财务廉洁风险精选(五篇)
发布时间：2023-10-10 17:14:43
序言：作为思想的载体和知识的探索者，写作是一种独特的艺术，我们为您准备了不同风格的5篇财务廉洁风险，期待它们能激发您的灵感。
篇1
关键要：物资采购；廉洁风险；防控措施
本文针对石油企业物资消耗种类多、专用性强、采购资金量大的客观实际，结合物资采购存在的廉洁风险，制定切实可行的防范措施，对于有效防范物资廉洁风险，保证物资采购供应工作依法合规运行，确保采购物资质量，降低物资采购成本，提高企业经济效益都具有十分重要的意义。
一、石油企业物资采购廉洁风险面临的现状分析
（一）石油企业物资采购的特殊性给物资采购廉洁风险防控带来了困难
石油企业的生产所需物资具有技术复杂、专用性较强，部分物资压力等级高、易燃、易爆等特点，因此对采购物资的质量和安全性能要求比较高，部分物资通过公开采购的方式，易产生采购人员与供应商串通，产生腐败问题，从而导致采购物资质次价高问题，影响企业的安全生产，影响企业经济效益和石油企业的形象。
（二）高度集中统一的物资采购管理体制增大了物资采购廉洁风险管控难度
当前，石油企业普遍实行“归口管理、集中采购”的物资采购运行模式，按照物资属性，实行分级采购，对于关键重要物资、资金量大的批量物资实施集中统一采购，一般物资、零星物资由使用单位自行采购。分级采购后，发挥了批量采购优势，提高了工作效率，节约了采购资金，同时也应看到，增加了集中采购人员的权力，也相应增加了企业的物资采购廉洁风险。
（三）物资采购供求关系的变化给物资采购廉洁防控带来困难
目前，我国的物资供应市场绝大多数物资买方市场，采购人员变为供应商竞相拉拢腐蚀的对象。因而，物资采购业务人员中发生的违法、违纪问题相对比较突出。
二、石油企业物资采购存在的主要廉洁风险点
根据石油企业物资采购现状，结合物资采购业务流程，梳理出物资采购工作中存在的主要廉洁风险有以下几个方面：（一）物资采购管理制度不健全，导致运行不规范带来的违规采购风险。（二）物资采购权利过于集中、自由裁量权过大，导致权利滥用产生腐败问题的风险。（三）物资采购方式选择不合理，导致采购的物资质次价高，给石油企业带来经济损失的风险。（四）采购人员串通供应商，导致损公肥私的腐败问题带来的风险。(五)物资采购质量把关不严，导致采购物资质量不合格带来的安全事故风险。（六）物资采购监管制约机制不完善，诱发物资采购及管理人员行为失范的风险。
三、石油企业物资采购廉洁风险防控措施
针对识别出的风险，石油企业物资采购廉洁风险防控应坚持以合规合法采购为核心，不断加强物资采购廉洁防控体系建设，明确物资采购各岗位工作人员的职责和权限，规范物资采购业务流程，逐步建立起有效的物资采购监督、制约运行机制，有效地防范物资采购廉洁风险。
（一）完善物资采购防控制约机制，防范违规采购风险
建立物资采购防控制约机制。石油企业物资采购应实行“管采分离、采办分离、分级采购、专业部门参与把关、审计部门参与过程监督”的相互制约、相互监督的物资采购运行机制。企业管理部门负责石油企业物资采购监督管理工作；物资采购部门负责集中物资采购工作；专业技术部门负责集中采购物资的技术审查；审计、监察部门负责集中采购过程的监督，从而建立起职责清晰、相互制约的风险防控运行机制。
(二)梳理业务流程，加强关键环节风险防控
持续推进廉洁风险防控工作，根据物资采购业务实际，梳理物资采购流程和权力清单，从物资采购计划编制及审批、采购方案制定及审批、采购实施（招标、商谈）、物资采购结果的编制及审批、入库验收（检验）、仓储、供应、使用、质量反馈、责任追究全过程进行梳理，理清工作流程，查找风险点，针对工作流程中确定的风险点，进一步完善《物资管理业务内控与风险管理手册》，通过过程控制，有效防范腐败行为的发生。
（三）实行分级采购管理，避免权利滥用产生腐败问题
