企业技术创新案例精选(五篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的5篇企业技术创新案例，期待它们能激发您的灵感。

篇1

关键词：“汽车工程机械”；龙头企业；技术创新；厦门市

中图分类号：F426.471

文章标识码：A

在现代经济生活中，企业作为最重要的经济组织，对社会和经济发展所起的作用是其他任何组织都无法取代的。企业想要在市场竞争中生存和发展，必须拥有自己独特的竞争优势，而要想维持这种竞争优势，最根本的是不断地进行技术创新。技术创新是一个涉及多学科的研究课题，涉足该领域的不同专业的学者，从各自不同的角度对技术创新进行研究，取得了丰硕的成果。纵观学者们的研究成果，发现研究者们都注意到我国企业技术创新的内容和形式已发生了根本性的改变，但甚少关注造成这种改变的深层次原因。

技术创新作为一种复杂的活动，是经济与社会相结合的一种活动。因此造成某种改变既有经济的因素，又有政治、社会、文化的因素（非经济因素）。本文以厦门汽车工程机械龙头企业为研究对象，从影响企业技术创新的经济因素和非经济因素入手，通过对技术创新经济因素和非经济因素的调查和分析，剖析龙头企业技术创新状况，并以厦工重工为案例进行综合分析，提出提高龙头企业技术创新能力的相关政策建议，为丰富企业技术创新动力机制研究提供案例。

为获取真实、全面的信息和得到企业的支持与配合，研究小组在厦门市集美区经济贸易发展局的帮助下进行问卷调查和企业访谈，其中问卷的内容包括企业技术创新研发投入、科技人才资源结构、产学研合作、专利品牌建设、企业制度管理、企业文化氛围和政府政策措施等。填写问卷的对象设定为对企业技术创新相关问题有一定了解的企业高层、财务和技术人员。问卷调查一共选择了20家样本企业，回收了8家。为减少误差，结合企业深度访谈，修正问卷样本的信息误差。总的来说，本文的分析数据，来源于问卷调查及企业深度访谈。

1 厦门市重点产业龙头企业技术创新状况

1.1 技术创新经济因素

1.1.1 企业R&D投入

根据国际上经验性的研究结论：当R&D经费支出占企业销售收入的比例小于1%时，企业难于生存；占2%可以勉强维持；占5%以上才有竞争力，将R&D投入强度划分为三个等级：高强度、中强度、低强度。通过调查厦门市“汽车工程机械”企业的销售收入、R&D经费等，计算出企业的研发投入强度，统计企业研发R&D投入强度在高、中、低三个等级上的分布情况。结果表明，厦门汽车工程机械企业的研发投入强度在高、中、低三个等级上均有所分布，并非所有的企业R&D投入强度都高于2%，或低于1%（表1）。这反映出厦门“汽车工程机械”企业的研发投入经验不同于国际经验，企业的研发投入强度应根据其具体研发组织形态合理选择，并不是所有的企业都必须采用高强度的研发投入。

1.1.2 企业科技人才资源结构

企业科技人才是企业的重要资源，其创新能力的高低、强弱直接关系到企业的未来发展，提高企业科技人才的创新能力是企业保持核心竞争力的关键。企业科技人才创新能力，是指企业科技人才在企业具体的实践活动中，所表现出来影响企业科技活动顺利进行的个性素质总和。从调查中得知，75%以上的企业员工规模都达到了千人左右，只有少数企业在300人以下，研发人员占职工总数的比例为1.7%-16%不等，研发人员学历不高，主要集中在本科以及专科范围内（图1）。多数企业反映招工时劳动力大多是非厦门本地人员，研发与技术人员招收困难；厦门本科学生就业观念不强，眼高手低，定位不明确，稳定性也不高。此外，也有企业认为招工，尤其是研发技术人员难的原因之一是厦门工业不如江浙沪一带发达，没有形成成熟的产业链。

1.1.3 企业产学研合作

随着知识经济的到来，越来越多的企业意识到知识具有重要的经济价值，知识创新是经济和社会发展的原动力。产学研合作实质上就是一种以知识流动为特征的企业创新活动，其目的是降低创新成本，形成双方的互利效应，体现各方在各自领域内具有的优势，而进入另一领域时则表现出弱势，只有通过互相合作方可扬长避短，降低成本，形成规模效应。从调查中发现，政府在这方面缺乏鼓励政策措施，企业也缺乏合作意识，只有一半的企业有参与产学研活动，即使参与，积极性也不高，平均每个企业与不到一所高校或科研院所合作，合作形式主要是共享研发机构或实验设备等。究其原因在于：厦门地区高校不多，有独立科研能力的院校更少；企业不熟悉高校科研情况，沟通、交流渠道匮乏；政府鼓励产学研合作意识不高，企业缺乏政府支持；企业产学研合作资金有限。

1.1.4 企业专利品牌建设

20世纪90年代以来，高新技术企业的迅猛发展极大地推动了厦门经济的发展。企业生存发展的竞争突出地集中在专利技术与品牌之争。专利的拥有量及价值，成为考察一个企业竞争力的重要指标，因此专利品牌建设对技术创新型企业的意义极为突出。在调查的企业中，厦门厦工重工有限公司的专利数最多，达到10项，其次是金龙汽车车身有8项，日上车轮集团和厦晖橡胶各7项，宏发电子汽车有限公司4项。其余企业均没有形成具有自己品牌特色的专利，他们或实行专利购买战略，或是实行专利合作和利用战略。由此可见，厦门企业存在着专利品牌建设不成熟、品牌竞争力不足等问题，制约了企业的发展。

1.2 技术创新非经济因素

企业是一个动态复杂的多维系统，它的运行受制于企业内部和外部的多方面因素。除了经济因素外，影响企业技术创新的非经济因素中，企业制度管理因素是基础性因素；政府因素起到扶持、导控和服务的作用；企业文化因素起到激励和促进作用。

1.2.1 企业制度管理

创新型企业良好的制度管理能促进企业内部人员的相互交流，创造各种跨部门活动的机会，消除部门隔阂，增加跨部门合作、沟通的渠道。一方面，良好的企业管理制度是技术创新的支撑和保障。企业技术创新要持续进行，必须建立鼓励探索、允许失败的保障制度；另一方面，技术创新也是建立良好企业制度管理的源泉和动力。技术创新的持续进行往往是在既定的制度框架内，随着技术创新达到一定规模和水平后，现有制度成为阻碍进一步技术创新的因素，为迫切需要实现技术创新的连续进行而推进制度管理创新。

调查发现，在制度创新管理手段上，龙头企业更倾向于创造企业员工学习的机会和渠道，而不是片面的采取薪资、利益方面的激励制度。统计数据显示，虽然55%的企业认为奖励机制有利于创新，企业也愿意为创新工作相关人员提供一定的利益保障，但76%以上的企业更赞赏并实施了员工学习培训制度，为企业员工创造学习机会渠道。受访企业高层也表示企业领导者应积极推广其他企业成功的培训经验。由此可见，在制度创新管理机制上，企业鼓励员工学习的积极性，企业内部学习向心力的形成尤为重要。

