财务廉洁风险防控措施精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇财务廉洁风险防控措施，期待它们能激发您的灵感。

篇1

关键字：电网；五防三控；廉洁风险防控；思考

中图分类号：U665.12 文献标识码A

廉洁风险防控工作是电网企业惩防体系建设和全面风险管理的重要组成部分，是将反腐倡廉建设要求与企业管理相结合、规范权力运行的重要载体和手段。电网企业在充分运用“反违章”工作成果的基础上，通过审计检查、效能监察、案件等多渠道收集廉洁风险信息，经过识别、评估，梳理出重要廉洁风险点，提炼出防控要素，设置监测目标，落实差异化防控措施，初步建立起具有“五防三控”功能的风险防控机制。然而如何深化应用既有的机制成果，成为当前面临的一个重大课题。

一、标准化查找识别廉洁风险点

一是围绕重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金运作过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为，从决策准备、决策形成、决策执行三方面查找重大决策风险点。二是立足防控领导班子成员、中层管理人员、关键岗位人员、一线服务人员“四种重要岗位”不廉洁行为，每一个岗位按自律能力（廉洁学习、事项公开、接受监督等情况）、制度缺陷（内控制度、责任制度、监督制度、惩处制度等是否健全、便于执行）、流程缺陷（工作的标准化、信息化程度及对风险预控作用的发挥）、职责缺陷（职责划分是否清晰、权力配置是否科学、一岗双责是否到位）、外部因素（上级、亲友、合作方的影响）五个维度查找岗位廉洁风险点。三是围绕干部人事（员工入口管理、干部选拔任用、轮岗交流情况等）、财务资产（擅自对外担保、违规捐赠、违规开立账户等）、物资及招投标（招标程序是否规范、评标专家违规等环节）、营销服务（电费抄核收、业扩报装、用电检查等环节）、生产建设（违规分包转包、废旧物资处理、虚列工程等）等核心业务查找业务廉洁风险点。四是立足防控电网调度及供电服务领域影响行业作风和公司形象的行为，从窗口服务、电费电价、业扩报装、故障报修、供电可靠性、电网建设环境、电力交易、信息披露等八个方面查找行风形象风险点。五是围绕干部员工可能引发违反廉洁自律规定、失职渎职、贪污受贿、挪用公款、违反财经纪律、违管理秩序、违反组织人事纪律的行为，对企业成立以来发生的属实或部分属实的问题进行系统分析，查找违纪违法风险点。

系统化制定风险防控措施

紧紧围绕企业经营生产的重点领域和关键环节，针对排查出的廉洁风险点，着力再造业务流程，建立健全民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、责任追究等制度规范，完善防控措施。

一是严格决策防控。采取班子严格自律、权力互为制衡、决策全程监督的防控方式，分别落实决策层、管理层（决策提出或执行部门、论证部门、管理部门、监督部门）的防控责任，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约、又相互协调的权力运行机制。

二是严格流程防控。建立健全监督检查机制，监督职能部门按照流程办事，按照流程操作，确保各项工作按照法定程序实施，督促各岗位就重点工作、容易产生腐败行为的工作制定完善的业务流程，在工作流程中的每一个重要环节进行风险点分析，制定出与之相对应的过程监控体系，增强透明度，堵塞漏洞，减少流程风险。

三是强化制度防控。针对岗位风险，重点实行首问负责制、限时办结制、绩效评估制等；针对单位、部门、处室风险，重点完善相关工作程序进行防控；针对业务风险，健全完善防控风险的相关规章制度。同时加强对已有制度的梳理和整合，开展制度廉洁性审查，确保制度体系结构严密、科学实用，最大限度地减少腐败滋生的制度漏洞。

四是深化公开防控。深入推进党务公开、企务公开、厂务公开，通过门户网站、报纸、公开栏、服务指南等途径，依法公开职权目录、受理业务流程图、职责权限等，接受和引导职工群众监督、社会监督，防范风险发生。

五是推进科技防控。通过实施SG186和ERP信息化工程，实现流程优化和权力运行公开、透明，加强内控和风险在线监控。通过财务信息化系统和招标采购信息系统，强化流程公开透明，最大限度地减少人为因素。探索建立权力运行的“动态监控系统”，逐步实现廉洁风险的集成监控。

三、科学化评价考量风险防控

建立廉洁风险防控动态管理机制，从组织领导、目标完成、措施落实、流程执行、文化环境五个方面，对电网系统廉洁风险防控工作实施评价，并将其作为党风廉政建设责任制检查考核的重要内容，作为对领导班子总体评价和业务部门、关键岗位业绩评定的重要依据。

为提高评价的可操作性，规定了业务部门内部评价、单位自我评价、上级抽查检查三个评价层次及询问座谈、查阅资料、穿行测试、控制测试四种评价方式，设定了A、B、C三个评价控制等级。同时，明确了责任追究条款：对于单位或职能部门不认真组织开展廉政风险防控工作，因防控措施不落实、管理责任不到位，导致廉政风险转化为严重腐败问题、造成经济损失或不良影响的，依据党风廉政建设责任制规定追究责任；对于承担廉政风险防控职责的重要岗位人员，工作敷衍塞责、严重失职，导致本岗位廉政风险事件发生、造成经济损失或不良影响的，进行责任追究，并视情况给予组织处理或党纪、政纪处分；对被评价为“C类”的企业（或部门），年度党风廉政建设责任制考核降低一个等级，并视具体情况对负有直接责任的领导班子成员及纪检组长进行提醒谈话。

电网企业廉洁风险防控机制建设是一项系统工程，是一项全员参与的具体工作，需要长期的积累、完善和持续改进，要紧密结合惩防体系建设、预防职务犯罪工作和党风廉政建设，要深度融入企业生产经营管理工作中去，切实发挥其在电网企业改革发展中的防范保障作用。

篇2

关键词：企业廉洁；管理；

文章编号：1674-3520（2015）-06-00-01

一、全面推进廉洁风险防控管理，要在查找廉洁风险点上下功夫

全面有效地开展廉洁风险防控管理，必须首先从准确查找风险点这一基础性的工作入手。具体工作中，我们做到“四个明确”：一是思想认识明确。在查找廉洁风险点的过程中，坚持做到风险查找“准、全、实”。针对“思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境”等五类廉洁风险，查找具有重要权力的部门和岗位。根据风险内容的不同，将廉洁风险岗位划分为A类高风险、B类较高风险、C类一般风险三种风险类别，分别制定相应预防措施，逐个提出化解风险的具体办法。在全公司范围内共计排查了217个岗位、排查人员248人、排查廉洁风险点3628个、制定风险防范措施3628条，梳理职权256项，实现了风险排查全面覆盖。

二是查找方法明确。对照各岗位职责，采取自我查找、上级为下级查、下级为上级查、班子成员和科室之间互相查、服务对象和群众代表帮助查的方法，认真梳理职责流程、查找廉洁风险、评估风险等级。实践证明，这种“自己找、领导提、职工帮、互相查”的方法，能够有效地找准找全可能存在的廉洁风险和监管风险及其发生的部位和环节。

三是查找重点明确。在查找风险点过程中，做到全面查找，重点突出，在找全廉洁风险点的基础上，重点查找在“执行规章制度、领导干部和重点岗位人员、掌管人财物、采购销和管理处罚等实权岗位、涉及职工群众利益”等方面存在的风险。在公司217个廉洁风险高危岗位中，仅在执行规章制度方面，就查找了121个风险点。

