工程监理投资控制精选(十四篇)

篇1

关键词：前言、控制、实施、竣工

中图分类号： F830.59 文献标识码： A

Abstract: The budget of construction projects over estimate, budget estimates, the final accounts exceeds the budget "super three" is still exist, eventually leading to the serious investment out of control. Because the whole process of project investment throughout the project construction, supervision engineer to dynamically, the effective control of the project investment, we must each step in the three phases of design, construction, completion of all strengthen control。

Key word：ObjectiveControlImplementationCompletion

工程概况

本工程位于张家港市港城大道东侧、恒河路南侧。工程分三个单体：主楼、大堂及宴会厅部分、商业部分。主楼结构体系为现浇钢筋混凝土框架—核心筒结构，地上33层，地下2层，建筑高度148.330m；裙房一及裙房二为框架结构，地上3层，地下2层，建筑高度22.000m。地基基础设计等级为甲级。

目前暂定工程投资50000万，截止到桩基工程结束、土方工程结束、主体封顶、裙楼石材幕墙外立面施工完成、安装工程施工、电梯设备进场安装、擦窗机设备安装等完成招标额约35000万。

前言

在市场经济条件下，如何控制建设项目的工程投资？实施全过程工程监理是一个有效途径。而我国目前建设项目的管理正处于转轨变型期，监理单位基本上只是进行施工阶段的监理。对投资的“控制”也仅仅限于对已完工程量的测量与工作量的计价。所以，目前建设项目中概算超估算，预算超概算，决算超预算“三超”现象仍然存在，最终导致工程投资严重失控。由于工程投资始终贯穿于建设项目的全过程，监理工程师要想动态地、有效地控制好工程投资，就必须在设计、施工、竣工三个阶段的每一步都加强控制。

三、设计阶段的投资控制

在项目做出投资决策后，控制投资的关键是在设计阶段，设计是在技术、经济上对拟建项目的实施进行全面的安排，也是对工程建设进行规划的过程。设计费虽然只占工程全部费用约1%，但它对工程投资的影响程度可达75%以上，据专家人士称，一项工程的设计，如果监理工程师参与进去，一般可排除80%的错误，很大程度上节约了工程投资。因此，加强设计阶段的的监理对投资控制是至关重要的。例如，某航空邮件处理中心工程，现场监理组在接到基础施工图后，经估算发现对其基础处理不太合理，会同业主与设计单位多次讨论后，对基础设计进行了修改，既节省了投资，又缩短了工期。要在设计阶段控制好工程投资，监理工程师必须协助设计单位做好下面三方面的工作。

1、优化设计方案

优化设计方案是设计阶段的首要步骤，是控制投资的有效方法。优化设计不仅影响项目建设的一次性投资，而且还影响使用阶段的经常性费用，如暖通、照明的能源消耗、清洁、保养、维修费等，一次性投资与经常性费用有一定的反比关系，但通过优化设计可努力寻求这两者的最佳结合，使项目建设的全寿命费用最低。监理工程师应该在设计阶段协助设计单位搞好优化设计工作，通过优化设计来控制投资。设计中既要反对片面强调节约，忽视技术上的合理性，使项目达不到功能的要求，又要反对重视技术，轻经济、设计保守浪费的现象。监理工程师要督促设计人员用价值工程的原理来进行设计方案分析，要以提高价值为目标，以功能分析为核心，以系统观念为指针，以总体效益为出发点，从而真正达到优化设计效果。

2、实行限额设计

所谓限额设计，就是按照批准的设计任务书和投资估算，在保证功能要求的前提下，控制初步设计概算，按照批准的初步设计及总概算控制施工图设计。通过限额设计，每一个专业，每一个设计人员都有一个投资限额的目标，在设计过程中，设计人员应进行多方案比较，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理的变更，既保证设计技术上先进合理、新颖美观，又不突破投资限额目标，从而杜绝在工程设计中任意提高安全系数和设计标准。

3、推广标准化设计

按照国家或省、市、自治州批准的建筑、结构和构件等整套标准技术文件、图纸进行的设计，称为标准化设计。采用标准化设计能提高设计速度和节省设计费用。一般可加快设计速度1倍以上，能提高劳动生产率，能节约建筑材料，降低工程投资。采用标准构件的建筑工程可降低工程投资15%左右，能总结和推广先进技术，促进建筑业工业化水平和标准化水平的提高。

四、施工阶段的投资控制

监理工程师在施工阶段进行投资控制的基本原则是把计划投资额作为投资控制的目标值。在工程施工过程中定期对投资实际值与目标值进行比较，通过比较发现并找出之间的偏差，分析原因，采取有效措施加以控制，以保证投资控制目标的实现。

1、精读合同

监理工程师应仔细研读施工合同，准确地理解合同中的各项条款，对模糊不清之处应及时澄清或加以补充说明。在施工过程中，监理工作必须符合合同要求，必须在国家政策法规的范围内，保证每一笔工程款的支付都符合合同的要求。在工程施工活动中，监理工程师处于主导地位，增强合同管理意识，完善合同条款是十分重要的。在对各分部工程的造价组成进行分析、归纳后，对照审定的工程总进度计划表，编制以月为单位的工程进度一览表，实施静态控制。同时要结合施工过程中的实际进度及协商变更情况，对工程进度一览表进行适当调整，使静态预控、动态调整有机地统一起来。

2、严格控制材料用量，合理确定材料价格

材料费在建筑工程中占有很大比重，一般占预算价值的70%，占直接费的80%左右。因此材料用量、材料价格对施工阶段的工程造价影响很大，只有严格合同中的材料用量控制，合理确定材料价格，才能有效地控制工程造价。在合同签订前，监理工程师应仔细审核、确定工程量清单、基本单价，控制主要材料价格。对于主要材料、钢材、水泥筹建处统一采购，既保证工程质量、工程进度，也有利于造价的控制，这些材料大都通过物资部门从主渠道进行招议标订货。主要材料费用的有效控制使整个施工阶段的造价比较容易地控制在承包价内。工程技经人员随着工程进展情况应经常深入现场、市场，了解施工情况参与隐蔽工程签证。在材料价格上，凡是需要询价的都逐一询价，以校正原有资料的失时之处。利用深入现场、市场的机会力争获取第一手资料，以便日后竣工决算提供有力的依据。

3、把好现场签证关

把好现场签证关是控制工程投资的关键现场签证是在施工现场由业主代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的，用以证实施工活动中某些特殊情况的一种书面手续。是施工阶段投资控制的重点。也是工程结算的主要依据。现场签证以书面形式记录了施工现场发生的特殊费用，直接关系到业主与施工单位的切身利益。监理工程师在工作中要注意和业主沟通，应用工程造价方面的专业知识，熟悉定额和有关文件、法规，从专业的角度分析、审定签证是否合理、正确，是否实事求是，当好业主的参谋。但目前现场签证存在的问题是应当签证的未签证，如零星工程、零星用工等，发生的时候不及时办理；有很多业主在施工过程中随意性较强，施工时常常改动一些部位。既无设计变更，也不办理现场签证，到结算时往往引起纠纷。

五、竣工阶段的投资控制

在项目竣工阶段，对承包商提交的结算书进行审核，编制工程审价报告，并进行财务审计。监理工程师应该对所监理工程的土建及各专业、各分部工程建立工程量库、单价库及有关取费费率汇总表，按各时间段动态跟踪改变，为结算审核工作带来方便。在审核结算时，主要审核工程量的计算是否准确，审查结算书上的工作名称、种类、规格、计量单位是否与预算定额或单位估价表上所列的内容是否一致，只有一致时才能直接套用定额，否则，错套定额就会影响直接费的准确。与之同时，还应审查直接费和间接费，也就是审查直接费部分的整个预算表（即根据已经审查的分项工程量和预算定额单价。审查单价套用是否准确，有否套错和应换算的单价是否已换算，以及换算是否正确等）和间接费。也就是审查直接费部分的整个预算表和各种费用的计算基础和费率是否按地区的有关规定计算。

六、结束语

综上所述，监理项目的投资控制是一个有机整体，但是从工作内容来看又由若干环节组成。根据各个环节的不同特点和工作内容，采取相应的措施与手段，环环扣紧，条条落实，是监理工程师实施项目投资控制的重要职责。建设监理工作是一项包括专业技术、经济、法律综合管理等多学科知识和技能的智力密集型服务工作。要求监理人员具有控制投资，管理合同和信息，调解经济纠纷的能力。要不断提高自身素质，增强法制观念和合同管理意识。监理工程师只有不断提高自己，坚持实事求是的精神和认真负责的态度，严格监理，一丝不苟，才能有效地对施工全过程的每一个环节把好关，真正有效地为业主控制好建设项目的工程投资。

监理项目的投资控制，不仅代表了在张家港市金茂创业大厦中的体现，以后在更多的大型工程中会得到更加严格的把关，每一处增加的投资都会更加严谨的控制。

参考文献

1、《投资学》 威廉.F.夏普著，中国人民大学大出版社

2、《投资规划》 刘锋 尹小兵著，中信出版社

3、《浅析工程造价控制的重点》 马淑敏著，建筑市场与招标投标，2006年

篇2

1、监理工程师在工程项目投资控制中的位置和角色

《建筑法》第31条“实行监理的建筑工程，由建设单位委托其有相应资质条件的工程监理单位监理”、第32条“建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关技术标准文件和建设工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金方面，代表建设单位实施监督”。由第31条的“委托”、第32条的“代表”，说明项目监理机构就是建设单位对工程实施三大控制的委托人，所以，监理工程师应该切实站在维护业主利益的立场上，按照有关行政法规和合同约定处理有关投资控制中的事项。

2、工程招投标中的投资控制案例

招标投标是国家通过法律手段推行的一项制度，要求基础设施、公用事业以及使用国有资金投资和国家融资的工程建设项目，达到国家规定标准的，必须进行招标。招标投标是最富有竞争的一种方式，能够为业主节约资金，提高工程质量。当然如果掌握、运用不当，该项制度的作用就会大打折扣。

下面通过一个案例来说明监理工程师在招投标阶段也可以有所作为的。

某景观工程施工，业主采用工程量清单方式进行招标，在确定中标人时业主向监理工程师通报了情况。该项目招标条件中设定了最高限价并明确以“经评审通过的最低价中标”。然而，我们发现业主选择的最低价中标人与未中标的次低价相差不足3万元，而中标人的投标报价措施项目组成费含有“树木、景石、雕塑运输费和吊装费暂按×万元计算”：种植土是按××厘米计算的说明。监理人认为该最低价不是真正的最低价，是有条件的最低价，结算时双方有可能为此发生争议。为了维护业主的正当利益和对其他投标人的公平原则、避免结算争议，监理工程师建议业主在发出中标通知书前要求该投标人书面承诺本投标总价为满足招标人清单所列内容的全部造价，而不附加其它条件。如果该投标人拒绝承诺，就应该以未完全响应招标文件而废弃该投标。业主采纳了监理的意见，该投标人虽然不太情愿，但最终还是出具了承诺。监理的建议避免了工程结算时承发包双方为此发生争议而超出原投资额的隐患。

3、施工合同签订中的投资控制案例

合同，是经济与社会生活中必不可少的交易方式和权益确定工具。施工合同是发包人和承包人因工程建设而明确双方权利、义务、责任的协议，是监理工程师对工程项目实施监督管理的主要依据。虽然监理工程师不是施工合同的当事人，但根据《建筑法》第32条规定，监理工程师的角色是业主履行合同的代表，监理工程师所有监理活动都必须围绕施工合同展开。在施工合同签订中监理工程师应该在不违背公正性的前提下，代表业主对投资进行事前控制。根据多个建设项目的实践，将《建设工程施工合同示范文本》履行中出现争议较为集中的内容举例于后：

3.1　《建设工程施工合同示范文本》第8条发包人工作“将施工所需的水、电、电讯线路接至施工场地时间、地点和供应要求，施工场地与公共道路的通道开通时间和要求”中对“施工场地”填写表示含糊，特别是非单体建筑施工，对“场地”的理解承发包双方更是各取其意：发包方认为水、电、路达到施工区域界内任何地方即可；承包方认为施工场地应该指单体建筑的施工位置。在合同签订时监理工程师应提请业主明确场地的含义。

3.2　对于可调价材料特别是涉及金额较大且价格变化频率快的钢材、水泥，其调价的方式更应明确具体。有的合同表述为“按造价管理部门同期的《造价信息》价格进行调整”或者“以施工单位所购钢材的发票价格为准进行调整”，笔者遇到类似此类条款均造成了结算争议隐患。前者说法太笼统，由于工程施工时间跨度都不会太短，“同期”指某一期还是几期，如果明确写成“按基础和主体结构施工期间造价管理部门同期的《造价信息》各期价格的算数平均值为准进行调整”，就不会出现分歧；后者的做法对材料价格的控制相当不利，一是承包商没有货比三家的积极性，去选择性价比高的，二是使承包商有了投机赚取不法利润的可能。不法承包商完全可以利用市场的价格波动提前或者滞后开取发票，或者虚开发票价格。

3.3　施工合同中工程承包范围和相应价款的确定也是结算争议出现较多的条款。笔者经历不少工程为了简化招标或签订合同，无论采用清单或者定额计价模式，都愿意将基础深度在一定范围内包千。比如说：本工程价款已包含5米以内的基础深度，如实际深度超过5米按实进行调整。这种写法会造成两个方面的争议，一是工程项目多为部分基础深度超过5米、部分基础深度远小于5米，其深度平均值小于5米，这种情况是否可以调整?二是超过5米怎么调，是只调大于5米的部分呢，还是大于5米的基础全部重新计算再减去原来5米的计价，增加其价差呢?类似问题如果签订合同中阐述明确了，结算时就不会产生分歧。

