风险分析的主要方法精选(五篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的5篇风险分析的主要方法，期待它们能激发您的灵感。

篇1

风险分析管理部门

新西兰农林部(MAF)是新西兰风险分析的主要管理部门，风险分析一般由MAF或MAF所管理的外部咨询机构来承担。在风险分析实施过程中，新西兰成立专门的风险分析项目管理组负责，该小组由项目管理者、项目团队组成。项目管理者在风险分析中的职责是：进行内部联络、公布利益相关者对风险分析的咨询、收集利益相关者提交的反馈意见、出具风险分析报告；由项目团队具体实施风险分析工作等。风险分析报告的初稿完成后，需要争取公众和利益相关方的评议，评议的时间一般是6周，之后也要对所有提出的评议意见进行分析。完整的风险分析报告通过项目组、工作组以及外部顾问的认可，并考虑了各个利害关系方的意见后公开风险分析结果，具有高度的透明度和可操作性。

风险分析范围

新西兰的风险分析主要集中在有机体或病害、物品或商品、传播途径、运输工具等。对进口货物的风险分析主要是指对进入到新西兰的有关物品、运输工具等所携带的有机体、病害进行分析。物品可能是一系列的商品或单一商品；有害生物可能是一种或多种。

风险分析框架

新西兰风险分析框架是依据现有的国际标准OIE（国际兽疫局）和IPPC（国际植物保护公约组织)框架制定的，并在某些方面对这些标准进行了扩展。风险分析框架包括：危害确定(Hazard Identification)、风险评估(Risk Assessment)、风险管理(Risk Management)、风险交流和记录(Risk Communication and Documentation)。

危害确定是风险评估之前必须的首要步骤，确定可能或潜在可能传入新西兰的、与传播途径有关的商品、有机体或病害所造成的风险。在确定危害之前，需要收集和记录大量正确的信息。危害确定包括以下三个方面：与特定有机体或病害传入的风险分析；与传播途径的风险；审议或修订了措施和政策的风险分析。

在风险评估步骤中，风险分析专家对新西兰境内潜在危害的进入、暴露和定殖可能性以及对环境、经济和人类造成的健康影响进行评估，目的是确定代表不可接受的风险水平的危害。风险评估包括四个步骤：进入可能性评估、暴露和定殖可能性的评估、结果的评估、风险估计。

风险管理是指有效地管理商品或有机体所带来的风险，将风险降低至可以接受的水平。

风险交流是在风险分析过程中将风险信息和风险结果双向、多边交换和传达，主要是指有关贸易部门与贸易部门的交流。

风险分析的方法

新西兰的风险分析所采用的方法是定性方法和定量方法，实际中还会用到半定量方法。定性分析中由于缺乏必要的信息，常常会加入专家的一些观点。半定量方法是指对定性的程度给予部分量化，但所给出的数字与可能性或结果的实际状况不一定能构成准确的关系。

无论采用哪种方法，都会有一定的主观性，必须记录所有的信息、数据、假设、未知因素、方法和结果，所有的讨论和结论必须合理和合乎逻辑。

篇2

风险分析的方法有很多，其中最主要的有以下几种：首先是综合评价法，综合评价法是常用的方法之一，调查专家意见也是综合评价法主要的手段。在综合评价法中，识别完风险后要建立相关调查表，然后依此来分析出风险的厉害程度，将风险的发生概率计算出来，也要将各种因素划分等级，最后再将这些风险综合起来进行分析。其次是模拟技术，在影响项目质量的因素中，有些因素会出现多种状态，在这种复杂状况下适合采用模拟技术。模拟技术采用的是随机抽样方法，它根据变量数值来判断评价指标，然后根据指标概率分布、期望值等来评估项目存在的风险程度。最后是专家调查法。在进行风险分析的过程中，都可用专家调查法，它是通过专家的知识及经验来判断潜在风险的方法。在采用专家调查法时需要注意有关规定，专家组要有一定的规模，人数一般在10-20之间，具体人数要根据项目情况来制定。