1.2.2 企业文化氛围

企业文化是企业在长期经营过程中，逐步培育和发展起来的，它的重要战略地位不言而喻。企业文化并不是直接作用于企业技术创新的因素，但却是影响技术创新实践的重要因素之一。它的推动作用体现在以下三个方面：企业文化提升企业形象，为企业技术创新奠定坚实的基础；企业文化影响员工价值，培育创新主体；企业文化与管理理念相融合，为技术创新提供保障。

问卷调查结果有力地支撑了以上结论，42%的企业可以容忍创新的失败，只有不断的探索和尝试才可以创造企业代表自身名片的品牌，品牌效应不可估量，它甚至关乎整个企业的形象；37%的企业给予员工工作的自主性以及时间的自由度，为员工提供尽可能有利的创新条件和环境；21%的企业领导者支持创新冒险，甚至可以为了创新改革企业相关制度。

1.2.3政府政策行为

Shih-Chang Hung认为，在一个全球化和日益复杂化的社会，既没有万能的市场也没有万能的企业，政府在集聚资源、组织生产规则等技术创新相关的活动中扮演着领导角色。政府在企业技术创新能力建设的积极作用也是毋庸置疑的，从问卷的回馈资料中可看出，以企业为主体的技术创新体系中政府职能主要表现在：（1）战略引导。提供经济发展的宏观基础结构；合理制定R&D投入方案；引导和推荐产学研合作多模式转变。（2）政策法规。制定相应的人力资源政策、知识产权政策、财政税收政策、产业调整政策以及激励奖励政策。（3）服务平台。提供各种公共产业和服务网络共享；为人才、技术、资本等资源要素的集聚创造条件；完善社会服务体系等（图2）。

2 技术创新案例分析一以厦工重工为例

厦工重工有限公司（原厦门厦工集团有限公司）是1995年12月组建的国有独资企业，主要经营专用汽车及汽车零配件制造、销售、钢结构工程制作与安装等。公司资产总额在100亿以上，厦门本地职工人数上千人，被认定为高新技术企业。厦工重工设有自己的研发机构，现研发方向主要为专用汽车系列环卫车辆以及矿用自卸车、工程钢结构产品。近三年，厦工自主研发投入分别是689万、751万、857万，其中，技术引进费用相应为40万、57万以及38万；技术引进再消化费用为13万、17万和21万；2009年技术创新总投入占年销售总额的比例在1%5%之间。企业拥有专职研发人员116人，其中留学归国1人，博士1人，硕士9人，本科79人，专科26人，专职研发人员占职工总数比重达到30%以上。

调查显示：与厦工有科技项目合作的高校、科研院所共3家，其合作形式均是共同实施科研项目；平均每年产学研合作的投入资金占总科技投入的比例在5%左右。这样规模的研发投入在厦门甚至在福建省内都是少见的。除此之外，厦工重工企业新产品销售收入占销售总额的50%以上，企业未来规划增加研发投入比例在20%30%之间。可见，厦工重工现今的成绩和规模都离不开企业对新技术、新产品的创新研发投入，调查数据也充分说明厦门厦工重工有限公司具备一定的技术创新能力。

企业的生存发展离不开企业大环境的促进和制约，访谈结果表明：厦工重工的管理层高度重视员工的创造能力，企业内部建立了比较完备的科技管理制度，并设有专门的员工培训机构，定时定期对员工进行能力、知识的进修工作，积极为员工打通学习、沟通的渠道，支持员工工作自主，鼓励研发小组创新和变革，容忍创新失败。同时，也寄希望于厦门政府给予支持帮助，实质要求有：为技术开发、成果转化提供财税优惠政策；根据需求设立国家或地方科技攻关项目；开展产学研对接活动；帮助引进相关产业，促进完整产业链的形成；引进科技人才，制定优惠政策吸引科技人才。除此之外，企业也建议政府创建科技信息服务平台，做好知识产权保护措施。

但是，厦工重工技术创新的外部环境不尽如人意，厦工重工高层表示，企业在技术创新工作进程中遇到了各种阻碍，除了基本的资金财务、市场压力、政府扶持力度、经济危机问题外，科技人才的缺乏、创新能力的不足以及企业治理结构和内部管理问题构成了企业技术创新的前三大困境。在硬实力上，厦工重工占有优势，但是厦门大环境并没有增强企业的软实力，不够发达的厦门工业在产业配套、科技人才、政府政策上都出现了一定的断层现象。

3 结语

3.1 研究结论

（1）龙头企业技术创新的影响因素包括经济因素和非经济因素。经济因素更多的是由企业本身原因造成的，企业可以控制；除了企业制度管理外，非经济因素则更受社会、市场和政府的影响，企业参与其中，但无法控制。经济因素和非经济因素共同影响着企业的技术创新，二者并不是相互独立的。

（2）在龙头企业技术创新的经济因素中，企业科技人才投入因素是最重要的，人才投入及技术创新结果的影响远高于研发资金等的投入。技术型企业与传统企业不同，传统企业靠物力资本的数量和质量参与竞争，而技术型企业要靠知识和技术，要靠不断的技术创新，而这些都离不开大量持续的科技人才投入。

（3）在非经济因素中，企业制度管理因素是企业创新的基础性因素；政府因素对企业创新起到扶持、导控和服务的作用；企业文化因素对企业创新起到激励和促进作用，它们之间没有孰轻孰重的比较，这些因素的合力或表现为企业技术创新行为的动力，或表现为企业技术创新的阻力，对企业而言，最重要的是平衡他们之间的相互关系。

3.2 政策建议

（1）加强对自主研发的资金投入。据统计，目前我国企业R&D经费投入平均仅占企业销售收入的0.5%左右，在发达国家，这一比例一般为3%-5%，高新技术产业更是高达10%。可见，加大创新的资金投入力度，将企业销售收入中更多的资金用到技术创新上来，将技术创新资金的投入量达到或超过企业销售收入的3%是非常必要的。

（2）鼓励龙头企业建立互利共赢、务实高效的产学研合作机制，积极实施企业专利战略。企业要成为产学研合作的主体必须完善学习和激励机制。在宏观上要保证合作的科研成果获得资金上的资助；微观上要改变激励方式，要改变目前重视短期激励，忽视长期激励的激励状况，鼓励更多的企业在产学研合作中采取学习机会为主、产权激励为辅的形式。此外，企业还必须拥有自己的核心技术，形成具有自主知识产权的技术和产品，进一步提高企业的技术创新能力。

（3）建立现代企业制度，加强对企业技术创新的规划和管理。企业要加快决策的民主化、科学化进程，要加紧制定企业发展战略和企业目标，把技术创新作为实现企业长远利益的一项重要工作纳入规范化、制度化的轨道。建立健全的研发机构，为技术创新提供充足的资金支持，将R&D活动放到企业战略高度上来进行规划和组织。

篇2

一、出口型中小企业技术创新的动力机制及其构成要素

出口型中小企业技术创新动力机制与其他企业一样，包括内部和外部两种机制：

1.内部动力机制及构成要素。作为一种微观激励系统，激励的对象是企业的人力资本，是通过运用组织激励原理，设计具有强推动力或激励力的组织和制度安排。海尔、联想、华为等都是通过制度创新带动科技创新，从中小型企业快速成长为世界知名的大型企业。该机制的构成要素有产权激励、企业治理结构、企业家创新精神、企业经营机制和组织设计和创新文化等。其中企业家创新精神是关键，因为企业经营者是拥有实现经济资源运筹和管理能力的人力资本所有者。对照国际著名管理信息技术咨询公司埃森哲(Accenture)2001年在22个国家和地区对880位董事级高级企业管理进行的调查发现，认为保持对新生事物充满好奇、敢于冒险、敢于创造、锐意进取等创新精神是企业发展关键的占到了98％。

