企业技术创新案例精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇企业技术创新案例，期待它们能激发您的灵感。

篇1

关键词：“汽车工程机械”；龙头企业；技术创新；厦门市

中图分类号：F426.471

文章标识码：A

在现代经济生活中，企业作为最重要的经济组织，对社会和经济发展所起的作用是其他任何组织都无法取代的。企业想要在市场竞争中生存和发展，必须拥有自己独特的竞争优势，而要想维持这种竞争优势，最根本的是不断地进行技术创新。技术创新是一个涉及多学科的研究课题，涉足该领域的不同专业的学者，从各自不同的角度对技术创新进行研究，取得了丰硕的成果。纵观学者们的研究成果，发现研究者们都注意到我国企业技术创新的内容和形式已发生了根本性的改变，但甚少关注造成这种改变的深层次原因。

技术创新作为一种复杂的活动，是经济与社会相结合的一种活动。因此造成某种改变既有经济的因素，又有政治、社会、文化的因素（非经济因素）。本文以厦门汽车工程机械龙头企业为研究对象，从影响企业技术创新的经济因素和非经济因素入手，通过对技术创新经济因素和非经济因素的调查和分析，剖析龙头企业技术创新状况，并以厦工重工为案例进行综合分析，提出提高龙头企业技术创新能力的相关政策建议，为丰富企业技术创新动力机制研究提供案例。

为获取真实、全面的信息和得到企业的支持与配合，研究小组在厦门市集美区经济贸易发展局的帮助下进行问卷调查和企业访谈，其中问卷的内容包括企业技术创新研发投入、科技人才资源结构、产学研合作、专利品牌建设、企业制度管理、企业文化氛围和政府政策措施等。填写问卷的对象设定为对企业技术创新相关问题有一定了解的企业高层、财务和技术人员。问卷调查一共选择了20家样本企业，回收了8家。为减少误差，结合企业深度访谈，修正问卷样本的信息误差。总的来说，本文的分析数据，来源于问卷调查及企业深度访谈。

1 厦门市重点产业龙头企业技术创新状况

1.1 技术创新经济因素

1.1.1 企业R&D投入

根据国际上经验性的研究结论：当R&D经费支出占企业销售收入的比例小于1%时，企业难于生存；占2%可以勉强维持；占5%以上才有竞争力，将R&D投入强度划分为三个等级：高强度、中强度、低强度。通过调查厦门市“汽车工程机械”企业的销售收入、R&D经费等，计算出企业的研发投入强度，统计企业研发R&D投入强度在高、中、低三个等级上的分布情况。结果表明，厦门汽车工程机械企业的研发投入强度在高、中、低三个等级上均有所分布，并非所有的企业R&D投入强度都高于2%，或低于1%（表1）。这反映出厦门“汽车工程机械”企业的研发投入经验不同于国际经验，企业的研发投入强度应根据其具体研发组织形态合理选择，并不是所有的企业都必须采用高强度的研发投入。

1.1.2 企业科技人才资源结构

企业科技人才是企业的重要资源，其创新能力的高低、强弱直接关系到企业的未来发展，提高企业科技人才的创新能力是企业保持核心竞争力的关键。企业科技人才创新能力，是指企业科技人才在企业具体的实践活动中，所表现出来影响企业科技活动顺利进行的个性素质总和。从调查中得知，75%以上的企业员工规模都达到了千人左右，只有少数企业在300人以下，研发人员占职工总数的比例为1.7%-16%不等，研发人员学历不高，主要集中在本科以及专科范围内（图1）。多数企业反映招工时劳动力大多是非厦门本地人员，研发与技术人员招收困难；厦门本科学生就业观念不强，眼高手低，定位不明确，稳定性也不高。此外，也有企业认为招工，尤其是研发技术人员难的原因之一是厦门工业不如江浙沪一带发达，没有形成成熟的产业链。

1.1.3 企业产学研合作

随着知识经济的到来，越来越多的企业意识到知识具有重要的经济价值，知识创新是经济和社会发展的原动力。产学研合作实质上就是一种以知识流动为特征的企业创新活动，其目的是降低创新成本，形成双方的互利效应，体现各方在各自领域内具有的优势，而进入另一领域时则表现出弱势，只有通过互相合作方可扬长避短，降低成本，形成规模效应。从调查中发现，政府在这方面缺乏鼓励政策措施，企业也缺乏合作意识，只有一半的企业有参与产学研活动，即使参与，积极性也不高，平均每个企业与不到一所高校或科研院所合作，合作形式主要是共享研发机构或实验设备等。究其原因在于：厦门地区高校不多，有独立科研能力的院校更少；企业不熟悉高校科研情况，沟通、交流渠道匮乏；政府鼓励产学研合作意识不高，企业缺乏政府支持；企业产学研合作资金有限。

1.1.4 企业专利品牌建设

20世纪90年代以来，高新技术企业的迅猛发展极大地推动了厦门经济的发展。企业生存发展的竞争突出地集中在专利技术与品牌之争。专利的拥有量及价值，成为考察一个企业竞争力的重要指标，因此专利品牌建设对技术创新型企业的意义极为突出。在调查的企业中，厦门厦工重工有限公司的专利数最多，达到10项，其次是金龙汽车车身有8项，日上车轮集团和厦晖橡胶各7项，宏发电子汽车有限公司4项。其余企业均没有形成具有自己品牌特色的专利，他们或实行专利购买战略，或是实行专利合作和利用战略。由此可见，厦门企业存在着专利品牌建设不成熟、品牌竞争力不足等问题，制约了企业的发展。

1.2 技术创新非经济因素

企业是一个动态复杂的多维系统，它的运行受制于企业内部和外部的多方面因素。除了经济因素外，影响企业技术创新的非经济因素中，企业制度管理因素是基础性因素；政府因素起到扶持、导控和服务的作用；企业文化因素起到激励和促进作用。

1.2.1 企业制度管理

创新型企业良好的制度管理能促进企业内部人员的相互交流，创造各种跨部门活动的机会，消除部门隔阂，增加跨部门合作、沟通的渠道。一方面，良好的企业管理制度是技术创新的支撑和保障。企业技术创新要持续进行，必须建立鼓励探索、允许失败的保障制度；另一方面，技术创新也是建立良好企业制度管理的源泉和动力。技术创新的持续进行往往是在既定的制度框架内，随着技术创新达到一定规模和水平后，现有制度成为阻碍进一步技术创新的因素，为迫切需要实现技术创新的连续进行而推进制度管理创新。

调查发现，在制度创新管理手段上，龙头企业更倾向于创造企业员工学习的机会和渠道，而不是片面的采取薪资、利益方面的激励制度。统计数据显示，虽然55%的企业认为奖励机制有利于创新，企业也愿意为创新工作相关人员提供一定的利益保障，但76%以上的企业更赞赏并实施了员工学习培训制度，为企业员工创造学习机会渠道。受访企业高层也表示企业领导者应积极推广其他企业成功的培训经验。由此可见，在制度创新管理机制上，企业鼓励员工学习的积极性，企业内部学习向心力的形成尤为重要。

1.2.2 企业文化氛围

企业文化是企业在长期经营过程中，逐步培育和发展起来的，它的重要战略地位不言而喻。企业文化并不是直接作用于企业技术创新的因素，但却是影响技术创新实践的重要因素之一。它的推动作用体现在以下三个方面：企业文化提升企业形象，为企业技术创新奠定坚实的基础；企业文化影响员工价值，培育创新主体；企业文化与管理理念相融合，为技术创新提供保障。

问卷调查结果有力地支撑了以上结论，42%的企业可以容忍创新的失败，只有不断的探索和尝试才可以创造企业代表自身名片的品牌，品牌效应不可估量，它甚至关乎整个企业的形象；37%的企业给予员工工作的自主性以及时间的自由度，为员工提供尽可能有利的创新条件和环境；21%的企业领导者支持创新冒险，甚至可以为了创新改革企业相关制度。

1.2.3政府政策行为

Shih-Chang Hung认为，在一个全球化和日益复杂化的社会，既没有万能的市场也没有万能的企业，政府在集聚资源、组织生产规则等技术创新相关的活动中扮演着领导角色。政府在企业技术创新能力建设的积极作用也是毋庸置疑的，从问卷的回馈资料中可看出，以企业为主体的技术创新体系中政府职能主要表现在：（1）战略引导。提供经济发展的宏观基础结构；合理制定R&D投入方案；引导和推荐产学研合作多模式转变。（2）政策法规。制定相应的人力资源政策、知识产权政策、财政税收政策、产业调整政策以及激励奖励政策。（3）服务平台。提供各种公共产业和服务网络共享；为人才、技术、资本等资源要素的集聚创造条件；完善社会服务体系等（图2）。

2 技术创新案例分析一以厦工重工为例

厦工重工有限公司（原厦门厦工集团有限公司）是1995年12月组建的国有独资企业，主要经营专用汽车及汽车零配件制造、销售、钢结构工程制作与安装等。公司资产总额在100亿以上，厦门本地职工人数上千人，被认定为高新技术企业。厦工重工设有自己的研发机构，现研发方向主要为专用汽车系列环卫车辆以及矿用自卸车、工程钢结构产品。近三年，厦工自主研发投入分别是689万、751万、857万，其中，技术引进费用相应为40万、57万以及38万；技术引进再消化费用为13万、17万和21万；2009年技术创新总投入占年销售总额的比例在1%5%之间。企业拥有专职研发人员116人，其中留学归国1人，博士1人，硕士9人，本科79人，专科26人，专职研发人员占职工总数比重达到30%以上。

调查显示：与厦工有科技项目合作的高校、科研院所共3家，其合作形式均是共同实施科研项目；平均每年产学研合作的投入资金占总科技投入的比例在5%左右。这样规模的研发投入在厦门甚至在福建省内都是少见的。除此之外，厦工重工企业新产品销售收入占销售总额的50%以上，企业未来规划增加研发投入比例在20%30%之间。可见，厦工重工现今的成绩和规模都离不开企业对新技术、新产品的创新研发投入，调查数据也充分说明厦门厦工重工有限公司具备一定的技术创新能力。

企业的生存发展离不开企业大环境的促进和制约，访谈结果表明：厦工重工的管理层高度重视员工的创造能力，企业内部建立了比较完备的科技管理制度，并设有专门的员工培训机构，定时定期对员工进行能力、知识的进修工作，积极为员工打通学习、沟通的渠道，支持员工工作自主，鼓励研发小组创新和变革，容忍创新失败。同时，也寄希望于厦门政府给予支持帮助，实质要求有：为技术开发、成果转化提供财税优惠政策；根据需求设立国家或地方科技攻关项目；开展产学研对接活动；帮助引进相关产业，促进完整产业链的形成；引进科技人才，制定优惠政策吸引科技人才。除此之外，企业也建议政府创建科技信息服务平台，做好知识产权保护措施。

但是，厦工重工技术创新的外部环境不尽如人意，厦工重工高层表示，企业在技术创新工作进程中遇到了各种阻碍，除了基本的资金财务、市场压力、政府扶持力度、经济危机问题外，科技人才的缺乏、创新能力的不足以及企业治理结构和内部管理问题构成了企业技术创新的前三大困境。在硬实力上，厦工重工占有优势，但是厦门大环境并没有增强企业的软实力，不够发达的厦门工业在产业配套、科技人才、政府政策上都出现了一定的断层现象。

3 结语

3.1 研究结论

（1）龙头企业技术创新的影响因素包括经济因素和非经济因素。经济因素更多的是由企业本身原因造成的，企业可以控制；除了企业制度管理外，非经济因素则更受社会、市场和政府的影响，企业参与其中，但无法控制。经济因素和非经济因素共同影响着企业的技术创新，二者并不是相互独立的。

（2）在龙头企业技术创新的经济因素中，企业科技人才投入因素是最重要的，人才投入及技术创新结果的影响远高于研发资金等的投入。技术型企业与传统企业不同，传统企业靠物力资本的数量和质量参与竞争，而技术型企业要靠知识和技术，要靠不断的技术创新，而这些都离不开大量持续的科技人才投入。

（3）在非经济因素中，企业制度管理因素是企业创新的基础性因素；政府因素对企业创新起到扶持、导控和服务的作用；企业文化因素对企业创新起到激励和促进作用，它们之间没有孰轻孰重的比较，这些因素的合力或表现为企业技术创新行为的动力，或表现为企业技术创新的阻力，对企业而言，最重要的是平衡他们之间的相互关系。

3.2 政策建议

（1）加强对自主研发的资金投入。据统计，目前我国企业R&D经费投入平均仅占企业销售收入的0.5%左右，在发达国家，这一比例一般为3%-5%，高新技术产业更是高达10%。可见，加大创新的资金投入力度，将企业销售收入中更多的资金用到技术创新上来，将技术创新资金的投入量达到或超过企业销售收入的3%是非常必要的。

（2）鼓励龙头企业建立互利共赢、务实高效的产学研合作机制，积极实施企业专利战略。企业要成为产学研合作的主体必须完善学习和激励机制。在宏观上要保证合作的科研成果获得资金上的资助；微观上要改变激励方式，要改变目前重视短期激励，忽视长期激励的激励状况，鼓励更多的企业在产学研合作中采取学习机会为主、产权激励为辅的形式。此外，企业还必须拥有自己的核心技术，形成具有自主知识产权的技术和产品，进一步提高企业的技术创新能力。

（3）建立现代企业制度，加强对企业技术创新的规划和管理。企业要加快决策的民主化、科学化进程，要加紧制定企业发展战略和企业目标，把技术创新作为实现企业长远利益的一项重要工作纳入规范化、制度化的轨道。建立健全的研发机构，为技术创新提供充足的资金支持，将R&D活动放到企业战略高度上来进行规划和组织。

篇2

一、出口型中小企业技术创新的动力机制及其构成要素

出口型中小企业技术创新动力机制与其他企业一样，包括内部和外部两种机制：

1.内部动力机制及构成要素。作为一种微观激励系统，激励的对象是企业的人力资本，是通过运用组织激励原理，设计具有强推动力或激励力的组织和制度安排。海尔、联想、华为等都是通过制度创新带动科技创新，从中小型企业快速成长为世界知名的大型企业。该机制的构成要素有产权激励、企业治理结构、企业家创新精神、企业经营机制和组织设计和创新文化等。其中企业家创新精神是关键，因为企业经营者是拥有实现经济资源运筹和管理能力的人力资本所有者。对照国际著名管理信息技术咨询公司埃森哲(Accenture)2001年在22个国家和地区对880位董事级高级企业管理进行的调查发现，认为保持对新生事物充满好奇、敢于冒险、敢于创造、锐意进取等创新精神是企业发展关键的占到了98％。

2.外部动力机制及构成要素。作为一种宏观激励系统，包括市场力量、科教发展、政府力量和集群力量等，其中最为关键的是国际市场力量和国家科技与教育发展。出口型中小企业在“国际细分市场”上占有一席之地，是因为国际市场竞争压力激励企业进行技术创新，开发独有的、具有市场潜力的核心技术，并通过获得专利或技术诀窍保护而不被模仿，形成专利竞争优势，进而改变市场竞争结构，产生不同性质的租金的结果。科技与教育发展是构筑参与国际竞争的企业持续竞争力的源泉。因为科技发展带来的知识性发明或科学技术上的重大突破，对企业技术创新起着基础性和前期性作用，具有强大的推动力。比如美国大学在电子科学研究和分子生物学具有最强的研究实力和水平，为相关产业技术创新提供基础研究成果。国家对高层次技术创新人才培养同样在企业技术创新中起决定性作用，因为不论技术知识掌握还是对使用和改进技术的可能方式的了解，都体现在开发这些技术并促成技术应用的人手中。19世纪后期德国化工产业技术开发和产业兴起与当时国家拥有一大批受过大学训练的化学家和化学工程师是分不开的。

