建设工程法规概念精选(五篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的5篇建设工程法规概念，期待它们能激发您的灵感。

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关键词：建设法规 课程 教学改革

1　建设法规课程概况及知识架构

建设法规课程是土木工程专业的一门专业选修课。通过本课程的教学，使学生了解工程建设领域方面的法律知识—建设法规，了解工程建设相关法规的立法目的、原则、程序，了解工程建设法规的执行与守法；使学生受到基本的专业的法律法规知识训练，熟悉、掌握土木工程专业人员执业应具备的法律法规知识，以增强工作中的法律适应意识，树立法制观点，从而培养学生今后进行相关专业工作过程中“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的法律意识和法律运用手段的能力。

整门课程的知识单元、知识点及学时分配如表1所示[1]。

2　建设法规课程教学的基本要求及知识重点

本课程是研究工程建设程序各阶段中基本法律内容的制订、法律制定的原则、法律要件的构成、法律适应的条件、法律的效力、法律的执法与守法。主要学习内容有建设法规的体系构成；工程建设程序法规；工程建设执业资格法规；城市及村镇建设法规；工程发包与承包法规；建设工程合同管理法规等建设过程中的主要法规。通过课堂教学，习题、课堂讨论、社会调查，要使学生达到下列基本要求[1]：

①掌握建设法规的基本概念，建设法规的体系、立法的基本原则及其实施办法，并了解建设法规整个法律体系中所处的地位；

②了解我国工程建设阶段和环节的划分，了解和掌握我国工程建设程序的概念及工程建设前期阶段、准备阶段、实施阶段的工作内容；

③了解我国工程建设执业资格制度的基本情况；了解和掌握我国工程建设执业资格制度的概念、有关单位、专业技术人员及关键岗位执业资格管理的内容；

④了解城市规划及村镇规划的概念及我国城市规划的立法概况、城市规划编制的方针和原则、审批制度等，熟悉保证城市规划实施的法律规定；

⑤了解建设工程承、发包的方式和相关法律规定，了解并掌握建设工程承、发包的概念，建设工程承、发包中关于招、投标人的资格及各个阶段的法律规定；

⑥了解我国现行的有关工程勘察设计的法律规定，掌握工程勘察设计标准的概念、标准的制定与实施及设计文件编制的要求；

⑦了解工程监理的作用、工作程序及内容，理解并掌握工程监理的概念及监理工作中业主、监理单位、承包商各方的法律地位和各自的权利、义务与责任；

⑧了解工程建设安全生产的内容、安全生产管理机构及职能，熟悉工程建设安全生产过程中的各项教育、保证、处理制度；

⑨理解建设工程质量的概念，了解工程建设质量体系的认证工作及政府对建设工程质量进行监督管理的相关制度，熟悉工程建设过程中各建设行为主体质量责任的法律规定；

⑩理解建设工程合同的概念、特征及合同索赔的概念，了解建设工程合同的约束力、合同签定和履行的原则及合同主要内容，掌握建设工程合同索赔的原因与依据，熟悉合同履行中的抗辩权及合同的保全制度。

此外，根据课程内容以及实际工作中所常遇的问题，同时做好学生的知识与能力的培养，建设法规课程教学的重点应放在以下内容上：

①工程建设的基本程序与内容；

②工程建设执业资格的认可与管理；

③工程发包与承包的执行与监督；

④工程建设监理的内容与监理工作的开展；

⑤工程建设安全生产管理法规的内容与执行；

⑥建设工程质量管理法规的内容与执行；

⑦建设工程合同管理法规的内容与履行；

⑧城市规划内容与实施的法律规定。

3　建设法规课程教学改革探索

本课程内容多，涉及面广，政策性强，法律法规制度不断健全完善，为达到大纲规定的要求，必须精选内容，研究教学方法，贯彻理论联系实际的原则[2]。在教学方式方法上宜采用课堂讲授、专家讲座、社会调查、工程实例分析、课堂讨论等方式互相配合进行。总结以往的教学经验，为达到良好的教学效果，宜在以下几个方面进行教学方法的改革[3～5]：

3.1　教学上要更加注重理论联系实际

紧密联系近年建筑市场上所存在的法律热点问题展开教学。比如在工程中常见的业主对承包商的质量索赔、由于工程变更引起的索赔、物价上涨引起的费用索赔、工程延期引起的工期及费用索赔、承包商对业主拖欠支付工程款的索赔等等热点问题，这类问题在学生今后从事专业工作中都很有可能遇到，因此非常有必要在建设法规课程教学过程中就让学生接受到这方面的充分学习与训练，这样才能收到十分良好的教学效果。