2.外部动力机制及构成要素。作为一种宏观激励系统，包括市场力量、科教发展、政府力量和集群力量等，其中最为关键的是国际市场力量和国家科技与教育发展。出口型中小企业在“国际细分市场”上占有一席之地，是因为国际市场竞争压力激励企业进行技术创新，开发独有的、具有市场潜力的核心技术，并通过获得专利或技术诀窍保护而不被模仿，形成专利竞争优势，进而改变市场竞争结构，产生不同性质的租金的结果。科技与教育发展是构筑参与国际竞争的企业持续竞争力的源泉。因为科技发展带来的知识性发明或科学技术上的重大突破，对企业技术创新起着基础性和前期性作用，具有强大的推动力。比如美国大学在电子科学研究和分子生物学具有最强的研究实力和水平，为相关产业技术创新提供基础研究成果。国家对高层次技术创新人才培养同样在企业技术创新中起决定性作用，因为不论技术知识掌握还是对使用和改进技术的可能方式的了解，都体现在开发这些技术并促成技术应用的人手中。19世纪后期德国化工产业技术开发和产业兴起与当时国家拥有一大批受过大学训练的化学家和化学工程师是分不开的。

二、天水星火机床公司技术创新的个案分析

天水星火机床公司是落后地区的出口型中型企业，1995年以来，实现了依靠技术创新向价值链高端跃进，成为精密数控机床技术研发和制造的强势企业，以及我国名牌机床制造企业和出口企业。企业研制的新产品已经连续5次荣获甘肃省科技进步一等奖；2000年以来，公司出口量和出口额年均增长率均在10％以上；从2001年到2006年，该企业实现了销售收入5年增长10倍、工业增加值5年增长15倍；2000年到2007年来销售收入年增幅均以超过行业水平2倍以上的速度发展：新产品销售收入占总销售收入的比例从1999年的31％迅速增长到了2007的66％。2006年，公司被确定为国家创新型企业试点单位。公司依靠技术创新创建名牌方面也取得了令人惊喜的成绩，2007年公司生产的SPARK数控车床(普及型以上)荣获了2007年度中国名牌产品，公司自主研制的CKW61100/22M超长型特种无缝钢管加工设备产品执行Q/TXJ0247-2004#《数控芯棒车床精度检验》标准，荣获“中国标准创新贡献奖”，这是目前甘肃省唯一荣获的国家标准化最高荣誉。

值得一提的是，受全球金融危机和经济衰退的影响，2008年我国机床工具销售额和进出口呈现先增后降的局面，尤其是金属加工机床出口从2008年8月开始连续4个月环比下降，至12月才略有增长。品牌和技术创新均处于弱势，成果转化的资金链条不完整，资本和技术的构成低，经营业务处于产业链低端，赢利基础薄弱的一些出口型中小企业，纷纷陷入困境。一些大企业纷纷采用“收缩战略”，而天水星火机床有限公司反其道而行，实施“扩张战略”，2008年在省外组建了分公司，在国外收购了法国索玛公司，参股德国亨利安公司，实现了单纯的出口贸易到全球经营实质性的转变，逐步向国际型大中企业发展。2008年，虽然企业的增长速度都有所减缓，但行业排名比2007年有了进步。2009年前4个月，虽然产量有所下降了，但产值并没有下降，反而有了环比增长6％左右的成绩。2009年3月，公司研制的承重150吨、加工直径3.5米、加工长度12米的CC61350×120×150S重型卧式车床和CCK61350×120×150S数控重型卧式车床两种产品同时通过甘肃省科技成果暨新产品鉴定，并分别达到国际领先水平和国际先进水平，该产品迅速成为国际市场上紧俏产品，也成为公司以后利润增长点。

(一)从外部动力机制看。

1.抓住了有利的市场时机。企业作为金属切削机床和成型机床制造企业，其快速发展期正是我国大力发展制造业的“十五”期间和机械工业最好的发展期，尤其在党的十六大报告中明确了走科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化道路的战略，数控机床及其加工中心由于加工效率、柔性化制造、环保节能等优越性受到市场的追捧，企业依靠自身技术实力和敏锐的眼光，采用大力适合中小企业的原创性创新、集成创新和引进消化创新“三位一体”的技术创新模式开发高技术、高附加值的数控机床和精密机床，产品打向全球40多个国家和地区，企业制造的中档次车床由于较高的性价比颇受国际市场客户青睐，一直供不应求。

2.得到了政府支持。企业顺应省地政府提出的依靠自主创新大力发展设备制造业的战略要求，制定了以创新提升企业核心能力，以扩张经营实现范围经济和规模经济效应的发展战略，抓住了政策机遇，得到了政府部门在财政补贴和税收优惠扶持，以及政府的贷款担保支持和金融支持，并多次获得了政府奖励，比如自主创新节能降耗奖、创建国家名牌奖、新产品通过省级新产品暨科技成果鉴定奖、省科技进步一等奖，董事长李维谦荣获甘肃省科技功臣奖，被授予全国质量先进个人称号等。这些支持和奖励为企业持续创新提供强大的政治力量和精神力量。为了使技术创新成果取得规模效益，在政府

部门支持和协调下，企业整合兼并了兰州机床厂、天水红山实验机厂等资源。

3.争取合作创新力量。企业主动与国内多家科研院所、大学在不同层次建立了不同程度的产学研合作关系。通过承担国家高技术研究发展计划(863计划)一大型数控超精密菲涅尔透镜加工设备研发，与清华大学建立了长期技术合作关系；与兰州理工大学合作先后在深孔钻、专用镗床、车削中心、数控轧辊磨床等项目中取得了成功，并共同建立了联合技术中心；与西安理工大学合作研制车铣复合加工中心：与西安大学进行了坐标联动数控机床的研制：与华中理工大学共同研制具有自己知识产权的数控系统器等，共同开展了多项前瞻性科研开发工作，以增加技术储备。企业还先后同法国索米亚公司、瑞典SMT公司、美国S&S公司等多家国外公司广泛合作，在国际上寻求合作力量，引进当今国际先进技术，研发具有国际竞争力的金属切削机床产品，为企业跨国经营奠定了基础。

(二)从内部动力机制看。

其一，建立了现代企业制度和科学的公司治理结构及组织体系，为企业技术创新提供制度和组织保障。20世纪90年代末期，企业由原来的工厂制改制为有限公司制，建立了激励企业家创新能力和创新动力的治理结构。20世纪80年代企业就成立了技术中心，现在已在西安、兰州、上海建立了4个联合技术中心和分中心的组建，中心吸引了大量优秀的专职技术人才，还聘请了美国、德国、法国、日本等国家机床专家来星火机床技术中心从事开发工作，高级的科技创新带头人脱颖而出。在技术创新活动中实行扁平化团队组织和网络组织，并建立了相应的项目负责制。