二、天水星火机床公司技术创新的个案分析

天水星火机床公司是落后地区的出口型中型企业，1995年以来，实现了依靠技术创新向价值链高端跃进，成为精密数控机床技术研发和制造的强势企业，以及我国名牌机床制造企业和出口企业。企业研制的新产品已经连续5次荣获甘肃省科技进步一等奖；2000年以来，公司出口量和出口额年均增长率均在10％以上；从2001年到2006年，该企业实现了销售收入5年增长10倍、工业增加值5年增长15倍；2000年到2007年来销售收入年增幅均以超过行业水平2倍以上的速度发展：新产品销售收入占总销售收入的比例从1999年的31％迅速增长到了2007的66％。2006年，公司被确定为国家创新型企业试点单位。公司依靠技术创新创建名牌方面也取得了令人惊喜的成绩，2007年公司生产的SPARK数控车床(普及型以上)荣获了2007年度中国名牌产品，公司自主研制的CKW61100/22M超长型特种无缝钢管加工设备产品执行Q/TXJ0247-2004#《数控芯棒车床精度检验》标准，荣获“中国标准创新贡献奖”，这是目前甘肃省唯一荣获的国家标准化最高荣誉。

值得一提的是，受全球金融危机和经济衰退的影响，2008年我国机床工具销售额和进出口呈现先增后降的局面，尤其是金属加工机床出口从2008年8月开始连续4个月环比下降，至12月才略有增长。品牌和技术创新均处于弱势，成果转化的资金链条不完整，资本和技术的构成低，经营业务处于产业链低端，赢利基础薄弱的一些出口型中小企业，纷纷陷入困境。一些大企业纷纷采用“收缩战略”，而天水星火机床有限公司反其道而行，实施“扩张战略”，2008年在省外组建了分公司，在国外收购了法国索玛公司，参股德国亨利安公司，实现了单纯的出口贸易到全球经营实质性的转变，逐步向国际型大中企业发展。2008年，虽然企业的增长速度都有所减缓，但行业排名比2007年有了进步。2009年前4个月，虽然产量有所下降了，但产值并没有下降，反而有了环比增长6％左右的成绩。2009年3月，公司研制的承重150吨、加工直径3.5米、加工长度12米的CC61350×120×150S重型卧式车床和CCK61350×120×150S数控重型卧式车床两种产品同时通过甘肃省科技成果暨新产品鉴定，并分别达到国际领先水平和国际先进水平，该产品迅速成为国际市场上紧俏产品，也成为公司以后利润增长点。

(一)从外部动力机制看。

1.抓住了有利的市场时机。企业作为金属切削机床和成型机床制造企业，其快速发展期正是我国大力发展制造业的“十五”期间和机械工业最好的发展期，尤其在党的十六大报告中明确了走科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化道路的战略，数控机床及其加工中心由于加工效率、柔性化制造、环保节能等优越性受到市场的追捧，企业依靠自身技术实力和敏锐的眼光，采用大力适合中小企业的原创性创新、集成创新和引进消化创新“三位一体”的技术创新模式开发高技术、高附加值的数控机床和精密机床，产品打向全球40多个国家和地区，企业制造的中档次车床由于较高的性价比颇受国际市场客户青睐，一直供不应求。

2.得到了政府支持。企业顺应省地政府提出的依靠自主创新大力发展设备制造业的战略要求，制定了以创新提升企业核心能力，以扩张经营实现范围经济和规模经济效应的发展战略，抓住了政策机遇，得到了政府部门在财政补贴和税收优惠扶持，以及政府的贷款担保支持和金融支持，并多次获得了政府奖励，比如自主创新节能降耗奖、创建国家名牌奖、新产品通过省级新产品暨科技成果鉴定奖、省科技进步一等奖，董事长李维谦荣获甘肃省科技功臣奖，被授予全国质量先进个人称号等。这些支持和奖励为企业持续创新提供强大的政治力量和精神力量。为了使技术创新成果取得规模效益，在政府

部门支持和协调下，企业整合兼并了兰州机床厂、天水红山实验机厂等资源。

3.争取合作创新力量。企业主动与国内多家科研院所、大学在不同层次建立了不同程度的产学研合作关系。通过承担国家高技术研究发展计划(863计划)一大型数控超精密菲涅尔透镜加工设备研发，与清华大学建立了长期技术合作关系；与兰州理工大学合作先后在深孔钻、专用镗床、车削中心、数控轧辊磨床等项目中取得了成功，并共同建立了联合技术中心；与西安理工大学合作研制车铣复合加工中心：与西安大学进行了坐标联动数控机床的研制：与华中理工大学共同研制具有自己知识产权的数控系统器等，共同开展了多项前瞻性科研开发工作，以增加技术储备。企业还先后同法国索米亚公司、瑞典SMT公司、美国S&S公司等多家国外公司广泛合作，在国际上寻求合作力量，引进当今国际先进技术，研发具有国际竞争力的金属切削机床产品，为企业跨国经营奠定了基础。

(二)从内部动力机制看。

其一，建立了现代企业制度和科学的公司治理结构及组织体系，为企业技术创新提供制度和组织保障。20世纪90年代末期，企业由原来的工厂制改制为有限公司制，建立了激励企业家创新能力和创新动力的治理结构。20世纪80年代企业就成立了技术中心，现在已在西安、兰州、上海建立了4个联合技术中心和分中心的组建，中心吸引了大量优秀的专职技术人才，还聘请了美国、德国、法国、日本等国家机床专家来星火机床技术中心从事开发工作，高级的科技创新带头人脱颖而出。在技术创新活动中实行扁平化团队组织和网络组织，并建立了相应的项目负责制。

其二，企业家精神的体现。以董事长李维谦为代表的经营者具有企业家精神和作用，在20世纪90年代企业技术创新中发挥了核心力量，他们一直都是企业技术创新的组织者和带头人。

其三，建立了完善的创新机制。企业参考大学及科研院所计量考核科研人员绩效和核算工资奖金的方式，建立了激发技术人员创新热情的激励与约束机制；建立以人为本的人性化管理机制；建立R&D费用增长机制，R&D费用逐年增长，从2000年到2007年7年间增长了14倍多，1995年到2006年R&D费用占企业销售收入比例10％以上，2007年该比例也高达7.67％。R&D费用总额为历年来最高，为技术创新提供资金保证。

其四，不断提升企业技术创新能力。企业不仅拥有杰出的技术创新人才队伍，更为重要的拥有应用研究、开发研究及中间试验设施等，成为国家级自动低压铸造工业性试验基地，拥有国内处于领先地位的技术设施和技术保障制度与措施，这是企业这也是吸引清华大学等国内外科研院所与企业合作创新的资本。

三、几点启示

面临当前世界性的金融危机，星火机床有限公司的销售业绩依然呈现出增长趋势，不仅应证了技术创新动力机制理论学说，而且给我国中小企业技术创新提供了有益的可借鉴的启示。

第一，企业技术创新的动力机制既有内部的又有外部的，但从外因通过内因发挥作用原理和天水星火机床有限公司的技术创新成功经验看，企业家创新精神、治理结构、技术创新能力等内部动力是推动企业技术创新的根本动力，借此主动出击，抢抓市场机会和政策机遇，得到政府扶持，合作者的青睐，可以进行多种技术创新。与此同时，内外部动力机制及要素的协同作用也不可忽视。首先，发挥了技术创新的内部要素的协同性，围绕企业经济利益和竞争优势，形成了有利于创新、激励创新的组织制度和经营机制，最大限度调动了企业内部创新资源的能量：其次，我国各级政府一贯坚持鼓励创新原则，提供了有利于技术创新的条件和服务，该公司依此为平台，定位为创新型中型企业，积极争取各级政府支持，包括争取科技和产业化专项资、金税收优惠、贷款担保等，无形中增强了企业创新的利益驱动力；再次，积极主动抓市场先机，有效耦合了市场的创新需求与企业技术创新行为及其机制，二者产生了共振效应，企业技术创新系统不断聚集内生力量，自我发展。

篇3

[关键词]中央企业；安全技术；科技创新；安全生产

Abstract：Nationalenterprisesarethelifeingneofpublicownershipeconomyandthefoundationofthedevehpmentofnationaleconomy．Thesituationofworksafetyinnationalenterprisesrepresentstheimageofthenation，whichreflectsthehighestlevelofworksafetyinChina.Nationalentelpdsespossessnotonlytheadvantagesofsufficientfoundandadvancedequipmenttechnology，butalsohighqualitystaff．Nalionalenterprisesownenoughfavorableconditions，basesandactualstrengthtoinnovatesafeeytech—nology．NatiOnalenterprisestakingthe1eadintheinnovationofsafetytechnologywouldplayanimportantexemplaryroleinpro—pellingtheprogressofworksafetytechnologyandenhancingintrinsicsafety1evelofenterprises，andwouldexertdecisiveimpactonworksafetyofthenation．Thecurrentstatusofworksafetyinnationalenterprisesisanalyzed,andtheirmajorproblemsaboutin-novationofsafetytechnologyarepointedout.Theexperienceoftop500enterprisesinfieldofsafetytechnologyinnovationisde-scribed,suchasthatofChinaPetrochemicalCorporation(SINOPEC),ChinaNationalPetroleumCorporation(CNPC)andDUPONT.Furthermore,foursuggestionsaboutinnovationofsafetytechnologyinnationalenterprisesaremade.

Keywords：NationalenterpriseSafetytechnologyTechnologicalinnovationworksafety

1引言

在我国能源、冶金、石油、石化、机械制造、军工、航运、海运等关系国计民生的基础性行业和领域，中央企业历来占据着主体地位，具有决定性的作用。中央企业原油产量占全国总产量的97．5％，民航运输总周转量占全国的82．9％，水运货物周转量占全国的86．3％，发电量占全国的40．8％，汽车产量占全国的30．2％，钢产量占全国的20．4％。

近年来，中央企业根据市场需求，不断加大科技创新力度，开发、研究和生产出了不少具有国际、国内先进水平的新技术和新产品。据不完全统计，2004年上半年，16户中央科研企业申请专利215项，授权专利111项，中央企业的科研创新取得重大成果。

在安全生产工作的总体布局中，在实现全国安全生产状况稳定好转的历史进程中，中央企业同样具有重要的地位和作用。在推动安全生产科技进步、提高企业本质安全水平上，中央企业也具有示范作用。如何提高中央企业的安全技术创新能力，是一项亟待解决的重大课题。

2中央企业安全生产工作现状

我国目前正处于经济的转型期，受生产力发展水平和从业人员素质等因素的制约和影响，安全生产基础薄弱，安全生产投入不足，安全生产科技水平相对落后。中央企业安全生产状况总体上好于国内企业的一般水平，但是，近年来随着中央企业管理体制的改革创新，在安全生产工作上也出现了一些新情况。

在进入市场、参与竞争的过程中，一些单位不能正确处理安全与生产、安全生产与改革发展的关系，强调了效益优先，忽略了安全生产；在企业兼并重组、优化结构和改制、改革过程中，一些单位削减了安全工作力量，甚至撤销了内部安全机构；在企业不断做大做强，子公司、分公司越来越多的情况下，一些单位安全管理出现了“高位截瘫、层层衰减”现象，越到基层安全工作越薄弱。

中央企业生产集中度高，设备功率大，生产经营活动涉及面宽，一旦发生事故，往往损失惨重。根据国家局调度数据，2003年中央企业发生伤亡事故303起，死亡535人，受伤162人。2004年上半年发生各类伤亡事故168起，死亡142人，受伤93人。近年来，中央企业相继发生了一些重特大矿山事故、油田井喷事故、危险化学品泄漏事故、交通运输事故等等，给人民群众生命财产带来巨大损失。2001年以来在国内外影响严重的3起一次死亡百人以上事故，全部发生在大型、特大型企业，其中两起发生在中央企业。此外，因各种人为因素造成的停产、停运、停供等事故相当频繁，经济损失巨大。

分析中央企业安全生产工作中存在的问题，其深层次原因正是由于中央企业缺乏安全科技创新能力。《安全生产法》明确提出：“国家鼓励和支持安全生产科学技术研究和安全生产先进技术的推广应用，提高安全生产水平。”国务院《关于加强安全生产工作的决定》中强调：“要加大政府投入，扶持大中型企业进行安全生产技术改造；要推动安全生产科技进步，加快先进技术的引进、消化、吸收和自主创新。”

中央企业关于安全生产工作的总体思路中，提出“依靠科技进步，实现本质安全，建立预防为主、持续改进的企业安全生产长效机制，全面提升中央企业安全生产和职业安全健康水平。”中央企业在安全工作制度中，也提出“安全生产与企业改革发展‘三同步’制度，强调要把安全生产纳入企业发展战略和规划的整体布局，做到同步规划、同步实施、同步发展；安全投人和‘三同时’制度，企业要保障安全投人，安全设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。”中央企业的安全生产工作，要充分发挥科技第一生产力的作用，提高安全技术创新能力，走“科技兴安”之路。

3中央企业安全技术创新存在的问题

随着经济全球化进程的不断加快，高新技术及其产业的迅猛发展，加快建立企业技术创新机制，提高技术创新能力已成为企业发展的重大战略问题。而解决好这一问题，对于中央企业加快现代化、国际化的进程尤为重要。安全科技创新属于科技创新的一部分，安全科技创新能力必然依赖于企业的整体科技创新能力的提高。目前，中央企业进行安全科技创新仍存在一定的问题。

3．1企业安全技术创新的环境不够完善

企业技术创新的动力来源于对经济利益的追求和外部市场的竞争压力，由于我国正处于经济体制转轨期，市场经济体系不够完善，部分企业尤其是部分国有企业依赖政府的思想依然存在，技术创新的意识不强。安全技术创考新则更缺乏动力。从企业内部环境看，企业还没有有效的技术创新机制，尤其是研发激励机制和研发经费。目前，在我国大中型工业企业中，有研究与试验发展活动的企业仅占30％，有技术开发机构的企业仅占25％。大部分企业的技术创新活动仍处于一种松散状态，缺少必要的积累，企业自主创新能力很难提高。

3．2企业安全技术创新投入明显不足

企业研究与试验发展投入是衡量企业技术创新投入的重要指标。我国大中型工业企业研究与试验发展投入占销售收入的比重为0．75％，仅相当于发达国家平均1．5％水平的1／2，而发达国家大企业一般在3％以上。与之相比，我国存在明显的差距。而安全技术创新的投入则更是微乎其微。虽然国家制定了一系列的政策，但忽视安全生产、忽略安全投入的现象仍十分严重。中央企业具有资金雄厚、设备先进的优势，并拥有强大的技术力量和高素质的人才，最具安全技术创新的基础和实力。中央企业能否率先提高安全技术创新能力，对于我国的安全生产工作具有举足轻重的作用。

4国内外优秀企业技术创新经验借鉴

目内外优秀企业，以世界500强最具代表性。世界500强大致可分为两类企业：

一是高新技术企业，这类企业通常改变了行业游戏规则，甚至创造了一个新兴行业；

另一类是在传统行业里不断开拓创新，使传统产业脱胎换骨，并保持企业的竞争优势。

世界500强企业产值的70％—80％是科技和文化创造的(而我国这一指标仅为30％左右)。世界500强企业始终不断地在现代技术领域投入大量的资金，以实现设施的现代化，使用最先进的设备和质量上乘的操作系统，保证最快的加工过程，生产最好的产品，掌握最新的最先进的通信手段等等。它们往往拿出企业资金的6％—7％或更多，用于外出调研、设备和系统的更新及发展新产品。安全技术的创新则紧密融合于企业的登体技术创新工作之中。

4．1中国石油天然气集团公司把科技创新作为企业发展的动力和源泉

中油股份公司勘探与生产分公司“转变观念搞勘探，解放思想求发现”，以“创新管理和问题管理”为管理切人点，总结了“勘探开发一体化”、“岩性油气藏精细勘探”等19项创新成果，取得勘探开发一系列重大突破，仅2003年就新发现5个亿吨级油气田和12个5000万吨级油气区块，石油控制和预测储量创近年来新高，确保了国内原油产量稳中有升。在西部大开发的标志性工程西气东输工程建设中，依靠科技进步，弘扬铁人精神，把西气东输工程建设成为高科技工程、绿色工程、优质工程、阳光工程。

4．2中国石油化工股份有限公司积极治理隐患，努力创造安全文明的生产环境

中国石化对已建成的装置、设施和公用工程开展风险评价，积极进行隐患治理，按照分级管理、分步实施的原则，从隐患的检查评估、制定方案、立项审批直到竣工验收的全过程，实施规范化、程序化管理。2003年隐患治理项目557项，投资10亿元，一批隐患得到治理，有力地保证了装置的安全生产。