2水利工程风险分析探讨

要解决水利工程中存在的问题，就需要做好风险管理工作，利用各种方法对影响工程的因素进行分析，找出问题所在，然后才能解决问题。在水利工程中，风险分析的方法有很多种，包括数理统计法、层次分析法等，我们可以将其归纳为两大方面：单一风险分析和综合风险分析。下面我们来分别了解一下这两类方法。2.1单一风险分析单一风险分析主要是根据水利工程本身的不确定性来进行分析的，它集聚了多种有效的风险分析方法，包括数理统计法、回归法、随机Bayes法等，其中最主要的是数理统计法。在单一风险分析方法中，数理统计法相对成熟，而且使用最多，无论是最初的直接积分法还是后来的MC法、一次二阶矩法等都发挥了重要的作用，下面我们来具体了解一下这几种分析方法。2.1.1直接积分法在直接积分法中，首先我们需要得知工程风险因素概率关系，据此来分析相关的功能函数，并且要计算出数值积分，从而得出工程风险。直接积分法用起来相对简单，它适合用于工程影响因素较少的情况，例如在分析大坝溢流事件时，可以采用直接积分法，用它计算出大坝事故概率。而在工程影响因素多时，直接积分法就难以发挥效应，很难分析出事故发生概率，因此这种分析方法具有一定的局限性。2.1.2MC法从上面得知，在工程影响因素较多时难以采用直接积分法分析概率，此种情况下可以采用MC法。MC法应用广泛，适用于不同类型的水利工程风险分析，既可用来计算调洪风险率，也可用来计算堤防失事概率，这种方法相对简单，计算准确性较高，在一定情况下，利用它可以轻松的得出风险率，解决风险因素问题。但是，MC法也具有一定的缺陷，它适用于独立的变量，却不能判断变量之间的影响，而且计算需要信息量比较大，计算依据的有关数据不完整时就难以实行。2.1.3一次二阶矩法因为MC法的局限性，风险分析法不断发展，进一步克服了有关问题，研究出了计算量较少的一次二阶矩法。该方法可以用于工程因素比较复杂的情况下，它只需要用均值和方差来进行计算，摆脱了变量概率分布的依赖，在将各种变量线性化之后，运用迭代法计算有关距离，从而获取风险率。在选择线性化点时，分为两种情况，一种是将其定位均值点，另一种将其定位风险点，根据这两种情况可以将一次二阶矩法分成MFOSM和AFOSM两种方法。MFOSM在计算时容易出现误差，可以用AFOSM法来弥补它的缺点，两种方法在风险分析中使用较广。一次二阶矩法相对MC法来说计算效率有了提高，应用范围也越来越广，目前，运用一次二阶矩法不仅可以准确计算出水质风险率，而且将它运用到了水质评价中。2.2综合风险分析在水利工程风险因素中，除了它本身具备的变量外，还有许多来自外界的影响，像技术、经济、环境等因素，因此使得风险分析增添了模糊性，在这种情况下，就需要用到综合风险分析方法。综合风险分析法使用起来相对方便，它诠释的方面很多，评价内容较多，分析结果相对全面。在综合风险分析中，首先要将评价对象明确出来，然后再制定评价指标，再根据有关方法对相关数据进行处理，从而确定出权重系数，最后再利用已知的风险分析情况，计算出综合评价值。在水利工程中，利用单一风险分析方法将各因素进行分析后，仍然存在着许多具有矛盾的风险因素，这就需要利用综合风险分析方法将它们进行合理的排序，从而得出总体评价，实现综合风险分析的功能。换一个角度讲，可以将综合风险分析实现风险优化的过程分解为两次映射，它通过这两次映射将空间点与有序空间点联系起来，然后再运用各种分析方法，计算出综合指标，从而在有序空间里进行明确的比较。

3总结

篇3

【关键词】社会事业项目；社会稳定风险；方法与实践

随着经济的快速发展和社会加速转型，我国和恶性极端事件增多，正处于社会矛盾的易发期和高发期。重大社会事业领域作为社会稳定风险高发区，与其他行业相比具有社会矛盾突出、风险不确定因素多、社会影响大等特点。随着社会稳定风险评估机制的推进，社会事业重大项目亟需建立一套系统、高效、可行的社会稳定风险分析评价体系。为此，从中央到地方都在积极探索重大工程项目社会稳定风险分析评估体系的构建。各级政府也陆续出台了关于社会稳定风险分析办法的法规和文件，但这些法规文件规定的过于笼统，不便于具体操作。正是基于上述风险分析方法实践方面的需要，本文专门对社会稳定风险分析理论和方法作一些研究和探索，作为社会事业重大项目社会稳定风险分析方法的一种尝试。