其二，企业家精神的体现。以董事长李维谦为代表的经营者具有企业家精神和作用，在20世纪90年代企业技术创新中发挥了核心力量，他们一直都是企业技术创新的组织者和带头人。

其三，建立了完善的创新机制。企业参考大学及科研院所计量考核科研人员绩效和核算工资奖金的方式，建立了激发技术人员创新热情的激励与约束机制；建立以人为本的人性化管理机制；建立R&D费用增长机制，R&D费用逐年增长，从2000年到2007年7年间增长了14倍多，1995年到2006年R&D费用占企业销售收入比例10％以上，2007年该比例也高达7.67％。R&D费用总额为历年来最高，为技术创新提供资金保证。

其四，不断提升企业技术创新能力。企业不仅拥有杰出的技术创新人才队伍，更为重要的拥有应用研究、开发研究及中间试验设施等，成为国家级自动低压铸造工业性试验基地，拥有国内处于领先地位的技术设施和技术保障制度与措施，这是企业这也是吸引清华大学等国内外科研院所与企业合作创新的资本。

三、几点启示

面临当前世界性的金融危机，星火机床有限公司的销售业绩依然呈现出增长趋势，不仅应证了技术创新动力机制理论学说，而且给我国中小企业技术创新提供了有益的可借鉴的启示。

第一，企业技术创新的动力机制既有内部的又有外部的，但从外因通过内因发挥作用原理和天水星火机床有限公司的技术创新成功经验看，企业家创新精神、治理结构、技术创新能力等内部动力是推动企业技术创新的根本动力，借此主动出击，抢抓市场机会和政策机遇，得到政府扶持，合作者的青睐，可以进行多种技术创新。与此同时，内外部动力机制及要素的协同作用也不可忽视。首先，发挥了技术创新的内部要素的协同性，围绕企业经济利益和竞争优势，形成了有利于创新、激励创新的组织制度和经营机制，最大限度调动了企业内部创新资源的能量：其次，我国各级政府一贯坚持鼓励创新原则，提供了有利于技术创新的条件和服务，该公司依此为平台，定位为创新型中型企业，积极争取各级政府支持，包括争取科技和产业化专项资、金税收优惠、贷款担保等，无形中增强了企业创新的利益驱动力；再次，积极主动抓市场先机，有效耦合了市场的创新需求与企业技术创新行为及其机制，二者产生了共振效应，企业技术创新系统不断聚集内生力量，自我发展。

篇3

[关键词]中央企业；安全技术；科技创新；安全生产

Abstract：Nationalenterprisesarethelifeingneofpublicownershipeconomyandthefoundationofthedevehpmentofnationaleconomy．Thesituationofworksafetyinnationalenterprisesrepresentstheimageofthenation，whichreflectsthehighestlevelofworksafetyinChina.Nationalentelpdsespossessnotonlytheadvantagesofsufficientfoundandadvancedequipmenttechnology，butalsohighqualitystaff．Nalionalenterprisesownenoughfavorableconditions，basesandactualstrengthtoinnovatesafeeytech—nology．NatiOnalenterprisestakingthe1eadintheinnovationofsafetytechnologywouldplayanimportantexemplaryroleinpro—pellingtheprogressofworksafetytechnologyandenhancingintrinsicsafety1evelofenterprises，andwouldexertdecisiveimpactonworksafetyofthenation．Thecurrentstatusofworksafetyinnationalenterprisesisanalyzed,andtheirmajorproblemsaboutin-novationofsafetytechnologyarepointedout.Theexperienceoftop500enterprisesinfieldofsafetytechnologyinnovationisde-scribed,suchasthatofChinaPetrochemicalCorporation(SINOPEC),ChinaNationalPetroleumCorporation(CNPC)andDUPONT.Furthermore,foursuggestionsaboutinnovationofsafetytechnologyinnationalenterprisesaremade.

Keywords：NationalenterpriseSafetytechnologyTechnologicalinnovationworksafety

1引言

在我国能源、冶金、石油、石化、机械制造、军工、航运、海运等关系国计民生的基础性行业和领域，中央企业历来占据着主体地位，具有决定性的作用。中央企业原油产量占全国总产量的97．5％，民航运输总周转量占全国的82．9％，水运货物周转量占全国的86．3％，发电量占全国的40．8％，汽车产量占全国的30．2％，钢产量占全国的20．4％。

近年来，中央企业根据市场需求，不断加大科技创新力度，开发、研究和生产出了不少具有国际、国内先进水平的新技术和新产品。据不完全统计，2004年上半年，16户中央科研企业申请专利215项，授权专利111项，中央企业的科研创新取得重大成果。

在安全生产工作的总体布局中，在实现全国安全生产状况稳定好转的历史进程中，中央企业同样具有重要的地位和作用。在推动安全生产科技进步、提高企业本质安全水平上，中央企业也具有示范作用。如何提高中央企业的安全技术创新能力，是一项亟待解决的重大课题。

2中央企业安全生产工作现状

我国目前正处于经济的转型期，受生产力发展水平和从业人员素质等因素的制约和影响，安全生产基础薄弱，安全生产投入不足，安全生产科技水平相对落后。中央企业安全生产状况总体上好于国内企业的一般水平，但是，近年来随着中央企业管理体制的改革创新，在安全生产工作上也出现了一些新情况。

在进入市场、参与竞争的过程中，一些单位不能正确处理安全与生产、安全生产与改革发展的关系，强调了效益优先，忽略了安全生产；在企业兼并重组、优化结构和改制、改革过程中，一些单位削减了安全工作力量，甚至撤销了内部安全机构；在企业不断做大做强，子公司、分公司越来越多的情况下，一些单位安全管理出现了“高位截瘫、层层衰减”现象，越到基层安全工作越薄弱。

中央企业生产集中度高，设备功率大，生产经营活动涉及面宽，一旦发生事故，往往损失惨重。根据国家局调度数据，2003年中央企业发生伤亡事故303起，死亡535人，受伤162人。2004年上半年发生各类伤亡事故168起，死亡142人，受伤93人。近年来，中央企业相继发生了一些重特大矿山事故、油田井喷事故、危险化学品泄漏事故、交通运输事故等等，给人民群众生命财产带来巨大损失。2001年以来在国内外影响严重的3起一次死亡百人以上事故，全部发生在大型、特大型企业，其中两起发生在中央企业。此外，因各种人为因素造成的停产、停运、停供等事故相当频繁，经济损失巨大。

分析中央企业安全生产工作中存在的问题，其深层次原因正是由于中央企业缺乏安全科技创新能力。《安全生产法》明确提出：“国家鼓励和支持安全生产科学技术研究和安全生产先进技术的推广应用，提高安全生产水平。”国务院《关于加强安全生产工作的决定》中强调：“要加大政府投入，扶持大中型企业进行安全生产技术改造；要推动安全生产科技进步，加快先进技术的引进、消化、吸收和自主创新。”

中央企业关于安全生产工作的总体思路中，提出“依靠科技进步，实现本质安全，建立预防为主、持续改进的企业安全生产长效机制，全面提升中央企业安全生产和职业安全健康水平。”中央企业在安全工作制度中，也提出“安全生产与企业改革发展‘三同步’制度，强调要把安全生产纳入企业发展战略和规划的整体布局，做到同步规划、同步实施、同步发展；安全投人和‘三同时’制度，企业要保障安全投人，安全设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。”中央企业的安全生产工作，要充分发挥科技第一生产力的作用，提高安全技术创新能力，走“科技兴安”之路。