3.4　工程变更部分价款的确定。一个工程项目往往有多个专业，其套用的定额涉及土建、安装、市政，在招标和合同签订时各专业造价的计算和浮动比例不一定相同，如果工程量变更较大，定额的应用和浮动价款也不是一个小数，合同约定不好同样会引起较大的争议。下面引用笔者参加签订的一段合同文字“经发包方签字盖章认可的工程变更，结算时按相应定额及下浮比例对合同价款实行增减变更：其中，厂房、办公楼、宿舍楼、门房的土建工程按土建99定额基价下浮×％，其配套水电安装工程按安装2000定额基价下浮×％，环境工程按市政99定额基价下浮×％。价差部分不下浮。定额的套用和价差计算按原投标报价的原则进行。”由于合同约定较细，既明确了不同工作内容套用定额名称，同时也约定了不同的下浮比例。承发包双方对工程变更部分价款的确定没有产生争议。

4、工程施工过程中的投资控制案例

工程施工阶段投资控制的重点是准确有效的处理设计变更和工程签证。建筑工程设计变更和现场签证工作是工程项目管理工作中重要的内容，建筑工程设计变更和现场签证发生在施工生产过程中，内容广泛，构成原因复杂，重视和搞好这项工作才能正确确定工程造价、控制投资。

4.1　监理工程师签证时要考虑签证和变更的内容是否符合有关规定，与相关定额和费用的内容是否有重复，将那些已经包含在定额工作内容中的现场签证剔除出来，以“守法、诚信、公正、科学”为工作准则，使现场工程签证准确无误，正确反应建设工程的真实造价。如某工地施工人工挖孔桩时，

采用了塔吊进行垂直运输，便要求现场监理给予签证计算该部分的塔吊运输费，理由是定额说明中塔吊垂直运输只是按±0以上工程内容考虑，而没有计算基础部分的费用。监理工程师对该份签证给予了否定，因为根据定额“人工挖孔桩土石方垂直运输是按人工编制的，实际运输方式不同时，不作调整”的说明，其人工挖孔桩土石方垂直运输费用已经计算，虽然施工时运输方式发生了变化，但不能调整，再签证就是重复计价。

4.2　材料单价的签证是影响工程造价的重要因素之一，在办理材料单价的签证时，应注意弄清哪些材料需要办理签证以及如何办好，对于所签证的材料单价含义要界定清楚，避免结算时承发包双方的争议。

工程业主方特别是政府投资工程，对于材料单价往往需要监理工程师签证。如某项目承包方报送的某种规格钢材价格为每吨4200元，工程师签证批准为：同意每吨价格4080元。由于施工单位报送材料价格和工程师所确认的价格都存在含义不清，工程结算时双方就出现了分歧，业主认为应该以该价格进行结算，承包方说是材料供应价，不能直接进入结算。这就是工程师在签证时对定额费用组成缺乏了解，对定额中的价格概念不清，致使工程结算无法正常进行。材料预结算价格一般由材料供应价、包装费、运输费、运输损耗费、采购及保管费组成。所以，监理工程师在签署材料价格时，要明确签署的价格是材料供应价还是结算价。

4.3　分清直接费和计税不计费项目的签证。财政部和建设部“关于印发《建筑安装工程费用项目组成》的通知”(建标【2003】206号)文明确规定了工程项目费用组成内容和计价程序，直接工程费既可以计取间接费又可以计取利润和税金。在施工过程中经常会出现一些不便计算工程量的项目，双方商定以具体金额来签证解决。签证者如不理解直接费与计税不计费(一般称为独立费)项目的区别，不知道前者既可以取费又可以计税，后者只能收取税金，签证定位不清，则会使结算时双方发生争议，给工程结算造成不必要的麻烦。

篇3

关键词：施工；监理；投资；控制；全过程

引 言

工程施工投资控制工作，是实现工程价值功能和对工程有非常直接影响的关键环节，监理必须在工程的施工全过程对直接影响工程造价的各种因素进行动态控制。随着监理事业的发展，监理投资控制变得越来越重要，所谓投资控制指的是在规定的范围以及条件之下，将工程项目的投资限制在规定的额度之内，以此取得良好的经济效益以及社会效益，因而为了加强施工监理投资控制，必须采取有效的措施以及方法。

1 建立健全组织机构，加强制度建设

管理的重要职能是控制，而控制要达到预定的效果，首先需要建立良好运行的组织机构，为了确保建设单位要求的投资控制目标，监理机构建立全面的组织机构是十分必要的和有效的。监理机构需要专职的投资控制监理人员，责任、权力、职责明确而具体，为监理过程中提供全面的监控，并规定一定的控制流程、工作制度和工作方法，按照事前、事中、事后不同的处理方法处置监理过程中的各种状态，以建设单位的控制要求履行投资管理。

在工程建设的监理过程中，监理机构应该设置完善的投资控制体系，委托的总监具备造价控制能力，与建设单位基建办共同形成固定的程序，计量与变更签证均经过监理组审核后，报建设单位审批。为了保证投资能够有效使用，防止出现失控状态，应该建立一套完整的组织体系来保证，明确投资控制专业监理工程师及其任务，做到职权一致，职责明确。对合同的制定与管理、变更、追加工程的工程款的支付等均有相应的管理制度，投资的每个环节均制定规范的操作程序，使投资控制工作能够制度化、规范化、程序化。

2 加强投资目标的确定，形成科学的投资控制目标系统

目标管理是项目管理的核心，是有效控制工程造价的有效方法和措施，目标管理要求建立整体的目标体系，在总目标体系下形成分目标，分目标达到计划要求，总目标才能完成。否则目标体系就不存在了。因此监理组需要确定科学完善的目标，形成目标控制系统。

工程造价的控制需要以全过程周期控制为目标，建设前期协助业主编制可行性分析报告，形成投资估算，根据有关资料，对各种投资方案进行科学的论证，确定最终的估算价。扩初设计和施工图设计时，根据设计任务书、建设方针、各项经济指标、工艺流程、总图方案等，对投资估算进一步修正细化。施工图完成后，通过招标确定施工合同价总价，降低投资成本。工程量计量和变更签证部分，尽量以审计结果为主，发挥造价工程师跟踪审计的能力。

3 加强工程合同以及招标管理

工程招标与材料采购是保证工程质量，有效降低工程造价的方法，严密的合同条款是投资控制的前提。工程发包前协助建设单位做好招标工作，确定工程价格的形式，材料和设备的采购协助建设单位了解采购的流程、材料的规格、型号、品牌，确保业主能够选择性价比最高的材料和设备。合同管理是减少争议、降低索赔的有效手段，通过对合同条款的分析研究，及早通知业主做好准备，履行合同条款，并做好反索赔的准备工作。

如某建设工程建设前期，监理机构进场后，提请建设单位注意工程总价确定的形式，是固定总价还是固定单价方式，说明两种合同条款的特点，减少因对合同条款不理解而导致争议发生。及时增加补充条款，严格要求施工单位按合同条款履行合同。材料和工程分包前，按建设单位要求提供招标建议和相关注意事项，重要合同甚至草拟合同条款后进入招标程序。

4 加强全过程的投资控制

4.1 决策阶段的投资控制

项目投资决策阶段是项目投资控制的重要阶段，造价工程师应对拟建项目的各建设方案从技术和经济两方面进行综合评价，并在优化方案的基础上，确定高质量的投资估算。在投资决策阶段，合理选择建设地区和建设地点，科学确定建设标准水平，以及选择适当的工艺设备，必须做好投资估算的审查工作，对其完整性、准确性、进行公正的评价。

4.2 设计阶段的投资控制

项目投资控制在不同阶段影响是不同的，其中影响最大的是设计阶段，影响项目投资的可能性达到80%以上，而设计费用只相当于建设工程全寿命费用的1%以下，可见设计质量对工程建设的效益是何等重要。

长期以来许多业主对设计阶段投资控制不够重视，只注重施工阶段的投资控制，尤其是变更和结算工作一般是比较重视，但往往是事倍功半，不能取得良好的经济效益。现代监理制度需要加强前期投资控制，在设计阶段以最少的投入取得最大的产出。采用限额设计和运用价值工程方法，能动的影响设计，以保证有效的控制投资。设计人员要用价值工程的原理来进行设计方案分析，要以提高价值为目标，以功能分析为核心，以系统观念为指针，以总体效益为出发点，从而真正达到优化设计效果。

4.3 工程施工阶段投资控制

4.3.1 严格控制工程变更

工程变更历来是工程投资控制的中心，许多施工单位利用业主对变更部分的不了解，增加工程造价，造成投资方较大的损失。有的装饰施工单位在招标时所报价格采用普通材料，施工时要求业主更换合同及清单中没有的材料，重新采用一个非常有利于施工方的价格，使业主造成巨大的损失。

监理方需要着重审核施工方提出的变更方案，及时与业主沟通，尽量采用合同清单中已有的材料和设备，严格遵守变更价格的原则：合同报价中有适应于变更工程的价格，按此价格计算变更价款；合同中已有类似和适用的价格可以确定变更价格，计算变更价款；合同中没有类似适应的价格的，由承包商提出适当的变更价格，经监理工程师审核业主批准后执行。

4.3.2 严格工程计量，做好工程款项的支付工作

工程进度款支付是投资控制最重要的环节，业主和施工方都十分重视工程款的支付，监理方需要根据合同条款确定施工方工程款支付的时间，并在监理月报中及时提醒业主方做好下月工程款支付的准备。施工方提出支付申请后，及时做好工程计量工作，防止超付工程进度款。及时支付工程款可以有效的防止合同双方的争议，保证合同的顺利履行。

同时工程款支付也是监理控制的有效手段，是对工程质量的有效保证，不合格的部分不予计量，促使施工方尽早完成整改部分，工程质量得到根本的保障。监理机构具备工程支付权才能构成完善的监理监督体系，责任、权力与职责全面一致，质量、进度、投资协调统一。

4.3.3 搞好索赔管理，控制工程造价

索赔管理是防止施工单位索赔事件发生的根本措施，但目前许多业主不重视这项工作，使合同结算时争议很大。个人认为在目前索赔制度不太全面的状态下，主要是减少索赔产生的起因，降低索赔形成的影响，做好反索赔的准备工作。监理工程师在现场尤其要注意收集各项资料、记录、报表、图片、照相资料等。

4.4 工程竣工结算阶段投资控制

工程结算是合同全面履行的重要标志，也是合同双方共同的要求。本人认为工程结算是在跟踪审计和工程量计量的基础上形成的，依据工程量计算规则和方法，认真计算审核工程量，提高结算准确度。合理计取费用标准，正确反映工程造价。由于工程材料价格变动和人工工资的提高，间接取费标准和种类也会有变动，造价工程师必须熟悉有关政策变动情况。掌握好现行政策。

5 结 语

综上所述，在工程施工中，监理投资控制是进行工程造价控制的非常有效的措施之一。在工程施工中，监理工程师必须采用灵活的手段以及措施进行有效的投资控制，必须加强多方面的配合，在对投资进行有效控制的同时，能够保证工程质量达到合同要求，取得良好的经济效益和社会效益。

参考文献

[1]张云宁.水利水电工程建设监理知识讲座（5）――工程项目投资控制[J].水利水电科技进展.1994年04期.45～46.

[2]叶建平.浅析监理参与项目建设全过程的投资控制[J].黑龙江科技信息.2008年03期.23～24.

[3]张献奇.许运格.浅谈工程监理中的投资控制[J].邢台职业技术学院学报.2007年05期.78～79.

篇4

【关键词】监理；投资；控制

监理投资控制的主要内容就是费用控制，对各种费用的支付实施监督和管理。控制的目标就是工程承包合同价，要在确保工程项目进度、质量目标的前提下，以科学、公正的原则协调和处理合同双方之间的收支行为，控制可能发生的新增费用，使工程的实际造价控制在目标值中。下面就以广州市某工程为实例，详细阐述监理投资控制在施工阶段的控制要点。

1 工程概况

本工程总建筑面积约为70198平方米，其中地上四层，建筑面积约为55125平方米，地下一层建筑面积约15073平方米，建筑高度为22.65米。建安工程投资概算约为4.05亿。

2 投资控制目标

在保证质量、工期和安全及建设工程设计功能和使用价值不变的前提下，各专业工程的投资控制以相应的施工承包合同价为目标，最终以不超投资概算额为总目标。

3 工程投资控制的要点

本工程由于建设规模大、建设时间要求紧，工期仅为480天。为达到以不超投资概算额的总目标，我们应抓住投资控制的几个要点。

3.1 工程进度款拨付的控制

工程进度款拨付是施工过程投资控制的重点，其控制工作主要有两条：一是正确计量各阶段的完成量，二是在施工进展过程中进行投资跟踪、动态控制。

3.1.1 工程计量是投资控制的基础，也是进度款拨付的控制关键。因此，在进度款拨付工作中，首先要抓好计量统计工作。各个专业工程师应每日统计承包商实际完成的工程量，并做好记录，特别对隐蔽工程要坚持旁站，对现场发生的所有工程量要做好记录，为此应建立工程量统计报表，这个统计量是审核施工单位进度款中工程量的基础。并据此与周计划进行比较、分析，制定调整措施。严格按合同规定，对承包商提交的工程量计算单逐一认真核查，修改、更正。投资控制着重对定额单价及费用标准、合同条款进行审核，按施工合同的约定（包括工程量计算规则和支付条款）审核承包人提交的工程量清单和工程款支付申请表。现场监理控制“量”，造价人员控制“价格”，合二为一，确认进度款支付值。