一、社会事业重大项目的范围

社会事业重大项目是指关系社会公共及人民群众切身利益的在建、拟建公用事业项目，并且符合地方政府关于重大项目建设规模和标准要求的项目，主要包括：科技、教育、文化、卫生、民政、体育、旅游、就业和社会保障等社会事业设施和社会领域产业项目。

二、开展社会事业重大项目社会稳定风险分析的必要性

1.是实现经济社会健康持续发展的客观要求

正确处理好改革发展稳定三者关系，是实现经济社会健康稳定可持续发展的关键和保证。社会事业重大项目，事关国计民生和人民群众切身利益，牵涉面广、影响深远。加强社会事业重大项目社会稳定风险分析、评估和预警，有助于全面排查掌握影响发展与稳定的各类隐患因素，有利于标本兼治综合推进维护社会稳定的各项工作。

2.是提高决策科学化和民主化的重要途径

坚持以民为本，深入广泛地体察民情、倾听民意、集中民智，是提高党委政府决策科学化和民主化的重要途径，也是有效掌握各类不稳定因素的重要手段。在那些事关人民群众切身利益、牵涉面广、影响深远，易引发不稳定问题的社会事业重大项目决策和实施过程中，切实抓好社会稳定风险分析、判定和预警，有利于落实科学发展观，有利于提高科学决策、民主决策水平。

三、社会事业重大项目社会稳定风险分析特点

1.公众诉求日益多样化

社会事业重大项目的利益相关方诉求与项目本身的特点密切相关。一般来说，社会事业重大项目涉及利益相关方广、社会影响大、社会稳定不确定因素多，民众的诉求心态更加复杂多变，诉求导向也更加多元化。部分群体除表达物质利益诉求外，一些权利的诉求、安全的诉求也被激活，呈现出物质利益诉求、权利诉求与安全诉求相互交织的态势。

2.分析范围及调查内容广泛

社会事业重大项目社会稳定风险分布范围广，涵盖了项目前期、建设期和运营期全过程。社会稳定风险分析内容包括项目合法性、社会环境、征地拆迁、生态环境、建设管理、安全控制、经济利益等方面。这些风险既关联项目本身、相关利益群体，又涉及社会及环境容纳问题，风险分析内容广泛，而且需要搜集大量的基础资料，进行深入的社会调查。

3.分析指标多样复杂

社会事业重大项目社会稳定风险分析指标繁多，针对性和专业性较强。按量化性质分为定量指标和定性指标，按重要性分为约束性（绝对性）指标和参考性（相对性）指标，还可按时间发展分为动态指标和静态指标。这些指标的多样性、复杂性和专业性，要求投资项目社会稳定风险分析评估机构认真加以选择和确定。

四、社会事业重大项目社会稳定风险分析方法

本文以投资10亿元的“某国家考古遗址旅游公园项目”（以下简称“项目”）为例阐述社会事业重大项目社会稳定风险分析方法。分析流程：成立项目小组风险调查风险识别风险估计风险防范和化解措施风险等级评价提出分析结论及建议。

1.风险调查

（1）风险调查内容。根据项目的实际，结合项目建设方案，运用适用的方法，深入开展风险调查。调查内容包括：项目的合法性；项目所在地周边的自然环境现状、社会环境状况以及项目实施可能对当地经济社会的影响；利益相关者态度；当地政府、社会组织态度；媒体态度；同类项目曾引发的社会稳定风险等。（2）风险调查范围。根据项目风险调查内容结果，确定项目的风险调查范围，见表1。

（3）风险调查方式与方法。风险调查的方式有全面调查、抽样调查、个案调查和典型调查。项目采用抽样调查、个案调查和典型调查等多种调查方式相结合的风险调查方式。风险调查常用的方法有文献法、访谈法、问卷法、观察法等。根据项目实际情况，项目小组进行了广泛调查，充分收集各方意见和诉求，对前置文件、合法性文件资料的采集采用文献法，对社会环境调查组合应用公示公告、问卷法、走访座谈、网上调查等多种方式和方法。

2.风险识别

在项目风险调查的基础上，针对利益相关者不理解、不认同、不满意、不支持等方面，或在日后可能引发不稳定事件的情形，全面、全程查找可能引发社会稳定风险的各种风险因素。风险识别一般选用对照表法、专家调查法以及访谈法、实地观察法、案例参考法、项目类比法等方法。项目采用对照表法识别项目的特征风险因素（对照表省略）。通过对照表法，对项目风险因素和社会互适性因素进行了仔细识别和分析，归纳出了项目4个主要风险因素，见表2。