重点加强对关键生产装置、要害生产部位的安全监督管理，有针对性地制定重大事故防范措施及应急救援预案，并组织开展事故预案演练，提高应对突发事故的能力。

采用国际上先进的安全评价方法，对在役装置的安全性进行评价，及时发现并消除生产装置存在的缺陷和隐患，确保安全生产。

中国石化注重节能、降耗、节水、减污技术的开发与应用，积极推行清洁生产。2003年中国石化对系统内首批4家清洁生产示范企业进行了评估、审核和验收，示范企业通过开展清洁生产，建立了开展清洁生产的正常秩序，其总体环境状况、环保管理水平、资源利用水平有了明显提高，取得了良好的经济效益和环境效益。

在清洁生产过程中，评定了4项具有推广价值的清洁生产实用技术。加强工业用水工作的管理，强化用水考核，注重水的回用和串级使用，在生产负荷大幅度提高的情况下，2003年工业用新鲜水量比上年下降了1％。

为向社会提供更加清洁的燃料，中国石化相继开发了降低汽油烯烃的催化剂、助剂和汽油清净剂及汽油选择性加氢脱硫等多项技术。中国石化于2003年7月1日起，全面执行新的汽油国家标准，向社会提供清洁产品。

4．3杜邦以“零”为目标

200多年前，杜邦公司仅是一家生产黑色火药的制造作坊，而今发展成为世界上历史最悠久、多元化的跨国科技企业之一。杜邦是全球工业安全的标准，其他公司均以杜邦为参照衡量自己；同时，杜邦在全世界也以环保著称。杜邦安全成就的取得，应归功于它所坚持的十大安全信念：(1)凡是工业意外均可避免；

(2)管理层必须对发生的意外负责；

(3)尽一切所能控制容易引起危险的工序；

(4)保持安全的工作环境，杜邦员工人人有责；

(5)员工必须接受严格的工业安全训练；

(6)管理层必须时常检查安全设施及系统；

(7)发现任何疏漏，必须立即纠正；

(8)员工无论在工作时还是在下班后都要注意安全；

(9)安全动作产生经营效益；

(10)安全系统以人为本。

此外，永远从“零”开始是杜邦的信条。

4．4产品技术的转化需要高额投入，但也会带来丰厚的利润

荷兰菲利浦电器公司过去几年技术老化，产品更新缓慢，经营失去活力，一度出现高额亏损。近几年来，该公司制定和贯彻技术革命方针，依靠开发高新技术产品，不仅改变了高达20多亿元内亏的状态，而且使公司在未来5—10年内可实现250亿美元的巨额利润，从而使该公司成为西欧最富竞争力、也最有发展前途的大公司之一。

4．5加快新技术转化

发达国家之所以走在世界的前列，除了注重研究开发新技术外，还在于能够及时推行技术转化，使新技术很快转化成生产力，从而促进企业的技术进步。先进的技术固然是竞争的资本，但在一定的条件下，抓住时间和效率比利用技术本身更重要。时间的缩短，为企业争得了更多的市场机遇，取得了更多的经济效益，获得更大的安全保障。

西门子公司的管理专家曾做过精确计算：产品开发的时间每缩短一天，便可增加0．3％的商业利润，缩短5天可增加1．6％，缩短10天便可增加3．5％。据说，西门子公司仅缩短产品开发时间一项，每年便可获取近6亿美元纯利润。而这种

利润却不花费任何代价，只是时间利用得比别人更充分。

企业安全科技创新能力的提高，有赖于企业科技创新能力的总体提高。向技术要利润、向技术要安全已成为现代企业的共识。国家出台了一系列的优惠政策，中央企业的经济效益已得到明显改观，使得中央企业在人、财、物、技术及管理等方面具备了安全技术创新的有利条件。

另外，做好中央企业的安全技术创新工作，也是企业生存发展、参与国际国内两个市场竞争的需要。目前世界500强企业已有400多户进人中国，187户中央企业驻外机构和境外企业已多达2278个。中央企业要跻身于全球大企业之林，在日益激烈的市场竞争中立足、生存和发展，必须提高安全技术创新能力。在当前经济结构调整和国有企业改革过程中，要首先培育一批技术创新能力强、市场效益好的大型企业和企业集团，以提高我国企业的国际竞争力。随着经济全球化进程

的不断加快和高新技术及其产业的迅猛发展，加快建立安全技术创新机制，提高企业安全技术创新能力是中央企业面临的一项重大课题。

5提高中央企业安全技术创新能力的建议

我国的安全科学技术发展目标为：到2010年，建立起适应市场经济体制要求的安全科技发展运行机制，初步形成安全生产理论体系，建成安全生产科技支撑平台，提高安全科技成果的转化率，安全科技发展到一个新的阶段。为实现我国安全科学技术发展的目标，必须率先提高中央企业的安全技术创新能力。

5．1安全科技创新与企业改革发展同步进行

实现安全生产工作与企业的各项工作总体推进，把安全生产纳入企业改革发展的总体布局，同步规划、同步实施、同步发展，使安全科技创新工作融人企业的整体技术创新工作之中。增强技术创新意识，努力为企业技术创新创造宽松的

环境。针对目前我国中央企业技术创新存在的问题，政府应加大对企业技术创新的财税优惠力度，制定相应的信贷政策，鼓励并引导企业自主增加技术创新投入，建立和完善风险投资机制，促进科技成果产业化。

5．2加大安全投入，推动安全生产科技进步

近年来，国家采取一系列措施调整优化产业结构，包括中央企业在内的国有企业经济运行和效益状况，普遍得到改善。应进一步加大安全费用提取和投入力度，完善安全基础设施和基础条件，以提高科技创新能力。强化企业技术开发的主体地位，必须采取有效措施落实国家有关的优惠政策，建立并完善对企业技术创新的激励机制，鼓励企业加大科技投入力度，加快企业为主体的技术创新体系建设。

5．3中央企业应发挥安全生产科技进步的示范作用

建立中央企业的自主创新机制，培育一批技术创新能力强、效益好的大企业。在当前经济结构调整和国有企业改革过程中，确立企业技术创新主体地位，使企业成为技术创新的投资主体、利益主体、风险主体、研究开发主体和决策主体，逐步建立起“企业主动、政府推动、科技服务体系联动”的技术创新运行机制，形成一批自主技术创新能力强、市场效益好的大型企业和企业集团。中央企业应及时淘汰危及安全的落后设备和落后工艺，率先采用安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，以大公司、大集团为依托，探索建立产、研、学一体的安全生产科技创新基地。

5．4进一步深化科技体制改革，加快以企业为主体

的技术创新体系建设，积极进行科技成果推广我国围绕着建立安全生产长效机制进行了积极探索，已经制定出台了安全费用提取、安全技术改造等政策措施，为提高中央企业的安全技术创新能力提供了政策支持。据第二次全国基本单位普查，在我国1万余家科研行业单位中，有3000家为企业单位，占33％，企业比重不高。表明除国家办基础性和公益性研究单位外，还有部分科技机构游离于市场之外。

笔者认为，必须进一步深化科技体制改革，在确保基础研究得到加强的同时，促使更多的科研机构进入企业或与企业联合。对于一些产业共性技术、关键技术，国家应统一引进，然后组织产、学、研进行联合消化吸收，最后再转移到企业。

实现中央企业安全工作思想观念、体制和机制、方法途径、科学技术和安全文化“五个创新”。开展重要工业领域安全生产中亟待解决的共性、关键性、公益性技术难题的科学研究，促进重大安全科技成果转化，建立安全科技示范工程。对于能够明显改善安全生产状况、经济和社会效益较大的科技成果，采用召开推广会、成果展览、科技成果信息等多种形式进行重点推广。

6结束语

笔者通过对中央企业的安全生产现状及安全科技创新能力的分析和研究，特别强调，中央企业是公有制经济的命脉，是窬梅⒄沟幕V醒肫笠档陌踩纯觯砹斯倚蜗螅砹宋夜纸锥伟踩芄淮锏降淖詈盟健L岣咧醒肫笠档陌踩际醮葱履芰Γ侵醒肫笠瞪婧头⒄沟男枰彩侨耸篮笥饺蚓靡惶寤牡蔽裰保?nbsp;

(1)有利于发展生产力，是工业文明的需要；

(2)体现了珍惜生命、以人为本的时代要求；

(3)世界500强的成功经验，企业生存发展之道；

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关键词 制度安排 技术创新 障碍因素 对策

1 制度安排对于技术创新的重要作用和意义

1.1 制度、制度创新及制度安排的内涵

“制度”是一种规范人行为的规则，它是一定范围内各种正式或非正式规则的集合，它的实施旨在制约追求主体利益或效用最大化的群体或个人行为。新制度学家诺思在《经济史中的结构与变迁》一书中指出“制度提供了人类相互的框架，它们建立了构成一个，或者确切的说一种经济秩序的合作与竞争关系。”

“制度创新”是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替，它是改进现有的制度安排或引入一种全新制度，以提高制度效率及其合理性的一类活动。制度创新是一个企业、一个地区乃至一个国家经济持续的基本前提，它的实质在于通过制度调整和体制变革来安排和协调各经济主体的利益关系、生产关系，有效地刺激与规范各类经济主体的行为，为经济发展提供支持。

“制度创新”也是一种“制度安排”，它是一种“全新型”或“改进型”的制度安排，是对原有制度的一种扬弃。

1.2 制度创新与技术创新的互动作用

对制度创新和技术创新关系的认识，存在着技术决定论和制度决定论之争。技术决定论认为技术变迁决定着制度的变迁，这一观点的主要代表是以凡勃伦为代表的美国制度学派。技术决定论者认为，技术是自主的，有其内在的发展和“轨迹”。技术变迁是技术内在逻辑的产物，它的发展决定着制度的变迁和社会的进步。因此，技术创新是最终起决定性作用的力量，而制度则是技术的侍奉者，不适应技术的制度必遭淘汰，技术创新成为经济增长和制度变迁的核心力量。马克思也认为，技术在上是起推动作用的决定力量，技术是生产力，制度是生产关系，技术是自变量，制度是应变量。制度决定论则认为制度创新决定着技术创新。制度决定者则认为制度创新决定技术创新，以诺思为代表的新制度学派发展的制度创新则认为，技术创新和经济增长是同一件事，决定性的因素则是制度创新，虽然技术自身的演进对经济发展有重大的影响，但技术演进的过程是可选择的，即相应的制度安排可以延缓或加速这一进程，高效率的制度安排是经济增长的关键。技术存量规定了人类活动的上限，但其本身决定不了人类何以成功，而正是制度安排决定了知识和技术的增长速度。诺思甚至表示，即便没有技术创新，单是制度创新也能实现经济增长。

从技术决定论与制度决定论的争论可知:他们都承认技术与制度间的相互作用，区别在于强调的主次有别。技术决定论强调制度滞后，正因为如此，制度“瓶颈”的打破将为技术发展提供机会，制度决定论强调制度前提，而制度分析表明，制度创新是对获取机会的应答，而不少的获取机会是由技术变革带来的。事实上，如果将创新看作成一个系统的话，技术创新和制度创新是它的两个不可或缺的组成部分，双方共同构成互相联系、互相推进的有机整体，惟有它们整合在一起，才形成推动经济增长的现实力量。一般而言，技术创新是生产力中最活跃的因素，生产力的发展迟早会冲破旧制度的束缚，导致制度变迁，而制度的变迁又为新的技术创新提供了更为广阔的创新空间和宽松的创新条件，激励进一步的创新。正是由于技术创新和制度创新的此起彼伏的矛盾运动才构成了创新系统的不断发展，创新系统的螺旋式上升过程导致技术创新和制度创新的水平不断上升，技术创新和制度创新作为一系统的阶段，矛盾运动的主要方面也会发生变化。正如诺思所言：“知识和技术确立了制度创新的上限，进一步的制度创新则需要知识、技术的增长。”反之，似乎可以说：制度确立了知识和技术进步的上限，在既定的制度框架内，技术创新总有受阻的时候，而此时，制度创新又成为矛盾运动的主要方面，制度成为了技术创新“瓶颈”，制度创新成为技术创新的前提。当一种制度处于比较发达和完善的状态时，技术创新占主流，对经济增长起着主导作用。但是当完善的制度尚未建立起来时，制度变迁显得相当重要，技术进步的水平及其对经济发展的持续贡献则取决于相应的制度安排。

2 阻碍国有企业技术创新的制度分析

由于我国正处于计划经济向市场经济转轨的转型期。受长期计划经济的影响，在国有企业中技术创新的互动机制尚未形成，旧的制度安排制约着国有企业的创新能力，导致国有企业的技术创新难以发展与提升。其主要障碍：

2.1 国有企业产权关系模糊，企业未能成为技术创新的主体

企业技术创新要有相应的制度安排与其相适应，只有适时调整阻碍技术创新的制度安排，才能有效地推动企业的技术创新。但是在我国国有企业中产权制度不完善，企业还没有真正成为产权明晰的利益主体，国家作为投资者的所有权和企业的法人财产所有权不分离，企业的法人实体和市场地位不明确，国有企业只是政府指令执行工具，企业没有真正成为技术创新的主体，从而大大地削弱了国有企业进行技术创新的驱动力。到1998年，我国R&D人员80%集中在科研院所和高等院校，企业不足20%，而发达国家正好相反，美国企业占75.5%，日本占64.8%，英国企业占68.5%，韩国企业占54.9%。

2.2 国有创新动力不足，未能形成有效的激励机制

产权制度最基本功能是界定产权主体对产权客体的关系，以明确谁所有、谁支配、谁受损和谁受益。企业产权保障力是企业技术创新的首要动力，但是，在传统产权制度下的模糊产权关系，没有对出资者、经营者和劳动者的责权利做出界定，未能形成有效的激励机制，从而使企业家和其他创新主体在企业内部的创新收益分配所获得的报酬往往与其创新贡献不符。这就使得企业失去依靠技术创新和进步降低成本，提高效益，实现垄断利润的内在动力，从而企业创新的持续与长远。

2.3 国有企业技术创新的投资机制不完善，企业技术创新资金严重匮乏

国有企业创新的一大难题在于创新资金的严重不足，这与国有企业的投资体制密切相关。长期以来我国技术创新投资主要依赖于国家，投入科技开发的资金大部分来源于国家，企业只占20%。国有企业的自有资金严重不足，使得国有企业难以形成自我积累、自我创新发展的机制和强有力的竞争力。由于技术创新具有高投入、高风险、期限长的特点，银行出于自身经营风险考虑，对技术创新的贷款投入越来越审慎，并有明显减缓的趋势。而我国现有风险投资企业数量少，资本实力弱，难以承担高技术产业化所需风险资本的重任，国内又尚无使风险资本增值和回收的第二股票市场，使风险投资无法实现良性循环，企业技术创新资金严重匮乏。

2.4 国有企业技术创新的消化机制不完善，从而影响科技成果转化

技术创新项目具有专业的性质，这是由它的不可替代性决定的，技术创新的动力来源于需求与市场需求拉动。但是由于受资源约束，满足需求的基本手段只有通过技术知识的物化和商品化。根据有关资料，我国专利技术的实施率仅为10%。科技成果转化为商品并取得规模效益的比例为10%~15%，远低于发达国家60%~80%的水平。企业技术创新的消化吸收与引进机制还没能建立起来，从而影响科技成果转化。

3 为国有企业技术创新提供支持的制度安排

我国国有企业改革之所以举步维艰、效益低下，其主要原因是过去国有企业改革都只停留在表层的政策调整，而没有进入到深层的制度创新阶段。因此，国有企业必须调整机制，整合创新资源，全面实现制度创新，重构有利于企业技术创新的制度安排。

