建设工程法规概念精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇建设工程法规概念，期待它们能激发您的灵感。

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关键词：建设法规 课程 教学改革

1　建设法规课程概况及知识架构

建设法规课程是土木工程专业的一门专业选修课。通过本课程的教学，使学生了解工程建设领域方面的法律知识—建设法规，了解工程建设相关法规的立法目的、原则、程序，了解工程建设法规的执行与守法；使学生受到基本的专业的法律法规知识训练，熟悉、掌握土木工程专业人员执业应具备的法律法规知识，以增强工作中的法律适应意识，树立法制观点，从而培养学生今后进行相关专业工作过程中“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的法律意识和法律运用手段的能力。

整门课程的知识单元、知识点及学时分配如表1所示[1]。

2　建设法规课程教学的基本要求及知识重点

本课程是研究工程建设程序各阶段中基本法律内容的制订、法律制定的原则、法律要件的构成、法律适应的条件、法律的效力、法律的执法与守法。主要学习内容有建设法规的体系构成；工程建设程序法规；工程建设执业资格法规；城市及村镇建设法规；工程发包与承包法规；建设工程合同管理法规等建设过程中的主要法规。通过课堂教学，习题、课堂讨论、社会调查，要使学生达到下列基本要求[1]：

①掌握建设法规的基本概念，建设法规的体系、立法的基本原则及其实施办法，并了解建设法规整个法律体系中所处的地位；

②了解我国工程建设阶段和环节的划分，了解和掌握我国工程建设程序的概念及工程建设前期阶段、准备阶段、实施阶段的工作内容；

③了解我国工程建设执业资格制度的基本情况；了解和掌握我国工程建设执业资格制度的概念、有关单位、专业技术人员及关键岗位执业资格管理的内容；

④了解城市规划及村镇规划的概念及我国城市规划的立法概况、城市规划编制的方针和原则、审批制度等，熟悉保证城市规划实施的法律规定；

⑤了解建设工程承、发包的方式和相关法律规定，了解并掌握建设工程承、发包的概念，建设工程承、发包中关于招、投标人的资格及各个阶段的法律规定；

⑥了解我国现行的有关工程勘察设计的法律规定，掌握工程勘察设计标准的概念、标准的制定与实施及设计文件编制的要求；

⑦了解工程监理的作用、工作程序及内容，理解并掌握工程监理的概念及监理工作中业主、监理单位、承包商各方的法律地位和各自的权利、义务与责任；

⑧了解工程建设安全生产的内容、安全生产管理机构及职能，熟悉工程建设安全生产过程中的各项教育、保证、处理制度；

⑨理解建设工程质量的概念，了解工程建设质量体系的认证工作及政府对建设工程质量进行监督管理的相关制度，熟悉工程建设过程中各建设行为主体质量责任的法律规定；

⑩理解建设工程合同的概念、特征及合同索赔的概念，了解建设工程合同的约束力、合同签定和履行的原则及合同主要内容，掌握建设工程合同索赔的原因与依据，熟悉合同履行中的抗辩权及合同的保全制度。

此外，根据课程内容以及实际工作中所常遇的问题，同时做好学生的知识与能力的培养，建设法规课程教学的重点应放在以下内容上：

①工程建设的基本程序与内容；

②工程建设执业资格的认可与管理；

③工程发包与承包的执行与监督；

④工程建设监理的内容与监理工作的开展；

⑤工程建设安全生产管理法规的内容与执行；

⑥建设工程质量管理法规的内容与执行；

⑦建设工程合同管理法规的内容与履行；

⑧城市规划内容与实施的法律规定。

3　建设法规课程教学改革探索

本课程内容多，涉及面广，政策性强，法律法规制度不断健全完善，为达到大纲规定的要求，必须精选内容，研究教学方法，贯彻理论联系实际的原则[2]。在教学方式方法上宜采用课堂讲授、专家讲座、社会调查、工程实例分析、课堂讨论等方式互相配合进行。总结以往的教学经验，为达到良好的教学效果，宜在以下几个方面进行教学方法的改革[3～5]：

3.1　教学上要更加注重理论联系实际

紧密联系近年建筑市场上所存在的法律热点问题展开教学。比如在工程中常见的业主对承包商的质量索赔、由于工程变更引起的索赔、物价上涨引起的费用索赔、工程延期引起的工期及费用索赔、承包商对业主拖欠支付工程款的索赔等等热点问题，这类问题在学生今后从事专业工作中都很有可能遇到，因此非常有必要在建设法规课程教学过程中就让学生接受到这方面的充分学习与训练，这样才能收到十分良好的教学效果。

3.2　充分利用多媒体教学手段

随着立法的不断完善，建设法规课程教学内容不断拓宽，而课时数量非常有限，因此充分运用多媒体手段进行教学，对扩大课堂教学的信息量、提高学生的学习兴趣具有十分重要的作用。在多媒体课件制作上可采取文字表述与图片相结合，对于案例分析可将分析案情思路制作程流程图表，使教学内容活泼生动，可以给学生传授解惑更多的建设法规知识，让学生在轻松的环境中学习到所要求的知识内容，从而达到提高教学效率的目的。

3.3　采用理论教学与案例教学相结合的方式

传统教学以教师灌输知识为主，学生只是被动地接受知识，这样的教学效果很不理想。在建设法规教学中，案例教学是一种很好的教学方式。案例教学可以充分发挥教师的主导性，学生参与的主动性，使理论讲授变得生动活泼，有利于学生尽快掌握抽象的建设法规知识原理，并能灵活运用，达到理想的教学效果。但案例教学首先得充分掌握有关案例材料，这是案例教学要解决的难题。这可以从以下两个途径获得有关材料。一是依靠互联网，网络的发展大大方便了案例的收集，网上的内容丰富而繁杂，需要教师认真甄别选用。二是全国注册造价师、建造师等考试都有《案例分析》科目，在案例分析科目中涉及法规的章节，其案例非常典型，这些案例我们可以直接引入教学。

4　结语

提升建设法规课程的教学质量需要任课教师自身在教学实践中不断地反思，总结出好的教学方法，以达到事半功倍的教学效果。根据该课程实践性强的特点，在讲授时应注意提高学生分析问题和解决问题的能力以及多途径获取知识的能力。而要达到上述目标只有将教学内容、教学手段不断改革，培养知识型和应用型合一的复合型人才，使学生毕业后能尽快适应实际工作环境。

参考文献：

[1]左恒忠.建设法规教学大纲.长沙理工大学，2011.

[2]朱宏亮.建设法规.武汉工业大学出版社，2006.

[3]张静.工程管理专业《建设法规》课程教学方法探讨.中国科教创新导刊，2010，（35）：224-224.

[4]李小娟，梁学杰.建设法规课程教学改革探索.经济研究导刊，2010，（12）：227+259.

[5]潘可芳.《工程建设法规》的案例教学.职业教育研究，2006，（12）：76-77.

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Abstract：It’s found that site instruction has been regarded as a rapid compensation mechanism widely used in the construction process for adjustment in contract sum and an important control point in the process of engineering cost control. However， no relevant terms relating to site instruction were formulated in current versions of conditions of contract for construction， and no clear definition of the concept in question promulgated in the existing laws and regulations. In this study， the legal effects of site instruction in different laws and regulations were analyze by prudently interpreting relevant terms. The founding indicates that site instruction has the legal effect to be considered as a foundation of final account.

关键词：现场签证合同价款调整法律效力

现场签证是国内建筑业中为解决施工过程中现场发生的临时责任事件的责任认定而衍生出来的概念，在国际工程合同中从来只有索赔，没有签证概念。国际工程中都是通过索赔解决问题。由于现场签证起源于中国计划体制定额环境，在中国社会经济的大环境下发展，但由于现场签证发展还并未成熟，法律法规中对现场签证的相关定义也并不统一。

1 现场签证的概念界定

1.1 清单体系下对现场签证的概念界定

随着建筑业的蓬勃发展，对建设工程招投标和工程量清单的运用也逐渐增多，现场签证的地位就显得十分重要。以《建设工程工程量清单计价规》为例，《建设工程工程量清单计价规》（GB50500-2003）（以下简称03版《清单计价规范》）中提出了预留金的概念――招标人为可能发生的工程量变更而预留的金额。在施工过程中，规定属于合同约定幅度以外的，其增加部分的工程量或减少后剩余部分的工程量的综合单价由承包人提出，经发包人确认后作为结算的依据。此时已初步形成现场签证的形式，但是03《清单计价规范》没有给出现场签证的具体定义。到了《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2008）（以下简称08版《清单计价规范》）首次提出现场签证的概念。随着现场签证在工程建设项目中广泛使用，现场签证的范围也在逐步扩大。现场签证从最早的“狭义签证”演变为“广义签证”。《建设工程工程量清单计价规》（GB50500-2013）（以下简称13版《清单计价规范》）将现场签证定义为“发包人现场代表（或其授权的监理人、工程造价咨询人）与承包人现场代表就施工过程设计的责任事件所作的签认证明”。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第19条规定：“当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文件确认。”可见，现场签证是工程价款结算的关键文件。

与其他状态补偿机制相比，现场签证是应对合同状态变化的简化机制，已成为发包人与承包人之间解决合同状态补偿问题的绿色通道。

1.2国内文献中对现场签证的概念界定

许多学者虽然给出了不同的关于现场签证的定义，但是他们的结论都侧面的验证了现场签证对于合同状态变化时的处理方法。陈晖指出现场签证是在施工现场由业主代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的用以证实施工活动中某些特殊情况的一种书面手续[1]；汤莲斌认为现场签证是指除施工图及施工图预算以外，在施工过程中因工程实际需要而必须发生的各项工程及其耗用的工料和其他费用的证明文件[2]；涂予波将现场签证定义为承包商就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，预算中未包含而施工现场又实际发生费用的施工内容所办理的签证[3]；周帮荣认为施工现场签证是指经发包人现场代表或其授权的监理工程师、承包人施工现场代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明[4]；严小丽认为现场签证是施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未含有而施工中又实际发生费用的施工内容所办理签证[5]；学者顾广平认为现场签证是业主与施工单位双方履行施工承包合同过程中，对施工中发生的各种施工图纸、设计变更所确定工程内容以外的各种费用、工期顺延、经济索赔等所达成的意见表示一致的补充依据[6]。

从大量的文献可以看出，现场签证法律效力主要基于在现场签证在法律上有依据，有相关合同约定、规范及相关标准规定上，才能体现出现场签证法律效力。

综上所述，结合13版《清单计价规范》中关于签证的定义及学者的定义可以发现，现场签证是指发包人现场代表（或其授权的监理人、工程造价咨询人）与承包人现场代表就施工过程中涉及的责任事件所作的签认证明。

2 合同体系下现场签证的法律效力研究

2.1基于合同的不完备性，现场签证是合同状态发生变化后的平衡点

无论是56号令还是99版或13版《示范文本》在我国现行合同条款中并未涉及到关于现场签证的条款，由于合同的不完备性，已有很多学者提出了现行合同范本的改进意见，并应增加并细化关于现场签证的条款：《示范文本》仍然存在一些不足：第一，关于工程造价结算和追索工程款的条款操作性不强，尚需细化；第二，工程造价的最终确定方式、签证、索赔和审价的专业管理和责任落实约定不够详细。合同的不完备性是引起合同争端的主要原因，拖欠因履约过程中的工程变更等原因由合同双方协商一致的签证款就是引起争端事件的一种。合同的不完备性在于”不可描述性”，即难以在事前制定详尽无遗的规则，且由于工程项目建设过程中的自然属性，不可避免的出现合同外的事项，而现场签证改善了传统合同补偿确认流程及确认资料填写的复杂性，降低了合同状态补偿过程中的交易成本。

