项目施工中所发挥的所用，造成风险管理工作中的一大困境。

（四）忽略了对合同开展的风险管理工作

合同，是当事人双方均接受对方所提出条件后所签订的文件，是代表当事人双方利益的一种具有法律效益的文件，所以，合同在制定和签订时将影响到企业自身的利益，也就是说，合同的制定与签订均具有一定的风险。但是，在水利工程施工企业的合同制定与签订过程中，却没能够重视对合同开展的风险管理工作，导致合同的条件制定时没有充分地发挥出企业的主体地位，没能够凸显出自身的利益，反而在签订过程中受到对方的牵制，最终加大了企业的施工风险，影响了企业的稳步发展。

水利工程项目的施工对于我国民生的健康发展是具有重大意义的，我们要能够做好水利工程的建设工作，降低施工中的风险系数，保障水利工程的安全性和高质量，从而为我国公民提供更高质量的生活水平，推动我们社会的稳健发展。

二、水利工程项目风险管理的影响因素

风险管理的开展对于水利工程项目的顺利建设具有重大的意义，对于我国水利工程的发展具有较大推动力，所以，我们要能够了解到影响水利工程项目风险管理的因素并对症下药，才能够全面激发风险管理对我国水利工程项目建设的作用。

（一）技术水平对水利工程项目风险管理的影响

在一个工程的建设中，技术水平的高低将决定工程的建设质量及安全性。然而，我国的水利工程项目的建设水平与国外水平相比较仍然较低，在技术的运用上仍然较为落后。正是因为技术水平不高的原因，使得我国水利工程项目的大部分施工过程都需要人力来完成，这样也就增加了水利工程项目施工的风险，为风险管理工作也带来了一定的影响。

（二）自然环境对水利工程项目风险管理的影响

水利工程项目的施工地点往往是在一些较为偏僻的地方，这些地方的生活环境较为艰苦，医疗水平也不高，交通也不方便，这就为风险管理工作带来了一定的难度。一旦有施工人员受伤或者是施工材料受损都很难得到及时的补救，这样就可能会拖慢施工进度，造成企业的损失。自然环境除了生活环境之外，还包括气候条件，在施工中最难控制和预测的也正是天气的变化。一旦出现暴雨等不良的天气，将严重影响到水利工程的施工，影响到风险管理工作的开展。

（三）企业制度及文化对水利工程项目风险管理的影响

水利工程项目的风险管理工作能否有效地开展受到了施工企业内部各种制度以及企业文化的影响。在不同的水利工程项目施工企业中，有着不同的制度，有着不同的文化，面对这些不同，每个施工企业的风险管理模式肯定也是不同的，风险管理工作的实施力度也有着较大的差异。所以，只有提高了企业对风险管理工作的认识和重视性，才能够有效地推动风险管理工作的开展，降低施工风险，推动工程的顺利完工。

总结

水利工程项目的风险管理工作的开展是保障水利工程项目质量的重要途径，我们要能够有效地解决风险管理工作所面临的困境，才能够为我们的公民建设提出更加安全的水利设施，从而全面提高我国公民的生活水平。

参考文献

[1]杨成浩.关于水利工程项目风险管理制度建设的思考[J].中国城市经济，2011（15）

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【关键词】建设项目 项目风险 预测 控制

建筑工程施工项目是在日益变化的自然环境与社会环境中组织实施的，其实施工过程要受到多种因素影响，针对这些干扰建筑工程施工项目实施产生影响的不良因素，施工工作人员很可能由于对事态的认知不清，或者是说从自身原因出发，根本没有能力对其进行良好控制，导致建筑工程施工项目前期预测轨迹与预期的目标发生了偏离，这类超出预计的偏移就叫做风险。建筑工程施工项目在其整个生命周期中都经历着各式各样的不可测风险，尤其是施工周期比较长，投资额度比较多的大型建筑项目建设工程，其影响施工的因素众多，施工过程不确定性较大，而且环境对其作用的时间也比较久。正是因为上述因素造成的不良影响，建筑工程项目实施过程中出现了部分人员伤害、管理者投资决策失败、施工工期一拖再拖、项目投入经费超预算以及施工方案偏离实际等造成建筑工程施工经济效益减少最终造成项目亏损等不良后果时有发生。工程项目施工方面存在的不可预测风险，主要体现在以下几个方面，建设业主风险、施工承包方风险、规划设计方面的风险、监督监理方风险等。

