公司法律风险管理精选(十四篇)

序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的14篇公司法律风险管理，期待它们能激发您的灵感。

篇1

企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。随着经济全球化趋势的加强，企业面临着激烈的市场竞争，不仅要面对国内同行企业的竞争，还需要应对国际企业的挑战，所以在日常经营活动中不可避免的会面对市场风险、法律风险、自然风险等各种风险。尤其是随着市场经济体制的不断完善，企业在国内外市场上面临的法律风险日益突出，很多企业因此而造成了严重的经济损失，甚至会影响到企业的品牌形象和社会形象。对此，现代企业必须对可能存在的法律风险给予高度的重视，通过法律风险管理及防范体系的建设，来有效防范和化解法律风险，为企业的健康、可持续发展创造更好的内外部环境。

一、公司法律风险的主要表现形式

在企业的生产与经营管理活动中，企业所面临的法律风险具有多种存在形式，导致企业法律风险的影响因素也是多种多样，这就决定了企业法律风险管理与防范的复杂性。按照企业法律风险的发生机理进行划分，主要有以下三种表现形式：

首先，企业在进行重大决策时产生的法律风险，如企业的投资、融资、担保，企业的重大购销、战略转型，都会涉及到很大的企业利益和非常复杂的法律关系，有的企业可能会对经济法规不熟悉，也有可能是为了自身利益而有意为之，导致企业在进行经济决策时就埋下了潜在的法律风险。其次，企业在兼并、联合、上市、改制的过程中，由于会涉及到复杂的税法、竞争法、知识产权法、公司法等经济法规，所以企业此时面临的法律风险是非常复杂的，如国有企业在改制过程中，就可能出现国有资产流失和非法买卖等法律风险。再次，企业在日常经营活动中，还会面临着合同契约风险，而且这类风险是最常见的。

二、加强公司法律风险管理及防范体系建设的必要性分析

（一）是企业实现健康、可持续发展的重要保障

企业要想实现生存与可持续发展，就必须在日常生产与经营活动中加强对法律风险的监控与管理。这是因为企业在日常经营活动中，会同其他企业主体发生十分复杂的经济关系，而且在发展进程中不可避免的会发生利益格局的调整和人事关系的变动，企业只有在平时遵纪守法，严格按照国家的相关法律法规办事，加强对法律风险的监控，才能确保企业实现健康、可持续发展。

（二）是企业参与国内外市场竞争的内在需求

自改革开放以来，我国的市场经济体制在不断完善，对外开放的程度也在不断加大，有的企业为了做大做强，也在积极践行“走出去”战略，这就需要企业必须具备应对国内外复杂市场竞争环境的能力，企业不仅要熟悉国内的相关法律法规，还需要对国际上的相关法律法规进行了解。只有这样才能不断增强企业的法律意识，提高依法办事的效率和水平，提高自身在国内外市场上参与竞争的抗风险能力。

（三）是完善企业法律管理的必然选择

面临外部法律、政策环境和市场运营环境等方面的深刻影响，企业当前在国内外所面临的法律风险的压力在不断增大，企业加强法律风险管理已经是势在必行，加上当前消费者法律意识的不断增强，对企业的法律风险防控能力无疑提出了更高的要求，企业必须增强自身依法经营和依法决策的意识，加快法律风险管理与防范体系的构建。

三、公司法律风险管理及防范体系的建设策略

（一）提高企业工作人员的法律风险意识

目前，很多企业的法律防范和管理能力不强，原因就在于企业的管理阶层不具备相应的法律意识和防范意识，在一味强调经济效益和发展速度的同时，却忽略了自身的规范性经营和依法经营。因此，企业要想实现更好的生存与发展，增强生产经营的稳定性，防范自身出现衰落或经营失败。企业的管理者和领导者就必须增强自身的法律意识，并由上而下对企业的相关责任人进行相关法律知识的培训，让企业的法律风险防控体系更加完善，组织管理结构更加健全，这样才能为企业的法律风险的防控提供坚实的组织保障。

（二）增加企业法律管理的投入

有的企业的管理者和领导者虽然意识到了法律风险管理的重要性，但是由于受传统落后管理思想的影响，或者在法律管理上不愿意过多的投入成本，所以常常在企业内部缺乏专业的法务部门和专业的法律风险管理人员。而企业法律风险问题的管控，不仅仅是法律法务部门和法律人员的事情，它需要企业内部的每个员工都具备相应的法律意识，明确法律风险管理的重点环节，通过法律管理成本投入的增加，构建全员参与的法律风险管理及防范体系。

（三）建立健全法律顾问制度

公司法律风险管理及防范体系的建设，还需要企业进一步建立健全法律顾问制度，这样有助于企业从根本上防范企业法律风险，逐步建立起法律风险预警制度和监督制度，将企业法律风险的监管常态化、部门化和专业化。企业的法律顾问可以对企业领导者以及员工的法律知识进行宣传和培训，提高企业经营者依法经营和依法办事的法律意识，建立起企业法律风险责任追究制度，从而将企业法律风险管理职责进行明确划分，确保各项法律风险管理及防范措施的有效贯彻和执行。同时，对于一些大型企业而言，不仅要有总的法律顾问制度，还要成立企业专门开展的法律处理事务机构，配备专门的法律顾问人员。

（四）加快企业配套制度的建设

为了让企业提前对法律风险进行预防和控制，企业还必须对相关配套管理制度进行建设和完善，使企业可以通过更加详细的规制制度对企业可能涉及到的法律风险进行事前预防、事中控制、事后补救，为企业法律风险管理提供更多的制度保障。例如，《合同管理条例》、《企业会议规程》等企业制度的建设，可以有效规范企业各类合同的签订与管理，提高合同文本的规范性，对合同的执行进行严格的监控和审核，从而降低企业在商务谈判和合同签订过程中可能出现的法律风险。同时，企业相关配套制度的建设，可以让企业避免在面临投资、融资、担保，兼并、收购、重组，经济决策、人事任免等工作时可能发生的错误和疏漏，提高对法律风险的管理能力和防范能力。此外，企业还应当结合知识产权保护、经济纠纷处理、企业工商年检、资质办理、企业社会责任履行等事务，对企业的相关配套制度进行完善，为企业各类工作人员的法律风险的管控提供更多的协调与帮助工作。

（五）政府部门要加强法律风险管理的引导工作

企业法律风险管理及防范体系的建设，不仅需要在国有企业和大型企业中进行，还需要在更多的中小企业中开展，增强他们依法经营的法律意识。但是由于我国的很多中小企业经营管理模式比较简单，很多都没有配备相应的法务部门和法律专业人员，这就需要政府发挥自身的引导职能，加大在中小企业进行法律风险防控管理的政策引导和宣传力度，提高中小企业法律风险管理的重视程度，进而在全社会氛围内形成法律风险防控的坚实保障。

篇2

关键词：合同管理法律风险防范策略

1合同管理中存在的法律风险

1.1类型不同的合同存在的法律风险

在公司商业经济活动中因涉及的范围比较广，因此在合同签订的过程中所涉及的类型也比较多，分类的不同时代所存在的法律风险问题也不一样。以下是针对不同类型的公司合同存在的法律问题。

1.1.1物资采购

在现阶段的物资合同中经常存在着不合理和问题不明确、不全面的问题，比如说在物资合同中物资设备的型号、商标、规则、品种和等级等没有具体明确的进行标记。或者是关于买卖双方的名称登记不全，个人的信息和证件的信息不一致等，又或是在合同中对于相关的价款和酬金没有进行具体的说明，物资设备的产量质量问题没有进行明确的划分和介绍，一旦发生违约问题，相关的责任不明确等[1]。