3中央企业安全技术创新存在的问题

随着经济全球化进程的不断加快，高新技术及其产业的迅猛发展，加快建立企业技术创新机制，提高技术创新能力已成为企业发展的重大战略问题。而解决好这一问题，对于中央企业加快现代化、国际化的进程尤为重要。安全科技创新属于科技创新的一部分，安全科技创新能力必然依赖于企业的整体科技创新能力的提高。目前，中央企业进行安全科技创新仍存在一定的问题。

3．1企业安全技术创新的环境不够完善

企业技术创新的动力来源于对经济利益的追求和外部市场的竞争压力，由于我国正处于经济体制转轨期，市场经济体系不够完善，部分企业尤其是部分国有企业依赖政府的思想依然存在，技术创新的意识不强。安全技术创考新则更缺乏动力。从企业内部环境看，企业还没有有效的技术创新机制，尤其是研发激励机制和研发经费。目前，在我国大中型工业企业中，有研究与试验发展活动的企业仅占30％，有技术开发机构的企业仅占25％。大部分企业的技术创新活动仍处于一种松散状态，缺少必要的积累，企业自主创新能力很难提高。

3．2企业安全技术创新投入明显不足

企业研究与试验发展投入是衡量企业技术创新投入的重要指标。我国大中型工业企业研究与试验发展投入占销售收入的比重为0．75％，仅相当于发达国家平均1．5％水平的1／2，而发达国家大企业一般在3％以上。与之相比，我国存在明显的差距。而安全技术创新的投入则更是微乎其微。虽然国家制定了一系列的政策，但忽视安全生产、忽略安全投入的现象仍十分严重。中央企业具有资金雄厚、设备先进的优势，并拥有强大的技术力量和高素质的人才，最具安全技术创新的基础和实力。中央企业能否率先提高安全技术创新能力，对于我国的安全生产工作具有举足轻重的作用。

4国内外优秀企业技术创新经验借鉴

目内外优秀企业，以世界500强最具代表性。世界500强大致可分为两类企业：

一是高新技术企业，这类企业通常改变了行业游戏规则，甚至创造了一个新兴行业；

另一类是在传统行业里不断开拓创新，使传统产业脱胎换骨，并保持企业的竞争优势。

世界500强企业产值的70％—80％是科技和文化创造的(而我国这一指标仅为30％左右)。世界500强企业始终不断地在现代技术领域投入大量的资金，以实现设施的现代化，使用最先进的设备和质量上乘的操作系统，保证最快的加工过程，生产最好的产品，掌握最新的最先进的通信手段等等。它们往往拿出企业资金的6％—7％或更多，用于外出调研、设备和系统的更新及发展新产品。安全技术的创新则紧密融合于企业的登体技术创新工作之中。

4．1中国石油天然气集团公司把科技创新作为企业发展的动力和源泉

中油股份公司勘探与生产分公司“转变观念搞勘探，解放思想求发现”，以“创新管理和问题管理”为管理切人点，总结了“勘探开发一体化”、“岩性油气藏精细勘探”等19项创新成果，取得勘探开发一系列重大突破，仅2003年就新发现5个亿吨级油气田和12个5000万吨级油气区块，石油控制和预测储量创近年来新高，确保了国内原油产量稳中有升。在西部大开发的标志性工程西气东输工程建设中，依靠科技进步，弘扬铁人精神，把西气东输工程建设成为高科技工程、绿色工程、优质工程、阳光工程。

4．2中国石油化工股份有限公司积极治理隐患，努力创造安全文明的生产环境

中国石化对已建成的装置、设施和公用工程开展风险评价，积极进行隐患治理，按照分级管理、分步实施的原则，从隐患的检查评估、制定方案、立项审批直到竣工验收的全过程，实施规范化、程序化管理。2003年隐患治理项目557项，投资10亿元，一批隐患得到治理，有力地保证了装置的安全生产。

重点加强对关键生产装置、要害生产部位的安全监督管理，有针对性地制定重大事故防范措施及应急救援预案，并组织开展事故预案演练，提高应对突发事故的能力。

采用国际上先进的安全评价方法，对在役装置的安全性进行评价，及时发现并消除生产装置存在的缺陷和隐患，确保安全生产。

中国石化注重节能、降耗、节水、减污技术的开发与应用，积极推行清洁生产。2003年中国石化对系统内首批4家清洁生产示范企业进行了评估、审核和验收，示范企业通过开展清洁生产，建立了开展清洁生产的正常秩序，其总体环境状况、环保管理水平、资源利用水平有了明显提高，取得了良好的经济效益和环境效益。

在清洁生产过程中，评定了4项具有推广价值的清洁生产实用技术。加强工业用水工作的管理，强化用水考核，注重水的回用和串级使用，在生产负荷大幅度提高的情况下，2003年工业用新鲜水量比上年下降了1％。

为向社会提供更加清洁的燃料，中国石化相继开发了降低汽油烯烃的催化剂、助剂和汽油清净剂及汽油选择性加氢脱硫等多项技术。中国石化于2003年7月1日起，全面执行新的汽油国家标准，向社会提供清洁产品。

4．3杜邦以“零”为目标

200多年前，杜邦公司仅是一家生产黑色火药的制造作坊，而今发展成为世界上历史最悠久、多元化的跨国科技企业之一。杜邦是全球工业安全的标准，其他公司均以杜邦为参照衡量自己；同时，杜邦在全世界也以环保著称。杜邦安全成就的取得，应归功于它所坚持的十大安全信念：(1)凡是工业意外均可避免；

(2)管理层必须对发生的意外负责；

(3)尽一切所能控制容易引起危险的工序；

(4)保持安全的工作环境，杜邦员工人人有责；

(5)员工必须接受严格的工业安全训练；

(6)管理层必须时常检查安全设施及系统；

(7)发现任何疏漏，必须立即纠正；

(8)员工无论在工作时还是在下班后都要注意安全；

(9)安全动作产生经营效益；

(10)安全系统以人为本。

此外，永远从“零”开始是杜邦的信条。

4．4产品技术的转化需要高额投入，但也会带来丰厚的利润

荷兰菲利浦电器公司过去几年技术老化，产品更新缓慢，经营失去活力，一度出现高额亏损。近几年来，该公司制定和贯彻技术革命方针，依靠开发高新技术产品，不仅改变了高达20多亿元内亏的状态，而且使公司在未来5—10年内可实现250亿美元的巨额利润，从而使该公司成为西欧最富竞争力、也最有发展前途的大公司之一。

4．5加快新技术转化

发达国家之所以走在世界的前列，除了注重研究开发新技术外，还在于能够及时推行技术转化，使新技术很快转化成生产力，从而促进企业的技术进步。先进的技术固然是竞争的资本，但在一定的条件下，抓住时间和效率比利用技术本身更重要。时间的缩短，为企业争得了更多的市场机遇，取得了更多的经济效益，获得更大的安全保障。

西门子公司的管理专家曾做过精确计算：产品开发的时间每缩短一天，便可增加0．3％的商业利润，缩短5天可增加1．6％，缩短10天便可增加3．5％。据说，西门子公司仅缩短产品开发时间一项，每年便可获取近6亿美元纯利润。而这种