3.风险估计

（1）风险估计方法。风险估计一般采用定性分析与定量分析相结合的办法，逐一对风险因素进行多维度分析，估计其发生的概率和影响程度。选取的维度通常包括：可能产生风险的项目阶段、地域、群体以及风险的成因、影响表现、影响程度等特性。主要风险因素的估计，可对风险概率、影响程度和风险程度进行定性和定量的分析评判，也可根据专家经验确定。根据风险程度进行排序，揭示主要风险因素的风险程度。（2）项目主要风险因素及其风险程度。

1）社会稳定风险单因素分析（见表3）

2）主要风险因素程度汇总（见表4）

4.风险防范和化解措施

为了从源头上防范、化解项目实施可能引发的风险，根据项目建设特点，针对主要风险因素，提出综合性和专项性的风险防范、化解措施，见表5。

5.风险等级

（1）主要因素风险变化情况分析。根据以上分析成果预测措施前后每一个主要风险因素可能引发风险的变化趋势和结果，见表6。

（2）风险指数计算。项目社会稳定风险指数计算一般采用定性与定量相结合的方法。可选用专家直观判定法、专家打分法确定措施后每个主要风险因素风险权重。项目风险指数计算见表7。

（3）风险等级评判标准。参照国内部分地区的做法与经验，根据相关文件精神，制定符合行业实际的风险等级评判标准，见表8。

（4）项目等级综合评判。经过采取一系列风险防范和化解措施后，项目4个主要风险因素的风险程度中，有2个较小、2个微小，项目措施后综合风险指数为0.1。对照表8，综合判断项目措施后风险等级为低风险等级（C级）。

6.风险分析结论与建议

（1）风险分析结论。1）项目存在的主要风险因素为：被征地农民就业及生活风险、土地房屋征收补偿标准风险、水土流失风险、噪声和振动影响风险。2）项目措施后综合风险指数为0.1，综合判断项目措施后风险等级为低风险等级。（2）风险分析建议。1）针对公共服务提供不足和拆迁安置落实的问题，尽快提出修订方案。2）根据不同的利益相关者的诉求和价值观、对风险的认知和承受度、对某一风险防范化解措施的偏好等，以最适当的方法进行沟通，力求取得最佳的实际效果。

五、结束语

以上社会稳定风险分析方法适用于社会事业重大项目的风险调查、识别、估计、防范以及风险等级确定，同时也可适用于其他项目领域。一般来说，在社会事业重大项目中，社会稳定风险一般不涉及严重污染、民族矛盾等问题，主要集中在规划和审批程序、征地拆迁、生态和社会环境影响等方面，在风险识别、估计过程中，应当结合具体项目时间紧迫性、影响范围大小、项目风险调查难易度等特点，坚持定性与定量相结合、动态与静态相结合、当前与未来相结合的原则，选择适宜的方法综合运用，得出客观、科学、可靠的分析成果，不仅为项目社会稳定风险评估阶段提供直接依据，而且为政府和企业科学决策提供重要参考。

参考文献

[1]胡建一.《公共项目社会稳定风险分析与评估概论》.上海社会科学院出版社，2011年03月

篇4

关键词：电力工程；项目风险；方法

引言

电力工程项目建设的成败对于一个国家的经济增长和社会发展有着重大的影响。随着我国改革开放的不断深化，国民经济高速发展，近几年电力需求急速增加，电力负荷严重超载，出现的电力短缺以至于拉闸限电现象日趋频繁，对经济持续发展和人民正常生活形成很大障碍。

1电力工程项目风险分析概述

辨识风险仅能从宏观上了解和识别风险，若要了解风险的准确情况和确切的根源，尚须对其进行进一步的评估和分析。风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程，其目的是评价风险的可能影响。风险分析和评估是风险识别和决策之间联系的纽带，是风险管理决策的基础，是风险管理的关键。

风险分析包括以下三个必不可少的主要步骤：

1.1采集数据

首先必须采集与所要分析的风险相关的各种数据。这些数据可以从投资者或者承包商过去类似项目经验的历史记录中获得。所采集的数据必须是客观的，可统计的。某些情况下，直接的历史数据资料还不够充分，尚需主观评价，特别是那些对投资者来说在技术、商务和环境方面都比较新的项目，需要通过专家调查的方法获得具有经验性和专业知识的主观评价。

