新能源技术创新精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇新能源技术创新，期待它们能激发您的灵感。

篇1

一、项目研究的背景情况

2007年7月，以江苏省宏观经济研究院顾为东院长为首的团队，申报我国重点基础研究发展计划（“973”计划）能源领域“大规模非并网风电系统的基础研究”项目，获得科技部立项（编号：2007CB210300），这是我国 “973”计划能源领域第一个风电项目。

项目主要研究风电不并网、经过改造，使之应用于能够适应风电波动的高耗能产业。这是首席科学家顾为东1980年开始研究，并建立模型，1984年连续，历经30多年不懈研究完善，上升为国家“973”计划重点研究项目。

项目组经过7年研究及产业化工作，基础理论取得重要突破，揭示了风电应用于海水淡化、油田抽油、电解铝等生产过程运行规律，把握了内部机理以及新能源与高耗能产业之间的耦合关系，拥有完整的自主知识产权，并建立了示范工程。如在江苏大丰建成非并网风电日产百吨和万吨海水淡化示范项目；在辽河油田、大庆油田建成非并网风电抽油示范项目；风电电解铝方面，通过实验室小试和中试，模拟新疆达坂城风电炼出第一块铝锭，目前正在着手建设年产1000吨铝的风电电解铝示范工程，为年产40―60万吨/年风电铝一体化项目奠定基础；风电制氢方面，在江苏沿海成功以风电直接制氢，进行氢燃料电池和氢内燃机汽车运行。

二、项目的战略意义

项目构建的非并网风电-高耗能产业集成系统，将风电与海水淡化、电解铝、制氢、煤制天然气等相结合，是一次全新的探索和尝试，在世界范围内属于技术首创。如非并网风电应用于海水淡化，既能解决风电上网、脱网、弃风等难题，又能将绿色能源直接应用于电解铝、制氢、煤制天然气等高耗能产业，可以减少网电所用燃煤消耗，减少温室气体排放量，不但具有可观的经济效益、而且具有良好社会和环境效益，特别适用于孤岛等缺水、缺电地区，可有效解决海岛、沙漠等偏远地区的能源和淡水供应问题，可以说在全球能源及淡水资源双紧缺的情况下，具有十分重要的战略意义。

此外，随着非并网风电技术不断升华，项目组认为，风电能够适应高耗能产业波动，就能适应电网波动。提出对电网调峰的新思路，即建立能源互联网产业体系，将大规模高耗能产业技术改造、转变功能，为我国大电网配套。

以燃气发电和抽水蓄能电站进行调峰，被国外称为智能发电系统。而我国受天然气缺乏、水源和选址困难制约，难以大规模发展燃气发电和抽水蓄能电站调峰。项目组将大规模高耗能产业功能转变，使之具有为我国大电网调峰功能，电网刚性转为柔性，利用率由30%提高到55%，达到世界先进水平。如果协调的更好，这个比例可以进一步提高，同时煤电厂发电量可以增加30%以上，高耗能产业经济效益增加2―4倍，不仅将高耗能产业转型升级为高载能产业，还将我国风电和太阳能做到高效、低成本全部上网。项目通过产业化可以为国家形成2―4个万亿（元）级的国家战略性新兴产业。

三、项目的核心技术

大丰市日产万吨非并网风电淡化海水示范项目的核心技术为自主研发并应用了世界首台套大规模风电直接提供负载的非并网风电运行控制系统，即在没有任何网电支撑的情况下，由1台2.5兆瓦的永磁直驱风电发电机组向海水淡化装置提供稳定的电能。海水淡化装置由3套系统并联组成，可根据风电机组的供电情况逐套切入或切除。

四、未来展望

篇2

关键词：新能源；企业行为；绩效比较；冗余资源；探索/开发；粗放发展方式；化石能源；能源危机

中图分类号：F272.3 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2016）05-0068-07

粗放的发展方式和以化石能源为主的能源发展模式使我国能源安全问题和环境问题相继出现，经济社会的发展面临不平衡、不协调和不可持续的危机[1]。《巴黎气候协定》的达成，更强调了我国在节能减排、减缓气候变化进程中担负的艰巨任务。新能源的使用是缓解能源危机、减少碳排放的有效途径，而技术创新是新能源产业发展的关键。

与发达国家相比，我国的新能源产业仍处于起步阶段，需求市场不够成熟，实质性技术创新能力并不强（王元地、史晓辉，2014）。国外成熟的新能源技术决定了世界新能源产业的分工格局，限制了我国新能源产业核心技术水平的提高（解树江、魏秋利、王磊等，2012）。为把握新能源领域技术创新的影响因素，促进新能源产业技术创新水平的提高，国内外学者作了一定的探究：Brunnermeier（2003）[2]认为，支持环保政策可以促进新能源技术创新；Reiche和Bechberger（2004）[3]认为，自然资源基础和国家扶持政策均是新能源成功发展的必要因素；苏竣和张汉威（2012）[4]基于技术生命周期和技术创新过程的视角，认为新能源技术创新包括研究、开发、示范和推广，并论述了后两个阶段的技术创新特点；王群伟等（2013）[5]基于技术创新过程和生命周期视角，从技术创新投入、技术创新管理、技术创新示范和推广、技术创新产出四个维度系统分析了新能源企业技术创新的制约因素及其交互关系，认为相关的研发经费投入对新能源技术创新影响度最大。以上这些研究较少考虑创新主体的市场表现和约束，对决策者在技术创新投入的决策行为特征重视不够，这使得基于决策行为视角挖掘制约新能源产业技术创新水平提高的原因、展开对新能源产业技术创新投入机理的研究尤为必要。

一、理论与假设

（一）绩效比较

1963年Cyert和March提出企业行为理论，将企业视为一个通过绩效感知信息并以目标为决策导向的信息处理和决策反馈系统，强调企业评价绩效好坏、问题探索及决策的过程。由于大多数人在面对收益时规避风险，面对损失时偏好风险（Kahneman和Tversky，1979），那么，当企业绩效高于基准时，决策者将感到满意并倾向于维持现状，甚至不再追加投资（Cyert和March，1963）；而当绩效低于基准时，决策者将搜寻企业可能存在的问题，寻找潜在解决方案，降低短期回报目标，寻求长远生存及发展[6] [7]。众多学者利用这一决策过程解释企业的创新行为或资源配置行为，如Gaba和Joseph（2013）[8]发现，当单个部门的绩效低于预期水平时，该部门对提升改良本部门绩效的动机增加，对新产品的开发行为也随之增加；Arrfelt、Wiseman和Hult（2013）[9]发现绩效反馈会影响资本在企业内各部门的分配行为，当某个经济单元的绩效低于该单元的历史预期水平或同行业预期水平时，容易造成对该经济单元的投资过度，而当某个经济单元的绩效高于该单元的历史预期水平或同行业预期水平时，容易造成对该经济单元的投资不足。

技术创新活动成本高、风险大，尽管技术创新能提高本企业竞争力和其他企业的进入壁垒，但是会降低企业生存机遇[10]。Greve（2003）认为，企业行为理论能够解释企业在不同时期技术创新程度不尽相同的原因，即通过比较，决策者在认为企业绩效较好、优势能够保持的情况下规避风险，减少技术创新尝试；而在认为企业绩效较差的情况下倾向于实施潜在解决方案承担风险，提高后期研发投入或进入新的研究领域。

结合有限理性假说，Greve（2003）认为决策者在制定绩效评价基准时参考企业的历史绩效和同行业竞争企业的相同时期绩效信息。由于在不同的预期模型和信息处理能力设定下，决策者形成的预期不同，对解决方案的设计也不同（钟春平、田敏，2015），为使问题简化，笔者以同业企业同期绩效和企业历史绩效（March和Simon，1958；Cyert和March，1963；Fiegenbaum和Thomas，1988）作为我国新能源企业决策者评价绩效好坏的基准，企业绩效与同行业竞争企业同时期绩效和本企业历史绩效的差值分别为同业企业同期绩效比较和企业历史绩效比较[9]，反映企业的行业地位和发展趋势。

提出假设1和假设2：

假设1（H1）：同业企业同期绩效比较对新能源企业后期技术创新投入有负向影响，即比较值大于0时抑制技术创新投入，比较值小于0时促进技术创新投入；

假设2（H2）：企业历史绩效比较对新能源企业后期技术创新投入有负向影响，即比较值大于0时抑制技术创新投入，比较值小于0时促进技术创新投入。

（二）探索式/开发式创新

March在1991年发表的文章Exploration and Exploitation in Organization Learning中首次提出了探索（Exploration）和开发（Exploitation）的概念[11]。此后多位学者在此基础上强调，开发是对当前已知事物的利用与发展，是依托现有知识基础进行改良和提升；而探索是对新知识的创造，如设计新产品、开辟新市场、拓展新渠道和服务新群体（Tushman和O’Reilly，1996；Danneels，2002；Benner和Tushman，2003；Jansen et al.，2006）。

[7]Singh J V.Performance，Slack，and Risk Taking in Organizational Decision Making[J].Academy of Management Journal，1986，（3）：562-585.

[8]Gaba V，Joseph J.Corporate Structure and Performance Feedback Aspirations and Adaptation in M-Form Firms [J].Organization Science，2013，（4）：1102-1119.

[9]Arrfelt M，Wiseman R M，Tomas M T G.Looking Backward Instead of Forward：Aspiration-driven Influences on the Efficiency of the Capital Allocation Process[J].Academy of Management Journal，2013，（4）：1081-1103.

[10]Buddelmeyer H，Jensen P H，Webster E.Innovation and the Determinants of Company Survival[J].Oxford Economic Papers，2010，（2）：261-285.

[11]March J G.Exploration and Exploitation in Organization Learning[J].Organization Science，1991，（2）：71-77.

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[13]张庆垒，施建军，刘春林.技术多元化、冗余资源与企业绩效关系研究[J].科研管理，2015，（11）：21-28.

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[15]De Rassenfosse G，van Pottelsberghe de la Potterie B.A Policy Insight into the R&D――Patent Relationship [J].Research Policy，2009，（38）：779-792.

[16]陈守明，李汝.双元性技术战略与企业绩效关系研究――基于我国电子信息制造业的实证研究[J].科技进步与对策，2013，（5）：70-74.

篇3

关键词：新能源；汽车产业；技术创新；市场培育；优化策略

DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2016.24.077

1 完善相关的政府扶持政策，加大扶持力度

国家要不断完善相关的政府扶持政策，加大扶持新能源汽车产业的力度。目前，将消费者的购买成本逐渐降低是新能源汽车产业市场发展的关键和重点。新能源汽车不论是在技术、设计还是在生产过程中的制造成本都比较高，另外还有后期更换电池而产生的费用使得很多消费者都放弃了购买新能源汽车，因为成本太高。很多发达国家在发展新能源汽车产业过程中纷纷出台了很多的政府扶持政策，覆盖了整个汽车产业链，而我国在此方面却只侧重示范运行整车，对新能源汽车产业链的相关政府扶持政策少之又少。为了能够促进我国新能源汽车产业的良好发展，国家必须要出台一些相关的扶持政策[1]。政府部门要给新能源汽车整车制造的企业、零部件生产企业、新能源汽车相关配套基础设施的建设提供相应的财政补贴和税收优惠相关政策，降低成本，促使新能源汽车产业能够得到协同发展。

2 仔细划分汽车产业市场，抓住消费者

目前，我国新能源汽车受到了自身技术性能、价格和相关配套设施方面的约束，导致很多消费者购买的欲望和适量还是很少。因此，新能源汽车产业市场应该根据自身实际的情况，仔细划分市场，充分挖掘市场中隐藏的消费者。为了能够抓住消费者，企业应该为消费者提供更多的优惠和补贴，签收后服务合同，吸引更多消费者购买。当前，我国新能源汽车市场可以分为公共服务用车市场、汽车租赁市场、公务车市场、出租车市场和集团用车市场。其中对于新能源汽车企业应该积极推广汽车租赁的服务，在适合的区域范围内使用新能源汽车，将租赁汽车的消费者逐渐转变成为购买新能源汽车的消费者，不断扩大新能源汽车市场的购买规模，有效满足市场经济中的需求[2]。

3 尊重汽车产业市场规律，脚踏实地，实事求是

新能源汽车产业应该尊重汽车产业市场的规律，脚踏实地，实事求是的发展产业。越过混合动力汽车，对纯电动汽车进行跨越发展，这种战略导致忽视了对混合动力汽车的重视。但是，纯电动汽车也没在市场上取得成功。对混合动力汽车的重视力度不够，再加上纯电动汽车的电池、电机和电驱动技术发展的不是很好，阻碍了我国新能源汽车产业市场的良好发展。依据国外发达国家在新能源汽车市场发展的成功经验，想要将我国的新能源汽车产业市场良好的发展下去，就必须要尊重市场的规律，优先发展混合动力技术，加强对对混合动力汽车的推广和应用，促进新能源汽车产业的长足发展。

4 建立强制性关于新能源汽车产业发展的法律法规

在新能源汽车产业市场的发展过程中，不能只依靠政府的资金补贴，应该通过相关的法律法规和市场制度共同推动我国新能源汽车产业的可持续发展。假如我国的新能源汽车产业只靠政府部门的资金补贴，而缺乏强制性法律法规体系的保护，可能会导致汽车企业缺乏研发的动力，很容易形成技术垄断的结果。将相关法律法规强制性的引入，能够将企业销售和生产的责任明确开来，从而促使企业加大产业的研发力度，提升技术方面的创新，进而促使企业能够生产出品质好并且成本低的产品，能够适应市场经济发展的需求。同时还要借鉴和汲取发达国家的成功经验，帮助政府部门制定出科学、合理、有效的相关法律法规，对传统的燃油汽车的销售、生产、排放和使用等方面进行强制实行限制性的法律法规，尤其是在汽车尾气排放方面的法律法规[4]。这样一来，很有可能吸引消费者购买新能源汽车，带动新能源汽车产业的市场，促进其发展。

5 加强宣传，提升消费引导的效果，吸引消费者

企业要加强对新能源汽车产业的宣传，有效提升消费引导的总体效果，吸引消费者的购买。新能源汽车是一种新兴产业的创新产品，虽然国家和政府以及汽车企业都已经人尽皆知，同时还受到了学术界的关注和支持，但是仍然有很多的普通消费者对其严重缺乏了解，因此，迫切需要政府部门和汽车企业抓住机遇，携手共同加强宣传力度，扩大宣传范围。比如广告宣传、汽车展览会、赛事在赞助活动以及乘车体验等，要注重宣传新能源汽车的节能环保的作用，促进广大消费者能够更多的了解新能源汽车的性能，让消费者更相信新能源汽车的凄凉和安全性能，增强消费者的购买欲望。同时，在宣传过程中，一定要保持与环境保护相融合，提升社会整体的环保意识，无形当中加强对广大消费者的环保意识，购买新能源汽车不单单是一种环保的行为，更是对社会的一种责任[5]。

6 结语

综上所述，环境问题一直都是各个国家深度关注的问题，很多国家纷纷制定出很多的环境专项计划，大力发展新能源技术产业。我国在新能源汽车产业在发展中存在着很多的问题，因此，我国应该完善相关的政府扶持政策，加大扶持力度，仔细划分汽车产业市场，抓住消费者，尊重汽车产业市场规律，脚踏实地，实事求是，加强产业市场的监督，完善行业标准体系，建立强制性关于新能源汽车产业发展的法律法规，加强宣传，提升消费引导的效果，吸引消费者，有效促进我国新能源汽车产业的可持续发展。

参考文献：

[1]武建龙，王宏起.战略性新兴产业突破性技术创新路径研究――基于模块化视角[J].科学学研究，2014（04）：508-518.