2.2基于合理工程量的形成，现场签证是竣工结算的模糊影响因素之一

从竣工结算编制的依据可以看出，现场签证单作为竣工结算编制的重要依据。工程竣工结算虽然是工程项目的最后一阶段，但是竣工结算面对的是一个复杂的系统，竣工结算受到几十甚至上百的因素影响，而不是单一因素的控制，竣工结算编制依据及原始资料的积累决定了工程竣工结算编制的质量。工程竣工结算的编制依据很多，主要依据是双方签订的建设工程合同，因此只要能视为工程合同组成部分的全部资料都是竣工结算的重要依据。如果工程变更比较小，例如增加场地平整的工作内容、改变了施工顺序和施工方法、工程量的计算误差。这样的工程变更并不涉及对工程实体内容的改变，所以无需变更设计，对于这样的工程变更，我国普遍的做法是由工程师签现场施工签证并经业主认可，施工签证的效用实质上等同于FIDIC合同条款中的变更令。

3法律、法规及法释中现场签证法律效力的体现

在《建筑法》、《合同法》等法律和法律解释的规定下，现场签证具有法律效力。13版《清单计价规范》规定的工程竣工结算的依据之一是“双方确认的现场签证”（11.2.1、11.2.4），2004年《369号文》第十一条和第十五条约定现场签证是对合同约定的价款进行协商、调整的重要依据之一。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》（法释[2004]14号）第19条提到了签证一词，该司法解释中提及到签证文件，但未对现场签证的含义作出解释，该条款中的签证只是指签证的工程量，并非完整意义上的现场签证概念。因此，现场签证是工程结算时重要的法律文件。在法律法规和法律解释的约束下，中国建设工程造价管理协会颁布的《建设项目工程结算编审规程》、《工程造价咨询业务操作指导规程》等文件对实际工程施工中需进行现场签证的工作具有指导作用。现场签证的法律效力如图1所示。

图1现场签证的法律效力

4 结语

通过清单体系、合同体系、法律法规以及文献研究可以得出，现场签证的作用在于对合同状态的补偿。虽然在国外的合同文本中不存在现场签证的概念，但是通过对ICE合同和《新红皮书》中有关变更、索赔的相关条文的学习，可以发现现场签证的内容依旧存在于其中。同时，我国的《合同法》虽然属于大陆法系，但13版《合同示范文本》是参照《新红皮书》而编写的，所以在示范文本中也无现场签证的概念。合同具有的不完备性在于“不可描述性”，即难以在事前制定详尽无遗的规则，且由于工程项目建设过程中的自然属性，不可避免的出现合同外的事项，而现场签证改善了传统合同补偿确认流程及确认资料填写的复杂性，降低了合同状态补偿过程中的交易成本。

由于建设项目的特殊性，现场签证往往不可避免，而其引起的合同价款的调整也经常成为投资失控的重要原因，而由于对于现场签证的研究不够深入，概念尚不统一，因此现场签证引起合同价款调整的法律效力不明确，经常引起发承包双方的争议。因此通过清单体系、合同体系、法律法规以及文献中现场签证的效力研究，为今后更好地研究现场签证引起的合同价款调整问题奠定基础。

参考文献

[1]陈晖.做好现场签证与工程价款结算[J]中国招标，2012（39）：27-28.

[2]汤莲斌.做好现场签证管理工作是控制工程造价的有效措施[J].水利水电工程造价，2012（2）：42-44.

[3]涂予波.求真务实是现场签证管理的重点[J]山西建筑，2010（28）：201-202.

[4]周帮荣.清单计价模式下如何加强施工现场的签证管理[J].建设监理，2007（04）：50-51+55.

[5]严小丽，叶枫.业主、承包商加强现场签证管理的措施[J].重庆建筑大学学报，2005（4）：106-109.

[6]顾广平.浅析如何加强设计变更和现场签证管理[J.]山西建筑，2009（07）：259-260.

[7]朱文斌.工程量清单模式的合同管理研究[D].西南交通大学，2005.

[8]耿忠.对施工合同计价条款的缺陷分析[J].时代金融，2011（5）：230-231.

[9]吕振勇，涂梅英.合同的缺陷及防范[J].中国电力企业管理，2011（1）：51-52.

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【关键词】建筑工程；质量监督；监理

改革开放以来，我国建筑业伴随着国家的经济建设和社会的飞速发展，已经成为我国国民经济的支柱产业，其运行质量将在很大程度上决定未来国民经济整体的发展速度和质量。而工程质量水平是建筑业发展的重要标志之一，工程质量直接影响国家经济发展速度和内在质量。二十多年来，全国广大质量监理和监督工作者遵循 “公正、求实、 科学”的原则开展工作，使得受监工程质量覆盖面不断扩大，力度也逐步增强。一些大中型或重点工程项目在行之有效的监理和监督管理下，工程质量有了非常显著的提高，近年来，全国已经涌现出一批批国家级和省、部级的优质样板工程，赢得了良好的社会和经济效益。但是， 我们也应该看到，我国的工程监理和监督管理工作还并不完善，因为有的地区监理公司刚刚建立，很多地区的质量监理和监督工作还没有得到充分的重视，有的还尚未制订地方性法规，有的地方工程建设监理和监督基本还是一个空白。

1 工程质量监督和工程监理的概念及内容

1.1 工程质量监督的概念和内容

工程质量监督是建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构(统称监督机构)根据国家的法律、法规和工程建设强制性标准、对责任主体和有关机构履行质量责任的行为以及工程实体质量进行监督检查、维护公众利益的行政执法行为。

在具体监督过程中，监督方式及内容的设置应自始至终贯穿事前监督（主要涉及两个方面，一是对工程项目的工程质量监督注册资料审查;二是对施工现场参与工程建设各行为主体 的质保体系进行审查。）事中监督（主要涉及两个方面，一是施工作业面的抽查;二是工程实体抽查。）、事后监督（主要涉及两个方面， 一是主要分部验收的监督，二是单位工程质量验收的监督。）的控制与监督相结合的思想，把质量投入要素、质量转化过程、中间产品和最终产品的监督相结合，以转化过程监督为重点，把好中间产品和最终产品交验的监督关。

1.2 工程监理的概念和内容

建设工程监理即指工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。其特性主要表现为监理的服务性、科学性、独立性和公正性。

从目前监理制度发展的过程和发展方向上看，工程监理的主要工作可概括为：三控制（包括：投资控制、进度控制、质量控制）。三管理（包括合同管理、安全管理和风险管理）、一协调（主要指的是施工阶段项目监理机构组织协调工作。）。

2 工程质量监督机构与工程监理单位的性质

工程质量监督机构是政府为了对建设工程质量进行监督管理而设立的专门机构。工程质量监督机构是根据有关法规和技术标准，对本地区的工程质量进行监督检查，其性质就是代表政府行使质量监督管理权的行政执法机构。监督工作是集国家法律、法规、行政于一体的一门科学，它具有外在性、平等性 、独立性、强制性、权威性等基本特征；监督的主体是独立的，而不是依附和服从于被监督者的。因此，监督关系决不是以被临督者自愿为基础建立的，不管被监督者是否愿意，监督机构与施工企业之问都是监督与被监督的关系，监督机构有法律、法规赋予的权威，对施工企业有行政处罚权，对于建设单位、企业等与工程有关的各方面，质量临督是强制性的，不是委托监督关系，而是必须接受政府监督，因此质量监督是政府行为。

建设监理单位是由政府主管部门审查批准的经营型监理企业，具有企业法人地位，是受建设单位 (业主)委托 ，或通过招标投标获得经营业务，依据双方签订的合同内容，代表业主对工程建设进行监理活动。监理单位与建设单位、施工单位之间依据经济合同建立的是监理与被监理的关系。在现阶段 ，建设监理是建筑市场的三大主体之一 ，遵循的原则是 “公正、独立 、 自主 ”，其性质是企业行为，监理单位可以推动建设工程质量的健康发展。

3 建设工程质量监督与工程监理的职责与权限

工程质量监督机构是代表政府对建设工程质量进行监督管理的专门机构 ，任务明确 ，覆盖面广，对所在范围大小工程建设项目依据国家法规、规章和行政管理文件规定的职责和权限依法行政，监督工程质量 ，确保地基基础、主体结构安全 ，同时也维护建设各方的合法权益，不仅对影响工程质量的各种因素进行行政干预，而且可以根据政府授权行使行政处理和处罚权，对实施建设监理的监理单位进行监督，对建设监理单位的违章行为提请建设监理主管部门进行查处。监督机构应负的责任，是依据行政法规对工程质量承担监督管理的责任 。

建设监理单位是代表建设单位 (业主)对建设工程实施管理的企业，依据与业主所签合同进行监理活动。监理的任务是协助业主实现项目目标，监理的内容是 “三控一管一协调”。监理的深度和广度不尽相同，有对项目工程建设全过程的勘察设计、施工招标 、工程施工等各阶段的监理，也有对其中某个阶段的监理 。当前，一般是工程施工阶段的监理。尽管建设监理单位和施工单位同属企业，但是，建设监理企业有其特殊地位，一方面是由于它受业主委托，代表业主实施对施工过程的控制和管理；另一方面，国家的方针政策是对建设工程实行建设监理制，赋予了监理企业与施工企业不同的职责，即在工程建设过程中代表建设单位对施工企业行使管理、监督、 检验和认可权，但并未改变其企业的属性，因而监理企业与施工企业又是平等的主体。建设监理企业按照国家有关行政法规和施工合同条款有关规定，承担经济和法律责任。

4 结论

通过以上简单的对比分析得出，建设工程质量监督与工程监理的之间既有区别又有联系，虽然它们从其内容、性质、职权和行使方式等方面存在着本质得区别，但是如果两者能够很好地相互协调、相互扶持、共同发展，全方位把好建设质量关，一定能将我国的建设事业推向新的高度，造福亿万人民！

参考文献：

[1]江苏省建设工程质量监督总站编. 建设工程质量监督实务[M]. 中国建筑工业出版社，2008.5

[2]刘迎.浅谈工程监理的发展状况[J]. 科技信息，2010，9

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(保修金)根据建设部、财政部建质(2005)7号文《建筑工程质量保证金管理暂行办法》第二条约定，保修金指发包人与承包人在建设工程承包合同中约定，从应付的工程款中预留，用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金。通过对质保金定义的分析，我们知道它是用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金。既然是缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金，所以此处的定义欠妥，确切地说应该称之为“缺陷责任金”更为贴切。按照通常理解，质量保证金与质保期相对应、“缺陷责任金”与缺陷责任期相对应，否则很容易发生概念混淆。

2质量保修期

(质保期)即质量保修期，根据《建筑工程质量管理条例》第四十条约定，在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为:(1)基础设施工程、地基基础工程和主体结构工程为50年。(2)屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年;(3)供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期(4)电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。(5)其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。(6)建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。建筑工程质量管理条例规定质保期可以是50年，那么我们是不是要将基础工程、主体结构的全部或部分造价扣留?等待50年以后再来结算和退还质保金呢?显然不妥，而且也明显超过现行的20年法律诉讼时效;那么怎么来解决这个问题呢?其实我们只需要在保留质保金的概念的同时，增加“缺陷责任金”的定义，即可化解该难题。“质量保证金”称谓可以保留，但不应从应付工程款中预留任何金额，它应是超越“缺陷责任期”时效后，由法律负责追偿的费用，而不是甲方可以扣留至50年后的应付工程款。也就是说保留“质保金”概念，是为配合今后的法律诉讼，确保甲方在追诉时有一个明确的法律确定的诉讼理由。在工程质量过硬且甲乙双方不彻底决裂走向法庭前，“质保金”概念根本不会在双方平时往来文件中出现。