1.2完成风险分析模型

以已经得到的有关风险的信息为基础，对风险发生的可能性和可能的结果给以明确的定量化。通常用概率来表示风险发生的可能性，可能的结果体现在项目的现金流上，用货币表示。

1.3对风险分析给出结论

在不同风险事件的不确定性己经模型化后，紧接着就要评价这些风险的全面影响。通过评价把不确定性与可能结果综合起来。

2电力工程项目风险分析与评价

分析与评估项目风险的最终目的是为电力工程项目的风险管理决策提供信息。风险管理者最关心的信息无疑是分析和评估的内容。因此，如果能做出准确风险评价，就能为项目的运行决策提供依据，同时也便于项目管理人员采用合适的对策，加强风险管理，尽量减少风险所造成的损失。项目风险分析评价就是指项目管理人员对可能导致损失的项目的不确定性进行预测、识别、分析、评估的过程，并确定项目的整体风险是否能为项目主体所承受。

2.1电力工程项目风险分析评价目的

电力工程项目风险分析评价是一种目的性很强的工作。没有目标，项目风险分析评价工作就无从开展，只有通过目标，才能把握好项目风险分析评价的科学性和准确性。工程项目风险分析评价是考察项目中的风险程度是否在项目相关人所能接受的范围之内，分析评价结果用于项目管理、风险控制等决策。工程项目风险评价目标首先要与整个项目组的根本目标相一致，在此基础上还应具备以下条件：

1）现实性。在进行项目风险管理的过程中，会受到众多客观条件的限制，因此必须注意目标的时空允许程度及边界条件。即在时间上，目标的确定要注意不同阶段、不同时期目标可能实现的程度；在空间上，目标的确定要充分研究项目的内部条件和外部条件的可行性。

2）明确性。分析评价指标的含义必须明朗、具体，对约束条件也要有明确的规定。对项目风险评价有约束作用的主要因素包括：内部的人力、物力、财力等，外部的法律、制度、规章方面的限制性规定，有时候项目相关人的主观要求也构成一种条件约束。

3）综合性。对项目诸风险进行比较和评价，考虑各种不同风险相互之间的关系，确定项目整体的综合风险。

4）层次化。应根据工程项目目标的重要程度，区分项目管理目标的主次。高层次的目标要不折不扣的完成，而低层次的则没有必要加以绝对限制。大型项目，还可以区分总目标与分目标，层层分解落实，从而构成有层次结构的项目风险管理目标体系。

5）定量化。尽可能地利用数量指标来分析评价结果。在项目风险分析评价过程中，有些评价指标本身就是一种数量指标，如成本、利润、回收率等，而有些指标是定性的，需要采用现代科学方法，使之尽量满足评价结果定量化的要求。因此，项目风险管理人员必须具有科学的态度和战略的眼光。

上述目标只是从项目风险分析评价的现实意义出发所作的一般概括，这些目标相互联系、相互作用。确定什么样的项目风险分析评价目标，受公司一定时期和一定条件下众多相关因素的影响。不同的公司有着不同的项目风险管理指导思想和不同的发展战略，因而项目风险分析评价目标的选择也有一定的差异。容易发现，要同时实现上述所有目标是不可能的，而且各项目标之间也有不一致的地方，损失发生前与损失发生后的目标有时也要发生矛盾，甚至无法统一。这就要求风险管理者认真协调各项目标之间的矛盾，确定目标之间的最佳组合，并根据要解决的具体问题的性质，选择风险管理技术和方法，保证实现最重要的目标。

2.2电力工程风险分析评价方法

风险分析评价方法有许多，常见的主要有调查和专家打分法、层次分析法、模糊数学法、敏感性分析法、蒙特卡罗模拟法、影响图法等。

（1）调查和专家打分法

调查和专家打分法是一种最常用、最简单的分析方法。它的应用由两步组成：首先，辨识出某一特定工程项目可能遇到的所有重要风险，列出风险调查表;其次，利用专家经验，对可能的风险因素的重要性进行评价，综合成整个项目风险。该方法适用于决策前期。这个时期往往缺乏项目具体的数据资料，主要依据专家经验和决策者的意向，得出的结论也不要求是资金方面的具体值，而是一种大致的程度值，它是进一步分析的基础。