篇4

关键词 技术创新；产业结构调整；能源消费；计量模型

中图分类号 F407.2 文献标识码 A 文章编号 1002-2104(2008)03-0108-06

改革开放以来，中国经济持续快速增长，与之相应中国能源的需求也稳步增加，从1985年的60 894万t标准煤增加到2005年的223 319万t标准煤，增幅近3.7倍。随着人口增加、工业化和城镇化进程的加快，特别是重化工业和交通运输业的快速发展，能源需求量大幅上升，经济发展面临的能源制约和环境压力将更加严峻。因此，从定量的角度研究经济增长与能源消费之间的关系具有重要的现实意义。

目前，学术界对经济增长与能源消费定量研究的重点是经济增长与能源消费的互动关系。Yang（台湾，2000）、韩智勇等（中国、2004）、Lee（美国，2006）、Mahadevan和AsafuAdjaye（澳大利亚、日本、瑞典等，2007)［1～4］等的研究表明经济增长与能源消费之间存在双向因果关系；Masih A.M.M.和 Masih R（马来西亚、新加坡、菲律宾，1996）、Altinay 和 Karagol（土耳其，2004）［5～6］的研究则表明两者没有因果关系；林伯强等运用协整和误差修正模型揭示中国能源消费与经济增长之间的长期均衡关系和短期波动关系［7～8］。国内外学者进行的有益探索，已经取得了一些很有价值的研究成果，但是在新的历史阶段，节能减排已经被提到了新的高度，能源消费的研究还需要继续深入，不仅要了 解经济增长与能源消费之间的因果关系，而且要分析经济发展与能源消费之间的内在机理，为节能减排工作提供政策建议。

近年来，随着我国进入重化工业加速发展阶段，人们开始不断深化经济发展和能源环境之间的认识。我国长期形成的经济结构不合理、经济增长质量不高的问题依然存在，能源和资源短缺、环境污染、生态失衡成为国家工业化、现代化越来越严重的制约因素，所以转变经济发展方式是贯彻科学发展观的中心环节，而产业结构调整又是经济发展方式转变的重点。通过产业结构调整一方面可以降低高能耗产业比重，减少能源消费，减轻环境压力；另一方面可以提高知识密集型产业比重，增强创新能力，提高能源效率。

产业结构调整对能源消费影响研究的结果表明，产业结构的变化会直接影响能源的消费需求、改变能源的消费结构［9～11］，然而，在产业结构调整、减少能源消费、提高能源效率的过程中，技术创新是关键因素。技术创新不仅能够通过新的生产组合直接提高能源效率，影响能源消费，还会通过新技术发展新兴产业，改造传统产业，优化产业结构等方式间接影响能源消费。但是技术创新作为影响能源消费的重要因素，一直没有得到学界的重视，未被纳入到现有的分析框架中。本文试图建立技术创新、产业结构调整对能源消费影响的分析模型，通过实证分析中国技术创新、产业结构调整对能源消费的影响。

1 技术创新、产业结构调整与能源消费分析模型

中国经济的快速增长伴随着能源消费的急剧增加，在经济增长的过程中，技术创新与产业结构调整对能源消费将会产生怎样的影响，是急需要解决的现实问题。本研究在经济增长与能源消费、产业结构调整与能源消费模型的基础上，引入技术创新因素，建立新的分析框架(见图1)。

该分析框架中各要素之间的关系相对比较复杂，首先产业结构升级和优化是促进经济增长的重要途径，产业结构调整一定程度上会影响综合经济发展；其次新经济增长理论和知识经济的研究已经达成共识，技术创新是促进经济增长的核心动力，所以技术创新也会影响经济发展；最后正如上文所言，技术创新也会促进产业结构升级和优化。此外，很多文献已经阐述了经济综合发展和产业结构调整会影响能源消费，技术创新不仅直接影响能源消费，而且还间接通过产业结构调整和经济发展影响能源消费。为了清晰地反映各种因素对于能源消费的影响，这里首先将各种因素进行单独分析，然后再考虑因素之间的协同作用。基于上述分析提出基本假设，进而建立技术创新、产业结构调整与能源消费的基本模型。

H1：经济综合发展促进能源消费。根据现有实证研究结果，经济增长是形成能源消费的重要原因［12～14］ 。技术创新和产业结构调整协同作用的效果就是经济的综合发展，所以这里假设经济综合发展促进能源消费。经济发展对于能源消费的影响主要由经济发展模式所决定，以能源和资源消耗驱动的经济发展模型，能源消费和经济增长之间的相关性很高；以创新驱动的经济发展模型，能源消费就会和经济增长脱钩。具体模型如式（1）所示，EC表示能源消费，GDP表示经济综合发展。

H2：技术创新节约能源消费。1968年罗马俱乐部提交的研究报告《增长的极限》认为，全球的增长将会因为粮食短缺、能源枯竭、环境破坏等原因达到极限，并且预测1992年石油将被消耗怠尽，而避免世界崩溃的最好方法是限制增长，即“零增长”的结论。实践表明罗马俱乐部的预言没有实现，其主要原因就是技术进步在改变能源消费结构、提高能源效率等方面发挥了重要作用。能源消费的增加不仅是需求拉动的结果，还涉及到能源生产效率、能源消费效率、能源市场价格等多方面的原因。技术创新在转变经济增长方式、能源生产方式和能源消费方式中发挥着无可替代的作用。技术创新可以通过改造传统技术、引进新技术，提高能源生产和消费效率，减少能源消费，还可以通过开发可再生新能源，替代传统化石能源，影响能源市场价格和能源消费结构。除此之外，通过产业结构调整的间接影响也很显著，这里主要考虑直接影响。具体模型如式（2）所示,IN表示技术创新。

H3：产业结构升级、优化减少能源消费。由于不同的产业(或行业)能源消费水平不同，在产业结构中，如果能源消费水平高的产业比重大，整个国民经济的能源消费量就会提高。反之，能源消耗的水平则会下降。中国过去几次大规模的产业结构调整使能源消费水平发生了很大波动。产业结构升级和优化是经济增长方式转变的重要表现，同时也是减少能源消费的重要手段。但是产业结构升级和优化不是自发行为，经济发展阶段和技术创新水平是两个重要影响因素。任何一个国家的产业结构都难以逾越其特定的经济发展阶段，所以产业结构的升级自身就体现了经济发展，自然会影响到能源消费。具体模型如式（3）所示,IP表示产业发展，IP/GDP表示产业结构。

[WTBX]EC=α+β3IP/GDP[WTBZ]（3）

H4：经济增长、技术创新和产业结构调整协同影响能源消费。在单因素分析的基础 上，还要考虑各因素的协调效果。经济增长、技术创新和产业机构调整是整个经济系统运行的不同侧面，三者存在一定程度的互动关系，其协同机理相对比较复杂，难以简单判断影响结果。从运行机理上看，经济增长从需求总量上对能源消费的影响比较模糊，技术创新从技术上节约能源消费，产业结构升级和优化从需求结构上减少能源消费。经济增长、技术创新和产业结构调整三者协同影响能源消费，具体模型如式（4）所示。

[WTBX]EC=α+β1GDP+β2IN+β3IP/GDP[WTBZ]（4）

2 模型指标选择和数据来源

对模型进行实证检验，需要确定模型中变量的具体指标和数据来源，本研究选择的具体指标及其解释如下：

能源消费指标：能源消费总量是指一定时期内全国物质生产部门、非物质生产部门和生活消费的各种能源的总和，包括原煤和原油及其制品、天然气、电力，不包括低热值燃料、生物质能和太阳能等的利用。这里的能源消费指标不仅包括终端能源消费量，还包括能源加工转换损失量和损失量二部分，也就是通常定量研究使用的指标能源消费总量（万吨标准煤）（EC）；

综合经济指标：经济发展的直接体现就是产出的增加，但是从不同的角度也会有不同的衡量指标。国家层面主要是采用国内生产总值（GDP）相关指标，产业（企业）层面主要采用产业增加值、产业利润率等相关指标，个人层面主要采用人均可支配收入、人均消费水平等相关指标。这里主要选择国家层面的指标，国内生产总值（亿元）（GDP）表示经济增长的总量规模、R&D经费支出占国内生产总值比重（%）（R&D/GDP）表示技术进步水平和经济增长质量、人均国内生产总值（元）（AGDP）表示经济增长的人均规模。

技术创新指标：技术创新过程是一个知识创造、流动、应用和扩散的过程，从具体时间而言很难进行测度。但是人们为了更好地了解创新能力和创新绩效，就采用黑箱的方法忽略创新过程，延续生产函数的传统，从创新的投入和产出两端测量技术创新。技术创新投入的指标包括R&D经费支出和R&D活动人员投入；产出指标包括论文、专利、技术市场成交额和新产品产值等，其中专利是核心指标，大量的经验研究表明论文、技术市场成交额等指标与专利的相关性较高，所以通常采用专利作为技术创新的衡量指标，这里选择专利授权量和发明专利授权量作为产出指标。技术创新具体指标包括R&D经费支出（亿元）(R&DC)、R&D活动人员全时当量（万人年）(R&DP)、专利授权量（件）（Pa）、发明专利授权量（件）（IPa）。

产业结构调整指标：产业结构调整是一个动态过程，所以只能用产业结构指标进行描述。产业结构是指各产业占所有产业的比重，通常衡量产业结构的指标有产值、从业人员数，从业人员数通常用来反映产业结构对于就业和失业的影响，产值指标主要反映经济结构。所以这里采用各产业产值占国内生产总值的比重反映产业结构。第一产业产值比重（%）（PIP/GDP）、第二产业产值比重（%）（SIP/GDP）、第三产业产值比重（%）（TIP/GDP）、工业产值比重（%）（In/GDP）、建筑业产值比重（%）（Co/GDP）、交通运输仓储和邮政业产值比重（%）（TSP/GDP）、批发与零售业（%）（WIT/GDP）。

数据来源：能源消费、经济综合和产业结构调整指标数据来自《2006年中国统计年鉴》，技术创新指标数据来自《2006年中国科技统计年鉴》。

3 模型计量结果分析

本研究采用1987-2005年中国能源消费、经济、技术创新和产业结构的相关数据，运用EVIEWS3.1软件对模型进行了实证分析。在实证分析之前，考虑到原始数据的单位和量级存在较大的差异，为了避免数据中其他因素的干扰，保证数据的平稳性，对原始数据进行取对数处理。模型实证具体结果如表1、表2、表3所示。

为了避免解释变量之间的多重共线性，建立单变量回归模型，具体结果见表1。从表1可以看出，所有的模型拟合度都比较好，F统计量也比较显著。通过模型1，我们发现能源消费具有显著的自相关性，前期能源消费量将会影响当期消费量。从结果来看，能源消费量滞后一期和滞后二期对当期的影响较大，但是一期系数为正，二期系数为负。这表明能源消费量的变化受外界的影响比较明显，自我依赖程度较低，前期对后期的影响时间较短。能源消费不仅受到能源系统自身的影响，需求和供给的大幅度结构性变化都会影响消费变化。

在三个综合经济变量中，人均国内生产总值的显著性水平不高，说明中国的能源消费并没有随着人民生活水平的提高而显著增加。国内生产总值的弹性系数为0.103，大于R&D/GDP的弹性系数，这一结果表明我国的经济规模总量越大、活跃程度越高，对能源的消费需求就越大，但是R&D对于能源消费的影响还比较小。基于上述结果我们可以看出，中国的经济增长方式主要属于能源和资源推动型，经济结构不合理的问题依然存在，经济规模的扩张一定程度上拉动能源消费量的增长，与此同时研发强度对于能源消费的影响很小，表明研发支出在推动产业结构升级和提高能源效率方面的贡献还比较小。

表2为技术创新对能源消费影响模型的实证结果。从表2我们可以看出，所有的模型都没有常数项，表现在弹性系数上，能源消费不能独立于技术创新而存在。也就是说，能源消费自身是技术进步的产物，而能源消费节约也离不开技术创新活动，两者关系非常紧密。从模型5可以看出，R&D经费、人员投入和专利产出对能源消费弹性系数的显著性水平都比较低，只有发明专利和能源消费水平呈正相关关系。从模型6、7、8、9我们可以得出类似的结论，发明专利与能源消费水平呈正相关关系。根据模型假设，技术创新能力的提升能够节约能源消费，但是实证结果表明发明专利数对能源消费影响的系数为正（虽然比较小），发明专利数与能源消费同向变动，也就是说技术创新能力提升并没有节约能源消费。

上述分析表明如果直接考察技术创新与能源消费之间的关系，中国的技术创新对于能源消费的影响还比较小，并且处于技术创新与能源消费的同步上升期。中国在能源领域的技术创新力量还比较薄弱，能源领域技术进步比较缓慢，急需要加强。但是我们应该看到技术创新一方面是直接作用于能源消费领域，提高能源效率，另一方面是通过对产业结构调整和经济增长的影响，间接影响能源消费。技术创新对于能源消费的间接影响还有待进一步考察。笔者认为随着技术创新能力的增强，两者之间的关系应该有一个拐点，呈现技术创新与能源消费脱钩的情况。

表3为产业结构调整对能源消费影响模型的实证结果。从模型10可以看出，第一产业和第二产业的弹性系数都不太显著，第三产业比重和能源消费呈正相关关系。从模型11、12可以看出，在有滞后项的情况下，各产业与能源消费的弹性系数都不显著；在没有滞后项的情况下，只有交通运输仓储和邮政业对应的弹性系数比较显著。根据模型12，第一产业、建筑业、批发与零售业的弹性系数为负，而工业的弹性系数为正，完全验证了模型假设。第一产业、建筑业、批发与零售业能源消耗相对较少，所以这些产业的比重上升将会减少能源消费；工业是国家能源消费的重点，工业产值比重对能源消费的弹性系数达到了4.213。这表明中国的工业发展还处于粗放型阶段，工业产值增加主要依赖人力、资本和能源投入，知识和技术投入较少，工业整体技术创新能力较弱。

式（5）为模型13，模型的拟合度R2=0.993 ，DW检验值=2.16 ，F统计量显著性水平=0.0000。从式（5）可以看出在多变量协同作用的情况下，各变量的弹性系数有较大变化，其中专利和第三产业的弹性系数为负，即专利授权量增加能够节约能源消费，第三产业产值比重的增加能够减少能源消费。这表明技术创新和产业结构调整协同作用的情况，有利于减少能源消费，技术创新通过革新产业设备和改变产品工艺而节约能源，同时也说明中国的技术进步对能源消费间接影响比直接影响更显著。技术创新在提供优化产业结构、提升产业竞争力的同时也节约了能源消费。

式（6）为模型14，拟合度R2=0.997，DW检验值=2.86，F统计量显著性水平=0.0000。从式（6）可以看出，在三次产业进一步细化后的产业结构调整综合模型中，交通运输仓储和邮政业对能源消费的弹性系数为负，而批发与零售业的弹性系数为正。其余变量虽然弹性系数有所变化，但是符号没有改变。该结果和表3分析有所出入，技术创新和产业之间作用机理比较复杂，该结果的解释有待进一步的深入探讨。