利润却不花费任何代价，只是时间利用得比别人更充分。

企业安全科技创新能力的提高，有赖于企业科技创新能力的总体提高。向技术要利润、向技术要安全已成为现代企业的共识。国家出台了一系列的优惠政策，中央企业的经济效益已得到明显改观，使得中央企业在人、财、物、技术及管理等方面具备了安全技术创新的有利条件。

另外，做好中央企业的安全技术创新工作，也是企业生存发展、参与国际国内两个市场竞争的需要。目前世界500强企业已有400多户进人中国，187户中央企业驻外机构和境外企业已多达2278个。中央企业要跻身于全球大企业之林，在日益激烈的市场竞争中立足、生存和发展，必须提高安全技术创新能力。在当前经济结构调整和国有企业改革过程中，要首先培育一批技术创新能力强、市场效益好的大型企业和企业集团，以提高我国企业的国际竞争力。随着经济全球化进程

的不断加快和高新技术及其产业的迅猛发展，加快建立安全技术创新机制，提高企业安全技术创新能力是中央企业面临的一项重大课题。

5提高中央企业安全技术创新能力的建议

我国的安全科学技术发展目标为：到2010年，建立起适应市场经济体制要求的安全科技发展运行机制，初步形成安全生产理论体系，建成安全生产科技支撑平台，提高安全科技成果的转化率，安全科技发展到一个新的阶段。为实现我国安全科学技术发展的目标，必须率先提高中央企业的安全技术创新能力。

5．1安全科技创新与企业改革发展同步进行

实现安全生产工作与企业的各项工作总体推进，把安全生产纳入企业改革发展的总体布局，同步规划、同步实施、同步发展，使安全科技创新工作融人企业的整体技术创新工作之中。增强技术创新意识，努力为企业技术创新创造宽松的

环境。针对目前我国中央企业技术创新存在的问题，政府应加大对企业技术创新的财税优惠力度，制定相应的信贷政策，鼓励并引导企业自主增加技术创新投入，建立和完善风险投资机制，促进科技成果产业化。

5．2加大安全投入，推动安全生产科技进步

近年来，国家采取一系列措施调整优化产业结构，包括中央企业在内的国有企业经济运行和效益状况，普遍得到改善。应进一步加大安全费用提取和投入力度，完善安全基础设施和基础条件，以提高科技创新能力。强化企业技术开发的主体地位，必须采取有效措施落实国家有关的优惠政策，建立并完善对企业技术创新的激励机制，鼓励企业加大科技投入力度，加快企业为主体的技术创新体系建设。

5．3中央企业应发挥安全生产科技进步的示范作用

建立中央企业的自主创新机制，培育一批技术创新能力强、效益好的大企业。在当前经济结构调整和国有企业改革过程中，确立企业技术创新主体地位，使企业成为技术创新的投资主体、利益主体、风险主体、研究开发主体和决策主体，逐步建立起“企业主动、政府推动、科技服务体系联动”的技术创新运行机制，形成一批自主技术创新能力强、市场效益好的大型企业和企业集团。中央企业应及时淘汰危及安全的落后设备和落后工艺，率先采用安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，以大公司、大集团为依托，探索建立产、研、学一体的安全生产科技创新基地。

5．4进一步深化科技体制改革，加快以企业为主体

的技术创新体系建设，积极进行科技成果推广我国围绕着建立安全生产长效机制进行了积极探索，已经制定出台了安全费用提取、安全技术改造等政策措施，为提高中央企业的安全技术创新能力提供了政策支持。据第二次全国基本单位普查，在我国1万余家科研行业单位中，有3000家为企业单位，占33％，企业比重不高。表明除国家办基础性和公益性研究单位外，还有部分科技机构游离于市场之外。

笔者认为，必须进一步深化科技体制改革，在确保基础研究得到加强的同时，促使更多的科研机构进入企业或与企业联合。对于一些产业共性技术、关键技术，国家应统一引进，然后组织产、学、研进行联合消化吸收，最后再转移到企业。

实现中央企业安全工作思想观念、体制和机制、方法途径、科学技术和安全文化“五个创新”。开展重要工业领域安全生产中亟待解决的共性、关键性、公益性技术难题的科学研究，促进重大安全科技成果转化，建立安全科技示范工程。对于能够明显改善安全生产状况、经济和社会效益较大的科技成果，采用召开推广会、成果展览、科技成果信息等多种形式进行重点推广。

6结束语

笔者通过对中央企业的安全生产现状及安全科技创新能力的分析和研究，特别强调，中央企业是公有制经济的命脉，是窬梅⒄沟幕V醒肫笠档陌踩纯觯砹斯倚蜗螅砹宋夜纸锥伟踩芄淮锏降淖詈盟健L岣咧醒肫笠档陌踩际醮葱履芰Γ侵醒肫笠瞪婧头⒄沟男枰彩侨耸篮笥饺蚓靡惶寤牡蔽裰保?nbsp;

(1)有利于发展生产力，是工业文明的需要；

(2)体现了珍惜生命、以人为本的时代要求；

(3)世界500强的成功经验，企业生存发展之道；

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关键词 制度安排 技术创新 障碍因素 对策

1 制度安排对于技术创新的重要作用和意义

1.1 制度、制度创新及制度安排的内涵

“制度”是一种规范人行为的规则，它是一定范围内各种正式或非正式规则的集合，它的实施旨在制约追求主体利益或效用最大化的群体或个人行为。新制度学家诺思在《经济史中的结构与变迁》一书中指出“制度提供了人类相互的框架，它们建立了构成一个，或者确切的说一种经济秩序的合作与竞争关系。”

“制度创新”是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替，它是改进现有的制度安排或引入一种全新制度，以提高制度效率及其合理性的一类活动。制度创新是一个企业、一个地区乃至一个国家经济持续的基本前提，它的实质在于通过制度调整和体制变革来安排和协调各经济主体的利益关系、生产关系，有效地刺激与规范各类经济主体的行为，为经济发展提供支持。

“制度创新”也是一种“制度安排”，它是一种“全新型”或“改进型”的制度安排，是对原有制度的一种扬弃。

1.2 制度创新与技术创新的互动作用

对制度创新和技术创新关系的认识，存在着技术决定论和制度决定论之争。技术决定论认为技术变迁决定着制度的变迁，这一观点的主要代表是以凡勃伦为代表的美国制度学派。技术决定论者认为，技术是自主的，有其内在的发展和“轨迹”。技术变迁是技术内在逻辑的产物，它的发展决定着制度的变迁和社会的进步。因此，技术创新是最终起决定性作用的力量，而制度则是技术的侍奉者，不适应技术的制度必遭淘汰，技术创新成为经济增长和制度变迁的核心力量。马克思也认为，技术在上是起推动作用的决定力量，技术是生产力，制度是生产关系，技术是自变量，制度是应变量。制度决定论则认为制度创新决定着技术创新。制度决定者则认为制度创新决定技术创新，以诺思为代表的新制度学派发展的制度创新则认为，技术创新和经济增长是同一件事，决定性的因素则是制度创新，虽然技术自身的演进对经济发展有重大的影响，但技术演进的过程是可选择的，即相应的制度安排可以延缓或加速这一进程，高效率的制度安排是经济增长的关键。技术存量规定了人类活动的上限，但其本身决定不了人类何以成功，而正是制度安排决定了知识和技术的增长速度。诺思甚至表示，即便没有技术创新，单是制度创新也能实现经济增长。