3.1 明晰产权，实现政企分开，使企业成为技术创新主体

首先，要理顺国有企业产权关系，确立国有企业法人产权制度，使国有企业的技术创新活动和结果获得强有力的企业产权制度保障。同时，国家必须尽可能退出直接的活动，由微观转为宏观控制，由控制每一个企业转为控制整个经济大局。因为与企业相比，政府毕竟远离市场，政府组织和推进技术创新不可能有效地利用技术创新与市场间的信息，从而不能及时地根据市场变化调整创新对策。政府只有将自己定位于宏观调控中枢的位置上，将自己的行为限定在为企业的技术创新与长远发展创造环境条件的范围内，才能使企业真正成为技术创新主体。

3.2 建立高效的激励约束机制，促进企业技术创新

企业技术创新必须要建立高效激励约束机制，进一步贯彻多种分配方式并存和效率优先的原则。必须确认智力科技资源的商品属性，允许各种生产要素参与分配，肯定技术、资本、风险等各种要素收入的合理性和合法性，并以形式加以确认，企业外部政府代表国家和社会以政策法规激励企业和企业家去推动创新，企业内部则以技术创新所获收益去激励员工的技术创新积极性，使技术创新效益最大化。在收入制度上，除提高经理人员的收入标准外最重要是通过给予管理层股权，使他们的贡献直接与创新的效益挂钩。同时，对其他创新人员也应以技术股权、重大奖励等多种形式给予激励，促进企业技术创新。

3.3 正确认识和发挥政府在促进国有企业技术创新中的作用和功能

国家在理顺国有企业产权关系的基础上，要努力为国有企业营造一个支持创新，激励创新、保护创新的社会环境，通过建立公平、规范、有序的市场秩序与规则，建立起一个资源配置最优化，创新要素整合最大化、产权保护有力，配套服务完善的支持系统。首先，政府可通过其财政政策、货币政策完善国有企业技术创新的投资机构，为国有企业技术创新提供融资渠道。其次，政府可通过制定其科技政策、产业政策、专利保护和反不正当竞争立法等措施，完善国有企业技术创新的消化机制，促进企业技术创新。同时，政府还可通过完善政府采购制度，实施严格的招投标制度，运用市场机制为国有企业进行技术创新提供明确的导向和发展空间。

1 卢现祥. 新制度经济学[M]. 武汉:武汉大学出版社，2004

2

傅家骥. 技术创新经济学[M].北京：清华大学出版社，2003

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关键词：科技档案 ； 创新体系 ； 价值作用

中图分类号：F27 文献标识码：A

企业科技档案往往多是企业内部在生产实验和科研开发，其中很大一部分属于小改小革，因此其作用长期以来很容易被人们所忽视。久而久之，科技档案的管理也因此常常演变成仅仅是档案的归拢与存放，许多存在着价值的档案因此最终被人淡忘，科技档案故而有“尘封的故纸堆”之称。

本文仅就国有企业档案管理对构建企业技术创新体系的影响与作用进行初步的探讨。

1企业科技档案管理的目的与意义

就其本质而言，科技档案管理包括在自然科学研究、生产技术、基本建设等活动中形成的应当归档保存的图纸、图表、文字材料、照片、音像资料等科技文件材料。

1.1企业科技档案管理的表现形式。按照档案管理的基本规程，首先收集工作，即把企业在生产、科研中形成的各类文件（包括实验过程、试验数据和实验报告以及由此而形成的结论或者已发表的文章等等）收集起来，其形式既有收集、整理的上交文件，也有指定上交文件，还有生产工人、技术人员的主动提交文件。这项工作有利于使各类生产、科研活动的成果以书面的方式加以保存，为实现科学管理打下基础。

1.2及时归纳整理是有效进行科技档案管理的基础。档案整理，顾名思义是将集中起来的科技档案按其形成规律和内容、形式特点，进行科学分类、系统排列和基本编目，实现库藏科技档案的科学组织和系统化。

1.3科技档案的鉴定是未来科技活动的动力和诱因。科技档案鉴定工作是通过对科技档案完整、准确、系统的质量和保存价值的鉴别分析，决定其保管等级的科学划分及筛选存毁。

1.4良好的保管措施是未来科技档案再次激活的保障。保管工作是以科学的管理手段和技术措施保护科技档案的完整和安全。保证科技档案在质量上的准确，维护库藏科技档案的科学序列，为最大限度地延长科技档案的自然寿命和保证科技档案的有效利用提供了条件，并通过有效的监督确保延长科技档案的生命周期。

1.5科学的统计为科技档案未来发挥最大价值提供了科学依据。统计工作是通过统计数字的积累和分析，掌握库藏科技档案的数量和质量，以及科技档案管理和利用工作的基本状况，既是保护科技档案对其实行监督的基本手段，也为科学地组织和管理科技档案提供了数字依据。

2科技档案管理是企业技术创新体系建设不可或缺的一个环节

2.1技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提高新的服务，占据市场并实现市场价值。建立有效的企业技术创新体系是提高企业创新能力的保证。而加快企业技术创新体系建设，是提高企业技术创新能力，增强企业核心竞争力的必然选择。

2.2科技档案管理在企业是一项技术性基础工作，为企业生产与科研开发活动提供技术支撑条件，同时也为企业的组织管理工作提供信息参考依据，是生产技术管理、科研、设计管理等的一个有机组成部分。

2.3科技档案管理为企业实施技术创新和技术改造，实现企业产业升级将发挥越来越大的作用。许多企业在构建企业技术创体系过程中取得的成效表明，利用好科技档案，将使企业更加有效的整合企业的创新资源，进一步赢得丰硕的创新成果。

3企业科技档案管理对构建区域企业技术创新体系产生衍射作用。

科技档案管理不仅对档案所在企业的技术创新产生良好的促进影响和作用，同时也对区域性共性企业的技术创新体系建设产生衍射作用。许多地方的政府部门已经充分认识到区域内行业的共性特点，纷纷建立起区域内的同行业技术创新协同机构，有的发动同行业企业组成创新战略联盟，为区域内行业创建更多的创新机会和创新成果的应用，形成了良好的协同创新机制。以吉林省为例，即在国务院1999年召开全国技术创新大会后，率先建立了省内的中小企业技术创新体系，并依托这一体系逐渐形成了吉林中小企业技术创新机制，而这一机制的形成，企业科技档案管理起到了不可忽视的作用。

4 国企科技档案管理内在价值

4.1国企科技档案是企业多年技术经验的总结与沉淀。

作为“国家队”，国企责无旁贷的承担起了技术进步的时代重任，国有企业的技术进步成为时代进步的一个典型缩影。而以企业科技经验的总结为主形成的企业科技档案不可忽视的成为企业一笔巨大的宝贵财富即知识产权（这个知识产权包含了国家授权的发明专利和企业的特有技术包括技术机密和工艺秘密及工艺配方等）。作为企业的知识产权，科技档案自然而然的成为了企业的技术资产，是国有企业宝贵的也是重要的企业财富。

4.2强化企业科技档案管理为国企增效显著。以吉林通化矿业集团公司为例，作为大型国企的吉煤集团下属企业，通化矿业集团把科技档案管理作为企业发展的一个知识产权矿藏，始终在企业综合档案管理体系中占有重要地位。近年来，通矿集团科技档案管理积极改善科技档案的归档率，遏制了归档率下降的势头，有力地提高了科技档案管理水平，强化了科技档案管理能力，使企业科技档案管理跃上了一个新台阶，成为通矿集团构建企业技术创新体系的重要项目资源数据库。

4.3科技档案管理质量促进企业生产科研的结合，产生了良好的经济发展势头。2008年，从科技档案管理中尝到甜头的通化矿业集团继续强化企业科技档案管理，其八宝矿改扩建工程的成功，在将煤炭年产量提高到300万吨的良好经济形势下，同时兴建了洗煤厂、煤矸石发电和粉煤灰砖厂，形成了集煤炭开采、洗煤加工、煤矸石发电、粉煤灰制砖为一体的闭合式循环经济产业发展链条，实现污染零排放和资源的再利用，真正做到资源充分利用。八宝煤炭循环工业园建成投产后，年产值可达到22.2亿元，每年上缴税金3亿元，企业可实现利润3.5亿元。在这个项目实施中，科技档案发挥了的重要作用。

结语

随着改革的深入和现代企业制度在国有企业的推进，企业对科技档案需求日益增多，要求也越来越高，科技档案工作者只有加强科技档案管理，及时调整档案工作方向，踏准企业发展的节拍，想企业所想，做企业所做，将科技档案工作融入企业的发展之中，抓好重要领域的档案工作，切实增强与企业发展的互动能力，紧密配合，与企业发展形成合力，才能发挥科技档案资源的作用，加快科技成果转化为生产力，实现与企业的和谐共同发展。

参考文献

[1]中国人民共和国档案法[Z].1987年.

[2]企业档案管理办法.国家档案局、国家经委、国家计委[Z].

[3]开发利用科学技术档案信息资源暂行办法，国家档案局、财政部，1988.

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[关键词] 内部达尔文主义 技术领先战略 技术创新竞争 本质及特征

一、案例的启示

案例1：微软OpenGL开发小组坚持认为世界上没有比OpenGL更适合Windows系统的图形引擎，于是激发了内部的战争，“动物男孩三人组”秘密开发DirectX引擎。战争最终以更多的内部的部门采用更快更简单的DirectX而不是OpenGL，并使OpenGL组最终转变成为DirectX组而告终。案例2：微软组建了上千人的NetDoc队伍，目的是要击败自己的Office，结果历经三年，Office如期了OfficeXP，而NetDoc还没来得及就被解散。建立在NetDoc上的其他的各项应用，也随之被解散或合并。案例1说明：技术创新竞争有内部与外部之分，而且DirectX组的技术开发过程的特点就是一个内部小组独立创新、内部竞争、内部选择的过程。案例2告诉我们:企业可以自主实施技术创新内部竞争策略。

上述案例具有相当的普遍性，微软、因特尔、苹果、3M等公司均存在着大量的类似的内部技术创新竞争现象。科学技术的迅猛发展和不确定性使得许多精心设计的商业计划变得毫无意义，为了规避风险，许多企业在R&D部门中同时采用不同的技术进行开发，鼓励部门间使用不同的方式进行工作等方法，为企业提供由于市场、技术迅猛变化所需要的柔性。英特尔公司双小组制项目攻关，在进行项目攻关时同时成立两个小组分别来攻克同一个项目，比如摩尔在探索处理器存储技术最佳方案时，决定使用MOS和双极两种途径实现，于是成立了MOS技术和双极技术两个技术开发组分头攻关。

国外有学者针对高科技企业的这种内部激烈的技术创新竞争现象，提出了“内部达尔主义”概念，如迈克尔・德拉蒙德在《微软帝国叛逆》中指称的“微软帝国的达尔文主义”；王建硕在《微软的过去和Google的宿命》一文中指出：“微软内部的达尔文主义，从Windows95时代到现在，从来都没有改变过”。企业技术创新“内部达尔文主义”是指企业技术创新主体（尤其指技术领先型企业）在基于市场经济政治文化等因素的技术预见的基础上，所进行的倾向于独立创新、并根据内部有计划或无意识的竞争和选择、从诸多同功能效用的研发项目中确定目标技术的过程和现象。微软产品创新开发模式：同步+固化，就很好地诠释了内部达尔文主义的要义：同步意味着内部竞争，固化意味着内部选择。本文仅仅基于高技术企业内部的技术创新竞争的案例，力图在理论上回答技术创新内部达尔文主义的本质特征，这有助于优秀企业在激烈外部技术创新竞争条件下从内部采取更有效的竞争行动。

二、企业技术创新内部达尔文主义的本质

“企业技术创新内部达尔文主义”是企业技术创新竞争的必然结果，更是企业实施技术创新领先战略竞争的必然结果，其本质就是外部技术创新竞争与选择的企业内部化。

熊彼特早就预言了技术创新内部进化：“如果竞争性的经济被巨大的联合组织的增长所打破……，那么……新组合的实现必然会在越来越大的程度上变成同一经济实体的内部事情”。企业技术创新竞争是熊彼特创新理论的核心思想，在《经济发展理论》中，熊彼特即提出了企业之间通过技术创新开展竞争的思想；在《资本主义、社会主义与民主主义》中，熊彼特进一步揭示技术创新竞争的性质和特征。他精辟地指出，技术创新竞争与其他类型的竞争相比，“犹如炮击和徒手攻门间的竞争”。实业家时刻感受到竞争的严峻，这种紧迫感来源于他们对外部创新竞争的高度动态性的本质特征的把握，创新竞争无时不在，企业就一刻不能停止对外部创新竞争的应战。然后，从“应战”逐渐升级为“迎战”、“挑战、“卫冕战”，内部达尔文主义顺应着这种高层次高基准的企业技术创新竞争的不断升级而逐渐从外部走向内部，由低级走向高级的。

技术创新战略的竞争是技术创新竞争的关键。企业技术创新战略是指企业在正确地分析自身的内部条件和外部环境的基础上，所作出的技术创新总体目标部署，以及为实现创新目标而作出的谋划和根本对策。企业技术创新战略类型有三：领先型、尾随型、模仿型。一般情况下，企业都倾向于把追随技术领先者作为低成本的途径，而把技术领先看作是实现差别优势的一个车轮。美国麻省理工学院E・B・Roberts教授在1999年末对全球技术战略管理标杆进行研究，在北美、西欧、日本等所有研发投入超过$1亿的公司中，日本有74%、欧洲有84%、北美有79%的企业采用了技术领先战略。俗话说：三类企业卖产品、二类企业卖技术、一类企业卖标准；同样地，三类企业比产品技术、二类企业比技术创新、一类企业比技术创新战略。技术创新战略的竞争之所以是技术创新竞争的关键，是因为技术创新竞争已经难以在技术创新活动本身比高低，关键在于比谁更具有洞察力，谁更理解技术和市场走势，谁的技术创新战略更合适。

Intel就是实施技术创新领先战略并且获得巨大成功的企业典范。在“RISC和CISC构架之争” 的较量中体现得淋漓尽致， RISC即精简指令系统计算，CISC指复杂指令系统计算，这是两种计算机和处理器的设计方式。Intel的芯片是以CISC为基础的，故RISC新技术会威胁其核心业务，Intel怎么办？进退维谷之间公司只能“两面下注”，建立了两支相互竞争的队伍：486组和i860组，两个研究小组几乎同时进行，他们既相互较劲又相互学习。i860于1989年2月正式推出，它成了回击SUN公司攻势的秘密武器；486于1989年4月在全球同步，它迎接了Motorola公司的挑战且卫冕成功。其战略竞争的高妙之处有二：一是486 架构的原始构想高妙，它的微处理器的整数单元采用RISC核心以加速处理单一指令，其他部分保留CISC原样以处理复杂指令并保持与过去兼容，可以说是一念之间改变了思维模式和竞争模式，获得科技创新；二是冲刺i860排除RISC的威胁，为将公司内部资源和市场注意力集中到X86架构上排除了障碍，让X86形成更高产量、更好性能、更快速度，这样才能以逸待劳不必担心竞争者的挑战。

三、企业技术创新内部达尔文主义的特征

1.技术创新主体上的特殊性。这种特殊性表现在:（1）技术创新主体往往是技术领先型企业。实施“内部达尔文主义”需以强大的经济实力和领先的技术为后盾，卓越的人才、创新冒险的精神为驱动，这些只有领先型企业才具备。领先型企业沿着研究――开发――工程管理的轨迹前进，力求采用最新技术以领先于市场，控制技术的发展方向，占据技术发展的制高点。(2)内部技术创新主体多采用项目攻关的“双（多）小组制”，这些小组可以是正式组织，也可以是非正式组织。英特尔公司双小组制项目攻关的做法属于前者，两小组的友谊竞赛取得辉煌战果；前文案例中的“动物男孩组”属于后者，成功的背后伴随着部门间矛盾的冲突、随意决策导致重复投资和低效益、精英人才的流失，为技术创新管理提出了棘手的管理课题。(3)小组核心成员多为内企业家型。美国学者吉福德・平肖第三在《创新者与企业革命》中提出了“内企业家”一词，指那些在现行公司体制内，富有想象力，有胆识，敢冒个人风险来促成新事物出现的管理者。内企业家是现代大公司的产物，处于公司最高管理层与基层的中间结合部，是连接上面与下面的过渡层，因而在企业创新中居于关键部位。