1.1.2分包合同

在分包合同管理过程中也存在很多的法律风险问题：第一是关于分包合同的签订问题，有的存在不签订分包合同的现象，或是签订的分包合同不具备一定的法律效力；第二是关于分包、转包的相关流程不合乎相关的法律规定，以及随意的进行多次分包，分包的单位不具备标准的资质等；第三是在验收计价和结算的过程中，相应的工作流程不规范，这些都会导致在施工的过程中，出现责任不明、企业款拖欠和工资拖欠的问题，产生一定的法律风险[2]。

1.1.3担保合同

在公司合同当中的担保合同一旦发生相关的法律问题，所涉及的金额就比较大，因此要加强对担保合同的重视，避免出现问题对项目企业施工产生严重的影响。比如说在担保合同管理中出现合同本身不具有相关的法律效力问题、实际担保的金额和项目和签订担保合同中的项目金额不相符、项目企业的项目部随意的对外进行担保以及在合同签订的过程中双方的责任没有明确的进行划分等[3]。

1.1.4劳动合同

在合同管理过程中劳动合同存在的法律风险主要是和作业人员之间的问题，比如说短期企业内没有签订相关的雇佣协议或者是说协议的条款不规范、不合法；其次是在劳动合同签订的过程中，存在相关的条款不合理的现象，双方之间的责任和义务没有明确的划分，没有将每一项条款进行详细的说明和解释；最后是相关的劳动合同的内容不符合我国的劳动法的相关规定等。

1.2合同执行的不同阶段存在的法律风险

一般来说，在合同管理的过程中主要分为三个阶段：第一个阶段是合同的签订，第二个阶段是合同的执行，第三个阶段是合同的终止，在这三个阶段执行的过程中也存在一定的法律风险问题，给项目的施工产生了一定的影响。

1.2.1第一阶段：合同签订

在合同签订的过程中存在的问题包括前期的准备工作不充分造成在招标的过程中对承建单位的资信状况、资质等级、经营范围和相关的履约能力等方面的评估了解的不规范，审核的不到位。其次是关于合同中的内容，相关的条款不规范和不全面在双方的权利、义务和责任方面没有进行明确的划分，对于基本的条款内容不具备相关的法律效力或者是和相关的法律内容不相符，造成了内容不具有相关的法律效力。最后是在签订的过程中缺乏一定的公平公正性，存在暗箱操作和漏标的问题。

1.2.2第二阶段：合同履行

合同履行是建立在双方共同对合同的内容进行落实执行的基础上，因此在这个过程中主要存在的问题包括：第一，在履行的过程中，业主出现的违约情况而施工企业没有做出及时的反应造成的施工企业的经济利益受到一定的损害；第二是在履行合同的过程中，施工单位由于自身的原因属于对合同的控制和制定，导致合同在执行的过程中没有落实到位，对同类的合同文件和资料没有进行仔细的保管，出现了在不经债务人统一的情况下对债务进行第三方的转让。

1.2.3第三阶段：合同终止

在现阶段，有很大一部分的企业认为合同管理的风险只存在于当前的签订和履行阶段，忽略了在合同终止之后的相关风险问题的防范，为企业造成了一定的损失，因此也要加强在终止阶段合同的管理。比如说在这个过程中出现的相关施工企业对合同资料和档案没有妥善的管理，对合同中相关义务的履行没有执行彻底等都会造成相关法律风险问题的发生。

2合同管理风险问题表现

通过分析公司合同管理存在的主要问题，风险的主要部位存在于以下四个方面。第一，合同签约主体方面。主要表现为，合同承办部门未留存对方主体资格、资信等基础材料。第二，合同审核程序方面。通过抽查部分合同发现，合同签署日期在法律审查流程结束之前，明显存在合同倒签的情况。第三，合同内容不全面。主要表现为部分合同文本中存在空白条款，合同要素不齐全。第四，合同档案管理不完善。主要表现为，档案管理要求不统一，相关的资料不齐全，存在有的合同原件没法查找的情况。

3合同管理风险的控制关键点

合同管理风险把握关键点会收到事半功倍的效果具体表现在以下几点。第一，设置合同管理岗位。负责专门的格式合同，并负责非格式合同的编号及资料的收集归档，实施合同经办人的全流程管理。第二，严格审核合同主体资格。合同主体资格的审核，主要从营业执照、生产经营资质、授权资料、履约能力和商业性方面进行审核。第三，注意合同条款的完备规范。形式上要注意是否有无空白的合同条款，是否有无任意涂改，签章日期是否完整；在内容上要注意主要条款是否明确，具体内容是否具有可操作性。第四，合同的履行有全面细致。要注意保存好收集完整的资料，对补充、变更协议要固定并进行及时储存，注意购销合同中的货物要做产品验收，同时注意传真，电子邮件的恰当使用，必要的合同要做好交底工作。

4合同管理中法律风险的相关防范策略

4.1构建和完善合同管理机制

在项目公司合同签订之前，相关的项目企业和施工企业要对施工的项目进行全面的考察和规划，通过一定的掌握和了解对相关的公司合同内容进行详细审查，针对不规范、不合理的地方要明确进行划分和协商，对缺失的条款进行详细的补充说明和完善，针对公司合同的内容进行审批和登记，对于整体流程要不断的完善和规范，并以此构建相应的制度和标准，才能更好地确保公司合同的法律效力。

4.2提高双方法律意识

无论是在签订和履行的过程中，建设单位和承建单位都要从自身出发，提高双方的法律意识，针对相关的法律法规和制定政策要进行充分的了解和掌握，针对内容、标准、流程进行明确的划分，才能有效地增强公司合同在内容上面的合理性和科学性以及严密性，有效地减少在施工的过程中因为合同的问题产生的各种纠纷，确保项目企业在施工的过程中正常有序顺利的完成相关的施工建设。

4.3推动动态化监管机制的实施

在合同管理的过程中，监督是确保合同能够顺利实施的重要保障工作，因此在施工的过程中，相关的企业和范围要确保监管工作的合理实施，针对施工建设的进程按照合同的条款内容进行定期或是不定期的检查和抽查，加强对合同执行落实情况的审查，不断的改进和完善监督管理机制，采取有效的措施督促双方履行自身的义务和责任，确保合同的顺利实施。与此同时，还要加强对合同纠纷应急处理机制的构建，一旦在施工的过程中发生相关的法律纠纷问题，对其产生的原因、造成的损失以及产生的影响及时的进行分析，采取有效的措施积极的处理方案，最大程度地降低法律风险对公司项目造成的影响。

4.4提高相关人员的素质水平

在合同管理的过程中，针对相关的管理人员要加强他们的职业培训，针对在内容、标准和管理上面进行充分的了解和认识，不断促进业务技能水平的提升，提高对合同人员能力水平的要求，要求持证上岗，规范公司合同的管理人员。

4.5严格合同管理操作规范

合同承办部门代表公司对外签订各类合同，负责调查合同相对方的主体资格、资信，并收集相应资料，严格按程序履行合同报送审批，跟踪合同的履行，及时解决履行中出现的问题，按照合同管理制度规范管理合同档案。在签订合同时注意必须经法务部门和审计部门审查同意后方可对外签署，签署合同前承包人应再次核对对方当事人的资质及授权，注意签合同时约定的生效条款，盖章要注意施印部门，应核实法务审计的审核意见，授权材料并确定签订日期后，方可施印。在合同的履行过程中，合同生效前不得履行，如特殊情况，报相关部门分管领导审批合同生效后全面履行，经办人明确己方义务及时告知相关人员，履行中与对方的往来文书资料，履行中发生的情况应及时处理或报告。在合同发生变更时，建议形成书面变更协议，注意签署过程中发生变更情况。注意合同终止的相关事项，以及合同解除后的法律后果。合同的归档要注意，合同正本至少两份，归档合同的材料要符合合同管理制度。

5结语

综上所述，在公司合同管理过程中，要不断提高双方人员的法律意识，构建和完善相关的合同管理制度机制，加强在施工过程中合同履行进度的监督，提高相关管理人员的专业素养，才能有效地提高合同管理的工作质量，有效避免相关风险问题的产生，确保项目施工的顺利开展。

参考文献

[1]林佳.招标公司合同订立中的法律问题及对策分析[J].企业改革与管理,2019(8).