（2）层次分析法

在工程风险分析中，层次分析法提供了一种灵活的、易于理解的工程评价方法。一般都是在工程项目招投标阶段使用层次分析法来评价工程风险，它使风险管理者能在投标前就对拟建项目的风险情况有一个全面的认识，判断出工程项目的风险程度，以决定是否投标。工程风险的分析和评价是个主观、客观结论相结合的过程，而对某些过程中潜在的风险因素或子因素的评价也很难用定量数字来描述。层次分析法用于工程项目风险分析与评价正好恰当地解决了这个困难。它处理问题的程序与管理者的思维程序、分析解决问题的思路相一致，并用系统分析的方法，即把整个项目分解成若干个工作包，再逐一考虑每一个工作包的风险程度。在考虑过程中采用专家评判，并用定量原则检验这一评判的正确性，最后再综合成整个项目的风险，既有定性分析，又有定量结果，为管理者提供一个全面了解项目全过程中风险情况的机会，使其决策更为科学。

（3）模糊数学法

在经济评价过程中，有很多影响因素的性质和活动无法用数字来定量地描述。它们的结果也是含糊不定的，无法用单一的准则来评判。为解决这一问题，美国学者L.A.Zadeh于1965年首次提出模糊集合的概念，对模糊行为和活动建立模型。工程项目中潜含的各种风险因素很大一部分很难以用数字来准确地加以定量描述，但都可以利用历史经验或专家知识，用语言生动地描述出它们的性质及其可能的影响结果。并且，现有的绝大多数风险分析模型都是基于需要数字的定量技术，而与风险分析相关的大部分信息很难用数字表示，却易于用文字或句子来描述，这种性质最适合于采用模糊数学模型来解决问题。模糊数学把定性的问题巧妙地转化为定量描述，为工程管理和风险分析提供了一条新的思路。

（4）蒙特卡罗模拟法

蒙特卡罗方法又称随机抽样技巧或统计试验方法，它是估计经济风险和工程风险常用的一种方法，应用蒙特卡罗方法可以直接处理每一个风险因素的不确定性，并把这种不确定性在成本方面的影响以概率分布的形式表示出来。可见，它是一种多元素变化分析方法，在该方法中所有的元素都同时受风险不确定性的影响。另外，可以编制计算机软件来对模拟过程进行处理，大大节约了时间，该技术的难点在于对风险因素相关性的辨识与评价。

综上所述，每一种风险分析技术都有其特点，在工程实际应用中可根据特定的风险环境选择适用的风险分析方法;或者用多种风险分析方法分析所面临的风险，取长补短，以期对风险有一个更全面和深入的认识，为风险管理决策提供依据。可以看出，每一种工程风险分析技术的提出都是伴随着具体工程问题的出现和需要而产生的，都有它们的适应性和独特的解决问题的方式。被绝大多数国际承包商普遍采用的风险调查和打分法的优点在于方法简单、易懂、节约时间，并且适应性很强，但有时需要更精确的结果，该方法就难以奏效了。为了更系统地综合专家经验，更全面地看待项目总体风险，层次分析法被引入风险分析中来。这种方法有广泛的适用性，易懂易操作，不足之处在于它受计算规则的限制，不易于在复杂项目中应用。层次分析法将风险分析过程中主观、客观考虑有机地结合起来，其本质也是一种决策树方法。

在分析工程项目中风险因素的性质时，可以看出，有些风险因素难以定量化描述，只能用语言描述其性质和变化，而且有些风险因素的结果也是模糊、不确定的，没有统一的准则来评判。针对这一问题，引入模糊数学方法分析工程风险。这种方法的结论也没有得出项目风险程度的确切值，只能判断项目大致的风险度，用于决定是否投标。

3结束语

对工程项目的风险分析评价方法进行研究。由于工程项目的风险分析评价问题涉及主观指标的综合评判问题，评价过程离不开专家的主观综合评判，因此，本文主要对工程项目风险分析评价问题的主观多层次模糊综合评判评价法进行研究，使分析评价方法能够尽可能体现专家的意愿。

参考文献

[1]查兴.施工企业项目风险管理.建筑.2001，08。

篇5

关键词：风险分析 汛期水库调度 研究方法

1 研究进展

可靠性与风险是两个互补概念，前者的研究始于本世纪30～40年代，用概率论研究机器设备的维修问题；后者的研究始于50年代，最早是由军工生产部门提出。到80年代初，可靠性和风险分析理论逐步形成一门内容丰富、方法多样、理论体系较完整的边缘科学。