四是查找标准明确。在查找风险点的基础上，对查找出来的廉洁风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生机率和危害损失程度确定风险等级，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。同时，要求部门和个人作出廉洁承诺，并在一定范围内公开，以便最大限度地降低风险。

二、全面推进廉洁风险防控管理，要在有效预防上见实效

在廉洁风险防控管理实际操作中，我们做到“三个强化”：一是强化教育。把教育作为廉洁风险防控的第一道防线，组织各级管理人员，学习廉洁从业有关规定，创新开展了以“案例警示、先进典型、制度意识、党纪法规”为主要内容的“季度主题教育”活动，以此达到廉洁教育“润物细无声”的效果。二是强化培训。定期举办管理人员廉洁从业培训班，对“四管”人员全部进行轮训。通过邀请检察院领导作专题廉洁报告，廉政教育进监狱等形式，深化廉洁风险防控管理。三是强化宣传。定期召开廉洁风险防控推进会，选取试点单位介绍做法，以点带面推动整体工作的开展。同时，注重以廉洁文化加强引领，制作发放了《廉洁付煤手册》，定期播放廉洁公益广告展播；以“爱护自己别失去自由，爱护家庭别失去幸福，爱护他人别失去道德，爱护集体别失去荣誉，爱护国家别失去和谐”为内容，创作了付煤公司廉洁之歌《叮嘱》；持续深化廉洁文化建设，营造了“人人思廉、处处见廉、全员倡廉”的浓厚氛围。

三、全面推进廉洁风险防控管理，要在严格管控上出实招

有效地控制管理漏洞，规范权力运行，是做好廉洁风险防控的重要环节。实际工作中，我们坚持做到“四个注重”：一是注重运行环节管控。对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理。形成了“以制度规定流程、以流程优化管理、以管理完善制度”的风险防控运行机制和制度体系，有效控制了暗箱操作、无序操作等行为的发生。

二是注重经营过程管控。成立了物资计划审核办公室，从物资的计划、采购、验收入库、发放等环节上严格管控；设备管理全面实施计划、采购、招标、验收、保管、发放、维修、报废“八统一”，实行了非煤厂点财务“四统一分”管理、资金支出“六签字”等制度，充分做到了“裸职、裸权”。为有效制约权力，在物资供应、管理规划、经营考核、工资审批等经营管理部门推行了“一站式”服务，实行一站式办公，所有手续在办公大厅均可办理完结，既增强了相互监督，又提高了工作效率。

三是注重“四管”人员管理。以管人、管权、管物、管事等有业务办理权的会计、出纳、工资员、采购员、计划员、定额员等重要岗位人员为重点，实行定期轮岗。开展廉洁任前谈话、试用期满谈话、诫勉谈话、警示谈话等。分专业编印了《岗位廉洁风险防控管理资料汇编》，全面展现了廉洁风险防控的基本操作方法和详细工作流程，把有效预防和及时化解寓于日常管理之中。通过实施分级管理、推行廉洁风险抵押、建立纠错训诫机制、执行阳光公开等一系列有效举措，使廉洁风险在“四管”人员岗位上控得住。

篇3

深入推进新时期国有企业党风廉政建设，必须按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督企业领导者权力运行为核心，重点做好廉洁风险防控工作，这是从源头上解决国有企业腐败问题的基础性工作，也是从根本上提高企业党风廉政建设水平的重要措施。

一、找准企业廉洁风险防控的重点对象

做好国有企业党风廉政建设工作，必须首先找准廉洁风险防范的重点对象，牢牢把握住关键人物和重要领域。从现实情况看，国有企业运行的权利往往掌握在少数领导者手中，集中在基建、采购、销售和财务等部门，因此，必须把领导班子和领导干部作为廉洁风险防控的重点对象，以工程建设、物资采购、产品销售、招标投标、侵害职工合法利益等作为廉洁风险防控的重点内容，把廉洁风险防控贯穿于党的建设、安全生产、经营管理、职工生活等各个方面，融入企业管理流程和各种业务工作之中，建立起“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁风险防控机制，形成“制度至上”的企业管理文化，在领导干部中逐步形成“习惯在监督的环境下工作、习惯在法制的轨道上用权”的良好作风，使思想道德风险、岗位职责风险和机制制度风险得到有效化解，违规违纪违法现象得到有效遏制。为此，必须做好两个方面的工作，一是要结合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基础上，针对企业领导者职位和部门分工，科学绘制权力运行流程图，以此界定企业经营管理权利运行的主体、条件、程序、权限和监督方式等，明确廉洁风险防控工作由谁来办、怎么办，使权力运行规范化、程序化。二是要加强对重点部门和领域的监管，领导干部要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控工作，涉及钱、财、物管理的部门要自觉落实党风廉政建设责任制，把廉洁风险防控作为加强预防体系建设的一项重要任务，列入本单位、本部门的重要议事日程，认真组织落实。

二、科学研判企业廉洁风险防控的重要源点

科学研究和判定企业廉洁风险源点，是从源头上抑制腐败和做好党风廉政建设的关键。首先要梳理明晰权责，按照权责一致的要求，全面梳理和明确领导班子和领导干部的各类职权，对依法依规确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。其次要详查各类廉洁风险源点，采取领导者和部门自己查找、群众评议、案例分析和组织审定等廉洁风险排查方式，收集廉洁风险信息，组织领导干部重点查找权力行使、机制制度和思想道德等方面存在的廉洁风险;要重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量权过大，可能造成权力滥用的风险;要结合企业运行机制和制度建设需要，深入查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险;在结合企业思想道德建设要求，深入查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实、职业道德根基不牢固以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。再次要科学评定廉洁风险等级，根据权力的重要程度、违纪违法现象发生的概率及危害程度等因素，对排查的廉洁风险按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，经过研究审定后，对不同等级的廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人，作为企业内部动态监控的重要依据。

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全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。下面小编为大家整理企业反腐倡廉领导交流材料材料，希望对你有所帮助，欢迎阅读。

 

 

近年来，公司全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。

一、公司廉洁风险梳理摸排

建立公司廉洁风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，不断拓展领域，逐步建立完善。在风险识别、评估、监测、控制等关键环节要合力而为，涵盖公司全员、全方位、全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推进公司党风廉政建设和反腐败工作。

一是对重要岗位分类排查。

公司从经营管理、财务资金、安全质量、物资采购、劳务分包、人员薪酬等管理环节入手，列出重点岗位，采取从项目部到分公司、从机关部门到公司后台的自下而上的方式查找风险。对重点岗位人员，根据岗位职责列出权力清单，对业务流程的关键点进行分析，找出存在的廉洁风险点。

二是多促并举全面排查。

为提高廉政风险点排查质量，着眼廉洁风险防控要素，确保重要风险点不遗漏，在风险点排查中采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式。对自己行使职权的每个环节可能存在的风险点进行自查，对前后工作流程中的关键环节发生问题可能引发本岗位的廉政风险进行互查，以座谈会或发放调查问卷的形式，积极讨论分析本项目廉洁风险点，提出相应预防措施，形成一个闭环管理。