3工程尾款缺陷责任期及超出缺陷责任期的处理办法

根据建设部、财政部建质(2005)7号文《建筑工程质量保证金管理暂行办法》第二条约定，缺陷是指建设工程质量不符合工程建设强制性标准或设计文件要求。缺陷责任期一般为六个月、十二个月或二十四个月，具体由发、承包双方在合同中约定，但缺陷责任期最长不超过24个月。缺陷责任期与质保期与不同，质保期可以是永久性的，而缺陷责任期不得超过24个月。那么如何保证基础工程、主体结构等质保期超过24个月的项目，在退还“缺陷责任金”后，要求施工单位对其质量承担责任呢?这时我们需要拿起的是法律武器，用法律来维护自己的权益。实际上根据《建筑工程质量保证金管理暂行办法》、《建筑工程质量管理条例》规定，不论缺陷责任金(不应该再称之为“质量保证金”了)是否返还，都不能免除施工单位对保修期内工程质量的保修责任;这是施工单位必须承担的法定义务。

4保证金返还

根据建设部、财政部建质(2005)7号文《建筑工程质量保证金管理暂行办法》第九条约定，缺陷责任期内，承包人履行合同约定的保修责任，期满后，承包人向发包人申请返还保证金。通过前面论述我们明白，“保证金”返还是错误的说法。因为甲方单位既然没有扣留保证金(扣留的是“缺陷责任金”)，那么当然不存在退换保证金。准确地说法，应该是缺陷责任金的返还。

5“防水保证金”

很多企业经常遇到房屋在2～5年间漏水问题发生后，原施工单位因在异地或早已退场或倒闭解散等原因拖延塞责、不愿前来配合维修，即使维修也是应付了事。有时候甲方不得不垫付资金，自行修复。这样既增加了甲方的管理成本，又给甲方声誉带来不良影响。尽管甲方单位有法律武器来维护自身权益，且确实有很多企业通过诉讼最终讨回了公道，但是漫长诉讼时间与诉讼成本以及质量责任的认定，导致很多甲方单位还是不愿彻底决裂到走向法庭。于是“缺陷责任金”在最长24个月的“缺陷责任期”期满退还时，甲方常扣留部分资金，要求在5年防水期满后再予以退还。这一部分被扣资金，我们就称之为“防水保证金”。建筑工程渗漏作为工程建设中的常见病不同于地基基础等，它极易发生。但是不论出于何种原因，由于甲乙双方原先按照《建设工程合同》范本签署承包合同时，并无“防水保证金”条款。施工单位对甲方突然提出的“防水保证金”款项需扣至五年必然强烈反对，于是便由此产生诸多纠纷(民法实行“法无明确不可为”，这与刑罚实行的“法无禁止即可为”不同)。

6工程尾款争议处理的措施与方法

尽管法律法规中没有“防水保证金”定义，但既然工程实际中存在较多的防水资金扣留现象(姑且称之为防水保证金)，那么法律法规应该顺应趋势和工程实际，逐步完善和引进“防水保证金”条款，针对当前争议给出法律上的界定，并对扣留比例或扣留金额作出约定;避免法律法规与现实脱节。这样既可保护施工单位在最终结算时不处于“弱势地位”;又可使甲方在2～5年内渗漏修补时掌握资金在手的主动性;从而得到甲乙双方共同认可的良好预期。根据民法的“协商一致原则”，防水保证金扣留比例或具体金额，由双方友好商定最为妥当;但法律法规应给出大致取费标准或金额区间。因为金额太小不足以抵消渗漏修补资金，金额过大又导致施工单位大笔资金被占用。根据以往工程管理及争议处理经验，笔者认为法律法规可以从以下几点对防水保证金做出约定:在《建筑工程质量保证金管理暂行办法》、《建筑工程质量管理条例》等法规条例中明确引入“防水保证金”概念并予以定义。在建设工程合同中，增加防水保证金专项条款。依据工程类别、合同总价与给排水分项费用等因素，双方约定留取比例或留取金额。按合同总价计取标准在1～3%，按给排水分项取费标准在10～30%，金额以10～80万较为适宜。工程渗漏属于质量缺陷的一部分，防水保证金同样属于缺陷责任金的组成部分。如果把缺陷责任金分解为各种不同分部的缺陷责任金组成的话，通俗地说防水保证金就是缺陷责任期满，其他部位缺陷责任金予以退还，只是针对防水部分缺陷责任金延长扣留时间至期满5年后，再予以退还的资金。因此防水保证金的扣留金额，一定不能超过缺陷责任金总额。防水保证金甲方可以扣留但不得随意支用。只有在甲方要求乙方维修得不到满足时，方可支取该部分资金自行安排维修。最终退还防水保证金与甲方支取维修费之间的差额部分，如有不足甲方有权向乙方追偿。对已建或在建但尚未完成价款结算项目，建议甲乙双方协商约定，增加防水条款。防水质保金，在防水保修期满后一次性返还。

7结语

通过对法规条例定义的阐释和工程纠纷情况的分析，我们发现工程尾款结算争议的产生，主要是两个原因造成:⑴建设工程法规条例关于保证金的文字描述与定义与现实工程建设环境不相匹配;⑵法规条例与工程实际有所脱节，需顺应建设工程发展趋势引进“防水保证金”条款。相关工程建设法规条例的编审者，如能从上述两个方面加以完善，势必对减少结算纠纷，贡献自己的智慧。

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关键词：建筑工程；质量监督；监理

中图分类号：TU198 文献标识码：A 文章编号：

二十多年来，全国广大质量监理和监督工作者遵循 “公正、求实、 科学”的原则开展工作，使得受监工程质量覆盖面不断扩大，力度也逐步增强。一些大中型或重点工程项目在行之有效的监理和监督管理下，工程质量有了非常显著的提高，近年来，全国已经涌现出一批批国家级和省、部级的优质样板工程，赢得了良好的社会和经济效益。但是， 我们也应该看到，我国的工程监理和监督管理工作还并不完善，因为有的地区监理公司刚刚建立，很多地区的质量监理和监督工作还没有得到充分的重视，有的还尚未制订地方性法规，有的地方工程建设监理和监督基本还是一个空白。

1 工程质量监督和工程监理的概念及内容

1.1 工程质量监督的概念和内容

工程质量监督是建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构(统称监督机构)根据国家的法律、法规和工程建设强制性标准、对责任主体和有关机构履行质量责任的行为以及工程实体质量进行监督检查、维护公众利益的行政执法行为。

在具体监督过程中，监督方式及内容的设置应自始至终贯穿事前监督（主要涉及两个方面，一是对工程项目的工程质量监督注册资料审查;二是对施工现场参与工程建设各行为主体 的质保体系进行审查。）事中监督（主要涉及两个方面，一是施工作业面的抽查;二是工程实体抽查。）、事后监督（主要涉及两个方面， 一是主要分部验收的监督，二是单位工程质量验收的监督。）的控制与监督相结合的思想，把质量投入要素、质量转化过程、中间产品和最终产品的监督相结合，以转化过程监督为重点，把好中间产品和最终产品交验的监督关。

1.2 工程监理的概念和内容

建设工程监理即指工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。其特性主要表现为监理的服务性、科学性、独立性和公正性。

从目前监理制度发展的过程和发展方向上看，工程监理的主要工作可概括为：三控制（包括：投资控制、进度控制、质量控制）。三管理（包括合同管理、安全管理和风险管理）、一协调（主要指的是施工阶段项目监理机构组织协调工作。）。

2 工程质量监督机构与工程监理单位的性质

工程质量监督机构是政府为了对建设工程质量进行监督管理而设立的专门机构。工程质量监督机构是根据有关法规和技术标准，对本地区的工程质量进行监督检查，其性质就是代表政府行使质量监督管理权的行政执法机构。监督工作是集国家法律、法规、行政于一体的一门科学，它具有外在性、平等性 、独立性、强制性、权威性等基本特征；监督的主体是独立的，而不是依附和服从于被监督者的。因此，监督关系决不是以被临督者自愿为基础建立的，不管被监督者是否愿意，监督机构与施工企业之问都是监督与被监督的关系，监督机构有法律、法规赋予的权威，对施工企业有行政处罚权，对于建设单位、企业等与工程有关的各方面，质量临督是强制性的，不是委托监督关系，而是必须接受政府监督，因此质量监督是政府行为。

建设监理单位是由政府主管部门审查批准的经营型监理企业，具有企业法人地位，是受建设单位 (业主)委托 ，或通过招标投标获得经营业务，依据双方签订的合同内容，代表业主对工程建设进行监理活动。监理单位与建设单位、施工单位之间依据经济合同建立的是监理与被监理的关系。在现阶段 ，建设监理是建筑市场的三大主体之一 ，遵循的原则是 “公正、独立 、 自主 ”，其性质是企业行为，监理单位可以推动建设工程质量的健康发展。

3 建设工程质量监督与工程监理的职责与权限

工程质量监督机构是代表政府对建设工程质量进行监督管理的专门机构 ，任务明确 ，覆盖面广，对所在范围大小工程建设项目依据国家法规、规章和行政管理文件规定的职责和权限依法行政，监督工程质量 ，确保地基基础、主体结构安全 ，同时也维护建设各方的合法权益，不仅对影响工程质量的各种因素进行行政干预，而且可以根据政府授权行使行政处理和处罚权，对实施建设监理的监理单位进行监督，对建设监理单位的违章行为提请建设监理主管部门进行查处。监督机构应负的责任，是依据行政法规对工程质量承担监督管理的责任 。

建设监理单位是代表建设单位 (业主)对建设工程实施管理的企业，依据与业主所签合同进行监理活动。监理的任务是协助业主实现项目目标，监理的内容是 “三控一管一协调”。监理的深度和广度不尽相同，有对项目工程建设全过程的勘察设计、施工招标 、工程施工等各阶段的监理，也有对其中某个阶段的监理 。当前，一般是工程施工阶段的监理。尽管建设监理单位和施工单位同属企业，但是，建设监理企业有其特殊地位，一方面是由于它受业主委托，代表业主实施对施工过程的控制和管理；另一方面，国家的方针政策是对建设工程实行建设监理制，赋予了监理企业与施工企业不同的职责，即在工程建设过程中代表建设单位对施工企业行使管理、监督、 检验和认可权，但并未改变其企业的属性，因而监理企业与施工企业又是平等的主体。建设监理企业按照国家有关行政法规和施工合同条款有关规定，承担经济和法律责任。

在工程的监理中,确定了检查制度与具体方法,如:对回填土工程要求采用钎探探测法分层检测其密实度与地面承载力。模板工程着重检查其支架及支撑系统的刚度、强度与稳定性,结构标高、平面与截面尺寸。钢筋混凝土工程检查其原材料质量,钢筋的规格与尺寸、以及其构造要求是否符合设计与规范要求,控制混凝土的配比,保证计量准确,搅拌时间,浇筑与振捣方法,厚度与混凝土的密实性,施工顺序、流向的正确性与连续性、混凝土的终凝时间及蓄水养护情况。然而,工程在施工方案指导下,通过组织施工其工程质量达到了优良标准,同时得到了一定的经济效益与社会效益。

4 结论

在多年来的建设工程项目施工管理中,对工程监理有着深刻的认识,建设工程的施工项目管理,只有以质量、安全、工期和技术经济指标等方面经过全面分析、综合考虑,进行权衡、比较后做出科学、合理、正确的施工方案,按照既定的施工程序、顺序、起点流向和施工方法、劳力组织、机械设备和其他技术经济指标的各项措施,通过有组织、有计划地科学管理、实行质量控制,检查制度和其他规章制度的严格认真实施、其工程项目的施工质量绝对能够达到预期目的。综上所述,在建设工程项目施工管理中工程监理与工程项目施工质量的关系是休戚相关的。正确的工程监理是工程项目施工质量管理的重要环节,是工程项目施工质量的重要保证。

参考文献：

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[2]刘迎.浅谈工程监理的发展状况[J]. 科技信息，2010，9