2.独立创新倾向性。技术领先型企业往往具备独立创新的潜能和现实基础，他们拥有较多的知识经验和智慧、较强的智力资本、快速经济的创新源――领先用户，重视学习能力的不断提升和动态调整，掌握了独立开发所需要的能力和资源，可完全控制研发过程及回报。 A-U模型表明企业“过渡创新”依赖于在常规创新阶段所积累的知识和技能，领先型企业很少依赖广泛的创新互动网络，为从创新中获取更大的回报，公司都充分激发内部能力，促进内部知识流动，力求把新一代产品推向规范化市场。独立创新不仅是一种可能，更是领先型企业的客观需要和必然要求，之所以这么说是因为领先型企业具有自发的独立创新的动力源。个体原动力是内部达尔文主义产生的微观基础；技术创新系统内部竞争协同力是技术自主发展的前进驱动器和创新系统自组织进化的内在源泉，当系统趋近一种动态的平衡状态往往就意味着内部达尔文主义的阶段性胜利；创新组织保障，如微软创新人员15%、Google20%自由支配的时间就是内部达尔文主义强有力的支持。

3.创新的内部“”选择性。竞争产生的多样性是其技术进化的内在根据，选择是技术进化的外在条件，人们根据技术的功用最大化原则来选择。选择是英国技术哲学家约翰?齐曼在1993年的《技术创新进化论》中最先提出的。内部“”选择与共相选择的不同点在于：(1)选择模式不同。内部选择主要不是依赖社会需求拉力模式，而依赖于技术推力的作用模式。技术内部矛盾运动是技术进化的直接动力，是内因，社会需求是外因，社会需求只有通过技术自身的内部矛盾运动才能发挥作用。(2)选择判据不同。共相选择认为技术选择的判据有三种：技术自身的判据、社会选择的判据、现有环境资源的物向判据。埃吕尔(JEllul)指出：现代技术具有自我增长和自我选择的特征，内部选择则更侧重于技术自身判据。(3)选择所处环节不同。内部选择所处环节尚处于构思实验设计试制阶段，尚不涉及到社会市场经济选择，即使有，往往也是企业想象地模拟外部选择，由企业内部专家模拟或各种不同的社会角色，如：供应商、消费者、不同社会职责的政府官员等；即使真有顾客的参与，那也不过是极少数领先用户，这种社会市场经济选择也是片面的不完全的。(4)选择环境不同。环境选择包括经济市场的客观选择，也包括系统各成员的价值判断、喜好倾向等主观选择。内部选择的环境往往仅仅指企业内部环境，它是单一的主观的环境。

4.内部技术创新的强竞争性。内部竞争之必要性体现在：它是一种客观存在，它是外部竞争的加强机制，它也是高端技术企业在全球持续领先的必然要求。一方面，内部竞争促进了多样性的涌现并提高了对环境的普适性。技术创新战略制定中“混沌规律”也指向这种随机多样性，强调计划制定的随机性，强调时间差和快速反应。另一方面，技术与技术之间的竞争是技术生态系进化的内部动力，没有竞争就没有发展。竞争的作用是通过技术本身的功能、效益、效率、方法上的竞争达到优胜劣汰，实现内部达尔文主义的。它首先以企业技术预见确定技术创新的大方向，然后以不同技术范式或技术轨道之间的竞技优选具体的目标技术。企业技术预见是企业技术预测与自身运营状况以及战略发展规划的融合，它更加强调需求导向，强调相关利益主体的参与，强调预见结果的决策支持作用，强调对预见结果的跟踪和监控。其目标是确定未来技术创新的方向，企业可从战略的高度有效预测行业关键技术的未来发展趋势，制定有效的战略规划，降低企业新技术开发风险，提高新产品市场成功率。目标技术的最终确定则依赖于不同技术范式或技术轨道之间的竞技。

参考文献:

[1]约翰・齐曼:技术创新进化论[M]．上海：科技教育出版社,2002.10

[2]夏保华:《技术创新哲学研究》.中国社会科学出版社,2004年版

[3]熊彼特:经济发展理论[M]．北京:商务出版社,1997

[4]约瑟夫・熊彼特绛枫译:《资本主义、社会主义和民主主义》.商务印书馆,1979版

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关键词：技术创新中小企业创新能力

一、引言

近年来，国内外对技术创新能力的研究取得了丰硕的成果，为中小企业技术创新奠定了良好的理论基础。和大企业相比，中小企业在资金、人才、机制等方面的劣势，影响中小企业创新能力的因素更复杂一些，有其特殊性的一面。对该问题做一些深入回顾和思考，对促进和提高中小企业创新能力的提高有重要的意义。

二、企业技术创新研究综述

1.技术创新的研究历史(教学案例，试卷，课件，教案)和概念

美籍奥地利经济学家熊彼特，从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性影响出发，在1939年出版的《商业周期》(BusinessCycles)一书中比较全面地阐述了技术创新理论。他认为“技术创新才是资本主义增长的主要源泉。”从那时期，国外技术创新研究经历了半个多世纪。20世纪50年代，由于科学(教学案例，试卷，课件，教案)技术迅速发展，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究，这一时期集中体现以非均衡非连续为基本特征的技术变革经济分析。20世纪60年代，研究者开始针对性地系统收集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义，这一时期，技术创新也引起了除经济学家以外的其他学者(如社会学家)的普遍关注。20世纪70年代初至20世纪80年代初，技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业经济活动和政府管理政策产生了直接的积极影响，进入20世纪90年代技术创新管理是国外管理科学(教学案例，试卷，课件，教案)界的一个研究热点，被认为是一正在兴起的研究领域。

关于技术创新概念的界定很多，主要的观点有：

索罗在1951年发表的《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》一文中提出技术创新的两个条件，即“新思想来源和以后阶段的实现发展。”这“两步论”，被认为是技术创新概念界定研究的一个里程碑。伊诺思在其《石油加工业中的发明与创新》一文中对技术创新所下的定义是“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制度计划、招用工人和开辟市场等。”技术创新方面的著名学者费里曼在1982年的《工业创新经济》修订本中明确指出“技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。”缪尔塞在20世纪80年代中期以来对技术创新概念和定义上的多种主要观点，搜集了多篇论文，并做了系统的整理分析后，将技术创新定义为：“技术创新就是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。”

2.技术创新理论研究

(1)技术创新与企业规模的关系研究

新古典经济学认为竞争会促进技术的变革。而熊彼特则强调垄断在创新中的巨大作用，认为市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件，“大企业是技术进步最有力的发动机。”对于企业规模和市场结构对技术创新的影响，卡米恩(Kamien.M);施瓦茨(Schwartz.M)、谢勒尔(Scherer)等提出两个假设:①大企业会促进创新而小企业则会妨碍创新;②不完善竞争的市场比近乎完善竞争的市场更有利于技术的变革。此后，各国研究者从理论和实证两个方面对上述两个假设进行了考察，结果得出两种截然不同的观点。一种支持熊彼特的大企业创新观点，另一种则拥护古典和新古典的观点，即竞争驱使下的中小企业能最有效推动技术创新。

1967年曼斯菲尔德通过对一些产业的实证分析，发现技术创新与垄断的关系因产业的不同而不同。纳尔逊(Nelson)也得出同样结论，认为熊彼特关于垄断有利于创新的理论是一个阈值理论，即企业的规模超过一定阈值后，企业规模与创新之间不存在显著相关性，而且这一阈值随产业不同而不同。

(2)企业创新能力的研究

目前，许多学者几乎都把创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新主体能够实现，并完成技术创新行为的诸种内在要素的总和。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力要素的分解方式也各有差异企业传统的创新能力研究主要集中在技术创新能力，以及以技术创新为核心的企业创新能力方面的研究。从文献来看，企业创新能力的研究可以分成四类:企业创新的静态能力、投入产出能力、过程能力、综合能力。

①企业创新的静态能力实际上是创新的基础能力，如AbernathyandClark(1985)把企业创新能力分为11项能力，即技术的设计与实施、生产系统与组织、(劳动、管理与技术)技能、供应商关系、资金设备、知识与经验基础、客户关系、市场声誉、销售与服务渠道、用户知识和用户沟通模式。这是一种事前对企业创新能力进行分析和评估。

②企业创新的投入产出能力是一种宏观的创新能力，以得到广泛应用的“奥斯陆”技术创新统计法为代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982;OECD,1993)。这种方法强调输入和输出指标，而不是创新内部过程的描述，是对企业创新进行宏观绩效分析的较好方法。这是一种事后对企业创新能力进行分析和评估。

③企业创新的过程能力研究主要以技术创新过程为对象，测量和收集创新过程的各种信息，从而达到调整创新活动、提高创新绩效的目的。这方面的研究以Chiesa等(1996)为代表，其创新能力模型包括二个维度，即创新过程和创新产出绩效，其中核心过程有四个:新概念产生、产品开发、工艺创新和技术引进;并通过计分卡和深度审计二个层次进行评估。

④企业创新的综合能力是集投入产出能力和过程能力于一体(陈劲，耿雪松，RichardSmith,1997)，更好地反映企业创新的当前实际能力和绩效。

(3)中小企业创新能力影响因素

潘旭明(2002)从网络环境下研究企业技术创新的影响因素，他认为影响企业技术创新的因素很多,在传统条件下主要是企业的技术基础、经济条件、人员素质等。在网络环境下,对企业技术创新产生影响的因素除了传统因素外,还应当关注企业的社会网络和信息管理能力。徐晟(2005)应用灰色系统模型和方法,对我国企业技术创新问题进行了灰关联的静态和灰色GM(1,N)协调模型动态分析，找出了严重制约我国企业技术创新发展的主要因素：技术改造经费支出、研究与实验发展人员全时当量、平均每个企业科技活动经费支出及企业资金占经费筹集比重等。

池仁勇(2003)通过实证研究表明，技术创新效率主要由企业内部因素决定，如企业制度、内部职能部门的协调性、创新方式的选择等。而政府对企业技术创新的作用只能是改善宏观市场环境，政府的补贴和税收减免不是技术创新的真正动力。

通过以上文献综述以及研究成果的回顾，中小企业技术创新能力影响因素主要有：政府扶持、企业规模、市场结构、研究经费、创新意识、研发人员决策、领导重视等内外因素。除此以外，笔者认为影响企业(中小企业)技术创新能力的深层次因素有两条：一是文化因素;二是国民收入。

文化因素的影响。文化是人们的信仰和价值观的共同体现。西方文化强调对个人的价值和权利的尊重，对私有财产权和知识产权的保护，极大地促进了人们的创新意识和热情。西方文化中另外一个重要特征是注重事物的细节、严谨认真的风格，这对于技术创新和发明创造是至关重要的。中国文化里的有些因素严重阻碍创新思想，比如中庸之道让人平凡;过分强调集体利益忽视个体利益打击个人创造积极性;不重视私有财产和知识产权保护使创新者利益受损;不求细节、急功近利导致粗制滥造等。国民收入、社会福利因素的影响。总部在日内瓦的世界经济论坛公布的《2006年～2007年全球竞争力报告》显示，瑞士、芬兰、瑞典和丹麦是全球最具竞争力的经济体前四名，中国名列第48位。这四个国家有一个共同的特点，就是国民收入都很高、社会福利制度都很好，说明高工资和高社会福利不会阻碍创新和竞争力，相反有正面的促进作用。迈克尔.波特认为国家竞争力体现在四个方面，即要素禀赋、需求情况、相关行业和支持行业以及公司的战略、结构和竞争。这四国家在要素禀赋、需求状况方面都不占优势，说明他们强大的竞争力来源于相关行业和公司竞争能力。

这个问题可以做以下解释。随着国民收入提高和社会保障制度的完善，人们有更多的收入用于教育、医疗以及生活质量的提高，国民整体素质得以提高。而企业由于用人成本较高，无法实行低价竞争的策略，只能通过技术创新来提高核心竞争力。而我国的许多企业特别是一些中小企业长期依靠压低工人工资来降低成本，采用低价竞争策略。带来的恶果是，一方面导致大量的贸易摩擦;另一方面不愿在技术研发方面增加投入，一旦遇到外部环境变化就面临困境。今年随着人民币升值和劳动力成本的提高等不利因素，东部沿海大量劳动密集型企业的倒闭已经为中小企业的发展敲响了警钟。

三、对策和建议

一般来说，中小企业资金相对短缺，科技人才匮乏，研发条件简陋，技术薄弱，技术创新面临的困难和问题很多，影响因素也比较多。只有针对以上提出的技术创新影响因素应该采取切实可行的措施，才能扭转不利的局面。

政府的扶持是促进中小企业技术创新能力提高的重要手段。李时椿(2001)对美日技术创新机制比较认为，政府扶持对中小企业的技术创新能力提高发挥了重要作用。杨礼贸(1999)研究了韩国政府在国家创新体系建设中的作用，认为:政府的政策法规是促进国家创新体系建设的关键;政府对R&D的支持在国家创新体系建设中起着非常重要的作用;政府应大力支持中小企业的技术创新;政府应高度重视大学在国家创新体系中的作用。

要解决我国文化中创新能力阻碍因素，必须从教育入手，提高国民素质，培养国民从小养成做事严谨认真的态度，尊重和崇尚创新，逐渐形成有利于创新的文化氛围。同时应完善和加强法律制度建设，加强对私有私有财产和知识产权的保护力度，引导和激发企业和个人的创新、创造、创意欲望。通过立法的形式提高职工工资，工资增长幅度应高于同期GDP增长幅度，特别是应大幅度提高劳动密集型中小企业职工收入，加快中小企业产业结构调整，从劳动密集型向技术创新型企业过渡，同时应完善社会福利保障制度措施。

参考文献:

[1]刘显东:企业技术创新能力的理论研究及实证分析.硕士论文，2002.3

[2]傅家骥:技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998)

[3]熊彼特:经济发展理论[M].北京:商务印书馆,1997.

