财务廉洁风险防控措施精选(五篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的5篇财务廉洁风险防控措施，期待它们能激发您的灵感。

篇1

关键字：电网；五防三控；廉洁风险防控；思考

中图分类号：U665.12 文献标识码A

廉洁风险防控工作是电网企业惩防体系建设和全面风险管理的重要组成部分，是将反腐倡廉建设要求与企业管理相结合、规范权力运行的重要载体和手段。电网企业在充分运用“反违章”工作成果的基础上，通过审计检查、效能监察、案件等多渠道收集廉洁风险信息，经过识别、评估，梳理出重要廉洁风险点，提炼出防控要素，设置监测目标，落实差异化防控措施，初步建立起具有“五防三控”功能的风险防控机制。然而如何深化应用既有的机制成果，成为当前面临的一个重大课题。

一、标准化查找识别廉洁风险点

一是围绕重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金运作过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为，从决策准备、决策形成、决策执行三方面查找重大决策风险点。二是立足防控领导班子成员、中层管理人员、关键岗位人员、一线服务人员“四种重要岗位”不廉洁行为，每一个岗位按自律能力（廉洁学习、事项公开、接受监督等情况）、制度缺陷（内控制度、责任制度、监督制度、惩处制度等是否健全、便于执行）、流程缺陷（工作的标准化、信息化程度及对风险预控作用的发挥）、职责缺陷（职责划分是否清晰、权力配置是否科学、一岗双责是否到位）、外部因素（上级、亲友、合作方的影响）五个维度查找岗位廉洁风险点。三是围绕干部人事（员工入口管理、干部选拔任用、轮岗交流情况等）、财务资产（擅自对外担保、违规捐赠、违规开立账户等）、物资及招投标（招标程序是否规范、评标专家违规等环节）、营销服务（电费抄核收、业扩报装、用电检查等环节）、生产建设（违规分包转包、废旧物资处理、虚列工程等）等核心业务查找业务廉洁风险点。四是立足防控电网调度及供电服务领域影响行业作风和公司形象的行为，从窗口服务、电费电价、业扩报装、故障报修、供电可靠性、电网建设环境、电力交易、信息披露等八个方面查找行风形象风险点。五是围绕干部员工可能引发违反廉洁自律规定、失职渎职、贪污受贿、挪用公款、违反财经纪律、违管理秩序、违反组织人事纪律的行为，对企业成立以来发生的属实或部分属实的问题进行系统分析，查找违纪违法风险点。

系统化制定风险防控措施

紧紧围绕企业经营生产的重点领域和关键环节，针对排查出的廉洁风险点，着力再造业务流程，建立健全民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、责任追究等制度规范，完善防控措施。

一是严格决策防控。采取班子严格自律、权力互为制衡、决策全程监督的防控方式，分别落实决策层、管理层（决策提出或执行部门、论证部门、管理部门、监督部门）的防控责任，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约、又相互协调的权力运行机制。

二是严格流程防控。建立健全监督检查机制，监督职能部门按照流程办事，按照流程操作，确保各项工作按照法定程序实施，督促各岗位就重点工作、容易产生腐败行为的工作制定完善的业务流程，在工作流程中的每一个重要环节进行风险点分析，制定出与之相对应的过程监控体系，增强透明度，堵塞漏洞，减少流程风险。

三是强化制度防控。针对岗位风险，重点实行首问负责制、限时办结制、绩效评估制等；针对单位、部门、处室风险，重点完善相关工作程序进行防控；针对业务风险，健全完善防控风险的相关规章制度。同时加强对已有制度的梳理和整合，开展制度廉洁性审查，确保制度体系结构严密、科学实用，最大限度地减少腐败滋生的制度漏洞。

四是深化公开防控。深入推进党务公开、企务公开、厂务公开，通过门户网站、报纸、公开栏、服务指南等途径，依法公开职权目录、受理业务流程图、职责权限等，接受和引导职工群众监督、社会监督，防范风险发生。