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11C 12B 13D 14C 15B

16D 17B 18C 19C 20B

21ABCDE

22 ACE

23ABC

24BCE

25BDE

26投标担保是指在招标投标活动中，投标人随 投标文件一同提交给招标人的一定形式、一定金 额的投标责任担保。其主要保证投标人在递交投 标文件后不得撤销投标文件，中标后不得无正当 理由不与招标人订立合同，在签订合同时不得向 招标人提出附加条件、或者不按照招标文件要求 提交履约担保，否则，招标人有权不予退还还其 提交的投标担保。

27安全责任追究制度：就是依照安全生产法和有关法律、法规的规定，追究生产安全责任人员的法律责任的一种制度。

28无效合同，是指一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益;恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益;以合法形式掩盖非法目的损害社会公共利益;违反法律、行政法规的强制性规定。

29定金是在合同订立或在履行之前支付的一定数额的金钱或替代物作为担保的担保方式。

30是指同级人民法院之间受理第一审民事案件的分工和权限

31二级建造师的执业技术能力具有如下要求：

1)了解工程建设的法律、法规、工程建设强制性标准及有关行业管理的规定。

2)具有一定的施工管理专业知识。

3)具有一定的施工管理实践经验和资历，有一定的施工组织能力，能保证工程质量和安全生产。

32 建筑工程项目招标应当具备的条件：1. 概算已经批准;2项目已经正式列入国家，部门或地方的年度固定资产投资计划;3建设用地的征用工作已经完成;4有能满足施工需要的施工图及技术资料;5建设资金和主要建筑材料、设备的来源已经落实：6已经获得建设项目所在地规划部门批准，施工现场的“三通一平”已经完成或一并列入施工招标范围。

33签订建设工程施工合同的意义

1.建设工程施工合同的主要条款

2.建设工程施工合同当事人的权利和义务

当事人概念说明

建设工程施工合同发包方的主要义务

建设工程施工合同承包方的主要义务

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【关键词】建设工程；监理单位；安全监理；现状；施工

国务院第393号令《建设工程安全生产管理条例》首次明确了工程监理单位的安全责任及法律责任，从此安全监理成为监理单位项目监理工作中很重要的一部分。随后国家又相继出台了一系列法律、法规及规定，均从不同角度、不同程度对监理单位的安全责任提出了要求，安全监理已逐渐成为监理单位义不容辞的责任。建设工程普遍是施工危险性大、工作条件差、不安全因素多且点多面广，这给安全监理工作带来不小的挑战。在此，笔者从安全监理的实践经验，谈谈工程建设中应如何开展安全监理谈谈自己的一些看法和思考。

1.法律、法规对安全监理的界定

国务院第393号令《建设工程安全生产管理条例》首次明确了工程监理单位的安全责任及法律责任，即　“代表建设单位对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面实施监督”。用于指导工程监理的国家标准《建设工程监理规范》gb50319—2000将《建筑法》赋予监理的任务明确规定为质量、造价、进度“三控制”。也就是说，法律及规范对工程监理并未赋予安全监理的任务。

2.安全监理的现状

上述国家法规与部门规章关于安全监理的责任到了地方主管部门被扩大化。突出表现为本该施工单位履行的责任强加给了监理单位，如要求现场监理从事“安全旁站”。这种规定混淆了安全生产的主体责任界限，与《条例》、《意见》相悖，对于监理单位是不公的。

建设工程安全监理现状的另一表现是，将对施工单位三类人员安全管理上岗资质套用到了监理头上，要求监理工程师必须经安全培训合格方能上岗。这一要求与建设部《工程监理企业资质管理规定》（2007年第158号令）不相符。《工程监理企业资质管理规定》关于监理企业的四类不同等级的资质中，均无安全管理专业之要求。

安全监理的实践早于《条例》时间。笔者最早接触安全监理在2002年。人们当时将安全监理称之为“安全控制”，在质量、投资、进度三控制的基础上增加“安全控制”，将“三控制”变为“四控制”。在《条例》、《意见》出台之前，为了加强安全生产管理力度，出现过头的作法是可以理解的，算是矫枉过正吧。

3.建设工程施工过程安全监理的思考

3.1　安全监理的模糊阶段

在这一阶段，对如何开展安全监理概念是模糊的。根据上面的要求和市场竞争的需要编制《安全监理规划》和《安全监理细则》。《安全监理规划》的内容以《建设监理规划》为框架，将施工单位应做的工作全部写入；《安全监理细则》采用jgj59—2011条文汇编。编制上述两种安全监理文件的动机是应付检查，效果是缺乏针对性，操作性不强。主管部门指责监理单位安全监理不到位；现场监理埋怨无所适从，负担过重；施工单位则说监理干预太多；业主说监理力度不够，等等。众说纷云，莫衷一是。在这一阶段，不仅工程建设参建各方对安全监理的概念是模糊的，甚至地方主管部门也不是很清楚。

3.2　安全监理的探索阶段

《建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》（建市[2006]248号）文的颁布给监理单位指明了方向，回答了安全监理做什么，应当怎么做的问题。特别是由中国建设监理协会于2008年9月出版的《注册监理工程师继续教育培训选修课教材》之《房屋建筑工程》中的“安全生产监理实务”，对《条例》进行了详尽分析，使我们对安全监理的责任体系、工作内容和方法手段三个方面有了清晰的认识，明确了安全监理工作内容的一个重点和两个关键。一个重点是抓危险性较大分部分项工程；两个关键是方案审核和实施监督必须符合强制性条文和督促施工单位落实安全生产管理体系，目的是促进施工单位自己管好自己。

经过继续教育培训，对安全监理有了新的认识，从2009年年初开始，我们对原《安全监理规划》及《安全监理细则》进行了升级。

（1）《安全监理方案》的编制

《安全监理方案》本应属《监理规划》的组成部分，只是因容量较大，将其单独成册。内容包括：安全监理工作依据、安全监理工作目标、安全监理范围和内容、安全监理工作程序、安全监理岗位设置和职责分工、安全监理工作制度和措施、初步认定的危险性较大工程一览表和安全监理实施细则编写计划、需办理验收手续的大型起重机械一览表、安全风险管理和附录等10章。

安全监理的核心是危险性较大工程。因各工地施工条件不可能完全一样，对编制方案的针对性提出了更高的要求。如土方开挖工程，按住房和城乡建设部《危险性较大分部分项工程管理办法》（建质[2009]87号）规定，当开挖深度超过3m的基坑即划入危险性较大工程，搭设高度超过5m的混凝土模板支撑工程、搭设高度24m以上的落地式钢管脚手架工程、起重吊装及安装拆卸工程等，均属危险性较大工程。该文件附件二规定，上述工程超过一定规模后其专项施工方案必须经专家评审。对危险性较大工程在初步认定的基础上拟定安全监理实施细则编写计划。与模糊阶段相比，自《意见》出台之后，使安全监理思路清晰、目标明确、层次分明。自此安全监理方案对施工现场安全生产宏观监控起到切实的指导作用。

（2）《安全监理实施细则》的编制

《安全监理实施细则》是对《安全监理方案》的细化。两者相比较，前者属宏观管理，后者属微观管理。为适应不同层次的工程参建人员对安全监理的认知程度，以湖北某工地为例，对编制内容进行简述。安全监理细则编制分为两大部分，目录为：第一部分通用型安全监理实施细则，包括：第一章落地式外脚手架安全监理实施细则，第二章“三宝”、“四口”防护安全监理实施细则，第三章施工用电安全监理实施细则，第四章施工机具安全监理实施细则；第二部分危险性较大工程安全监理实施细则，包括：第一章土方开挖工程安全监理实施细则，第二章模板工程安全监理实施细则，第三章塔吊运行安全监理实施细则。

与模糊阶段相比，重要区别在于引用了强制性标准条文；在两大部分第一章之前的总则中点明引用法律、法规及jgj59—1999标准条款号；各章再用一个条目引用强制性标准原文，旨在增强细则与强制性条文的符合性。各章采用通用提纲，根据不同分部分项工程赋予相应内容。现将各章提纲转录于下：工程概况；相关的强制性标准要求；安全控制要点、检查方法、频率和措施；安全监理人员安排、分工；检查记录表（jgj59—1999相关表格内容）。

按如上思路编制出的《安全监理方案》与《安全监理实施细则》具有操作性强的特点，其编制深度可满足专项施工方案要求，更重要的是体现了安全监理的责任、手段和方法。如，检查方法采用如下流程示意图：审查核验巡视检查告知通知停工会议报告监理日记安全监理月报。各节点内容放在《安全监理方案》中，使细则与方案具衔接关系。

经安全监理探索阶段的实践证明，在《条例》与《意见》的指导下，安全监理依据其法规开展安全生产监督管理，基本理顺安全监理程序，正朝着规范化、标准化迈进。

（3）施工现场的安全监理

施工现场的安全监理依据《安全监理实施细则》及施工单位专项施工方案进行，重点对危险性较大的分部分项工程和超过一定规模的危险性较大的分部分项工程实施现场安全监理，即《危险性较大分部分项工程管理办法》中划分的7类危险性较大的分部分项工程及6类超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，是现场安全监理的主要工作范围。

首先，审核施工单位报送的《专项施工方案》。内容包括：危险性较大的分部分项工程概况、施工平面布置、施工要求和技术保证条件等工程概况；相关法律、法规、规范性文件、标准、规范及图纸、施工组织设计等编制依据。

其次，对《安全监理实施细则》与《专项施工方案》中载明的危险性较大的分部分项工程实施现场实体安全监理。如对超过3m的基坑支护、降水工程与土方开挖工程，现场安全监理主要针对基坑支护的材质与支护方法以及土方开挖边坡放坡坡度、坑边荷载等进行重点监控。

再次，超过一定规模的危险性较大的分部分项工程在一般建筑中很少遇到，主要分布在高层建筑中。

4.结语

综上所述，建设工程施工过程安全监理是建设工程监理的一项重要内容，是建设工程安全管理的重要部

分，做好安全监理工作义不容辞且刻不容缓。为此，监理单位应该认真落实《建设工程安全生产条例》，按照法律法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担责任，这样才能使施工中的安全风险程度降低，尽可能地避免安全事故的发生，确保了工程建设的安全性。

参考文献：

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【关键词】建设工程；合同管理；规范化建议

一、引言

随着社会主义市场经济主体在我国得到逐步确立，市场机制成为了我国经济社会中资源配置的最有效率的方式，而在市场经济的快速发展过程中，建设工程项目在我国得到了蓬勃的发展。但是，我们也应该看到，伴随着建设工程项目的快速发展，作为配置建筑活动资源的建筑市场机制的种种弊端也逐步显现，在我国的建设工程市场中出现了许多不按照市场规则行事的案例，引起了许多的纠纷与问题。而建设工程合同作为建设工程市场的重要组成部分，构成了建筑活动主体之间的沟通纽带，同时也作为建设工程市场的剂，在完善建设工程市场合理、健康发展的进程中发挥着越来越重要的作用。所以说我国的建设工程企业应该痛定思痛，各利益主体方都应该树立良好的法律意识，而这其中尤其以合同的规范订立和执行为重中之重，因此，在这样的背景之下，我们应该对我国建设工程市场中的合同管理问题进行深入研究，探究其中存在的问题与不足，为我国建设工程市场合同管理的健康发展提供有用的政策建议。

二、建设工程合同的概念

（一）建设工程合同的基本概念

建设工程合同属于经济合同的一种，按照《中华人民共和国合同法》的相关定义，建设工程合同是指建设工程的主体双方——承包商和发包商，按照相关的法律法规规定签订的，明确双方权利和义务关系的法律关系条约，这其中，承包商按照发包商的建设要求承建相应的工程项目，而发包商则按照工程完工情况支付相应的报酬。建设工程合同明确双方责权利的最重要的法律约束文本，对在建设过程中工程的设计、施工标准、报酬支付、违约处理等多方面都有明确的规定。