3.2　充分利用多媒体教学手段

随着立法的不断完善，建设法规课程教学内容不断拓宽，而课时数量非常有限，因此充分运用多媒体手段进行教学，对扩大课堂教学的信息量、提高学生的学习兴趣具有十分重要的作用。在多媒体课件制作上可采取文字表述与图片相结合，对于案例分析可将分析案情思路制作程流程图表，使教学内容活泼生动，可以给学生传授解惑更多的建设法规知识，让学生在轻松的环境中学习到所要求的知识内容，从而达到提高教学效率的目的。

3.3　采用理论教学与案例教学相结合的方式

传统教学以教师灌输知识为主，学生只是被动地接受知识，这样的教学效果很不理想。在建设法规教学中，案例教学是一种很好的教学方式。案例教学可以充分发挥教师的主导性，学生参与的主动性，使理论讲授变得生动活泼，有利于学生尽快掌握抽象的建设法规知识原理，并能灵活运用，达到理想的教学效果。但案例教学首先得充分掌握有关案例材料，这是案例教学要解决的难题。这可以从以下两个途径获得有关材料。一是依靠互联网，网络的发展大大方便了案例的收集，网上的内容丰富而繁杂，需要教师认真甄别选用。二是全国注册造价师、建造师等考试都有《案例分析》科目，在案例分析科目中涉及法规的章节，其案例非常典型，这些案例我们可以直接引入教学。

4　结语

提升建设法规课程的教学质量需要任课教师自身在教学实践中不断地反思，总结出好的教学方法，以达到事半功倍的教学效果。根据该课程实践性强的特点，在讲授时应注意提高学生分析问题和解决问题的能力以及多途径获取知识的能力。而要达到上述目标只有将教学内容、教学手段不断改革，培养知识型和应用型合一的复合型人才，使学生毕业后能尽快适应实际工作环境。

参考文献：

[1]左恒忠.建设法规教学大纲.长沙理工大学，2011.

[2]朱宏亮.建设法规.武汉工业大学出版社，2006.

[3]张静.工程管理专业《建设法规》课程教学方法探讨.中国科教创新导刊，2010，（35）：224-224.

[4]李小娟，梁学杰.建设法规课程教学改革探索.经济研究导刊，2010，（12）：227+259.

[5]潘可芳.《工程建设法规》的案例教学.职业教育研究，2006，（12）：76-77.

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Abstract：It’s found that site instruction has been regarded as a rapid compensation mechanism widely used in the construction process for adjustment in contract sum and an important control point in the process of engineering cost control. However， no relevant terms relating to site instruction were formulated in current versions of conditions of contract for construction， and no clear definition of the concept in question promulgated in the existing laws and regulations. In this study， the legal effects of site instruction in different laws and regulations were analyze by prudently interpreting relevant terms. The founding indicates that site instruction has the legal effect to be considered as a foundation of final account.

关键词：现场签证合同价款调整法律效力

现场签证是国内建筑业中为解决施工过程中现场发生的临时责任事件的责任认定而衍生出来的概念，在国际工程合同中从来只有索赔，没有签证概念。国际工程中都是通过索赔解决问题。由于现场签证起源于中国计划体制定额环境，在中国社会经济的大环境下发展，但由于现场签证发展还并未成熟，法律法规中对现场签证的相关定义也并不统一。

1 现场签证的概念界定

1.1 清单体系下对现场签证的概念界定

随着建筑业的蓬勃发展，对建设工程招投标和工程量清单的运用也逐渐增多，现场签证的地位就显得十分重要。以《建设工程工程量清单计价规》为例，《建设工程工程量清单计价规》（GB50500-2003）（以下简称03版《清单计价规范》）中提出了预留金的概念――招标人为可能发生的工程量变更而预留的金额。在施工过程中，规定属于合同约定幅度以外的，其增加部分的工程量或减少后剩余部分的工程量的综合单价由承包人提出，经发包人确认后作为结算的依据。此时已初步形成现场签证的形式，但是03《清单计价规范》没有给出现场签证的具体定义。到了《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2008）（以下简称08版《清单计价规范》）首次提出现场签证的概念。随着现场签证在工程建设项目中广泛使用，现场签证的范围也在逐步扩大。现场签证从最早的“狭义签证”演变为“广义签证”。《建设工程工程量清单计价规》（GB50500-2013）（以下简称13版《清单计价规范》）将现场签证定义为“发包人现场代表（或其授权的监理人、工程造价咨询人）与承包人现场代表就施工过程设计的责任事件所作的签认证明”。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第19条规定：“当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文件确认。”可见，现场签证是工程价款结算的关键文件。