3.1.2 合同暂定价是工程款拨付的宏观措施，为防止工程款拨付超合同价的现象，应对合同暂定价进行动态管理。即对项目的工程量和投资计划值，按进度要求和项目划分，层层分解到各单位工程或分部分项工程。将收集的实际支出数据整理后与投资控制值比较，并预测尚需发生的投资支出值，定期、不定期地进行工程费用超支分析。根据施工图预算逐步调整合同款，使合同款与工程结算造价逐步靠拢，从而有效地防止超拨工程款的现象，既达到合理地使用有限的资金，又达到控制工程款的目的。

3.2 设计变更的控制

为了缩短建设周期，设计与施工有时难免交叉进行，因此在施工过程中的设计变更是难以避免的。做好设计变更的控制，也是控制投资的有效途径之一。

3.2.1 使变更控制在现场施工之前，以避免由于变更造成返工和浪费。

3.2.2 施工前做好组织设计交底和图纸会审工作，及时解决错、漏、碰、缺等问题，减少施工过程或竣工过程中的变更。

3.2.3 工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济分析，必要时召开专题讨论会。

3.2.4建立工程变更的签办制度，制订出签办各方能够相互配合又能相互制约的程序。

3.2.5 对确需发生的设计变更，必须经设计单位代表、建设单位现场代表、监理工程师、造价工程师共同签字而且应尽量提前实现这类变更，减少损失。

3.3 现场签证的控制

现场签证就是对设计图纸以外的工程量进行验收确认。由于本工程规模大、工期紧，因此工程难以预见的因素较多，不可避免的签证工程发生的几率比一般的工程要多。做好工程签证管理工作应注意以下几点；

3.3.1 依据工程合同以及有关的管理文件确认所签证工程是否属签证范围，对于不属合同范围内的工程或由于施工单位管理不善而引起的额外工程则不予签证。

3.3.2对重大的变更实施，必须及时知会业主，并利用我们在本工程投入的数码设备对实施过程进行取证及时形成电子文档（包括工程的相片或摄像录像的保存），为实施后的项目及时签认提供有力的证据，避免引起由于签证不及时而影响工程计量，从而影响工程款的支拨付，既要预防资金过付，又要防止卡压资金，使资金的支付与工程的实际进度相一致，以正确的态度来维护甲乙双方的利益。

3.3.3 建立工程签证制度，严格计费签证，控制建设工程造价的增加。所有签证均由施工单位事先提出申请，在实施中，监理工程师予以测量及记录，逾期将不予办理，防止回忆录式的签证。

3.4 技术措施费增加的控制

3.4.1 进行多方案比较，选择最佳的施工方案，对各种措施进行优化，达到节省费用的目的。

3.4.2 积极做好预防措施，防止台风、暴风等非承包方责任事件损失发生。

3.4.3 严格按规范实施监理，减少不必要的损失。

3.5 把好竣工结算最后一关

一个施工项目完成后，业主最关心的问题是：工程项目到底花了多少钱，有无突破投资概算，这也是检验监理对投资是否得到有效控制的唯一一个指标，因此结算的审核是投资控制最后一道关，也是监理单位投入人员多，工作强度大的工作。为保证结算审核的准确率，我们采取以下的措施：

3.5.1 要做好日常资料的积累，如完整、且标识清楚的竣工图、各类施工合同、材料设备供应合同、项目实施过程中发生一切经济往来函件、设计变更、现场签证原始资料等。无论是从资料的收集到资料的补充和完善，都需要相关人员认真对待，只有每个环节都严格控制,，严格按照程序办事，监理人员持公平公正的态度去对待审核问题，才能保证投资控制目标值的实现.

3.5.2 在工程进入结算阶段时，由公司管理层就工程结算的进展情况调配人手，选送一些业务能力强，具有高度责任心、具有良好职业道德的计价人员参与到该项目的结算审核工作中，加强驻地监理部的结算审核力度。为了保证结算审核的准确率，审核小组中应设立有一名以上具有丰富结算审核经验的造价师作为专门的复核人员，对各个专业的结算进行复核，保证结算审核结果的准确性。

3.5.3 审点是设计变更、现场签证造成的投资调整。凡是未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，不得予以计量。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由项目总监理工程师最后核签后方有效。

3.5.4 审核结果进行考核，以终审部门的终审结果设置奖罚制度，通过制度的建立来确保结算的准确率。

3.6 协调好与质量控制和进度控制的关系

投资控制是与质量控制和进度控制同时进行的，当采取某项投资控制措施时，要考虑这项措施是否对其他两项目标控制产生不利影响。而进度、质量、造价三者是互相转换、互相影响的。进度快了，质量好了工程投资就会大幅度地得到节约。因为进度快了，各种费用降低了，市场风险减少了，投资也就节约了，而且可使工程早日发挥投资效益；工程质量好了，返工浪费也就少了，工期也缩短了，不必要的费用支出避免了，整个建筑成本也就大大降低，最终结果还是降低了工程造价。因此，做好三大控制的有机配合，也是投资控制的一个重要环节。

篇5

Dang Wei；Shen Shifei

（①Xi'an Aerotechnical College，Xi'an 710077，China；②China United Northwest Institute for Design and Research，Xi'an 710082，China）

摘要： 本文从工程监理的角度出发，分析了业主、监理工程师、施工企业单位对投资控制的影响。提出解决影响投资控制的四个环节的问题，以达到合理控制工程造价的目的。

Abstract: This article analyzes the influence of proprietor, project supervisior and construction enterprise on investment control and proposes four solutions to the problems influencing investment control, thus controlling construction cost reasonably.

关键词： 项目管理 投资控制 工程监理 业主 监理工程师职责

Key words: project management；investment control；project supervisior；owners supervising engineers duties

中图分类号：TU723 文献标识码：A文章编号：1006-4311（2011）20-0058-02

0引言

“依法按规、践诺守信”是对监理工程师的基本要求。”[1]作为一名监理工程师，起着联系业主与承包商、协调合同各方关系的桥梁和纽带作用。“投资控制是建设监理的核心，以最小的消耗取得建设项目最大的投资效益是项目管理的宗旨。”[2]对市政公用工程、公路交通工程和建筑工程的建设成本、进度、安全和质量能否按照预定的目标进行有效的控制起着决定性的作用。但在目前工程监理中，投资控制方面存在一些问题下面根据监理对投资控制方面存在的问题作一浅析。

1业主的原因

“业主与工程监理之间是一种授权与被授权的关系，业主应授予工程监理一定的权力。”[3]有人认为工程监理企业是工程项目业主的“人”是错误的，如果监理方的权利受到业主的干涉，必然影响了监理工作正常。在干涉工程监理方面，业主存在以下问题。

1.1 设计阶段缺乏工程监理一项单位工程，在规模、使用功能、结构形式确定的情况下，工程造价的高低完全取决于结构设计。结构设计者的方案布置、荷载取值、截面尺寸设计、基础形式确定等，都对工程造价产生直接影响。加强设计阶段的监理，确定合理的设计方案或工艺，减少在施工阶段重大设计变更和方案变化的发生，对有效控制工程造价将起到重要作用。据资料统计，在项目决策及设计阶段，影响工程投资的可能性为30％～75％，而在施工阶段影响工程投资的可能性只有5％～25％。因此，“业主应采用设计招标和方案竞选的方式选择好的设计单位，并在设计阶段实行设计监理”。[4]

1.2 施工阶段削弱监理权力施工阶段的监理工作大体可以归纳为“四控二管理一协调，四控即工程质量控制、投资控制、进度控制、安全控制，二管理即合同管理和信息管理，一协调即协调好建设单位、承包单位和设计单位之间的关系。” [5]但是，由于种种原因，在工程施工阶段，业主往往把好多权利把握在自己的手里，这样就削弱了监理方投资控制的权力。

1.2.1 认识上的原因很多业主包括上级主管部门认为监理单位只是控制工程质量，工程投资、造价、支付的控制不必或不愿由监理方控制，最多也只是形式上的控制。实际上质量、进度、投资（造价）三者是对立统一关系，所以控制不了投资及使用情况，质量、进度也难以控制好。

1.2.2 体制上的原因尽管制度上已实行项目法人责任制，但项目法人代表及相关管理人员与工程投资超额多少，实际上往往没有直接的利害关系，所以出于个人或小集体利益，不愿将投资控制权（包括支付）真正的交给监理方，许多项目监理名存实亡，或者业主明确口头表示不要监理方参与建设资金的控制。

1.2.3 合同中投资控制的相关条款是形式几乎任何一个监理合同都把投资控制作为合同的重要条款之一，但许多项目在合同履行过程中，业主对资金的使用、工程款支付不听取监理方意见甚至对监理方保密等。因此，监理合同中投资控制就形同虚设。

2监理方的原因

2.1 主导意识不正确许多监理单位很清楚，国家推行监理制度时间不长，工程项目建设管理实际运作还不很规范，既然业主不愿让监理方控制工程投资，也就默认不管，这样既有利于与业主能处好关系，更便于监理费的收取，又可以少派监理人员，节省成本。

2.2 在造价管理方面的监理人员素质低、数量少

2.2.1 监理人员难以胜任近年来，要监理的项目大多是大中型项目或各地区、各部门的重点项目，业务上需要有经验丰富、专业能力强的造价人员，而很多监理单位是在原设计单位的基础上成立、发展起来的，监理人员都是原设计部门中调派出来的，造价专业也是一样。这些人员中具有工程项目建设管理经验，特别是施工管理经验的人较少，造成了监理单位许多造价专业人员业务上难以胜任。

2.2.2 职业道德差工程监理机制运行时间不长，监理人员素质参差不齐。有些负责工程造价控制的监理人员，为了一些私利，不顾监理工程师职业道德，同承包商勾结以超报工程量、不严格审核报表、提高材料单价、不合理签证等手段谋取利益。

2.2.3 监理单位不重视造价监理因许多业主不愿让监理方严格控制工程投资，且实际投资与计划投资的偏差大小往往与监理方没有直接的利害关系，致使监理单位削弱了对工程投资控制的意识，不重视配置从事造价专业能力强、工作经验丰富的监理人员，监理公司内造价专业比例明显偏低，所监理项目上不派或少派造价专业监理人员。

3施工企业方面原因

“建筑工程造价贯穿于项目的全过程，对施工企业来讲从工程招标到竣工结算，每个环节都存在造价管理。”工程监理方就是这个阶段的主要监督者。[6]目前，大多施工企业已经没有长期从事施工的工程人员，在企业内部仅留一些管理人员。当企业需要工程人员时，临时从市场招募民工，这些民工一般是附近的农民，这样的施工队伍水平相对较低的。低水平的施工队伍在施工过程中，有时不能理解设计的意图、不能及时发现设计的疏漏或采取合理的施工措施等，这样，无形中增加了工程的投资。要得到良好的投资效益，工程监理方应做好“四控二管理一协调”。

4节约投资意识薄弱

我国是一个经济不发达的国家，每年投入的固定资产投资数额约占每年国民总产值的30%左右，对各个环节上存在的浪费和漏洞现象，如果我们优化设计、科学管理、规范市场、节约开支、堵塞漏洞，每年则可为国家节约一笔可观的资金。

5控制投资的四个关键环节

有效地控制工程造价，应是投资方关注的重点，也是从事工程造成价专业人员的研究课题。基本建设是个系统工程，环节很多，投资控制涉及到方方面面。要控制好投资，必须做到全方位、全过程的控制，但关键是优化设计、搞好招投标、科学管理、加强审计四个环节。

6结束语

建设项目的成效，归根结底是项目投资有效的、最优的实现。因此，无论业主、监理方、施工单位都应认识到，在建设工程中，监理对工程投资控制的作用，监理制应贯穿于工程建设的全过程。

参考文献:

[1]梅月植，孙成，米晋生.监理工程师工作指南.中国建筑工业出版社， 2009.1.18-19.

[2]徐帆，张星，钱昆润.监理工程师手册人员实用手册.中国建筑工业出版社，2004.2.2-3.

[3]吉俊.建设工程监理问答实录.机械工业出版社，2009.1.47-49.

[4]李海鹰.建设单位造价风险分配与防范[J].山西建筑.2009.12.第35卷，第34期269-270.

篇6

【关键词】工程监理；投资控制；结算审查

【 abstract 】 this paper first analyzes the engineering supervision in the role of the investment control, and then combining with practical engineering experience in engineering was introduced in the investment control and engineering settlement in the problem that should notice.