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一、加强法律风险规章制度建设，健全内部监控机制，为依法治企提供制度保障

为满足依法治企、规范管理的需要，公司进一步建立健全规章制度。2006年以来，以加强制度建设和程序控制为着力点，制定和完善了生产经营、企业管理、劳动人事等一系列规章制度，以钢铁主业生产经营为主线，结合卓越绩效管理、莱钢QES管理、六西格玛等运行情况，形成莱钢规章制度整合后统一的框架体系；同时，不断完善法人治理结构，理顺“三会一层”关系，健全内部议事规则和程序，积极探索以资产为纽带的母子公司管理制度，实现了各项管理工作的规范化、制度化。在加强法律风险事务管理制度建设方面，公司重点做了以下几方面工作：

1.保持原有规章制度的有效性、适用性。公司对合同管理办法、招标管理办法、纠纷处理管理办法、工商登记事务管理办法、注册商标和名称字号使用管理办法等制度进行修订完善，使其合法合规并符合市场经济的客观要求和公司发展的现实需要。

2.确保重大和重要事项管理的制度化、规范化。根据法规和省国资委文件的有关规定，结合公司生产经营实际情况，适时出台了一批法律事务管理制度：制定公司法律意见书制度，全面实施对重大经营决策等重大事项出具法律意见书，加强对公司重大事项法律论证，确保其合法性；制定公司进一步加强重大合同管理若干规定，完善重大合同的会签和审批手续，对重大合同的签订、履行进行全过程监管，防控重大合同法律风险；制定公司对出资企业重大事项审批程序的规定，规范出资企业重大事项的决策审批程序以及公司产权代表、派驻董事的权利行使，确保出资企业重大事项决策规范及维护国有权益；制定公司债权清收管理办法，加强债权清收管理，及时清收到期债权，减少和避免呆坏账发生；制定公司授权管理办法，进一步规范公司法定代表人授权及其他职务行为授权程序，防范授权法律风险；制定公司重大法律事务考核办法，责任、风险与激励相结合，保障相关法律事务管理制度的贯彻落实；制定公司法律风险防控管理办法，增强公司法律风险管理能力，有效防控公司法律风险，维护公司合法权益。

二、健全法律风险防控管理机制，不断深化依法治企，为依法经营保驾护航

莱钢根据法律和市场环境变化，结合生产经营的实际情况，在实践中不断健全法律风险防控管理机制，加强企业法律风险防控管理，推动依法治企工作不断深化，提升了法律风险防控水平和市场竞争力。

1.健全法律风险防控管理组织体系。公司由董事会、法律风险管理委员会、总法律顾问、法律事务部门、业务部门及全体员工组成的完整的法律风险管理组织体系，同时专门成立公司法律风险防控工作领导小组，全面负责公司法律风险防控管理工作，领导小组下设法律风险防控办公室，设在法律事务部，保障组织体系的健康高效运转。

2.明确法律风险防控管理的目标：以制度建设、流程规范为重点，系统识别和分析公司面临的法律风险，将法律风险防控延伸到经营管理的各个环节，将法律风险防控职责落实到公司的各部门、各岗位，逐步建立一个动态优化、无缝覆盖的法律风险管理的长效机制，达到业务发展与风险防控的平衡。

3.实行法律风险防控管理责任制。根据公司各单位的法律风险特点和业务实际，公司与各单位签订《依法治企责任状》，明确依法治企责任及目标，全面防范法律风险，促进企业健康发展，保证国有资产保值增值。

4.落实法律风险防控管理工作例会制度。在明确法律风险防控管理主要方面及环节、防控目标的基础上，公司各单位按照规定，将发生的法律风险信息以及相关建议及时报送法律风险防控办公室，法律风险防控办公室对相关法律风险信息进行全面分析、评估确认，组织相关单位论证并拟订风险解决方案。法律风险防控管理领导小组每月定期召开工作例会，通报法律风险防控情况，分析存在的问题，确定新的风险源，总结法律风险防控经验，研究确定对各单位的考核意见，部署下一步的法律风险防控工作，批准实施一般性法律风险解决方案，制定重大法律风险解决方案，对于可能导致损失数额巨大或可能影响公司全局性的重大法律风险解决方案经公司总经理审核后报公司法定代表人批准实施。

5.严格法律风险防控监督检查和考核。按照法律风险防控工作例会的要求，公司有关单位和部门具体落实防范措施和整改方案，法律风险防控办公室定期或不定期组织对法律风险解决方案的实施及其他法律风险防控管理工作进行严格监督检查，根据检查结果，向领导小组提出考核意见。

三、加强对重点领域、重点环节法律风险防控管理，突出防控实效

1.落实法律意见书制度，防控公司重大事项法律风险。企业法律顾问全面参与公司重大经营活动，对公司投资、担保、融资、技术转让等重大经营决策活动和重大事项出具法律意见书，研究论证其中涉及的法律问题，及时、主动、准确地提出法律意见和建议，为公司领导的决策活动和职能管理部门的实施行为提供法律支持。自2006年实施法律意见书制度以来，法律事务部对公司重大事项共出具法律意见书350余份，有效防控了重大事项法律风险，其中通过采取对不符合规定的公司对外担保事项出具否定意见以及落实被担保人提供反担保等措施，有效降低担保风险30余亿元。

2.创新合同管理思路，防控合同法律风险。2006年以来，法律事务部先后对公司建设工程、采购、销售、融资担保等重点领域合同及授权管理进行专项调研，对存在法律风险的环节进行梳理和整改规范；对重大合同实行全过程监督管理，完善重大合同的会签、审批、履行监管措施，有效防控重大合同法律风险；加强对合同管理的检查监督，形成了主管部门检查监督、绩效审计检查监督、纪检监察效能监督三位一体的检查监督体系，确保公司合同管理制度的贯彻落实，最大限度减少合同纠纷。2001年以来，公司连续保持“全国守合同重信用企业”荣誉称号。

3.加强依法经营监督管理，维护企业合法权益。法律事务部对公司依法经营进行调研，全面规范、监督集团单位企业工商登记、年检和特殊行业许可证照管理，确保合法经营；加强商标注册保护，莱钢国内国际注册商标共计85件，注意规范注册商标使用许可管理；利用行政与诉讼手段，查处侵犯莱钢注册商标及字号专用权等各类侵权行为，进一步提高了莱钢的产品声誉和品牌信誉；积极应对印度、印尼对莱钢热轧钢、H型钢提起的反倾销调查应诉，取得良好的效果；严厉进行打假维权工作，配合工商行政管理部门、质监部门先后处理了山东、江苏、陕西等地的假冒莱钢产品的侵权行为，查获假冒钢材1万余吨，有力打击了侵权行为，维护公司的合法权益。