三是特殊环节深入排查。

       针对廉洁监督工作中的特殊环节，尤其是一线工程项目的工程管理、合同管理、劳务招标、物资采购、成本管理、业务分包等，重点排查风险防控薄弱环节，组织职能部门结合公司现行管理制度，深入分析在职能权力运用、职责履行、行为规范等方面存在的廉洁风险点。

二、建立有效的廉洁风险防控体系

公司廉洁风险防控是一个融预警、防范、监督、惩处、自律于一体的机制，主要是针对人、财、物等重点领域、关键环节以及重要岗位权力运行中的风险和管理中的薄弱环节，切实查找在思想道德、外部环境、制度机制和岗位职责等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取针对性措施科学预防。

一是建立一个有效的防控体系。

通过不断摸索完善，公司纪委建立了廉洁风险防控体系建设流程图：从制定廉洁风险防控实施方案到分阶段执行，从考核评价再到监控和优化修正实施方案，在公司内部形成了较为完善的廉政风险防控机制，达到了关口前移、预防为主、有效防范的预期效果，在公司内部既明确了日常管理和监督监控，也明确了考核评价和优化修正，形成一个闭环管理。

二是明确每个防控的重点岗位。

通过自下而上的廉政风险点排查，制定防控措施，使重点防控岗位达到三个明确：即公司纪委明确、机关后台明确、项目管理明确。把岗位可能存在的廉政风险，通过思想道德、岗位职责、工作流程、管理制度和外部环境五个方面的分析，建立廉洁风险点并予以公布，达到公司层面、机关后台、项目管理三方监督、阳光管理，进一步增强了干部职工廉洁自律意识。

三是建立一个行之有效的抓手。

通过廉政风险点防控工作，使纪检监察工作与公司日常生产经营工作有了紧密的联系渠道，找到了一个廉政建设日常管理、监督和检查工作的有效抓手和切入点。通过有针对性的检查，及时发现问题、采取措施、堵塞漏洞，从根本上改变过去纪检监察对公司日常生产经营工作监督不及时、监督不到位、监督无力或无从下手的状况。

四是促进各项制度的不断完善。

公司纪委根据对各单位、项目的调研情况，结合实际，梳理出应建立的反腐倡廉制度清单，通过公司广讯通、“廉洁xx”QQ群和“xx廉洁”微信业务群推送。公司所属各单位按期制定完善了各项制度或实施办法，形成公司纪检工作制度完善、基础扎实的良好局面。

三、构建廉洁风险防控长效机制

开展风险点防控工作，核心在于防控，关键在于排查。围绕排查确定的各类风险点，公司有针对性地制定防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控体系。

一是设立监督考核机制。

公司纪委对党风廉政建设和反腐倡廉工作开展情况进行专项检查，对公司所属各单位廉洁风险点进行实时监控、动态管理，对日常检查中发现的问题，提出整改意见，在月度绩效奖中进行考核，强化制度执行力度。依据分级廉洁风险台账，细化、完善项目管理制度，建立跟踪检查机制和考核评价机制，并作为年度单位和个人评先的重要依据。

二是深入开展执法监察。

近年来，公司纪委开展了对劳务队伍、物资管理、小金库问题等方面的效能监察。公司修订了《公司招标采购监督管理办法》，规范物资管理招标，并参与招标监督，配合审计部对亏损项目进行审计。探索“制度+科技”反腐模式，实现流程网上固化，决策网上公开，资金网上运作，资源网上交易，监督网上实施，使权力公开透明运行。

三是围绕热点问题开展工作。

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XX公司纪委：

1.建立项目廉洁风险防控责任清单。

1、加强廉洁风险防范教育，建立管理体系。

定期举行廉洁风险防控学习教育，大力宣传法纪条例，积极组织项目参与人员学习相关知识、警示教育，增强项目管理人员的制度意识和自律意识，通过专题学习、廉洁案例或征文、小组讨论等方式，养成良好的项目文化氛围，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

2、落实廉洁风险防控责任制，传导责任。

针对项目运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，可签订廉洁风险防控建设责任书，执行奖惩兑现，实行责任追究。细化项目风险管理的内容和责任范围，推行关键岗位人员廉洁考核制，每月进行项目廉洁风险防控考核，组织监督与群众监督相结合，使责任追究更到位，保障发展更有力。

3、严格把控廉政风险点。

对物资设备的采购租赁、入库出库、合同管理、工程计量结算、资金管理等方面进行严格把控，对不同程度的风险点进行轻重管理，有的放矢。落实各处的严格化和标准化程序，建立相应的管理手册、财务公开制度，严格执行工程计量标准、结算依据和审计制度等，完善部门负责人廉洁自律规定，健全工程项目结算制度，严格查处管理人员的违纪违规行为。

4、强化监督机制，及时发现问题。

加强对项目的效能监察和各项专业监督，及时发现问题，纠正偏差，以确保决策的落实。加强项目内部监督，建立民主管理、厂务公开等各项制度，提高管理的透明度，并接受职工群众的监督。

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【关 键 词】廉政风险；风险防控；廉洁自律；企业文化。

中图分类号：C29文献标识码： A

全面推进廉政风险防控工作，是企业严格执行“三重一大”决策制度，提升党风廉政建设和反腐倡廉工作水平，健全预防腐败工作的长效机制。指出：“坚持党要管党、从严治党，强化党对党风廉政建设和反腐败工作统一领导，强化反腐败体制机制创新和制度保障，严明党的纪律”。切实加强对廉政风险的防控和控制，规范权力运行，将有效提高企业预防腐败的能力和水平，进一步筑牢党员干部拒腐防变第一防线。

一、企业推进廉政风险防控工作的必要性

廉政风险防控管理是以制约和监督权力运行为核心，以排查廉政风险为基础，以建立健全防范措施为保障，以加强制度建设为重点，以科技手段为支撑，将风险防控理论和质量管理理念应用于反腐倡廉实践的工作机制。推进廉政风险防控体系建设，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，是党风廉政建设与企业业务建设紧密结合的有效形式，是对惩治和预防腐败体系的重要完善。企业开展廉政风险防控，就是要针对权力运行中的薄弱环节，进行主动预防和超前防范，规范权力运行，防止权力滥用，构建良好的政治生态，保护和激励企业党员干部干事创业的热情。使企业党员干部正确认识并行使手中的权力，在大事做到泾渭分明，小节上做到从严把握，自重、自省、自警、自励，踏踏实实干事，堂堂正正做人。

二、各级领导重视，做到“三个强化”，为推进廉政风险防控工作做好组织及思想保证

企业要把推进廉政风险防控管理作为一项重大政治任务，各级领导必须高度重视，要将开展廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的一项重要举措，紧密结合企业内部控制和风险管理工作，加强领导，周密部署，教育到位。

（一）强化组织领导。为确保廉政风险防控工作的有效开展，企业应成立廉政风险防控管理工作领导小组，建立起抓廉洁风险防控工作的领导体制和工作机制。主要领导要对廉洁风险防控工作亲自抓，负总责，班子其他成员要认真履行一岗双责，做到一手抓“勤政”、一手抓“廉政”， 采取分片包干的办法，做好分管领域的廉政风险防控工作。领导小组负责贯彻落实各级有关廉洁风险防控的工作要求，对全面开展此项工作进行安排部署，总体协调推进，形成统一领导、齐抓共管、各负其责、人人参与的领导体制和工作机制，为确保完成廉洁风险防控工作提供有力保障。