【 keywords 】 project supervision; Investment control; Settlement review

中图分类号：F830.59文献标识码：A 文章编号：

工程建设监理行业的快速发展，对提高投资效益和建设水平起到了积极作用，特别是对工程质量的提高发挥了巨大的作用。但也存在一些问题和不足之处，尤其是在投资控制方面所起的作用还没有达到实施工程建设监理制的投资控制目标。现结合个人的监理工作经验，就监理企业在投资控制方面的现状及问题进行一定程度的探讨。

一、工程监理在投资控制中的现状

通过几个项目的投资控制工作，有一个问题逐渐在我脑海里产生：监理单位在工程施工中投资控制的界限如何划分？现就我个人的理解和认识，对此问题进行分析：

目前，建设单位一般会委托第三方造价事务所对工程进行结算审查，而监理的投资控制工作基本上仅限于进度款的审核和支付。同时也有一些项目要求监理企业对工程结算进行审核。就我所参与的几个工程而言：其中关于锦华南区职工住宅楼工程，我们做的是全过程投资控制，包括预算编制和结算审查，但全过程投资控制是独立于监理合同之外单独签订的合同，按照造价咨询收费标准，取全过程投资控制的费率为5‰。而胜利发电厂脱硫项目仅签有监理合同，建设单位仍然要求我方对结算进行审查。

《建设工程监理规范》（GB50319-2000）就监理投资控制的内容规定包括工程计量、工程款支付工作和竣工结算的审核工作。体现出的是一种全过程造价控制理念，这是与建设工程监理制度的引入初衷相一致的，也与国际上工程咨询的作法和发展趋势相适应。

而我国目前的造价咨询服务有单独的资质要求，而且有自己的费率标准。监理企业需要单独申请造价咨询资质才可以从事预结算工作，所以在此方面就与监理规范的内容相抵触。而且施工阶段全过程造价控制的取费标准一般为工程造价的5‰-10‰，如果监理企业的投资控制工作包括工程结算，那么其因增加投入的人力资源成本将无从获得，监理企业的取费问题又要面临一项考验。

仔细研读《建设工程监理规范》不难发现，其所指的监理投资控制内容中的结算工作主要指采用清单招标的工程。如果工程严格执行清单，那么工程结算工作量将大大减小，监理完成此工作还是可以接受。而问题是，目前我国严格执行清单计价的工程并不多，就拿胜利发电厂脱硫技改工程来说，签订的是清单计价的固定总价合同，而到工程结算时，却有一半的工程改为按实结算，这样给监理带来的工作难度的提升不言而喻。

通过监理投资控制界限划分的探讨，我们可以深切的体会到目前国内工程项目管理体制还处于一个根本性变革的阵痛当中。显然，我国眼下“条块分割”的建设管理机构和建设监理既无意也无力搞好工程造价控制的现状是与此格格不入的。而且上述种种矛盾和尴尬还会随着国内建筑市场对国外同行业开放和国内建筑企业走向世界更加激烈地体现出来，建设工程管理体制的重新构建势在必行。

可以预言，随着建设工程管理体制改革的不断深入及市场化程度的提高，独立于业主和承包商之间的专业化中介服务部门的重要性必将日益凸现，即业主越来越多地依赖于专业中介机构从事项目管理，使其成为建筑市场除业主外的第三大主体，从而有效的解决目前建筑市场混乱的局面。

二、投资控制如何开展及注意事项

1、提前着手，防止承包单位不平衡报价

承包商在投标报价过程中，为了中标并获得比较丰厚的利润，往往采用不平衡报价法，从而低价中标，高价结算。例如目前我所参与的胜利发电厂脱硫项目，总承包商在报价中便巧妙的利用了不平衡报价法，压低了土建、安装工程费，并且存在不少的缺项漏项，使得中标总价格并不高。而实际施工时，土建、安装工程却是业主指定的分包单位，这样分包单位便怨声载道，同时为了保证工程正常施工，业主只好承诺土建、安装工程按实结算，这样势必使结算总额提高。

在全过程投资控制中，投资监理工程师就应严格审查投标报价单，从源头上防止低价中标、高价结算情况的发生可能。然而，目前我国监理单位主要工作还是在施工阶段，投资单位也并没有重视招投标阶段的监理工作，往往是监理招标和施工招标同时进行或是间隔时间很短，监理人员基本上是没有机会参与到工程承包招标活动中。

2、重视承包合同的签订

如果合同条款过于简单、欠缺严密性，往往会给工程的结算工作带来很大的困难，也容易引起索赔纠纷，承包单位也会因此钻合同的空子，从而对工程结算及投资控制不利。

例如建翔东小区职工住宅楼工程，就因为施工合同中一些重要文字表述不严密，从而在结算时产生了纠纷。但是我们监理工程师在工程开工初期已经将日后可能产生的纠纷问题向甲方作了分析，因为在思想上早有所准备，所以此问题最后解决的还算比较顺利。

由此可见，如果在合同订立前期有监理工程师的参与，那么合同可能会更加标准、语言表述会更加准确，从而在很大程度上避免了日后纠纷产生的可能性。

3、熟悉招标投标文件及施工发包承包合同等文件

熟悉招投标文件是工程技术人员的首要任务。条件允许的话要尽可能参与招投标工作及合同价的谈判与确定，招标投标文件及发承包双方签订的施工合同是工程施工阶段进行造价控制和管理的主要依据。

工程造价控制的依据是：招投标文件、施工合同、监理合同、监理规范、施工图、设计交底及设计变更、合同约定的概预算定额、工程类别、取费标准、工程隐蔽、验收及有效的现场签证、工程计量、材料定价、国家和当地政府部门有关的经济法规和规定。造价工程师应熟悉以上各项与投资控制有关的依据，特别应通晓各承包商、分包商、设备供应商与业主签订的各类施工合同和供货合同组件（包括招标文件、招标答疑、投标文件、施工合同、工程技术资料等）。

在施工阶段的监理过程中造价工程师所协调的对象主要是施工合同的双方当事人——业主与各类承包商。监理工程师应全面掌握施工合同中各条款所约定的内容，要以合同文本为核心，始终以合同条文作为工程款审核、工程变更管理、费用索赔评估等方面的前提依据。要做到能灵活准确引用各类合同条款（包括其明示的或其隐含的条款）来处理在施工过程中出现的各类事件。

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关键词：监理工作；投资企业；利润；质量；投资控制

中图分类号：F253文献标识码： A

前言

监理工作的重要内容之一是工程投资控制。随着我国市场经济的发展和改革开放的不断深入，工程投资从最初的粗放式逐渐向集约型发展，如今大部分的工程投资方式都是集约型，为了应对企业发展中的新情况，适应经济高速发展的新环境，企业需要面临很多新问题。如何能够建立并完善一套行之有效的工程投资控制系统是制约企业发展的关键，亦成为企业的当务之急。实际工作中，可以借鉴国外相关经验，从设计、招标、施工、竣工验收等各个环节加以分析，实行全方位的监理控制。

一 监理在工程投资控制过程中的工作现状分析

据权威部门统计，我国境内进行的建立工程中，很少有按照规定进行相关投资控制的，这也是投资控制没有取得明显进步的显著原因。这从一个侧面揭示了我国工程中监理工作的失位，监理人员只在以下几项工作中发挥了作用：

1、对项目的数据进行收集与整理

监理人员每月或是每个分项工程结束后，要对工程的成本、工期以及其他情况进行结算，进而计算和统计出相关数据，这些数据有利于工程下一步施工计划的制定，也有利于进行施工企业的成本核算，并可以以此为依据要求甲方进行施工款的结算，做好调解工作。

2、对图纸进行审核

监理工程师在对工程进行监理的过程中，要以施工图为重要依据进行成本风险分析，提供科学、有效的防范风险意见。这样可以有效防止出现安全问题或是质量问题时的追责，使施工方尽量减少资金损失，可以转嫁风险，降低成本。

3、对造价给出意见

监理工程师在对工程造价方面会给出意见和建议，并根据工程的实际情况调整造价和功能要求。对于工程质量和工程进度等，也都会在合理的区间内进行把控。此外，还可以与工程施工人员进行交流和沟通，合理确定工程变更价款，并对工程在变更价款后的投资额度进行控制。

二 、设计阶段合理把握投资控制

在设计阶段进行具体情况的分析，并给出较为合理的方案，尽可能不在施工的过程中调整方案，避免发生由于方案变更而使资金周转不到位而影响工期的时间。根据相关资料统计，工程前期进行工程的施工设计，会占施工总体设计的80%以上，起到了举足轻重的作用。因此，工程前期的设计阶段，设计人员必须具有很强的责任心与敬业精神，认真合理计算和分析每一项数据，尽最大可能避免出现投资失控的发生。

我国目前的监理工作都是依据监理规范进行操作，但是在监理规范中并无涉及到工程造价相关问题，所以在我国监理工作对投资的控制一直处于初级阶段，没有大幅度的发展和进步。一些业内专家对此的评价是：工程如果从设计阶段就开始进行成本的考虑和投资的控制，可以排除八成的错误概率，而如果从施工后才开始重视管理成本和控制投资，有效程度就要降低到20%。加强事前管理，集中监理人员的智慧，可以极大程度地提高工程投资的科学性。因此，设计阶段投资的方法是：首先，进行招标方案的设计，在成本方面通过采取现金工艺的方式来创新；其次，对于设计总体方案进行技术指标和设计方案的评估，选择合理的方案；最后，推行限额设计。在设计造价要求范围内，提出对建筑工程的要求，这回使一些工程的造价明显下降，净化房地产市场以及其辅料市场。

三 、工程招标阶段的监理投资控制

在我国目前的施工过程中，施工单位在早期就将合同拟定，并且将报价做出，这样做是为了节省前期的监理费用。在中标进入施工现场后，才与建立公司进行合作，而在监理公司进入之后，会将原来的计划进行调整，一般调整的幅度会很大，结果会使原本签订的施工合同成了一纸空文。行业内部以及国家针对此种情况，降低合同中的风险，根据实际需要，保证监理人员在施工方案初步拟定的过程中进行跟踪监测，并参与到投标的过程中。实践证明，这种做法大大的节约了时间成本，并且使建设单位与中标单位的合同签署更有效力。

四、项目工程变更监理投资控制

在工程的前期设计中，由于一些具体条件还不是十分明确，因此在实际施工中会出现局部与设计文件不符的情况，这些情况要求设计部门以及监理部门及时进行沟通并对相关参数进行修改，以达到设计要求水平，这样就产生了工艺或是流程上的变更，继而会导致造价变更，造成一部分投资失效。为了解决此问题，需要监理部门与设计部门在施工前对施工区域进行严格细致的分析，再由设计部门出具设计方案，监理部门以及施工部门进行审核，最终得到合格设计方案。此外，一些工程有着极大的不可预见性，项目前期设计也不会投入很长时间，这就使一部分投资失效成为必然，针对这种投资失效现象，对后期造价的变更需严格审核，规模较大的公司可以成立造价变更小组，对于每次造价的变更都要进行严格审核，以确定其合理性。同时要求监理部门对造价变更进行备案，归入工程信息档案。

五、严格把控施工过程中的投资控制

在施工阶段的工程造价，可以达到工程总体造价的80%左右，对工程的成本控制以及投资控制有着很大的影响。为了避免浪费、保证工期并保证质量，施工人员、监理人员和设计人员在工程进行中需要做到以下几点：

第一，完善投资控制系统。在进行投资控制操作时，需要工作人员各尽其职，明确管理制度，并且在施工中严格用制度来管事管人，做到制度高于一切。只有这样，工作才能够有条不紊的展开。

第二，注重计量工作。在工程施工中，计量工作主要任务是审计工程的完成程度以及审计付款清单。工程需要严格按照计量要求进行，这样才能够保证质量合格并且不误工期。需要着重注意，在计量的过程中避免重复计量。

第三，重视现场变更签证。在工程产生变更项目时，要对变更项目进行严格检验，并且必须经过监理部门统一方可进行方案变更。引起变更的因素很多，一般会出现以下一些情况：工程设计出现问题，实际施工情况与原设计图纸存在较大差距；工程业主提出了更高的要求或是改变建筑物的性能；购进材料与图纸的规格不符且材料不能够更换；工程设备不适合图纸要求的施工方式等。遇到上述情况，工作人员可以要求进行造价变更，但是需要严格审查、严格把关。需要经过监理工程师、施工代表等多方签字确认，明确增减的额度，并在结算时提供给造价审查人员，防止只计算费用增加，不计算减少的情况发生。了变更一旦发生就及时签证，及时确认，及时计算因工作量变更而发生增减的费用，随时掌握项目费用额度，避免事情积压成堆，对工程造价心中无数。签证的内容必须详细说明签证原因、工程数量变化，必要时应配备详图说明。在签证时，对于预算定额中已含有的项目不能重复签证。

（4）处理好工程费用的索赔。在索赔环节，监理工程师要从实际出发，以数据作为依据是基本原则，并且在监理日志重要说明该项变更。一旦发生了索赔事件，监理部门需要将材料进行备案，并且将甲方和乙方的意见汇总，制作合同，请两方面签字确认。在合同中，需要夹带具有法律效力的文件，如初始合同、中标书等。

（5）做好投资分析。工程在进行的过程中，监理人员需要不断对新情况进行分析，以保证对工程的造价心中有数，并且对每个分项目的造价都要进行审核，对一些不合理的投资需要及时纠正，在发现问题后要及时上报，并在监理日志中标明情况和问题，使监理工作成为投资质量控制的防火墙。

六、竣工阶段严格审核工程结算

工程在核算阶段通常会由总工程师以及监理工程师认真核对数据，进行质量的检验，并且对于一些必要项目要进行实验室检测，这是十分重要的环节，也是工程质量的最后一关，所以一切程序必须严格执行。在竣工检验结束后，要有施工方、监理方以及设计方在工程验收单上进行签字确认，并将工艺变更所涉及到的成本变更进行说明，同时也要签字确认，以便日后出现问题进行追责。

小结

投资控制是关系到工程能够盈利的关键，做好投资控制是建设单位、中标单位和建立单位共同努力而达成的，必须在保证工程质量的前提下对工程的成本进行严格控制，并要求工程在规定的期限内完工。这就要求建设单位做好设计检验关，中标单位做好成本核算关、监理部门做好检查验收和质量工作。各部门加强配合，这样才能够有效控制投资成本，使工程更好的为企业盈利，为社会服务。

参考文献

[1]叶建平，浅析监理参与项目建设全过程的投资控制[J]，黑龙江科技信息，2013年03期

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一、是投资目标确定不合理；

二、是在项目实施过程中未能进行有效的全过程控制。

笔者认为全过程开展建设监理是投资控制的一种有效方法。建设监理制在全国范围内推广以来，对扭转建设项目投资失控现象起到了一定的作用，但普遍存在的“重施工阶段监理，轻其它阶段监理；重施工质量监理，轻投资、进度监理；重技术方面，轻经济方面和管理方面”等现象，使建设监理制在投资控制方面还未充分发挥它的作用。本文就建设监理如何在投资控制中充分发挥应有的作用谈谈自己的观点。