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关键词：证券公司；法律；合规管理；问题建议

一、证券公司法律合规的含义

随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。

二、证券公司法律合规管理存在的问题

2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：

1.法律合规管理的独立性不足

我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。

2.法律合规管理部门职责主次不分

目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。

3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构

由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。

4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制

由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。转贴于

三、证券公司法律合规管理的建议

1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性

合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。

2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规

《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。

3.加强证券公司的合规文化建设

证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。

4.重视培养高素质的专业性法律合规人才

目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。

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关键词：证券公司；法律；合规管理；问题建议

一、证券公司法律合规的含义

随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。

二、证券公司法律合规管理存在的问题

2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：

1.法律合规管理的独立性不足

我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。

2.法律合规管理部门职责主次不分

目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。

3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构

由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。

4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制

由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。

三、证券公司法律合规管理的建议

1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性

合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特

别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。

2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规

《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。

3.加强证券公司的合规文化建设

证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。

4.重视培养高素质的专业性法律合规人才

目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。

四、结语

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随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。

二、证券公司法律合规管理存在的问题

2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：

1.法律合规管理的独立性不足

我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。

虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。

2.法律合规管理部门职责主次不分

目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。

3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构

由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。

4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制

由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。

三、证券公司法律合规管理的建议

1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性

合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。

2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规

《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。

3.加强证券公司的合规文化建设

证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。

4.重视培养高素质的专业性法律合规人才

目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。

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证券公司法律合规部的意思是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。合规是银行业一项核心的风险管理活动，健全、有效的合规风险管理机制，是实施以风险为本监管的基础。

【法律依据】

根据《证券法》第七条，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

（来源：文章屋网 ）

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【关键词】法律风险；风险管理；风险评估

风险管理是企业经营管理的一部分。企业时时处处面临各种风险，法律风险无疑是其最终表现形式。因此，企业风险的管理说到底是法律风险的管理。国网河南省电力公司濮阳供电公司（以下简称濮阳公司）实行全方位全过程法律风险管理，该模式具体由“三大模块”“六大要素”构成。“三大模块”是指法律风险环境信息辨析、法律风险评估和法律风险应对；“六大要素”是指组织、职能、制度、流程、文化和信息系统。

一、实施法律风险项目化管理

对法律风险分析、控制和评估工作实施项目化管理，根据项目管理原理和方法，成立项目组织机构，包括领导小组、项目组和联合工作组。项目领导组主要负责推进、指导项目开展，调配项目资源，协调解决重大事项，由公司领导任组长，各部门负责人任成员。项目工作组主要负责整个项目的组织管理和具体实施，由公司法律顾问、外聘律师和咨询顾问人员组成。联合工作组负责开展过程中部门间的信息传递、沟通工作，由各专业骨干和法务联络员组成。

二、明确法律风险环境信息

首先，按照国网公司、省公司对法律工作的要求，制定法律风险评价准则，用以衡量法律风险严重程度，充分反映上级单位、“三全五依”法律目标、经营战略、资源分布和工作计划执行情况。其次，从内部和外部两个维度明确法律风险环境信息，外部法律风险环境因素主要包括法律法规的出台和修订，监管机构、用电客户、利益相关方等法律主体对企业的法律行为等因素，内部法律风险环境因素主要包括企业的组织职能、制度流程、风险文化、企业领导者、员工的风险偏好、法律素质与风险意识等。再次，采用管理学上的SWOT分析法（又称动态分析法）进行企业法律风险环境分析，从优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）和威胁（Threat）四个维度把研究对象调查列举出来，并依照矩阵形式排列，从中得出结论，最终形成企业法律风险环境分析报告，作为评估法律风险的环境参照。

三、开展法律风险评估

第一，首先要做的是进行法律风险辨析。制定法律风险识别指南，构建起完整的企业法律风险识别框架，梳理出各部门的主要管理和业务活动，搜集相关的法律、法规、诉讼案件、投诉材料等，运用法规梳理法、德尔菲法、案例分析法和头脑风暴法等方法逐一判断每项业务或管理活动中存在的法律风险，并确定风险名称及风险行为，征求部门意见并集中会审后，形成企业法律风险清单。

第二，进行法律风险分析。从资源配置、奖惩机制、职责权限、过程监控、部门内法律审查、执行者能力要求、法律风险意识、专业法律审查八个分析维度，对每个风险行为进行分析，制作企业法律风险分析表，并内置相关计算公式，实现风险的可能性、风险水平数值及损失度的自动计算；组织项目组专家团队对企业法律风险分析表中各种风险行为的相关分析维度逐一评估；根据部门和专家意见调整分析结果。

第三，进行法律风险评价。利用K-MEAN聚类法功能软件（SPSS），对全部企业法律风险水平评价数值进行聚类分析，确定法律风险分级标准，划分为五个风险等级；统计风险类型、风险数量、风险等级等基础数据，绘制相关表格；分别从部门维度、外部主体维度、部门和外部主体交叉维度以及经营管理流程维度，利用风险叠加图法、风险等级图法、风险坐标图法等，从风险分布特点、风险趋势、风险成因进行风险评价；进一步对相关风险及风险行为从法律专业角度开展分析，提出法律上的意见建议，纳入公司法律风险清单。

四、进行法律风险应对

首先，选择风险应对策略，根据法律风险类型、风险承受度和风险偏好，选择规避风险、转移风险、降低风险、接受风险之一或组合。其次，对法律风险应对现状开展评估，筛选风险行为及法律风险，制作评估表，由各相关部门对企业法律风险应对现状开展自评，形成最终企业法律风险应对现状评估表，撰写完成企业法律风险应对现状评估报告。再次，制定实施法律风险应对计划，从制度、流程、活动等角度提出控制措施，包括制度流程类、资源配置类、标准规范类、培训类、技术手段类、活动类、信息类等。最后，在风险应对措施的内容调整完成后，确定各项风险应对措施的责任部门、完成标志、配合部门、完成进度等内容，并最终形成整体企业法律风险应对计划。实施过程中把握“用尽可能少的措施控制尽可能多的风险”原则。

五、实行监督检查

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【关键词】合同管理；风险辨识；评价

随着我国法律的不断健全，合同在公司当中的地位得到了提高，合同风险的管理也成为了企业当中的重要工作内容。合同管理的风险辨识作为合同管理工作四个阶段当中的第一阶段，其在整个合同管理工作中的作用是不言而喻的，换句话说，只有做好公司当中的合同管理风险的辨识和评价，才能够使合同管理工作做的有价值和有意义，通过切实有效的方法来将合同管理中的要素风险和流程风险有效的辨识出来并对其风险进行系统的评价，从而保障公司的利益。

一、合同管理风险

随着我国逐渐融入经济全球化竞争中，我国公司的法律意识也在逐渐的提高，公司中的法律部门地位在逐渐的上升。公司法律部门的业务主要包括两个方面即诉讼管理和合同管理：诉讼管理的重点侧重于事后管理，合同管理侧重于事前与事中的管理。随着我国企业观念的改变，由重点关注诉讼管理在逐渐的转变为合同管理。合同管理的重点体现在多个方面：提升企业的整体形象是合同管理的基础作用，控制企业的经营风险是合同管理的核心作用，创造企业的经济效益是最容易被忽略的作用，加强企业的管理水平是合同管理的最根本作用。

本文所研究的合同管理风险指的是，企业在管理各类合同时由于对客观条件和未来行为的不确定性，而引发的与既定合同管理目标各种偏离的综合，其中包括两种偏离方向即正偏离和负偏离。此种风险观念针对的不是单体合同中的各种风险，而针对的是企业在合同管理过程中综合各类合同所形成的风险管理，管理的是合同管理中的风险，文中称为合同风险管理。