与其他状态补偿机制相比，现场签证是应对合同状态变化的简化机制，已成为发包人与承包人之间解决合同状态补偿问题的绿色通道。

1.2国内文献中对现场签证的概念界定

许多学者虽然给出了不同的关于现场签证的定义，但是他们的结论都侧面的验证了现场签证对于合同状态变化时的处理方法。陈晖指出现场签证是在施工现场由业主代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的用以证实施工活动中某些特殊情况的一种书面手续[1]；汤莲斌认为现场签证是指除施工图及施工图预算以外，在施工过程中因工程实际需要而必须发生的各项工程及其耗用的工料和其他费用的证明文件[2]；涂予波将现场签证定义为承包商就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，预算中未包含而施工现场又实际发生费用的施工内容所办理的签证[3]；周帮荣认为施工现场签证是指经发包人现场代表或其授权的监理工程师、承包人施工现场代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明[4]；严小丽认为现场签证是施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未含有而施工中又实际发生费用的施工内容所办理签证[5]；学者顾广平认为现场签证是业主与施工单位双方履行施工承包合同过程中，对施工中发生的各种施工图纸、设计变更所确定工程内容以外的各种费用、工期顺延、经济索赔等所达成的意见表示一致的补充依据[6]。

从大量的文献可以看出，现场签证法律效力主要基于在现场签证在法律上有依据，有相关合同约定、规范及相关标准规定上，才能体现出现场签证法律效力。

综上所述，结合13版《清单计价规范》中关于签证的定义及学者的定义可以发现，现场签证是指发包人现场代表（或其授权的监理人、工程造价咨询人）与承包人现场代表就施工过程中涉及的责任事件所作的签认证明。

2 合同体系下现场签证的法律效力研究

2.1基于合同的不完备性，现场签证是合同状态发生变化后的平衡点

无论是56号令还是99版或13版《示范文本》在我国现行合同条款中并未涉及到关于现场签证的条款，由于合同的不完备性，已有很多学者提出了现行合同范本的改进意见，并应增加并细化关于现场签证的条款：《示范文本》仍然存在一些不足：第一，关于工程造价结算和追索工程款的条款操作性不强，尚需细化；第二，工程造价的最终确定方式、签证、索赔和审价的专业管理和责任落实约定不够详细。合同的不完备性是引起合同争端的主要原因，拖欠因履约过程中的工程变更等原因由合同双方协商一致的签证款就是引起争端事件的一种。合同的不完备性在于”不可描述性”，即难以在事前制定详尽无遗的规则，且由于工程项目建设过程中的自然属性，不可避免的出现合同外的事项，而现场签证改善了传统合同补偿确认流程及确认资料填写的复杂性，降低了合同状态补偿过程中的交易成本。

2.2基于合理工程量的形成，现场签证是竣工结算的模糊影响因素之一

从竣工结算编制的依据可以看出，现场签证单作为竣工结算编制的重要依据。工程竣工结算虽然是工程项目的最后一阶段，但是竣工结算面对的是一个复杂的系统，竣工结算受到几十甚至上百的因素影响，而不是单一因素的控制，竣工结算编制依据及原始资料的积累决定了工程竣工结算编制的质量。工程竣工结算的编制依据很多，主要依据是双方签订的建设工程合同，因此只要能视为工程合同组成部分的全部资料都是竣工结算的重要依据。如果工程变更比较小，例如增加场地平整的工作内容、改变了施工顺序和施工方法、工程量的计算误差。这样的工程变更并不涉及对工程实体内容的改变，所以无需变更设计，对于这样的工程变更，我国普遍的做法是由工程师签现场施工签证并经业主认可，施工签证的效用实质上等同于FIDIC合同条款中的变更令。

3法律、法规及法释中现场签证法律效力的体现

在《建筑法》、《合同法》等法律和法律解释的规定下，现场签证具有法律效力。13版《清单计价规范》规定的工程竣工结算的依据之一是“双方确认的现场签证”（11.2.1、11.2.4），2004年《369号文》第十一条和第十五条约定现场签证是对合同约定的价款进行协商、调整的重要依据之一。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》（法释[2004]14号）第19条提到了签证一词，该司法解释中提及到签证文件，但未对现场签证的含义作出解释，该条款中的签证只是指签证的工程量，并非完整意义上的现场签证概念。因此，现场签证是工程结算时重要的法律文件。在法律法规和法律解释的约束下，中国建设工程造价管理协会颁布的《建设项目工程结算编审规程》、《工程造价咨询业务操作指导规程》等文件对实际工程施工中需进行现场签证的工作具有指导作用。现场签证的法律效力如图1所示。