[4]常朝林:中小企业技术创新研究[J].企业管理，2002，(9)：102-104

[5]孟庆伟等:企业创新能力的系统结构[J].科技管理研究，2002，(2)

[6]魏江等:企业技术创新能力的界定及其核心能力的关联[J].科学(教学案例，试卷，课件，教案)管理，1998.11

[7]顾良丰:基于模块化的企业全面创新学习机制研究.博士论文.2005.4

[8]李时椿:美、日技术创新机制及对我国的启示.宏观经济研究，2001，(10)：60～63

[9]潘旭明:网络环境下企业技术创新的影响因素和模式分析.商业研究，2002，(13)：14～16

[10]徐晟:基于灰色模型的企业技术创新影响因素分析.合肥工业大学学报，2005，(8)：849

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1研究理论及综述

互联网是由众多计算机网络相互连接而成，至目前已经历了4个阶段:起步发展、精英互联、大众互联、智能互联阶段。互联网基于网络中立原则而保持了开放性、虚拟性、平等性(去中心化)、交互性等特征［3］，使得参与其中的用户能平等自由地连接互通，共享全球信息资源。企业通过互联网与外界即时联接，技术创新的空间范围被无限拓宽，协作创新成本降低，开放创新等理论在更大程度上被应用。

1.1开放创新理论

开放创新理论认为技术资源的流动能够突破企业边界，企业应该有意识地流入和流出知识，通过与外部组织的开放合作获取、利用外部创新资源，同时充分整合内外部的资源，以加速企业的技术创新，最终实现技术的发展［4－5］。高度开放的互联网，降低了企业间知识共享的成本并在一定程度上模糊了企业边界，同时信息技术的不断提高，促使更多隐性知识显性化，降低了知识共享的难度，网络的平等、自组织特性使互联网上的资源丰富且免费，从而使企业具备了在全球范围内利用网络资源的实施条件，在研发过程中同供应商、经销商、同行、用户、科研机构等进行广泛合作成为可能，企业的技术创新借助互联网可以扩展到全球［6］。

1.2社会网络理论(socialnetworktheory)

社会网络是由包括个人及组织在内的社会行动者及其关系组成的相对稳定的集合系统［7］。拥有各种差异化资源的行动者的数量和密度、行动者的关系和行动者在网络中的位置等，会影响网络中资源流动的方式和效率。在规模化的网络中，部分占据着结构洞位置的行动者连接能力(即影响力)要显著高于其他，并对该网络中资源的配置有着巨大影响。社会网络中行动者通过强链接关系获得的信息往往重复性很高，而弱链接关系充当的信息桥，使行动者更能跨越边界获得异质性信息和资源，因而弱链接关系比强链接关系更能推动人们获得成功［8］。研究发现行动者的社会网络规模越大，异质性越强，社会资本越丰富，其通过弱关系摄取资源的能力越强［9］。互联网的开放性、虚拟性及去中心化特性，使参与网络的行动者数量众多，他们的关系多为弱链接关系，这将成为企业建立规模网络，及与用户、消费者、竞争者甚至技术创客等建立弱联结关系的重要基础。企业可以借助这些丰富的弱链接关系充当的信息桥，获得企业边界外的异质性技术信息和资源进行技术创新。

1.3技术的社会形成理论(socialshapingoftechnol-ogy)

技术的社会形成理论(简称为SST)认为技术是由创造和使用它的社会条件(或因素)所决定的社会产物，技术形成的过程取决于形成新技术的过程中技术、非技术因素的共同建构，进而“社会地形成”技术［10］。技术的主体不再局限于科学家和工程师，而是关系到更广的社会群体，技术的发展呈现出受社会群体影响的多向发展模式。SST理论认为任何一项技术发展路径都不是唯一的，在新技术创新的每一个阶段，都会涉及技术发展的一系列的可能性路径的不同选择［11］。这种技术的社会选择本质上是用户的各种需求满足的体现，而用户需求的满足来自于用户群体对技术的共同认识，这种认识是在不同利益的社会群体之间通过协商的机制达到的［12］。依托互联网的开放和交互特性，企业可以建立基于技术的创新平台，聚集研发人员、供应商、经销商、用户、科研机构、技术创客等利益不同资源异质的行动者，发起对技术新需求和新解决方案的互动，通过协商选择机制取得包括技术商品的有效性在内的共识，达成技术的社会形成。

1.4技术创新互联网化

易观预测报告在2007年提出了“互联网化”概念，认为互联网化是企业将内部的行为、信息资源同网络资源相连从事的内外部商务活动［1］。互联网对传统企业的促进作用首先是信息化，其次是营销互联网化，最终将是企业的全面互联网化［13］。商业的互联网化主要是企业重新构建和消费者的关系，并利用互联网工具改造企业内部流程［14］，而工业的互联网化是在低成本小型化传感技术取得突破的基础上，利用制造信息、互联网及物联网技术交汇来促使生产制造过程智能化、互联化，将人和机器，机器与机器联合起来，从而为制造者和客户带来前所未有的数据和信息解决方案［2］。对企业而言，技术创新互联网化是通过构建以企业为中心的网络平台，将内部的技术信息和资源与网络资源相连，通过达成网络平台用户群体间对创新技术及产品有效性的共识而最终实现技术创新的一系列活动。

2研究模型与假设

技术创新互联网化能让企业面对一个无比丰富的创意资源库。企业在利用网络资源的同时，会面临因辩认搜索信息而产生较大的成本以及虚拟技术交易风险等。综合考虑，笔者认为影响企业技术创新互联网化的因素主要有网络资源丰富易得性、与网络用户交互程度、网络资源管理能力、网络资源搜索成本、网络交易风险及企业家精神等。本文的研究框架如图1所示。

2.1网络资源丰富易得性与企业技术创新互联网化的关系

计算机强大的储存、压缩、互联功能，网络开放、平等、自组织特性，使互联网能以低单位成本汇集、整合和分析人类近年来所积累的巨大的信息量，网络数据呈爆发式、指数级的增长，根据新的摩尔定律，全球数据量将每两年翻一番。网络大数据的海量、多元、异构，非结构化、连续性、实时性等特征，使其就像一个记载人类行为和物理世界特征的数字写真，无限接近真实世界，被全球用户挖掘、分析和优化［2］。信息垄断被实时互动与异步传输并举的功能所打破，大规模使信息边际成本趋于零，人人都能通过互联网得到同版本的免费信息［15］，如果想获得技术创新的相关资源，世界就是企业的研发部［16］。企业只需将有限的资源集中在核心问题的研发上，新点子、新理念、资金源以及大量的开创性人才都可以直接从外部获得［4］。通过谷歌、百度等专业搜索引擎及其他检索工具，拷贝、粘贴、上传、下载、收藏、打印等方式，企业在网上查找、传递、存储信息资讯变得十分便捷。企业能够通过互联网以低成本、广范围的找寻创新资源，以开放式创新模式减少创新的时间并提高创新效率［17］。因此网络资源的丰富易得性会促进企业的技术创新互联网化。

2.2和网络用户的互动程度与企业技术创新互联网化的关系

互联网同时在线、即时交互的技术发展使企业与用户间的网络交往更加便捷和高效。企业通过互联网构建强大的异质性创新网络，为其技术创新的实施提供了社会场所。作为技术创新的核心行动者，企业处于该技术网络结构洞位置，是创新网络的设计、发起、形成与发展的推动主体，通过与用户频繁的交流逐步建立起良好的信任关系，获知其潜在需求及新创意新设想，并有意识地将用户转化成为开发、测试产品的人，使其成为企业技术迭代开发过程不可或缺的一部分。企业可以把新创意或新概念尽快做成简单初级的原型产品，寻求用户体验和反馈，在与用户的高频度互动中不断总结经验，调整认知，对产品进行快速、多次的迭代优化。每一次迭代优化过程都是技术及产品的趋于完善的过程，是用户们反复交互达成技术创新的社会形成过程，既极大地降低了企业创新的整体试错成本，又更准确地捕捉用户需求以应对高度不确定的市场。企业与网络用户交互程度越深，从网络用户中得到的创意及反馈资源越多，越有利于企业技术的创新达成，因此，与网络用户高交互度会促进企业技术创新互联网化。

2.3企业网络资源管理能力与企业技术创新的关系

资源在网络中流动的过程实质上是企业对资源的吸收能力发挥作用的过程。如果忽略了对网络中心位置与知识吸收能力之间关系的考察，则意味着企业从网络搜寻中获得的资源难以在其内部进行转换。用户从网络中获取资源是一个去除不相关或者冗余信息，降低时间和空间复杂度，提高数据质量的过程。网络信息资源的海量性、信息上传时间的累积迭加性、传递信息资源的用户对象无边界性及信息分享者无信用背书等特征，是企业高效利用网络信息的极大挑战。企业需要具备机敏的外部感知能力来定位新市场，新技术以及确认新出现的竞争威胁［15］，同时还需要对网络技术信息具有较强的搜索与评价、甄别与采集以及转化利用的能力，从而能高效获得所需资源并对其进行科学的、快速的协同创新。因此，企业具有较强的网络资源管理能力能促进技术创新互联网化。

2.4网络交易的风险性与企业技术创新互联网化的关系

互联网通过对信息的数字化处理，使虚拟网络具有许多传统现实中具有的功能。网络中交往活动多是尚未谋面的陌生人，网络互动不具备实际交往的实体性和可感性，也不具有可察觉的时空位置与形态［18］。这种超时空性、无规范性下的交往使网络行动者能自由选择交流对象，借助虚拟身份在网上虚拟群落里呈现真实性的网络交往。在虚拟网络中产生的认知信任和关系信任使交往对象间的小额交易风险较小。然而，由于网络使用者呈现虚假信息的约束力降低，交易违约的惩罚小且易逃避，对利益较大的交易潜在的风险性较高。因而，互联网的虚拟性不可避免地让参与其中的交易个体产生疑虑和对不可控的恐惧，如网络交易诈骗、网络隐私曝光等。尽管网络上已经出现网店评级、网店交易第三方，甚至有行业正在讨论引进人品及信誉，但网络真假难辨的符号世界，原有的现实中的约定率现已变得模糊，使人与人间的互动在面前利益特别是巨大利益时容易产生信任危机［19］。这种信任危机会导致网络技术资源交易的一方受到技术泄密、资金损失及时间成本等风险，企业利用互联网获取资源的意愿及成功率会降低，从而影响企业的技术创新互联网化。

2.5网络技术搜寻成本与企业技术创新互联网化的关系

企业获取网络技术资源及信息的行为受到其对网络技术信息的识别和潜在成本的影响。在互联网中，企业首先要通过网络搜索知道自己需要的知识技能的拥有方，并对其掌握程度有一个主观评估，才能开始深入的目标搜寻和知识索取。根据认知心理学理论，行为主体为了达到一个既定的目标，总是倾向于采取那些路径最短、能耗最低的方法。联系人能否及时将信息提供和传达也是影响搜寻决策的一个因素。互联网的广域性使网络信息资源呈极度分散状况，企业需要浏览许多网站才能查到相关信息，而良莠不齐的信息进一步延长了用户搜索信息的时间。尽管网络用户可以使用搜索引擎工具在数量庞大的网络资源中快速获取自己所需的信息，但现有的搜索引擎存在的误检率和漏检率较高、查全率和查准率低、专指性差等缺陷，使企业对网络资源的需求与利用出现了不一致。企业必须花费大量的人员及时间成本从网络中搜索并利用相关技术资源，从而导致企业可能出现稀缺资源分散，甚至耽误创新进度。因此，出于对获取网络技术资源的搜索成本考虑会影响企业技术创新互联网化。

2.6企业家开放创新精神与企业技术创新互联网化的关系

熊彼特把“创新”作为企业家精神的核心，认为企业家精神是企业家具有的不甘现状、刻意求新的精神。彼得•德鲁克继承并发扬了熊彼特的观点，认为企业家精神的实质是变革，包含着创新、冒险、信任等内涵［20］。企业家是技术创新活动的倡导者和实施者，其主体作用贯穿于技术创新的全过程，企业家精神有助于企业技术创新互联网化。首先，高创新精神的企业家凭借着高超的对外界的敏锐性，在网络时代更善于从互联网的运行规则中发现新创意实施创新行为;其次，高冒险精神的企业家往往更能承担网络中虚拟交易的风险承担更高的搜索成本，率先获得更多与网络用户接触、沟通和合作的机会，从而能找到更新、更多的时机去实现创新行为;最后，高信任感的企业家在与他人互动过程中所表现出来的真诚性往往容易诱发他人信任，从而改善创新效果。总之，企业家扮演着一个发现网络、培育网络、维护网络的角色，并积极引导企业提高拓展网络和利用网络的能力［21］。企业家精神积极推动企业在更广泛的互联网范围内寻求新的网络资源，提倡组织与网络用户的深层次互动;培育企业的快速搜寻和利用转化网络资源的能力并尽量节约成本转化风险，进而提高知识创新效率［22］，力图把内外部资源组合成新的更具生产力的形态。高创新性、冒险性及信任感的企业家将强化各影响因素对企业技术创新互联网化的影响，而相对低的创新性、冒险性及信任感的企业家则会弱化各影响因素对企业技术创新互联网化的影响。因此，企业家精神对企业技术创新互联网化进程中起着至关重要的调节作用。

3案例研究:以海尔集团为例

3.1案例选择

至2013年底海尔集团累计专利申请15737项其(海外专利3299项)，获得授权专利10167项，是无线电力联盟(WPC)的核心成员，主导和参与317项国家标准的编制。2012年度海尔被评为“全球最具创新力企业50强”榜单第八名，具有较强的创新及转化能力。同年，海尔集团建立全流程并联交互开放式创新生态体系，推行基于互联网思维的企业平台化、员工创客化、用户个性化“三化改革”。海尔通过改革裁员近万人后将员工分成2000多个自组织，以网络化组织的企业无边界、网络化资源的组织无领导和网络化用户资源的供应链无尺度的三无管理战略推进创新。某种意义上讲，海尔是中国真正践行开放创新理论并将之与互联网紧密联系的企业，以海尔做为案例研究企业技术创新互联网化的相关课题具有典型性和代表性。

3.2海尔的技术创新互联网化

张瑞敏［23］认为:“在网络化市场下，用户掌握了信息不对称的主动权，用户的选择可以决定企业的生死，只有网络化的企业才能跟上网络化的时代”。海尔采取开放式创新生态体系进行技术创新的互联网化，搭建了HOPE(HaierOpenPartnershipE-cosystem)系统、资源共享云、创意工场、海立方、众创意等平台，依靠云技术建设了近70个成熟智慧社区，形成600多个云交互的网络入口，以“外去中间商，内去隔热层”的设计理念，吸引用户深度参与产品前端个性化设计，避免效率延迟和信息的扭曲失真。任何的注册用户都可查看海尔的创新需求并随时提交解决方案。提交后的解决方案会自动在平台上与其他用户等相关利益方进行反复的交互，直至形成可被选择的技术或产品方案。在开放系统上，每天有超过100万活跃粉丝参与海尔产品的互动，平均每天产生有效创意200多项。

3.3创新成功案例呈现

(1)改良式创新案例:海尔“雷神”游戏本。海尔研发团队对游戏笔记本价格、销量、抱怨等信息进行搜集，在筛选、归类、比对近3万多条中差评信息后确认重点研发解决13项技术问题如屏幕上有亮点、分辨率低等。研发过程中，通过微博、微信、QQ群、论坛、官网等平台建立由游戏本玩家参与的网络交流空间，如2000人的雷神QQ群、百度雷神吧等，结合线下的“雷神日”(每月24日)实地活动，完成从线上到线下全方位的互动，了解雷粉的核心需求、技术创意和及相关新技术反馈。“雷神”游戏本的规格参数、性能配置、外观、品牌命名以及LOGO设计，都是网络互动中雷粉们的共同选择的结果。研发团队通过互联网联系上游代工企业并采用网上预订的销售方式，将雷神产品推向社会并取得成功。(2)突破式创新案例:海尔“天樽”空调。海尔空调交互团队通过与用户的网上互动，发现“空调病”的技术难题，通过海尔生态开放平台上向全球用户进行创意征集，以整合全球的设计机构、专家资源及创客高手全力解决。在海尔开放式研发互动平台，几百万网友的需求得到交互，共形成了67万多条的有效交互信息，其中“空穴来风”、微信控制遥控等创意理念得到了大家的认可并最终获选。天樽空调的设计经过创意库的5次筛选，在海尔空调专家、网络高手和需求用户之间的多次交互后形成最终的产品。天樽空调拥有65项专利技术，其中送风核心专利25个。2014年，海尔天樽空调凭借其颠覆性外观设计、“让家电会思考”的智能理念和凉而不冷的健康功能，在众多国际品牌如3M、GE等参与角逐的艾普兰奖项的评选中胜出摘得桂冠，并获得由业内评选、网友投票的创意设计奖“百姓奖”。

3.4案例分析

“雷神”游戏本和“天樽”空调的成功是海尔实行技术创新互联网化战略的结果。海尔通过减少在册员工并提倡微组织在线，建立与全球互联的创新网络，从丰富的网络资源中获取有益的技术信息，整理、归纳、挖掘目标用户需求，与目标用户进行高度互动，获取其核心诉求信息、创意设想及改进建议，从而将网络资源转化为自身创新资源，快速提升产品及技术的性能，最终形成用户群体对技术商品有效性的共识，此外引导用户参与技术创新加强用户对企业产品的粘性与忠诚度。在海尔集团的网络化战略及其技术创新的实现中，集团主席张瑞敏倡导企业向互联网转化，突破组织中的各种障碍，打破企业管理层级常规实现扁平化的网络结构，其企业家精神是实现技术创新互联网化必不可少的强推动力。