1、分级采购，避免权利过于集中。石油企业对物资采购实行目录管理，进行分级采购：对于集团石油企业一级物资，由各使用单位严格按照集团石油企业采购结果执行，通过《中国石油物资采购管理信息系统》实行目录点击采购；对于采购资金量大的大宗物资、在石油企业范围内能形成批量的通用物资以及涉及安全的一级以外的其他物资，列入石油企业“三集中”二级采购物资目录，由石油企业物资管理部集中组织采购，各单位严格按照川庆石油企业采购结果执行，实行目录式采购；对于采购资金量小和采购品种繁杂、不能形成批量的一级和二级目录外的零星物资，列入授权采购物资，由各单位自行组织采购。物资管理部日常加强对各单位进行监督检查，避免各单位越权采购。2、“三集中”采购物资实行专家会审制，进行集体决策，避免个别人员人为因素影响采购结果。石油企业集中采购物资先由使用单位对拟采购物资的技术要求、供应商资质要求和采用的采购方式等提出建议意见，然后由石油企业机关专业处室以及法律、财务、质量等处室专业人员组成专家组，对采购方式、供应商资质、技术要求、评分办法及评分标准、入围供应商确定的原则等进行评审，作为制定采购方案和招标方案的依据，通过集体决策，避免因个人决策权利过于集中、自由裁量权过大导致权利滥用产生腐败问题的风险，保证采购方式的合理性、采购结果的公平性。3、严格采购方案审查把关，避免采购方式不合理带来的风险。机关专业处室共同参与物资技术方案、采购方案和招标方案审查把关，从而保证采购方案的合理性。
（四）推行公开招标，实行“阳光”采购
1、合理选择采购方式，大力推行公开招标。石油企业物资采购管理办法明确规定：“物资采购原则上采用目录式采购和招标采购方式。不满足目录式采购和招标条件的可选用竞争性谈判、询价采购和单一来源谈判采购等方式”；在实际采购工作中，对于满足招标条件的物资，尽量实行公开招标采购；对于采购批量超过100万元，不能实行招标采购的，对拟采购物资的名称、金额、采取的采购方式、选择的供应商以及不能招标的理由等信息在《中国石油招投标网》和《中国采购与招标网》上进行公示，公示无异议后，严格按照规定程序申报《可不招标审批》，经石油企业主管领导审批后，方可申报非招标采购方案。2、成立专业招标机构，实行专业化运作，实现“阳光”采购。石油企业成立招标中心，负责石油企业集中采购物资的招标工作。3、加强对招标方案和招标文件审查，提高招标工作质量。对“三集中”物资招标方案和招标文件实行“会审制”，提高招标方案和招标文件质量，确保招标结果公平、合理。4、合理组建评标委员会，保证评标结果公平合理。注重评标委员会的组建，通过石油企业评标专家库随机抽取评委，并对评委采取保密措施，在招标前一天抽取评委，防止评委与供应商串通，避免暗箱操作、泄漏标底等违规行为。
1、严格按照《中华人民共和国招标投标法》、中国石油集团石油企业、川庆石油企业物资采购管理规定实施石油企业“三集中”物资采购，确保物资采购规范运行。2、加大公开招标力度。凡具备公开招标条件的物资，全部进行公开招标，做到“公开、公平、公正”，实现“阳光、透明”采购，确保满足招标条件的物资招标率达到100%。3、推行网上采购。运用电子信息技术，逐步通过《中国石油物资管理信息系统》实行网上招标，减少与供应商直接见面机会，防止暗箱操作。4、实施集中采购。坚持推进物资“三集中”采购，充分发挥批量采购优势，努力降低采购成本。
（六）加强采购、采购管理人员管理，避免腐败问题带来的风险
1、注重采购人员的配备。在《物资管理业务内控与风险管理手册》中，明确了物资管理部各岗位人员的学历、专业背景、工作经历及经验、综合素质等要求，同时，选择有责任感、政治素质强、党性强、纪律性强的人员，配备到物资采购及采购管理岗位；对于招标中心人员的配备尽量取得招标师资格的人员中选聘。2、加强采购人员的日常教育，做到警钟长鸣，防患于未然。一是加强物资采购人员业务知识和采购法律、法规的学习、培训；二是要求物资采购人员严格按照管理制度执行；三是日常加强对采购人员的廉洁自律教育，培养物资采购人员的廉洁自律意识，避免物资采购人员腐败问题带来的风险。3、实行轮岗制。定期对关键岗位采购人员进行岗位轮换，避免采购人员长期在同一业务岗位上经常与供应商交往而发生腐败问题。