三、我国建设工程的合同管理现状及存在的问题

在我国，建设工程市场一直属于比较活跃的市场，各方面的发展比较迅速，尤其是随着中国加入WTO之后，我国的建设工程市场得到了长足的发展，市场内部不仅吸引了众多国外知名的大型建设企业进行投标建设，同时，中国的建设工程企业也逐步开始走向世界，参与国际建设工程的招投标，而且由于中国建设军团在国外拥有比较好的口碑，因此一直以来我国的建设工程项目都得到了国际认可。但是，在取得了诸多成就的背后，我们同时也发现随着建设工程项目国际化进程的加快，国内对于建设工程方面的管理水平已经开始满足不了国际大型工程的需要，在对工程的管理方面，中国的建设企业已经远远落后于西方发达国家的水平。

（一）缺乏合同管理的相关法律法规，制度建设不健全

目前，在我国建设工程领域，对于工程合同的法律及法规规定主要是1999年开始颁布实施的《中国人民共和国合同法》，但是，在我国的《合同法》中只是笼统的对于签订合同双方的权利与义务以及合同签订的政府主管部门进行了简单的规定与说明，而对于违反合同相关条款的规定在我国的《刑法》中也仅有部分说明。在上述两部法律中，仅仅是对合同管理进行了大致规定，并没有相应的具体规定，而且涉及到建设工程合同管理的法律更是少之又少，这就导致了在对我国建设工程领域的合同管理中，没有合适的法律规定的情形的出现，造成了一系列问题。

（二）存在大量不合规合同文本，各方权利义务不对等

我国建设工程领域的合同文本是按照建设部出台的《建筑工程施工合同示范文本》的标准订立的，国家对于合同文本的制定有着明确的规定，但是，在目前我国的建设工程领域中存在着大量的不合规格的合同文本。一方面，目前，在建设工程市场中不依照建设部出台的合同示范文本订立合同的比较多，发包商与承包商之间很多都采取自制承包合同的形式来签订承包合同。而自制合同带来的最大的问题就是，在约定的合同条款中，条款的词语用法、条款的前后衔接、条款的文本格式等都与规范合同文本有很大的差别，尤其对于一些不法的发包商而言，他们倾向于自制合同文本，这样就可以通过一些模糊的字眼以及笼统的语句来规避自身的风险，等到承包商发现自己的权益受损时，发包商可以通过合同条款的另一种解释来获得为自身利益辩护的权利。

（三）签订合同各方法律意识淡薄，容易发生违约

在我国，承接建设工程项目的主体一般水平都比较有限，很多都是农民出身，缺乏必要的法律法规知识，他们对于合同的法律意识比较淡薄，一般都是通过行业习惯行事，因此一旦出现了法律问题，都会束手无策。在我国建设工程市场上，合同签订方缺乏法律意识的表现主要有以下几个方面：

一家承包商在与发包商签订建设工程承包合同之后，一般还会进行工程的分包，这就存在着严重的违法转包现象。在转包过程中，一级承包商通常会将一项建设工程肢解为多项工程，这种对工程的随意肢解，极大降低了工程的建设质量，而且一级承包商将工程转包完成之后，二级承包商又会将工程进行转包，因此，这就导致了发包人对于工程的质量问题无法进行有效的控制，最终导致多方出现违约的现象。

其次，工程的建设各方在签订合同与履行合同的过程中，往往过于草率，一方面，工程的发包商急需将工程发包出去，从而可以尽快地完成工程，而工程的承包商则由于招投标一项工程比较困难，当一项工程中标之后，必然会急于签订合同，因此双方在签订合同的过程中，往往不会自习琢磨合同的各类条款是否符合自身的利益，也往往造成了工程质量的严重下降，工程建设过程中管理的混乱，最终将导致严重的违约行为。

（四）培训机制不健全，缺乏精通合同管理的专业人才

在我国建设工程市场发展过程中，精通合同管理的专业人才是非常缺乏的。由于工程建设并不是热门学科，而且从事这方面职业会非常辛苦，这就导致了许多优秀人才不会从事这方面的研究，而最终参与这方面学习的人员一般都集中于转业人员或者被迫学习这方面知识的人员，这就导致他们在学习的过程中，根本就提不起兴趣，最后向企业输送的人才并不适用于企业的发展需要，而且这部分人员极度缺乏实践知识，而建设工程项目属于实践性非常强的一门学科，高校输送的人才往往非常有限。基于建设工程合同管理本身的复杂性和综合性，建设工程企业需要的人才必须既有合同管理方面的理论知识，而且还需要拥有工程建设方面的实践背景，才能够合理的处理好相关的合同管理工作。在国外，参与建设工程合同管理的相关人员都是参加过专业培训的工程师，而且他们必须通过相应的专业资格考试，拥有良好的合同管理理念与工程建设的实践经验，只有这样才能够培养出一批高素质的建设工程合同管理团队。

（五）合同的信息化管理程度不高，合同管理手段落后

在对建设工程合同的管理过程中，合同的信息化管理程度不高，当前，随着计算机信息技术的迅猛发展，国外对于建设工程的合同管理已经普遍实行了电脑操作，实现了完全的“无纸化”运行模式，而在我国，由于建设工程计算机网络并不是特别普及，更重要的问题在于我国对于建设工程合同管理的配套软件系统开发力度不够，即使一些建设企业已经开始实行信息化管理，但是，他们的软件系统仍然沿用的是国外七八十年代的软件系统，非常落后，这在承接国际工程项目时所表现出来的问题尤其突出，我国的合同管理软件系统太过于陈旧，跟不上国际上的潮流趋势。同时，在我国，对于建设工程合同的管理手段过于落后还体现在对合同管理中，普遍存在着管理混乱的情况。

四、完善建设工程合同管理的政策建议

由于我国开展建设工程合同管理的时间不长，积累的经验不多，有许多地方存在漏洞或不规范之处，只有认真思考、善于总结，不断进取，才能尽快弥补差距，赶上或超过世界先进水平。

（一）建立并健全建设工程合同管理相关法律、法规制度

目前，在我国建设工程合同管理领域的法律法规主要有《中国人民共和国建筑法》、《中国人民共和国合同法》、《中华人民共和国招投标法》等专门的法律和法规，这些法律和法规都对建设工程领域的合同管理进行了系统地规定，但是，我们也发现在这些现存的法律法规之中，很多的法律条文仅仅对问题进行了比较笼统的规定，缺乏一系列实施细则的规定，这也造成了在我国建设工程市场上违法乱纪的现象特别严重。

因此，今后各主管部门应该建立并健全建设工程合同管理方面的法律和法规的制定，在现有的法律框架之下，根据国际形势，增补相应的规章制度，同时，能够更加完善具体的实施细则，对建设工程领域，从双方开始的业务洽谈，到建设工程的招投标，再到合同的具体签订，以及施工过程的管理规定，甚至最后的违约赔偿等方面，出台一系列相配套的实施细则，使得建设工程企业在具体的合同实施过程中，真正做到有法可依。

（二）制定并完善建设工程合同示范文本

目前，在我国建设工程市场上，所采用的合同文本一般都是按照建设部出台的《建筑工程施工合同示范文本》制定的，该合同文本是建设部按照多数企业的情况编制的一项统一合同示范文本，在我国的建设工程市场中具有普遍适用性，这对于我国建设工程市场合同的规范化管理创造了有利的条件，但是，在具体签订建设合同时，很多企业并没有按照该示范文本进行签订，因此，签订的合同均为无效合同，导致了在对合同进行管理时出现了许多的问题，因此，对于建设工程企业而言，在今后应该主动签订具有法律效力的合同示范文本，对于其他的一些自拟合同，应该杜绝签订。同时，我们也应该看到，自从加入到WTO组织之后，我国的建设工程市场日益受到国外建筑企业的冲击，各种国际争端也日益上升，这与我们没有实行国际通用的合同示范文本有着密切的关系。

（三）树立“合同就是法律”的观念

在西方合同被视为“圣经”，即在不违反法律规定的前提下，合同神圣不可侵犯，虽然通过多年的合同管理实践，我国广大的工程建设者合同意识已普遍增强，但还远没有达到“合同就是法律”的境界，迫切需要树立从法律的高度去认识和理解合同的观念和意识。合同领先。合同双方一切以合同为准绳，每一项工作开始前，双方都要先看看合同上是如何写的；每拿到一份信函、图纸，就要先查查合同条款上是怎么说的。合同双方当事人在内心深处要树立合同就是上帝的思想，一切均要按合同办事。合同管理是全方位、全过程和全员性。合同管理包括合同的进度计划、材料供应、安全文明、质保质检、文件信息、财务人事、以及生活、卫生、法律等权利义务的方方面面，是全方位的合同管理；合同管理涉及从工程的可行性研究到工程保修期结束的全过程，是全过程的合同管理，同时，合同管理不再像过去那样仅仅是经营部门和合同管理部门的工作，而是需要合同参与各方各部门的协作和配合，是全员的合同管理。“三全”原则已成为合同管理的重要标志之一。

（四）成立专职的合同管理机构

合同管理既是全方位、全过程、全员的合同管理，又必须是专业的合同管理。合同管理任务必须由专业的组织机构和人员来完成。不论是业主还是承包商都要设立专门的机构和人员负责合同管理工作。根据不同的工程项目特点和组织形式，可分别设立合同部、合同经理、合同工程师和合同管理员。设置合同管理部门（科室）。对于大中型建设工程可设置合同管理部门（科室），由合同管理部门专门负责所有工程合同的总体管理工作。主要包括：收集市场和工程信息；编制招标文件，参与审查投标报价，参与合同谈判与合同的签订，对工程项目的合同履行情况进行汇总、分析，处理与承包商、勘察设计、监理和其它方面重大的合同关系，组织重大索赔工作；对合同实施进行总的指导，分析和诊断。

（五）运用现代化手段进行合同管理

在当今的信息社会里，提高工作质量和工作效率的最有效办法就是大力运用现代化管理方法和手段。在建设工程的实施过程中，没有现代化的管理手段是不可想象的。因此不仅需要配备先进的硬件，如计算机，绘图仪，扫描仪等，还要配备先进的软件，如项目管理软件P3、工程制图软件AUTCAD、结构计算软件PKPM等，更需要使专业技术人员和管理人员能熟练地掌握和使用各种硬件和软件，并进行软件的二次开发，结合国内建筑业中其它先进的应用的软件（如财务、劳资、预算、供应）和大量的以电子文本储存的信息（如价格、标准、规范、代码等），充分发挥现代管理技术和手段的作用。

参考文献：

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[关键词]商品房；交付条件；争议

中图分类号：D923.6 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2017）04-0278-01

随着我国经济社会的快速发展，购买商品房已经成了关乎到人们一生的大宗商品。但在交房的时候存在着诸多争议，争议问题的核心是交付条件是否具备，主要集中在交付验收的标准、竣工验收备案表的性质和地位、专业验收是否属于交付条件等问题上。

（一）关于验收合格的争议与见解

商品房交付实践中，是否验收合格具备交付条件应该根据有关的法规。《建筑法》第六十一条规定：“交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用”。《建设工程质量管理条例》第十六条的规定：“建设方收到建设工程竣工报告后，应当组织施工方、设计方、监理方进行竣工验收。《建筑法》和《建设工程质量管理条例》作为调整工程建设活动的特别法，已经明确规定：建设工程具备了竣工验收条件，经建设、施工、勘察、设计、监理五家单位验收合格即竣工质量验收合格后，可以交付使用。另外，《房地产管理法》和《商品房销售管理办法》也有相关的规定。其中，《房地产管理法》第二十六条规定：“房地产开发项目的设计、施工，必须符合国家的有关标准和规范。房地产开发项目竣工，经验收合格后，方可交付使用。”《商品房销售管理办法》第三十条规定：“房地产开发企业应当按照合同约定，将符合交付使用条件的商品房按期交付给买受人。未能按期交付的，房地产开发企业应当承担违约责任。”