一般来讲，建设各阶段对建设投资的影响，如图1所示：

从图1可以看出，施工阶段费用高出设计阶段很多，设计阶段费用也高于决策阶段，但各阶段对投资额的影响大小却恰恰相反。项目决策阶段决定修建或不建、建什么样的规模和标准等对投资的影响是最大的，设计阶段路线选线、结构类型等对投资影响也较大，到施工阶段投资大小已基本确定，但由于施工阶段是大部分资金的使用阶段，也应加强管理，进行投资控制。

1、项目决策阶段

项目决策阶段是决定项目有无的阶段，其决策的正确与否直接关系到投资的成败，因此该阶段应成为我们控制投资的重点阶段。投资决策应以项目可行性研究为依据，在尊重客观现实的基础上，对项目的技术、经济、财务等方面进行综合分析，正确确定项目在这个阶段的投资目标即投资估算，打足投资，对设计概算起到控制和指导作用，为以后各阶段的投资控制消除隐患。受计划经济体制下的基本建设管理模式等多种复杂因素的影响，大多数工程项目的建设监理还仅停留在施工阶段，并没有应用于项目实施的整个过程，特别是投资决策阶段。因此，应加强监理制度的推广力度，拓宽监理工作的范围和内容，把监理制引入决策阶段。当然，就我们现行做法，主管部门对可行性研究及投资估算也要进行审核，受各种因素的制约，目前尚难以从根本上保证可行性研究的质量，导致一些投资决策失误。而建设前期监理在明确其权利和责任以后，能更深入细致地对可行性研究及投资估算进行跟踪、审核，以其社会信誉保证可行性研究的基础资料可靠，论证方法科学正确，结论客观公正，不失为提高投资决策科学性和控制投资的有效方法。为此，建设前期监理应把工作深入到可行性研究的每一个阶段中。在数据资料的收集阶段，应保证数据资料的准确、可靠，保证数据能真实反映实际情况，为最终得出可靠的结论打下基础；在具体的研究阶段，应以严谨认真的态度、科学的方法，将宏观分析与微观分析相结合、定性分析与定量分析相结合，静态分析与动态分析相结合，专业分析与综合分析相结合对项目前景进行分析，确定出能真正反映项目投资额的投资估算；在作出结论阶段，建设前期监理应促使可行性研究的编制单位以客观公正的态度和研究的具体成果得出项目可行或不可行的结论。以这样的结论为依据做出的决策，才能真正优化我们的投资行为，使各建设项目产生良好的投资效益。项目决策阶段特别注意防止先定下项目可行，然后再去选样，臆造能使项目可行的数据，把可行性研究做成可批性研究，从根本上歪曲了可行性研究，使大量的“钓鱼工程”和质量低劣工程出现，导致投资失控和投资的极大浪费。

2、设计阶段

设计阶段是具体工程项目建设的起点和使项目开发目标具体化的第一步，是确定工程造价的主要阶段，这一阶段不仅对工程质量和建设进度产生很大影响，而且对投资的影响举足轻重。通过设计，使项目的规模、标准、功能、结构等方面都确定下来，从而确定了项目的基本工程造价。据西方一些国家分析，设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的1%以下，但正是这少于1%的费用对工程造价的影响度占75%以上，由此可见，设计阶段对投资的控制是至关重要的。我国从推行建设监理制度以来，在工程的质量、工期、投资控制等方面取得了较好的效果，但主要限于施工阶段，就目前情况来看，在设计阶段推行监理制度的项目并不多见，即使有些项目在设计阶段进行了监理，也不很规范、全面。因此，如何在设计阶段进行监理是全过程控制投资不可缺少的。

设计阶段监理主要应做好以下几个方面工作：

（1）坚持技术和经济相结合

应该看到，技术与经济相结合是控制投资的有效手段之一。长期以来，在我国工程建设领域，存在技术与经济相分离的弊病。许多国外专家指出，中国工程技术人员的技术水平、工作能力、知识面，跟外国同行相比，不分上下，但他们缺乏经济观念，设计思想保守，国外的技术人员时刻考虑如何降低工程造价，而中国技术人员或忽视或把它看成与己无关。而造价人员往往不熟悉工程知识，也较少了解工程进展中的各种关系和问题，往往单纯地从经济角度确定投资额，审核费用开支，难以有效地控制工程投资，为此，在工程设计过程中应把技术与经济有机结合起来，设计人员和工程造价人员密切配合，对实现同一个功能的多个设计方案，要通过技术比较、经济分析和效果评价，择优选出技术先进、经济合理、安全可行、便于施工的方案，在投资最少的情况下，实现必要的功能，防止片面强调技术上的可行性，任意提高安全系数和设计标准，不考虑经济合理性而造成的投资浪费，正确处理技术先进与经济合理两者之间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合理和在经济合理基础上的技术先进，把控制工程投资观念渗透到设计之中。

（2） 严格审查设计概算和施工图预算

审查设计概算和施工图预算可促进概预算编制单位严格遵守国家有关部门概算、预算的编制规定和费用标准，防止任意扩大投资规模和出现漏项，从而减少投资缺口，打足投资，避免故意压低概（预）算，搞钓鱼项目，最后导致实际投资大幅度突破概（预）算的现象。设计监理应对项目的工程量、工料机价格、费用计取及编制依据的合法性、时效性、适用范围等各方面进行审核，严格控制初步设计和施工图设计的不合理变更，确保概（预）算的准确可靠，当概算超估算时，应在分析原因之后拿出对策，使投资目标不被突破，或在突破投资目标已不可避免的情况下使突破的幅度尽可能减小。

（3）设计监理应有据可依

设计监理应根据国家批准的工程项目建设文件中有关工程建设的法律和法规，有关部门的设计规范和标准，工程建设监理合同及其它工程建设合同，既不能替代设计单位进行设计，也不能游离于设计工作之外，既不能不顾业主的利益，又不能干扰影响设计单位的正常工作，而应根据以上依据代表业主的利益进行设计跟踪，做到既能达到业主的建设目标，又能节约投资。

3、施工阶段

项目设计工作完成以后，投资额大小已基本确定，当然这个投资额是我们根据设计图纸预测的，是计划值。由于工程建设周期长，可变因素多，要按这个计划值实现项目还必须要在建设的过程对各建设费用进行控制，为此，施工监理应健全投资控制系统，明确投资控制重点，避免或减少索赔事件的发生，严格经费签证，按合同规定及时对已完工程进行计量、验方及支付，对工程变更、设计修改要认真、谨慎，最终保证决算不超预算，完成投资控制的最后一个环节。

4、 结束语

我们可用图2对本文进行总结：

在项目建设的全过程中，投资目标的设置是随着工程建设实践的各个阶段而不断深入的，它们由浅到深，从粗到细，投资估算是项目决策的投资控制目标，设计概算是设计方案选择及进行初步设计的投资控制目标，施工图预算则是施工阶段控制投资的目标。这些投资目标是一个有机联系的整体，各阶段的目标相互制约，互相补充，前者控制后者，共同组成投资控制的目标系统。建设监理要进行投资控制，就必须保证这个目标系统的实现，就必须要深入全过程，只有这样，才能真正有效地控制投资。

参考文献

[1]　徐大图主编。工程造价的确定与控制。中国计划出版社，1997

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关键词：建设工程；监理；投资控制；招投标；合同

1工程招投标过程中的投资控制

设计阶段是建设工程投资控制的重点，影响工程造价所占比例会在80%以上。现阶段我国设计阶段监理参与较少，在设计完成以后，招投标阶段便是投资控制的重点，尤其是对一次性包干合同而言。具体可分以下几部分进行控制。

1.1总包单位招标时明确指定分包项目

招标文件中应明确指定分包项目，如桩基工程、幕墙工程、消防工程、铝合金门窗工程、智能化安装工程、电梯安装工程、空调安装工程等专项工程。大部分总包单位不具备这些专项工程的施工能力，把这些内容签入总包合同，总包单位也是通过招标再选定专项工程的施工单位。业主指定分包，不但可以节省造价，而且更有利于同指定分包单位的协调。

通常房产公司等专业性较强的业主在这方面做得比较好，如遇到对建设工程总包、指定分包等专业知识不是很了解的业主，监理工程师需及时向业主进行建议，也可以由监理工程师直接参与到业主的招投标工作中去。

1.2.总包合同

1.2.1指定分包合同

同总包合同不同，指定分包合同可采用一次性包干，联系单按实调整的模式。指定分包合同在招投标过程中，应注意以下事项：

(1)评标办法应在标前确定，标后不能再改。这种情况多在有倾向性的评标时发生，意向单位不能中标时，就想改评标办法。

(2)邀标单位的“入围即合格”原则。从供方单位名单中经过筛选，形成邀标单位名单，通常会是4～6家。这里有一个重要的原则，就是凡被邀请参加招标的单位，都要有中标的可能。应避免评标完成后以“这家单位实力不强”等理由排除其中标，既然实力不强，就应当在形成邀标单位名单时予以淘汰。

(3)评标过程中，单价过低项目，可让投标单位进行解释、确认，但不允许调高单价。并且在施工期间留意低单价项目。

(4)中标以后再谈、压价等，最好不要有。感觉有问题的，价格变为偏高的，可以再谈一谈。但认为价格已经偏低的，就不要再去压价了。施工单位没利润，完不成目标，不可能会把工程做好。

(5)尽量采用清单招标。图纸不齐全，通过清单、答疑进行补充。清单修正图纸，合同条款修正清单。

1.2.2设备采购合同

同指定分包合同相类似，招标文件中需约定设备供应方式，如甲供、甲定乙供等。

(1)大型设备：如电梯、中央空调等。通常设备甲供，安装签指定分包合同。

(2)小型设备：如水泵等。很多业主单位喜欢水泵甲供，因为信息价同市场价会相差一半的价格。但水泵在安装、调试、维护过程中会有众多问题，业主协调的工作量会很大。推荐用甲定乙供，甲方确定品牌、价格，由乙方进行采购并管理，甲方支付乙方管

理配合费(一般为设备价的10%)。

1.2.3材料定牌

如钢筋、防水材料、砌块、涂料等，通常可采用甲限乙供。甲方选取几个品牌，一般以信息价中所含品牌比较保险，然后由乙方从中选定一个，以联系单形式上报确定价格。信息价中各种品牌材料价格不一，如不加以约定，施工单位大有漏洞可钻。

1.3招投标清单编制

1.3.1业主提供清单

由业主提供工程量清单，投标单位填报单价。这种方式应用比较广泛，一般业主会在招标文件中明确，工程量误差在×%(如3%)范围内不予调整。清单招标最为公平，但业主风险较大，如清单有漏项、工程量计算错误过大等情况，均可在结算时调整。政府项目及大型房产公司多采用此法招标。

1.3.2投标单位自编清单

投标单位自编工程量清单，合同签订方式为按图纸内容一次性总价包干，联系单按实调整。投标单位如有漏算、少算等情况，一率不予调整。这种招标方式对投标单位要求较高，在定标时，往往最低价的投标单位会有漏算、少算等情况，这就需要招标单位在询标时予以明确，投标单位在把漏算、少算等金额加上去后，原先的投标价是否还承受得住。招标单位在定标时要有自己的标底，低于成本的最低价不宜作为合同价，很少会有施工单位亏着来做工程。一次性总价包干合同结算时比较方便，合同总价加上联系单调整，就是结算价。

1.3.3投标单位自编清单，但业主提供一份仅供参考的清单

这种招标方式是前面两种方式的结合，同第二种方式相比，由于有了业主提供清单的参考，一定程度上保证了招标单位清单的准确性，不致于产生较大的漏算、少算等情况。所以在定标、询价过程中会节省大量的时间。但业主须在招标前委托事务所编制清单，会产生一定的费用及占用一定的时间。同第一种方式相比，由于招标文件中又有说明此清单仅供参考，投标单位须另行编制。即使业主提供的清单有漏项、工程量计算错误过大等情况，结算仍不作调整，也就是清单错误的风险业主不必承担。从有利于业主的角度出发，第三种方式将会被越来越多的采用并代替第一种方式。由于操作简单，第二种方式也会被很多业主单位继续采用。

2合同签订过程中的投资控制

定标及招投标完成后，进入合同签订阶段。合同须对招标文件、投标文件作进一步补充，尽可能减少在合同履行过程中产生歧义。

(1)按投标单位自编清单签订的总价一次性包干合同，如发现清单中有漏项，须在合同中约定漏项部分的单价，如有工程变更可参照使用。

(2)总价合同，中标低价不一定有用，关键是决算价。比如：600万中标、结算价为1000万，同800万中标、决算价为900万，哪个好？能够表达清楚的，尽可能合同前确定，不要放到合同后联系单调整。

(3)不平衡报价法应对策略：可在合同中约定：如无设计变更，按原报价；如有设计变更，变更部分合同另行约定价格。合同约定价格应设定比较合理。

3施工过程中的投资控制

施工过程中的投资控制内容众多，下面列举几个案例加以说明。

3.1天棚粉刷工程成本控制

通常图纸都会有要求天棚、梁进行粉刷，而实际施工中，大部分天棚和梁都比较平整，可以把粉刷省去直接刮腻子。施工单位也会对腻子进行处理以增强粘结力，由于少了粉刷层自重更轻，对工程质量反而更好。那么，省下的粉刷层如何结算？通常的做法是施工单位粉刷不做钱照算。按定额结算施工单位做粉刷通常都会亏本，这样一来反而能够净赚。作为工程监理，本着实事求是的原则，可以这样建议：根据工程实际情况，取消部分的粉刷，该部分费用按实扣除；增加相应的腻子处理费用，结合当地市场人工情况，对腻子单价进行调整，使施工单位在腻子单项上能够略有赢利。这样处理，发包人和承包人应当都能接受。