一、业主风险

如果建设业主方采用合伙制，则可能因为个别合伙人对项目预期目标、义务承担的责任、所有归属权利等的理解发生偏差而导致工程实施进度缓慢。就是能在实施工程的单位内部，项目团队也可能会因为部分管理团队之间缺乏协商合作导致无法对项目工程进行管理。

（1）建筑工程项目施工可行性研究定位不明确，部分建设业主对市场和资源缺乏详细的前期调查研究，甚至缺乏科学的技术研究，在建筑工程施工项目分析报告里盲目无根据地减少投入准备资金的数量，过于乐观的评估建筑工程施工项目的经济夸大效益，导致在建筑工程施工项目建设实施过程中，由于后期资金投入的不到位而导致建筑工程施工不得不暂时停工或延期，或在工程停止资金投入后，由于经济效益不理想，成本无法高效及时撤回，降低了建筑工程施工项目质量以及部分收益，进而重大程度上导致国家和政府投资经济亏损。

（2）建筑工程施工项目的业利操作不当，随意指定分包或招标过程造假；无根据无科学性降低价格；固定的材料渠道来源不明；施工过程严重不合理；拖延项目工期等不当行为，不仅使业主承担了相当大的建设质量、施工人员安全和效益低微的风险，而且一旦被发现，还将受到政府相关部门的处罚。

（3）合同作为关系着双方或多方的具有法律效力的规范文件，有时会因为项目业主方的能力素质的缺乏，造成了部分合同内容不经济、科学，施工中出现超出预算的变更现象，导致业主要付出超预算不可控的资金作为违约金。承包商主体单独凭借报价获得效益的途径早己不存在，因而向业主所要违约金就变成其大部分项目的盈利来源，现实中经常存在条款含糊其辞的情况，为承包商向业主所要赔款提供了特殊条件。

二、承包商风险

承包商风险主要体现在投标报价的预测计算失误，报价风险则主要体现在以下几个方面：建设单位特殊的限定条件制约风险，建设施工材料设备风险，生产安全风险。另一方面，完工验收与交接阶段对于学识与技术缺乏的施工项目承包商主体来说，该时期存在着大量的风险。其中，完工验收是施工单位在工程建设过程中非常重要的环节，之前阶段潜在的问题会在这个阶段全部暴露出来，承包商应详细检验项目实施的所有环节，确保在完工验收环节不会出现纰漏。

三、设计方风险

在建筑工程施工项目的设计方工作时，相关负责人一般都比较重视对消防路线疏散设计、建筑结构体系设计、施工装备保护设计等类型的风险管理，可是面对具体的建筑工程施工项目设计行为实施过程中的风险管理则略有不同。现实建筑工程施工项目实施过程中，设计过程中的变更较多，设计方案过于保守以及设计理念或方案失误等等。

四、监理方风险

监理范围的风险体现在监理方对监理范围认识的错误。有关监理范围的划分，在所签署合同的条款中明确指出，但在现实的监理工作中，监理方以及总监理没有对监理范围进行认真界定就向现场监理者进行交流，导致现场监理人员对监理范围认识错误。监理质量不同于工程质量，建立质量是指整个工程监理工作的好坏。监理的质量往往决定了监理方履行合约的效果和监理方对所监理项目的“三控、两管、一协调”等工作的最终成果。在项目实施阶段存在一定的风险，其后果对施工的质量、施工进度和成本造成了一定的影响，从而减低了监理方的工作质量和利益。

建筑工程施工项目涉及到的施工技术结构相对比较繁琐，时常带有相当多的高端技术、新技术以及核心领域技术等，不论是建筑工程施工前期项目的设计方还是承包商施工方都存在较多的不安定因素，如建筑工程项目施工范围广，施工工期比较紧张，地质探测因素未知，施工技术变化困难等，在建筑施工项目风险预测管理过程中存在巨大的不确定性和局限性。并且，因为我国工程施工项目风险预测管理经历的历史时期相对较短，管理经验不足，在建筑工程施工项目中存在较多无法预测的因素、障碍，而且对内部看不到的风险没有细致有效的前期论证与研究，甚至决策者们对建筑工程项目风险存在的客观改变规律没有一个清楚的了解，管理协调工作不具体，给建筑工程项目导致了巨大的难以挽回的经济损失。

参考文献：

[1]于春红.建筑施工企业如何规避风险[J].新疆有色金属，2011，（6）.