以上“验收合格”作为交付条件的法规和合同依据，对其作为交付条件的事实本身已无争议。但是对判定“验收合格”的标准本身却存在争议。争议的主要表现是对于“验收合格”的概念与内容理解不同，只是列举说明了相关建设、监理、施工等单位应当完成这些工作之后，才能够认为作为交付条件的“验收合格”工作已经完成，现有法律法规对于是否“验收合格”并没有明确的界定。

针对争议，笔者认为“验收合格”应是指房子竣工验收合格，即紧密相关的勘察、设计、施工、监理、建设等五家单位验收合格。因此，开发商将这几个单位验收合格作为交付条件约定到合同中，并按照合同约定将符合交付使用条件的商品房按期交付给买受人是有法可依的。实践中也认可了五家单位竣工验收合格可作为商品房的交付条件，并且示范文本允许当事人自行作出约定也是可行的。

（二）关于《竣工验收备案表》的争议与见解

建设工程竣工验收备案是指建设单位在建设工程竣工验收后，将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门审核的行为。其法律依据，一是《建设工程质量管理条例》，该法第四十九条规定：“建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。”二是《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》，该法第四条规定：“建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依照本办法规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设主管部门（以下简称备案机关）备案。”这两个法律里面产生的文件就是《竣工验收备案表》。

在上述两个法规规定中，并不能看出竣工验收备案与商品房交付条件的关系，对于未办理或者未获得《竣工验收备案表》的法律后果如何，是否影响到商品房交付条件的构成，以及条件是否完备等问题在此规定中并没有涉及并明确界定，这也是对《竣工验收备案表》的性质与地位存在争议的主要方面好需要完善的内容。

（三）关于工程竣工验收合格与《工程竣工验收备案表》关系的争议与见解

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关键词:工程质量检测 管理 状况

前言：建设工程质量检测工作的任务是向社会出具科学、公正、准确的检测结果,为建设工程质量的判定提供依据。检测机构出具的检测报告不仅建设方要用,监理方要用,设计方要用,施工单位要用,质量监督部门、建设行政主管部门也要用。若干年后,如果出现工程质量问题,鉴定、仲裁机构还要用。因此,其在整个建设工程质量管理中起到的是基础作用和手段作用,保证了检测工作质量,就保证了建设工程质量。工程质量检测行业只有走在建筑业的前列,才能为整个行业的发展提供有力的保障,而完善的工程质量检测管理体系和运行机制又是工程质量检测行业健康发展的必要条件。虽然自1 9 8 6年以来,建设部出台的一系列政策和文件对推动建设系统形成较为完善的国家、省、市、县四级工程质量检测管理体系,曾经起到了非常积极的作用,但随着经济建设的发展,尤其是加入W T O后,许多新的问题也在不断地产生。目前,我国工程质量检测行业的发展仍落后于整个建筑业的发展,还处于起步阶段,理论研究不足,法律法规严重滞后,管理体系和运行机制在很多方面不符合行业的国际惯例,不符合科学规律,这不但影响了工程质量检测行业的发展,也影响了整个建筑行业的发展。本文仅对建筑工程质量检测行业的现状进行分析。

一、现行的行政管理体制的影响

现行的行政管理体制对建筑工程质量检测影响与其对建设法制的影响极其相似。建设部是国务院综合管理全国建设事业的行政主管部门,但由于建设管理体制和相关部门职能配置等方面的原因,国家基本建设项目的计划、投资以及勘察设计、建筑施工、建设市场管理等分散在国务院各相关部委。建设部的名称与“三定”方案的职能划分不完全符合,内部机构设置也存在同样问题。机关行文通常在“建设事业”、“建设行业”、“建设系统”、“建设领域”等诸多概念上,字斟句酌,但始终没有确定各自的内涵和确切的定义,用语极不规范。由此带来了建设立法内容、立法规划及其调整对象和调整范围的诸多缺陷。由于部门职能的重复交叉,各部门按照各自的职能配置和实际需要分别立法,导致了本可以通过一两部法律、法规来调整和解决的问题,要由多部法律、法规对其做出规定,不仅提高了立法的成本,也降低了行政效率和企业效率。

二、检测行业目前现状

检测行业从形成到今天大约经历了十五年---二十年的历史，十几年时间已经使检测行业规模由小变大，工作类型由单一到综合，检测市场化概念从无到有，从暗到明，如今全国各种建筑工程检测机构近5000家，其中企业试验室数量大约占40%，监督检测机构占30%，科研院校检测力量占30%。数量众多的企业试验室属于第一方试验室，即企业为了保证自身产品质量而设立的试验室，由于其自身性质很大程度上限制了他们走向检测市场的步伐，作为企业内部附属机构的地位使其在经济实力、检测能力、规模和技术力量等个环节处于劣势，在检测市场所占市场分额约20%。

现行的工程质量监督机制是质量监督站负责工程的竣工验收,一般商品房能够交付使用说明已通过了质量监督站的验收(当然不排除部分房屋没有通过验收就出售的情况),如果购买人认为主体结构质量不合格还要向工程质量监督单位申请重新核验,绝大多数的结果是复验仍然合格。但是如果有少数质量监督人员违法操作,使得不合格的工程交付使用(这种情况是客观存在的),而购买人还再向他们申请重新核验,结果只能是合格,购买人的权益就无法保障。这是我国的质量监督机制客观造成的,即是运动员,又是裁判员,而规定中又没有明确向哪一级工程质量监督单位申请重新核验,即使是向上一级的工程质量监督单位申请重新核验也未必就一定能做出公正的复验。更没有明确规定购买人可以委托第三方的检测机构来复验,而法院是否能委托第三方检测机构的结论来否定这种政府行为,在现阶段还有很大的难度,也缺乏相应的依据。

三、行业发展对策

在市场经济中，权利和义务是平衡的，在享受一定权利的同时，还要履行相应的义务，承担开放市场所面临的风险和压力。因此检测市场要改变现状，政府主管部门就应该明确检测单位在建设工程中的法律责任，使工程检测单位作为与工程监理并列的行为责任主体，独立承担着工程施工中所使用材料的质量风险责任：

1. 对工程所使用的材料质量负责，保证所使用的材料合格且适用于本工程。负责进场材料的抽样及取样，对进场材料进行检测，对无法检测的材料负责抽样、送有相关资质检测单位检验（包括对送检单位的资质能力考察）；一旦工程发生质量问题，若经调查为不合格的材料引起，则由检测单位负责；

2. 由建设单位委托检测单位，以工程造价的百分比或双方协商价进行收费。保证工程检测单位为工程质量负责，对建设单位负责；

3. 检测单位与材料供应单位双方对结果有争议时，双方现场封样送共同认可的具有仲裁能力的检测单位鉴定。

随着工程检测单位责任的明确，很多问题将在市场良性竞争中将得到不断合理解决，检测水平也将得到不断提高。为了保证提高市场竞争力，检测单位将逐步提高检测技术和检测能力；为了保证工程材料确实符合工程需求，检测单位将确立合理的取样方式，保证材料的可靠性；在保证质量的前提下，为了缩减成本，检测单位可以依据材料的市场现状，对质量相对比较稳定的材料减少抽样数量，保证成本的减少及资源的节约；等等。

四、总结

综上，明确工程检测责任，保证检测市场规范化。在将工程检测推向中介化前，政府应该明确工程检测在工程建设中所必须承担的责任，使其协助其他责任主体共同施工，而不是互相推卸责任。工程检测作为工程上一个重要的主体，在为工程建设提供一个重要的科学依据的同时，应该承担起它所应承担的重大责任，为工程材料的质量负全部责任，保证工程长期有效使用。

五、参考文献

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随着工程经济的发展，现阶段我国建设工程监理的也得到了快速的发展，但从事实来看，其仍存在许多问题。本文对现阶段我国建设工程监理存在的主要问题进行分析，并提出相关的解决策略，具有重要的实际意义。

关键词:

工程监理,问题,对策

1997年，我国颁布了《中华人民共和国建筑法》，之后1998年，我国开始大范围地推行工程监理制度的试点，截止2014年新《建设工程监理规范》的应用，我国的工程监理制度已经得到了快速良好的发展。但从实际来看，由于工程监理不到位而发生建筑事故的情况频频发生，而在建设安全管理方面也明显有着监理的职责范围不明确，甚至扩大化的趋势，这些现象的存在均不利于我国建设工程监理的发展。

1我国建设工程监理存在的问题

自1988年我国实施工程监理工作以来，由于其在建设工程管理当中的重要作用，很快便在全国范围内得到了快速的发展。但其发展当中仍然存在不少争议性的问题，主要体现在以下几个方面:

(1)定位不清。首先，角色定位不清。在《建筑法》当中有明确的规定，监理人员属于建设单位的代表，需要对施工单位的各个工程环节进行监督、指导和管理。但长期以来，由于我国在建筑行业受传统思想的影响，许多工程人员认为在建设单位与施工单位之间需要有一个公正的“第三方”，于是便有部分工程人员将“第三方”与监理人员混淆，认为监理人员并不是代表的建设方利益，甚至有些监理人员自身对职责范围和立场也缺乏清晰的认识，导致监理人员的角色定位不清。其次，服务内容定位不清。这一方面是由于监理在我国是一个从无到有的发展过程，在此过程中，每次制度的更新基本都会对监理有一个新的概念，这种概念的穿插让许多监理人员产生错觉，对于监理的概念模糊不清，难以明确服务范围和服务内容;另一方面是由于理论界与实践界对监理的概念有一定的差别，各个阶段的科研人员和实际工作人员对于监理这一概念认识也是随着监理的发展在不断的变化，这使得刚刚上岗监理人员对自身的职责内容认识不准，服务范围界定不清。最后，责任界定不清。由于对监理概念的认识不清晰，加上我国监理制度的发展表现出对其职责界定范围越来越窄的现象，导致许多工程人员不能明确地认识监理的责任范围。现阶段，有许多的建设工程安全事故在追究责任时，出现惩罚过轻或是惩罚过重的现象，由于安全事故而获罪入狱的监理人员时有出现，极易造成优秀人才的流失。

(2)业务水平不高。在业务水平方面，主要是指工程质量难以保障。目前，我国的监理工作人员的文化水平普遍不高，一方面他们对自身工作的职责范围不清晰，难以保障监理工作的有效性;另一方面受建筑环境的影响，他们自身也缺乏学习的动力，导致其综合素质一直难以提升，对工程质量的监管工作也大多是与“前辈”学习，受传统的监理思想影响重，难以与市场越来越高的工程质量要求保持一致。甚至在许多的工程人员看来，监理人员对工程的监督基本没有什么作用，监理这一职位本身就是可有可无的。这样一来，监理的工作就得不到重视，对其工作的效果也是褒贬不一，进一步导致其业务水平难以得到提升。

(3)行业积弊较重。一方面，目前我国监理制度尚处于发展阶段，其行业组织结构不尽合理，同行之间恶性竞争、无序压价的现象十分普遍。同时，注册监理工程师数量少，极度缺乏优秀的监理人才，而从业人员收入低、综合素质不高、流动性大，服务标准缺失、服务深度不清，职责履行不到位等现象十分严重，监理手段单一、装备缺乏，行业地位不高、社会形象不佳，市场条块分割、地方保护主义依然存在，诚信体系尚待健全。另一方面，监理企业利润微薄且日益下滑，监理从业人员素质良莠不齐导致监理服务不到位，且二者相互影响并呈现恶性循环状态。这些都使得我国监理行业弊端重重，并且在短期内难以得到有效的解决，对于我国监理行业的发展十分不利。

2我国建设工程监理存在问题的对策建议

从前文分析可以看出，目前我国建设工程监理仍然存在较多的问题，为了帮助改善这一现象，促进我国建设工程监理的发展，本人认为应当从以下几个方面入手来解决目前监理存在的各种问题。