图1现场签证的法律效力

4 结语

通过清单体系、合同体系、法律法规以及文献研究可以得出，现场签证的作用在于对合同状态的补偿。虽然在国外的合同文本中不存在现场签证的概念，但是通过对ICE合同和《新红皮书》中有关变更、索赔的相关条文的学习，可以发现现场签证的内容依旧存在于其中。同时，我国的《合同法》虽然属于大陆法系，但13版《合同示范文本》是参照《新红皮书》而编写的，所以在示范文本中也无现场签证的概念。合同具有的不完备性在于“不可描述性”，即难以在事前制定详尽无遗的规则，且由于工程项目建设过程中的自然属性，不可避免的出现合同外的事项，而现场签证改善了传统合同补偿确认流程及确认资料填写的复杂性，降低了合同状态补偿过程中的交易成本。

由于建设项目的特殊性，现场签证往往不可避免，而其引起的合同价款的调整也经常成为投资失控的重要原因，而由于对于现场签证的研究不够深入，概念尚不统一，因此现场签证引起合同价款调整的法律效力不明确，经常引起发承包双方的争议。因此通过清单体系、合同体系、法律法规以及文献中现场签证的效力研究，为今后更好地研究现场签证引起的合同价款调整问题奠定基础。

参考文献

[1]陈晖.做好现场签证与工程价款结算[J]中国招标，2012（39）：27-28.

[2]汤莲斌.做好现场签证管理工作是控制工程造价的有效措施[J].水利水电工程造价，2012（2）：42-44.

[3]涂予波.求真务实是现场签证管理的重点[J]山西建筑，2010（28）：201-202.

[4]周帮荣.清单计价模式下如何加强施工现场的签证管理[J].建设监理，2007（04）：50-51+55.

[5]严小丽，叶枫.业主、承包商加强现场签证管理的措施[J].重庆建筑大学学报，2005（4）：106-109.

[6]顾广平.浅析如何加强设计变更和现场签证管理[J.]山西建筑，2009（07）：259-260.

[7]朱文斌.工程量清单模式的合同管理研究[D].西南交通大学，2005.

[8]耿忠.对施工合同计价条款的缺陷分析[J].时代金融，2011（5）：230-231.

[9]吕振勇，涂梅英.合同的缺陷及防范[J].中国电力企业管理，2011（1）：51-52.

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【关键词】建筑工程；质量监督；监理

改革开放以来，我国建筑业伴随着国家的经济建设和社会的飞速发展，已经成为我国国民经济的支柱产业，其运行质量将在很大程度上决定未来国民经济整体的发展速度和质量。而工程质量水平是建筑业发展的重要标志之一，工程质量直接影响国家经济发展速度和内在质量。二十多年来，全国广大质量监理和监督工作者遵循 “公正、求实、 科学”的原则开展工作，使得受监工程质量覆盖面不断扩大，力度也逐步增强。一些大中型或重点工程项目在行之有效的监理和监督管理下，工程质量有了非常显著的提高，近年来，全国已经涌现出一批批国家级和省、部级的优质样板工程，赢得了良好的社会和经济效益。但是， 我们也应该看到，我国的工程监理和监督管理工作还并不完善，因为有的地区监理公司刚刚建立，很多地区的质量监理和监督工作还没有得到充分的重视，有的还尚未制订地方性法规，有的地方工程建设监理和监督基本还是一个空白。

1 工程质量监督和工程监理的概念及内容

1.1 工程质量监督的概念和内容

工程质量监督是建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构(统称监督机构)根据国家的法律、法规和工程建设强制性标准、对责任主体和有关机构履行质量责任的行为以及工程实体质量进行监督检查、维护公众利益的行政执法行为。

在具体监督过程中，监督方式及内容的设置应自始至终贯穿事前监督（主要涉及两个方面，一是对工程项目的工程质量监督注册资料审查;二是对施工现场参与工程建设各行为主体 的质保体系进行审查。）事中监督（主要涉及两个方面，一是施工作业面的抽查;二是工程实体抽查。）、事后监督（主要涉及两个方面， 一是主要分部验收的监督，二是单位工程质量验收的监督。）的控制与监督相结合的思想，把质量投入要素、质量转化过程、中间产品和最终产品的监督相结合，以转化过程监督为重点，把好中间产品和最终产品交验的监督关。