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关键词：施工阶段；成本；风险因素；模糊综合评价

Abstract: through the knowledge construction stage cost, according to the stage of the cost of influence factors, put forward some influence of cost risk factors, and its analysis and evaluation, according to the evaluation results put forward several measures of risk, for the subsequent construction stage of risk analysis and evaluation cost to provide the reference.

Keywords: construction stage; Cost; Risk factors; Fuzzy comprehensive evaluation

中图分类号：TU74文献标识码：A 文章编号：

0 引言

我国的很多建设项目，特别是承接的国际工程项目，近些年都处于严重的亏损状态。亏损给施工企业带来了巨大的打击，这意味着企业的利润指标受到影响，直接危害了企业的竞争力和长远的发展，甚至可能导致企业宣告破产或给国家经济带来影响。然而亏损大部分是由风险造成的，对风险的辨识不全面，对风险的控制不到位，对风险的规避不谨慎。所以，对施工企业而言，如何控制施工过程中的成本风险，已成为必须思考和深入研究的问题。

1 施工阶段成本

1.1 施工阶段的成本组成

施工阶段的工程成本是指建筑施工企业以工程项目作为成本核算的对象，在施工过程中，所耗费的生产资料，转移价值和劳动者的必要劳动，所创造的价值的货币形式，或者说是工程项目在施工过程中，所发生的全部生产费用的总和[[[]李凌鹏.施工企业施工阶段的成本控制[J].江西建材,2010,113(4):62—63.]]。按成本的经济性质，可以分为直接成本和间接成本。直接成本是在施工过程中构成工程实体所消耗的费用，包括人工费用、材料费用、机械使用费用、其它直接费用；间接成本是企业内部为组织和管理工程施工所发生的全部支出，包括：管理人员工资、固定资产、折旧费，还有水电费、保险费等。

1.2 施工阶段的成本管理

工程项目施工成本管理就是在整个项目的实施过程中，在保证工程质量、工期等方面满足合同要求的前提下，为确保项目在批准的成本预算内尽可能好地完成而对所需的各个过程进行管理，是对项目实际发生的费用支出，采取一系列监督措施，极时纠正发生的偏差，各项费用支出控制在计划成本规定的范围内，以保证成本计划的实现[[[]陈文彦.关于工程项目的施工成本管理[J].中外企业家,2010,351(6):58—59.]]。

影响施工阶段成本的因素主要有两大类[[[]唐菁菁.建筑工程施工项目成本管理[M].北京:机械工业出版社,2009:330.]]：宏观的外部因素和微观的内部因素。外部因素属于国民经济宏观范围，是由于客观条件发生改变而施工方却无法控制的因素，产生了间接影响作用，主要有：材料物资市场价格变动、市场需求的变动、财政金融政策的变化、同业竞争能力的变化。内部因素取决于企业或项目自身，与项目本身工作质量有关，是决定成本高低的关键因素，主要有：劳动生产率水平、施工机械利用情况、材料燃料动力消耗情况、施工工艺技术水平、成本管理及项目管理水平。这两方面因素相互作用，并随着施工项目具体情况的改变而改变。所以，应全面、正确地看待成本管理。

2 施工阶段成本风险因素分析

根据施工阶段影响成本的因素，结合风险因素的复杂多样性，现提出以下几点风险因素，并对其进行分析。

2.1物资的市场价格

工程项目在施工过程中，需要投入建材、机械、燃料、易耗品、劳保用品等生产要素，这些都是要从市场上采购或租赁，物资市场价格的上涨，必然导致材料费上升。

2.2 工人工资

随着社会物价水平的提高致使工人生活困难，工人便通过提高工资标准来保证正常生活，工资标准提高了，施工企业支付的工资也就提高了，造成人工费用升高。同时，工人劳动生产效率不高，使单位时间内完成的工程量减少，变相提高了工人的工资支付，即提高了单位成本中的人工费。

2.3 施工企业项目管理水平

施工企业，尤其是项目部，其项目管理水平决定了施工项目是否能取得成功。施工阶段更应加强成本管理，工程项目随时都会产生不利成本的影响，增加成本。同时，项目管理水平不高，还会产生大量管理浪费，也增加了管理费用。