二、合同管理风险辨识

按照合同管理的特点，合同管理风险分为两种即合同管理中的要素风险和流程风险。

1.要素风险。辨识合同管理的要素风险使用的是专家调查表法，即通过对公司中资深的法律人员和法律的理论专家进行深度的访谈，来辨识出影响合同管理风险中的要素风险，可以分为以下几部分：①组织结构风险。组织结构风险可以划分为四个子项即合同管理部门功能的健全性、公司法律顾问的能力、合同管理机构的具体设定情况、合同管理体质。合同管理体制考察的主要是公司客观情况与合同管理体制是否相符，合同管理体制主要有集中管理体制和分级授权管理体制两种，两种管理体制有利也有弊，重点看的是合同管理体制是否可以促进公司发展、保障公司运营；②人力资源风险。人力资源风险可以划分为六个子项即负率队伍稳定性、公司负责人法律意识、相关部门对法律工作支持程度、合同管理人员操作能力、配备法律人员充足性、合同负责人法律工作经验。六个子项分别从高层的决策者、中层的管理者、底层的操作者的角度，来考察他们对合同管理工作的影响程度。此外人员的稳定性和数量也是合同管理水平的重要影响因素；③合同管理制度风险。合同管理风险包括三项内容即管理制度的调整性、管理制度明确程度、管理制度健全程度。管理制度的调整性是指随着时间的推移，制度是否可以及时的调整，降低制度对实践的不适应性；管理制度明确程度是指制度的明晰性；管理制度健全程度是指制度的全面性。④合同业务流程风险。合同业务流程风险可划分为四个子项即业务流程的有效性、规范性、可操作性、效率性。

2.合同管理流程风险辨识。合同管理流程风险辨别使用的方法是业务流程法，即根据合同的业务流程，在合同的立项、选商、申报、审查、审批、签订、履行、归档以及合同纠纷中辨识合同的风险。部分风险因素独立出现，会直接的影响到某一个决策因素；有的风险因素通过另一个风险因素会间接的影响到决策因素；有的风险因素会同时的影响到多个决策因素；有的决策因素会同时受到多个风险因素的影响。

三、合同管理风险的评价

在辨识合同管理风险的基础上，采用科学的评价分析法测评企业的合同管理风险，以使管理者可以清楚的了解合同的管理难点和重点，进而做出具有针对性的改善措施。在合同管理流程过程当中风险主要有招投标风险、合同签订风险以及合同履行风险三大类型，其具体内容参见表一：

为了更详细的了解合同流程风险的发展规律，需要从两个维度将风险分解即风险的危害程度和风险的发生几率，以便于按照风险发生的特点采取相应的解决措施。经过专家对招投标风险、合同签订风险以及合同履行风险当中15个风险点进行分析和归纳，可将其分为5个种类：

合同风险种类及特点对照表（表二）

通过表二不难看出，在进行合同风险管理过程中虽然风险种类很多，造成合同风险的因素也很多，但是只要合同管理者在合同管理制度和管理流程上加强对合同风险的管理，任何合同风险都是可以控制并将其几率降到最低甚至是排除风险的。

结束语

综上所述，合同管理风险辨识与评价作为公司合同管理工作当中的重要内容，其对于合同管理、公司的经济效益以及未来发展都有着至关重要的作用。本文通过对合同风险管理当中的要素风险和流程风险辨识的分析与探讨以及有效评价，从定量的角度研究了管理风险的综合评价，总结出合同管理当中风险的特点和规律，为企业合同管理人员对合同风险进行有效的辨识和评价提供帮助，从而降低企业的运行风险，为企业的健康发展提供保障。

参考文献

[1]李俊松.基于影响分区的大型基坑近接建筑物施工安全风险管理研究[D].西南交通大学，2012.

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关键词：法律风险；动态性控制；风险周期；防范机制

中图分类号：F27 文献标志码：A文章编号：1673－291X（2011）17－0189－02

引言

在市场经济的资源配置体系下，现代企业的决策、人事、财务、预算、生产、运营等都离不开法律规范的保障与约束，如果企业的作为或不作为超出法律规范的范畴，受到不利影响，法律风险便产生。为此，企业需要建立防范体系来应对法律风险有效的控制，保证企业的有效运行。

须要指出的是，现阶段对法律风险的研究仅仅停留在理论的静态层面上，从实践角度如何有效地动态性的控制法律风险则相对较少。在此基础上，本文结合法律风险控制相关理论的启示，提出企业法律风险动态性控制，强调系统性的联动控制在法律风险防范中的特殊作用，并阐明如何通过动态性防范机制的发展防范法律风险的机理。最后，文章从综合的全景分析视角出发，将法律风险控制纳入全景分析中的综合防范系统内，形成一个与传统理论渠道相结合的、比较完整的动态性分析机制。

一、企业法律风险动态性控制的内容

法律风险动态性控制是指通过对公司法律风险的报告、提示、预警、分析、评估，从而有效防范与化解公司法律风险，是具有一定结构、层次和形式的动态化系统。具体说来，我们可以将企业法律风险作为一个周期性过程产物，在风险前、风险中、风险后都有一定的转折点和控制的关键点、临界点，在这个周期过程中，防范的重点就是临界点，不要让其恶化。其模型如下图所示：

二、企业法律风险动态性控制的流程

（一）法律风险识别

在法律风险前，收集可能触发法律风险的各种风险点，主要是宏观和微观方面：

⑴国内外与本企业相关的政治、法律环境；⑵影响企业的新法律法规和政策；⑶员工道德操守的遵从性；⑷本企业签订的重大协议、有关采购销售和其他合同；⑸本企业发生重大法律纠纷案件的情况；⑹企业和竞争对手的知识产权情况。

（二）风险评估

对于法律风险，可以通过风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤的评估。风险辨识是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无法律风险，有哪些法律风险。风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。风险评价是评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。

法律风险分析应包括风险之间的关系分析，以便发现各风险之间的自然对冲、法律风险事件发生的正负相关性等组合效应，从风险策略上对风险进行统一集中管理。企业在评估多项风险时，应根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，绘制风险坐标图，对各项风险进行比较，初步确定对各项风险的管理优先顺序和策略。企业应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。

（三）确定风险评级和应对策略

检查法律风险评级，并得出一份列明潜在法律风险的清单。在识别、量化和缓解风险时，需要注意的一个关键要素是法律风险因素之间的相互影响和相互关系。按照已确定的重大程度和可能性估值，计算风险评分，并识别最为重大的风险。进行优先次序排列时，不应仅考虑对财务方面的影响，更重要的是考虑对实现企业目标的潜在影响。值得留意的是，远离企业总部、在偏远的地方发生的风险事件可能常常给整个企业带来重大问题。风险评估小组要监察每一被识别的风险，估计承担风险的成本。之后用成本乘以风险因素概率，得出风险的期望值。有效的风险管理要求企业持续对风险进行重新评估，并且在企业风险管理架构中加入程序，以评估当前存在的及预期的风险敞口。

管理层可针对己评估的关键性项目的法律风险做出回应，选择性地使用风险降低、风险消除、风险转移和风险保留政策，从而有效地解决法律风险所面临的问题。

结语

法律风险防范是风险分析中的最重要议题之一，但是风险防范理论发展与现实选择仍然是一个需要进一步深入研究的议题。特别是近年以来，企业面临的法律问题的复杂性为法律风险防范机制的理论研究提出了新的问题，传统的风险防范理论无法有效地解决企业的法律问题。因此，本文针对企业法律风险动态性防范做了研究，将法律风险周期这样一个循环理念贯穿于法律风险防范机制的构建当中。同时，针对企业法律风险的周期性特征，本文进一步提出了法律风险控制动态性流程。从这个综合传导机制当中我们看到，企业通过动态性防范机制的建立可以有效防范法律风险。

参考文献：

[1] 童忆，等.经营中的法律风险[M].北京：经济管理出版社，2005.