1.2 工程监理的概念和内容

建设工程监理即指工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。其特性主要表现为监理的服务性、科学性、独立性和公正性。

从目前监理制度发展的过程和发展方向上看，工程监理的主要工作可概括为：三控制（包括：投资控制、进度控制、质量控制）。三管理（包括合同管理、安全管理和风险管理）、一协调（主要指的是施工阶段项目监理机构组织协调工作。）。

2 工程质量监督机构与工程监理单位的性质

工程质量监督机构是政府为了对建设工程质量进行监督管理而设立的专门机构。工程质量监督机构是根据有关法规和技术标准，对本地区的工程质量进行监督检查，其性质就是代表政府行使质量监督管理权的行政执法机构。监督工作是集国家法律、法规、行政于一体的一门科学，它具有外在性、平等性 、独立性、强制性、权威性等基本特征；监督的主体是独立的，而不是依附和服从于被监督者的。因此，监督关系决不是以被临督者自愿为基础建立的，不管被监督者是否愿意，监督机构与施工企业之问都是监督与被监督的关系，监督机构有法律、法规赋予的权威，对施工企业有行政处罚权，对于建设单位、企业等与工程有关的各方面，质量临督是强制性的，不是委托监督关系，而是必须接受政府监督，因此质量监督是政府行为。

建设监理单位是由政府主管部门审查批准的经营型监理企业，具有企业法人地位，是受建设单位 (业主)委托 ，或通过招标投标获得经营业务，依据双方签订的合同内容，代表业主对工程建设进行监理活动。监理单位与建设单位、施工单位之间依据经济合同建立的是监理与被监理的关系。在现阶段 ，建设监理是建筑市场的三大主体之一 ，遵循的原则是 “公正、独立 、 自主 ”，其性质是企业行为，监理单位可以推动建设工程质量的健康发展。

3 建设工程质量监督与工程监理的职责与权限

工程质量监督机构是代表政府对建设工程质量进行监督管理的专门机构 ，任务明确 ，覆盖面广，对所在范围大小工程建设项目依据国家法规、规章和行政管理文件规定的职责和权限依法行政，监督工程质量 ，确保地基基础、主体结构安全 ，同时也维护建设各方的合法权益，不仅对影响工程质量的各种因素进行行政干预，而且可以根据政府授权行使行政处理和处罚权，对实施建设监理的监理单位进行监督，对建设监理单位的违章行为提请建设监理主管部门进行查处。监督机构应负的责任，是依据行政法规对工程质量承担监督管理的责任 。

建设监理单位是代表建设单位 (业主)对建设工程实施管理的企业，依据与业主所签合同进行监理活动。监理的任务是协助业主实现项目目标，监理的内容是 “三控一管一协调”。监理的深度和广度不尽相同，有对项目工程建设全过程的勘察设计、施工招标 、工程施工等各阶段的监理，也有对其中某个阶段的监理 。当前，一般是工程施工阶段的监理。尽管建设监理单位和施工单位同属企业，但是，建设监理企业有其特殊地位，一方面是由于它受业主委托，代表业主实施对施工过程的控制和管理；另一方面，国家的方针政策是对建设工程实行建设监理制，赋予了监理企业与施工企业不同的职责，即在工程建设过程中代表建设单位对施工企业行使管理、监督、 检验和认可权，但并未改变其企业的属性，因而监理企业与施工企业又是平等的主体。建设监理企业按照国家有关行政法规和施工合同条款有关规定，承担经济和法律责任。

4 结论

通过以上简单的对比分析得出，建设工程质量监督与工程监理的之间既有区别又有联系，虽然它们从其内容、性质、职权和行使方式等方面存在着本质得区别，但是如果两者能够很好地相互协调、相互扶持、共同发展，全方位把好建设质量关，一定能将我国的建设事业推向新的高度，造福亿万人民！

参考文献：

[1]江苏省建设工程质量监督总站编. 建设工程质量监督实务[M]. 中国建筑工业出版社，2008.5

[2]刘迎.浅谈工程监理的发展状况[J]. 科技信息，2010，9

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(保修金)根据建设部、财政部建质(2005)7号文《建筑工程质量保证金管理暂行办法》第二条约定，保修金指发包人与承包人在建设工程承包合同中约定，从应付的工程款中预留，用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金。通过对质保金定义的分析，我们知道它是用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金。既然是缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金，所以此处的定义欠妥，确切地说应该称之为“缺陷责任金”更为贴切。按照通常理解，质量保证金与质保期相对应、“缺陷责任金”与缺陷责任期相对应，否则很容易发生概念混淆。