（二）强化安排部署。企业要把廉洁风险防控工作纳入企业总体工作规划，与生产经营、项目建设结合起来，找准防控工作重点、加强防控制度建设、明确防控主体职责。企业应在每年年初召开专题会议，对加强廉政风险防控工作的全面部署，并在总结上年开展廉政风险防控管理工作基础上，有针对性地对当年工作提出具体要求。

（三）强化廉政教育。一是加强学习教育，统一思想，提高认识。认真学习国家、省市有关廉洁从政规定及要求，引导党员干部认识反腐倡廉工作重要性。二是开展警示教育活动。通过参观廉政警示教育基地、观看廉政警示专题片、引导党员干部关注有关廉洁自律方面的报道等方式，不断增强党员干部遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力，做到警钟长鸣。三是开展专题廉政党课。企业党政主要负责同志要讲廉政党课，充分发挥领导干部在党风廉政建设中的示范带头作用，促进党政主要领导进一步提升政策理论水平和素质。四是对新任职干部进行廉政谈话。让新任职干部牢记所肩负的职责使命，加强法纪道德观念，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、利益观，恪尽职守，勤勉敬业。

三、紧密结合实际，突出“三个重点”，完善廉政风险防控措施

推进企业廉政风险防控，要紧密结合自身性质和业务实际，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的一张廉政风险防控网，通过“自己找、群众提、领导点、互相查、民主评”五步法查找风险，制定切实可行的防范措施、做到规范权力运行。

（一）突出重点对象。企业要把人资、财务、物资、经营、计划等部门负责人作为重点对象，严格按照《廉政风险识别、防控一览表》的要求，对其岗位职责进行全面归类梳理，重点查找在重大事项决策、人事调配、大额资金使用、廉洁从业等方面存在的风险点，保证廉洁风险点的查全、查深、查透、查准。

（二）突出重点部位。采取“点上深化、线上延伸、面上拓展”的方式，推进廉政风险预警防控全方位覆盖。要在腐败现象易发多发的（如项目建设招投标、物资采购等）重点部位和涉及群众切身利益、职工群众反映强烈的问题领域抓好企业风险防控建设，强化权力运行的制约和监督。

（三）突出重点环节。在监督中重点环节中，要结合本单位实际情况，针对项目管理、概算预算、施工管理、竣工验收、资金管理等环节，优化权力运行程序，固化工作流程，强化监控措施，促使监督更加到位、管理更加规范。

四、注重防控实效，把握 “三个结合”，增强廉政风险防控工作的生命力

廉政风险防控工作在企业有效运行，就必须与企业中心工作、企业党建目标责任制、企业业务工作相结合，融入中心工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。

（一）与企业中心工作相结合。推进廉政风险防控工作，必须贴近企业中心工作和主要职能，要与企业生产经营管理相结合，着眼于提升企业核心竞争力，整合各种资源和力量,使廉政风险防控融入企业生产、经营、管理业务的全过程，构建起符合实际需要、操作性强、真正管用的廉政风险防控体系，确保廉政风险防控的系统性。

（二）与企业党建目标责任制相结合。建立廉政风险防控体系，是落实党风廉政建设责任制的有效载体。坚持党建目标考核与岗位廉政风险防控相结合，要充分发挥考核职能，要采取部门自查与检查相结合、动态考核与综合评估相结合的办法，对廉政风险防范各项工作进行考核，并将考核结果作为评价部门和党员干部个人落实党风廉政建设责任制的重要依据。

（三）与业务工作相结合。推进廉政风险防控工作，必须与业务工作紧密结合，必须立足于本职岗位。只有从岗位职责和实际工作出发，逐步建立起前期预防、中期监、后期处置有机统一的廉政风险防控机制，才能把风险的防控转化为每个工作主体自觉的行为，做到各环节紧密衔接；规范权力行使和权力监督，提升廉洁从业意识，做到业务工作与廉政监督的统一。

推进廉政风险防控工作，是一项长期、复杂的社会工程，企业应当认真贯彻十八届三中全会精神，坚持廉政风险防控工作的科学性，建立健全风险防控机制，提高广大干部员工廉洁风险防控意识，牢固树立“廉洁从业，从我做起”的观念，不断探索廉洁风险预警防控工作的新途径，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

参考文献：

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为扎实推进廉政风险防控机制建设，切实加强廉政风险防范，规范权力运行，强化对重点领域，重要岗位和关键环节的廉洁风险监管管理，应市局和院部的要求，杭州湾检验站于25日在站会议室召开了廉政风险点排查工作会，具体内容总计如下：

大厅业务岗位日常工作的廉政风险点在：（1）检验费用的计算和相关打折优惠的项目是否严格按照文件要求实施；（2）申报监督检验的初审材料是否受到外部环境影响没有统一严格按照要求受理。针对上述问题制定的防控措施有，业务大厅各岗位人员内部之间相互定期纠查，定期交换各自负责的业务事项。

室主任岗位的廉政风险点在：（1）未能合理公平公正的按要求安排检验任务，受外部因素影响无主要特别原因优先安排个别申报单位的检验事项，（2）违规审核相关检验报告，（3）检验现场处置检验相关各类情况尺度不统一。针对上述问题制定的防控措施有，1.严格按照院要求合理有序安排检验任务，做到任务全公开，如有需要相关过程留有见证资料，2.由站长定期抽查主任审核的报告，3.加强各部站之间，部站与院之间的沟通交流，避免在项目分包存在不合规性，避免检验费用计算方式和检验尺度不统一。

检验员岗位的廉政风险点在：（1）违规出具虚假报告，（2）检验现场不同的申报单位检验尺度不一致，（3）违规向受检单位介绍和特种设备相关的第三方服务对象。针对上述风险点制定的防控措施有：1.各检验员之间定期报告相互纠查，2.检验现场时各检验员之间相互提醒相互监督，站内制定一套廉政风险示警机制，3.例会时严格强调检验人员现场一律不允许推销和介绍与检验类相关的第三方服务业务，相互监督。

篇8

把腐败问题通过制度建设的方式进行严密的管控，应该是一个企业制度建设重要的一部分。廉洁风险防控工作应该与企业的日常生产经营工作融为一体，与企业生产经营相结合，风险防控工作不仅仅是一个企业防腐的举措，更应该是一个企业在生产，经营和管理的顶层设计，最终的目的是确保企业良性运转，从而提升企业的竞争力。

“工程公司”共计建立了党建、工会、采购、财务、施工、人力、纪检、战略、综合、内部审计、计划和法律事务12个方面的风险防控的制度，涵盖了公司所有的工作内容。

关于风险防控相关工作我个人的心得体会如下：

第一，风险防控工作是一种制度，但不是一成不变的，需要在具体的工作中不断的完善，要建立常态化和动态的修订和完善机制，要始终保持风险防控的制度健康有效

第二，加强干部员工对制度的学习，深刻的理解，要求在制度的指导下开展本职工作，并能对制度的建设，修订和完善提出建设性的意见，同时要对非本专业的制度要有一定的了解，在日常的工作中起到监督的作用。我们有些风险防控的制度已经涵盖到基层一线员工，比如施工领域的物料管理领域，基层员工密切相关，这就需要基层一线员工要深刻的了解风险防控的制度对我们工作的约束和要求，需要知道工作应该规范的开展，深刻了解违规工作应受到的惩罚措施，让员工有敬畏之心。