4 简要结论和政策建议

通过上述分析我们可以得出以下简要结论：

（1）能源消费具有一定的自相关性，前期消费将会影响后期消费，但是影响时间较短。从能源系统自身来看，能源消费应该存在一定的路径依赖，具有显著的自相关现象，但是就实证结果而言，目前的能源消费受到众多系统外因素的冲击。中国的能源消费不可再生化石能源占绝大多数，可再生能源比例相对较小，这一能源消费结构决定了能源消费量很大程度上依赖国家固有的资源禀赋和国际能源市场的变化，通过技术创新提高可再生能源消费结构是提高能源消费系统稳定性的基本路径。

（2）经济增长是拉动能源需求、增加能源消费的重要因素。中国正处于重化工业发展阶段，工业仍然是经济发展的主导，并且仍然是粗放型的工业发展模式，所以经济规模的扩张，势必会拉动能源需求、增加能源消费。正如前文所述，经济结构是影响能源消费的重要因素，当知识密集型产业成为经济的主导部门，经济增长将会和能源消费脱钩，经济规模的扩展将不会出现能源约束和环境压力。所以节约能源消费，根本上是要转变经济发展方式，将知识作为社会生产的核心要素，建设创新驱动的国家发展模式。

（3）技术创新、产业结构调整对能源消费产生协同作用。技术创新能力提高(专利授权量增加)一定程度上能够节约能源消费，第一产业、建筑业、批发与零售业产值比重的增加能够减少能源消费，工业产值比重的增加对能源消费的影响较大。从实证结果来看，技术创新对于能源消费的直接影响并不显著，但是与产业结构调整的协同作用比较显著。这充分说明技术创新对于能源消费的影响不仅局限在提高能源效率，而且还体现在很多其他的方面，包括对于经济发展方式的改变、产业结构调整的影响等。同时也表明，技术创新是经济增长、产业结构调整与能源消费关系分析的关键因素。

据此笔者认为，在中国经济高速增长的情况下，降低能耗、减少能源消费，使经济增长和能源消费脱钩的重要途径是基于技术创新的产业结构升级和优化，转变经济增长方式。首先通过技术创新，把依赖人力、资本和能源投入的外延式发展，转变为依赖知识和技术的内涵式发展，在工业领域积极倡导并帮助企业来自觉、合理、有效地使用能源，关闭那些严重浪费能源的企业和工厂；其次大力发展高新技术产业、现代服务业等知识密集型产业，通过高新技术改造传统产业，促进产业升级和优化；最后大力扶植和鼓励节能型企业，要加大和鼓励对节能技术的投资，直接通过能源技术创新，提高能源使用效率，同时通过立法来监督维护能源合理有序的开发利用。

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Effect of Innovation，Industrial Change on Energy Consumption

LIU Fengchao SUN Yutao

（Department of Economics, Dalian University of Technology, Dalian Liaoning 116024,China）

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关键词：风险管理 储能技术创新 新能源汽车

中图分类号：F407.471 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2016）12-0289-01

常规能源是指煤、石油、水等自然资源。而新能源则是指应用一定技术而产生的一种能够再生的资源，如太阳能、潮汐能和生物质能等。近些年来，随着人类活动的加剧，造成的环境污染越来越严重，并且对于一次能源的消耗也越来越大，新能源的开发也就显得迫在眉睫。汽车是环境污染与能源消耗的主力军，l展新能源汽车对于解决这些问题意义重大，在新能源汽车中，储能电池因其优异的特质被广泛应用。

一、技术创新中的风险因素

1.财务风险因素

在对新能源汽车进行储能技术方面的研究时，因其技术线路非常的复杂，所以，一般都需要企业投入大量的资金。由于这是一种实体经济，因此在前期资金的周转比较缓慢并且需要很长的实践才能看到效果。这也导致了企业的不能够持续投资。在项目开展的过程中，如果没有相应的管理措施或者是没有充足的资金，都会致使项目的破灭，将会给企业带来非常大的损失。

2.市场风险因素

市场风险就是指在产品研发生产完成之后，在产品销售时所承担的风险。产品研发完成之后，就要使其实现商业化，只有在研发产品被推出、销售，并且取得了一定的经济效益之后，新产品的研发工作才算是彻底的完成。它大致包括[1]产品的销售风险、价格风险、质量风险以及定位风险。

3.能力风险因素

在新能源汽车储能技术的研发过程中，能力风险是一个主要的问题。它是指企业的研发水平落后，技术力量薄弱，并且缺乏先进的技术信息，因此而带来的风险。能力风险主要包含[2]产业化失败、研发能力不够、应用效果不好等风险因素。

二、应对技术创新风险控制措施

1.财务风险因素的风险控制措施

在财务风险控制过程中，主要是对融资风险以及资金链断裂风险的控制。在融资风险控制的过程中首先就要做好融资的内部控制，比如说对融资进度的控制、融资过程当中所需要的经费的控制以及融资成本的控制等。在实行融资内部控制的过程中，还要对各个部门进行良好的分工，做好团队当中的行为控制，制定相应的责任制度。同时，在融资的初期，还要对企业的当前现状做好风险评估，发现其中可能会导致风险的地方，有针对性的建立风险预警机制，这对于融资风险的发现和识别特别重要。在融资的中期，要制定相应的危机处理预案，以备危机发生而拟采取的方案；根据融资危机的不同采取不一样的处理预案，做到风险的及时化解，将危害和损失降到最小。在融资的后期，要对融资过程中的危机进行相关的善后处理，也就是说对在融资过程中出现的危机情况做好经验总结，完善相关的工作流程与制度，并且马上回归到正常的经营秩序上来，这也是融资风险控制部门的主要职责。对于资金链断裂风险的预防主要是通过对内部资金管理的强化，企业不要进行盲目的扩张，另外也不要随意担保，在财务的运作上严格按照规章制度进行。

2.市场风险因素的风险控制措施

为了预防市场风险带来的损失，首先应该做好产品定位工作，在对产品进行定位的过程中，一定要以预防为主，选择自己擅长的方面进行生产。并且在产品研发的过程中，要与市场的实际情况相联系，避免制造出来的产品为过期产品，被市场所淘汰，这将会对企业造成极大的浪费。其次，技术创新要以简单化为基础点[3]，不能太过复杂，太复杂就会产生很高的事故率，对企业造成严重的影响。同时企业也要做好质量监管工作，保证产品的一致性。最后，在价格的确定上，要避免恶性的价格竞争，应该以市场需求为根本，实现利润的最大化。

3.能力风险因素的风险控制措施

企业应该制定完整的企业规划，做到全面发展。对于员工实行激励制度，激发他们的工作潜能。使员工在工作过程中能够联系市场需要，并非是埋头苦干。对员工进行定期的培训，提升其职业技术能力。针对企业的产业化失败的风险，分为前、中、后三个阶段进行控制，前期做好技术措施和产业化方案。中期要提高生产效率，降低生产成本，是产品服务于用户。在后期就要针对客户的喜好来设计改良方案。并且，在产品设计的初期，要做好产品的定位工作，一定要切合实际。针对出现的产品低于预期的情况，应该制定出应急预案。

总结

对新能源汽车的储能技术进行创新研究对于我国能源的节约和环境的保护具有重要意义，大多数企业都加入到这个行列当中，但是其中也伴随着相当高的风险，比如说财务风险、市场风险以及能力风险，这些都会对企业造成严重的危害。为了预防这些未知的威胁，企业应当做好这些方面的风险控制措施。

参考文献

[1]王若愚.新能源汽车开发项目风险管理研究[J].上海交通大学，2015（5）223-224.

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[关键词]FDI；技术溢出；能源；创新产出

[中图分类号]F742 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432（2013）38-0101-02

1引言

随着经济全球化发展，外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）日益成为一种普遍现象。我国自1979年以来，吸引和引进的FDI大幅度增长。引进的实际外商直接投资额从1985年的19.556亿美元上升到2009年的900.33亿美元，位居世界第二位，连续十八年成为发展中国家中吸引外资最多的国家。我国本土企业从中获益匪浅，外商直接投资给我国带来了充足的资金、先进的生产技术和管理经验，但是FDI也使国内市场日益激烈。为了在竞争中生存，每个企业都必须走一条适合自己发展的路，即创新之路。

但并不是所有研究都支持FDI对东道国正溢出效应的存在。研究结果表明，正溢出效应只有在一定条件下才成立，有些区域甚至出现负的溢出效应。在国内，很多学者也多溢出效应进行研究，并且发现正溢出效应是主流趋势，并且FDI对中国专利申请有明显的正溢出效应。

本文先以 FDI 在我国的发展现状为事实依据，随后着重分析了 FDI 的技术溢出效应对于企业技术创新的影响。然后试图通过构建包括区域R&D投入、FDI、能源的内生增长模型，探讨能源对区域创新产出和FDI技术溢出效应的影响。

2FDI对于我国企业技术创新能力的影响

技术溢出效应是指跨国公司所具有的产品技术、管理技术和研发能力从外商投资企业内部向东道国企业非自愿扩散的效应，促进了当地技术和生产国水平的提高，而跨国公司又无获得全部的收益，它是一种经济外部性的表现。国内有关研究成果表明，相当一部分跨国公司提供了填补国内空白的技术。技术溢出主要通过以下方式得以实现：示范和模仿效应、市场竞争效应、企业关联效应、人力资本流动效应、东道国配套企业的带动效应。

我国于20世纪90年代初开始实施“以市场换技术”的技术发展战略，希望通过国内市场开放，引进外商直接投资，引导外资企业的技术转移，获取国外先进技术，并通过消化吸收，最终形成我国独立自主的研发能力，从而提高我国的技术创新水平。跨国公司对华投资给我国经济要素禀赋结构的提升和体制的转变起到了不可低估的积极作用。但在跨国公司与外资获得了国内巨大市场份额甚至垄断我国某些产业的同时，我国自主研发和创新能力的提高却进展缓慢，甚至在一些产业形成了严重的技术依赖。为了保持竞争优势，跨国公司往往采取技术控制策略以防技术外溢。

3能源约束对技术创新与FDI技术溢出的影响

3.1模型设定

4结论

通过推导和实证验证，本文发现FDI仍然是我国区域创新能力提高的重要外部推力，只是长期以来，在忽略能源约束作用的条件下，FDI对区域创新能力的作用被夸大了。在限制引进FDI的政策时，不但要考虑FDI对区域创新能力的溢出效应，更要考察FDI 对区域能源的影响作用。基于上述研究，本文提出以下建议：在大力引外资进入的同时，必须正确引导外资企业朝着更加节能环保的方向发展。应杜绝单纯的追求外资数量，而不考虑环境资源成本的做法，限制外资向我国转移污染密集型产业，引导外资流向医药研发、软件开发、能源利用、仪器仪表等高科技部门，发展绿色产业。

参考文献：

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[2]李东阳.国际直接投资与经济发展[M].北京：经济科学出版社，2002：240.

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[4]唐跃军，黎德福.环境资本、负外部性与碳金融创新[J].中国工业经济，2010（6）.

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关键词： 职业技术学院学生 创新能力 培养途径

当今时代是新技术革命迅猛发展的时代，是充满科技竞争和挑战的时代。社会的发展对人才的培育提出了更高要求。职业学校学生学习和创新能力的培养任重而道远，职业技术学院要想培养出富有创新精神的职业技能人才，必须全面更新观念，采取多种方法，建立一套创新教育管理体系，使学生的创新能力逐渐在教学中得到增强，从而提高学生综合素质。培养职业技术学院学生的创新能力，对于学生成才和服务社会至关重要。如何培养学生的学习和创新能力已成为当前职业教育的重要任务。这要求我们不断开拓创新，在传授知识技能的同时，重视学生潜能的发掘，注重学生学习和创新能力教育，为学生的长足发展打下坚实基础，为祖国的改革和发展提供优秀人才。

一、培养学生学习和创新能力的意义

1.培养职业学校学生学习和创新能力是我国科技发展的需要。没有创新就没有发展。我国的科学技术还不够发达，要赶超世界先进水平，需要一大批素质优良、具有开拓精神和创新能力的新型技术工人。科技的竞争归根到底是人才的竞争，培养创新人才是职业技术学校义不容辞的光荣历史使命。

2.培养学生学习和创新能力是学校生存和发展的需要。学校要实行可持续发展就要狠抓教育质量，培养高素质、高水平学生。学习和创新能力教育是素质教育的核心，学生具有学习和创新能力，整体素质才高，学校教育质量才高，学校才会有较高的知名度，学校才会兴旺发达。

3.培养学生学习和创新能力是学校教育改革的需要。推进素质教育是当前教育改革的方向。素质教育的核心是创新教育，是学生学习能力教育。要实施素质教育就要把学习能力教育和创新能力教育放到重中之重的位置，围绕如何提高学生素质，如何培养学生学习和创新能力进行教育改革，以保证职业技术教育沿着“三个面向”指出的光明大道阔步前进。

4.培养学生学习和创新能力是学生成长和发展的需要。学生要学习、进步，就要有一定的学习和创新能力，它不仅有利于学生掌握当前的知识技能，而且对学生的再学习、再深造奠定良好基础，使学生不断学习进步，成为国家的栋梁之才。

二、搭建校内竞技平台，全面推进素质教育

传统的“重理论知识，轻实践能力；重学业分数，轻动手能力”的培养模式已不适应高职教育新的发展要求。近年来，许多高职技术学院转变人才培养理念，发挥专业特色，与时俱进地抓好科技创新工作，积极搭建校内竞技平台，全面推进素质教育。组织校内技能竞赛时，既有普及知识的比赛，又有体现专业技能的比赛，通过科技创新活动提高学生的学习热情，强化学生专业技能训练和专业素质培养，给广大学生提供培养创新精神和实践能力的广阔舞台。通过技能竞赛和知识竞赛等活动进一步激发广大学生的创新热情，提高大学生的专业动手能力和创新能力，营造良好的校园学术氛围。

三、发展思维的能动性，消除思维的怠惰性

以目前职业技术学校学生的状况而言，既有积极进取的学习态势，又有消极厌学的不良思想影响。大部分学生抱着学习专业技术的热切愿望，步入学校学习深造，有一定的求知欲，表现了思维的能动性，以及对学习的新奇感和主动性，这正是培养学生学习能力和创新能力的内在动力。如何使学生在学习中感到新奇，这是值得每个教师研究的问题。首先要充分发挥教材中的新思想、新知识诱发学生学习的新奇感；其次教师要采用多变的教学方法，利用电化教学、直观教学手段和学生实验等方式培养学生学习的新奇感，还可利用专业实习或走出校门到相关行业参观学习等方法，培养学生的学习兴趣。对那些饱食终日、无所用心的学生，要结合实际，因势利导，做好思想教育工作，想方设法改变其思维的怠惰性，调动学习主动性。这是培养学生学习能力和创新能力的前提。

四、建设优质教学资源，打造高水平师资队伍

建设优质空间课程教学资源。广大教师要主动深入行业、企业，调查企业用人标准、岗位工作标准，解构出就业岗位所需要的知识、能力、素质，以及工作面对的对象、条件、环境。在解构工作的基础上，确定课程教学内容和教学资源建设任务，打造一支有利于高素质技能型专门人才培养的高水平师资队伍，提出“到国外去”、“到企业去”的教师队伍建设思路。为开阔教师国际视野，培养高水平带头人，要切实提高教师行业企业实务能力，积累实际工作经验，增强教师培养高素质技能型专门人才的能力，鼓励和要求广大教师深入行业企业一线生产服务现场顶岗锻炼。教师要从象牙塔中走出来，真的做、做真的，大大增强实践教学能力。