2.4 经济环境变化

在项目施工过程中，施工企业往往要投入大量流动资金，其大多依靠银行贷款取得。一旦政府紧缩银根、压缩信贷规模，提高贷款利率，就会导致项目因资金投入不足而限制正常施工能力的发挥，导致施工项目的财务费用增加，引起间接成本升高。另外，施工中可能还会用到一些进口设备，如果外汇汇率上调，便会增加进口设备的支付。

2.5 材料、机械设备的利用

材料是构成施工项目实体的劳动对象，燃料及动力是机械化施工的能源，机械设备是机械化施工的基础，通常在工程成本中占有较大比重。对材料的综合利用程度低，可能造成材料的浪费而增加材料费用；对施工机械设备的利用率低，不能通过改善机械的工时利用情况、加强设备的管理和维修、及时做好机械设备的清理和调配等来充分发挥现有机械设备的施工生产能力，会导致折旧费和维修费的增加。

2.6 施工工艺和技术的选用

施工项目所选用的施工工艺和施工技术是否合理，也是影响施工阶段成本的一个重要因素。随着企业竞争不断加剧，及投资方对新工艺、新技术等的不断要求，如果不能合理选用施工工艺和技术，便降低了劳动效率，可能无法保证施工质量，人工、材料、燃料的消耗也会增加，从而增加直接成本。同时，对施工工艺和技术的更新和提高，也需要时间和资金，会导致成本短期上升。

2.7 天气条件

天气条件在正常范围内的波动是不会对成本造成影响的，但酷暑和严寒，破坏性的狂风，持续的多雨雪，都会导致施工无法继续，只能停工，这就造成了大量的人、机闲置，并且分分钟都产生贷款利息，这些都会导致成本的增加。

当然，其他自然条件也存在巨大的风险，但面对诸如地震、地质和自然灾害等，其产生的风险可以由多方来共同承担，对施工企业的成本影响并不是主要的。

3 施工阶段成本风险因素评价

通过对施工阶段成本的认识及对风险因素的分析，认识到风险因素所带来的成本增加是无法定量的，存在很大的不确定性，并且针对具体的工程项目或项目管理组织，都会有不同程度的风险影响。针对其模糊性、不确定性，对风险因素的评价采取了模糊综合评价方法。

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【关键词】 施工企业 海外工程项目管理 风险因素 风险防范

越来越多的中国施工企业走出了国门，参与到海外工程市场的竞争中。部分施工企业由于盲目乐观，对风险防范意识不足，遭遇到了失败。如何在日趋激烈的海外工程项目竞争中生存和发展下去，这需要施工企业正视和重视面临的风险因素，积极应对。