五是推进科技防控。通过实施SG186和ERP信息化工程，实现流程优化和权力运行公开、透明，加强内控和风险在线监控。通过财务信息化系统和招标采购信息系统，强化流程公开透明，最大限度地减少人为因素。探索建立权力运行的“动态监控系统”，逐步实现廉洁风险的集成监控。

三、科学化评价考量风险防控

建立廉洁风险防控动态管理机制，从组织领导、目标完成、措施落实、流程执行、文化环境五个方面，对电网系统廉洁风险防控工作实施评价，并将其作为党风廉政建设责任制检查考核的重要内容，作为对领导班子总体评价和业务部门、关键岗位业绩评定的重要依据。

为提高评价的可操作性，规定了业务部门内部评价、单位自我评价、上级抽查检查三个评价层次及询问座谈、查阅资料、穿行测试、控制测试四种评价方式，设定了A、B、C三个评价控制等级。同时，明确了责任追究条款：对于单位或职能部门不认真组织开展廉政风险防控工作，因防控措施不落实、管理责任不到位，导致廉政风险转化为严重腐败问题、造成经济损失或不良影响的，依据党风廉政建设责任制规定追究责任；对于承担廉政风险防控职责的重要岗位人员，工作敷衍塞责、严重失职，导致本岗位廉政风险事件发生、造成经济损失或不良影响的，进行责任追究，并视情况给予组织处理或党纪、政纪处分；对被评价为“C类”的企业（或部门），年度党风廉政建设责任制考核降低一个等级，并视具体情况对负有直接责任的领导班子成员及纪检组长进行提醒谈话。

电网企业廉洁风险防控机制建设是一项系统工程，是一项全员参与的具体工作，需要长期的积累、完善和持续改进，要紧密结合惩防体系建设、预防职务犯罪工作和党风廉政建设，要深度融入企业生产经营管理工作中去，切实发挥其在电网企业改革发展中的防范保障作用。

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关键词：企业廉洁；管理；

文章编号：1674-3520（2015）-06-00-01

一、全面推进廉洁风险防控管理，要在查找廉洁风险点上下功夫

全面有效地开展廉洁风险防控管理，必须首先从准确查找风险点这一基础性的工作入手。具体工作中，我们做到“四个明确”：一是思想认识明确。在查找廉洁风险点的过程中，坚持做到风险查找“准、全、实”。针对“思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境”等五类廉洁风险，查找具有重要权力的部门和岗位。根据风险内容的不同，将廉洁风险岗位划分为A类高风险、B类较高风险、C类一般风险三种风险类别，分别制定相应预防措施，逐个提出化解风险的具体办法。在全公司范围内共计排查了217个岗位、排查人员248人、排查廉洁风险点3628个、制定风险防范措施3628条，梳理职权256项，实现了风险排查全面覆盖。

二是查找方法明确。对照各岗位职责，采取自我查找、上级为下级查、下级为上级查、班子成员和科室之间互相查、服务对象和群众代表帮助查的方法，认真梳理职责流程、查找廉洁风险、评估风险等级。实践证明，这种“自己找、领导提、职工帮、互相查”的方法，能够有效地找准找全可能存在的廉洁风险和监管风险及其发生的部位和环节。

三是查找重点明确。在查找风险点过程中，做到全面查找，重点突出，在找全廉洁风险点的基础上，重点查找在“执行规章制度、领导干部和重点岗位人员、掌管人财物、采购销和管理处罚等实权岗位、涉及职工群众利益”等方面存在的风险。在公司217个廉洁风险高危岗位中，仅在执行规章制度方面，就查找了121个风险点。

四是查找标准明确。在查找风险点的基础上，对查找出来的廉洁风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生机率和危害损失程度确定风险等级，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。同时，要求部门和个人作出廉洁承诺，并在一定范围内公开，以便最大限度地降低风险。