第三，在风险防控的制度的指导下，建立健全更加细化的工作流程，风险防控的制度是对日常工作的一种监督、约束和管理，但具体应该如何实施，具体工作的哪个环节应该由谁负责，就需要用具体的工作流程来管理，比如在“工程施工领域”我们梳理了物料管理、零星采购、日常管理、合作单位管理、搬运物资五方面的内容，包含但不限于把风险防控中的“防控举措”以制度的方式进行体现，制定涵盖施工领域五方面内容的“施工管理制度”更加明确的指导一线的生产工作。

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一、指导思想和目标要求

（一）指导思想。以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，切实抓好财政全系统重点岗位、重点部位、重点环节的廉政风险防范管理工作，有效建立廉政预警防范机制，促进财政工作健康发展。

（二）目标要求。开展廉政风险防控管理工作，要达到以下目标：一是增强风险意识。各股室、二级机构防范廉政风险的主动性要进一步提高，党员干部防范廉政风险的自觉性要进一步加强。二是找准廉政风险。对重点股室、重点岗位等廉政风险点进行全面排查，切实做好找准查深。三是完善防控措施。逐步建立以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。最大限度地减少腐败问题的发生，保护财政干部干事创业的积极性。

二、实施范围和主要任务

（一）实施范围。局机关各股室、二级机构及全体党员干部职工均应参与廉政风险防控活动。

（二）主要任务。进一步清理确认内部管理权力，以权力运行过程为主线，以业务流程为依据，认真分析易发问题的重点部位和关键环节，继续深入排查廉政风险点，科学划分风险等级，制定风险防控措施、落实风险防控责任。按照“职权明确、配置科学、运行公开、制约有效”的原则，构建“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉政风险防控机制，促进行政权力运行规范，公共服务公开透明，实现对权力的有效监督制约，最大限度地减少腐败问题的发生。

三、工作内容

（一）制定防控手册，规范工作流程

1、按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对各股室、二级机构和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

2、对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道，科学编制“权力运行流程图”。

（二）排查廉政风险，评估风险等级

1、围绕权力运行，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。对查找的廉政风险点进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。

2、在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，评定廉政风险点。对廉政风险实行分级管理、分级负责，重点突出对高等级风险的有效防控。

（三）制定防控措施，规范权力运行

1、围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉政风险。按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。

2、廉政风险防控要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权，既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、责任问责制等工作制度。

（四）加强公示公开，推进科技防控

1、通过政府网站、媒体、上墙等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行流程图”，接受社会监督。特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、项目工程、资产状况等各类内部事项，加大公开力度，切实加强廉政风险防控。

2、加强统一规划和资源整合，充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行机制。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人、财、物管理等权力的廉政风险防控。

（五）构建长效机制，强化监督检查

1、建立健全教育长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导财政干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。

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【关键词】廉洁从业；风险防控

一、廉洁从业在反腐倡廉建设中的重要意义

深入开展国有企业廉洁从业风险防控，是增强国有企业人员拒腐防变能力、促进国有企业人员廉洁从业的内在要求，是整合国有企业反腐倡廉建设工作力量、提高国有企业预防腐败工作水平的重要举措。国有企业要从政治和全局的高度，充分认识开展廉洁风险防控工作的重要意义，进一步增强责任感和紧迫感，切实把这项工作抓紧抓好。

二、深入调研，查找企业内部风险点、危险源

廉洁从业风险防控是反腐倡廉的基础性工作。黔西电厂党委始终坚持把查找廉洁从业风险点和危险源作为廉洁从业风险防范的关键环节来抓实、抓好。多次面向全厂所有岗位的干部员工，开展廉洁从业风险问卷调查活动，认真从不同管理层面和管理类别设置调查问卷题型，通过召开思想动员大会等形式，充分调动广大干部员工参与风险点、危险源查找。通过调查问卷显示，在企业员工收入减少的情况下，廉洁从业风险更加突出，特别是关键岗位人员在与业务单位的往来中，需要更加有效地对他们进行监督，以促使其自觉遵守廉政制度，做到廉洁从业。

三、抓实廉洁从业教育，提高廉洁自律意识

（一）积极推进教育工作制度化

黔西电厂长期坚持在重点领域、重点岗位开展廉政警示教育工作，逐步形成廉洁教育定期学习制度、集中教育制度、廉政谈话制度和专题民主生活会制度等多种行之有效的教育机制。如黔西电厂党委连续9年坚持开好“新年第一课”，邀请检察官到厂开展预防职务犯罪知识讲座；每季度坚持召开党委中心组学习，不断提高领导干部的理论水平；每月坚持在安委会后召开廉政安全例会总结廉政工作情况，部署廉政工作任务；每年3月深入开展廉政宣传月活动，通过召开廉政大会、开展廉政宣誓和廉政签名等活动，积极营造风清气正的廉洁工作氛围等等。

（二）强化廉政文化阵地建设

黔西电厂党委结合企业工作实际，充分运用报刊、网站和影视、电教、文学等干部员工喜闻乐见的文化载体，努力提高党风廉政教育的感染力和影响力；先后按照企业文化建设规划建成了厂区主干道廉洁文化长廊、燃料经营部廉政学习室等四个廉洁文化阵地，通过反腐倡廉成果展示、廉政征文、集中播放反腐倡廉电教片等形式积极进行廉洁文化宣贯，不断强化对领导干部、关键岗位人员的廉政教育，使广大干部员工的思想打牢廉洁从业基础，筑牢廉洁从业防火墙，为黔西电厂健康发展提供坚实的思想保证、精神动力、舆论氛围和文化环境。

四、构建全方位、多层次、宽领域的监督体系，努力形成监督整体合力

（一）把资金管理、物资管理、燃煤管理作为厂级效能监察实施项目。督促财务资产部制定内部牵制制度，办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督；内部人员定期进行岗位轮换，确保企业资金资产安全。加强燃煤过程管理和监督，保证煤量，稳定煤质，规范工作行为，促进管理工作制度化、规范化，提高燃煤管理人员遵章守纪、廉洁从业意识。

（二）创新出台《“手牵手、一帮一”廉洁活动管理办法》，围绕廉洁自律基本要求，坚持超前防范，通过开展廉政帮扶谈话谈心活动加强教育引导。黔西电厂中层以上管理干部与管人管钱管物的“三管”人员、监控中心、燃料经营部、电煤封关工作人员进行结对廉洁帮扶，帮扶人与帮扶对象建立正常沟通联系机制，定期找自己的帮扶对象进行廉政帮扶，每季度至少帮扶一次，随时掌握帮扶对象的思想动态。早打预防针，增强免疫力，防患于未然。

（三）在燃料经营部煤设立廉政监督联络员，联络员定期向组织反映员工廉洁动向，重点监督煤管人员：是否有出卖和损害企业利益，违反企业相关制度。一旦发现员工中有不廉洁苗头，立即采取组织措施；每月不定时对燃煤管理、电煤封关、外协驻站人员廉洁情况进行巡查，始终保持廉政高压态势，确保燃煤现场工作人员的廉洁从业。厂纪委定期走访煤矿供煤业主，物资供应商及向业务往来单位，向他们宣传黔西电厂员工廉洁自律相关制度规定，通过向煤矿供煤业主，物资供应商发放廉洁从业调查问卷，了解我方物资采购、燃煤管理等关键岗位人员廉洁从业情况。