1.海外工程项目管理风险因素的特点

1.1 客观性

风险因素在施工企业的海外工程项目管理中是客观存在、无法避免的。

1.2 不确定性

海外工程项目所处的环境是变化的，施工企业是动态的，项目存在着周期性；这些决定了项目所面临的风险因素具有很大的不确定性。

1.3 差异性

施工企业及项目所处环境都存在着很大的差异，相应的风险因素充满着很大的差异性。

2.海外工程项目管理的风险因素识别及分析

根据海外工程项目管理风险因素的特点，可以将其分为外部影响和内部管理两类风险因素。

2.2 海外工程项目外部影响风险因素

2.2.1 政治风险因素

在海外工程项目管理中，政治风险因素是最不可预测的风险因素。政治风险因素包括多方面：

⑴ 内战和政权更迭风险因素

有些落后国家或地区经常发生政局动荡，冲突时有发生，严重时会有内战；这些将导致工程项目停止或终止。

⑵ 侵吞施工企业利益

一些政府会对施工企业采取突然的强制手段，如收取差别税、拒绝办理进出口物资清关等，从而到达没收施工企业资产的目的。

⑶ 政治干预施工企业的正常竞争

一些国家或者组织，会用政治意识形态做文章，人为设置一些无理或者附加条件，从而干预正常的海外工程进展。

⑷ 拒绝偿债

很多国家出现财力紧张或者枯竭时，经常会采取极端而又粗暴的方式来无限期拖延工程项目或者终止合同。

2.2.2 经济风险因素

⑴ 通货膨胀

很多合同条款中有相应的调价条款，但是根据实际的经验，由其的相应物价指数数据和系数计算得到的调整值往往小于实际发生的人材机价格上涨幅度。

若施工企业签订了固定总价或者单价合同，或者合同中没有有利的调价条件，施工企业将遭受不可预估的损失。

⑵外汇风险

汇管制风险，施工企业在汇出资金时经常会受到一定的限制。

外汇汇率浮动风险，特别是在非洲、拉美等地区，经常出现当地币大幅度贬值，而在合同签订货币往往部分是本地货币。

2.1.3 社会及市场环境风险因素

⑴ 对工程项目所在国家或地区的施工环境了解不足

很多施工企业在实施海外工程项目，对当地情况不了解往，项目实施与实际情况严重脱节。

⑵ 忽视法律及合同管理

中国施工企业对工程项目管理多是重视技术层面，往往忽视法律合同层，会陷入不断的法律、合同纠纷。

⑶ 无法融入当地文化

很多中国施工企业对工程项目所在地的文化习惯、风俗及宗教等了解不够，或者干脆不去了解；无法及时调整项目管理组织。

2.3 海外工程项目内部管理风险因素

2.3.1 人员管理风险因素

很多项目实施中对本土和外籍用工比例有着严格的控制，而很多本土劳工素质不高、无法满足项目正常运转的。

很多国家的工会组织力量非常强大，经常为了自身的利益举行谈判、罢工，甚至发生对峙、破坏等行为。

由于海外工程项目中会有来自不同文化环境背景的人员，不可避免地出现了人员跨文化管理的难题。

2.3.2 合同管理风险因素

海外工程项目中业主或者咨询方对合同的理解和执行能力超过大部分中国施工企业。

很多施工企业平时不重视合同管理和书面证据收集，只是寄希望于最后的工程变更和索赔；结果最后索赔困难，甚至被业主或者咨询方反索赔。

业主或咨询方往往利用自身的强势地位，在合同中设置对自身有利的条款，将风险转嫁给施工企业。

2.3.3 财务管理风险因素

财务管理贯穿项目实施的全过程，任何一个环节的疏忽都将导致重大风险；如资金统筹和使用计划、履约保函、承包保函、材料预付款保函等，且保函须都闭口的。

2.3.4 设备材料采购管理风险因素

中国的施工企业往往多是在国内采购机械设备及材料，再组织运输到项目实施现场。由于距离较远，出入海关手续繁琐，还有规范标准的不一致等，将会给材料设备管理带来了很大的风险。

3. 海外工程项目管理风险因素评估及防范措施

针对以上存在的风险因素，施工企业应该提高自身管理能力，从观念、措施和监督等不同层面，采取有效措施，应对和解决风险。

3.1 树立正确观念、认真评估工程项目

3.1.1 树立正确海外工程项目管理观念

施工企业要用国际工程竞争的思维和视野分辨自身的优劣势，大胆舍弃自身管理中的不足，强化自身的技术优势，以包容的心态接受更多的国际工程项目管理模式和经验。

3.1.2 认真评估海外工程项目。

施工企业需要组织自身资源做好项目全方位的信息收集，例如：所在国家或者地区的相关法律制度、有关工程项目信息动向、当地资源、组织、自然环境等。

施工企业需要结合自身、同类企业或项目的经验，建立准确的评估模型，分析所得的信息，对项目进行评估。

3.2 健全风险应对管理措施

在充分认识和识别了风险因素基础上，施工企业要根据自身和工程项目具体情况健全风险应对管理措施。

首先要建立良好的信息沟通通道；其次需要由专人负责信息收集和整理；然后建立健全风险预警机制和风险应对体系。

施工企业须要建立境外突发事件预警机制和突发事件应对处理机制，须切实保障雇员的人身安全。

要设置专人管理合同，而且确保对合同有准确的理解和执行。

3.3 健全海外工程项目监督体系

施工企业需要健全项目监督体系，具体包括：

⑴ 建立高效高素质的海外工程项目实施团队。保证团队成员思想素质高、业务能力强、自身清廉、富有冒险开拓精神。

⑵ 施工企业必须建立健全完善的海外工程项目实施的规章制度，保障信息沟通顺畅，确保项目管理的决策程序和正常项目运转规范化执行。

⑶ 加强对对海外工程项目的监督和监管，在体制和制度上建立完善的工程项目的约束机制和体系，防止项目的管理和运作失控。

4、结束语

海外工程承包市场为施工企业的发展提供了广阔的平台和难得的机遇。由于海外工程项目的特殊性和中国施工企业自身的特点，注定了项目实施过程中面临着各种风险。只要施工企业脚踏实地，结合自身特点，学习吸收先进合理的经验，提升自身管理能力，建立高标准的海外工程项目管理体系和项目风险防范机制，就一定能保障海外工程项目顺利运转，在海外工程承包市场中实现走出去的发展战略。