[2] 包庆华.企业生产管理法律风险与防范策略[M].北京：法律出版社，2009.

[3] 叶萍，胡艳，任建华.我国上市公司并购的证券法律风险及防范[J].经济师，2008，（3）.

[4] 肖尊长.企业合同交易法律风险探讨[J].中国高新技术企业，2009，（17）.

Research on the enterprise legal risk dynamic control

SONG Zhi-yu,HAN Lei

(Nanche Nanjing Puzhenurban rail vehicle co.ltd.,Nanjing 210031,China)

Abstract: Legal risks and effective control of enterprise development is very important. based on the risk of corporate law of the complexity of the enterprises to change the legal risks of the dynamic study, from the perspective of corporate law to control risk of effective prevention and control. On this basis, the legal risks cycle of a cycle through the concept of risk avoidance build, is based on the analysis of a legal perspective, the dynamic process, the risk of control for enterprises to provide effective control of the legal risks a new method.

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[关键词] 现代企业 法律风险 风险管理

现代企业在开展业务和经营管理过程中可能会遇到违背国家法律和法规的风险，通常包括应遵守的国家法律政策发生变化、违反相关法律规定、违反合同项下的义务、侵犯第三者的合法权益、对商务合同管理不当、未能正确行使法定权利等。其进行法律风险管理的目的是希望通过对所存在的法律风险进行科学估测，并有针对性地采取相应的对策，从而降低风险。如果法律风险防范措施实施得当，可以给企业带来的影响包括合法合规、公司的治理加强、合同和知识产权的管理更完善、企业声誉提升、创造更丰厚的效益等。

一般风险管理的程序分为风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术、风险管理效果评价五个部分，同样进行企业的法律风险管理项目也包括以上这五个部分。由于引发法律风险的因素有很多，因此，我们在进行法律风险管理项目时首先应对企业存在的法律风险进行识别。

虽然各行业所面临的法律风险会有所不同，但有些法律风险是所有企业都可能面对的:第一，劳动争议。目前，企业劳动制度上存在的问题主要包括企业不与职工签订劳动合同或签订的劳动合同不规范，不按照法律程序解除劳动合同，不为职工缴纳社会保险费用，保密制度不健全等，还有相当多的劳动争议案件是由于用人单位依照本企业的规章制度对劳动者做出了处理，劳动者不服而引发的。对此，应建议企业建立完善的劳动合同管理制度，建立和运用有效的管理手段，促进劳动合同的履行，依照国家法律、法规，健全支撑劳动合同制度运行的企业内部配套规章制度，强化劳动合同制度运行的日常管理工作，审查和修改现行规章制度，尽量降低法律风险。第二，知识产权问题。一方面企业应注意保护自身知识产权，通过制订内部的规章制度的方式加以完善，比如制定保密制度、与技术人员签订保密协议、知识产权协议、采取保密措施等。这些措施可以防范由于人才流动而给企业带来的损失。另一方面尊重他人的知识产权，通过对相关知识产权法的学习和掌握，防止侵犯他人知识产权的行为发生，从而避免相应的法律风险。另外，也要建议企业对来自外部的侵权行为积极应对，可以通过向有关行政机关举报非法行为，或向法院提讼，或向公安机关申诉控告等措施维护企业的合法权益。第三，合同纠纷。合同纠纷一直是企业所面临的主要法律风险之一，最近几年合同纠纷呈上升趋势。起因大多缘于合同条款制订不严谨，合同对重要内容没有约定或约定不公，合同欺诈等。因此有必要建议企业加强合同管理，建立合同管理机构和合同管理制度。企业通过建立相应的合同管理制度，做到管理层次清楚、职责明确、程序规范，从而使合同的签订、履行、考核、纠纷处理都处于有效的控制状态。同时，特别要对企业的经营人员和法定代表人进行培训，提高他们的合同意识，掌握合同法律制度，并自觉地运用到企业的经济活动中，从而使企业从被动地应付和处理合同纠纷转到主动地预防合同纠纷上来。第四，内部规章制度不健全、机构分工不明确，职能不分。一个企业只有好的规章制度才能有治理的依据，管理才能科学规范，而好的规章制度靠的是分工明确的具体部门来实施的，如果分工不明，职能不清，不仅使各项规章制度形同虚设，而且也无法实现企业对规章制度的实施情况进行检查和评估，最终结果仍然会导致企业的内部管理混乱、监控不力。第五，企业违反相关法律规定。由于法律风险主要来自企业内部，因此，防范措施也要从企业自身做起。即企业应形成完善的内控机制，包括风险管理预警体系、业务经营管理体系和监督体系，并建立相关执行和监督部门，时刻关注国家有关监管措施和法律政策的变化，同时组织、督促各职能部门和分支机构建立健全内部控制制度，严格按国家法律规定进行，从而实现企业内部自我监督和约束。

当然，除了以上企业所共同面临的法律风险以外，不同行业和部门的企业还存在着各自不同的法律风险，这就要求各企业在对管理状况调查了解的基础上，总结出本企业所存在的典型和主要的法律风险。以某中外合资企业的法律风险管理项目为例，针对中外合资企业的特点，该企业法律部有针对性地总结出11类、40种具体的法律风险，内容涉及融资方式、机构设置、股权结构、上市并购、合同管理、涉外业务、内部规章制度、知识产权保护、劳动争议、不正当竞争、政府监管等。

在对企业法律风险进行识别后，应确定法律风险的数据来源和方式，根据企业的实际情况通常可以采取调查问卷、实地考察、查阅文件资料、询问企业机构设置情况和业务流程等方式。上案中为了对中外合资企业风险预测得更科学，公司法律部采取问卷调查的方式对企业现存的法律风险进行了识别，调查对象为企业市场营销部、客户服务部、信息部、策略规划部、财务部、人事部等部门。调查问卷共发放150份，收回问卷140份，并基于调查问卷的调查结果，比较各项风险发生的概率和损失程度，绘制了风险图表，从而确定各项风险的重要性及紧迫程度，以确认哪些是企业的核心法律风险。风险图表的绘制采取了坐标图的方式，在坐标图中以横坐标和纵坐标为轴划分为A、B、C、D四个区域，即高风险且高损害的法律风险区域、低风险但高损害的法律风险区域、高风险但低损害的法律风险区域和低风险低损害的法律风险区域。

当然，风险图表的绘制还可以根据所描述的对象采取饼状图和柱状图等不同形式。然后围绕着上述区域，对各区域进行整体描述，再逐一对各项法律风险加以分析其发生的原因和表现形式，在此基础上结合职业经验提出预防措施和管理办法。