(1)统一认识，合理定位。首先，统一监理概念和服务范围。要做到这一点，首先要有国家相关法规政策的支持，2014年我国的新《建设工程监理规范》当中对监理的工作有了明确的规定，其明确指出了目前监理的概念和服务范围。各地方政府应当及时采取引导政策和措施，督促并要求各工程单位及时摒弃旧的监理思想，从管理人员开始，逐阶的学习和推行新的规范，做到对监理概念和服务范围的明确认识。同时，对于已有工作经验的监理人员来说，需要对其进行统一的培训，避免其一味地采用旧的规范，不但影响工程质量，也会对新晋监理人员造成影响，而对于新上岗的监理人员，应当对其进行严格的入职培训，使其对监理的概念和服务范围做到心中有数。其次，明确岗位职责，做到合理定位。在宏观方面，应当由国家和地方政府加大对相关政策法规的推行力度，并按照《建筑法》等对监理的岗位职责做到明文规定，使监理工作人员能够明确自身的岗位职责和利益代表，同时对于建设当中的质量和安全事故的责任体要做到责任到岗，以便在出现建设事故时能够做到严格、公正。在微观方面，监理人员要积极地学习相关的政策规范，明确自身的职责范围。

(2)加强监理队伍建设。针对目前监理队伍人员素质普遍不高的现象，在社会方面一方面可从教育入手，加强对在校监理专业学生的实践培养，增设相关的实践课程，从而使学生在入职时就能够对监理工作有一定的认训，避免盲目跟从，受传统监理思想的影响;另一方面应当加大对监理这一行业的宣传和教育，督促监理行业的学生或是工作人员积极考取监理证书，提高专业素质。在建设单位方面，一方面应当加强对监理人员的招聘工作，做到监理的招聘计划，提高招聘的专业性，从而为企业引进专业的优秀人才;另一方面应当加大监理的队伍建设，提高监理人员的收入水平，从而提高监理工作人员的工作积极性。

(3)加大监理行业管理力度。我国的监理行业弊端多，与我国监理行业监管力度不够有很大关系。国家及地方政府应当积极出台相关的法规政策，对于监理行业当中的不良风气进行严格的整治，促进监理行业诚信体系的建立。同时，也要加强对工程质量的监督管理，对于由于监理人员造成工程质量问题的现象，应当有明确的惩罚机制，从而起到整顿监理行业纪律的作用。同时，工程监理行业还应大力提升工程监理现代化管理水平，推广信息化管理手段;成立工程监理行业发展战略专家委员会，加强行业发展研究。加强监理业务的标准化建设、积极跟踪当前的先进信息技术，拥抱席卷世界的信息化大潮，不断加强监理工作的信息化建设，向着专业、高效的方向发展。

3结论

在工程监理的发展当中，我国也引入了不少国外的经验，但由于我国国情的影响，现阶段我国建设工程监理仍然存在不少的问题，只有积极采取相关的对策措施，才能做到建设工程监理健康快速的发展。

作者：刘祖洪 单位：南昌市市财政工程管理处

参考文献

［1］王忠仁．浅论建筑工程监理存在问题及对策［J］．商品与质量，2015(8)．

［2］于锡胜．浅论建筑工程监理存在问题及对策［J］．建材发展导向，2015(1)．

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【关键词】施工资质；建设工程施工合同；强制性规定；合同效力

承包工程者完成发包人委托的工程项目的施工，发包人按期验收并支付报酬的合同就是建设工程施工合同。建设工程施工合同是一种特殊合同，不但要满足合同生效的基本要求，也要符合强制性规范的要求，设工程施工合同的资质就是一项强制性要件。本文以我国现行的行法律、 法规为依据，浅析施工资质对建设工程施工合同效力的影响。

一、施工资质的概念及性质辩析

⒈施工资质的概念。资质即资格，民事主体在某行业所具备的能力、潜质、资格、技术、经验等，取得主管部门对其颁发的具备从事该行业的资格凭证。现阶段在我国有关资质的定义是，公民具备某专业的技能、知识，主管部门对其颁发的从事相关行业的准入凭证，如医师资格证书、注册建造师资格证书等。规定，从事有关建筑活动的单位、企业，根据其注册资本、专业技术人员及设备、建筑工程业绩等资质条件，对其进行资质等级的划分，在资质合格的情况下取得等级资质证书后，可在其资质等级许可的范围之内从事建筑业的相关活动。

⒉施工资质的性质。①施工资质与法人的民事权利能力。按照《建筑法》的规定，建筑施工企业只有在有营业执照并且具有施工资质的情况下才可以从事建筑经营活动。如果企业法人的经营范围除了建筑施工外，还有其它不需要审批许可的目的范围，也即是该企业具备建筑施工外目的范围的权利能力，那么该企业就具备了一般民事权利能力；②施工资质与法人的民事行为能力。法人的民事行为能力是指法人作为民事主体，享受权利的同时也要承担民事义务。那么建筑活动企业法人在取得施工资质即特殊权利能力的同时，也就取得了从事建筑施工活动特殊的民事行为能力。如果企业没有施工资质，也就不具备签订建设工程施工合同的行为能力，当事人在无民事行为能力情况下所签订的合同也是无效合同，不受法律保护；③施工资质与法人的经营范围。经营范围是指公司设立登记时所记载其生产和经营商品的类别及服务范围，能够反映法人业务的经营方向和活动的内容。从事建筑施工经营的企业法人不仅仅需要具备一般经营范围的手续，只有在具有施工资质证书的情况下才能够取得合法的建筑施工的特殊的民事主体资格。如果施工企业法人所订立的建设工程施工合同不在施工资质等级规定的范围之内，按照相关规定，就可以否定合同效力；④施工资质属强制性规定范畴。所谓强制性规定，就是法律要求人们必须遵守，并且不能随其意愿随意更改或者排除，如果违反也将会受到法律的制裁。施工资质就属于强制性规定。因为施工资质不但是取得建筑施工权利能力及行为能力的前提，也关系到建筑企业的民事主体资格的问题。同时建筑法律、行政法律法规对施工资质有禁止性的规定，如果建筑企业违反施工资质中的强制性规定，就要收到相关法律的惩罚。

二、强制性规定对合同效力的影响

我国《合同法》中规定，合同“违反法律、行政法规的强制性规定”为无效合同，可以起到阻止或者减少损害国家和社会公共利益的违法行为，能够维护社会主义市场经济公平秩序。但是在确认合同无效时也要维护合同法的首要原则,即契约“自由、合同效力”的原则。究其根本，强制性规定影响合同效力的根源是“利益”。国家利益、集体利益、个人利益是利益的三个层次的分类，其中集体利益、个人利益都必须为国家利益让步，国家利益又包括国家政治利益、国家安全利益、国家的社会经济秩序。如果当事人的合同违反国家利益，就属于无效合同。

三、施工资质对建设工程施工合同效力的影响分析

⒈施工资质强制性规定属管理性或效力性辨析。建筑工程的产品质量直接关系到公民的生命安全、财产利益。存在施工企业将建设工程层层转包、分包渔利，施工中不按设计规范、偷工减料，甚至出卖资质及执照等现象，严重影响建筑市场秩序。所以相关法律就应用而生，例如《建设工程质量管理条例》、《建筑法》都对建筑施工企业的施工资质进行强制性规定。是属于效力性强制性规定还是管理性强制性规定，与签订的建设工程施工合同效力密切相关，如果是管理性强制性规定，如果企业违反规定，不会影响到合同效力，仅仅收到行政处罚，如果是施工资质为效力性强制性规定，在违反规定的情况下不但会受到行政处罚，还可以否定施工合同效力。从法律解释上分析，让欠缺施工资质的企业签订的施工合同继续执行，建筑工程完全有可能出现严重的质量安全问题，严重危急公民的生命、财产安全，对社会公共利益造成巨大的危害，同时欠缺施工资质的企业或个人承揽工程，也会扰乱建筑市场的秩序，甚至使其出现混乱的局面。所以从建筑法上来说，施工资质不但具有行政管理性规定而且具有效力性强制性规定。从利益上分析，国家对施工资质等级的管理主要是为工程的发包人提供便利，从而能让其选择合适的承包人，此时，施工资质发挥的是“公共服务性”的性质，在这一层上说没有充分的依据否定建设工程施工合同的效力。所以不能简单的界定施工资质属于那种，应该齐全相关的细节法律，从而方便界定法人应该承担的责任。

⒉违反施工资质强制性规定的类型及对合同效力的影响。无论是采用法律解释或者利益权衡的方法判断施工资质的强制性规定对建设工程施工合同效力的影响，最终还是由仲裁员或法官进行诠释。诠释的标准是：①是否取得施工资质。《建筑法》规定，如果承包人不具备相应的建筑施工企业施工资质，那么所签订的建设工程施工合同无效；②是否超越施工资质等级。有关法律规定超越施工资质等级承揽工程合同无效；③如果借用施工资质，那么借用施工资质签订建设工程施工合同无效。

建筑施工合同被判无效后，相关承包人要归还因合同所取得的财产，如果不能返还，也应该折价补偿。有过错的一方要赔偿对方所遭受的损失，如果双方都有错，就各自承担各自的相应责任。

结论

施工资质是建筑施工企业进入建筑市场的资格，如果违背《建筑法》关于施工资质的规定，所签订的建设工程施工合同应为无效合同。为避免豆腐渣工程的出现，确保建筑工程的质量及维护社会的公共利益，对只以利益为目的的违法合同要严肃查处。资质是行政法规、法律的强制性规定，对建设工程施工合同效力具有决定性作用的是承包人的资质条件。不过严格的的资质管理制度应该减少行政法规对民事活动的干预。但是建筑业蓬勃发展下工程质量故事频发，工程非法转包的情况下需要严格控制行业准入的条件，发挥挥资质强制性规定的作用，规范引导市场的行为和维护施工合同当事人的合法权益，使建筑行业健康发展。

参考文献

[1]王利明：《法律解释学导论---以民法为视角》[M]，法律出版社年版，2009.

[2]钟瑞栋：《民法中的强制性规范---公法与私法“接轨”的规范配置问题》[J]，法律出版社年版，2009.

[3]沈德咏、奚晓明：《最高人民法院关于审理关于合同法解释（二）理解与适用》[J]，人民法院出版社年版，2009.

[4]廖正江. 《建设工程合同条款精析及实务风险案解》.中国法制出版社. 2011.

[5]曲修山，何红峰.《建设工程施工合同纠纷处理事务》.知识产权出版社. 2004.