（四）出台《举报奖惩制度报》，在燃煤验收现场张贴举报奖奖励办法，公布举报电话及邮箱，在厂区及生活区设立廉政举报箱，每月2次开箱检查，广泛接受员工及社会人士对黔西电厂管理人员、关键岗位人员的廉政监督；使之从不敢为转变成不愿为，筑牢廉洁从业防火墙。

截止2014年7月14日，未发生一起干部员工违法违规事件，连续实现廉政安全运行3374天，助推企业实现健康稳定发展。

五、廉洁从业风险防控存在问题及对策

廉洁从业风险防控既是发展的内在需要，也是适应社会发展的外在要求。虽然我们在这方面取得了一些成绩，但也存在一些问题。主要有是：

一是廉洁从业风险防控“合力”不足。存在上级重视、基层不够重视，领导重视、群众不够重视，纪检监察部门重视、其他部门不够重视的问题，有时是纪检监察部门在唱独角戏。究其原因，在于少数部门对从业风险防控存在认识上的偏差，工作上存在应付差事的想法，缺乏积极性和主动性。

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民政工作直接面对的是广大基层人民群众，是展现党和政府形象的重要载体。开展以查找、防控、管理为主要内容的廉政风险防控机制建设，对于规范民政工作行为、加强民政资金监督管理、提升民政队伍社会形象具有重要意义。

（一）“六措并举”夯实工作平台

为确保廉政风险防控机制建设试点工作取得实效，我们对相关工作进行了周密部署和广泛发动。一是加强组织领导。成立了以局党组书记为组长，党组成员为副组长，相关科室负责人为成员的廉政风险防控机制建设试点工作领导小组。二是制订工作方案。按照“立足岗位实际、抓住关键环节、突出重点部位、整体稳步推进”的原则，对各个阶段的工作进行了精心计划和安排。三是营造良好氛围。先后两次组织召开了局机关全体干部职工和直属事业单位主要负责人会议，对廉政风险防控机制建设试点工作进行了广泛动员。四是明确工作目标。明确了以“找准廉政风险点，建立完善防控机制，打造清正廉洁队伍”为工作重点，形成以工作岗位为点，工作程序为线，管理制度为面，环环相扣的廉政风险防控管理机制。五是落实工作责任。明确了局领导，机关科室及直属单位负责人在廉政风险防控机制建设中的职责和任务。六是强化监督考核。定期对各科室和直属单位相关工作的落实情况进行检查，并将检查结果纳入年终目标考核。

（二）“五位一体”查找风险点

我们在查找风险点的过程中，从“职权梳理，流程再造”入手，采取自己查、相互找、组织点、社会评、集体定“五位一体”的形式，动员全体干部职工紧紧围绕各个岗位工作人员在思想道德、制度机制、岗位职责三个方面存在的风险，积极主动查找专项资金分配、工程建设项目、物品采购、内部财务、人事任免、行政审批等重要岗位和关键环节存在的风险点。全体干部职工结合目前的岗位职责、任职情况等实际，对照履职尽责、执行制度的现状，细化分析存在或潜在的廉政风险点内容及表现形式，由科室写出廉政风险评估报告。目前，机关和直属单位共查找出廉政风险点237个，其中，A级风险点32个、B级风险点76个，C级风险点129个。为使风险防控措施更具针对性和有效性，我们将查找出的廉政风险点进行梳理归类，分级制定了切实可行的防控措施，绘制了风险防控流程图，做到了科室、岗位、人员、职责、风险点及防控措施六落实。

（三）“五制联动”健全防控机制

我们对廉政风险防控机制建设工作中查找出的风险点进行了全面认真的评估和分析，按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”的总体思路，以制度建设为核心，逐步建立了内部管理制度、工作流程制度、队伍建设制度、责任追究制度、社会监督制度“五制联动”的廉政风险防控机制。一是规范内部管理制度。进一步规范了干部人事调整、大额资金支出、大宗物资购买处置、基本建设项目等重大事项集体研究决定制度。二是优化工作流程制度。印发了《民政局廉政风险防范管理手册》，进一步优化了城乡低保、城乡医疗救助、养老福利机构申办等20项业务工作流程。三是完善队伍建设制度。进一步强化干部职工的宗旨意识教育，强化为民服务意识，不断提升政治和业务素质。四是落实责任追究制度。对廉洁自律意识不强，为民宗旨意识淡薄，严重影响队伍形象的相关责任人，严格按照有关规定实行责任追究制。五是强化社会监督制度。将查找出的廉政风险点进行公示，并聘请13名行风监督员对落实执行情况进行明察暗访，广泛接受社会监督。

（四）“五个结合”构建长效机制

在开展廉政风险防控机制建设过程中，我们将廉政风险防控机制建设融入到民政工作的方方面面，不断强化“五个结合”，着力构建廉政风险防控建设的长效机制。一是将廉政风险防控与创先争优活动相结合。发动干部职工立足岗位，争做廉洁自律和勤政为民的表率，树立争创一流的意识，增强为民服务的本领。二是将廉政风险防控与落实党风廉政建设责任制相结合。按照党风廉政建设责任制的要求，将“一岗双责”、廉洁自律承诺、行政效能建设等同步纳入廉政风险防控机制。三是将廉政风险防控与行风建设相结合。认真查找为民解难工作中存在的风险薄弱环节，扎扎实实为民政对象和人民群众排忧解难。四是将廉政风险防控与创建“学习型机关”相结合。认真查找干部职工思想认识、业务能力、工作方法等方面存在的问题，认真分析原因，理清工作思路，强化学习提高。五是将廉政风险防控与推进业务工作相结合。组织干部职工认真学习民政法律法规，提升依法行政的水平和勤政为民的能力，推进民政事业又好又快发展。

二、初步成效

开展廉政风险防控机制建设是一次人人参与廉洁自律教育的过程。我们开展廉政风险防控机制建设工作的时间虽然不长，但已初步取得了一些明显成效：一是通过全员查找风险点，人人落实防控举措，增强了干部职工廉洁自律的意识，从源头上预防了违纪违法行为的发生；二是干部职工通过廉政风险防控机制建设活动，进一步增强了遵章守纪的自觉性，强化了为民服务的理念，工作作风明显转变；三是廉政风险防控机制建设的各项预防措施，进一步规范了职工工作行为、业务工作流程、行政权利运行，形成了廉政建设与民政业务工作良性互动的良好格局。

三、几点体会

回顾半年多来开展廉政风险防控机制建设试点工作的情况，我们主要有以下几点体会：

（一）查找风险点是基础。找准风险点是开展整个廉政风险防控机制建设的基础，也是决定试点工作能否取得成效的根本。只有对风险点进行全面、准确的查找，才能有效制定防控措施，有的放矢地去防范。为把风险点找准、找全，我们经过多次反复最终确定各单位、科室、岗位的廉政风险点，为工作的顺利开展奠定了坚实的基础。