2质量保修期

(质保期)即质量保修期，根据《建筑工程质量管理条例》第四十条约定，在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为:(1)基础设施工程、地基基础工程和主体结构工程为50年。(2)屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年;(3)供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期(4)电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。(5)其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。(6)建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。建筑工程质量管理条例规定质保期可以是50年，那么我们是不是要将基础工程、主体结构的全部或部分造价扣留?等待50年以后再来结算和退还质保金呢?显然不妥，而且也明显超过现行的20年法律诉讼时效;那么怎么来解决这个问题呢?其实我们只需要在保留质保金的概念的同时，增加“缺陷责任金”的定义，即可化解该难题。“质量保证金”称谓可以保留，但不应从应付工程款中预留任何金额，它应是超越“缺陷责任期”时效后，由法律负责追偿的费用，而不是甲方可以扣留至50年后的应付工程款。也就是说保留“质保金”概念，是为配合今后的法律诉讼，确保甲方在追诉时有一个明确的法律确定的诉讼理由。在工程质量过硬且甲乙双方不彻底决裂走向法庭前，“质保金”概念根本不会在双方平时往来文件中出现。

3工程尾款缺陷责任期及超出缺陷责任期的处理办法

根据建设部、财政部建质(2005)7号文《建筑工程质量保证金管理暂行办法》第二条约定，缺陷是指建设工程质量不符合工程建设强制性标准或设计文件要求。缺陷责任期一般为六个月、十二个月或二十四个月，具体由发、承包双方在合同中约定，但缺陷责任期最长不超过24个月。缺陷责任期与质保期与不同，质保期可以是永久性的，而缺陷责任期不得超过24个月。那么如何保证基础工程、主体结构等质保期超过24个月的项目，在退还“缺陷责任金”后，要求施工单位对其质量承担责任呢?这时我们需要拿起的是法律武器，用法律来维护自己的权益。实际上根据《建筑工程质量保证金管理暂行办法》、《建筑工程质量管理条例》规定，不论缺陷责任金(不应该再称之为“质量保证金”了)是否返还，都不能免除施工单位对保修期内工程质量的保修责任;这是施工单位必须承担的法定义务。

4保证金返还

根据建设部、财政部建质(2005)7号文《建筑工程质量保证金管理暂行办法》第九条约定，缺陷责任期内，承包人履行合同约定的保修责任，期满后，承包人向发包人申请返还保证金。通过前面论述我们明白，“保证金”返还是错误的说法。因为甲方单位既然没有扣留保证金(扣留的是“缺陷责任金”)，那么当然不存在退换保证金。准确地说法，应该是缺陷责任金的返还。

5“防水保证金”

很多企业经常遇到房屋在2～5年间漏水问题发生后，原施工单位因在异地或早已退场或倒闭解散等原因拖延塞责、不愿前来配合维修，即使维修也是应付了事。有时候甲方不得不垫付资金，自行修复。这样既增加了甲方的管理成本，又给甲方声誉带来不良影响。尽管甲方单位有法律武器来维护自身权益，且确实有很多企业通过诉讼最终讨回了公道，但是漫长诉讼时间与诉讼成本以及质量责任的认定，导致很多甲方单位还是不愿彻底决裂到走向法庭。于是“缺陷责任金”在最长24个月的“缺陷责任期”期满退还时，甲方常扣留部分资金，要求在5年防水期满后再予以退还。这一部分被扣资金，我们就称之为“防水保证金”。建筑工程渗漏作为工程建设中的常见病不同于地基基础等，它极易发生。但是不论出于何种原因，由于甲乙双方原先按照《建设工程合同》范本签署承包合同时，并无“防水保证金”条款。施工单位对甲方突然提出的“防水保证金”款项需扣至五年必然强烈反对，于是便由此产生诸多纠纷(民法实行“法无明确不可为”，这与刑罚实行的“法无禁止即可为”不同)。