二、全面推进廉洁风险防控管理，要在有效预防上见实效

在廉洁风险防控管理实际操作中，我们做到“三个强化”：一是强化教育。把教育作为廉洁风险防控的第一道防线，组织各级管理人员，学习廉洁从业有关规定，创新开展了以“案例警示、先进典型、制度意识、党纪法规”为主要内容的“季度主题教育”活动，以此达到廉洁教育“润物细无声”的效果。二是强化培训。定期举办管理人员廉洁从业培训班，对“四管”人员全部进行轮训。通过邀请检察院领导作专题廉洁报告，廉政教育进监狱等形式，深化廉洁风险防控管理。三是强化宣传。定期召开廉洁风险防控推进会，选取试点单位介绍做法，以点带面推动整体工作的开展。同时，注重以廉洁文化加强引领，制作发放了《廉洁付煤手册》，定期播放廉洁公益广告展播；以“爱护自己别失去自由，爱护家庭别失去幸福，爱护他人别失去道德，爱护集体别失去荣誉，爱护国家别失去和谐”为内容，创作了付煤公司廉洁之歌《叮嘱》；持续深化廉洁文化建设，营造了“人人思廉、处处见廉、全员倡廉”的浓厚氛围。

三、全面推进廉洁风险防控管理，要在严格管控上出实招

有效地控制管理漏洞，规范权力运行，是做好廉洁风险防控的重要环节。实际工作中，我们坚持做到“四个注重”：一是注重运行环节管控。对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理。形成了“以制度规定流程、以流程优化管理、以管理完善制度”的风险防控运行机制和制度体系，有效控制了暗箱操作、无序操作等行为的发生。

二是注重经营过程管控。成立了物资计划审核办公室，从物资的计划、采购、验收入库、发放等环节上严格管控；设备管理全面实施计划、采购、招标、验收、保管、发放、维修、报废“八统一”，实行了非煤厂点财务“四统一分”管理、资金支出“六签字”等制度，充分做到了“裸职、裸权”。为有效制约权力，在物资供应、管理规划、经营考核、工资审批等经营管理部门推行了“一站式”服务，实行一站式办公，所有手续在办公大厅均可办理完结，既增强了相互监督，又提高了工作效率。

三是注重“四管”人员管理。以管人、管权、管物、管事等有业务办理权的会计、出纳、工资员、采购员、计划员、定额员等重要岗位人员为重点，实行定期轮岗。开展廉洁任前谈话、试用期满谈话、诫勉谈话、警示谈话等。分专业编印了《岗位廉洁风险防控管理资料汇编》，全面展现了廉洁风险防控的基本操作方法和详细工作流程，把有效预防和及时化解寓于日常管理之中。通过实施分级管理、推行廉洁风险抵押、建立纠错训诫机制、执行阳光公开等一系列有效举措，使廉洁风险在“四管”人员岗位上控得住。

篇3

深入推进新时期国有企业党风廉政建设，必须按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督企业领导者权力运行为核心，重点做好廉洁风险防控工作，这是从源头上解决国有企业腐败问题的基础性工作，也是从根本上提高企业党风廉政建设水平的重要措施。

一、找准企业廉洁风险防控的重点对象

做好国有企业党风廉政建设工作，必须首先找准廉洁风险防范的重点对象，牢牢把握住关键人物和重要领域。从现实情况看，国有企业运行的权利往往掌握在少数领导者手中，集中在基建、采购、销售和财务等部门，因此，必须把领导班子和领导干部作为廉洁风险防控的重点对象，以工程建设、物资采购、产品销售、招标投标、侵害职工合法利益等作为廉洁风险防控的重点内容，把廉洁风险防控贯穿于党的建设、安全生产、经营管理、职工生活等各个方面，融入企业管理流程和各种业务工作之中，建立起“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁风险防控机制，形成“制度至上”的企业管理文化，在领导干部中逐步形成“习惯在监督的环境下工作、习惯在法制的轨道上用权”的良好作风，使思想道德风险、岗位职责风险和机制制度风险得到有效化解，违规违纪违法现象得到有效遏制。为此，必须做好两个方面的工作，一是要结合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基础上，针对企业领导者职位和部门分工，科学绘制权力运行流程图，以此界定企业经营管理权利运行的主体、条件、程序、权限和监督方式等，明确廉洁风险防控工作由谁来办、怎么办，使权力运行规范化、程序化。二是要加强对重点部门和领域的监管，领导干部要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控工作，涉及钱、财、物管理的部门要自觉落实党风廉政建设责任制，把廉洁风险防控作为加强预防体系建设的一项重要任务，列入本单位、本部门的重要议事日程，认真组织落实。