五、把学习的主动权交给学生

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关键词：SWOT 中原电气谷 科技创新能力

一、中原电气谷高新技术企业科技创新的现状

中原电气谷〔Central Plain Electronic Valley（CPEV）〕核心区位于许昌至长葛集群经济产业带，是以电力装备制造业为主体的省级重点产业集聚区，包括风力发电、继电保护自动化、民用机电生产、核电控制设备产业等。高新技术企业主要是指技术密集、人才密集、资金密集，建立在最新科学技术成就之上的，以知识为基础、科技人员为主体的从事高新技术产品研究和开发的企业。

目前，区域内拥有许继集团、森源电器、阳光电缆、西继电梯、爱迪德电力设备公司等50多家规模以上的电力装备制造企业，是我国最大的电力二次设备和高压开关研发制造基地。目前，该区域企业生产的电力二次设备在国内市场上占有率达到20%，综合实力居国内同行业第一位。

区域内电力装备行业拥有两个国家级企业技术中心，一个博士后工作站和两个电气研究所，与德国西门子、日本东芝、法国施耐德等世界著名电气企业保持着长期技术合作关系。许继集团累计申请国家专利107项，已获授权57项；森源电气累计申请专利259项，已获授权160项，在全国同行业中名列前茅，并拥有完全自主知识产权的高压直流输电控制保护系统。

尽管中原电气谷在科技创新上取得了一系列的成绩，然而与把中原电气谷打造成国内外具有重要影响力的创新型产业聚集区的目标还具有一定的差距，主要表现在：区内创新意识不强导致的创新动力不足；区内创新成果不足导致的核心竞争力不强；区内创新体系建设不完善导致的创新能力培育的可持续能力不强等。要想把中原电气谷打造成世界一流的创新型产业集聚区，以上问题的解决刻不容缓。

二、中原电气谷高新技术企业的科技创新能力的SWOT分析

SWOT分析方法是一种企业内部分析方法，即根据企业自身的既定内在条件进行分析，找出企业的优势、劣势及核心竞争力之所在，进而制定出能够使自身条件和所处环境相适应的企业发展战略，以最大限度地利用内部优势和外部机会，同时把企业劣势和环境威胁的影响程度降至最低。

（一）优势（Strength）

1、产业基础优势

许昌市是我国重要的输变电装备生产基地。近年来，通过积极扩大开放，着力加强自主创新，推进重大项目建设，输变电行业综合实力显著提升，具备了加速发展的基础和条件。目前，区域内拥有许继集团、森源电气、阳光电缆、西继电梯、爱迪德电力设备公司等50多家规模以上电力装备制造企业，是我国最大的电力二次设备和高压开关研发制造基地，电力二次设备国内市场占有率20%以上，综合实力居国内行业第1位。40.5kV交流金属封闭开关设备国内市场占有率达到5.6%，居国内行业第2位；12kV真空断路器、隔离开关市场占有率分别达到3.02%和26.06%，居国内行业第7位和第1位。

2、技术优势

许昌市电力装备行业拥有2个国家级企业技术中心、4个省级企业技术中心、1个企业博士后工作站，2个国家级检验中心和2个电气研究所，与德国西门子、日本东芝、法国施耐德等世界著名电气企业保持着长期技术合作关系。许继集团累计申请国家专利107项，已获授权的达57项；森源集团累计申请专利259项，已获授权的达160项，在全国同行业名列前茅，拥有完全自主知识产权的DPS―2000高压直流输电控制保护系统、KYNS80―40.5kV交流金属封闭开关设备、VS系列真空断路器、GN系列隔离开关。

3、人才支撑优势

现有从事输变电装备的专业技术人员6000多人，其中硕士以上高级技术人员200多人，博士60多人，博士后10余人，享受国务院特殊津贴专家36人，具有国家突出贡献专家30人左右，省市级专业技术拔尖人才和学术带头人20多人，形成了实力雄厚、独具特色的完备技术人才体系，是国内输变电专业人才最为集中的区域之一。

4、区位优势

许昌市位于河南省中心位置，有“中原之中”之称。电气谷环500公里范围涉及7个省，总人口4.8亿，是我国能源和电网建设的重点区域。电气谷核心区位于许昌――长葛产业带，与京广铁路、禹郸地方铁路、京珠高速、京深、徐西国道相邻，许郑快速通道和规划建设的京广客运专线在此经过，交通运输十分便利。

5、产业集聚优势

中原电气谷内产业配套能力强，区域内具备特高压800kV直流输电控制保护和换流阀、750kV交流输变电控制保护、220kV及以下变压器、中低压开关成套设备及元器件、电能质量等产品研发和制造技术，产品覆盖电力系统输变电、配电和用电的各个环节，横跨一次及二次装备、交流及直流装备领域，是中国输变电装备行业中品种最多、规格最全、综合成套能力最强的产业聚集区，具有电网建设工程的总承包能力。

（二）劣势（Weakness）

1、人才结构有待完善，创新动力不足

创新的载体是高素质的科技型人才。中原电气谷人才结构不太合理，尤其是缺少高层次人才。就创新成果而言，企业人才的创新需求不旺、创新动力不足，企业文化中的创新意识不足，企业科技创新激励机制有待完善。

2、企业融资渠道狭窄，融资成本高

在后金融风暴国际背景下，政府为保障国民经济持续、快速、健康发展，实施稳健的货币政策，信贷规模收紧，导致企业融资渠道狭窄，融资成本高。

3、法律保障劣势

新兴的产业集聚区发展迅速，尽管先后出台了各项法规，但对产业集聚区内高新技术企业的立法还不完善，这样抑制了产业集聚区内高新技术企业技术创新的动力。

（三）机会（Opportunity）

电力装备制造业事关经济社会发展全局，是国家的基础性、战略性产业。今后一个时期，随着我国工业化、城市化进程的加速推进，电力消费呈加速增长态势，电网建设将进入持续高速增长期，为电力装备制造业发展提供了良好的机遇。

1、市场空间

国民经济快速发展为电力装备工业提供了巨大的市场空间，目前，我国已进入工业化、城市化加速推进时期，在消费结构和产业结构升级的拉动下，电力先行策略仍将长期实行，电力弹性系数中长期水平将维持在1.0以上。根据我国“十一五”电网规划及2020年远景报告，仅“十一五”期间，国家就投资1.36万亿元，新增330千伏及以上输电线路6万公里、变电容量3亿千伏安。因此，在未来较长一个时期，为保证电力输送和分配需要，我国电网建设将加速推进，电力装备制造业面临难得的发展契机。

2、政策环境

国民经济“十二五”规划纲要明确提出，加快发展先进制造业，提高重大技术装备国产化水平，特别是高效清洁发电和输变电装备。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》中，明确提出重点开发安全可靠的先进电力输配技术，实现大容量、远距离、高效率的电力输配。《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》，将特高压输电关键设备研究作为重点扶持的16个重大专项之一。国务院出台的《关于促进中部地区崛起的若干意见》明确提出，把中部地区建成全国重要的能源原材料、现代装备制造业基地，为电力装备制造业发展提供了强有力的政策保障。

（四）威胁（Threat）

1、科技创新的风险较高

从创新技术的获取并形成样品到创新产品的维护，这一系列过程都存有较大的风险。自主创新较之模仿创新具有更大的技术风险、市场风险以及资金风险。由于技术的不确定、市场范围的不确定、顾客需求的不确定，还有新产品竞争优势的不确定，产品被接受时间的不确定、资金是否会断裂以及其他不确定因素，创新都有可能导致失败。

2、竞争格局的改变

现代企业的竞争是产业链之间的竞争，在产业链上各企业间要保持高度的协作和融合，只有掌握其关键环节的核心技术，才能保证产业链的竞争优势。而中原电气谷内企业集聚效应的发挥还需要资源的优化整合和协同管理水平的提高。

3、全球经济发展不景气

目前，全球经济正经历着一个低速发展的时期，行业市场也步入了低谷。如何尽快走出的困境，是摆在企业面前的一大难题。

三、提升中原电气谷高新技术企业创新能力的发展策略

综上分析，可将中原电气谷高新技术企业所具有的内部优势和劣势、所面临的外部机遇和威胁构造成SWOT矩阵，并依据“发挥优势因素、克服劣势因素、把握机遇因素、化解威胁因素”的原则，制定相应的创新发展策略。

SO策略：充分利用中原腹地辐射八方的区域优势，借助成熟的产业集群，在政策的引导下，打造自己的创新团队，实现向自主技术和自有品牌的飞跃；WO策略：利用不断完善的资本市场，拓宽融资渠道，不断增加中原电气谷高新技术企业的创新投入和改善企业内部的创新环境，引进高层次的技术人才和先进的技术，与产业集群内部企业以及主导产业企业形成经常性互动，获取有关技术信息、享受技术外溢效应，增加企业活力；ST策略：调动包括政府、企业在内的多方力量，不断完善以产业聚集区内企业为主体的技术创新服务体系，为企业的科技创新行为提供高质量的服务和有效的保障机制；WT策略：形成以市场为导向的经营策略，及时了解市场信息，把握市场机遇；更新管理理念，采用现代化的管理模式，提高企业员工素质，不断培养自主创新精神、强化自主创新意识。

四、结语

利用SWOT定性分析了中原电气谷高新技术企业科技创新的外部环境和内部情形，明确了重点发展方向。但是由于企业所处行业及发展时期的不同，自身条件和受外部环境影响程度的不同，本文认为高新技术企业科技创新应在考虑以上因素的基础上，再结合彼此的实际情况，扬长避短，开拓、把握环境变化所带来的机遇，减少环境变化所引起的冲击，为科技创新做出正确的战略决策。

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关键词：新能源汽车；技术创新；创新价值链；模型

在社会绿色出行和低碳减排的迫切需求下，我国新能源汽车产业发展驶入快车道。2018年，北京成立国家新能源汽车技术创新中心。2020年11月，国务院办公厅印发《新能源汽车产业发展规划（2021—2035年）》，其中第一项战略任务部署就是要提高技术创新能力。因此，如何提升新能源汽车产业技术创新能力成为一个重要研究课题。通过新能源汽车产业技术创新价值链模型构建，分析影响产业技术创新过程的各个环节，得出影响作用较大的产业技术创新能力，才能更好地为我国新能源汽车产业的高质量发展赋能。

一、理论基础和文献综述

（一）价值链理论

价值链分析法由美国哈佛商学院MichaelE.Porter提出，成为企业进行竞争优势分析的有效工具。Poter教授把企业内外促成价值产生的活动分为基本活动和辅助活动。基本活动包括企业生产、销售、进料后勤、发货后勤、售后服务等。辅助活动包括企业基础设施、人力资源管理、研究与开发、采购等。

（二）创新价值链理论

创新价值链是一种与产业链、价值链、技术链、创新链等多链条通过某种机理有机融合在一起运行的过程机制。其中价值链和创新链是最主要的两个链条，价值链的主要运行模式是顾客—员工—顾客，创新链的主要运行模式是顾客—员工—资源。依据邓正红（2012）企业软实力“金字塔”模型内在机理，价值链与创新链的融合，也就是正“金字塔”与倒“金字塔”的无缝对接，将顾客的价值需求转化成员工的价值创新，再将员工的价值创新填补顾客的价值需求，如此循环反复，推动企业在持续的价值创新中不断进化。

（三）创新价值链结构文献分析

学者们分别从知识视角、生产价值视角以及价值链理论视角出发，结合研究课题来定义创新价值链结构。HANSENMT等（2007）从知识视角出发，认为创新价值链结构包括收集知识、转化为创新成果和推向市场实现知识价值；王伟光等（2019）也从知识视角出发，认为创新价值链结构包括知识生产、知识应用和知识扩散。王伟光等（2019）和于永泽（2013，2014）均从生产价值视角，将创新价值链结构分为创新投入、创新知识凝结和创新成果实现三个部分。于永泽等（2014）从价值视角出发，把创新价值链结构分为产品设计和产品生产两个过程。谢青和田志龙（2018）、王静等（2018）从价值链理论出发，将创新价值链结构分为研发、产业化、公共领域推广和私人领域推广等环节。

（四）创新价值链构建文献分析

李新宁（2018）认为，创新价值链的理论形成逻辑是创新与价值链的有机结合。创新价值链主要有三部分：基础要素—项目、成果，创新价值链环节包括基础研究和应用研究；主体要素—高技术产业，创新价值链环节包括产品开发、设计制造和产业化；目标要素—市场，创新价值链环节包括市场运作和售后服务。赵婉琳（2017）研究的是区域创新，其价值链模型由区域基本价值活动（研发、商业化和管理三个阶段，包括基础研究、应用研究、研发制造、产业化、市场运作和提供管理服务）和区域辅助价值活动（创新基础设施投入、人力资源管理、信息资源利用和信息技术支持）构建而成。宋晓彤（2019）等基于钟柯远（2005）和Hansen（2007）的研究，构建了人工智能产业创新价值链。综上所述，有学者从构建创新价值链模型出发，并在此基础上基于专利信息构建相应的产业技术创新能力评价指标体系，对所研究的产业技术创新过程进行更好的剖析，并提供能力提升策略。但是，以往相关研究中，在新能源产业领域，缺乏从专利视角利用技术创新价值链来研究该产业技术创新能力的文献和著作。本文作为研究新能源汽车产业技术创新能力评价和提升策略的第一步，构建新能源汽车产业技术创新价值链模型。在后续研究中，将在此基础上构建新能源汽车产业技术创新能力评价指标体系，以对新能源汽车技术创新过程进行更好的认识与评价。

二、新能源汽车产业技术创新价值链模型构建原则

第一，系统性和科学性原则。模型构建必须从新能源产业的各种角度和层次去研究技术创新和价值创造过程的规律，从而得出全面正确的结论，科学地指导管理实践活动。第二，关联性原则。价值链各个环节的关联程度关系着创新价值链的业务延伸和战略布局，新能源汽车产业创新价值链上的所有专利成果，于各个产业而言，相辅相成，相互促进。第三，创新原则。科学技术日新月异，技术创新能力成为产业进一步发展的关键。第四，用户需求原则。对新能源汽车产业进行实际调研，了解市场用户需求现状，发掘具有巨大需求潜力的价值链环节，加大对该环节的人力物力财力支持，才能更加高效地增加整体经济收益。第五，适应原则。各省在进行价值链创新时，应当考虑到当地的现实情况，比如基础设施建设、公共服务情况、经济生活水平等，做到因地制宜和适应市场变化，实现绿色可持续发展。

三、新能源汽车产业技术创新价值链模型构建

新能源汽车产业技术创新价值链模型如图1所示。新能源汽车产业技术创新过程分为基本活动和辅助活动两大类。新能源汽车产业技术创新基本活动可划分为研究研发、商业化和服务等。具体包括基础研究、应用研究、产品开发、生产制造、产业化、市场运作（包括公共领域和私人领域）、售后服务等过程。新能源汽车产业技术创新辅助活动可划分为创新基础设施、人力资源管理、信息资源管理、信息技术支持等。