（二）建章立制是关键。根据查找出的廉政风险点建章立制，实行按制度办事，靠制度管人，是开展廉政风险防控机制建设的关键。我们针对排查出的廉政风险点，完善优化了救灾资金监管、低保动态管理、医疗救助一站式服务等16项制度规范，使廉政风险防控机制真正成为了干部职工预防腐败的“防火墙”。

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一、案件分析

去年年底的一个晚上，工商所所长__和朋友在其辖区一俱乐部喝酒，结账时因摔碎酒杯的赔偿金额达不成一致与俱乐部工作人员发生争执，俱乐部遂向公安部门报警。在处警民警到达现场后，__继续争吵，处警民警采取了将其在派出所进行留滞的处理措施。对其行为，按照干部管理权限，市局党组召开全局警示大会，对__给予行政记过处分，并免除其工商所所长职务。__是一名工作能力很强的工商所长，所管辖区域主要为城乡结合部，管理情况复杂，他处处以身作则，敢于碰硬，方法灵活，食品安全监管等各项工作走在前列。这次酒后滋事，采取不当方式处理消费纠纷,在公安部门、监管服务对象和人民群众中造成恶劣影响，破坏了工商部门的良好形象，受到政纪处分，干部们感到很惋惜。

在调查中，我们注意到，__喜欢结交朋友，时常与朋友在辖区内餐厅等场所聚会，饮酒过量时情绪容易激动。被调查对象均认为，__消费时，每次都按照市场价格，能够现场结清款项，过度饮酒时出言不逊只是个人生活习惯，没有违纪违规。我们认为，正是这些小节，日渐滋生__的自满，以致演变为严重的违纪违规行为。以此为鉴，我们深思：怎样将提高自律能力与工作结合，有效预防违纪违规行为的发生，保护干部、维护良好的工商形象？

二、防范措施

区局党组将探索廉政风险点防范管理新课题交予__市局试点。我局按照要求，进行专项课题调研、制定《试点实施方案》，组织试点实施，取得了初步成效，得到干部廉洁自律管理几点启示：

1、建立积极的防范措施，保护干部，是廉政风险点防范管理的根本目的。查找风险点，将权力在阳光下晾晒；制定相应的防范措施，将权力在阳光下运用，使干部算好人生帐，防微杜渐，规范岗位自由裁量权的使用，能最大限度减少不廉洁机会，降低干部的廉政风险。

2、教育经常化、多样化，是廉政风险点防范管理的基础。风险教育面向重点环节、重点岗位人员，加大次数和频率，于无声处，由量的积累达到质的变化，能有效促进廉政风险点防范管理工作措施的落实。

3、建立和完善各项制度，是廉政风险点防范管理的保证。制度不完善造成的管理空当，往往会“诱发”干部犯错误。不断提高制度建设的质量和水平，堵塞制度漏洞，能有效防范履行职责中不廉洁行为的发生。

4、强化监督，是廉政风险点防范管理的关键。没有监督的管理是失控的管理，通过监督，追究责任，实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改措施，能有效避免廉政风险演化为违纪违规行为。

（一）具体做法

按照计划、执行、考核、修正的工作思路，分为前期准备、动员学习、探索实施、总结提高四个阶段组织实施。

1、加强组织领导，营造良好工作氛围

市局党组多次召开会议，统一思想，提高认识，研究部署廉政风险点防范工作任务。在市局党组的统一领导下，，纪检监察室具体负责协调、指导、监督、日常事务性工作。召开循环转段动员大会，进一步拓展充实内容，明确监管风险点防范重点，不断营造工作氛围。

2、广泛动员，排查廉政风险点

实行全员动员，边探索、边推行、边修正。把行政审批、行政执法、队伍管理、财物管理作为重点领域，以点为内容，对有潜在不廉洁行为的重点环节、重点岗位，结合岗位职责和部门职能，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面，广泛开展 “四查”活动。一是个人自查。按照自己查、群众帮、领导提、组织审四个程序，认真查摆和分析个人廉政风险点。二是部门评查。结合部门职能，评查部门风险点。三是交叉互查。部门之间互查互评，查漏补缺。四是评估审查。突出工商职能特点和工作重点，评估确认风险点，确定防控目标。经党组公示确认风险点，风险责任人和责任部门制定防范管理具体措施。

3、健全考核机制，不断修正完善

将廉政风险点防范管理纳入党风廉政建设责任制考核，与业务工作同部署、同安排、同考核，进行平时督查考核、年终绩效综合考核。考核结果，记入个人廉政档案，作为干部选拔、任用、考核、评优评先的重要依据。对存在的风险点，及时予以纠正，对新出现的风险点，进一步研究制定防范措施，确保风险防范工作长期有效。

（二）主要措施

1、建立教育长效机制，坚持“三化”预防队伍管理风险

（1）思想教育形式多样化。一是学习多样化。结合岗位职能，开展“手中的权力是谁赋予的”问卷答题活动，引导干部主动学习、交流提高；二是开展四个教育，即“干干净净做事”、预防职务犯罪、先进典型、反面典型警示教育；三是职责提醒教育。开展三个谈话，即党组书记定期同党组成员、党组成员同分管部门负责人、部门负责人同工作人员个别提醒提示谈心谈话。

（2）文化活动经常化。购置健身器械，举办廉政书画摄影比赛，趣味月运动会，开展文艺演出、家庭文化展示，培养干部健康

的生活情趣。（3）干部管理制度化。实行干部提拔“选育制”，建立后备干部资料库；实行干部试用期“公认制”，对履行职责、廉洁自律情况民主测评和考核；实行干部考察“预告制”，强化“谁推荐、谁负责”、“谁考察、谁负责”。

2、建立服务质量评价体系，坚持“三公开”预防行政审批风险

（1）政务公开。将岗位职责、工作流程、收费标准、办事指南、文书示范文本、监督举报电话号码上墙面、上台面、上微机、上公示栏、上触摸屏。

（2）工作规程公开。结合实施依法行政，规范内部管理工作制度，细化工作规范，进一步明确许可程序、明晰服务标准，在办公场所、电视、报纸，乡镇、社区宣传栏公开公示。对中层干部、工商所执法人员开展文明服务、依法办事、廉洁自律等七个方面的群众测评，满意率达96%.

（3）监督评议公开。依托12315消费维权四级网站，建立政风行风联络点，赋予义务监督员建议权、监督权，！、反映权、举报权、当场制止权、反馈权“六权”；规范基层执法人员面向监管服务对象述职述廉程序、内容、整改落实公开，并与“个体户月例会”结合，宣传政策、述职述廉、通报整改情况，已经成为地方党委、政府、社会监督的畅通渠道。

3、建立执法防控体系，坚持“三规范”预防行政执法风险

（1）规范行政执法行为。一是推行说理式文书。今年16起案件核审实行“三不审两不核”工作机制。即：没有证据归责、自由裁量理由、法理阐述的不审理；案件调查终结报告、处罚决定书不符合说理式文书要求的不审核，有效解决了行政处罚畸轻畸重等行为；二是继续推行等级办案员制度，有效解决了擅自处理案源、擅自调查取证、擅自实施强制措施等行为。

（2）规范行政执法监督。一是实行案件办理流程监控制。将案件办理的14项主流程、35项支流程，记入《案件流程控制运行记录表》，对案件的六个环节，按顺序、分阶段实时全程监控；二是实行案件监察制。法制科、监察室对案件实地回访调查，法制科进行案件月点评，定期开展案件评查、行政许可卷宗评查活动，促进执法人员正确行使行政处罚裁量权。