（七）严格把好物资采购质量把关，避免不合格物资带来的安全事故风险
1、严格把好选商入口关。对于石油专用物资，在选择供应商时，要求须具备中石油物资采购准入资质；对于部分技术性强，质量、安全要求高的石油专用物资还需具备技术准入、质量认可、HSE准入资质。2、专业技术部门把好采购物资技术关。物资采购前，根据物资专业属性，按照职责分工，分别由专业技术对物资标准、技术要求进行审查。3、合同中明确质量条款。签订物资采购合同时，明确采购物资的质量标准、技术要求和验收标准，以及发生质量问题的处理措施。4、加强采购物资质量抽查。石油企业每季度开展物资质量抽检，对抽检中发现的不合格物资，立即停止采购，及时做好退货处理，并暂停供应商的交易资格。
（八）建立完善的物资采购监管制约机制，避免物资采购及管理人员行为失范的风险
1、为保证物资采购过程规范运行，避免不合规现象发生。在物资招标、商谈采购全过程派专人进行现场监督，保证采购过程公平、公正。2、公开招标信息，增强透明度。对公开招标项目，在《中国石油招标投标网》和《中国招标投标网》同时招标公告，向社会公开招标信息，畅通潜在供应商参与投标的渠道，并对招标结果在这两个网络进行公示，接受供应商和相关人员的监督，若供应商对招标结果提出异议或投诉，进行合理的处理，并以此为契机，及时整改招标工作中存在的问题。
（九）落实责任追究机制，有效防范风险发生
1、畅通物资采购廉洁举报渠道。以实名或者匿名的方式，通过各种途径反映物资采购、管理方面的不廉洁行为和事件，打造物资采购管理廉洁风险防控阵地。2、建立责任追究制度。对于发现物资采购中出现的腐败问题，逐级追溯问责，对责任人进行责任追究，严格处理。
四、结论与建议
石油企业物资采购工作，通过构建物资采购廉洁风险防控体系，完善物资采购管理制度，明确物资采购各岗位人员职责，抓好物资采购关键环节的廉洁风险防控，加强对物资采购工作的检查考核，有效地防范物资采购廉洁风险，营造良好的物资采购廉洁从业环境，从而形成石油企业物资采购人员“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。
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篇2
【关键词】电力企业；物资采购；管控
一、物资采购流程中的常见问题
电力企业的物资采购行为，其最终的职能归纳起来其实只有两点：一是保障供给，二是创造效益。“保障供给”就是为电力生产建设提供能保障质量和数量的物资供给，确保物资供应满足生产需要，既不出现停工待料也不出现积压浪费。“创造效益”就是通过各种采购手段优化采购行为，降低采购成本，进而降低工程成本，提高经济效益。这两点是电力物资采购管理的根本目的。在实际采购工作中，因为“保障供给”如果不能满足，会引发停工待料的连锁问题，因此，流程中对“保障供给”看得较重，而“创造效益”容易受到忽视，甚至可能拿着“保障供给”的幌子来损害“创造效益”的目的。
基于此，采购过程的流程管控成为两个目的同时实现的重要保障。通过严格的流程管理才能实现既“保障供给”又“创造效益”。为规范管理，本单位《非招标采购管理办法》开始实施，对本单位实施的询价采购、谈判采购和直接采购三种非招标采购流程作出了明确而细致的规定。《办法》实施以后，采购流程得到了极大的规范，由于操作性强，不管是物资采购还是项目发包，管理部门都有章可循，严格按流程执行即可，因此，《办法》已经成为单位规范采购流程的有力措施。分析总结《办法》实施前后的有关工作，可以归纳出电力物资采购流程中的如下可能出现的问题。