（一）新能源汽车产业技术创新价值链之基本活动

1.基础研究。是指通过实验或理论分析得出基本原理，它不以任何专门应用或使用为目的，成果的主要形式是科学论文和著作，可以反映知识的原始创新能力。于新能源汽车产业而言，应为研究人员创造良好的研究环境，促使其成果的产生。基础研究有助于强化国家战略科技力量。2.应用研究。是一种创造性研究，以特定实际为目的，成果的主要形式是科学论文、专著或专利。要提高新能源汽车产业的技术创新能力，需要国家加强对科研院所和高校等研究机构所承担科研项目的制度和资金支持，使这些研究机构高质量高效率产出成果，为产业发展增速。3.产品研发。是指以基础和应用研究为基础，以已有资源和技术为支撑，将知识转化为新产品的核心研究活动。结合政产学研，新能源汽车企业及其利益相关者作为产品研发主体，加大技术成果转化力度，结合市场需求进行研发，为新能源汽车产业的发展赋能。4.生产制造。是一种系统性的物化过程。生产制造企业为实现预定目标，通过整合生产的各种相关资源，将前端产品概念设计物化为产品。于新能源汽车而言，高质高效的生产制造可以为行业提供充足的发展基础。5.产业化。是指同一属性的企业或组织根据市场需求情况集合成社会承认的产业规模，通过专业管理实现产品系列化和品牌化的过程。于新能源汽车产业而言，涉及新能源汽车创新过程的企业集合在一起，形成新能源汽车产业，以期更好地发挥产品价值，促进国家、社会、企业和个人的高质量发展。6.市场运作。是指一种调节市场经济运行的行为。运作方式包括调整市场价格和市场供求关系，以及协调市场主体之间的利益关系。新能源汽车产业的市场运作包括公共领域的运作和私人领域的运作。通过市场运作对创新主体之间的利益分配进行调整，以期更好地进行技术创新分工，提高我国新能源汽车产业技术创新能力，达到更高的经济效益，为我国经济增长提供支撑力量。7.售后服务。是指市场中的卖方把产品、技术、服务销售给买方后，卖方为买方提供的一系列服务。售后服务的目的是扩大买方市场。新能源产业涉及交通、人身安全、环境质量、社会生活质量等问题，所以高质量的售后服务可以使买方获得高满意度，有助于新能源汽车产业持续性和稳定性发展。

（二）新能源汽车产业技术创新价值链之辅助活动

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关键词:初级 专业技术人员 创新能力 培养

21世纪是一个以知识、智力和创新能力为基础的知识经济时代,人的知识、智力和创新能力将成为知识经济、社会发展的主要源泉和动力。同志指出:“创新是一个民族的灵魂,是国家兴旺发达的不竭动力。”一个国家的创新人才的数量和质量决定了其未来发展的潜力和竞争力,因此,加强对初级专业技术人员创新能力的培养无疑对于我国的自主创新战略和未来工业的发展具有十分重要的意义。

1、培养初级专业技术人员创新能力的意义

创新是民族进步的灵魂。创新能力是在一定的社会环境影响下,通过教育培养、制度促进、实践锻炼以及个人和群体的勤奋努力等形成的。初级专业技术人员虽然在个人的职业发展上还有很长的路要走,在经验和技能上还有很多不足之处需要弥补,但他们潜力巨大,最终将成长为国家建设的中坚力量,因此,加强培养初级专业技术人员的创新能力对国家、社会和个人等方面都有十分重要的意义。主要表现在以下几个方面:

1.1 增强国家综合国力

创新是人们对事物发展规律认识的深化、拓展和升华,而不是随心所欲的主观臆想和标新立异。创新的目的在于探索新知、推动发展。李长春指出,提高自主创新能力,是国家发展战略的核心,是调整经济结构、转变经济发展方式的中心环节,是增强综合国力的关键。加强对初级专业技术人员创新能力的培养,直接体现在促进新技术和新产品的研究和发展,推动科学技术的进步与创新,最终必然会直接或间接地促进国民经济的繁荣发展,从而增强国家的综合国力。

此外,政府通过培养创新人才、扶持企业自主创新,发展我国科技,可以将我国的人力资源优势转变为科技优势,而科技优势可以在未来转变为持续的经济利润或者是减少劳动力消耗,从而在一定程度上应付我国未来的人口老龄化问题。

1.2 提高社会效益和经济效益

对初级专业技术人员创新能力的培养离不开观念上、方法上的创新与突破,取得的成效直接体现在实现产品数量和质量的双重飞跃。企业用好的产品,创造了更多消费者需求,实现自身发展的同时,为社会提供了许多就业机会,直接拉动了内需,一定程度上为经济发展做出了应有的贡献。创新的产品必定能让企业降低经济成本,提高企业竞争力,最终必定产生积极地社会效益和经济效益。

1.3 提高企业竞争力

培养初级专业技术人员创新能力是企业提高自主创新能力的重要途径,企业通过加强培养初级专业技术人员的创新能力,能够不断提高产品的质量和科技含量,从整体上有效提升企业自身的创新水平,进而实现企业自身的跨越发展。同时,在自主创新过程中通过科研创新成果的产业化,可以提升自己的经济实力,从而增强企业在国内和国际上的竞争力。

1.4 促进个人职业生涯发展

当今社会比以往任何时候都更加重视人才的实践能力和创新能力,初级专业技术人员实践能力和创新能力的强弱,体现出其自身整体技能的水平,在很大程度上决定其就业竞争能力、创业能力和发展能力。

2、初级专业技术人员创新能力培养的方法

创新意识、创新精神、创新思维和创新能力并不是凭空产生的,也不是完全独立发展的,它们与人才的其他素质有着密切的联系。从这个意义上讲,创新人才首先是全面发展的人才,是在全面发展的基础上创新意识、创新精神、创新思维和创新能力高度发展的人才。初级专业技术人员在培养自身创新能力方面所面临的种种问题都是可以超越的,具体来说,可以从以下几方面入手:

2.1 培养创新思维

思维定势是创新的绊脚石。初级专业技术人员在企业里基本上没有发言权,或者很难受到重视,所以最容易受到企业或社会以往形成的固定模式所束缚,他们要在有限的空间里培养自身的创新能力,就要跳出以往的条条框框,培养积极正面的心态,勇于向创新精神迈步,要坚信每个人天生都具有创新的能力,只有这样,他们才能真正踏上创新之路。

2.2 培养创新技能

创新能力是可以训练的。创新技能即创新主体行为技巧的能力,包括信息加工能力、运用创新技法的能力、创新成果的表现能力及物化能力等。初级专业技术人员要时刻把创新当作自己的工作任务,把创新当作一种必需的责任来看待,平时应该预留一定的时间让自己做创新性思考,把创新和思考当作工作任务之一。如果有任何的想法和发明念头,即使是不完整、不成熟的,也要勇于提出来和同事或同行讨论其可行性。对已有技术和知识提出异议也是培养创新技能的方法。参与学术论坛的讨论,特别是网络论坛的讨论,互相取长补短,培养创新兴趣和习惯,学会在论坛中发表意见及提问,培养解决实际问题的能力,这是培养创新技能的有效途径。

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[关键词] 科技创新团队；能力成熟度模型；模型构建

[作者简介]邓 瑾（1966-），女，南昌航空大学经济管理学院教授，硕士生导师，研究方向为组织行为和人力资源研究；江燕燕？穴1982—？雪，女，南昌航空大学经济管理学院研究生，研究方向为教育管理研究；张凤莲？穴1989—？雪，南昌航空大学经济管理学院研究生，研究方向为人力资源研究。（江西南昌 330063）

本文为江西教育科学规划项目“地方院校科研创新团队的行为模式及动态激励研究”（基金项目：09ZD009）之阶段性成果。

一、引言

科技创新是提高自主创新能力的主要途径，提高科技创新水平的关键是科技人才队伍建设，其核心是优秀的科技创新团队建设[1]。如何构建大学科技创新团队并促进其成长，已成为大学科技管理的重要内容，也是各级科技管理部门十分关注的焦点问题[2]。大学科技创新团队是大学适应科技工作新形势而构建的一种具有生机和活力的科技组织形式，它依托于大学，其成员一般由不同学术背景的大学教师组成。创新性与实践性、基础性与前沿性是地方院校科技创新团队的组建原则；高校科技创新团队的核心要素为卓越的领军人物、合理的人员构成、团队精神和科学高效的运行机制[3]。但是，地方院校科技创新团队普遍存在团队目标不明、领军人物缺乏、能力提升缓慢，过程管理有待规范等问题[4]，这要求建立科学规划平台、提高团队管理水平。对于如何实现地方院校科技创新团队能力的提升，有学者提出运用“信息化管理”和“量化管理”等方法[5]，而应用能力成熟度模型？穴Capability Maturity Model，CMM？雪对地方院校科技创新团队能力的逐步提升还是一个新思路。本文试图将能力成熟度模型应用于地方院校科技创新团队建设之中，通过逐步改进，达到优化资源配置、不断加强能力建设，从而提高团队建设的效益和效率。

二、地方院校科技创新团队能力成熟度模型的适用性

（一）软件工程领域的成熟度模型

软件工程的CMM是1986年9月由卡内基梅隆大学的软件工程研究所组织开发的。CMM提供了一个过程能力阶梯式进化的框架，基于过程的每一成熟度级别，检验其实践活动，针对特定需要建立过程改进的优先次序。这个阶梯分为五级不断进化的级别：初始级、可重复级、已定义级、已管理级和优化级。每个级别都提供了一个软件过程改进层次，每个层次靠实现软件过程的一些关键过程域中的关键实践来达到软件能力成熟度的提升。CMM是一套软件过程的管理、改进和评估的模式和方法。它强调的是管理水平的逐步提高和持续的过程改进[6]。

成熟度模型主要包括两个方面的内容，一个是成熟度等级？穴Maturity Levels？雪，一个是内部结构。其中，内部结构包括了关键过程域？穴Key Process Areas，KPA？雪、公共特性？穴Common Features，CF？雪和关键实践？穴Key Practices，KPA？雪[7]。

能力的提高是一个循序渐进的过程，从低水平到高水平之间有许多中间过程，由此便产生了成熟度等级的概念。成熟度等级将能力的提高分成若干中间环节，层层递进，每一等级均为后续等级奠定基础，为进一步提高企业自身能力提供支持。

（二）地方院校科技创新团队能力成熟度模型构建的可行性

科技创新团队能力是保证地方院校科技项目从构思到实现的各个环节顺利实现，其建设过程是一个或者多个连接起来的程序或活动的集合，其目的是要实现科技创新的目标。过程所代表的程序或活动是在一个功能及其内外部结构和关系己经明确的组织结构下进行的，一个过程可以继续被划分为多个次级过程，直至单一的活动。

成熟度模型反映了持续改善的过程，采用的是过程分析的思想。地方院校科技创新团队在不同阶段的活动所处的状态有着不同的状况，即在立项、研发、制造的过程存在差异，构成了地方院校科技创新团队能力的不同等级。因此科技创新过程的进一步明确和完善也体现了它的成熟度等级的不断提高[8]。

CMM作为一种新兴的管理思想和方法，蕴涵了“特续改进”的管理思想。着眼于软件过程的CMM模型是持续改进的表现，模型中蕴涵的思想就是持续不断的改进组织的软件研发能力[9]。对某种活动过程实施成熟度模型必须保证两个前提？押一是为了保证过程可以持续不断改善，该过程必须是可重复的？鸦一是为了保证不同等级的活动侧重点，该过程必须是可以细分的。地方院校科技创新活动从立项研发开始，经过生产制造和市场营销最终走向市场经过多个环节，每部分都是若干活动的综合[10]。因此，通过构建地方院校科技创新团队能力成熟度模型以提升科技创新团队能力是完全可行的。

三、地方院校科技创新团队能力成熟度模型的构建

（一）模型的类比

参照CMM，本文将地方院校科技创新团队能力成熟度模型以5个同样的维度来有序地衡量科技创新团队能力，分别为初始级、成长级、定型级、管理级和优化级（图1）。二者包含的含义是不同的，五个成熟度等级所代表的能力成熟度特征是与CMM不同的，划分本模型的成熟度等级是模型构建的重要内容之一。

1.初始级。这个等级中的各个科技创新团队实践具有各自的特点，无一定之规，呈现出比较混乱的局面。虽然近年来在地方院校科技创新团队体制改革上进行了探索，但由于尚未形成系统的管理理论和制度，很多科技创新团队能力水平尚处在最低级。

2.成长级。科技创新团队能力的初始阶段，科技创新过程相对规则化。处于这一级的科技团队，建立了比较有效的创新管理组织，进行了一些基本的项目界定，研发时间、所要解决的问题等方面的保证活动，对科技创新进行合理的组织管理，使科技创新活动能以可控的过程进行。制定必要的规章，能重复过去类似应用项目取得的成功经验。

3.定型级。科技创新团队能力的发展阶段，科技创新团队的各项活动步入规范化。在己定义级上，地方院校建立了适合自己的科技创新过程，这些过程被集成为一个有机整体并进行文档化。处于己定义级的科技创新团队，其科技创新过程是平稳的、可重复的。在所建立的科技创新流程中，进度和创新效果都是受控制的，都是可以跟踪的。这种过程能力的特点是标准化。

4.管理级。科技创新团队能力的量化管理阶段，科技创新活动有了量化的目标。在这一级，科技创新过程是具有精确定义的、连贯的评价方法，评价所有科技创新过程的重要环节以便为科技创新的成功提供保证。这些评价方法降低了科技创新活动中的不确定性，从而提高了团队的科技创新产出能力。这一级科技创新过程能力的特点是可预测的。

5.优化级。科技创新团队能力的自我完善阶段，可以根据项目的不同特点进行改进。处于这一级的团队，工作重点是科技创新过程的不断完善，从而促使科技创新能力的不断提高。随着新的科技创新过程模型的出现，科技创新的成本和周期在逐渐降低，所以团队应充分利用过程执行的反馈信息、引进新理念和方法不断地改善其科技创新过程，发挥自身优势以提升科技创新能力。

（二）模型的结构框架

地方院校科技创新团队能力成熟度模型分为3个层次？押能力成熟度等级——关键过程域——关键实践。首先，由各个能力成熟度等级构成整个地方院校科技创新团队能力成熟度模型，然后由若干个关键过程域分别构成每个能力成熟度等级，其次在每个关键过程域中具有自己的目标，以及为达到这些目标必须做到的若干个关键实践[11]。地方院校科技创新团队能力成熟度模型就是由此层层深入的。

关键过程域是高校科研管理能力成熟度模型从第2级到第5级的重要特征。“初始级”是相对混乱的个别过程，是科技创新团队能力成熟度最原始的水平，也是当前大多数地方院校所普遍的水平，它没有关键过程域。针对地方院校科技创新团队建设的实际情况，关键过程域主要从管理和组织两个角度考虑。如果组织的过程能力得到最大程度的提升，则对提升地方院校科技创新团队的管理水平具有重要促进作用。

关键实践则是对关键过程域有效实现和制度化起重要作用和基础作用的基本活动，也就是目标投射在关键过程域上的基本的管理实践。如果说关键过程域和关键主题大致勾勒出了高校科研管理能力成熟度模型的基本框架，那么关键实践则为模型的有效运行提供保障。

四、地方院校科技创新团队能力成熟度模型的关键过程

成熟度等级中明确了科技创新团队能力的不同水平，要达到某成熟度等级，就必须满足该等级关键过程域的若干目标，并通过关键实践来完成。由于第l级是无序的，是最低等级，所以从第2级开始，每级都有若干关键过程域和关键过程域目标。参照CMM中各关键过程域的设置，确定出所有等级的关键过程域（图2）。