从技术决定论与制度决定论的争论可知:他们都承认技术与制度间的相互作用，区别在于强调的主次有别。技术决定论强调制度滞后，正因为如此，制度“瓶颈”的打破将为技术发展提供机会，制度决定论强调制度前提，而制度分析表明，制度创新是对获取机会的应答，而不少的获取机会是由技术变革带来的。事实上，如果将创新看作成一个系统的话，技术创新和制度创新是它的两个不可或缺的组成部分，双方共同构成互相联系、互相推进的有机整体，惟有它们整合在一起，才形成推动经济增长的现实力量。一般而言，技术创新是生产力中最活跃的因素，生产力的发展迟早会冲破旧制度的束缚，导致制度变迁，而制度的变迁又为新的技术创新提供了更为广阔的创新空间和宽松的创新条件，激励进一步的创新。正是由于技术创新和制度创新的此起彼伏的矛盾运动才构成了创新系统的不断发展，创新系统的螺旋式上升过程导致技术创新和制度创新的水平不断上升，技术创新和制度创新作为一系统的阶段，矛盾运动的主要方面也会发生变化。正如诺思所言：“知识和技术确立了制度创新的上限，进一步的制度创新则需要知识、技术的增长。”反之，似乎可以说：制度确立了知识和技术进步的上限，在既定的制度框架内，技术创新总有受阻的时候，而此时，制度创新又成为矛盾运动的主要方面，制度成为了技术创新“瓶颈”，制度创新成为技术创新的前提。当一种制度处于比较发达和完善的状态时，技术创新占主流，对经济增长起着主导作用。但是当完善的制度尚未建立起来时，制度变迁显得相当重要，技术进步的水平及其对经济发展的持续贡献则取决于相应的制度安排。

2 阻碍国有企业技术创新的制度分析

由于我国正处于计划经济向市场经济转轨的转型期。受长期计划经济的影响，在国有企业中技术创新的互动机制尚未形成，旧的制度安排制约着国有企业的创新能力，导致国有企业的技术创新难以发展与提升。其主要障碍：

2.1 国有企业产权关系模糊，企业未能成为技术创新的主体

企业技术创新要有相应的制度安排与其相适应，只有适时调整阻碍技术创新的制度安排，才能有效地推动企业的技术创新。但是在我国国有企业中产权制度不完善，企业还没有真正成为产权明晰的利益主体，国家作为投资者的所有权和企业的法人财产所有权不分离，企业的法人实体和市场地位不明确，国有企业只是政府指令执行工具，企业没有真正成为技术创新的主体，从而大大地削弱了国有企业进行技术创新的驱动力。到1998年，我国R&D人员80%集中在科研院所和高等院校，企业不足20%，而发达国家正好相反，美国企业占75.5%，日本占64.8%，英国企业占68.5%，韩国企业占54.9%。

2.2 国有创新动力不足，未能形成有效的激励机制

产权制度最基本功能是界定产权主体对产权客体的关系，以明确谁所有、谁支配、谁受损和谁受益。企业产权保障力是企业技术创新的首要动力，但是，在传统产权制度下的模糊产权关系，没有对出资者、经营者和劳动者的责权利做出界定，未能形成有效的激励机制，从而使企业家和其他创新主体在企业内部的创新收益分配所获得的报酬往往与其创新贡献不符。这就使得企业失去依靠技术创新和进步降低成本，提高效益，实现垄断利润的内在动力，从而企业创新的持续与长远。

2.3 国有企业技术创新的投资机制不完善，企业技术创新资金严重匮乏

国有企业创新的一大难题在于创新资金的严重不足，这与国有企业的投资体制密切相关。长期以来我国技术创新投资主要依赖于国家，投入科技开发的资金大部分来源于国家，企业只占20%。国有企业的自有资金严重不足，使得国有企业难以形成自我积累、自我创新发展的机制和强有力的竞争力。由于技术创新具有高投入、高风险、期限长的特点，银行出于自身经营风险考虑，对技术创新的贷款投入越来越审慎，并有明显减缓的趋势。而我国现有风险投资企业数量少，资本实力弱，难以承担高技术产业化所需风险资本的重任，国内又尚无使风险资本增值和回收的第二股票市场，使风险投资无法实现良性循环，企业技术创新资金严重匮乏。

2.4 国有企业技术创新的消化机制不完善，从而影响科技成果转化

技术创新项目具有专业的性质，这是由它的不可替代性决定的，技术创新的动力来源于需求与市场需求拉动。但是由于受资源约束，满足需求的基本手段只有通过技术知识的物化和商品化。根据有关资料，我国专利技术的实施率仅为10%。科技成果转化为商品并取得规模效益的比例为10%~15%，远低于发达国家60%~80%的水平。企业技术创新的消化吸收与引进机制还没能建立起来，从而影响科技成果转化。

3 为国有企业技术创新提供支持的制度安排

我国国有企业改革之所以举步维艰、效益低下，其主要原因是过去国有企业改革都只停留在表层的政策调整，而没有进入到深层的制度创新阶段。因此，国有企业必须调整机制，整合创新资源，全面实现制度创新，重构有利于企业技术创新的制度安排。

3.1 明晰产权，实现政企分开，使企业成为技术创新主体

首先，要理顺国有企业产权关系，确立国有企业法人产权制度，使国有企业的技术创新活动和结果获得强有力的企业产权制度保障。同时，国家必须尽可能退出直接的活动，由微观转为宏观控制，由控制每一个企业转为控制整个经济大局。因为与企业相比，政府毕竟远离市场，政府组织和推进技术创新不可能有效地利用技术创新与市场间的信息，从而不能及时地根据市场变化调整创新对策。政府只有将自己定位于宏观调控中枢的位置上，将自己的行为限定在为企业的技术创新与长远发展创造环境条件的范围内，才能使企业真正成为技术创新主体。

3.2 建立高效的激励约束机制，促进企业技术创新

企业技术创新必须要建立高效激励约束机制，进一步贯彻多种分配方式并存和效率优先的原则。必须确认智力科技资源的商品属性，允许各种生产要素参与分配，肯定技术、资本、风险等各种要素收入的合理性和合法性，并以形式加以确认，企业外部政府代表国家和社会以政策法规激励企业和企业家去推动创新，企业内部则以技术创新所获收益去激励员工的技术创新积极性，使技术创新效益最大化。在收入制度上，除提高经理人员的收入标准外最重要是通过给予管理层股权，使他们的贡献直接与创新的效益挂钩。同时，对其他创新人员也应以技术股权、重大奖励等多种形式给予激励，促进企业技术创新。