二、科学研判企业廉洁风险防控的重要源点

科学研究和判定企业廉洁风险源点，是从源头上抑制腐败和做好党风廉政建设的关键。首先要梳理明晰权责，按照权责一致的要求，全面梳理和明确领导班子和领导干部的各类职权，对依法依规确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。其次要详查各类廉洁风险源点，采取领导者和部门自己查找、群众评议、案例分析和组织审定等廉洁风险排查方式，收集廉洁风险信息，组织领导干部重点查找权力行使、机制制度和思想道德等方面存在的廉洁风险;要重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量权过大，可能造成权力滥用的风险;要结合企业运行机制和制度建设需要，深入查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险;在结合企业思想道德建设要求，深入查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实、职业道德根基不牢固以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。再次要科学评定廉洁风险等级，根据权力的重要程度、违纪违法现象发生的概率及危害程度等因素，对排查的廉洁风险按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，经过研究审定后，对不同等级的廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人，作为企业内部动态监控的重要依据。

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全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。下面小编为大家整理企业反腐倡廉领导交流材料材料，希望对你有所帮助，欢迎阅读。

 

 

近年来，公司全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。

一、公司廉洁风险梳理摸排

建立公司廉洁风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，不断拓展领域，逐步建立完善。在风险识别、评估、监测、控制等关键环节要合力而为，涵盖公司全员、全方位、全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推进公司党风廉政建设和反腐败工作。

一是对重要岗位分类排查。

公司从经营管理、财务资金、安全质量、物资采购、劳务分包、人员薪酬等管理环节入手，列出重点岗位，采取从项目部到分公司、从机关部门到公司后台的自下而上的方式查找风险。对重点岗位人员，根据岗位职责列出权力清单，对业务流程的关键点进行分析，找出存在的廉洁风险点。

二是多促并举全面排查。

为提高廉政风险点排查质量，着眼廉洁风险防控要素，确保重要风险点不遗漏，在风险点排查中采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式。对自己行使职权的每个环节可能存在的风险点进行自查，对前后工作流程中的关键环节发生问题可能引发本岗位的廉政风险进行互查，以座谈会或发放调查问卷的形式，积极讨论分析本项目廉洁风险点，提出相应预防措施，形成一个闭环管理。

三是特殊环节深入排查。

       针对廉洁监督工作中的特殊环节，尤其是一线工程项目的工程管理、合同管理、劳务招标、物资采购、成本管理、业务分包等，重点排查风险防控薄弱环节，组织职能部门结合公司现行管理制度，深入分析在职能权力运用、职责履行、行为规范等方面存在的廉洁风险点。

二、建立有效的廉洁风险防控体系

公司廉洁风险防控是一个融预警、防范、监督、惩处、自律于一体的机制，主要是针对人、财、物等重点领域、关键环节以及重要岗位权力运行中的风险和管理中的薄弱环节，切实查找在思想道德、外部环境、制度机制和岗位职责等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取针对性措施科学预防。

一是建立一个有效的防控体系。

通过不断摸索完善，公司纪委建立了廉洁风险防控体系建设流程图：从制定廉洁风险防控实施方案到分阶段执行，从考核评价再到监控和优化修正实施方案，在公司内部形成了较为完善的廉政风险防控机制，达到了关口前移、预防为主、有效防范的预期效果，在公司内部既明确了日常管理和监督监控，也明确了考核评价和优化修正，形成一个闭环管理。