1.成长级的关键过程域包括：科技创新需求管理、项目跟踪与监控、项目质量保证，成果管理，绩效管理和信息平台建设。

科技创新需求管理的目标是熟知各种科技创新项目经费资助方的信息及其相关规定，熟知本校科技创新团队人员的研究领域和已有成果。项目跟踪与监控的目标有对照科技创新项目计划，跟踪实际结果和性能？鸦当实际结果和性能明显偏离计划时，采取纠正措施并加以管理。项目质量保证是使科研活动遵守适当的标准、规程和需求？鸦科研项目组及时得到有关项目质量保证活动的开展和结果的信息。成果管理是这一关键过程域的目标是科技创新成果的上报程序、上报时间是规范的？鸦科技创新成果的登记是有据可查的？鸦科技创新成果的鉴定与科研计划管理相对应？鸦科技创新成果的转化是成体系和有一定规范等[12]。绩效管理的目的在于不仅对创新团队人员的绩效进行管理，同时对团队管理人员的绩效也进行管理？押包括本校科研项目类型、成果类型、成果评奖和专利获取情况、团队管理人员的管理工作绩效、团队管理人员负责的科研项目的情况等。信息平台建设的目标是网络保障和网页建设？鸦重要信息及时上网？鸦一定的信息量。

2.定型级的关键过程域包括：组织过程定义、培训管理、运行机制定义、构建合理梯队和信息传导机制完善。

组织过程定义所要达到的目标是制定地方院校科技创新的标准过程？鸦使用这些标准过程进行管理的信息已经采集、存储，并可用。培训管理的目的是培训团队人员的技能和知识，使他们能经济、有效地履行其职责。运行机制定义是指将科技创新过程的成功经验，通过总结和完善的方式使其成为制度，其目标是为团队的整个科技创新过程建立一个科学合理的流程，从而促使团队的科技创新活动成为一项标准化工作。构建合理梯队是在组建团队时应关注学科汇聚，强调学科交叉，注重专业融合。这一关键过程域的目标有：拥有多元化理论知识和科研经验的团队成员；研究方法、方向多元化。信息传导机制完善对于地方院校科技创新而言是提升其能力的有力的技术保证。这一关键过程域的目标在于应用信息网络的方式辅助进行科技创新团队管理？鸦用信息技术保证信息的高速传播？鸦充实网络信息。

3.管理级的关键过程域包括：创新预测和评估、定量过程管理。

创新预测和评估是指团队通过对科技创新的不确定性和风险性进行预测和评估，从而找准科技创新的主攻方向。其目标是尽量降低或避免科技创新中所遇到的风险。定量过程管理是指对科技创新过程中的各项重要环节进行评估，明确其流程和所达到的量化目标。其目标是通过不断的调节各种变量提地方院校科技创新的成功率。

4.优化级的关键过程域包括：技术创新管理、过程变更管理。

技术创新管理是识别有助于科技创新活动的新方法，通过改进将其有序的引入到团队科技创新的各个环节中去。其目标是对科技创新各流程的操作方法进行完善和补充，从而提高其效能。过程变更管理的目标是连续的过程改进是有计划的？鸦过程改进活动时全组织参与的？鸦组织标准管理过程被连续地改进。

五、地方院校科技创新团队能力成熟度模型的关键实践

（一）加强人员培训管理

科技创新团队要制定自己的人员培训计划，为人员提供发展所需技能和知识的培训，培训团队人员的技能和知识，使他们能经济、有效地履行其职责。各科技创新项目组的成员均经过履行岗位职责所需的培训。培训人员主要是科研管理人员和科研人员。对于新职员，以科技创新的标准过程和管理的有关项目的知识为培训内容？鸦对于科研人员，因为规范的团队管理需要规范的文档化资料，所以也需在项目前进行一些基础规范知识的培训？鸦此外，还有技术方面的培训。总之，通过系统的有计划的培训，使得科技创新团队人员能够具备较高的素质，能够胜任规范化的科技创新工作。

（二）完善过程管理的文档化

通过管理过程文档化，使得团队的过程信息可以被采集、存储，并可用。团队科技创新的各个职能活动都应该产生出标准的执行文件，细致地记载科技创新的各项活动的标准。这些标准文件应该最终表现为内部的制度性文件，应包括：制定出来的关于科技创新团队各职能的标准文件，关于科技创新团队管理的标准文件，以及过程准则和说明、组织使用标准过程进行管理而产生的信息的数据库等。

（三）组建团队合理梯队

科技创新团队在实质上是一种研发团队，它把不同专业学者集中到一起，由过去分散的工作转变成集体式地研究和讨论。这需要科技创新团队有良好的组织结构，否则可能会出现团队成员只顾自己工作，不管团队的进程，不顾与他人合作的情况，因此科技创新团队的内部结构要根据团队目标的要求，规划并确定科技创新团队的规模，领导者、学术带头人及其他成员的责、权、利等关系[13]。团队结构的设计，应打破按职能分工的结构，转变成以成员便于沟通为基础，以适时信息交流为核心，以实现科技创新团队的最终目标为目的的结构。科技创新团队结构应当有利于团队研发效率，同时团队成员权责清晰，团队能够灵活运作。这就要求在设计结构时尽量减少管理层级，缩短信息传递路线，多开发沟通方式。也只有这样，科技创新团队才会有较强的应变能力。

（四）建立信息传导机制

信息传导机制完善对于高校科研管理而言是提升其能力的有力的技术保证。信息传导机制完善的目的在于在团队中形成比较完善的信息传导机制，包括网络的保证、科技创新团队管理信息系统的采用、网上信息的充实。这一关键过程域的目标在于应用信息网络的方式辅助进行科技创新及管理？鸦用信息技术保证信息的高速传播？鸦充实网络信息。建立完善的信息传导机制，首先要求一个信息平台的建立。在这个信息平台的基础上，重要的是如何利用这一平台优化科技创新过程，提高科研管理效率。

六、结论

地方院校科技创新团队的能力和水平是决定一个国家科技竞争力的关键因素之一。本文运用CMM的核心思想，借鉴CMM的框架结构，对地方院校科技创新过程的具体分析，可以看出：？穴1？雪地方院校科技创新团队能力成熟度模型包括五个等级，即初始级、成长级、定型级、管理级和优化级，它可以分为3个层次？押能力成熟度等级——关键过程域——关键实践。？穴2？雪成熟度等级中明确了科技创新团队能力的不同水平，要达到某成熟度等级，就必须满足该等级关键过程域的若干目标，并通过关键实践来完成。？穴3？雪地方院校科技创新团队能力成熟度模型的几个关键实践，即人员培训管理、过程管理的文档化、组建合理梯队和建立信息传导机制。要指出的是，本文对地方院校科技创新团队能力成熟度模型只是做了定性的分析，下一步要借助实地访谈和问卷调查，结合有代表性的创新团队进行定量分析，识别团队所处级别并有针对性提出建议。

[参考文献]

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[11]汪义军.制造企业物流能力成熟度研究[J].管理科学，2009，（9）.

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关键词：全球能源互联网；电力技术；创新重点领域；关键技术

0引言

近年来，伴随着未来能源的快速发展，技术创新的重要性在全球逐渐突显，并且成为了新兴产业。目前，全球能源互联网是对已有能源生产方式与消费方法的一种创新，保证相关技术得到有效发展，进一步推进了全球能源电力技术的进步。由此可见，深入研究并分析全球能源互联网电力技术，创新其重点领域及关键技术具有一定的现实意义。

1全球能源互联网技术概述

基于全球能源互联网的构建，要求以技术问题为出发点，重点表现在三个方面。第一，新型能源发电技术要与大型新能源基地开发利用的需求相适应。全球能源互联网中，风能发电、海洋能发电以及太阳能发电是十分关键的源端电源。因此，必须高度重视新能源发电技术的进一步创新，尽量减少新能源发电的成本，突破大容量储能技术，并为新能源基地的规模化开发以及创造奠定坚实基础[1]。第二，全面发展大容量输电技术与特大型电网安全控制技术，保障新能源基地外送与电网运行的安全性和稳定性。新时期背景下，互联大电网的建设速度逐步加快，海上区域与极地区域的新能源基地开发也将实现大容量与高等级的发展。第三，信息通信技术全面融合，电网逐渐实现智能化发展。要想与全球能源互联网的海量信息处理需求相适应，必须积极应用现代化信息通信技术。

2大容量远距离输电技术研究

大容量远距离输电技术主要包括特高压直流输电技术、柔性直流输电与直流电网等。

2.1特高压直流输电技术与装备

要确保互联网与偏远区域新能源基地电力成功外送，必须保证特高压输电技术在未来发展的过程中容量更大、电压等级更高。同时，要求输电距离超过3000km，且输送容量不低于1×107kW。如此一来，优化配置能力将会大大加强[2]。现阶段，特高压直流输电断路器与换流器等诸多高端装备始终无法与高电压等级输电技术性能相适应。所以，未来发展过程中，一定要全面发展±1000kV电压等级的直流输电技术，并且研发高端装备工艺技术。在此基础上，还应全面建设±1100kV电压等级需求的电网工程，以满足极端条件。

2.2柔性直流输电与直流电网

要想确保城市供电、分布式能源成功开展以及实现新能源并网目标，必须高度重视柔性直流输电技术。需要注意的是，高压直流电网有效升级了柔性直流输电，确保了大规模新能源接入的灵活性，使电网运行更加安全、可靠[3]。未来，柔性直流输电与直流电网技术将和特高压电网等现代化科学技术相融合，全面建设全球能源互联网，确保与新能源基地电力大规模送出的实际需求相适应.目前，国内高压柔性直流控制保护技术与绝缘材料等相关技术尚未成熟，特别是电压等级与输电能力，仍然需要不断改进与完善。为此，应将架空线柔性直流输电技术作为重要基础，综合考虑直流电网规划和网架构建理论等方面，保证成功研发高压柔性直流输电装备，尤其是直流电网潮流控制器与高压直流断路器。根据合理预测，2030年，柔性直流输电工程直流电压的等级会超过±800kV，且实际容量大于5×106kW。在此基础上，将成功建成若干直流电网。

3大电网安全运行与控制技术研究

全面发展特高压交直流电网建模和仿真技术。未来发展过程中，基于特高压交直流电网发展速度的不断加快，加之新能源的大规模开发，大电网运行过程中的安全性与控制将面临极大挑战[4]。其中，特高压交直流电网的正常运行，能够确保电网的特性随之改变。在交流、直流和受端的互相影响下，交直流故障的连锁反应将过于复杂。所以，大容量集中馈入与特高压多直流馈入都会导致电压不稳定，不利于频率的稳定性。现阶段，电力系统的实际运行过程中采用的仿真理论、控制技术，都难以与电网发展需求和大规模新能源接入需求相适应。所以，必须掌握特大型电网的发展规律，成功研制出能够与超大规模交直流混联系统相适应的新技术，确保电网的运行更加安全、稳定。

4新能源发电与并网调控技术研究

4.1高效低成本太阳能发电技术

合理运用太阳能，不断提高实际转化效率，可节省发电成本，实现大规模的商业化发展，为技术创新提供保障。未来发展过程中，光伏发电技术与光热发电技术将会实现进一步突破，有效推进全球能源互联网建设，充分发挥大型太阳能发电基地的作用。根据合理预测，2030年，晶硅与薄膜电池的光能转换率提高30%或25%。此外，钙钛矿型与叠层等太阳能的电池效率将大于50%。较之于从前，光伏发电平均度电成本的下降速度也将大于50%。伴随光热发电技术的成熟化发展与应用，塔式系统将成为光热电站的主流开发技术，而且平均度电成本会降低40%左右。

4.2海洋能发电技术

因为全球海洋能资源相对丰富，所以在全球能源互联网创建过程中，海洋能资源同样是不可缺少的源端能源。海洋能发电技术过程中，温差发电、波浪能发电以及潮汐发电等，都是最常见的海洋能发电技术。特别是潮汐能，它的开发与利用时间较长，技术相对成熟[5]。然而，实践中，它却容易受到装机规模的影响。因此，分布式利用模式始终占据主导地位。此外，波浪能与洋流能的技术已经趋于成熟，且有大量技术已经开始实施。在未来的发展过程中，海洋能发电技术可能与海上风电基地实现联合性建设与发展，进而构建大规模且集中性的海上可再生能源发电基地。

4.3新能源并网调控技术

新能源并网调控保障了全球能源互联网的运行安全与稳定。为此，后期发展中需要发展新能源发电功率预测和新能源互补协调调度等技术，并且系统化研究、分析大规模电场和太阳能电站集群控制等技术。

5现代化储能技术研究

创建全球能源互联网的过程中，储能技术的作用不容小觑。储能技术将成为新能源发电必不可少的主力能源，为新能源基地的发展提供不竭的电力供应。储能技术研究方面，电储能是重点、难点。一般情况下，电储能主要包含化学储能与物理储能。其中，物理储能体现在飞轮储能、物理储能与化学储能等方面。化学储能则体现在液流电池与铅酸电池等方面。目前，抽水蓄能是最成熟的储能技术，而前沿的电储能技术则包括超导磁储能与新型储能电池等。

5.1化学储能

与物理储能技术相比，化学储能的安装环境、能量密度以及地址选择等方面优势十分明显。现阶段，储能电池处于研发与示范应用状态的种类多于30种。但是，储能电池的成本相对较高，除电动汽车电池之外，储能电池没有达到大规模商业化应用的目的。所以，在储能电池技术创新发展方面，应将重点放在联合运用可再生能源、提高安全性以及降低成本等方面。

5.2氢储能

所谓氢储能，是指借助多样化技术，将多种形式能量转化为氢气进行贮存。目前，大规模新能源的发展为新能源制氢提供了极为广阔的发展空间。因为新能源制氢可以有效消纳过剩的新能源电力，所以使得电网负荷更加平衡，电力供需的调节效果也更加明显。因此，新能源制氢在未来的发展中前景广阔。新能源制氢过程中，对于源端而言，可以借助制氢的过程，将弃光电量与弃风电量合成天然气，并且输送至输气管道，进一步转化、储存过剩的新能源电力，从而推动电网和气网的充分融合发展。而在受端，可合理运用低谷新能源达到制氢的目标，为终端电能的有效替代提供全新发展机遇。

篇13

关键词：后发企业；外源性创新成果；实证研究；技术能力整合识别模型

中图分类号：F276.44　文献标识码：A　文章编号：1000－176X(2007)08－0090－07

一、引 言

技术创新来源于科学理论研究与经验(试验)活动。对于某个企业而言，技术创新活动中涉及的理论或经验(试验)活动，既可以来自企业内部，也可以来自企业外部。前者主要是通过根植于企业内部员工的知识以及有计划的研发活动来实现的，一般称之为内源性(或内部)创新投入(或导入)，而后者则指存在于企业外部(如企业与大学、政府科研机构、实验室、供应商、下游企业、客户、公共知识来源等)的知识与技术研发活动。搜寻与有效导入这些活动所产生的成果，甚至是处在萌芽状态的，都是企业发展技术竞争力的有效途径。这些存在于企业外部的知识与研发活动，在国外通常被称为外源性(或外部)创新投入(Extemal innovative inputs)。

企业获得新技术，主要是通过内部研发和外部获取(包括合作研发)两条途径完成的。虽然在与核心能力理论相关的研究中，多数研究者仍然认为，企业应当将与核心能力相关的新技术研发活动集中在企业内部。但最近的一些研究和成功的案例也反映出一种新的趋势，即：企业在与其核心竞争力相关的领域内，也可以通过整合外部技术来源获取新技术。Pavitt曾对20世纪40年代中期到80年代初期的英国技术创新活动进行分析，结果显示在3013项重大技术创新中，59％产生于企业内部的研发活动。Faulkner针对北美企业所作的一项研究显示：在1989～1992年间，被调查企业中，用于内部研发活动的投资保持在60％左右。从20世纪90年代中后期以来，随着竞争的加剧以及技术发展的飞跃，充分利用外部新技术成为一种新的战略思维模式，增强企业内部研发能力和获取外部技术资源并重，成为企业获取新技术的“双通道”。另据美国于20世纪90年代之后一项对700多家企业的调查得出的结论，多数企业家认为有效地采用新技术是提高企业技术能力从而提高其核心竞争力的重要手段之一。技术创新的来源并不限于内部，通过建立广泛的外部技术网络，跟踪产生于组织边界之外的新技术甚至新技术的萌芽，企业可以将外部新技术快速与本企业的核心技术进行整合，提供新的产品和服务来不断取得新的竞争优势。