最后，最为重要的是通过以上分析，结合企业的实际情况，发现企业现行管理体系中存在的法律风险问题，对其进行必要的调整，从而构建科学的法律风险管理模式，并建立科学的法律风险保障体系。企业法律风险管理的主体是在企业内部风险承担中起直接和间接作用的单位和个人，包括董事会及高级管理层等公司领导层、内审部门、风险管理部门、监督管理部门和外部审计机构以及公司的所有员工。法律风险控制的客体是企业的全部经营管理活动，其采取的手段不是通过一些单独的、狭义的管理制度就能达到，而是一个涵盖公司经营各环节的有特定目标的制度、组织、方法、程序的制度体系。因此，其采取的手段不是孤立的，而是有机联系在一起的。因此，公司法律风险控制制度设计要遵循合法、有效、系统、预防、制衡的原则。法律风险控制制度应该包括组织机构、决策、执行、监督和支持保障等系统，每一个系统又包括许多子系统，它们共同构成了企业法律风险控制制度体系。

具体而言，现代企业法律风险控制制度体系一般应包括风险领导和风险实施两个层面。风险领导层面主要集中在企业法律部，由法律部根据企业经营方针和战略目标制定法律风险管理计划，建立全面持续的风险结构来确定、管理和监控风险，同时监督其他法律风险管理部门。法律风险管理计划应包括确定企业面临哪些法律风险、如何处理每项法律风险、企业如何监控法律风险管理工作效果等。风险实施层面体现在由企业内部各业务部门和外聘的律师事务所或法律顾问共同协助实施各项具体措施，确定各部门必须承担的管理法律风险的责任，从而以辐射方式辅助主要业务管理部门进行法律风险管理及履行广泛监督。该模式有助于将风险管理融入企业的核心活动，在企业的每个业务部门、每个层次建立风险结构或风险框架，使管理层不但对现有法律风险实施有效管理，而且能够随时发现新风险，提前进行预防。

综上所述，现代企业法律风险管理的基础是防患于未然，最大限度地降低企业所面临的风险。一个完善的风险管理机制应当具有揭示风险的能力，保证企业的控制系统适当、合理，并正常运行。因此，企业在进行法律风险管理时应注意不同时期、不同部门面临的法律风险会有所不同，应有针对性、有重点地对各部门实行不同的风险管理策略。另外还应当结合企业整体管理目标，定期对现行风险管理的效果进行评价、检查、修正，即是否具有可操作性、是否有效。只有这样，才能真正达到法律风险管理的目的，减少因法律风险引起的经济损失，以保障企业谨慎、稳健的发展。

参考文献：

[1]黄华明著:《风险与保险》[M].中国法制出版社，2002年1月第1版，第13页

[2]何编:《企业知识产权保护与管理事务》[M].法律出版社，2002年2月第1版，第288页

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一、合同签订前的法律风险控制

1.设立签约主体资格调查制度。我国法律规定,经营活动的主体应当取得《公司法人营业执照》、《营业执照》，具有民事主体资格和经营资格，可分为法人、非法人经济组织和自然人。但主体资格不同其承担债务的方式也不相同，公司法人是以其注册资本为限承担有限责任;自然人、私营公司和个人经济组织的出资人需要承担个人无限连带责任。此外，国家对有限制经营、特许经营以及法律、行政法规对经营的禁止性规定，对某些行业的从业资格也做了限制性或禁止性规定，如果公司违反此规定，或与没有资格的主体签订此类合同，合同不但无效，还会给公司带来经济损失。作为外部市场的公司我们更应该注意设立这样的调查制度的，不但要求提供原件，还要进行跟踪制度。

2.建立签约主体资信调查制度。公司要调查合作方的商业信誉和履约能力。尽可能对合作方进行实地考察，或者委托专业律师对其资信情况进行调查。其主要包括合作方的财产状况、生产和经营能力。调查公司经营状况是否正常时，看是否能满足履行合同项目的条件，避免签约后对方不能履约。同时需要注意了解对方的经营历史、客户评价等商业信誉情况。尽可能使用国有公司队伍或者大型公司的队伍及改制单位。

3.完善授权制度。对公司职工签订合同授权的管理是防范合同风险的重中之重。由于公司不可能将所有的合同签订都集中于法定代表人或负责人身上，在实际操作过程中，公司往往是预先给销售人员盖有公司公章的空白介绍信或者盖有公司公章的格式合同，以方便其签订合同。这其实就是公司的一种授权行为，但是法律风险常常会出现在这里。由于授权不规范就会产生无权或表见行为，此方面应有法律人士把关。

4.建立公司印章管理制度。公司印章应由公司专人保管，严格按规定使用。在公司合同上，就算没有公司法定代表人或者授权人的签字，只要盖上了行政公章或者合同专用章，该合同对该公司就有了法律约束力。若公司因行政公章和合同专用章管理保管不善，行为人擅自利用单位印章签订经济合同，骗取财物占为己有构成犯罪，除行为人承担刑事责任外，如给被害人造成经济损失的，公司也应当承担民事赔偿责任。

二、合同签订时的法律风险控制

现以买卖合同签订的法律风险控制为例进行探讨。

1.首先对外部市场所属当地的产品进行实地考察：要优先最合适的产品供应商（杜绝皮包公司和三无产品），对产品供应商考察的内容有：（1）产品供应商符合法律资质单位有多少家；（2）符合资质的供应商的信誉度有最高；（3）符合资质供应商那家的产品质量物美价廉。（4）对供应商的供货能力进行考察。

2.对供应商质量标准条款的审查：产品质量标准一般分为国家标准、行业标准和公司标准。公司要根据自身的产品质量情况明确约定质量标准，并约定质量异议提出的期限，超过质量异议期未提出书面异议即视为质量符合约定，但国家规定有质保期的除外。

3.对产品交货方式条款的审查：在买卖合同中应当明确约定公司交货地点的所在地，这关系到纠纷处理时法院的管辖。此外，合同中应列明收货方经办人的姓名、联系方式等，这样做的目的是为了防止收货方不承认收货的事实，导致诉讼举证困难。

4.付款条款的审查：应明确约定付款的时间、金额、方式等。模棱两可的约定会给合作方找到拖延付款的理由。

5.定金条款的审查：注意定金与“订金”的区别，定金条款应写明“定金”字样，而非“订金”。“订金”没有定金性质，当事人主张定金权利的，人民法院不予支持。另外，对于超过总价款百分之二十的部分，只能作为预付款，可以要求返还，但不具备定金性质。

6.违约责任条款的审查： 审查对方起草的合同中有无不平等的违约责任条款或加重公司责任的违约责任条款。公司起草签订的合同中必须明确约定对方的违约责任，约定违约金或损失赔偿的计算方法，而且应与公司订立合同的目的能否实现为标准。如果合同中没有明确违约金或赔偿金的数额，法院就会视双方放弃此权利，而不予支持。对违约金约定过高，对方可能会提出减少，减少多少则不容易举证，最好是对赔偿金计算方法做出明确约定，有利于以后发生争议后能迅速确定赔偿金额。

7.争议管辖条款的审查：在诉讼实践中会经常遇到诉讼管辖争议的问题，最简单、最直接的办法就是在合同中明确公司所在地法院管辖或约定公司所在地为交货或合同履行地，这样就由公司所在地法院管辖。

8.其他事项的审查：双方应加盖单位的公章，合同文本经过修改的应由双方在修改过的地方盖章确认，注意提取合作方的营业执照、组织机构代证、银行开户许可证及其其他行业特殊许可证、或身份证复印件等。

三、合同履行中法律风险控制

1.超过诉讼时效的法律风险。我国《民法通则》第135条规定：“向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为二年，法律另有规定除外”，因此，公司应当经常关注诉讼时效问题，对即将超过诉讼时效期间的民事权利及时向法院，或向对方主张权利，或要求对方做出书面承诺履行;对已经超过诉讼时效期间的民事权利，应当采取补救措施，签订履行协议或要求对方以书面形式承诺履行义务等。