3.2幕墙工程成本控制

幕墙工程施工中，对型材、石材、结构胶等的质量控制都比较明确，而幕墙玻璃往往会有漏洞。下面以6+12A+6LOW-E中空玻璃为例进行说明。6+12A+6LOW-E中空玻璃，即6 mm的白玻+12mm的的铝型材间隔框+6 mm的LOW-E低辐射玻璃组成的中空玻璃。LOW-E玻璃又称低辐射玻璃，是在玻璃表面镀上多层金属或其他化合物组成的膜系产品。其镀膜层具有对可见光高透过及对中远红外线高反射的特性，使其与普通玻璃及传统的建筑用镀膜玻璃相比，具有优异的热性能和良好的光学性能等明显优势。

从质量控制角度，几乎可以肯定，用于工程上的幕墙都是合格产品。但从成本控制角度，往往会有一些不被重视的细节发生。不同的玻璃生产厂家都可以提供合格的玻璃产品，但由于LOW-E玻璃等镀膜玻璃的特殊工艺要求，是众多玻璃厂家所不能生产的，但众多玻璃厂家都可以生产白玻以及进行合片。通常幕墙施工合同都会约定幕墙玻璃的品牌(如南玻等)，就有幕墙施工单位用南玻的LOW-E玻璃、再运至其它玻璃厂家购买白玻并进行合片。同样是合格产品，但在成本上就会产生约20元/m2的差价。而幕墙施工单位通常也会有办法使幕墙玻璃资料变成全部是符合合同要求的品牌。

作为工程监理，如何去控制这种行为？首先，通常幕墙施工合同会在地下室顶板完成前签订完毕，因为底层柱上来后就会有幕墙预埋件。作为工程监理，可以在监理规划中就向业主建议：幕墙施工合同应约定主要材料的供货方式，如型材、石材、玻璃等

主要材料的供应方式，可为甲定乙供、甲限乙供或甲供。并要求幕墙施工单位将主要材料的采购合同报业主备案。业主必须同型材、石材、玻璃等主要材料供应商有直接联系，并同他们明确在工程供货过程中，工程监理会随时落实材料供应情况。其次，如遇幕墙施工单位恶意克扣主要材料的供应商的材料款，导致工程进度受到影响，在查明应付款的情况下，业主有权支付主要材料供应商的材料款。幕墙施工合同如有此条款，主要材料的供应商相当于多了一层保障，他们也更乐意同业主、监理进行配合，提供准确的供货数据。第三，幕墙工程开工后，工程监理应及时同型材、石材、玻璃等主要材料供应商进行联系，随时监督材料的供应情况。如发现异常，应及时向业主汇报，确保幕墙施工合同的全面履行。

4结算过程中的投资控制

工程竣工验收合格，通常工程监理也随之结束，很少会有监理参与到工程结算中去。其实监理非常有必要参与到工程结算中去。如有以下情况，均需要监理参与：一是图纸中有要求，因现场情况实际做法与图纸不符。增加费用的施工单位肯定会出联系单调整，减少费用的很可能就让施工单位按图纸多算了。如：图纸要求室内地坪塘渣回填厚度为60 cm，后因现场实际情况部分区域只能填40 cm。即使没有联系单，结算时也要后补，将不该多算的部分予以扣除。二是图纸内容重复的，如装修施工图、安装施工图均有过道灯具，而且两家单位的合同中都有此部分灯具价格。结算时应将未做的那家扣除相应合同价。三是图纸内容有，施工单位没有做，而验收也已通过。此时应根据实际情况，要求施工单位补做或扣除相关费用。如屋面双层防水，施工单位局部只做一层，此时

应要求补做，因一层不符合设计要求。又如绿化工程结算发现灌木密度不符合设计要求，在不影响效果的前提下，可采用扣除相关费用的做法。

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一、工程监理在决策阶段的投资控制

建设项目决策阶段一般由项目建议书阶段和可行性研究阶段两部分组成。其主要目的是对项目的建设条件的初步分析，对投资方案的选择和对拟建项目在技术、经济和功能上的必要性和可行性的分析论证。经济上是否可行，能否盈利是该阶段论证的重点，也是业主进行决策的主要依据。投资估算是在决策阶段编制的工程造价文件，也是对整个工程总投资的直接体现。在该阶段工程监理主要的工作是对投资方案和投资估算的审查。对投资方案的审查是依据相关评价方法对拟建项目的可行性进行评价并选出最优方案，分析投资效果。对投资估算的审查主要集中在审查编制投资估算的依据和方法的合理性。

二、工程监理在设计阶段的投资控制

设计阶段对工程总投资影响的可能性占70%左右，设计阶段是进行投资控制的重中之重。该阶段主要形成的造价文件是设计概算和施工图预算，并明确规定设计概算不能超过投资估算，施工图预算不能超过设计概算是该阶段的投资控制目标。工程监理在设计阶段主要的任务有：（1）对设计过程的控制。引入设计标准、标准化设计、限额设计和方案优化等理念，使设计过程合理、准确。方案优化可通过招投标、方案竞选或运用价值工程理论来实现。（2）对设计概算的审查。一般可以从编制依据的合理性、编制内容的准确性、编制深度的可接受性和审查方法的选择等四个方面展开。（3）对施工图预算的审查。主要审查工程量计算规则是否适用，工程量计算是否准确，定额套用是否合理，各项取费是否适时等等。

三、工程监理在招投标阶段的投资控制

工程监理在招投标阶段主要的任务是协助业主进行施工招投标工作，起到辅助作用，可在监理委托合同的范围内对建设单位进行招投标工作的协助。针对于投资控制工程监理主要的工作内容有：（1）在授权范围内对承担招投标的组织协调工作。主要是对招标流程提供建议或者直接参与。（2）对标底或招标控制价的审查。主要审查编制依据的真实性，相关费用的取值是否正确，人、材、机的数量标准等。（3）协助业主开展开标、评标等工作。（4）协助业主签订施工承包合同。

四、工程监理在施工阶段的投资控制

施工阶段是工程项目实际建造形成的阶段，也是工程投资产生的阶段。工程监理在施工阶段对工程投资的控制起到关键的作用，这也是目前我国工程监理的主要工作阶段。在施工阶段监理工程师主要完成以下工作内容：（1）建立完善的投资控制措施，包括组织措施、经济措施、技术措施、合同措施等。（2）基于施工企业的资金使用计划，利用动态控制等原理对工程投资进行细化控制。（3）审核施工企业提供的已完工程量，并据此支付工程款。（4）处理工程施工过程中出现的索赔事件。

五、工程监理在竣工验收阶段的投资控制

竣工验收是检验施工成果的阶段，也是施工企业施工的最后一个阶段，是对整个施工效果检验的阶段。工程监理在该阶段控制投资的工作内容有：（1）审核工程竣工结算，对整个施工过程的投资进行整体梳理，确定最终的工程施工投资额。（2）协助业主编制竣工决算，对工程投资效果进行比较分析，给出工程投资效果的总结。

参考文献：

[1] 巩天真，张泽平.建设工程监理概论[M].北京大学出版社，

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[2] 姚远.工程建设项目设计阶段造价控制研究[D].现代商贸工

业，2014.

[3] 沈艳丽.限额设计在工程项目中的应用分析[J].中外企业家，

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[4] 刘辉.清单计价模式在工程造价中的应用分析[J].现代企业教

育，2014.

[5] 姚远.工程项目全面造价管理存在的问题分析[D].经济研究

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【关键词】水电工程监理;行业历程;投资控制

近年来随着我国经济的飞速发展,我国在基础建设上进行了大量的资本投入,大型的水电工程建设也比改革开放前有了长足的进步。随着龙滩、小湾、溪洛渡、向家坝、瀑布沟、锦屏等一大批世界顶级电站的开工,中国的水电建设推向了新的高潮,而且这些工程的规模不断扩大,技术性、系统性和复杂性都越来越高,对建设管理水平提出了更高的要求。由于水电工程建设在成本、资源和劳动生产率方面不同程度地存在着较大的风险,因此水电开发和监理机构面临着巨大的竞争压力。在当下全球的生态环境恶化、能源资源日趋紧张的新的竞争环境下,我国的水电建设企业和监理机构如何有效应对和降低工程风险,考虑未来的发展方向和战略,以迎接、应对挑战成为了摆在眼前的严峻课题。纵观我国水电工程监理的发展历程发现当前的监理管理和控制模式已经显露出难以满足大型工程需要的一些缺陷,笔者多年从事大型水电项目的监理工作,从工作的实践中思考问题、发现问题,结合一些工作案例针对如何有效控制工程的投资进行一些分析,提出改进建议。

1.我国水电工程监理行业发展历程

我国“建设工程监理”概念的引入始于20世纪80年代,由国际通用的FIDIC合同管理模式引进而来。我国最早采用工程监理制的是利用世界银行贷款的鲁布革水电站引水工程。1983年,按照世行贷款要求,鲁布革水电站引水工程在建设单位――鲁布革工程管理局内划出了一个具备建设监理职能的工程师机构,按照国际合同管理方式对该合同工程进行综合监督管理。鲁布革水电站通过引进现代项目管理,实行工程监理制,取得了巨大成功。1987年,国务院号召在全国建筑行业推广鲁布革经验;1988年,国务院做出在土木工程建设领域实施工程监理的决定;1988年7月,建设部颁发《关于开展建设监理工作的通知》,开始在部分省市进行工程建设监理试点工作。自此,工程建设监理制开始在我国建设行业逐步推行。1995年12月,国家建设部、国家计委正式颁布《工程建设监理规定》,规定“国家计委和建设部共同负责推进建设监理事业的发展”;1997年11月全国人大通过《中华人民共和国建筑法》,从法律上规定了我国推行监理制度;2000年国家技术监督局和建设部联合国家标准《建设工程监理规范》(GB50319―2000),国家经济贸易委员会《水电水利工程施工监理规范》(DL/T5111.2000),使水电监理工作有了具体依照;2003年2月国家建设部颁布《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》,“鼓励大型设计、施工、监理等企业与国际大型工程公司以合资或合作的方式,组建国际型工程公司或项目管理公司,参加国际竞争。”自1983年的“鲁布革冲击波”开始,经过1996年开始转入全面发展阶段,至今经过27年的发展历程,经过近20年的发展,我国监理行业在一系列法律、法规及规范的支持下,已得到全面推广和长足发展。就大型水电工程监理行业来说,虽然已得到全面推广和长足发展,但还未走向成熟,不论是整个行业环境还是工作实践中的一些具体问题都还不尽完善,具体来说主要是我国监理行业的市场化程度较之国际上的独立咨询企业的模式来说,具有半市场化和非独立性的特征;监理人员的素质参差不齐,这种情况使得在实际工作中,某些大型项目上形成业主不信任监理而越权指挥,而监理埋怨业主行为不规范而积极性不高,业主不愿支付太多监理费而又使得高水平监理人才流失的恶性循环的局面。

2.水电工程监理的职责

要探讨在大型水电项目的投资控制问题首先必须明确水电项目监理工程师的职责。监理工程师在工程建设中的主要职责是对工程项目实施“三控制、两管理、一协调”,其中的三控制是指“投资、质量、进度”三方面的控制,使工程项目在保证质量和满足进度要求的前提下,实现实际投资不超过计划投资。“两管理”指的是做好工程、合同的管理。在工程项目中,监理对于投资、质量、进度的控制能力和专业水平直接影响到整个工程的质量。而其中投资控制工作的好坏又和工程的工期和成本紧密相关。投资控制方法是否台理,更直接影响到整个项目的最终效果。所以,必须在监理工作中配备既懂工程技术又懂经济、管理和法律知识,具有实践经验和良好职业道德素质的监理工程师,尤其具有计量审核权的监理工程师,对维护国家和社会公共利益,维护承包商合法权益,维护监理公司的形象和信誉有着重要意义。在工程监理的工作中想要有效的把握工程投资,应该尽量防止概算超估算、预算超概算、决算超预算。

3.实践中的投资控制

笔者在贵阳勘测设计院工作多年,我院自1989年开始进入工程建设监理市场以来,先后承接了新疆石门子水库大坝、湖北长阳招徕河水电站、贵州中山包水电站工程、三板溪水电站工程、石垭子水电站、天生桥二级水电站引水隧洞施工、贵阳市西郊水厂输水隧洞工程、贵阳市北郊水厂输水隧洞工程、云南昆明掌鸠河引水输水工程(TBM施工洞段21.57千米、钻爆法施工洞段25千米)、四川锦屏水电站施工辅助洞工程、金安桥水电站大断面导流洞、锦屏二级、鲁地拉等数十个大中小型的监理项目。其中水利水电工程,约占总数的65%,目前院监理从业人员约100人。监理业务已发展成我院的重要产业。这些项目中笔者作为工程监理多次参与,积累了许多实践经验也吸取了不少教训,特别是在一些大型的水电工程的监理工作中,作为受托方必须时时注意维护委托方的权益,协助其完成这些项目的监理任务,通过摸索和借鉴,制定了较为系统的工程施工质量监理方法、措施和手段,对于协助有效控制工程投资特别重视。工程监理对工程投资控制一般从审核设计图开始到实施阶段结束。

设计图纸通常是一项工程的蓝图和指导蓝本,对于工程项目进行的各个阶段有非常重要的作用,工程设计对工程投资控制至关重要,对工程进行有效的投资控制首先要对工程设计的可行性和合理性予以审核。工程监理师在工程中应该做到:首先认真审核设计方案的可行性,避免在施工阶段发生重大设计变更;其次认真审核设计的安全性,在保证安全性的情况下尽量减少工程量,使工程投资降低;在保证工程安全的前提下通过采用新方法、新工艺、新设备、新材料、新技术,可以同时提高功能和降低工程投资,在施工前和业主、设计单位、施工单位共同认真审核设计图纸,对设计图纸中存在的问题可及时纠正补充,最终由总监理工程师把关盖章后作为施工图纸用于工程施工从而有效地控制工程投资。