在水资源工程中可靠性概念应用早于风险，例如在水库调度中，人们早就用发电保证率、灌溉保证率等概念方法评价水库运行策略的优劣。风险分析在70年代后期才渗透到水资源研究领域，并最早在美国水资源开发中得以应用。1984年北大西洋公约组织成立了ASI高级研究所，专门从事水资源工程的可靠性与风险研究，并提出了水资源工程可靠性与风险的研究框架和系统理论、方法及评价指标。目前世界各国对水资源工程中的风险决策以及水资源系统运行的风险分析都高度重视，并开展了广泛的研究〔2，3〕。但作为水资源系统研究的一个重要分支——水库调度，其风险概念和分析方法80年代才提出，研究刚刚起步。

近年来国内的许多学者对此进行了研究〔4〕。傅湘等用概率组合方法估算了水库下游防洪区的洪灾风险率，用系统分析方法建立了大型水库汛限水位风险分析模型；冯平等研究了汛限水位对防洪和发电的影响，通过风险效益比较定量给出了合理的汛限水位；谢崇宝等分析了水库防洪风险计算中水文、水流及水位库容关系的不确定性，研究了水库防洪全面风险率模型应用问题；梁川以极差分析法进行防洪调度风险评估；王本德等〔5〕建立了水库防洪实时风险调度模型，该模型考虑了水库下游防洪效益与水库风险两个目标，又在论述水库预蓄效益与风险分析的必要性和主要困难的基础上，首先提出了一种风险率的计算方法，然后提出一种以经济效益与风险率为目标的水库预蓄水位模糊控制模型及求解方法；田峰巍等提出了依据典型联合概率分布函数的风险决策方法。李国芳和覃爱基采用频率分析方法，对水利工程经济风险分析方面进行探讨，得出一些有益的结论。随着矩分析方法和熵理论的日臻完善，可将信息熵、概率论和风险估计结合起来，建立最大熵风险估计模型。李继清等〔6〕采用层次分析方法，将水利工程经济效益系统划分为防洪、发电、灌溉(供水)效益子系统，辩识出风险因子，通过两种风险组合方式，建立最大熵模型，得到系统经济效益的风险特性。

2 风险分析的一般方法〔5～10〕

2.1 静态与动态相结合的调查方法

调查方法是通过对风险主体进行实际调查并掌握风险的有关信息。动态与静态结合是指调查既要了解主体的现状，又要了解过去，又要归纳总结，预测它的未来。就水资源系统而言采用调查法对有些问题并不适宜，如水库调度风险问题。

2.2 微观与宏观相结合的系统方法

系统方法是现代科学研究的重要方法。它是从系统整体性出发，通过研究风险主体内部各方面的关系、风险环境诸要素之间的关系、风险主体同风险环境的关系等，确定风险系统的目标，建立系统整体数学模型，求解最优风险决策，建立风险利益机制，进行风险控制和风险处理。该方法适用广泛，从理论上讲是较科学、理想，但应用难度大。

2.3 定性和定量相结合的分析方法

2.3.1 定性风险分析方法定性风险分析方法主要用于风险可测度很小的风险主体。常用的方法有调查法、矩阵分析法和德尔菲法。德尔菲法是美国咨询机构兰德公司首先提出，主要是借助于有关专家的知识、经验和判断来对风险加以估计和分析。在水资源系统中有些不确定性因素难以分析、计算，因此该法在水库调度风险决策中具有实用价值。

2.3.2 定量风险分析方法定量风险分析方法是借助数学工具研究风险主体中的数量特征关系和变化，确定其风险率(或度)。

（1）基于概率论与数理统计的风险分析方法

概率论与数理统计是研究水库调度中可靠性与风险率的最为有力的工具，如过去对水库运行的发电保证率和灌溉保证率等的计算均是建立在该基础上的。该基础理论和方法也适宜于解决风险率的计算。

根据水库调度中风险的特点，以下介绍4种方法：

①采用典型概率分布函数计算风险率

在水库调度中，影响风险主体的不确定性风险变量(或随机变量)大都服从一些典型的概率分布，如三角形分布、威布尔分布、正态分布、高斯分布、伽玛分布、皮尔逊Ⅲ 型分布等。因此用概率分布密度函数的积分便可分析计算决策指标获取的可靠率或风险率指标，该法计算简单且精度也可基本满足要求。

②依据贝叶斯原理计算风险率