1、采购需求计划中的问题
电力物资采购部门是按物资需求部门所提交的物资需求计划进行采购的。物资需求计划会对所采购物资的型号、性能、参数等作出一些要求。在此过程中，电力工程设计部门和物资需求部门均可能出现问题。一是工程设计部门在图纸设计时有意设计出特定型号或专利产品。二是物资需求部门工作人员利用填报需求计划权、审批权等，限定需求计划（如所需型号是某些厂家的特定型号等）。
2、投标专家立场公正性问题
现在的电力物资采购基本均是实行招标或规范的非招标方式进行。由于电力物资的鉴定需要相当的专业技术，评标专家的立场就在评标过程中起着重要作用。现在一些电力设备生产厂家或供应商已经不在某一次招投标中对评标专家进行贿赂，而是注重平时与这些专家的“感情沟通”，专家成为厂家日常公关的重点对象，“感情沟通”一旦多了，就难确保专家的公正性。
3、采购价格问题
采购价格是电力企业物资采购过程中最敏感的问题，也是最容易出现行贿受贿问题的地方。以往人们往往有种感觉，就是物资部门采购的东西好象比市场上公开出售的东西还贵，质量也不一定好。目前，单位经过多年执行《办法》，价格居高不下的问题已经在很大程度上得到了解决，这就是流程逐渐规范产生的效益。尽管如此，采购中价格问题还有深度研究的空间。比如谈判采购价格下降空间不如询价采购，直接采购难以比较价格等。
4、物资验收中问题
物资采购过程中另一个容易出现纰漏的地方就是物资验收环节，一是容易在线缆等大宗物资的验收时出现数量短缺的问题，二是交货物资以次充好的问题。这可能是由于验收人员责任心不够、控制不严造成的，也有可能是验收人员为了私利，同供应商串通一气故意为之。
分析物资采购中出现问题的原因，有的是因为有关工作人员经验不足、业务水平不高，或者是责任心不强、把控不严等原因造成的；也有部分是工作人员为了一己私利而同供应商串通一气，、暗箱操作；当然也有可能是甲方干预采购过程造成的。这些问题归根结底在于物资采购管理制度控制不严，监督执行不到位，物资采购业务不规范造成的。加强物资采购流程管控，将有效预防物资采购供应过程中出现的各种问题和偏差，提高物质管理水平，提升企业经济效益。
二、物资采购流程管控的主要内容
管控是指管理和掌握不使任意活动或超出范围。物资采购的流程管控就是指采购的全过程均有规范并且所有活动不超过规定所允许的范围。既然我们已经找到流程中可能出现问题的地方，那么，有针对性地加强这些关键环节的流程管控则可能有效预防问题的发生。为此，我们将物资采购流程绘图如下：
按照流程图，我们主要进行六个环节的管控，设定每个环节的边界范围。
1、对物资需求环节的管控
物资需求部门只能提出所需物资的功能、数量等普通要求，除有能公开作出说明的特例情况，一般不能提出某项物资的非影响功能使用的附加要求，更不能指定厂家及型号。
2、对设计环节的管控
设计是管控的重要环节。在配电房工程设计中，很多成套设备的元器件型号是各个元器件厂专用的，如果设计人员在设计图片标注了采用某种型号，则表明了必须使用某厂的产品。对设计环节的管控就是除有能公开作出说明的特例情况，设计人员必须在图纸上注明元器件可采用同档次的产品进行替代，将选择某种产品的权利交由成套设备生产厂家。对一般设备，也不能指定厂家及型号。
3、对确定采购方式环节的管控
按照目前基层供电企业沿用政府非招标采购管理的方法，物资采购分为询价采购（与招标采购流程相同）、谈判采购、直接采购三种方式。每一种物资在采购均需先确定采购方式，原则上均采用询价采购。采购方式对采购结果的影响很大，所以必须有明确而细致的规定。特别是对谈判采购和直接采购两种方式，更是必须在金额、适用事项等方面明确划定范围以及严格的层层审批流程，不能随意使用这两种方式。本单位的《办法》对此即有明确的规定，因此操作性强，可执行度高。
4、对评标专家的管控