在设计图纸确定之后,工程就进入了招标阶段,在工作实践中对这个阶段的投资的有效控制也是监理工程师的一个专业素质和能力的体现。在这个阶段,工程监理首先要协助业主做好招标文件。引入市场竞争机子,通过招投标方式对施工队伍做出最优选择,同时降低工程造价。

在工程招投标阶段中,监理单位是协助业主招标的角色,由于招标文件规定的施工责任、施工组织设计和工期、质量与验收、合同价款与支付、材料与设备供应、设计变更、竣工与结算、争议、违约与索赔等都对工程投资起着关键作用,所以在协助业主编制招标文件的时候,要多方考虑,尽可能写的详细,既照顾到选择质优的施工单位也有利于施工成本控制,避免不必要的工程投资纠纷。接下来要协助业主做好评标工作。认真审阅施工单位的投标文件,包括商务文件和技术文件,避免出现两个文件出入大,相差远的局面。择优选定施工单位必须使施工单位符合相关要求:能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准;能够满足招标文件的实质性要求并且经评审的投标价格最低,但是投标价格低于成本的除外。最后在此阶段还要协助业主严格控制主要材料和大型设备供应等可变价格。主要材料和大型设备的供应控制主要是价格和质量方面。招标前,监理与业主应深入市场调查,然后确定主要材料和大型设备的技术指标及其质量、价格档次,由投标单位按要求自行报价,形成投标价格,签订合同时就形成了固定单价合同。这样工程主要材料及大型设备的质量和价格就有了保障。那些对工程质量影响大,价格和质量较难把握的部分,应单独招标。这样招标后其价格和质量都能得到保证,减少了很多中间环节,有效的控制了工程造价。

在水电工程项目中,就投资控制的而言,最为重要的主体部分是工程造价,这占了工程投资总资本的60%-80%,作为工程监理工程师,如果想要有效帮助业主控制工程投资,一定要重视对于工程施工阶段的工程造价的控制。工程施工阶段主要是处理好拨付进度款和设计变更两个问题。首先要严格控制好拨付进度款。工程监理方往往会出现两个极端,一是超付工程进度款,占用业主资金,降低投资效益,甚至有的工程进度款超过竣工结算款,施工单位不愿返还或拖延返还超付额,引起业主的经济损失甚至坏账损失,二是工程款付得不足或拖欠,影响工程的进度和质量,影响施工企业的效益。主要是因为许多监理工程师对工程造价估计过高或过低。对于这样的问题,除了监理工程师自身素质要提高之外,配备工程造价专业人士也很有必要。他们能较熟练地运用他们所掌握的专业知识和专业技能,从事工程的全过程造价管理,从而较好地处理进度款拨付的问题。解决了这个问题,还要注意有效控制设计变更。设计变更是使工程造价提高的重要因素,由于多方面的原因,施工图设计变更较多,经常出现工程量变化,材料代用等不可预见费问题,这些问题的产生给工程造价留下了很大空间。为有效地控制工程造价,应制定设计变更、现场签证管理制度,明确变更签证的权限范围。对变更中的新项目、新单价、监理工程师根据施工单位提出的变更单价申请,根据国家或行业预算定额、政策、承包商投标时的取费税标准分析核定变更单价,报业主批准,作为工程变更单价。要严格合理地控制合同外项目的投资费用,对非发生不可的变更,应尽量提前实现。变更发生得越早,损失越小,反之越大。如果在施工中变更,已施工的工程还需拆除,势必造成重大变更损失。

在工程竣工结算阶段的造价也需要有效控制才能合理控制投资。工程竣工结算阶段,对招标工程来说,主要是审核工程量,审工程量之前应先审查竣工图,然后依据竣工图和修改通知单审核工程量。按规定来说,竣工图是工程真实面貌的反映,所有的修改和增加都应该反映在竣工图上,因此竣工图上的工程量包括了:未修改的部分,这部分直接计算工程量即可;修改部分,如果施工前修改的则直接计算修改后的工程量,如果是施工后修改的则应先计算原图纸及其拆除工程量,然后再计算修改后的工程量;增加部分,则直接计算其增加工程量。在实际工作中,监理工程师掌握审核工程量的方法也对工程项目的投资控制起着一定的作用。工程量的审核方法有好几种。不同的工程采用的方法不同,笔者总结认为有两种方法最为常用:一是全面审核法,就是按预算定额顺序或施工先后顺序,逐一全部进行审查的方法,其具体计算方法和过程与编制结算基本相同。另一个方法是重点抽查法,是抓住工程结算中的重点进行审查的方法。

在笔者参与的项目如云南掌鸠河引水工程土建Ⅵ、Ⅶ标监理工作中,充分运用了以上的投资控制原则取得了成效。这个工程是由日本协力银行部分贷款的国际工程,是昆明市政府为解决城市供水和促进社会经济发展而兴建的大型调水工程。掌鸠河引水供水工程输水工程土建Ⅵ、Ⅶ标,位于昆明市五华区和官渡区境内,土建六标起点桩号为D70+619.040,终点桩号为D87+232.262,全线长16613.22米,本标段输水工程由茨塘沟埋管(204.43米南段)、清水塘隧洞(3602.59米)、上魏家箐沟埋管(75.794米)、厂口隧洞(11153.347米)、水保村沟埋管(32.839米)、黄灰坡隧洞(1464.965米)、三多沟埋管(79.258米北段)及检修支洞(斜长151.677米)和事故泄水道等主体建筑物组成。土建七标起点桩号为D87+232.262,终点桩号为D96+711.194,全线长9478.932米,本标段输水工程由三多沟埋管(79.258米南段)、五老山隧洞(9041.534米)、大地沟埋管(358.140米)以及事故泄水道等主体建筑物组成。土建六、七标段总长26092.154米,占掌鸠河引水供水工程输水工程总长的26.8%。输水隧洞洞身、沟埋管为现浇砼φ3.0米圆形断面,厂口隧洞普渡河断层带(450米)及大地沟埋管为明钢管φ2.0米圆形断面。该工程是我院与二滩国际合作完成导流洞监理任务后获得的后继项目,在该项目的监理过程中,监理部充分从施工材料、机械设备、施工方案、施工过程等全面着手,特别是在质量、进度、投资控制上均取得卓越成效,受到业主好评,赢得了良好的信誉。在此后的云南掌鸠河引水工程TBM标监理、贵州乌江东风水电站扩机地下厂房监理、四川紫兰坝水电站等大型水电工程的实际工作中,笔者总结丰富了之前对于投资控制的经验,取得了好的效果。事实证明,如果监理工程师对于以上论述的各阶段惊醒工程投资的有效控制,就能使工程在投资决策阶段、设计阶段、工程招投标阶段、工程实施阶段,把工程投资控制白批准限额以内,以保证工程管理目标的顺利实现,取得较好的投资效益和社会效益。

4.结语

我国推行工程监理制之后走过了多年的历程,有过长足发展也有过转型和挫折。随着经济和环境的变化,从业人员一直在探求更好的为业主提供服务的方法和途径。我国推行工程监理制的本意就是推行工程项目管理,也就是对业主委托的项目进行全过程、全方位的策划、管理、监督工作。虽然我们的监理规模越来越大,制度越来越完善。作用越来越明显,也涌现了一批有一定影响力的监理企业,但与真正意义上的工程项目管理企业尚有较大差距。笔者概述了我国水电工程监理行业的发展历程,在明确水电工程监理的职责的背景下,就多年工作实践对监理工程师如何在水电工程中有效的控制工程投资,从而为业主和监理机构实现双赢的局面进行了一些思考。简而言之,在激烈的市场竞争中,监理工程师要不断提高自身的专业知识和充实自己的经济知识,在工程项目中全面协助业主,从审核设计图开始到工程招标投标、造价、竣工结算阶段全面考虑,结合经济学常识来合理控制和节约工程投资。这样有利于规避目前我国水电监理行业存在的业主与监理之间由于不信任导致的个性循环,帮助业主合理节约投资款的同时也为监理行业和从业人员赢得良好的信誉,从而推动水电监理行业持续、稳定、长远的发展!

参考文献

[1]刘学鹏,周洪波.关于当前大型水电工程监理工作的几点思考[J].建设监理,2008(8):7-8.

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关键词：工程建设 项目施工投资控制 监理

工程建设监理的中心工作是对工程项目实施投资、质量、进度三方面的监理控制，使工程项目在保证质量和满足进度要求的前提下，实现实际投资不超过计划投资。投资控制工作的好坏，直接影响到工程的工期和质量；而投资控制方法是否合理，更直接影响到整个工程建设项目的监理效果。

监理工程师在施工过程中如何做好投资控制工作，根据多年的监理工作实践，认为应从以下几个方面进行重点控制。

一、确定投资控制目标

建设单位与承包单位间依据中标单位投标书中的报价签订的工程承包合同所确定的工程合同总价是监理单位进行投资控制的总目标。报价中各项目的报价及施工单位在施工过程中编制的按进度费用计划为监理控制投资的分目标。据此目标，监理工程师应对照投标书总价及各分项价格认真审核承包单位编制的施工预算，认真审核承包单位的项目总费用计划、年度、月度费用计划，并监督其实施。

根据施工图预算将工程投资按部位、层次分解，或编制分部位、分层次工程预算，为进度款审核做好准备工作；

二、完善合理计量支付方法

计量支付工作是投资控制的手段，也是对投资计划情况的检查、核实，使投资处于动态控制状态。

按月计量与工程计量段计量。日前常用的计量方法是按月计量工程款。即以时间为计量段。这种方法在实践中发现，以工程实物与实际形象进度的可比较性不直观明了，即定量不确切，甚至脱节，直接影响对投资的有效控制；

另一种是以工程计量段的划分而不是以月份时间划分。是根据工程的结构部位，亦称形象部位划分成多个投资计量段。按这种划分方法，不但能够直观反映出投资数额与实际进度之间的比例关系，还便于投资分析和调控，使之与进度协调相一致。

上述两种计量方法在实践中均有采用，后者能使业主直观知道工程建设至目前的形象用了多少资金，同时承包商的积极也能有效提高，更为合理。

三、实行科学规范化计量。

实物工程量是费用计量的依据。在各计量范围内，施工单位每完成一项分部分项工程并经检验合格后，应及时完成实物工程量计量的申报和签认工作；费用计量则在整个计量段内的所有项目全部完成并经检验合格后，才能进行本段的费用计量工作。以上两部分分别提出，工程各计量段完成后必须经监理工程师认可质量后方能申报其工程量计量表。

四、严格控制设计变更

设计变更是影响投资控制的重要因素之一。因此，监理人员要严格控制设计变更，未经业主同意，不得任意修改或变更设计。特别是施工单位提出的修改设计，有的往往只是从便于施工出发。故对需变更的项目，无论哪方提出变更（包括业主和监理单位），必须由原设计单位出具书面变更设计，再经监理单位审核，提出意见，提供变更后费用变化情况，供业主参考，并最终经业主签字认可，方能实施。同时监理人员应提醒业主，要求设计变更单位在设计变更时，也必须进行相应的投资分析，提出费用增减数额，杜绝只有图纸变更，没有预算分析的现象。

监理工程师必须依据工程变更内容认真核查工程量清单和做估算工程变更价格，进行技术经济分析比较，检查每个子项单价、数量和金额的变化情况，按照承包合同中工程变更价格的条款确定变更价格，计算该项工程变更对总投资额的影响。应防止承包商“杀死猪再讲价”，因为如果待工程变更付诸实施再去核实计量，现场已面目全非，事后核量不准确。只有规范工程变更操作，实行事前把关，主动监控，工程变更的投资才能得到有效控制。

五、正确处理和防范施工索赔

在施工过程中，引起索赔的原因很多，一些承包商会寻找索赔机会，希望索取到费用赔偿，更想得到利润和工期补偿。这就要求监理工程师应精通施工合同条款，熟悉工程项目的专业技术标准，公正地当好索赔事件“准仲裁员”，维护合同双方合法权益。发生索赔事件时，承包商一般会根据自己的记录提出工期或费用索赔报告。监理工程师应认真研究合同条款，首先核查索赔报告是否在索赔事件发生后的有效基本期间28天内提出，否则索赔不成立。进而对索赔要求进行辨别和分析。由于监理日记能逐日如实记载工程形象进度和完成的实物工程量，影响工程进度的内外、人为和自然的各种因素，包括台风、暴雨、现场停水、停电的起止时间。所以，监理工程师应根据同期监理日记对索赔事件的起因和责任归属进行划分。由于业主或其它原因，致使承包商在施工中付出了额外费用且确定有证据时，合同中有明确条款的，应按索赔程序及时、合理的给予承包商实际损失的补偿，保证工程正常施工，防止综合索赔的发生。

索赔事件处理难度大，花时间费精力，监理工程师应积极通过自己的工作防止或尽量减少索赔事件的发生。

（1）应积累一切可能涉及索赔论证的资料。在研究技术、进度或其它重大问题的会议记录中，要求与会者签字，作为正式文档资料。

（2）应严格按监理工作程序开展监理工作，避免工作延误发生索赔事件。

（3）应对设计修改和工程变更严格把关，仔细测算造价和分析可能带来的索赔问题。

（4）应提高自身业务素质，适应监理工作的需要。如对于非承包商责任的工作延期，可能引起的雨季施工增加费用的索赔。这就要求监理工程师能熟练计算网络计划的六个时间参数，分析工程延期是否对关键线路产生影响，尽量避开雨季施工，减少或防止雨季施工增加费用的索赔，为业主节约投资。