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关键词：建设工程；造价管理；问题与对策

中图分类号：F27　文献标识码：A

收录日期：2012年5月3日

建设工程造价管理是建设工程管理工作中十分重要的组成部分，建设工程造价管理工作对其经济利益产生最直接的影响。工程造价控制是工程建设管理的核心，全过程造价控制由于贯穿整个项目的建设周期，可以较好地实现投资、工期及质量三大控制目标的有机统一。为推动我国建设工程价格管理走向规范化、市场化和科学化进程，必须加强对市场经济条件下建设工程造价控制的研究。近几年，伴随着建筑业的蓬勃发展，建设工程造价成为越来越受关注的问题。目前，我国工程造价管理出现了一些新问题，建设工程造价在我国长期存在概算超估算、预算超概算、决算超预算的“三超”现象，严重困扰着建设工程投资效益管理。如何采取有效措施，使建设工程造价管理走向规范化、市场化和科学化，是建设工程造价管理中急需解决的问题。只有加强建设工程造价管理工作力度，提高建设工程造价人员素质，才能使建设工程造价管理走上规范化、市场化和科学化道路。笔者根据多年的工作体会，现对市场经济条件下建设工程造价控制策略进行分析与探讨。

一、建设工程造价控制存在的问题

（一）建设工程管理制度、有关法律法规不够健全。制度、法律法规是一切管理工作的基础与保障，没有健全与完善的制度、法律法规，提高建设工程管理水平就会成为一句空话。近些年来，建设领域虽然制定了一些制度、法律法规，但随着社会的发展与环境的变化，这些制度、法律法规已经不适应时展变化的需要，与国际惯例尚有明显的差距，需要对一些制度、法律法规加强与完善。建设工程管理制度的不完善性主要体现在：工程造价管理条块分割，政出多门，协调配合乏力以及管理主体不明确等。工程建设涉及发改、规划、建设、财政等多个部门，由于部门之间缺少必要的联系和有效的协调配合，往往引起文件规定不一致，前后脱节，甚至相互矛盾，从而导致工程造价“三超”（结算超预算、预算超概算、概算超投资估算）等现象发生。

（二）工程造价管理信息化建设相对落后。近些年来，工程造价管理信息化建设取得了较好的成绩，但还存在诸多问题与不足。首先，信息资源管理缺乏系统性，信息系统开发与资源拥有之间常处于相互封闭、各自为阵状态；其次，工程造价信息采集处理方法落后，信息维护更新速度不能满足信息市场发展的需要，落后于信息化社会的要求；再次，信息网建设有待完善。

（三）建设项目投资决策等阶段存在诸多问题与不足

1、建设项目基础资料不详实、不准确。要做好建设项目的投资预测，需要很多基础资料，如工程所在地的地质情况、气候状况、水电路状况、主要材料设备的价格资料等。如果建设项目基础资料不详实、不准确，造价管理人员无法对资料的准确性、可靠性进行认真分析，也无法保证投资预测、经济分析的准确性。

2、建设项目投资估算准确性较差。建设项目可行性研究，是在项目投资决策前的一项基础性工作。它需要对拟建项目的社会、经济、技术等各方面进行深入、细致的调查研究，对可能采用的技术方案和建设方案进行技术经济分析和比较论证。在建设项目可行性研究阶段，建设单位委托设计单位、勘察设计单位编制可行性研究报告，并编制投资估算，该投资估算经审批后将作为此项目工程造价的最高限额。但由于本阶段以经济分析和方案为主，工程量不明确，所以本阶段的投资估算准确性较差。

3、对建设项目设计中成本控制认识不足，影响竞争能力。首先，造价人员对工程概况、现场情况了解很少，无法将各种影响因素考虑全面；其次，设计人员在设计中一般都比较注重设计产品安全实用，技术先进，强调设计的产值，而对设计产品的经济性不够重视，不抓设计中的经济指标和成本控制工作。同时，设计单位的设计人员大多缺少施工方面的经验和知识，对新材料、新工艺的了解甚少，难免出现“纸上谈兵”的现象，往往造成设计、特别是施工图设计与实际脱节。

4、施工单位建设工程造价的控制目标制定不合理，缺乏科学性和先进性。材料价格管理方法落后，材料采购、储存量计算不科学，不能很好地掌握采购时机。在施工组织方面，多数施工企业现有的人、财、物没能得到合理配置与利用，造成浪费，从而导致工程造价提高。

5、施工单位编制工程结算书普遍存在冒算多算、高套定额单价、高套取费标准等提高工程造价的现象。

二、建设工程造价控制策略

（一）进一步完善法律法规建设。《建筑法》和《招标投标法》的相继实施，为我国工程造价管理走上法制化轨道起了重大的作用。面对市场经济的快速发展以及国际市场的变化，我们还需制定一系列健全的法律法规制度，为建设工程顺利进行提供相应的保障措施。

（二）加快工程造价管理信息化发展。工程造价管理部门应开发各类工程造价信息资源，培育信息需求市场，建立全方位的信息服务体系。以统一标准和格式为基础，建立完整的工程造价信息库体系，实现工程造价信息管理的现代化。

（三）加强投资决策等阶段的工程造价控制。首先，选取最优的设计方案。工程造价前期工作阶段的控制是不容忽视的，建设单位不仅要做好市场研究工作，同时也要结合实际情况，严格进行各种方案的比较工作，从而选取最优的设计方案；其次，加强施工阶段的工程造价控制。做好工程造价资料的收集整理工作，建设单位应建立造价资料积累制度，实现该工作的标准化、规范化和信息管理系统化；再次，加强工程招投标，合理确定工程造价。工程招投标工作一定要坚持公开、公平、公正的原则开展，坚决抵制竞标的不公平性，杜绝低价竞标。在评标过程中，应在合理低价中标的基础上，充分考虑投标单位的社会信誉、资质情况、施工能力、设备状况、业绩等进行综合评定；加强施工管理，科学组织施工。加强施工组织管理，充分利用现代化管理手段和方法，特别是应用计算机和网络技术对工程进度进行排队，进行资源优化配置，严格控制施工进度及质量，减少返修，降低费用；严格控制材料价格，从而既能保证施工质量，又能最大限度地减少造价。工程竣工决算是造价控制的最后一个环节，业主单位在工程竣工验收后，及时将施工单位提交的竣工资料送到审核所进行审核，审核所应对照施工图、竣工图、施工合同、设计变更、现场签证进行核对，看手续是否齐全，设计变更、现场签证是否有重复，是否按合同条款进行决算，还须到工地现场核对竣工图与现状是否一致，才能做到准确无误，材料、设备是否按招标要求进行施工，工期是提前还是推迟，市场价的认定是否符合市场行情等。

主要参考文献：

[1]王和平，赵丙芬.工程造价管理中几个概念的界定问题.工程造价管理，2003.5.

[2]关志一.关于工程造价咨询业发展的思考.工程造价管理，2003.3.

[3]高雄映.工程造价管理如何适应市场经济和WTO规则.工程造价管理，2003.4.

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建设工程监理按监理阶段可分为设计监理和施工监理。设计监理是在设计阶段对设计项目所进行的监理，其主要目的是确保设计质量和时间等目标满足业主的要求；施工监理是在施工阶段对施工项目所进行的监理，其主要目的在于确保施工安全、质量、投资和工期等满足业主的要求。

二、监理责任的定义

1、监理单位应承担的行政责任

如果监理单位自身存在以下不规范行为：(1)越级本单位资质承揽工程；(2)转让监理业务；(3)以欺骗手段取得资质证书承揽工程；（4）与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的；（5）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑配件和设备按合格签字的；（6）允许其它单位或个人以本单位名义承揽工程的；（7）未取得资质证书承揽工程的；（8）与被监理单位的施工单位及建筑材料、建筑配件和设备供应单位有隶属关系或者其它利害关系承担该项工程监理业务的。＜建筑法＞、＜建设工程质量管理条例＞、＜工程建设监理规定＞、＜工程监理企业资质管理规定＞等法律、法规对监理单位的处罚界限已有明确规定，监理单位将被处以罚款，责令改正、停业整顿、降低资质等级或者吊销资质证书、没收违法所得等。

2、监理单位应承担民事责任。

根据＜建筑法＞第三十五条的规定，“工程监理单位不按照委托监理合同的约定义务，对方应当监督检查的不合格或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。”从该条款可以明确，监理单位在监理工作中违反合同或者不履行其它义务，或者由于过错侵害国家、集体、他人的利益，应承担民事赔偿责任。

3、工程监理在施工中质量控制方面应承担责任

工程施工质量是由施工企业直接负责的，如果监理单位未按照有关依据或者未尽合同义务实施监理而造成工程施工质量失控的，应承担相应监理责任，具体问题应具体分析：

（1）如果监理单位依照有关法律、法规以及技术标准、设计文件，按照《建设工程监理规范》的程序和职责，履行了监理合同相关义务，因施工企业的管理水平、技术素质等因素达不到承包合同规定的质量要求（如合同规定质量等级为优良，而实际完成的质量等级为合格），监理单位不承担责任。

（2）如果监理单位不按照监理合同约定履行义务和职责或者不按照规定的监理程序，对应当监督检查的项目不检查或不按照规定检查，造成质量问题，给建设单位造成损失的，应承担相应的赔偿责任。累计赔偿总额不应超过监理报酬总额（除去税金）。

（3）如果监理单位所派的监理人员“勤奋认真地工作”，由于其工作能力、水平不够或者实践经验不足，该发现的问题而未发现，造成施工质量问题，给建设单位造成损失的，应承担相应的连带赔偿责任。

（4）如果监理单位与施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的；或者将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签认的，并谋取非法利益，将受到相应的行政处罚（详见行政法规）。如果上述行为给建设单位造成损失的，监理单位将承担连带赔偿责任。

4、工程监理在施工进度控制方面应承担责任

（1）因为《建设监理规范》第5、6条中第1款、第二款明确规定，总监有责任审批施工单位报送的施工总进度计划，年、季、月施工进度计划。如果监理单位所批准的计划在实施过程中，出现了因施工进度计划编制错误或者有遗漏项目等原因导致工期延误，除了承包单位要承担主要的责任外，监理单位也负有审批责任。

（2）根据《规范》第5、6、3条规定的有关内容，如果监理单位工程师未进行跟踪检查施工进度计划的实施情况，或者发现实际进度拖后于计划进度，又没有及时采取相应控制措施，督促施工单位加快施工进度，按期完成进度计划，听之任之，监理单位应承担失察责任。

（3）根据《规范》第5、6、4条的规定的相应内容，如果监理单位在监理月报中未向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并没有提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及相关费用索赔的建议，监理单位应承担过失责任。

5、工程监理在投资控制方面应承担的责任

《建设工程质量管理条例》第37条规定，未经总监理工程师签字的，建设单位不拨付工程款，不进行验收。这是法规对总监规定的权力和义务。也说明实施监理的工程项目，建设单位应当授权监理单位投资控制权的。如果建设单位在监理合同中明确规定不授予监理单位投资控制权的，那么，监理单位将不承担投资控制责任。如果建设单位授予监理方投资控制权，监理单位应承担起投资控制的责任。如果在监理过程中，监理单位对工程变更、计量以及签证方面把关不严，存在过错，给建设单位造成损失的，应承担赔偿责任。需要指出的是，工程款的签证是总监的权利和义务，如果总监未能履行该项义务，或者未能依法独立行使该项权力的，则其个人应承担责任。

6、工程监理因设计文件的错误而未进行及时处理应承担的责任

在工程项目施工过程中，因设计文件的错误引起的质量问题，应由设计单位承担责任。因为设计文件是设计单位的“产品”，设计文件的错误造成的工程质量问题，不能免除设计单位因承担的直接的、主要的责任。如果设计文件是存在明显违反工程建设标准，如“强制性条文”等法规、标准的有关规定，或者设计单位图纸中存在标高、轴线和标注等明显错误，在实施过程中，监理人员未能发现或发现未及时提出修改，说明监理人员未认真工作，或者未按有关建设法规、标准为依据实施监理，可以说监理单位未完全履行合同的义务，给建设单位造成损失的，监理单位应承担一定的民事责任。因为《建筑法》第三十二条的第3款中明确规定：“工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正”。应该说明的是，监理单位所承担的连带责任是有限的，因为在设计文件实施之前，要经过图纸审查机构的审查，行政主管部门的审批以及图纸会审等多项程序。

7、工程监理在施工安全方面应承担的责任

《条例》第三章“勘察设计、工程监理及其他有关单位的安全责任”中，只有一个条款与监理有关，其内容第十四条 工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。归纳起来，第十四条包含了对监理单位三个方面的内容和要求。一是要审查有关安全技术措施或者专项施工方案；二是要发现和处理安全隐患；三是要按照法律、法规、强制性标准实施监理，并对工程的安全生产承担监理责任。乍一看，文字不多，理解不难，仔细研究，内容不少，责任重大。

8、监理人员个人应承担的责任

如果监理单位受到行政处罚或者给予经济赔偿，相应直接责任人也应当得到处罚。如果监理单位直接责任人违反有关法律、法规，应受到相应的行政处罚（详见相关法规条文）。同时，监理单位应加强对内部直接责任人员的责任追究。对法定代表人、总监、监理工程监理员等有关责任人员应一律追究责任，以增强工作责任心与使命感。