基层供电企业的物资采购绝大部分采用询价采购的方式，因此评标专家在采购中承担了重要作用。对评标专家的管控一是建立数量足够的专家库，拥有相当数量的专家，才能满足监督部门随机抽取的需要 。二是建立专家进出制度和轮岗制度，避免技术领域总是某些人具有话语权的问题。如果专家的数量大且权力受限，则供应商攻关的成本就会高于加强内部管理的成本，供应商则会选择内强素质，以产品质量性能占领市场。
5、对供应商的管控
对供应商的管控需要建立供应商信息库，建立供应商评估的常态机制。是由工程、监理、施工单位等部门共同提出意见，报上级有关会议批准确定。同时，在日常管理中，单位制作了供应商评价表，由工程管理等相关部门对供应商的产品质量及性能、交货能力、售后服务、资产状况等进行量化打分。由物资部门汇总后进行排序，并写出供应商的供货及履行合同情况分析报告，建立供应商档案，供应商退出引进均有依据，达到对供应商管控的目的。
6、对货物验收的管控
货物验收分入库验收和现场验收两个方面，对这两个方面，通过《物资验收管理办法》，对库管人员和工地现场验收人员的工作要求作出了明确规定，规定了哪些情况不予收货。对违规收货被查处的，给予相应处罚。
三、流程管控降低采购领域廉洁风险的分析
篇3
作为一名财务部关键岗位员工，自从系列学习设计院《嵌入式廉洁风险风险防控》系列手册特别是财务部分以来，对风险防控有了更为深刻的认识。
嵌入式风险防控手册财务部分共27个风险点，其中A类风险点3个，B类16个，C类8个。涉及资金、资产、预算考核、财务基础和分院个性化流程。
A类风险点涉及账户开立，合作银行审批及超标差旅费问题，这一类风险点主要是资金方面，资金风险点一直是风险防控的重中之重，我重在学习思想道德、岗位职责、制度机制等三方面。针对自己的工作找到风险点后，进行自我防控。
通过学习B类风险点，B类风险等涉及资产管理、预算考核等18个风险点，我决定在通过学习提高了我们关键岗位的思想政治素质，增强了拒腐防变能力，使我们树立了正确的世界观、人生观、价值观、权利观。在整个学习过程中，我做到了认认真真的学，扎扎实实的学，使自己有强烈的责任感和紧迫感，在工作中切实找到切入点，并做到学以致用，在自己的岗位上先锋模范作用，起到带头和带动作用。
通过学习C类风险点，我更深切体会到了防微杜渐的重要性，日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施的重要性，就是查找出常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
一是始终保持良好的学习习惯。学习是每一名关键岗位员工的必修课，只有不断加强学习才能提高自身素质和能力，不学习思想就无法进步，能力就无法提高，方法就无法改进。
二是始终保持廉洁自律的行为规范。两袖清风，清正廉洁，这是每一名关键岗位最基本的行为准绳。党一直教育我们要廉洁奉公、严格自律，经常向大家敲警钟。牢记全心全意为人民服务的宗旨，自重、自律、自醒，排除非份之想，，终保持的浩然正气。
篇4
摘要：
>> 国有企业的融资风险与管控 浅谈国有企业母子公司管控模式的选择与实施 国有企业招标采购风险管控 浅析国有企业对风险投资业务的风险管控 国有企业制度建设与廉洁风险防控的研究 试论国有企业财务监督与风险管控 基于所得税的国有企业与非国有企业税务风险因素实证研究 浅析国有企业的管控 浅析国有企业资金的集中管控 论地方国有企业的集团管控 国有企业廉洁风险防控机制研究 基于风险防控的国有企业对外投资管理探析 民营企业并购国有企业风险的特殊性与防控 浅析国有企业风险管控在内部控制中的重要性 国有企业集团公司管控模式选择 国有企业加强廉政风险防控机制建设的思考与探索 国有企业开展廉洁风险防控的探索与实践 国资委视角下国有企业集团财务风险管控思考 国有企业内部审计风险管控问题探微 基于集团化管控视角的国有企业信息化建设规划浅析 常见问题解答 当前所在位置：，2016.