参考文献

[1] 唐坤. 建筑工程项目风险与全面风险管理[J]. 建筑经济. 2004.04

[2] 张建军. 国际工程项目承包中的风险管理研究. 重庆大学硕士学位论. 2007.04

[3] 全国一级建造师执业资格考试用书编委会. 建设工程法规及相关知识[M]. 北京：中国建筑工业出版社. 2004

[4] 王锡岩、甄淑慧. 国际工程承包项目风险管理分析. 项目管理技术. 2008.04

[5] 王家远、刘春乐. 建设项目风险管理[M]. 北京：知识产权出版社. 2004

[6] 沈建明. 项目风险管理. 机械工业出版社. 2004

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关键词：重大工程 项目 风险管理 因素 控制

一、重大工程项目风险因素分析

风险因素指风险产生的诱因。重大工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。重大工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：

第一，投资风险。投资风险是项目实施环节的首要风险。由于投资大、工期长，工程项目本身所具有的物理及经济特征使建筑工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资时间长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，风险直接威胁建筑工程项目投资顺利实施和成功。

第二，合同风险。工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、发包人提出的开脱条款带来的风险、业主违约带来的风险及履约过程中的变更、签证风险等。

第三，工期风险。工期风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。一方面，决策出现偏差，导致设计施工人员业务素质不过硬，使得设计出的建筑图纸达不到施工要求，最终均会影响工程进度。另一方面，建筑工程施工是一个复杂的动态过程，面临的各种内部及外部环境更加复杂，任何不利的作用或意料之外的荷载，都将对建筑物造成不利的影响，从而引发工程返工问题，影响工程进度和质量。

第四，经济风险。经济风险是指在经济领域中各种导致企业经营遭受厄运的风险。即在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。

二、建筑工程项目风险评价

建筑工程项目风险评价是在项目风险因素分析的基础上，建立相应的系统评价模型，来估算出各种风险发生的可能性、风险存在和发生的时间、风险发生的影响及损失的大小及风险的起因，从而对项目风险进行分级排序，为如何处置这些风险提供科学的依据。

第一，确定风险评价基准。整体风险和单个风险都要确定评价基准，它是项目主体针对每种风险后果的可接受水平。工程项目风险评价的基准主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。

第二，确定风险因素概率。利用已有数据和资料和相关专业方法分析各种风险因素的概率。

第三、分析各种风险的损失量包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。

第四，根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。针对风险评估的结果从而确定风险事件发生的概率，对项目目标影响的严重程度，如经济损失量，工期迟延量等；确定项目总周期内对风险事件实际发生的经验，预测力及发生后的处理能力；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。

三、建筑工程项目风险的控制对策

第一，把握投资决策，加强投资风险管理。建筑工程项目投资风险的规避应把握以下两点：一是把握投资决策，预防投资风险。要建立一支高水平、多学科的投资管理队伍；要树立风险意识，尤其是主要决策人员，要树立正确的风险态度；要健全风险预警系统，防范风险的关键是预先行动；要贯彻执行风险管理责任制度，投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。二是把握投资风险因素分析，控制投资风险。由于影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估，控制项目风险。

第二，明晰合同细则，加强合同风险管理。建筑工程合同既是项目管理的法律文件，也是建筑工程项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。一是针对项目内容，细化合同条款说明。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工艺选择、工程数量、工程质量、变更条款、结算方式、付款方式、违约责任条款、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。二是根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上。三是结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识。

第三，通过工程索赔，化工程变化风险为利润。针对工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等对建筑工程造成工期或质量风险的因素，应通过工程索赔将项目风险转化为利润。工程索赔是一种权利要求，是合同主体对工程风险的重新界定，应贯穿项目实施的全过程。建筑工程项目实施过程中进行工程索赔的主要途径有：一是工期延误索赔。指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。二是施工缺陷索赔。指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。

第四，改变项目目标，回避项目风险。风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。

要做好具体建筑工程项目的风险管理，首先，要根据该工程项目的规模、技术难度、环境条件等，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。