2.超过法定期限和约定期限的法律风险。主要是指公司因超过法律规定的期限而丧失《合同法》规定的一些法定权利的行使权。《合同法》中许多法定权利的行使都有明确的期限规定，超过该期限，行使权也就丧失了。如《合同法》第54条规定的行使撤销权，超过一年则该撤销权丧失。

3.交付时的法律风险。如果按照约定由公司送货，必须由合同中注明的经办人签收货物，或者由经对方书面授权的其他人签收，当然，由对方在《送货单》上加该印章最好。

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事实上，企业家更倾向于低估法律风险带来的损失及其对企业经营目标的影响。所以，即便是一而再、再而三地出现血淋淋的教训，企业依然会熟视无睹。几乎没人把法律风险当做是企业必然发生的一种运营成本来管理，也没有人认为这种运营成本会严重影响到企业的经营目标。这种误读和低估也许就是中国企业平均寿命为什么只有2.9年、还在不断缩短的主要原因。

法律风险仅仅是一种可能的损失吗？还是企业必须付出的运营成本？如果企业面临的仅仅是一次决策，那么法律风险是或然的，可能发生，也可能不发生。问题是企业天天面临相似的决策。理论上，一个概率为10%的法律风险，其法律风险行为重复10次，就会给企业带来一次实实在在的损失。所以，对企业而言，法律风险不是一种可能性，而是一种必然！法律风险导致的不是一种或然的损失，而是一种可预期的成本！这种可预期的成本就是法律风险成本，是指企业由于法律原因或是采取法律措施不当而引起的损失或是预期利益的减少。

法律风险成本对企业的影响到底有多大呢？中国上市公司法律风险实证研究课题组使用了“法律风险成本指数”（又称“龙龟指数”）作为评价法律风险对企业经营目标影响大小的标准。该指数是指企业每百元净利润所负担的法律风险成本。

课题组的研究表明，2012年中国上市公司的法律风险成本指数是9，这意味着2449家上市公司每挣100元净利润，在法律风险方面的成本支出为9元。其中指数最高的100家上市公司当期法律风险承办指数高达380.50，这意味着这100家公司每挣100元净利润，在法律风险方面支出的成本高达380.50元，这是一个何等触目惊心的数字！

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【关键词】法律风险、信息化、控制

引 言

为了提高企业对法律风险的管理能力，加强控制手段，使法律风险管理与企业日常经营管理活动更加紧密地结合，建设企业级的法律风险管理系统，通过企业信息化手段进一步提升公司法律风险管理的效率和能力。

一、主体内容

法律风险管理系统主要包括三方面的功能：一是实现法律风险管理流程的电子化，即通过该系统完成法律风险识别、法律风险控制、控制实施评估等主要工作；二是实现法律风险数据库的在线查询、检索和维护，为公司提供法律风险管理咨询平台；三是实现与统一信息平台其它功能进行融合，实现通过统一信息平台与其它相关系统的有效集成。

二、整体功能架构

法律风险管理模系统划分成七个不同的层面，即展示、业务、流程、应用、数据、接口、及基础设施，如下图所示。

基础设施将以标准化的硬件、系统软件和中间件系统支撑起各种上层逻辑建筑。基础设施应包括管控管理、安全管理、数据存储、系统存储备份以及网络。接口层的作用是实现不同应用系统的统一连接，以方便从业务层对应用层的统一访问，减少集成过程中的技术壁垒。数据层则主要对法律风险管理系统中的各种业务数据进行集中的收集、分析、整合和治理等。应用层主要以业务组件化和功能模块化的形式承载统一信息平台的具体业务职能。法律风险管理在应用构成上应至少包括门户集成应用、业务流程BPM应用以及专业应用。流程层定义了法律风险管理所需要提供的基本流程，包括法律风险录入、定期法律风险评测、法律风险评测分析、法律风险控制以及法律风险控制评估流程。法律风险管理业务层面应包括法律风险分析、法律风险控制、控制实施评估、法律风险报告、查询维护等5个模块。法律风险管理在展示层将完全集成在统一信息平台的门户中，并利用统一信息平台已有的系统接入手段。

三、业务功能

法律风险管理系统主要包含五个功能模块：

（一）法律风险分析。本模块主要功能完成法律风险识别、测评及定向分析工作，生成法律风险清单、风险排序分级结果、重大法律风险清单以及风险定向分析结果。

主要功能点：各业务部门随时记录新增法律风险，法律部门审核汇总后信息导入法律风险数据库。发放、填写、汇总法律风险调查问卷，导入法律风险数据库。法律风险测评：系统根据法律风险数据库中风险行为各测评维度的判断结果，自动计算出法律风险发生可能性、损失度及风险水平。法律部门根据计算结果，对风险进行排序，调整测评结果，设置分级标准并确定重大法律风险。法律风险定向分析：系统根据法律风险数据库中的相关信息对法律风险进行不同维度的统计分析，并生成统计分析图表。

（二）法律风险控制。本模块主要功能是对需要控制的法律风险进行风险控制现状评估，并制定风险控制计划。

主要功能点：风险控制现状评估：法律部门发放、汇总风险控制现状评估表，审核通过后，形成业务部门风险控制现状评估结果。风险控制计划制定：法律部门发放、汇总风险控制计划制定表，审核通过后，形成业务部门风险控制计划。风险控制现状评估结果及风险控制计划统计分析：系统汇总各业务部门风险控制现状评估结果，并进行不同维度的统计分析，形成公司层面风险控制现状评估结果；系统汇总各业务部门风险控制计划，形成公司层面风险控制计划。

（三）控制实施评估。本模块主要功能是对各业务部门的法律风险控制计划执行情况进行评估打分。主要功能点：法律风险控制实施初评：法律部门向各业务部门发放控制实施评估表，业务部门填写控制实施评估表，由法律部门汇总后根据评估标准进行初评打分。法律风险控制实施复评：法律部门将控制实施初评打分结果发放至各业务部门征求意见，并根据反馈意见调整打分结果，形成确定的控制实施评估结果。控制实施评估结果统计分析：系统自动对控制实施评估评估结果进行多维度统计分析，并生成统计表；

（四）法律风险报告。本模块主要功能是系统自动生成或手工上传法律风险年度分析报告以及法律风险定向分析报告、法律风险控制现状评估报告、法律风险控制实施评估报告等各项专题报告，并可以将报告提交各级部门及企业领导审阅。法律风险报告的内容应包括：法律风险整体状况、重大法律风险清单、风险控制现状评估结果、风险控制计划。

（五）查询维护。本模块主要功能为提供法律风险、重大法律风险、风险控制计划以及风险控制实施评估结果的在线查询，并对法律风险数据中的各项信息进行调整、维护。主要功能点：法律风险信息查询：授权人员均可以通过列表或多维度检索的方式查看法律风险、风险控制计划、控制实施评估结果等内容。法律部门管理员可看到全公司的信息，部门法律管理员及部门领导可看到本部门的信息。法律风险数据库维护：法律部门可以对法律风险数据库中的各项信息包括法律风险及风险行为、风险控制计划、控制实施评估结果、引用案例、参考法规、法律建议等进行添加、删减、修改等操作。

三、法律风险管理在统一信息平台中定位

法律风险管理模块是统一信息平台的重要组成部分，其应用构建在统一信息平台整体架构上，法律风险管理模块应用了统一信息平台的多个核心组件，分别如下：

门户展示，法律风险管理模块是完整展示在统一信息平台门户中。

统一用户管理和认证，统一的单点登陆