摩托罗拉公司的技术获取活动，非常具有典型意义，Hill和Yamada是这样描述这一现象的：“Motorola公司建构了复杂的技术搜寻体系，它的知识产权部门负责监察各种科学会议、技术杂志甚至是商业闲聊，从中发现可能出现的新技术，并且研究如何将这些新技术纳入到公司的技术活动中，研究通过什么渠道、花费多少成本才能取得该技术方案。”与摩托罗拉相似，IBM公司也设有类似的部门，负责管理并引进外部技术资源。“更加均衡地关注企业内外两个新技术来源”。

信息技术、通讯技术的普遍发展，为资源获取与应用的全球化提供了可能性。各种外源创新投入(存在于企业外部的各种创新投入)的广泛存在，也为企业实现技术竞争力发展的突破创造了条件。一些相关研究也证实，那些选择了“技术能力高度化战略”的企业，通过跟踪外部技术的发展，选择适宜的新技术，结合内部学习、研发活动，能够成功实现技术能力高度化战略。然而，由于企业技术能力的发展具有较强的路径依赖性，单纯地获取新技术并不能自动转化为能力；企业技术能力的发展尤其是高层次能力的发展是企业主动选择和学习的结果。这种学习的过程可能是相当复杂的，企业在获取、采用新技术方面比领先企业仍然存在较多的问题。根据丹麦奥尔胡斯商学院专门从事技术管理与技术战略研究的Anders Drejer教授的调查，这些问题主要体现在：“新技术采用的低效率、新技术实施的高失败率以及技术资源与企业其他资源之间的整合问题”等方面。相关资料显示，80％以上的技术引进项目都存在不同程度上的问题，其中多数可以被认为是基本失败的。企业实践的需要要求研究者们更多地关注和解答外部新技术获取与应用活动中出现的问题。

这些问题，对于后发企业来说就显得更为严峻。因为，在这一过程中，后发企业现有技术能力的薄弱成为制约外源创新投入获取与应用的主要瓶颈之一。准确识别、评价企业的技术能力及其对外源创新投入的导入绩效的影响，有助于破解这一难题。本文在实证研究的基础上，建立了一个新的框架模型，用于识别、评价以外源创新应用为导向时，企业所需的技术能力以及技术能力不同要素对外源创新投入的导入绩效的影响。从而可以帮助后发企业充分利用外部新技术快速提高企业技术能力，取得长期竞争优势。

对后发企业技术能力的理论研究，可以追溯到对企业竞争力以及技术转移理论的研究，以Nelson与Winter的演化经济理论研究为最早。学术界对企业竞争力的研究大致可以分为两种观点：资产观与能力观。前者往往从战略性资产的角度来考察竞争力的来源，而后者则认为竞争力是一种能力。资产观主要强调资源的占有与取得，能力学派则强调能力的建构(capability-building)。Prahalad和Hamel是能力学派的重要代表，他们提出企业的长期成功必须依托于不断更新的核心能力的观点，并将核心能力定义为组织共同学习的能力，即协调不同技术和整合多重领域的能力，是“企业开发独特产品，发展独特技术和发明独特营销手段的能力”。最近二三十年，多数学者对企业技术能力的认识综合了资源基础和能力基础两种观点，将其定义为企业所拥有的特殊技能、资源以及应用技能、资源的方式。

二、研究模型与研究假设

1．技术能力构成的识别

有关企业技术能力构成，研究者的分析主要集中在两个方面：(1)从技术的构成成分以及技术能力发展的活动内容进行定义和评估；(2)从企业内外部资源利用与资源转换的角度来定义与评估。

其中，TAT(Technology Atlas Team)所提出的技术能力的技术体、人员体、组织体和信息体四维分析方法被广泛应用，国内学者如徐庆瑞等也采用这一方法对企业技术能力进行界定和评估，这种方法对于具体解析企业的技术能力构成及其发展活动是非常有意义的，尤其是对于具有独立技

术能力的后发企业，其作为分析工具的意义更为明显。

问题的另一个方面是，在技术后发企业试图提高自主创新能力的早期阶段，不可避免地必须在尽可能的范围中广泛采用各种外源创新投入，在这一阶段，外源创新投入的导入绩效主要依赖于企业转换外部技术资源并将其融合于本企业技术体系中的能力。TAT的模型显然是强调对于技术能力具体构成要素的结构，但并不着重关心其资源转换能力。

国内其他研究者已经很快地就注意到了这一问题，并试图探讨通过资源整合建立、发展企业技术能力的可能性及路径，但缺乏一种更为有效的科学方法。因此，建立一种相对于偏重资源转换能力识别的技术能力结构模型，用于识别和分析企业的实际技术能力，就可以帮助后发企业在导人自主创新阶段，更好地进行能力诊断就显得十分必要。

从资源转换的角度，企业的技术能力可以分解为吸收能力和内部研发能力，吸收能力主要来自企业的基本特性、技术发展的轨迹以及对外部技术发展的了解，企业通过广泛的扫描、提供持续的互动、培养技术守门员和跨界转移者来提高自身的吸收能力。吸收能力和内部研发能力相互依存，共同发展。

在此基础上，本研究将吸收能力进一步划分为外源创新投入的搜寻能力、外源创新导入后的技术整合与使用能力。

对外源创新投入的搜寻能力，能够代表企业对外在的科学技术变化趋势是否敏感、是否能够跟踪企业外部的技术变化。通常，后发企业在这方面的表现往往不尽如人意。如前所述，多数企业对外源创新投入产出的利用，缺少相应的信息渠道。这导致它们在引入外部新技术时往往仅依靠同业做法作为参考。具体表现为对技术变化缺乏敏感，引入的技术通常处在生命周期的后端，因此，造成企业被迫在价格、成本等方面进行竞争，而无法获取更好的创新收益。

与此相反，技术领先企业对外源创新投入及其产出的变化极为敏感，许多企业设置专门的机构对此进行管理。这种情况下企业能够对各种外援创新投入及其产出做出准确评估并将其导入到本企业中，从而获取长期的竞争优势。众所周知的杜邦公司对聚氨酯技术的追踪、导入和后期开发就是一例。因此本研究根据对国内外尤其是国外领先企业成功案例的研究，将企业技术能力假定为外源创新搜寻能力、整合与应用能力、内部研发能力的函数。即：

技术能力＝F(搜寻能力、整合与使用能力、内部研发能力)

2．外源创新导人绩效评价

当外源创新投入所产生的成果被导入到企业技术体系中，首先是经由技术学习在团队内部个人层面发生了变化，组织成员的个人技能提高后，随着时间的推移，组织内部群体、部门和组织整体的绩效发生了变化。这种变化可能是正向的也可能是逆向的。

本研究所考虑的外源创新导入绩效，主要考虑某一项外源创新导人后对企业技术竞争力所产生的贡献。在指标选择方面涵盖效率、效果、创新性、工作满意、质量、劳动生产率、盈利能力、成本等七个方面的内容。

从企业竞争力长期发展的角度探讨外源创新绩效，则不仅涉及到外源创新对组织绩效的短期影响，还应当考虑其长期影响。因此，本研究在评估其导人绩效时，考虑四个要素，即：盈利能力提高贡献、创新绩效提高贡献、技术竞争力提高贡献和长期技术关系建立贡献等四个方面。

3．研究假设的提出

根据上述分析，本研究认为技术能力对外源创新导入绩效存在直接影响。技术能力构成的三要素(搜寻能力、整合与使用能力、内部研发能力)分别对应由外源创新导入而引致的组织绩效变化的不同阶段。见图1。

其中，搜寻能力影响所导入的外源创新的质量及导入成本，整合与应用能力、内部研发能力将直接影响企业技术学习的质量和效果，从而分别影响外源创新导入的最终绩效。

因此，本研究建立如下概念模型并提出相应的研究假设。

假设1：企业技术搜寻能力与外源创新导人绩效正相关。

假设2：企业技术整合使用能力与外源创新导人绩效正相关。

假设3：企业内部研发能力与外源创新导入绩效正相关。

三、研究方法

1．数据收集

本研究的实证对象为制造业企业，所涉及的具体行业包括：电子信息(不含软件业)、生物医药、装备、机械制造、化工(化学原料及化学制品、化学纤维)等，行业分类参照国家统计局颁布的GBT4754-94号文件《国民经济行业分类与代码》进行归并。

由于在全国范围内进行问卷调查难度过高，本研究主要以大连、上海两地制造企业为对象发放问卷。问卷发放对象包括：大连高新技术园区、上海科技京城园区、2004年大连市工业企业利税百强企业、中国技术经济研究会所属会员企业等。

企业名录来自政府网站、行业主管部门及企业协会会员录。共计214家企业同意接受问卷调查，实际收回问卷165份，其中：有效问卷126份，无效问卷39份。有效问卷回收率为55.75％，问卷无效的主要原因是漏项较多、整列选择相同答案。

在有效答卷中，答卷人为企业负责人(正副董事长、正副总经理)的有17位，占13.49％；总工程师(或技术主管)71人，占56.35％；主要研发人员19位，占15.08％；技协负责人13人，占10.32％；未注明职务的6人，占4.76％。在企业所属行业方面，装备及机械制造、电子信息企业占多数，分别占有效样本总数的42.1％；其次为电子信息行业，占40.5％；生物医药与化工企业分别占9.5％、7.9％。回收样本的比例基本上反映了抽样母本的行业结构特征。

在企业规模方面，以员工人数和销售额统计(分类以国家统计局制造业企业分类标准为准)，大企业和中小企业所占的比例比较接近，大型企业12家，占样本总数的9.52％，中小企业则占90.48％。其中，从员工人数来看，有3个样本数据缺失，有效样本中2000人以上企业占14.6％，300人以下企业占52.0％，其余为301～2000人规模。从年均销售额看，有11个样本数据缺失，有效样本中年销售额在3000万元以下企业占46.9％，年销售额在3亿元以上企业占18.3％；其余企业年销售额在3000万元至3亿元之间。

2．变量的定义与测量

对技术能力的测量，本研究在Nieto&Quevedo、Trler & Steensma等人的研究基础上，经过小样本测试后，在9项备选指标中确定了7项指标作为对企业技术能力进行测量的备选指标。这些指标包括：员工技术、技能水平(TC1)、企业对外源技术的调试、整合能力(TC2)、员工在职培训比率(TC3)、企业建立广泛技术联系的能力(TC4)、企业了解竞争者技术状态的能力(TC5)、

企业研发密度(TC6)、企业拥有的专利授权总数(TC7)。TC1、TC2、TC3、TC4、TC5、TC6、TC7分别代表了企业的吸收能力(包括技术使用和整合能力、外部技术搜寻能力)和内部技术研发能力。

技术能力研究量表由前人提出的测量指标总结而成，首先经过小样本测试，经因子分析、项目总分相关和内部一致性检验后形成正式问卷。因此对量表进行检验，检验结果见表1。

其中，除客观数据外，对主观数据均采用likerr5点法进行测量。1＝能力非常弱；2＝能力比较弱；3＝能力一般；4＝能力比较强；5＝能力非常强。要求答卷入将本企业与同行企业进行比较后再进行评估。

对外源创新导入绩效的测量，主要考虑企业导入外部新技术后企业绩效的变化程度。在测量企业引入外部技术后的绩效变化时，国外学者多数是从以下三方面的内容进行的：以客观数据为依据进行评价；以技术管理者和采用者的主观认知为依据进行评价；以目标达成程度作为评价依据。

以此为基础，本研究在22项评价指标中经过筛选后，确定了四类指标：盈利能力贡献度、创新绩效贡献度、自主创新能力提高贡献度和长期技术关系建立贡献度。

对盈利能力贡献度的测量主要考虑客观指标，包括三项指标：P11――降低研发成本比率(％)；P12――不合格产品降低比率(％)；P13――产能提高比率(％)。

对创新绩效贡献度的测量包括P21――内部创新成功提高程度；P22――新产品销售额提高程度。

对技术竞争力提高贡献度的测量由两个维度组成：技术积累和技术管理能力。技术积累测量指标包括：P31――人员能力的提高程度；P32――技术存量的增加程度；P33――技术独立的提高程度；对技术管理能力的测量包括：P34――技术组织能力提高程度；P35――信息技术支持能力的提高程度。

对长期关系建立的贡献度的测量有两个维度：关系满意度贡献、关系稳定度贡献。前者包括：P41――导入活动符合预定计划的程度(时间、预算及目标)；P42――导入活动参与者对结果的满意程度；后者的衡量指标为：P43――与外源创新来源建立关系的问题程度。

外源创新导人绩效的评价，在对不同量纲的指标进行归一处理后，建立如下模型分别评价整体绩效和各个维度的绩效水平。

6个主要维度评价指标的得分值计算如下：

式中，Wij是系统指标的权重。

3．数据分析方法

本研究所采用的分析方法总结如下：

描述性统计分析，主要用来描述各研究变量的基本情况。针对技术能力、外源创新导入绩效的构成要素，用平均值、标准差(SD)进行描述。

对测量工具的分析，主要采用因素分析、项目总分相关系数方法，对测量工具的信度采用Cronbach’s α系数法进行检验。

对研究变量之间的关系(研究假设)采用典型相关分析进行检验。

四、研究结果分析

1．信度检验

本研究所采用的量表在正式问卷前，已经通过文献研究、焦点群体访谈、专家咨询对初步拟定的指标进行删除。在此基础上，通过小样本(67份)测试，所保留的指标均符合以下标准：特征值大于1，因子载荷大于0.5且与其他因子载荷之差大于0.3；简单积差相关系数在0.3以上并且达到显著水平。

各指标的可靠性系数均大于0.7，且与预试阶段的结果比较接近，说明量表有不错的稳定性。信度检验结果如表2所示。

2．假设检验

技术能力各要素与外源创新导入整体绩效之间的相关系数参见表3。从技术能力与外源创新导人整体绩效之间的相关系数分析，除搜寻能力外，其余两个要素均与整体绩效显著线性相关。

为了更准确反映技术能力不同要素与外源创新导人绩效不同维度之间的相互关系，本研究拟用典型相关分析法作进一步的诊断。分析结果整理见表4。

由表4可知，技术能力与外源创新绩效之间对第一典型因素的相关性达到显著水平，典型因素间的相关系数为0.655，相互之间的解释量为42.9％。从这一对典型因素还可以看出，技术能力中的整合使用能力、内部研发能力两个要素对第一典型因素的贡献较大，而搜寻能力对第二典型因素的贡献较大，但第二典型因素相关系数为0.287，没有达到显著相关水平。

检验结果表明，假设2、假设3获得支持，而假设1没有获得支持。

3．结果讨论

与研究假设1的预期不同，外源创新搜寻能力同外源创新导人绩效的相关性并不明显。而在技术能力构成识别方面，外源创新搜寻能力则是其中的一个重要因素。这种看似矛盾的现象，可能与两方面的因素有关系：