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篇5
山东能源新矿集团孙村煤矿是一个年产150万吨的百年老矿。近年来，他们结合实际，深化和创新廉洁风险防控管理内容，全面实施《重要事项廉洁风险防控管理操作规程》，形成了廉洁风险防控管理体系，实现了对企业决策和经营行为全员、全过程、全方位防控。
一、提高认识，明确实行重要事项管理目的意义
廉洁风险防控管理工作，是一项涉及企业管理各个方面的系统工程，必须用系统的方法、全方位的措施持续推进。分析诸多违纪违规案件，因违反重要事项规定造成的违规违纪案件占据多数。而以往工作思路和措施多是注重加强对权力运行外部监督和事后考核上，在过程防控方面缺少有效的方式方法。实施重要事项防控管理，能够把握住廉洁防控工作的关键和最佳切入点，从而找到一条更为有效地实施权力内控监督的新办法、新途径。由此，他们利用煤矿人员规程意识较强的特点，借鉴《煤矿安全操作规程》形式，在全矿开展了《重要事项廉洁风险防控管理操作规程》编制和实施工作。
二、细化标准，规范《廉洁规程》管理各项内容
第一，《廉洁规程》编制原则和目标任务
《廉洁规程》编制原则是：编制精细化、程序规范化、监督制度化。其目标任务：就是针对重要事项，辨识廉洁风险，规范操作程序，严格管理考核，对重要事项和关键环节实行全员、全方位、全过程风险防控管理。
第二，《廉洁规程》防控范围
主要有“三重一大”事项以及投资管理、产权交易、资本运营、财务管理、薪酬管理、材料管理、区队经济分配、营销采购、业务外包、工程招投标、项目管理、职务消费、省外资产管理等方面。
第三，《廉洁规程》基本内容
《廉洁规程》的基本内容包括六个方面：
1.目的意义。规程所规定事项重要性、所要解决问题及其所要达到的效果。
2.风险辨识。规程所规定重要事项在操作过程中可能出现的廉洁风险。
3.操作流程。规程所规定事项具体、详细的操作流程，某些事项需要在操作流程后面明确工作标准。
4.责任落实。规程所规定事项在操作流程中涉及的所有岗位，明确廉洁责任和处罚标准。
5.学习传达。规程所规定事项必须传达到每一名相关人员并签字，否则，不准参与相关事项的业务流程。
6.补充措施。规程所规定事项在操作过程中需要调整或补充时，由编制部门编制《补充措施》，对规程进行完善。
第四、《廉洁规程》编制实施
《廉洁规程》编制实施分四个步骤：
一是编制。长期事项每年编制一次，临时事项随时编制。主要编制实施了“三重一大”、职务消费、资金管理、材料管理、工资核算、工程验收、比价采购、煤炭发运、人员招聘以及区队经济分配管理等14个重要事项《廉洁规程》36套，排查廉洁风险270余条，受控人员近300人。
二是审批。《廉洁规程》由编制部门和单位负责人、分管副总、分管领导分别审批、签字；部分重要规程由相关领导和部门会审。审批完成后，分别送达有关操作单位、纪委监察科、督察办备查。
三是实施。《廉洁规程》编制、审批完成后进入实施阶段，凡涉及规程规定事项的业务操作，一律按照规程规定流程进行操作。
四是考核。规程编制不符合国家法律法规和矿文件规定,或流程不合理无法操作，不按规程规定流程进行操作，追究编制人和审批人及岗位人员操作和监督责任。
三、注重实效，扎实推进《廉洁规程》管理运作
1、明确责任。矿明确各专业领导、单位党政正职和部门负责人是本专业和单位廉洁规程编制第一责任者，按照一岗双责要求，负责《廉洁规程》编制工作。
2、严格监督。纪检、督察、工会、经营考核部、人力资源部、财务部、办公室、党群工作部等部门根据各自职责，抓好日常监督检查和制度落实督导检查，发现问题及时纠正处理，并及时总结推广先进经验。
3、加强考核。对落实《廉洁规程》实行每月一次考核，与绩效挂钩；每季由纪委进行一次覆盖检查，纳入“六好”先锋区队、“六型”先锋部室考核评比内容；年底按百分制与全年收入挂钩兑现，并作为评选各类先进依据。
四、成果转化，创新管理给党风廉政建设带来新变化
《廉洁规程》管理工作的实施，实现了内容、方法、形式三个方面创新，为党风廉政建设带来了三方面变化。
廉洁风险管理三方面创新：
一是内容创新。把企业最容易发生问题的事项进行规范，实现了重要事项实施全过程控制，增强了针对性和实效性，从源头上防止了违法违纪问题发生。
二是方法创新。《廉洁规程》管控对象与岗位廉洁风险防控对象实现重合，形成了重点突出、点面结合，全面覆盖的防控网络，使防控管理更加严密。
三是形式创新。重要事项防控管理以规程形式编制与实施，切合煤矿职工对类似安全规程认同认知心理。特别是区队经济分配操作规程的实施，受到了广大职工欢迎，职工说：安全作业规程管挣钱，分配规程管分钱，知道钱是怎么挣的，也知道是怎么分的，干起活来顺心、有劲。
党风廉政建设三方面变化：
第一，廉洁风险防控意识内化于心。通过《廉洁规程》管理，深化了对权力监督管理，使各级管理人员明确了各自岗位职责、潜在廉洁风险，做到了“从业有风险，防范除隐患”。