6工程尾款争议处理的措施与方法

尽管法律法规中没有“防水保证金”定义，但既然工程实际中存在较多的防水资金扣留现象(姑且称之为防水保证金)，那么法律法规应该顺应趋势和工程实际，逐步完善和引进“防水保证金”条款，针对当前争议给出法律上的界定，并对扣留比例或扣留金额作出约定;避免法律法规与现实脱节。这样既可保护施工单位在最终结算时不处于“弱势地位”;又可使甲方在2～5年内渗漏修补时掌握资金在手的主动性;从而得到甲乙双方共同认可的良好预期。根据民法的“协商一致原则”，防水保证金扣留比例或具体金额，由双方友好商定最为妥当;但法律法规应给出大致取费标准或金额区间。因为金额太小不足以抵消渗漏修补资金，金额过大又导致施工单位大笔资金被占用。根据以往工程管理及争议处理经验，笔者认为法律法规可以从以下几点对防水保证金做出约定:在《建筑工程质量保证金管理暂行办法》、《建筑工程质量管理条例》等法规条例中明确引入“防水保证金”概念并予以定义。在建设工程合同中，增加防水保证金专项条款。依据工程类别、合同总价与给排水分项费用等因素，双方约定留取比例或留取金额。按合同总价计取标准在1～3%，按给排水分项取费标准在10～30%，金额以10～80万较为适宜。工程渗漏属于质量缺陷的一部分，防水保证金同样属于缺陷责任金的组成部分。如果把缺陷责任金分解为各种不同分部的缺陷责任金组成的话，通俗地说防水保证金就是缺陷责任期满，其他部位缺陷责任金予以退还，只是针对防水部分缺陷责任金延长扣留时间至期满5年后，再予以退还的资金。因此防水保证金的扣留金额，一定不能超过缺陷责任金总额。防水保证金甲方可以扣留但不得随意支用。只有在甲方要求乙方维修得不到满足时，方可支取该部分资金自行安排维修。最终退还防水保证金与甲方支取维修费之间的差额部分，如有不足甲方有权向乙方追偿。对已建或在建但尚未完成价款结算项目，建议甲乙双方协商约定，增加防水条款。防水质保金，在防水保修期满后一次性返还。

7结语

通过对法规条例定义的阐释和工程纠纷情况的分析，我们发现工程尾款结算争议的产生，主要是两个原因造成:⑴建设工程法规条例关于保证金的文字描述与定义与现实工程建设环境不相匹配;⑵法规条例与工程实际有所脱节，需顺应建设工程发展趋势引进“防水保证金”条款。相关工程建设法规条例的编审者，如能从上述两个方面加以完善，势必对减少结算纠纷，贡献自己的智慧。

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关键词：建筑工程；质量监督；监理

中图分类号：TU198 文献标识码：A 文章编号：

二十多年来，全国广大质量监理和监督工作者遵循 “公正、求实、 科学”的原则开展工作，使得受监工程质量覆盖面不断扩大，力度也逐步增强。一些大中型或重点工程项目在行之有效的监理和监督管理下，工程质量有了非常显著的提高，近年来，全国已经涌现出一批批国家级和省、部级的优质样板工程，赢得了良好的社会和经济效益。但是， 我们也应该看到，我国的工程监理和监督管理工作还并不完善，因为有的地区监理公司刚刚建立，很多地区的质量监理和监督工作还没有得到充分的重视，有的还尚未制订地方性法规，有的地方工程建设监理和监督基本还是一个空白。

1 工程质量监督和工程监理的概念及内容

1.1 工程质量监督的概念和内容

工程质量监督是建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构(统称监督机构)根据国家的法律、法规和工程建设强制性标准、对责任主体和有关机构履行质量责任的行为以及工程实体质量进行监督检查、维护公众利益的行政执法行为。

在具体监督过程中，监督方式及内容的设置应自始至终贯穿事前监督（主要涉及两个方面，一是对工程项目的工程质量监督注册资料审查;二是对施工现场参与工程建设各行为主体 的质保体系进行审查。）事中监督（主要涉及两个方面，一是施工作业面的抽查;二是工程实体抽查。）、事后监督（主要涉及两个方面， 一是主要分部验收的监督，二是单位工程质量验收的监督。）的控制与监督相结合的思想，把质量投入要素、质量转化过程、中间产品和最终产品的监督相结合，以转化过程监督为重点，把好中间产品和最终产品交验的监督关。

1.2 工程监理的概念和内容

建设工程监理即指工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。其特性主要表现为监理的服务性、科学性、独立性和公正性。

从目前监理制度发展的过程和发展方向上看，工程监理的主要工作可概括为：三控制（包括：投资控制、进度控制、质量控制）。三管理（包括合同管理、安全管理和风险管理）、一协调（主要指的是施工阶段项目监理机构组织协调工作。）。