（3）规范行政执法程序。以强化市场巡查为重点，对食品安全、商品质量、商标、广告、打击传销等监管风险点进行防范管理。一是落实市场区域巡查责任。工商所按照巡查任务的10-20%，组织巡查人员交换监管网格，预防巡查不作为；局机关每月进行一次跟踪抽查，预防巡查慢作为。二是推行所长一月一评讲，所长对巡查责任人是否认领经济户口，巡查记录填写、任务落实情况进行点评，预防巡查不作为造成的案件线索流失行为。三是依托信息化平台，坚持通过网络系统对当期巡查任务对照检查，预防巡查中发现违法违章行为不及时查处行为。

4、建立财务管理工作程序，坚持“三抓”预防财务管理风险

（1）抓制度完善。梳理修订财务管理制度，规定了资金使用、公务接待、办公用品采购，车辆管理的内容、管理方式等具体操作性制度。

（2）抓局务公开。重大决策形成会议纪要在__市综合信息平台公开，建设项目、物品采购研究决定在局域网、公示栏公开，杜绝暗箱操作，接受干部职工的全程监督。

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社保基金是为了保障职工的社保待遇，按照国家有关法律、法规，由单位和个人分别按缴费基数的一定比例缴纳的资金。它是职工的养老钱、救命钱。它的安全完整，关系着职工的切身利益和社会的稳定。而风险防控能够切实防范和化解基金管理风险，有效规避基金管理漏洞，从根本上遏制社保腐败事件的发生，最终实现社保基金安全和社保制度的不断完善。

一、社保基金风险防控管理模式

（1）建立风险防控责任机制，层层划分责任。成立风险防控工作领导小组，坚持把风险防控工作和社保基金管理工作同研究、同部署、同落实。把养老、医疗、工伤等各项基金风险防控工作任务进行了层层分解，责任落实到人。（2）建立风险防控制度机制，加强制度监管。一是建立健全各项内控制度，做到用制度规范业务运行，实现内审监督常态化。二是建立岗位风险防控制度，做到风险岗位3年轮岗，确保社保基金安全责任体系的建立健全。三是严格执行社保基金对账制度。按照各自的职责分工，安排专人做好社保基金的日对账和月对账工作，并建立相关台账进行管理，严禁基金延压，确保在同一口径下财务与业务数据的一致性。（3）建立风险防控管理机制，强化内部规范。以开展社保基金办理窗口服务规范建设为契机，针对社保基金的征缴、拨付、管理等环节，严格规范基金运行操作规程，理清了社保基金各经办股室以及工作人员的职责、权限界定。通过自查、互查等方式认真查找风险点，并对排查出的风险点实行分级管理、分级负责，有效管控了风险。（4）建立风险防控教育机制，筑牢防范根基。一是开展警示教育。通过举办廉政讲座、收看警示片等形式加强经办人员廉政教育，增强他们廉洁审批、廉洁监管、主动作为的自觉性和内控力。二是开展素质教育。采取集中培训、经验交流、书面考试等多种形式组织基金经办人员学习培训，重点加强社保法、基金监管、廉洁办理等业务知识及相关法律法规的学习教育，提高经办人员依法审批、依法监管的业务技能水平。

二、社保基金风险防控管理存在的问题

社保基金风险防控主要是针对社保基金运行流程实施的风险监管，缺乏对每个环节变换风险的监管。因为在社保基金的筹集、拨付、管理环节中，社保基金的形态在发生不同的变化，基金风险防控的具体内容、重点、监管重心也应随之转移。缺乏对每个环节重心转移的具体监管，必然导致不能觉察社保基金运行中的变化和可能引发的风险，也就难以实施有针对性的风险监管，势必造成事中监管缺位。

三、社保基金风险防控管理的对策

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一、突出一条主线

学校党委成立了党风廉政建设领导小组，制订党风廉政建设工作计划，明确党风廉政建设工作目标，实行党风廉政建设领导分工责任制和责任公开。以支部为重点，以党员、教师为主体，以制度来规范，以监督来强化，把党风廉政建设贯穿于"廉洁办学，廉洁从教，廉洁自律"这一主线始终。

（2）认真开展"五务公开",执行到位。学校党委开展党务、政务、校务、财务、事务"五务公开",做到内容、程序、时间、管理规范，接受师生和社会监督。优秀评选、文明表彰、教师评聘，制度健全，机制完善；教育教学、安全卫生、学校收费，逐层落实责任，目标分解到人。学校严格执行收费标准，规范收费行为，坚持收费公示制度；切实加强财务管理，开源节流，勤俭节约，把有限的资金主要用在教育教学和改善学校办学条件上。

（3）完善党风廉政建设各项制度，监督到位。学校党委先后制定、修改、完善了《议事决策制度》《重大事项报告制度》《党内重大决策征求意见制度》《党员领导干部述职述廉制度》等腐败风险预警防控配套制度。凡涉及学校发展和改革的重大问题，涉及关系群众切身利益的大事，涉及重大基建维修、经费开支都需经过教代会讨论通过；党员干部履行职责的情况，定期向群众征求意见；年终全体干部进行民主测评。有了制度的规范和监督机制的约束，全校党员、干部在对待名利上，不与民争；在使用权力上，不谋取特权；在福利待遇上，不图特殊化；在执行政策上，不讲条件。党员教师和干部以身作则，增强了自律意识和服务意识。

二、抓好两个结合

（1）把抓党风廉政建设与教育教学管理结合起来。

全校全力备战20XX年高考，抓常规教学管理，深入开展教研活动。学校党委以德育队伍建设为依托，以学生行为养成教育为重点，以校园文化建设为载体，以心理健康教育为途径，形成"全员育人、教书育人、服务育人"的良好氛围，形成"党建带工建、党建带团建、党建带妇建"的群团工作良好格局。教师爱岗敬业，廉洁自律意识增强，治学有"学德",执教有"师德".

（2）把抓党风廉政建设与师资队伍建设结合起来。

三、开展三项活动

1、认真开展"党风廉政建设宣传教育月"活动

5月，学校党委开展了以"廉洁办学，廉洁从教，营造风清气正环境"为主题的党风廉政建设宣传教育活动。5月18日，学校党委班子成员召开民主生活会，学习《廉政准则》，分析、查摆党性、党风问题，谋划学校科学发展。

学校党委在学校班子成员及全校党员干部中开展"深入学习贯彻《廉政准则》，树立勤政廉政先进典型"的主题教育活动；在全校教职工中开展"扬清正廉洁之风、办人民满意教育"为主题的教育活动；在全体学生中开展"憎腐崇廉"为主题的"廉政文化进校园"教育活动。增强了"廉洁办学，廉洁从教"意识。通过教育，切实加强了教师职业道德建设。7月，学校被县教育局党委表彰为"党风廉政建设先进单位".

2、切实做好腐败风险预警防控工作

学校党委8月下旬启动腐败风险预警防控工作，于9月初在全校各年级、处室所有工作岗位上全面推开。腐败风险查找、预防、控制环环相扣，动态管理，突出长效性和指导性。学校以廉政促勤政，以廉政促教风、学风，增强了凝聚力、向心力，推动了学校各项工作持续、健康发展。