3.3 正确认识和发挥政府在促进国有企业技术创新中的作用和功能

国家在理顺国有企业产权关系的基础上，要努力为国有企业营造一个支持创新，激励创新、保护创新的社会环境，通过建立公平、规范、有序的市场秩序与规则，建立起一个资源配置最优化，创新要素整合最大化、产权保护有力，配套服务完善的支持系统。首先，政府可通过其财政政策、货币政策完善国有企业技术创新的投资机构，为国有企业技术创新提供融资渠道。其次，政府可通过制定其科技政策、产业政策、专利保护和反不正当竞争立法等措施，完善国有企业技术创新的消化机制，促进企业技术创新。同时，政府还可通过完善政府采购制度，实施严格的招投标制度，运用市场机制为国有企业进行技术创新提供明确的导向和发展空间。

1 卢现祥. 新制度经济学[M]. 武汉:武汉大学出版社，2004

2

傅家骥. 技术创新经济学[M].北京：清华大学出版社，2003

篇5

关键词：科技档案 ； 创新体系 ； 价值作用

中图分类号：F27 文献标识码：A

企业科技档案往往多是企业内部在生产实验和科研开发，其中很大一部分属于小改小革，因此其作用长期以来很容易被人们所忽视。久而久之，科技档案的管理也因此常常演变成仅仅是档案的归拢与存放，许多存在着价值的档案因此最终被人淡忘，科技档案故而有“尘封的故纸堆”之称。

本文仅就国有企业档案管理对构建企业技术创新体系的影响与作用进行初步的探讨。

1企业科技档案管理的目的与意义

就其本质而言，科技档案管理包括在自然科学研究、生产技术、基本建设等活动中形成的应当归档保存的图纸、图表、文字材料、照片、音像资料等科技文件材料。

1.1企业科技档案管理的表现形式。按照档案管理的基本规程，首先收集工作，即把企业在生产、科研中形成的各类文件（包括实验过程、试验数据和实验报告以及由此而形成的结论或者已发表的文章等等）收集起来，其形式既有收集、整理的上交文件，也有指定上交文件，还有生产工人、技术人员的主动提交文件。这项工作有利于使各类生产、科研活动的成果以书面的方式加以保存，为实现科学管理打下基础。

1.2及时归纳整理是有效进行科技档案管理的基础。档案整理，顾名思义是将集中起来的科技档案按其形成规律和内容、形式特点，进行科学分类、系统排列和基本编目，实现库藏科技档案的科学组织和系统化。

1.3科技档案的鉴定是未来科技活动的动力和诱因。科技档案鉴定工作是通过对科技档案完整、准确、系统的质量和保存价值的鉴别分析，决定其保管等级的科学划分及筛选存毁。

1.4良好的保管措施是未来科技档案再次激活的保障。保管工作是以科学的管理手段和技术措施保护科技档案的完整和安全。保证科技档案在质量上的准确，维护库藏科技档案的科学序列，为最大限度地延长科技档案的自然寿命和保证科技档案的有效利用提供了条件，并通过有效的监督确保延长科技档案的生命周期。

1.5科学的统计为科技档案未来发挥最大价值提供了科学依据。统计工作是通过统计数字的积累和分析，掌握库藏科技档案的数量和质量，以及科技档案管理和利用工作的基本状况，既是保护科技档案对其实行监督的基本手段，也为科学地组织和管理科技档案提供了数字依据。

2科技档案管理是企业技术创新体系建设不可或缺的一个环节

2.1技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提高新的服务，占据市场并实现市场价值。建立有效的企业技术创新体系是提高企业创新能力的保证。而加快企业技术创新体系建设，是提高企业技术创新能力，增强企业核心竞争力的必然选择。

2.2科技档案管理在企业是一项技术性基础工作，为企业生产与科研开发活动提供技术支撑条件，同时也为企业的组织管理工作提供信息参考依据，是生产技术管理、科研、设计管理等的一个有机组成部分。

2.3科技档案管理为企业实施技术创新和技术改造，实现企业产业升级将发挥越来越大的作用。许多企业在构建企业技术创体系过程中取得的成效表明，利用好科技档案，将使企业更加有效的整合企业的创新资源，进一步赢得丰硕的创新成果。

3企业科技档案管理对构建区域企业技术创新体系产生衍射作用。

科技档案管理不仅对档案所在企业的技术创新产生良好的促进影响和作用，同时也对区域性共性企业的技术创新体系建设产生衍射作用。许多地方的政府部门已经充分认识到区域内行业的共性特点，纷纷建立起区域内的同行业技术创新协同机构，有的发动同行业企业组成创新战略联盟，为区域内行业创建更多的创新机会和创新成果的应用，形成了良好的协同创新机制。以吉林省为例，即在国务院1999年召开全国技术创新大会后，率先建立了省内的中小企业技术创新体系，并依托这一体系逐渐形成了吉林中小企业技术创新机制，而这一机制的形成，企业科技档案管理起到了不可忽视的作用。

4 国企科技档案管理内在价值

4.1国企科技档案是企业多年技术经验的总结与沉淀。

作为“国家队”，国企责无旁贷的承担起了技术进步的时代重任，国有企业的技术进步成为时代进步的一个典型缩影。而以企业科技经验的总结为主形成的企业科技档案不可忽视的成为企业一笔巨大的宝贵财富即知识产权（这个知识产权包含了国家授权的发明专利和企业的特有技术包括技术机密和工艺秘密及工艺配方等）。作为企业的知识产权，科技档案自然而然的成为了企业的技术资产，是国有企业宝贵的也是重要的企业财富。

4.2强化企业科技档案管理为国企增效显著。以吉林通化矿业集团公司为例，作为大型国企的吉煤集团下属企业，通化矿业集团把科技档案管理作为企业发展的一个知识产权矿藏，始终在企业综合档案管理体系中占有重要地位。近年来，通矿集团科技档案管理积极改善科技档案的归档率，遏制了归档率下降的势头，有力地提高了科技档案管理水平，强化了科技档案管理能力，使企业科技档案管理跃上了一个新台阶，成为通矿集团构建企业技术创新体系的重要项目资源数据库。

4.3科技档案管理质量促进企业生产科研的结合，产生了良好的经济发展势头。2008年，从科技档案管理中尝到甜头的通化矿业集团继续强化企业科技档案管理，其八宝矿改扩建工程的成功，在将煤炭年产量提高到300万吨的良好经济形势下，同时兴建了洗煤厂、煤矸石发电和粉煤灰砖厂，形成了集煤炭开采、洗煤加工、煤矸石发电、粉煤灰制砖为一体的闭合式循环经济产业发展链条，实现污染零排放和资源的再利用，真正做到资源充分利用。八宝煤炭循环工业园建成投产后，年产值可达到22.2亿元，每年上缴税金3亿元，企业可实现利润3.5亿元。在这个项目实施中，科技档案发挥了的重要作用。

结语

随着改革的深入和现代企业制度在国有企业的推进，企业对科技档案需求日益增多，要求也越来越高，科技档案工作者只有加强科技档案管理，及时调整档案工作方向，踏准企业发展的节拍，想企业所想，做企业所做，将科技档案工作融入企业的发展之中，抓好重要领域的档案工作，切实增强与企业发展的互动能力，紧密配合，与企业发展形成合力，才能发挥科技档案资源的作用，加快科技成果转化为生产力，实现与企业的和谐共同发展。

参考文献

[1]中国人民共和国档案法[Z].1987年.

[2]企业档案管理办法.国家档案局、国家经委、国家计委[Z].

[3]开发利用科学技术档案信息资源暂行办法，国家档案局、财政部，1988.