2 工程质量监督机构与工程监理单位的性质

工程质量监督机构是政府为了对建设工程质量进行监督管理而设立的专门机构。工程质量监督机构是根据有关法规和技术标准，对本地区的工程质量进行监督检查，其性质就是代表政府行使质量监督管理权的行政执法机构。监督工作是集国家法律、法规、行政于一体的一门科学，它具有外在性、平等性 、独立性、强制性、权威性等基本特征；监督的主体是独立的，而不是依附和服从于被监督者的。因此，监督关系决不是以被临督者自愿为基础建立的，不管被监督者是否愿意，监督机构与施工企业之问都是监督与被监督的关系，监督机构有法律、法规赋予的权威，对施工企业有行政处罚权，对于建设单位、企业等与工程有关的各方面，质量临督是强制性的，不是委托监督关系，而是必须接受政府监督，因此质量监督是政府行为。

建设监理单位是由政府主管部门审查批准的经营型监理企业，具有企业法人地位，是受建设单位 (业主)委托 ，或通过招标投标获得经营业务，依据双方签订的合同内容，代表业主对工程建设进行监理活动。监理单位与建设单位、施工单位之间依据经济合同建立的是监理与被监理的关系。在现阶段 ，建设监理是建筑市场的三大主体之一 ，遵循的原则是 “公正、独立 、 自主 ”，其性质是企业行为，监理单位可以推动建设工程质量的健康发展。

3 建设工程质量监督与工程监理的职责与权限

工程质量监督机构是代表政府对建设工程质量进行监督管理的专门机构 ，任务明确 ，覆盖面广，对所在范围大小工程建设项目依据国家法规、规章和行政管理文件规定的职责和权限依法行政，监督工程质量 ，确保地基基础、主体结构安全 ，同时也维护建设各方的合法权益，不仅对影响工程质量的各种因素进行行政干预，而且可以根据政府授权行使行政处理和处罚权，对实施建设监理的监理单位进行监督，对建设监理单位的违章行为提请建设监理主管部门进行查处。监督机构应负的责任，是依据行政法规对工程质量承担监督管理的责任 。

建设监理单位是代表建设单位 (业主)对建设工程实施管理的企业，依据与业主所签合同进行监理活动。监理的任务是协助业主实现项目目标，监理的内容是 “三控一管一协调”。监理的深度和广度不尽相同，有对项目工程建设全过程的勘察设计、施工招标 、工程施工等各阶段的监理，也有对其中某个阶段的监理 。当前，一般是工程施工阶段的监理。尽管建设监理单位和施工单位同属企业，但是，建设监理企业有其特殊地位，一方面是由于它受业主委托，代表业主实施对施工过程的控制和管理；另一方面，国家的方针政策是对建设工程实行建设监理制，赋予了监理企业与施工企业不同的职责，即在工程建设过程中代表建设单位对施工企业行使管理、监督、 检验和认可权，但并未改变其企业的属性，因而监理企业与施工企业又是平等的主体。建设监理企业按照国家有关行政法规和施工合同条款有关规定，承担经济和法律责任。

在工程的监理中,确定了检查制度与具体方法,如:对回填土工程要求采用钎探探测法分层检测其密实度与地面承载力。模板工程着重检查其支架及支撑系统的刚度、强度与稳定性,结构标高、平面与截面尺寸。钢筋混凝土工程检查其原材料质量,钢筋的规格与尺寸、以及其构造要求是否符合设计与规范要求,控制混凝土的配比,保证计量准确,搅拌时间,浇筑与振捣方法,厚度与混凝土的密实性,施工顺序、流向的正确性与连续性、混凝土的终凝时间及蓄水养护情况。然而,工程在施工方案指导下,通过组织施工其工程质量达到了优良标准,同时得到了一定的经济效益与社会效益。

4 结论

在多年来的建设工程项目施工管理中,对工程监理有着深刻的认识,建设工程的施工项目管理,只有以质量、安全、工期和技术经济指标等方面经过全面分析、综合考虑,进行权衡、比较后做出科学、合理、正确的施工方案,按照既定的施工程序、顺序、起点流向和施工方法、劳力组织、机械设备和其他技术经济指标的各项措施,通过有组织、有计划地科学管理、实行质量控制,检查制度和其他规章制度的严格认真实施、其工程项目的施工质量绝对能够达到预期目的。综上所述,在建设工程项目施工管理中工程监理与工程项目施工质量的关系是休戚相关的。正确的工程监理是工程项目施工质量管理的重要环节,是工程项目施工质量的重要保证。

参考文献：

[1]江苏省建设工程质量监督总站编. 建设工程质量监督实务[M]. 中国建筑工业出版社，2008.5

[2]刘迎.浅谈工程监理的发展状况[J]. 科技信息，2010，9