4结论与讨论

篇9

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

选题依据：

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估, 可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握, 从而为企业的技术创新决策提供科学的依据, 以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下, 企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中, 企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运, 为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息, 分析技术发展趋势和规律, 在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下, 将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家raymond pearl提出的pearl曲线(数学模型为: y=l∕[1+a?exp(-b·t)] )及英国数学家和统计学家gompertz提出的gompertz曲线(数学模型为: y=l·exp(-b·t))皆属于生长曲线, 其预测值y为技术性能指标, t为时间自变量, l、a、b皆为常数。ridenour模型也属于生长曲线预测法, 但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比, 主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息, 建立预测对象与影响因素的因果关系模型, 预测技术的发展变化。相关分析法认为, 一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的, 这样, 通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种: 导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源, 通过系统的调查、征询专家的意见, 分析和整理出预测结果。专家预测法主要有: 专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等, 其中, 德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处, 避免了其缺点, 被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据, 在进行产品技术创新预测时, 只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势, 并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中, 对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推, 而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测, 但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式, 而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素, 略去了许多未考虑的因素, 所以, 所建模型对实际问题的表达能力也不够准确, 预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法,依靠的是预测者的知识和经验, 往往带有主观性, 难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献, 为企业技术创新的预测提供了科学的方法论, 但在新的经济和市场环境下, 技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展, 以克服自身的不足, 更进一步适应时展的需要, 为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前,在我国企业技术创新评估中, 一般只考虑如下四个方面的因素: (1) 技术的先进性、可行性、连续性; (2) 经济效果; (3) 社会效果; (4) 风险性, 在对此四方面内容逐个分析后, 再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有: delphi法(专家法)、ahp法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等, 但技术创新的评估是一个非常复杂的系统, 其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性, 同时, 还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素,目前所使用的原理和方法, 难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究, 在我国的历史还不长, 无论是指标体系还是评估方法, 均处于研究之中, 我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是: (1) 建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系; (2) 建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下, 神经网络技术就有其特有的优势, 以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能, 可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题, 它能克服上述各方法的不足。本项目以bp神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础, bp神经网络由输入层、隐含层和输出层构成, 各层的神经元数目不同, 由正向传播和反向传播组成, 在进行产品技术创新预测和评估时, 从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息, 经隐含层处理后传入输出层, 其输出值y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置, 考虑了概括性和动态性, 力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素, 尽管是黑匣子式的预测和评估, 但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合, 输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。

据文献查阅, 虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究,如文献[08]、[09]、[11]等, 但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究, 在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下, 以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型, 是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在: (1) 探索新的技术创新预测和评估技术, 丰富和完善技术创新预测和评估方法体系; (2) 将神经网络技术引入技术创新的预测和评估, 有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在: (1) 提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术, 有利于提高预测的正确性; (2)提供一种基于bp神经网络的综合评估方法, 有利于提高评估的科学性; (3) 为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

研究目标：

以bp神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型, 并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法, 结合企业的具体实际, 对指标和模型体系进行实证分析, 使研究具有一定的理论水平和实用价值。

研究内容：

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手, 密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响, 系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素, 建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系, 并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时, 需要一组决定其相对重要性的初始权重, 权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型研究。 根据技术创新预测的特点, 以bp神经网络为基础, 构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、

基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点, 设计其相应的计算方法。

5、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料, 构建基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本, 对预测和评估模型进行自学习和训练, 使模型适合实际情况。

6、基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景, 对基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

创新点：

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前,在技术创新的预测和评估指标体系方面, 一种是采用传统的指标体系, 另一种是采用国外先进国家的指标体系, 如何结合我国实际当前经济形势, 参考国外先进发达国家的研究工作, 建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系, 此为本研究要做的首要工作, 这是一项创新。

2、研究基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能, 能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题, 本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估, 这也是一项创新。

五、课题研究的

基本方法、技术路线的可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素, 并研究影响因素间的内在联系, 确定其相互之间的重要度, 探讨其量化和规范化的方法, 将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合, 建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中, 发现问题、分析问题, 归纳和总结出具有共性的东西, 探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的研究, 先从某一行业出发, 定义模型的基本输入因素, 然后, 逐步扩展, 逐步增加模型的复杂度。

4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合, 进行实证研究, 在实践中丰富和完善, 研究出具有科学性和实用性的成果。

六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施

篇10

本次会议按照中国科协的要求，就近三年来华东地区六省一市科协服务企业创新工作的具体做法和经验成果进行了交流，以确保中国科协服务企业技术创新工作调研第三组（华东地区）分组报告和典型案例的顺利完成。会上，来自华东地区六省一市的科协领导分别介绍服务企业创新工作的具体做法、经验成果和问题建议。调研组副组长、浙江省科协副主席隗斌贤汇报了第三组调研工作进展情况，中国科技咨询服务中心主任盛小列对调研工作提出要求。

隗斌贤在讲话中总结了几点地方服务企业创新工作好的做法和经验：如领导重视，组织健全；明确需求，注重实效；发挥优势，创新路径；联动互动、协同创新等。并对下一步调研工作提出了具体要求，即：应将本次调研作为各地进一步推动为企业创新服务的基础性工作，通过调研不仅仅总结经验、分析成效，更重要的是了解企业对服务工作的需求，从而在新的形势下，为进一步加强服务工作奠定基础；认真研究准确把握中国科协服务企业技术创新工作调研方案和第三组工作实施方案要求，确实有效组织，开展好本次调研，按照统一要求，责任分工，及时提交调研相关材料；主动联系，相互协调。调研过程中要主动联系，加强沟通，遇到问题，及时联系中国科协或上海科协，把好的办法、好的建议提出来，实现共享。同时还对中国科协服务企业技术创新工作调研提出了建议：如本次调研时间仓促，对企业创新服务需求、其他创新主体和党政有关部门服务创新的研究难以实现，主要侧重总结式、典型性调研，希望中国科协今后能对企业创新服务需求进行系统调研；企业创新服务工作是有规律的，服务工作有规律、技术创新也有规律，科协自身也有工作规律，希望中国科协加强规律研究，总结提升，形成顶层设计，更好地指导地方工作。

盛小列在讲话中谈到，为了进一步做好科协服务企业创新工作，需要把企业创新服务工作作为一个领域研究，争取在不太长的时间，形成战场格局性的变化。目前，调研已取得阶段性成果，了解了基本情况、基本案例、基本需求、基本问题。下一步要聚焦研究深度问题，提取典型案例，分析共性问题，找到对策。

篇11

论文名称：基于BP神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

选题依据：

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估,可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握,从而为企业的技术创新决策提供科学的依据,以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下,企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中,企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运,为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息,分析技术发展趋势和规律,在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下,将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家RaymondPearl提出的Pearl曲线(数学模型为:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为:Y=L·exp(-B·t))皆属于生长曲线,其预测值Y为技术性能指标,t为时间自变量,L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法,但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比,主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息,建立预测对象与影响因素的因果关系模型,预测技术的发展变化。相关分析法认为,一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的,这样,通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种:导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源,通过系统的调查、征询专家的意见,分析和整理出预测结果。专家预测法主要有:专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等,其中,德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处,避免了其缺点,被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据,在进行产品技术创新预测时,只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势,并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中,对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推,而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测,但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式,而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素,略去了许多未考虑的因素,所以,所建模型对实际问题的表达能力也不够准确,预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法,依靠的是预测者的知识和经验,往往带有主观性,难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献,为企业技术创新的预测提供了科学的方法论,但在新的经济和市场环境下,技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展,以克服自身的不足,更进一步适应时展的需要,为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前,在我国企业技术创新评估中,一般只考虑如下四个方面的因素:(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性,在对此四方面内容逐个分析后,再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有:Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等,但技术创新的评估是一个非常复杂的系统,其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性,同时,还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素,目前所使用的原理和方法,难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究,在我国的历史还不长,无论是指标体系还是评估方法,均处于研究之中,我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是:(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下,神经网络技术就有其特有的优势,以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能,可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题,它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础,BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成,各层的神经元数目不同,由正向传播和反向传播组成,在进行产品技术创新预测和评估时,从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息,经隐含层处理后传入输出层,其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置,考虑了概括性和动态性,力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素,尽管是黑匣子式的预测和评估,但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合,输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。

据文献查阅,虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究,如文献[08]、[09]、[11]等,但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究,在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下,以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型,是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在:(1)探索新的技术创新预测和评估技术,丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估,有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在:(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术,有利于提高预测的正确性;(2)提供一种基于BP神经网络的综合评估方法,有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

研究目标：

以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型,并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法,结合企业的具体实际,对指标和模型体系进行实证分析,使研究具有一定的理论水平和实用价值。

研究内容：

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手,密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响,系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素,建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系,并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时,需要一组决定其相对重要性的初始权重,权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点,以BP神经网络为基础,构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点,设计其相应的计算方法。

5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料,构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本,对预测和评估模型进行自学习和训练,使模型适合实际情况。

6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景,对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

创新点：

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前,在技术创新的预测和评估指标体系方面,一种是采用传统的指标体系,另一种是采用国外先进国家的指标体系,如何结合我国实际当前经济形势,参考国外先进发达国家的研究工作,建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系,此为本研究要做的首要工作,这是一项创新。

2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能,能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题,本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估,这也是一项创新。

五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素,并研究影响因素间的内在联系,确定其相互之间的重要度,探讨其量化和规范化的方法,将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合,建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中,发现问题、分析问题,归纳和总结出具有共性的东西,探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究,先从某一行业出发,定义模型的基本输入因素,然后,逐步扩展,逐步增加模型的复杂度。

4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合,进行实证研究,在实践中丰富和完善,研究出具有科学性和实用性的成果。

六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施

本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作,编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作,发表了“企业技术创新与营销管理创新”、“企业技术创新与营销组织创新”及“企业技术创新与营销观念创新”等与技术创新相关的学术研究论文,对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础,也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作,具有一定的实践经验,与许多企业有密切的合作关系,同时,对神经网络技术也进行过专门的学习和研究,所以,本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备,能顺利完成本课题的研究,取得预期的研究成果。

七、论文研究的进展计划

2003.07-2003.09：完成论文开题。

2003.09-2003.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。

2003.11-2004.01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。

2004.01-2004.03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。

2004.04-2004.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。

主要参考文献：

[01]傅家骥、仝允桓等.技术创新学.北京:清华大学出版社1998

[02]吴贵生.技术创新管理.北京:清华大学出版社2000

[03]柳卸林.企业技术创新管理.北京:科学技术出版社1997

[04]赵志、陈邦设等.产品创新过程管理模式的基本问题研究.管理科学学报.2000/2.

[05]王亚民、朱荣林.风险投资项目ECV评估指标与决策模型研究.风险投资.2002/6

[06]赵中奇、王浣尘、潘德惠.随机控制的极大值原理及其在投资决策中的应用.控制与决策.2002/6

[07]夏清泉、凌婕.风险投资理论和政策研究.国际商务研究.2002/5

[08]陈劲、龚焱等.技术创新信息源新探.中国软科学.2001/1.pp86-88

[09]严太华、张龙.风险投资评估决策方法初探.经济问题.2002/1

[10]苏永江、李湛.风险投资决策问题的系统分析.学术研究.2001/4

<11>孙冰.企业产品开发的评价模型及方法研究.中国管理科学.2002/4

[12]诸克军、杨久西、匡益军.基于人工神经网络的石油勘探有利性综合评价.系统工程理论与实践.2002/4

[13]杨力.基干BP神经网络的城市房屋租赁估价系统设计.中国管理科学.2002/4

[14]杨国栋、贾成前.高速公路复垦土地适宜性评价的BP神经网络模型.统工程理论与实践.2002/4

[15]楼文高.基于人工神经网络的三江平原土壤质量综合评价与预测模型.中国管理科学.2002/1

[16]胥悦红、顾培亮.基于BP神经网络的产品成本预测.管理工程学报.2000/4

[17]陈新辉、乔忠.基于TSA-BP神经网络的企业产品市场占有率预测模型.中国农业大学学报.2000/5

[18]刘育新.技术预测的过程与常用方法.中国软科学.1998/3

[19]温小霓、赵玮.市场需求与统计预测.西安电子科技大学学报.2000/5

[20]朱振中.模糊理论在新产品开发中的应用.科学管理研究.2000/6

[21]KimB.Clark&TakahiroFujimoto.ProductDevelopmentPerformance–Strategy、OrganizationandManagementinIndustry.HarvardBusinessSchoolPress.Boson1993

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[28]MichaelHenos,TheRoadtoVentureFinancing:GuidelinesforEntrepreneuts,R&DStraregistMagazine,Summer1991

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[31]R.K.Zutshi,T.W.Liang,D.G.Allampulli,SingaporeVentureCapitalistsInvestmentEvaluationCriteria:AReexamination.SmallBusinessEconomics13:9-26(1999)

篇12

论文名称：基于BP神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

选题依据：

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估， 可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握， 从而为企业的技术创新决策提供科学的依据， 以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下， 企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中， 企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运， 为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息， 分析技术发展趋势和规律， 在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下， 将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家Raymond Pearl提出的Pearl曲线(数学模型为: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为: Y=L·exp(-B·t))皆属于生长曲线， 其预测值Y为技术性能指标， t为时间自变量， L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法， 但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比， 主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息， 建立预测对象与影响因素的因果关系模型， 预测技术的发展变化。相关分析法认为， 一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的， 这样， 通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种: 导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源， 通过系统的调查、征询专家的意见， 分析和整理出预测结果。专家预测法主要有: 专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等， 其中， 德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处， 避免了其缺点， 被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据， 在进行产品技术创新预测时， 只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势， 并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中， 对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推， 而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测， 但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式， 而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素， 略去了许多未考虑的因素， 所以， 所建模型对实际问题的表达能力也不够准确， 预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验， 往往带有主观性， 难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献， 为企业技术创新的预测提供了科学的方法论， 但在新的经济和市场环境下， 技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展， 以克服自身的不足， 更进一步适应时展的需要， 为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前，在我国企业技术创新评估中， 一般只考虑如下四个方面的因素: (1) 技术的先进性、可行性、连续性; (2) 经济效果; (3) 社会效果; (4) 风险性， 在对此四方面内容逐个分析后， 再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有: Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等， 但技术创新的评估是一个非常复杂的系统， 其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性， 同时， 还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法， 难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究， 在我国的历史还不长， 无论是指标体系还是评估方法， 均处于研究之中， 我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是: (1) 建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系; (2) 建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下， 神经网络技术就有其特有的优势， 以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能， 可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题， 它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础， BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成， 各层的神经元数目不同， 由正向传播和反向传播组成， 在进行产品技术创新预测和评估时， 从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息， 经隐含层处理后传入输出层， 其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置， 考虑了概括性和动态性， 力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素， 尽管是黑匣子式的预测和评估， 但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合， 输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。

据文献查阅， 虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究，如文献[08]、[09]、[11]等， 但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究， 在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下， 以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型， 是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在: (1) 探索新的技术创新预测和评估技术， 丰富和完善技术创新预测和评估方法体系; (2) 将神经网络技术引入技术创新的预测和评估， 有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在: (1) 提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术， 有利于提高预测的正确性; （2）提供一种基于BP神经网络的综合评估方法， 有利于提高评估的科学性; (3) 为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

研究目标：

以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型， 并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法， 结合企业的具体实际， 对指标和模型体系进行实证分析， 使研究具有一定的理论水平和实用价值。

研究内容：

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手， 密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响， 系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素， 建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系， 并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时， 需要一组决定其相对重要性的初始权重， 权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。 根据技术创新预测的特点， 以BP神经网络为基础， 构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点， 设计其相应的计算方法。

5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料， 构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本， 对预测和评估模型进行自学习和训练， 使模型适合实际情况。

6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景， 对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

创新点：

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前，在技术创新的预测和评估指标体系方面， 一种是采用传统的指标体系， 另一种是采用国外先进国家的指标体系， 如何结合我国实际当前经济形势， 参考国外先进发达国家的研究工作， 建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系， 此为本研究要做的首要工作， 这是一项创新。

2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能， 能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题， 本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估， 这也是一项创新。

五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素， 并研究影响因素间的内在联系， 确定其相互之间的重要度， 探讨其量化和规范化的方法， 将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合， 建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中， 发现问题、分析问题， 归纳和总结出具有共性的东西， 探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究， 先从某一行业出发， 定义模型的基本输入因素， 然后， 逐步扩展， 逐步增加模型的复杂度。

4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合， 进行实证研究， 在实践中丰富和完善， 研究出具有科学性和实用性的成果。

六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施

本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作， 编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作， 发表了“企业技术创新与营销管理创新”、“企业技术创新与营销组织创新”及“企业技术创新与营销观念创新”等与技术创新相关的学术研究论文， 对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础， 也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作， 具有一定的实践经验， 与许多企业有密切的合作关系， 同时， 对神经网络技术也进行过专门的学习和研究， 所以， 本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备， 能顺利完成本课题的研究， 取得预期的研究成果。

七、论文研究的进展计划

2003.07-2003.09：完成论文开题。

2003.09-2003.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。

2003.11-2004.01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。

2004.01-2004.03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。

2004.04-2004.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。

主要参考文献

[01] 傅家骥、仝允桓等. 技术创新学. 北京: 清华大学出版社 1998

[02] 吴贵生. 技术创新管理. 北京: 清华大学出版社 2000

[03] 柳卸林. 企业技术创新管理. 北京: 科学技术出版社 1997

[04] 赵志、陈邦设等. 产品创新过程管理模式的基本问题研究. 管理科学学报. 2000/2.