二是明确每个防控的重点岗位。

通过自下而上的廉政风险点排查，制定防控措施，使重点防控岗位达到三个明确：即公司纪委明确、机关后台明确、项目管理明确。把岗位可能存在的廉政风险，通过思想道德、岗位职责、工作流程、管理制度和外部环境五个方面的分析，建立廉洁风险点并予以公布，达到公司层面、机关后台、项目管理三方监督、阳光管理，进一步增强了干部职工廉洁自律意识。

三是建立一个行之有效的抓手。

通过廉政风险点防控工作，使纪检监察工作与公司日常生产经营工作有了紧密的联系渠道，找到了一个廉政建设日常管理、监督和检查工作的有效抓手和切入点。通过有针对性的检查，及时发现问题、采取措施、堵塞漏洞，从根本上改变过去纪检监察对公司日常生产经营工作监督不及时、监督不到位、监督无力或无从下手的状况。

四是促进各项制度的不断完善。

公司纪委根据对各单位、项目的调研情况，结合实际，梳理出应建立的反腐倡廉制度清单，通过公司广讯通、“廉洁xx”QQ群和“xx廉洁”微信业务群推送。公司所属各单位按期制定完善了各项制度或实施办法，形成公司纪检工作制度完善、基础扎实的良好局面。

三、构建廉洁风险防控长效机制

开展风险点防控工作，核心在于防控，关键在于排查。围绕排查确定的各类风险点，公司有针对性地制定防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控体系。

一是设立监督考核机制。

公司纪委对党风廉政建设和反腐倡廉工作开展情况进行专项检查，对公司所属各单位廉洁风险点进行实时监控、动态管理，对日常检查中发现的问题，提出整改意见，在月度绩效奖中进行考核，强化制度执行力度。依据分级廉洁风险台账，细化、完善项目管理制度，建立跟踪检查机制和考核评价机制，并作为年度单位和个人评先的重要依据。

二是深入开展执法监察。

近年来，公司纪委开展了对劳务队伍、物资管理、小金库问题等方面的效能监察。公司修订了《公司招标采购监督管理办法》，规范物资管理招标，并参与招标监督，配合审计部对亏损项目进行审计。探索“制度+科技”反腐模式，实现流程网上固化，决策网上公开，资金网上运作，资源网上交易，监督网上实施，使权力公开透明运行。

三是围绕热点问题开展工作。

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XX公司纪委：

1.建立项目廉洁风险防控责任清单。

1、加强廉洁风险防范教育，建立管理体系。

定期举行廉洁风险防控学习教育，大力宣传法纪条例，积极组织项目参与人员学习相关知识、警示教育，增强项目管理人员的制度意识和自律意识，通过专题学习、廉洁案例或征文、小组讨论等方式，养成良好的项目文化氛围，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

2、落实廉洁风险防控责任制，传导责任。

针对项目运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，可签订廉洁风险防控建设责任书，执行奖惩兑现，实行责任追究。细化项目风险管理的内容和责任范围，推行关键岗位人员廉洁考核制，每月进行项目廉洁风险防控考核，组织监督与群众监督相结合，使责任追究更到位，保障发展更有力。

3、严格把控廉政风险点。

对物资设备的采购租赁、入库出库、合同管理、工程计量结算、资金管理等方面进行严格把控，对不同程度的风险点进行轻重管理，有的放矢。落实各处的严格化和标准化程序，建立相应的管理手册、财务公开制度，严格执行工程计量标准、结算依据和审计制度等，完善部门负责人廉洁自律规定，健全工程项目结算制度，严格查处管理人员的违纪违规行为。

4、强化监督机制，及时发现问题。

加强对项目的效能监察和各项专业监督，及时发现问题，纠正偏差，以确保决策的落实。加强项目内部监督，建立民主管理、厂务公开等各项制度，提高管理的透明度，并接受职工群众的监督。