（5）协助业主及时完成与工程进展密切相关的各项工作，如按期提供合格施工现场，按质、按量、按期提供施工图纸和材料、设备等项工作，避免因延误造成索赔。

监理工程师应协助业主做好反索赔工作，促使承包商履行合同约定的义务，保证工程质量和按时竣工 。

施工阶段涉及经济费用支出的停窝工签证，计日工签证，使用机械签证，材料代用和材料调价等的签证，均应由监理工程师审核，对非使用不可的投资进行有效控制。

六、做好“议价材”和大型设备使用控制

工程所用材料，其价格以合同规定价或预算价、信息价读取。对“议价材”和合同未规定价格的材料，监理人员一方面督促施工方必须在进场前先作书面报价并提出样品，经监理单位与业主协商后确定其价格；另一方面对材料的实际使用数量应及时做好现场签证。对影响投资的大型机械设备的调用，施工单位必须先提出使用申请（包括台班单价）经监理单位审定、业主同意后，施工单位才可进场使用。监理工程师应书面签认机械设备的工作时间和内容，作为费用计量的依据。

七、认真做好施工方案的技术经济比较

监理工程师应对施工组织设计认真审核，采用经济技术比较方法进行综合评审，加强投资控制。施工方法的不同，对工程中造价影响很大。如某工程项目，原施工组织设计：土方开挖大量采用机械，考虑到地下水的影响，施工机械开挖占75%，人工开挖占25%，并有降水设施。经监理工程师认真审核施工组织设计，发现开挖基础时间正值枯水期，机械和人工比例不合理，经计算调整，按机械挖土占92%计，人工挖土占8%计，且减少降水费用，为业主节约一笔投资。

由于施工方案的类别较多，故方案的技术经济分析应从实际条件出发，切实计算一切发生的费用，如果属固定资产的一次性投资，则就要分别计算资金的时间价值；若仅仅是在施工阶段的临时性一次投资，由于时间短，可不考虑资金的时间价值。

监理工程师还应重点审查施工组织设计中各种不合理施工措施增加的费用，并防止各种索赔事件的诱因包含在其中，这种投资的事前控制，对今后监理工作的投资控制有事半功倍的功效。

八、合理办理现场技术经济签证工作

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关键词：工程监理；施工阶段；投资控制

Abstract: After my many years of practical activities of all walks of life to participate in the highway construction experience little experience of this I would like to talk about their experience of the supervision work in the construction stage investment control.

Keywords: engineering supervision; construction phase; investment control

中图分类号：U415.1文献标识码：A文章编号：2095-2104（2012）

施工阶段投资控制是施工阶段工程监理三大控制目标之一，是监理工作的重要内容。由于施工阶段工期长，资金量大，设计变更多，影响造价的因素也较多。在通过几个监理项目的投资控制实践我认识到，监理工程师要做好施工阶段投资控制工作，就必须抓住以下几个重点环节。

1、熟悉施工合同中与造价有关的条款内容

施工合同是办理工程结算、拨付工程款及处理索赔等的直接依据，合同的多数条款部涉及造价。因此，监理工程师就应在工程开工前，充分熟悉施工合同中与造价有关的条款内容，做好投资事前控制。我们主要应熟悉以下条款内容：承包范围、工期、合同价以及调整的条件和方式、材料供应情况、结算方式、工程款拨付和违约处理等。熟悉以上合同内容，就能做到心中有数，控制投资有理有据。

2、严格审批施工组织设计及优化施工方案

工程开工前监理工程师就应审批施工单位报送的施工组织设计，并经业主确认。施工单位就是依据审批的施工组织设计来安排施工并据此取得其合同价款的。如果监理工程师同意此施工组织设计，则在按此施工组织设计进行的施工过程中，就要求业主能及时履行义务，否则就会引起施工单位的索赔。除严格审批施工组织设计外，也要对施工单位报送的各阶段的施工方案做好优化工作，这也是控制工程造价的有效方法。因为施工方案不同，工期就会不同，所需机具也不同，因而发生的费用也会不同。因此，监理工程师应以合同工期为依据，联系工程的规模、性质、复杂程度、现场条件、装备情况和人员素质等因素，综合考虑，提出技术上先进、工艺上合理、组织上精干的施工方案，力求降低工程造价。

3、严把设备、材料价格关

设备费、材料费在工程建设项目投资中约占总投资的 70%左右，显然材料成本是成本控制的重点，是工程直接费的主要组成部分，其价格的高低将直接影响工程造价的大小。因此，监理工程师在投资控制过程中，必须把好设备、材料价格关。必须按照合同严格控制材料用量，合理确定材料价格，从而有效地控制工程造价。由于材料的质量、性能、加工等都会影响项目的投资，对实际使用的材料一定要加强监控，比如是否为投标时确定的品牌，材料的实际质量是否符合要求等。要严格设备、材料购入手续，对施工单位采购的材料质量要切实加强监督，防止劣质材料或非指定品牌材料混入。要及时收集和掌握建筑市场产品的信息，对各类材料进行归档、对比、整理，并根据项目所需设备、材料的实际情况，有针对性地进行质量和价格的反复比较，力求做到既能保证设备材料质量，又能做到物美价廉。还要引入竞争机制，创造竞争条件，开展设备、材料的招投标工作，保证产品质量，降低工程造价；其次，对设备、材料价格实行动态管理，了解市场中各种材料的价格，及时掌握其变动情况，建立设备、材料价格信息网；再次，协助业主选择设备、材料，或审批施工单位报送的设备、材料价格，把好价格关降低工程造价。

4、把握好工程进度款支付

工程进度付款是业主按工程承包合同有关条款规定，支付给施工单位的合格工程产品的价款，它是工程项目竣工结算前工程款支付的最主要方式。工程进度付款的依据是监理工程师签署的工程量签单和产品质量检验合格证。监理工程师在控制拨款时，首先要对工程计量进行审核，只有质量合格的项目才允许计量，对不合格项目及由于施工单位原因造成的增加项目则不予计量。另外要注意抵扣的各种款项，如备料款、甲方供料款等。最后按合同规定的付款比例进行付款。这一阶段的投资控制也是很重要的。比如，工程款超付工程进度，就会占用业主资金，降低投资效益；工程款给的不足或拖欠，就会影响工程的进度和质量，影响施工单位的效益。只有把握好工程进度付款，才能保证工程投资不失控，才能保证工程质量，也才能保证工程进度目标的实现。

5、准确处理现场签证

在工程项目实施过程中，由于前期未能预测或受当时客观条件限制，引起各种原因的变更，将对施工方工程的进度、质量、成本控制带来很大的影响。因此甲方的投资控制人员应深入施工现场，配合监理工程师以及施工现场管理人员及时发现施工过程中出现的问题，尽量减少设计变更，控制现场签证。监理方、施工方也会和甲方密切配合，掌握工程进度，及时发现投资偏差，采取适当纠偏措施，科学地预测未完工程，适时发现潜在问题，为竣工验收提供有力依据。对生产性项目，工程完工后，根据设计要求的质量标准，在验收前对整个工程进行负荷或空载联合试运转，发现问题及时整改，避免在投产后造成返工损失。由于工程项目从立项开始到竣工验收交付使用，要经历一个较长的周期，任何工程在实际施工中，都会遇到工程设计变更、工程量增减、合同差异等问题。项目投控人员应该充分理解这些合同条款，尽量减少设计变更，以便于避免或减少对施工方造成不必要的返工。当然在必须变更时，应会同甲方及施工方及时做好索赔变更详细记录，及时与各部门进行沟通，完善鉴认手续，便于进行下一步变更或索赔。

6、严格控制工程变更

工程变更一般包括设计图纸、施工次序、施工时间的变更，工程数量的变动，技术规范的变更以及合同条件的修改。工程变更可由施工单位或设计单位提出，也可由业主、监理工程师提出。但不管是谁提出的都必须要有变更的依据，变更的工程量清单和变更的估价，并遵循一定程序进行规范操作。

首先，施工前应对施工图纸进行会审，及时发现设计中的错误，避免施工中进行修改，造成不必要的浪费；其次，对设计及业主提出的每一项工程变更，都要进行经济核算，计算出需追加或减少的投资，向业主提出是否需作变更的建议；再次，完善工程变更的现场签证手续，在工程变更隐蔽前，必须经监理、业主及施工三方会签，力求做到所签证内容、工程量与现场变更情况一致，这样操作也可避免工程竣工结算纠纷；最后，严格审核变更价款，包括工程计量及变更单价的审核，通过额外工程量签证及其单价审核，来正确合理的确定额外工程量和造价，避免施工方采取多报、虚报来增加工程投资。建立和健全原始记录：记录是核算和治理的依据，为保证成本核算的及时和准确，对涉及投资治理方面的原始记录都要求有关专业人员认真准确地做好原始记录，做到凡是有经济活动的地方，都应建立原始记录。

7、正确处理索赔

索赔的种类很多，通常按索赔发生的原因分类，诸如工程变更引起的索赔；图纸错误引起的索赔；业主拖期付款引起的索赔等。在工程施工中，如果出现了合同内容之外的自然因素、社会因素、业主因素等，引起工程发生事故或拖延工期，就会有许多合同外的经济签证及费用索赔发生。监理工程师在处理这些索赔时，必须以承包合同、有关法律和法规为依据，站在客观公正的立场上认真审查索赔要求的正当性，然后审查其取费的合理性，准确地确定索赔费用。

8、认真审核竣工结算

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关键词：按实结算；投资控制

Abstract: The construction stage supervision should improve the investment control system, a clear focus on investment control, avoid or reduce the claims incident, strictly for visa, on time as stipulated in the contract for the finished project measure, to the project change, modify the design to carefully, carefully, to complete the last link of investment control

Key words: in real settlement; investment control

中图分类号：TU723.3

近年来按实结算工程价款的合同模式，越来越多的出现在建设工程项目中。一般对于工程项目规模较大、工期较长、施工难度大且工期紧张、设计图纸不完善或边设计边施工、预计施工变更较多的工程项目，通常采用按实结算合同模式。笔者近期参与了一个按实结算项目的施工阶段监理，通过自身的经历和吸取的教训，小谈一下个人对该类工程进行投资控制的体会。

熟悉按实结算合同的内容

承包合同是施工阶段监理工作开展的主要依据之一，特别是在投资控制方面更是重中之重，因此熟悉合同的内容是首要任务。按实结算的合同通常只约定单价和付款方式，而工程量按实际发生的计量。在这个阶段作为监理应注意以下几个问题。

材料、设备价格如何确定

通常材料价格的确定是参考造价主管部门的信息指导价，但是实际过程中很多材料、设备的价格是没有指导价的，那么确定这类材料、设备的价格都是通过参建各方主体共同询价方式确定。但是询价工作的的确确是一个痛苦的过程，市场上同一类产品往往因为品牌、销售方式等等原因，价格相差很大给询价工作造成很大的难度，建设、审计和监理单位都要投入很多的人力、物力和精力。因此监理单位应对合同中材料价格确定的方式很清楚，对下步工作的开展要有预判，做到早了解、早计划、早安排。

材料、设备品牌如何确定

建设单位为了保证材料和设备的质量，通常对一种材料或者设备指定2个以上的品牌，对于这些指定了的品牌作为监理应熟记于心，这样在不仅有利于施工阶段的质量控制，也有利于材料、设备的核价工作。

进度款的付款方式

合同中约定的进度款付款方式是按照已完实际工作量还是形象进度进行，一定要了解。如果是按照实际已完工程量支付进度款，那么每月监理单位必须对施工单位实际完成工作内容进行统计，这也是一项工作量很大的工作，同时也要认识到这样做虽然每月的工作量很大，但是到竣工结算的时候就轻松了很多。个人认为无论是哪种付款方式，监理单位每月统计实际已完工作内容，对于按实结算工程的投资控制是必要的。

计量已完实际工程量

通常的施工承包合同中，分部分项工程量清单在招标阶段就已经明确，作为施工阶段的监理仅仅对变更部分的工程量进行审核。而按实结算工程，实际完成工程量的计量是施工阶段监理投资控制的主要工作。大多数的施工单位对按实结算概念的理解是我做多少业主就要给我多少钱。其实不然，所有的分部项工程量的计量，必须遵循《建筑工程工程量清单计价规范》，无论采取什么样的施工方法，工程量都是一个恒定的数据，除非发生设计变更。以条形基础土方工程为例，无论是采用挖基槽，还是大开挖方案该工程的工程量是恒定的，并不会因为施工单位采用了大开挖方案提高工效，增加的土方量就会被确认。因此计量已完实际工作量，也就是核对施工单位是否按照设计图纸内容进行施工，将实际施工情况记录在册并将结果上报业主和审计单位。

严格控制设计变更和签证

任何承包形式工程的投资控制中，严格控制设计变更和签证都是重要环节。绝大多数的设计变更和签证都会造成费用的增加，作为施工阶段的监理加强对设计变更和签证的管理是一项重要的工作。

设计变更及工程签证必须遵循实事求是原则进行。凡涉及经济费用支出的停工、窝工、用工签证、机械台班签证等，由现场认真核实后签证，并注明原因、背景、时间、部位等。例如：由于业主或别的非施工单位的原因造成机械台班窝工，后者只负责租赁费或摊销费而不是机械台班费。对于施工组织方案中的临设的布局、塔吊台数、挖土方式、钢筋搭接方式等，应在施工组织方案中严格审查，不能随便做工程签证处理。设计变更还应充分考虑设备、材料的订货和供应情况，已实施工程的进度，节假日，气候条件以及工期的制约，尽量减少拆改，避免造成窝工和延误工期。监理单位要加强变更设计及工程签证的管理，建立变更设计、工程签证台帐，按月对各类变更设计及签证的项目、原因、工程数量、费用增减额进行统计、分析，严格控制投资。该台帐应每月预与施工单位核对并报建设单位。为及时、正确地处理变更设计及工程签证，监理人员应深入现场，掌握第一手资料，并与建设、设计、施工、审计单位积极沟通、通力协作，及时处理变更设计及工程签证的有关问题。