[05] 王亚民、朱荣林. 风险投资项目ECV评估指标与决策模型研究. 风险投资. 2002/6

[06] 赵中奇、王浣尘、潘德惠. 随机控制的极大值原理及其在投资决策中的应用. 控制与决策. 2002/6

[07] 夏清泉、凌婕. 风险投资理论和政策研究. 国际商务研究. 2002/5

[08] 陈劲、龚焱等. 技术创新信息源新探. 中国软科学. 2001/1. pp86-88

[09] 严太华、张龙. 风险投资评估决策方法初探. 经济问题. 2002/1

[10] 苏永江、李湛. 风险投资决策问题的系统分析. 学术研究. 2001/4

孙冰. 企业产品开发的评价模型及方法研究. 中国管理科学. 2002/4

篇13

【关键词】 中小企业；技术创新；经济学分析；实践

伴随着建立创新型大国战略的提出，如何形成创新驱动的内在冲动便成为学界和业界所关注的问题。作为支撑国家战略的广大企业，仍然面临着上述问题的拷问。以中小企业为研究对象发现：在市场需求导向的倒逼机制下，其能在特定程度内实现技术创新冲动。然而，受到企业文化、组织资源限制等因素的影响下，创新冲动将逐渐消失。从而，难以形成具有持久创新创新意愿的能力建构。究其原因可归纳为：（1）项目开发目标模糊；（2）市场需求偏好还未升级；（3）业态环境的恶劣等。从中可以得到启示，企业技术创新能力的构建不仅取决于内生解释变量的决定，还受到外生解释变量的作用。为了使本文的问题分析具有收敛性，着重关注内生解释变量的调整。

鉴于以上所述，笔者将以中小企业（以下简称：企业）为研究对象，针对本文主题展开讨论。

一、企业技术创新能力形成的经济学视角

马克思在《资本论》第一卷中明确指出，同部门内某资本家在追求超额剩余价值的利益驱动下，将自觉增进企业的生产效率。生产效率的增进使得单位时间内产品生产数量得到增加，而在劳动强度不变的基础上，单个产品所蕴涵的价值量则较其它企业减少。最后，在由“社会必要劳动时间”所确立的价值量为产品售卖基准，则能在同部门内获得超额剩余价值。伴随着该资本家超额剩余价值的实现，又将刺激其他资本家不断提升自有企业的生产效率。由此可见，在资本逐利性驱使下，各同类型企业在竞争压力下形成了技术创新的源动力。

根据上述经济学视角，企业技术创新能力的形成包括以下几个要件：

（一）利益使然

在马克思的眼中资本家本质上是“人格化的资本”，这一点决定了他们唯利是图的本性。然而，抛开阶级意识不论仅就企业管理者的内生偏好而言，必然存在着持续获得经济利润的冲动。伴随着市场需求导向的出现，企业唯有适应消费者不断升级的消费偏好，方能在有限市场份额内获得预期利益。从而也就意味着，企业技术创新能力的高低将决定着“适应性消费”（适应消费者偏好升级）的获取；同时，也决定着创造出“消费适应性”（通过技术创新改变消费者的传统偏好）。

（二）竞争使然

技术创新是一项持续不断的活动；借用熊比特的语言结构，即是持续的“创造性毁灭”活动。为此，如何建立起企业持续技术创新的内在驱动力，便决定着企业能否不断地将“潜在创新能力”转换为“现实创新能力”来。关于这一点，非同行市场竞争莫属。马克思在研究政治经济学时，英国资本主义经济正处于自由竞争时代。正是在竞争市场环境的影响下，同部门企业形成了你追我赶的技术创新冲动，并在学习效益的促进下逐步形成了企业内在的创新能力。

本文开篇已经提出，着重关注内生解释变量的调整。因此，在模式构建分析中也主要考察就企业内环境展开讨论。

二、企业技术创新能力构建的经济学分析

马克思在探究“价值决定”时，得出了企业技术创新的内外决定因素。内部的利益驱动和外部的竞争压力，构成了企业开展技术创新的源动力。这一点明显不同于国家层面的创新能力建设。为此，在形成企业创新能力的模式构建下，笔者将从以下三个方面展开分析。

（一）企业技术创新的目的分析

以我国完善社会主义市场经济体制作为时代背景，来分析企业技术创新的目的。为此，可以将其分为经济效益目的、社会效益目的。

1.经济效益目的。作为市场微观经济主体的企业，天然具有获得经济效益的愿景。在SCP模型下可知：一定市场结构决定企业的经济行为，而企业的经济行为由决定着市场绩效。同类型中小企业普遍面临着垄断竞争形态的市场结构，这就决定着它们唯有不断增强自身产品的技术差异性，才能避免因同质化趋势而导致竞争压力的增大。

2.社会效益目的。低碳经济发展模式的提出，不仅意味着环境保护成为企业生产经营的约束条件，而且资源节约使用也成为企业当前的内在要求。为此，若要形成与社会、自然间的耦合共生性，企业唯有加大技术创新力度通过资源替代、资源节约等方式，才能切实履行自己的社会责任。

（二）企业技术创新的手段分析

在经济学说史上，首先明确提出“技术创新”概念的经济学家是熊比特。他在定义“技术创新”时特意指出，它应在最终的商业活动中为企业创造经济价值。由此可见，企业技术创新的根本在于创造商业价值。那么，对此应运用怎样的手段呢。当然，建立在“成本—收益”基础上的比较，则是问题解决的归宿。因此，手段的建立应充分限制在企业已有的资源范围内。

1.人力资源。应在学习性企业文化的建设下，实现学习型团队的组建；并在知识外溢特质下，形成企业范围内的人力资本存量的提升。

2.物质资源。针对该类型企业的物质资源现状，应着重开展以局部技术创新为主的创新模式。

（三）企业技术创新的评价分析

上文已经指出，企业创新能力的构建在于将“潜在能力”持续转换为“现实能力”。因此，建构科学、合理的绩效管理模式，便能在激励机制与约束机制的共同作用下，增强企业技术创新能力的实效性。

三、在实践中的应用

聚焦于企业内生解释变量的调整，笔者将根据以上经济学分析在以下三个方面展开实践。

（一）建设学习型企业文化

企业文化作为企业范围内的意识形态，将有助于形成员工共同的价值判断和行为倾向。上文已经分析，若要构建持续的技术创新能力，首先就须不断提升企业人力资本存量。根据“干中学”的经济学观点：应建设学习型的企业文化，在此氛围下促进“队生产”中成员间的知识互补、交流等机制，为技术创新建立起强大的智力支撑；并在知识外溢效应下，扩散到企业的其它生产技术环节。这里需要注意：学习型企业文化的建设，需要企业管理者做出表率。唯有这样，才能在非权利性影响力下形成员工的学习自觉。

（二）建立渐进式技术创新

从技术创新的分类来看，有突变式和渐进式技术创新之分。前者意味着真正意义上的“创造性毁灭”，而后者则在于根据已有成果来开展局部创新活动。针对中小企业的技术能力和财力资源存量，唯有选择后者才能符合自身发展的需要。以市场需求为导向，企业在建构创新能力时可以从深化产品线环节入手。伴随着资金存量的增长，以及技术创新知识的累积扩散效应的获得，在从拓宽产品广度上下工夫。

（三）设计“创新”的绩效体系

企业技术创新的主体是人，而人唯有在不断激励的条件下才能充分调动起自身的创新潜能。因此，设计“创新”的绩效体系则显得必要。其中，最为关键的应是激励机制的构建。笔者提出，应在激励兼容条件下实施激励机制。具体而言，企业应针对技术创新人员的切实需要，设计出激励内容。一般而言，他们普遍具有自我实现的需要，因此应为他们的技术创新活动营造起相对宽松的环境。在此基础上，建立绩效奖金制度。

综上所述，以上 便构成了笔者对文章主题的讨论。不难看出，本文主要从企业内环境出发讨论的技术创新能力的构建。实则不然，企业的外部竞争环境，以及技术创新所需要的专利保护制度等，都是影响企业技术创新能力构建的因素。关于这一点，笔者只是最后指出。

四、案例

以上海通用汽车的柔性化生产为例：

在上海通用汽车3年的发展历程中，柔性化管理也已经成为上海通用的一道亮丽风景。目前，中国几乎所有的汽车工厂都是采用一个车型、一个平台、一条流水线、一个厂房的制造方式。惟有上海通用是另类，上海通用最多可以一条线上共线生产四种不同平台的车型。这种生产方式就是“柔性化”生产方式，它在国内汽车企业里是绝无仅有的。柔性化生产能为厂家和消费者最直接带来的就是时间和金钱。上海通用的别克GS、别克赛欧就是很好的证明。上海通用，以柔性化生产线为基础，严格而规范的采购系统，科学而严密的物流配送系统，以市场为导向高度柔性化的精益生产系统以及以客户为中心的客户关系管理共同构成了其柔性化生产管理的支撑体系，使上海通用汽车成为GM(通用公司)全球范围内柔性最强的生产厂家，形成了企业柔性化管理的经典范例。

五、小结

企业技术创新能力的形成包括利益使然、竞争使然两大要件。即内部的利益驱动和外部的竞争压力，构成了企业开展技术创新的源动力。在具体的构建实践中，应建设学习型企业文化、建立渐进式技术创新、设计“创新”的绩效体系。最后，企业的外部竞争环境，以及技术创新所需要的专利保护制度等，都是影响企业技术创新能力构建的因素。

伴随着转变经济发展方式战略的提出，企业惟有开展持续的技术创新活动，才能在技术垄断下获得可观的市场份额，从而形成技术再创新的驱动能力。

参考文献

[1]陈亮.产出效益下中小知识先导型企业技术创新竞争战略探究[J].经济研究导刊, 2011(35).

[2]李国强.浅谈我国企业技术创新能力及其提高途径[J]. 现代商业,2011(36) .

[3]唐海滨.企业技术创新和制度创新的互动关系[J]. 社科纵横,2011(12).

篇14

一、论文名称、课题来源、选题依据

论文名称：基于bp神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究

课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题

选题依据：

技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估，可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握，从而为企业的技术创新决策提供科学的依据，以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下，企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中，企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运，为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。

二、本课题国内外研究现状及发展趋势

现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。

(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息，分析技术发展趋势和规律，在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下，将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家raymondpearl提出的pearl曲线(数学模型为:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英国数学家和统计学家gompertz提出的gompertz曲线(数学模型为:y=l·exp(-b·t))皆属于生长曲线，其预测值y为技术性能指标，t为时间自变量，l、a、b皆为常数。ridenour模型也属于生长曲线预测法，但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比，主要适用于新技术、新产品的扩散预测。

(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息，建立预测对象与影响因素的因果关系模型，预测技术的发展变化。相关分析法认为，一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的，这样，通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种:导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。

(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源，通过系统的调查、征询专家的意见，分析和整理出预测结果。专家预测法主要有:专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等，其中，德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处，避免了其缺点，被认为是技术预测中最有效的专家预测法。

趋势外推法的预测数据只能为纵向数据，在进行产品技术创新预测时，只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势，并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中，对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推，而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测，但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式，而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素，略去了许多未考虑的因素，所以，所建模型对实际问题的表达能力也不够准确，预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验，往往带有主观性，难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献，为企业技术创新的预测提供了科学的方法论，但在新的经济和市场环境下，技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展，以克服自身的不足，更进一步适应时展的需要，为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。

目前，在我国企业技术创新评估中，一般只考虑如下四个方面的因素:(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性，在对此四方面内容逐个分析后，再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有:delphi法(专家法)、ahp法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等，但技术创新的评估是一个非常复杂的系统，其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性，同时，还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法，难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究，在我国的历史还不长，无论是指标体系还是评估方法，均处于研究之中，我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是:(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。

这种情况下，神经网络技术就有其特有的优势，以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能，可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题，它能克服上述各方法的不足。本项目以bp神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础，bp神经网络由输入层、隐含层和输出层构成，各层的神经元数目不同，由正向传播和反向传播组成，在进行产品技术创新预测和评估时，从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息，经隐含层处理后传入输出层，其输出值y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置，考虑了概括性和动态性，力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素，尽管是黑匣子式的预测和评估，但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合，输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。据文献查阅，虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究，如文献[08]、[09]、[11]等，但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究，在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下，以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型，是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。

三、论文预期成果的理论意义和应用价值

本项目研究的理论意义表现在:(1)探索新的技术创新预测和评估技术，丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估，有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。

本项目研究的应用价值体现在:(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术，有利于提高预测的正确性;(2)提供一种基于bp神经网络的综合评估方法，有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。

四、课题研究的主要内容

研究目标：

以bp神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型，并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法，结合企业的具体实际，对指标和模型体系进行实证分析，使研究具有一定的理论水平和实用价值。

研究内容：

1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手，密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响，系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素，建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系，并研究其量化和规范化的原则及方法。

2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时，需要一组决定其相对重要性的初始权重，权重的确定需要基本的原则作支持。

3、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点，以bp神经网络为基础，构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。

4、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点，设计其相应的计算方法。

5、基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料，构建基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本，对预测和评估模型进行自学习和训练，使模型适合实际情况。

6、基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景，对基于bp神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。

创新点：

1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前，在技术创新的预测和评估指标体系方面，一种是采用传统的指标体系，另一种是采用国外先进国家的指标体系，如何结合我国实际当前经济形势，参考国外先进发达国家的研究工作，建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系，此为本研究要做的首要工作，这是一项创新。

2、研究基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能，能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题，本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估，这也是一项创新。

五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证

1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素，并研究影响因素间的内在联系，确定其相互之间的重要度，探讨其量化和规范化的方法，将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合，建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。

2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中，发现问题、分析问题，归纳和总结出具有共性的东西，探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。

3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的研究，先从某一行业出发，定义模型的基本输入因素，然后，逐步扩展，逐步增加模型的复杂度。

4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合，进行实证研究，在实践中丰富和完善，研究出具有科学性和实用性的成果。

六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施

本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作，编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作，发表了“企业技术创新与营销管理创新”、“企业技术创新与营销组织创新”及“企业技术创新与营销观念创新”等与技术创新相关的学术研究论文，对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础，也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作，具有一定的实践经验，与许多企业有密切的合作关系，同时，对神经网络技术也进行过专门的学习和研究，所以，本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备，能顺利完成本课题的研究，取得预期的研究成果。七、论文研究的进展计划

xx.07-xx.09：完成论文开题。

xx.09-xx.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。

xx.11-xx.01：基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。

xx.01-xx.03：基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。

xx.03-xx.04：基于bp神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。

xx.04-xx.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。

主要参考文献：

[01]傅家骥、仝允桓等.技术创新学.北京:清华大学出版社1998

[02]吴贵生.技术创新管理.北京:清华大学出版社xx

[03]柳卸林.企业技术创新管理.北京:科学技术出版社1997

[04]赵志、陈邦设等.产品创新过程管理模式的基本问题研究.管理科学学报.xx/2.

[05]王亚民、朱荣林.风险投资项目ecv评估指标与决策模型研究.风险投资.xx/6

[06]赵中奇、王浣尘、潘德惠.随机控制的极大值原理及其在投资决策中的应用.控制与决策.xx/6

[07]夏清泉、凌婕.风险投资理论和政策研究.国际商务研究.xx/5

[08]陈劲、龚焱等.技术创新信息源新探.中国软科学.xx/1.pp86-88

[09]严太华、张龙.风险投资评估决策方法初探.经济问题.xx/1

[10]苏永江、李湛.风险投资决策问题的系统分析.学术研究.xx/4

<11>孙冰.企业产品开发的评价模型及方法研究.中国管理科学.xx/4