其一，外源创新搜寻能力虽然可能决定所导人新技术的质量和成本，但搜寻能力的高低无法决定具体导入活动的效率与效果。从相关系数分析，搜寻能力与内部研发能力、整合使用能力并不显著相关。搜寻能力虽然是技术能力的重要要素之一，但对外源创新导人绩效的影响不显著。

其二，从均值分析可以发现，受访企业在搜寻能力一项上的得分较低，说明企业在导入外源创新仍然缺乏相应的信息渠道。外源创新搜寻能力薄弱，也可能使搜寻能力与导人绩效之间关系不明显。未来研究可以选择技术搜寻能力较强的企业做进一步分析，以验证二者之间是否存在显著关系。

与研究假设预期相同，企业技术的整合与使用能力、内部研发能力对外源创新导入绩效有显著影响。

描述性统计结果分析表明，受访企业在技术整合与使用能力方面得分较高，内部研发能力得分中等。在相关性分析中，也显示技术整合与使用能力对外源创新导入绩效的影响更为显著。这显示企业内部研发能力有待进一步提高。

虽然技术能力的两个要素与外源创新导人绩效之间显示出显著相关性，但整体上看，受访企业在各要素上的得分仍然偏低，基本上维持在中等及中等偏上水平。随着各要素得分的提高，技术能力和导人绩效之间的相关性可能会进一步增加。

五、结论与建议

本项研究显示，从资源转换的角度解读企业技术能力，可以将其分解为：外源创新搜寻能力、技术整合与使用能力以及内部研发能力三个方面。虽然外源创新搜寻能力与其导入绩效之间的

相关性不明显，但这并不意味着搜寻能力不重要。相反，国际上的技术领先企业，都十分强调这种搜寻能力的培育和管理。

从企业技术能力发展的角度分析，我国企业目前普遍关注的仍然是技术的整合与使用能力。对搜寻能力的培育，显然未受到应有的重视。

从外源创新导入绩效方面分析，盈利能力和创新绩效的提高更受企业的重视，相比之下，对技术竞争力的影响以及对长期技术关系建立的影响，企业重视程度仍然不足。

根据上述研究结果，本研究认为，应当在以下三个方面做进一步的努力，以提高企业技术能力和外源创新导人绩效水平，并在二者之间形成良性循环，从而促使企业提高其自主创新能力，最终获得长期的竞争优势。

第一，政府相关部门或行业协会应当建立外源创新搜寻的公共平台，帮助企业提高搜寻能力。后发包括一般性企业在搜寻能力方面得分较低，一方面是企业本身重视程度不够，另一方面在访谈中也有很多企业表示由于自身能力的限制，企业无从获得相应的渠道。作为政府主管部门或者行业协会，应当发挥这方面的作用。搭建公共信息水平，可以帮助企业提高整个行业的技术发展水平，从而使得单一企业能够以较低的成本迅速发展起自己的搜寻能力。对多数技术后发企业来说，如无外部支持，技术搜寻能力的提高是比较困难的。在这方面，也可以借鉴美国半导体产业联盟的经验，在平台搭建支柱由政府支持，吸引相关企业加入。随着企业联盟的逐渐成熟，政府可以分步退出联盟的运作，最终实现企业自主运行。

第二，企业应当站在资源全球化的高度，抓住历史机遇，加大对外部资源的有效利用，克服内部能力不足的缺欠。强调自主创新、强调内部研发能力的作用，并不意味着仅仅依赖内部资源完成研发和创新工作。相反，随着资源利用的全球化，国内企业应当学会从全球化的角度，吸纳外部技术资源为我所用，例如在全球市场上招揽人才、聘请独立技术顾问等也都是克服内部资源不足的有效方法。

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关键词：专业社团；园林园艺；人才；创新；实践

中图分类号 G642.0 文献标识码 A 文章编号 1007-7731（2017）07-0166-03

1 园林园艺类专业人才培养存在的问题

1.1 专业培养目标不明确，不能满足园林园艺类专业的岗位需求 园林园艺类专业所开设的课程绝大部分为植物养护、园林绿化、观赏园艺等以园林种植与养护为主的课程，使得学生就业面较窄，不能满足园林行业对技术技能型人才的需求。实际上园林行业需要大量从事园林设计、生产、养护管理方面的人才，园林设计包括园林景观的设计、园林花艺及植物造景设计；养护管理包括植物的培育、配置、修型、植物保护等。

1.2 学生的综合实践能力偏低，不能适应岗位职业能力的要求 职业教育由于受到各种因素的约束，往往难以落到实处，课程体系也总还是像老师本身读的本科大学一样，基础课、专业课、专业技能课等，即使是专业技能课，也首先是一堆的理论讲授，再按照实验步聚按部就班完成就算合格，各课程或课程的各部分都是相互割裂的，学生到了毕业还不知什么是综合的项目，也就无法完成园林生产的完整过程，不能适应岗位职业能力对学生综合能力的要求。

1.3 校企合作，工学结合不够规范 园林园艺类专业从开办之初，就定位于培养技术技能应用型人才，为了把握人才培养目标，建立了专业建设委员会，共同审定人才培养方案。从推广“案例”教学、研究性教学到项目教学，教育教学改革起得了一定成效。但校企合作层面仅停留在校外实训基地方面，没有形成有效“互惠互利，合作共赢”的机制和自我完善的制度，在项目、环境、师资、标准等方面的深度融入仍有待于不断推进，校企合作之间存在“一头冷一头热”的现象，严重影响了工学结合的正常开展。

2 园林园艺类专业人才培养研究与探索

2.1 基于“专业社团”三课堂联动培养人才 江苏农牧科技职业学院园林园艺类专业围绕课堂教学，学生专业社团和校内外实训中心，形成了“三课堂联动”的人才培养模式。

“第一课堂”是指传统的课堂。在课堂学习中，教师采用“项目导向，任务驱动”教学方法，将一个完整项目其分解为若干任务，在完成这些任务的过程中培养学生的专业技能；同时，利用课程设计、毕业设计、职业技能课程等培养学生综合运用专业技能的能力。

第二课堂主要是通过学生专业社团培养学生。学生在专业社团中参加讲座、校内比赛，完成教学项目，参与竞赛项目和企业真实项目。

第三课堂主要包括校内外实训基地。学生在第三课堂上⒂肫笠嫡媸迪钅炕蜃灾鞔匆担熟悉企业工作流程和企业文化，提升职业素养和综合运用技能能力。

园林园艺类专业学生结合自己的专业特点，于2013年成立了组培协会、花艺与盆景协会、植物标本协会和水族协会，这些专业社团一方面活跃了校园生活、繁荣了校园文化，以特色鲜明、针对性强的专业活动吸引了广大同学参与；专业社团通过邀请行业企业专家开展各类学术讲座；组织组培大赛、景观设计大赛和插花大赛等各类专业技能竞赛、以及挑战杯等活动培养了学生的实践能力，让学生在自身的实践体验中获得经验，主动发现和获取专业知识。

2.2 建立“三项融汇”专业教学体系 以学生为中心，通过校企合作，引入教学项目、竞赛项目、企业真实项目，多层次培养学生的专业技能与综合素质。课堂教学完成教学项目，专业社团活动瞄准竞赛项目，校内外实训承接真实项目。将教学项目、竞赛项目、真实项目分阶段循序渐进融入课堂教学、社团活动和校内外实训中。使学生在不断地学习中有效提升其专业核心能力，逐步积累各类项目实战经验，提高职业素养。建立了层次递进的学生技能培训和创业孵化的组织框架。

“三项融汇”专业教学体系提高了实训与生产环境的一致性，提高学生实践能力的培养。技能竞赛是专业知识的综合运用和延展，在专业课程教学体系中，通过技能竞赛把基础理论、综合实训融入在课程建设中，开设与全国性专业竞赛相关课程，如《植物组织培养》《花艺与盆景技艺》《计算机辅助设计》和《园林规划设计》等课程，不断优化专业相关课程的建设，把专业教学与企业用人需求相匹配，使学生在专业教学中提高实践操作和专业科研能力。

2.3 依托平台，注重特色，孵化创新创业人才 “以学生为本，以提高学生综合技能水平为目标”的创新创业人才培养特色，依托学生专业社团，三课堂配合教学。经过多年的发展，学生活动收效显著、学生参与各类比赛成果斐然。

单纯的课堂教学、书本学习，难以很好地实现这样的培养目标。高职学生的特点是重实践学习而轻理论学习，因此，与专业联系紧密的专业社团能够很好地起到课堂教学延伸的作用，营造培养学生创造思维、发挥学生创造潜能的氛围，加强实践能力的锻炼，为创新能力的培养创造条件。这对解决现代大学生对书本知识很熟悉，但却缺乏实践和创新能力的局面很有帮助。

3 园林园艺类专业人才培养创新与成果

3.1 提出以“专业社团”为载体的产学结合模式 课堂学习能让学生了解职业岗位必须的各种技术技能；学生专业社团活动能让学生掌握职业岗位必须的各种技术技能；校内外实训参与的真实项目开发确保学生熟练掌握职业岗位必须的各种技术技能。

3.2 建立学生自我管理，双重导师指导体制，确保专业社团成效 园林园艺系坚持以学生为专业社团主体，专业社团覆盖园艺技术、园林技术、园林工程技术、景观设计以及中草药栽培技术5个专业。目前专业社团包含：盆景社团、花艺社团、艺彩社团、组织培养社团、植物标本社团共计6个。针对现有社团，有效利用教学资源，实行实训室开放模式，加强学生自我管理及协调能力。聘请专业教师为社团指导老师，解决专业指导问题，如论文，写作，实验，开展调查和社会服务；把思想教育工作融入到专业指导中，在提高社团成员专业水平的同时提高社团成员的思想政治素质，两类导师相互配合，相互补充，相互促进，“两手都要抓，两手都要硬”。社团成员专业技能比赛成绩显著，不同年级社团成员互帮互助，形成良好的阶梯模式，由社团日常活动、院系技能比赛、省赛直至国赛，屡获佳绩，成效显著。

3.3 实施校企结合，项目推动的专业社团运行模式，实现专业成果转化 园林园艺系坚持以专业社团发展和企业实践相结合，通过专业社团的作用发挥，把专业理论的运用和企业的创新实践结合起来，与企业的实际需求相结合，为企业生产做研发，社团成员开拓思路，大胆创新，提升社团的创新和应用价值；社团成员参与专业教师及企业的项目中去，通过社会资源的引入开阔社团成员的视野，同时给予社团成员创新能力平台，推动专业社团发展，有效锻炼了专业社团以及指导老师的综合能力，如：，专利申报，园艺产品生产，景观设计规划等，从而真正实现产学研的成果转化。

3.4 精益求精，打造特色社团，学术型和社会服务型专业社团齐头并进 园林园艺系注重培育精品社团，积极打造特色社团，每年举行大学生专业社团成果展，倡导社团成员运动所学专业理论知识，分析解决社会实践中的问题。通过社团成果一方面由传统的学术型拓展到创业类服务，可以提供职业生涯咨询，提高自身职业意识和素质，另一方面，通过媒体报道加大专业社团的号召力，更有效的为社会服务，这种将大大提高专业社团成员的积极性，实现学术型和社会服务型专业社团齐头并进。

4 园林园艺类专业人才培养成果的推广应用

（1）园林园艺专业社团指导教师和学生积极将专业学习与服务社会紧密联系，多次参加由泰州市科协主办的泰州市“科普广场”活动。活动以室内观赏植物的鉴赏和栽培养护科普为主要内容，就室内植物栽培养护管理方面的问题向广大市民现场讲解，并发放家庭养花小知识宣传单。活动得到广大市民的高度关注和认可。社会服务使学生不畏艰辛，勇于挑战，大大提高了学生责任心和就业信心。

（2）园林园艺系专业社团指导教师带领20多名社团成员和泰州市特殊学校的小朋友们开展了“艺术抒写人生，童心与我同画”爱心志愿服务活动；花艺协会成员携手凤凰小学的小学生开展皱纹纸花的制作活动等。通过活动的组织，社团成员始终充满热情的小学生进行交流沟通，对他们表现出了极大的耐心与关爱，并且利用自身所学专业知识现场制作特色作品，深受小朋友们的喜欢。

（3）社团举行了实验室技能我是小小科学家、盆景养护活动、温室园艺带我走进生活、押花画作品创作、新生花材识别活动、药品称量比赛、“校园一景”明信片成果展示、植物水培营养液配制比赛、叶脉书签制作、环保生活之植物标本创意DIY活动、水族箱造景体验活动、“手绘牧院，筑梦青春”为主题的手绘校@大赛、“以花传情，品质生活”多肉拼盘大赛等丰富多彩的活动及成果展示，锻炼了同学们的专业素养和动手能力，激发了同学们的求异思维、创新精神。

（4）在专业社团导师的指导下，从社团活动中选拔一批专业知识扎实，实践操作能力强，学习积极性、主动性和创造性高的学生参加国家级、省级、市级的技能大赛，并获得了优异成绩。其中获得国家级技能大赛一等奖1项、二等奖1项；江苏省技能大赛一等奖1项，二等奖3项，三等奖3项；泰州市技能大赛二等奖2项。

（5）2015年12月由泰州市文明办、泰州市公安局交警支队、泰州广播电视传媒集团（台）新媒体发展中心・凤城泰州网主办的“交通文明之美”泰州高校墙体绘画比赛在泰州老街拉开帷幕，为迎接“122全国交通安全日”的到来以及深化其精神，园林园艺专业社团的学子积极响应号召代表学院投身到此次长达2个月的创作比赛中去。在比赛中，社团的学子们利用自己专业的手绘功底，结合老街的文化底蕴，在20m的白体墙面上以泰州古城今韵的设计概念为出发点，由泰州特色京剧脸谱展开故事，用红色绸缎将泰州凤城的古韵和交通文明主题充分融合，为泰州老街增添了一分创意灵动。经过前期的线上投票，以及决赛当天的线下现场专家评委和市民评审打分，我专业社团作品的综合得分情况远超他校，夺得“泰州首届高校墙体绘画比赛”冠军。

（6）园林园艺专业社团的不断壮大，社团活动质量与层次的不断提高，扩大了专业类社团在学生心目中的影响力，充分调动了学生们的学习积极性，激发了学习兴趣，同学们踊跃主持并参与各类教科研项目。近年来我系教师指导学生参与江苏省高等学校大学生创新创业训练计划项目7项；学生参与教师科研项目10项；创新创业基地3个，2014年张成霞老师指导学生“创意生活馆”在省大学生创新创业优秀成果交流展示会上进行了展示。我系老师多次带领学生参加社会服务，如对海陵区有害生物进行普查、麒麟湾生态果园进行葡萄搭架等。

（7）园林园艺专业社团的发展，提高了学生的专业知识，促进校园文化的繁荣和社团品牌的打造。专业社团的建设使社团管理和相关人才培养机制逐渐走向科学化、规范化、系统化，促进我校社团品牌建设。在社团活动的推动下，学生积极参与老师的科研（或设计）项目，为毕业设计（论文）的顺利完成打下来基础。其中，张进达、吴梦影两位同学分别在2013年度、2014年度获得江苏省普通高等学校本专科优秀毕业设计（论文）三等奖，为自己的大学生活画上了一个圆满的句号。

参考文献

[1]姜宗庆，李成忠，余乐.高职园林技术专业人才培养模式探索研究[J].开封教育学院学报，2016，9：146-147.

[2]姜宗庆.高职院校专业技能型学生社团现状调查[J].高教学刊，2016，4：171-172.